第一篇：2017年遼寧省證券從業(yè)《金融市場》：金融風(fēng)險管理考試試卷

2017年遼寧省證券從業(yè)《金融市場》：金融風(fēng)險管理考試

試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

2、下列說法正確的是__。

A．對看漲期權(quán)而言，若市場價格低于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖

B．對看跌期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖

C．從理論上說，實值期權(quán)的內(nèi)在價值為正，虛值期權(quán)的內(nèi)在價值為負，平價期權(quán)的內(nèi)在價值為零

D．實際上，期權(quán)的內(nèi)在價值可能大于零，可能等于零，也可能為負值

3、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)信息技術(shù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實行雙人雙崗

B．通過嚴格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等確保系統(tǒng)安全運行

C．保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準(zhǔn)確地傳遞

D．系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存25年

4、債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。A．累積投標(biāo)詢價 B．上網(wǎng)競價 C．公開招標(biāo) D．協(xié)商定價

5、股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括__。A．公司規(guī)模 B．股票價格行為 C．公司成長性

D．股票的風(fēng)險特征

6、__的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產(chǎn)定價模型 C．單一指數(shù)模型

D．《證券組合選擇》

7、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．平價期權(quán) D．以上都不對

8、基金管理人的最主要職責(zé)是負責(zé)__。A．受托資產(chǎn)管理

B．基金資產(chǎn)清算和會計復(fù)核 C．基金資產(chǎn)的保管

D．基金資產(chǎn)的投資運作

9、當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長時，則__ A．上市公司利潤持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善

B．如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境 C．人們對經(jīng)濟形勢形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高 D．國民收入和個人收入都將快速增加

10、對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為__。A．平價期權(quán) B．虛值期權(quán) C．實值期權(quán) D．超值期權(quán)

11、目前我國ETF認購資金凍結(jié)期間利息按__計算。A．企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù) B．企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù) C．企業(yè)一年期存款利率和實際交易天數(shù) D．企業(yè)一年期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)

12、證券營業(yè)部必須把客戶交易結(jié)算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30% B．50% C．70% D．90%

13、證券組合理論認為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而__。A．上升 B．降低 C．不變

D．無規(guī)律變動

14、按照__劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A．交易品種的對象 B．交易規(guī)模 C．交易場所 D．交易性質(zhì)

15、資產(chǎn)評估報告須報送__審核、驗證、確認。A．主管部門 B．中國證監(jiān)會

C．當(dāng)?shù)貒匈Y產(chǎn)管理部門 D．國家國有資產(chǎn)管理部門

16、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．1個月 B．3個月 C．6個月 D．12個月

17、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

18、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。A．全額結(jié)算 B．凈額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時結(jié)算

19、下列選項中，哪一項不屬于證券市場發(fā)展的新特點__ A．投資證券化 B．投資者個人化 C．金融創(chuàng)新深化 D．金融機構(gòu)混業(yè)化

20、關(guān)于支撐線和壓力線，以下說法錯誤的是__。A．支撐線和壓力線是不可以相互轉(zhuǎn)化的

B．支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時阻止股價朝一個方向繼續(xù)運動

C．支撐線和壓力線有被突破的可能，它們不足以長久地阻止股價保持原來的變動方向，只不過是暫時停頓而已

D．在某一價位附近之所以形成對股價運動的支撐和壓力，主要由投資者的籌碼分布、持有成本以及投資者的心理因素所決定

21、按__基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A．投資目標(biāo) B．投資標(biāo)的

C．基金的組織形式不同

D．基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定

22、可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成__的證券。A．優(yōu)先股 B．任意股票 C．普通股 D．基金

23、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．白衣騎士策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

24、盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著__的原則作出的。A．誠實信用 B．責(zé)任明確 C．透明 D．審慎

25、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)至少有（）個發(fā)起人，其中，必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認定機構(gòu)是__。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu) D．證券行業(yè)公會

2、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．5% B．30% C．20% D．10%

3、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)信息技術(shù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實行雙人雙崗

B．保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準(zhǔn)確地傳遞 C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)逐月備份并異地妥善存放

D．系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存 15年

4、下列關(guān)于共同對手方制度說法中，正確的有__。A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方

B．共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方 C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強投資信心和活躍市場交易

5、證券公司應(yīng)當(dāng)有______名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿______年的高級管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

6、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，主要包括__。A．特許經(jīng)營權(quán)的取得 B．特許經(jīng)營權(quán)的期限 C．費用標(biāo)準(zhǔn)

D．對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響

7、年度報告中的財務(wù)報告包括：__。A．比較式資產(chǎn)負債表 B．財務(wù)狀況變動表

C．比較式利潤表及利潤分配表 D．會計報表附注 E．審計意見

8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

9、封閉式基金一般采用__方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現(xiàn)金 D．轉(zhuǎn)股

10、輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)結(jié)合輔導(dǎo)工作的實際進展，針對通過各種渠道了解的問題，提出整改建議。整改建議至少包括了下列中的__。A．整改所要達到的目標(biāo) B．解決問題的責(zé)任人 C．解決問題的時間期限 D．解決問題的措施

E．整改階段中應(yīng)注意的問題

11、某投資者投資100000元場外認購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

12、發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用__。A．特別程序 B．特殊程序 C．一般程序 D．普通程序

13、在我國，下列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是__。

A．變更持有5%以上股權(quán)的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D．撤銷分支機構(gòu)

14、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)

C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票 D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息

15、《證券公司監(jiān)督管理條例》于__年起實施。A．2004年12月1日 B．2005年10月1日 C．2006年6月1日 D．2008年6月1日

16、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來更大的風(fēng)險，其中包括__。

A．當(dāng)公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長時，持有者轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

17、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的敘述，正確的有__。

A．交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)

B．在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證

C．證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業(yè)務(wù)

D．每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

18、流通性較強的債券__。

A．比流通性一般的債券在收益率上折讓的幅度小 B．在收益率上往往有一定折讓

C．折讓的幅度反映了債券流通性的價值 D．折讓的大小和凸性有關(guān)

19、關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求方面，下列說法不正確的是__。A．電腦人員可兼任清算員

B．資金存取和其他崗位不得合并

C．營業(yè)部工作人員應(yīng)遵紀守法、規(guī)范操作、自覺維護客戶權(quán)益

D．營業(yè)部電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門的人員要嚴格分開

20、估值錯誤的處理包括__。A．基金管理公司應(yīng)將情況向中國證監(jiān)會報告

B．基金管理公司應(yīng)采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應(yīng)制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案 D．基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以糾正

21、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

22、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．信托投資公司

C．實力雄厚的證券公司 D．基金公司

23、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，可分為__。A．一般債券和專項債券 B．實物國債和貨幣國債 C．流通國債和非流通國債 D．建設(shè)國債與特種國債

24、關(guān)于資金清算的內(nèi)部控制，以下說法正確的是__。A．基金托管人應(yīng)實行嚴格的崗位分離制度

B．基金托管人應(yīng)嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復(fù)核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生

D．基金托管人應(yīng)建立嚴格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時、準(zhǔn)確地完成基金清算，確保基金資產(chǎn)的安全

25、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為__。A．風(fēng)險偏好型 B．風(fēng)險中立型 C．風(fēng)險回避型 D．風(fēng)險追逐型

第二篇：新疆證券從業(yè)《金融市場》：金融市場特點考試試題

新疆證券從業(yè)《金融市場》：金融市場特點考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個會計連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

2、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 C．以約定價格購買發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

3、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

4、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

5、__是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。A．法律風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．管理風(fēng)險

6、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

7、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

8、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強調(diào)采用以__為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風(fēng)險限額組合。A．頭寸規(guī)?？刂?B．名義值法 C．風(fēng)險控制 D．VaR

9、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺

10、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

11、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

12、一證券投資者以每股15元的價格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

13、基金托管人一般由__聘請。A．基金發(fā)起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

14、零息債券的發(fā)行屬于__。A．平價發(fā)行 B．溢價發(fā)行 C．折價發(fā)行 D．都不是

15、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 B．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

16、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是（）。A．宏觀經(jīng)濟運行指標(biāo) B．公司的財務(wù)指標(biāo) C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

17、基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序，以下說法正確的是__。A．辦理基金備案

B．作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

C．對基金募集申請材料進行齊備性審查

D．組織專家評審會對基金募集申請進行評審

18、證券營業(yè)部不可以__遷址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境內(nèi)外

19、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

20、向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長期建設(shè)國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

21、把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證的劃分方法．是根據(jù)__的不同來劃分的。A．權(quán)利的性質(zhì) B．發(fā)行人 C．行權(quán)時間

D．標(biāo)的股票的來源

22、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當(dāng)日基金份額凈值 D．當(dāng)日市場價格

23、__是產(chǎn)品競爭的深化和延伸。A．服務(wù)競爭 B．品牌競爭 C．廣告競爭 D．人才競爭

24、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近__年無重大違法違規(guī)記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨，這是按__來劃分的。

A．時間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具

C．合約履行時問 D．投資者的買賣

2、債券市場上的交易品種不包括__。A．政府債券 B．公司債券 C．企業(yè)債券 D．金融債券

3、對于交易所無形席位說法正確的是__。A．雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤 B．交易速度要慢于有形席位報盤 C．不易成交

D．屬于場外報盤

4、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，股票的發(fā)行價格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

5、上市公司股東大會的普通決議可以通過（）。A．董事會和監(jiān)事會的工作報告 B．公司報告

C．公司預(yù)算方案和決算方案 D．回購本公司股票

6、認股權(quán)證的認購期限一般為__。A．兩周到30天 B．半年 C．1年

D．3年到10年

7、采用__策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險策略

8、有價證券具有__的經(jīng)濟和法律特征。A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性 B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性 D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性

9、成長型股票可以進一步分為__。A．防御型股票 B．持續(xù)成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

10、下列關(guān)于黃金分割法的論述，說法正確的是__。

A．黃金分割法是一種將美學(xué)中關(guān)于最和諧的比率應(yīng)用于證券市場股價走勢分析的方法

B．黃金分割法總結(jié)股價過去運行的規(guī)律 C．黃金比率的理論基礎(chǔ)是斐波那奇數(shù)列

D．黃金分割法中重要的計算依據(jù)是1/

2、1/

3、2/3

11、基金自基金合同生效日后不超過__個月的時間起開始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

12、保險公司用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金進行投資，其可投資的證券包括__。A．國債

B．證券衍生產(chǎn)品 C．證券投資基金 D．股權(quán)性證券

13、有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價和該投資者的到期收益率分別是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%

14、證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是__ A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

15、關(guān)于弱勢有效市場，下列描述正確的有（）。A．當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息 B．當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

16、當(dāng)目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財務(wù)杠桿時，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

17、股指期貨的套利類型有__。A．期現(xiàn)套利

B．市場內(nèi)價差套利 C．市場間價差套利 D．跨品種價差套利

18、中證全債指數(shù)體系包括__只分年期指數(shù)和__只分類別指數(shù)。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4

19、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

21、以下不屬于基金設(shè)立申報材料的是__。A．申請報告 B．基金合同草案 C．上市公告書

D．招募說明書草案

22、證券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和簽訂證券協(xié)議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

23、__描述了價格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動對債券價格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

24、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現(xiàn)率 D．折算率

25、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)__的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。A．《證券投資基金法》

B．《中華人民共和國證券法》

C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

第三篇：遼寧省2016年下半年證券從業(yè)《金融市場》：基金資產(chǎn)估值考試試卷

遼寧省2016年下半年證券從業(yè)《金融市場》：基金資產(chǎn)估

值考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、評價一個證券公司的證券營業(yè)部硬件設(shè)施的關(guān)鍵是__。A．營業(yè)場所 B．信息系統(tǒng) C．交易平臺 D．通訊設(shè)備

2、威廉指標(biāo)是__。A．表示超買或超賣的 B．表示是強市或弱市的 C．表示多空力量對比的

D．表示趨勢是上升還是下降的

3、證券評級機構(gòu)與評級對象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。A．同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3% B．受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6% C．證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4% D．證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

4、證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分__。A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn) B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn) C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn) D．自學(xué)、專人輔導(dǎo)

5、關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成 B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算” C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進行

D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

6、從__年3月25 El開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

7、關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券 B．股票所代表的權(quán)利本來不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書10日內(nèi)，將上市公告書文本一式__份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、上市的證券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

9、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

10、假設(shè)某基金的投資政策規(guī)定基金在股票、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券、現(xiàn)金上的實際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數(shù)、債券指數(shù)、銀行存款利率當(dāng)季度的收益率分別是10%、4%、1%，那么資產(chǎn)配置貢獻為（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%

11、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員可以__。A．引導(dǎo)投資者進行理性投資 B．代理委托人從事證券投資

C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票12、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數(shù)計算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

13、公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處__年以下有期徒刑或拘役。A．1 B．3 C．5 D．7

14、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯誤的是__。

A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業(yè)協(xié)會

C．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會

D．證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息

15、證券清算業(yè)務(wù)主要是指__。

A．當(dāng)買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付 B．當(dāng)買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

C．在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程

D．當(dāng)買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

16、關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是__。A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

17、最近（）個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。A．6 B．12 C．24 D．36

18、我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

19、在BSV模型中，__是指導(dǎo)致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

20、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風(fēng)險性

21、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是__。A．互換 B．期貨 C．期權(quán) D．遠期

22、上市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近（）個內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。A．1 B．2 C．3 D．4

23、在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。A．中介機構(gòu)盡職盡責(zé) B．行業(yè)自律 C．加強監(jiān)管

D．強制性信息披露

24、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

25、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、（）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

2、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財政政策時，證券價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

3、格式化詢價是指參與者必須按照__規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A．中國人民銀行 B．證券交易所 C．交易系統(tǒng) D．結(jié)算代理人

4、__是指為達到理想的保值效果，套期保值者在建立交易頭寸時所確定的期貨合約的總值與所保值的現(xiàn)貨合同總價值之間的比率關(guān)系。A．期貨合約比率 B．利差

C．套期保值比率 D．存差率

5、與股票、債券不同，證券投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是__。A．所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．信托關(guān)系

D．合伙投資關(guān)系

6、假設(shè)某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

7、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡 8、1790年，美國第一個證券交易所——__成立。A．華爾街交易所 B．費城交易所 C．紐約交易所 D．波士頓交易所 9、4個重要日期屬于股利政策的內(nèi)容。下列關(guān)于4個重要日期的含義敘述有誤的有__。

A．股利宣布日指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

B．股權(quán)登記日指統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放

C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

D．派發(fā)日指股份公司通知發(fā)放給股東股票的日期

10、全國銀行間債券市場回購交易單位為__。A．元 B．百元 C．千元 D．萬元

11、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（）人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

12、下列敘述正確的是__。

A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷 B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多 C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

13、投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，須到__柜臺辦理。

A．商業(yè)銀行 B．證券經(jīng)紀商 C．證券交易所 D．登記結(jié)算公司

14、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．貨幣證券 C．資本證券 D．金融證券

15、整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是__。A．結(jié)算與清算 B．結(jié)算與交收 C．清算與轉(zhuǎn)賬 D．清算與交收

16、評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量包括__。A．投資指標(biāo) B．消費指標(biāo) C．金融指標(biāo) D．財政指標(biāo)

17、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規(guī)現(xiàn)象 D．繳納席位費

18、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實力雄厚的證券公司

19、成長型基金具有__的特點。A．以追求資本增值為基本目標(biāo) B．較少考慮當(dāng)期收入

C．主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象 D．與收入型基金相比，風(fēng)險小、收益也較低

20、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報__審批。A．國土資源部 B．建設(shè)部

C．土地所在省級土地行政主管部門審批 D．當(dāng)?shù)厥〖壈l(fā)改委

21、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

22、關(guān)于封閉式基金與開放式基金．下列說法不正確的是__。A．封閉式基金的封閉期任何情況下都不可以延長

B．前者的基金規(guī)模是固定的，未經(jīng)許可不能增加；后者的規(guī)模不固定

C．前者的買賣價格易受市場供求關(guān)系的影響；后者的交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

D．前者有固定封閉期，因此期滿后要予以清盤；后者沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖同會導(dǎo)致清盤

23、ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括__等內(nèi)容。A．最小申購

B．贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)務(wù)成分證券數(shù)據(jù) C．現(xiàn)金替代

D．基金份額凈值

24、基金自基金合同生效日后不超過__個月的時間起開始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

25、利率期貨以__作為交易的標(biāo)的物。A．固定利率 B．市場利率 C．浮動利率

D．固定利率的有價證券

第四篇：福建省2015年證券從業(yè)《金融市場》：現(xiàn)券交易考試試題

福建省2015年證券從業(yè)《金融市場》：現(xiàn)券交易考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由__來控制。A．營業(yè)部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

2、關(guān)于KDJ，下列說法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價格變化時，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當(dāng)KD超過80時，是買入信號；低于20時，是賣出信號

D．當(dāng)KD指標(biāo)在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時，是采取行動的信號。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠

3、恒生指數(shù)的特點不包括（）。A．基期選擇恰當(dāng) B．成分股代表性強 C．計算頻率適中 D．指數(shù)連續(xù)性好

4、在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登__的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

5、我國經(jīng)紀類證券公司只能從事__。A．經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．承銷業(yè)務(wù) D．發(fā)行業(yè)務(wù)

6、證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

7、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員__。A．必須多于2人 B．不得少于2人 C．必須多于3人 D．不得少于3人

8、我國目前的股票發(fā)行管理屬于__。A．市場主導(dǎo)型 B．政府主導(dǎo)型 C．交易所審批型 D．交易所核準(zhǔn)型

9、關(guān)于股份的特點，不正確的是__。A．股份的金額性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

10、公司融資方式中的留存收益實質(zhì)上是（）。A．內(nèi)部融資 B．追加投資

C．股東放棄索償權(quán) D．公司剝奪股東權(quán)利 11、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設(shè)銀行 D．中國民生銀行

12、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的相關(guān)期貨和約價格時，該期權(quán)為__ A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．看跌期權(quán)

13、某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．60

14、詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過______確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過______確定發(fā)行價格。__ A．累計投標(biāo)詢價；初步詢價 B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標(biāo)詢價 D．累計投標(biāo)詢價；投票

15、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元，A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

16、只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

17、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清單規(guī)則，交易資金采用__制度。A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

18、下列不屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析的是__。A．基金持倉股本規(guī)模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例 D．某行業(yè)投資占股票投資的比例

19、證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是__。A．會員大會 B．主席大會 C．股東大會 D．董事會

20、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（）對基金擇時能力進行衡量的方法。A．組合風(fēng)險

B．各種證券持有量 C．現(xiàn)金比例的百分比 D．預(yù)期收益率

21、中國證券業(yè)協(xié)會自收到完整的承銷備案材料的（）個工作日內(nèi)未提出異議的，視為承銷商備案材料得到認可。A．15 B．10 C．7 D．30

22、收購人向中國證監(jiān)會報送要約收購報告書后，在發(fā)出收購要約前申請取消收購計劃的，從向中國證監(jiān)會提出取消收購計劃的書面申請之日起（）個月內(nèi)，不得再次對同一上市公司進行收購。A．3 B．6 C．9 D．12

23、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．7 C．10． D．20

24、下列選項中，哪一項不屬于證券市場發(fā)展的新特點__ A．投資證券化 B．投資者個人化 C．金融創(chuàng)新深化 D．金融機構(gòu)混業(yè)化

25、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括__。A．存券銀行 B．評級公司 C．托管銀行

D．中央存托公司

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易必須遵循的原則有__。A．公平原則 B．公開原則 C．公正原則 D．自愿原則

2、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

3、對我國證券投資基金的敘述正確的是__。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

B．封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 4、2008年初，保監(jiān)會批準(zhǔn)中國人保集團發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險公司債務(wù)屬于__。A．保險公司短期融資券 B．保險公司債 C．保險公司票據(jù)

D．保險公司次級定期債

5、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24

6、下列各項不屬于證券活動基本原則的是__。A．公開、公平、公正的原則 B．自愿、有償、誠實信用的原則 C．混合經(jīng)營原則

D．在合法的證券交易場所開展交易的原則

7、根據(jù)新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定，通過初步詢價確定__區(qū)間。A．發(fā)行價格 B．市盈率 C．市凈率 D．招標(biāo)價格

8、__會導(dǎo)致公司的每股收益被稀釋，從而引發(fā)股價下跌。A．發(fā)行債券 B．進行銀行借貸 C．發(fā)行新股

D．進行未分配利潤融資

9、現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括__。A．交易系統(tǒng) B．結(jié)算系統(tǒng) C．信息系統(tǒng) D．監(jiān)察系統(tǒng)

10、常見的市場異常策略包括__。A．小公司效應(yīng) B．低市盈率效應(yīng) C．日歷效應(yīng)

D．被忽略的公司效應(yīng)

11、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實力雄厚的證券公司

12、在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟變動處于__。A．繁榮階段 B．衰退階段 C．蕭條階段 D．復(fù)蘇階段

13、最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是__。A．債務(wù)融資 B．股權(quán)融資 C．內(nèi)部融資 D．向銀行借款

14、現(xiàn)行市盈率利用過去四個季度的每股盈利計算，而預(yù)測市盈率可以用過去四個季度的盈利計算，也可以根據(jù)__計算。A．上兩個季度的實際盈利 B．未來兩個季度的預(yù)測盈利 C．四個季度的預(yù)測盈利

D．上兩個季度的實際盈利以及未來兩個季度的預(yù)測盈利的總和

15、單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

16、關(guān)于巨額贖回，下列說法錯誤的有（）。

A．巨額贖回是指開放式證券投資基金單個開放日，基金贖回申請超過基金總份額的10％

B．巨額贖回是指開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％

C．出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或拒絕所有贖回

D．基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請

17、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結(jié)算 B．兩次成交，一次結(jié)算 C．一次成交，一次結(jié)算 D．一次成交，兩次結(jié)算

18、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．辦理基金備案手續(xù)

B．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資 C．進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

D．保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

19、資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產(chǎn)的配置 B．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 C．行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置 D．股票債券配置

20、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及__。A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間

C．以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

21、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括__。A．存券銀行 B．托管銀行

C．基礎(chǔ)證券發(fā)行公司 D．外匯交易所

22、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．獨立性原則 D．適時性原則

23、強式有效市場假設(shè)認為，當(dāng)前的股票價格反映了（）。A．歷史價格信息 B．私人信息

C．全部公開信息

D．未公開的內(nèi)幕信息

24、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（），它與面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。A．面額價值 B．票面價值 C．內(nèi)在價值 D．名義價值

25、證券清算，交割、交收業(yè)務(wù)的原則是__。A．雙向過戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢貨兩清原則

第五篇：【考點】2018年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識：中介機構(gòu)

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【考點匯編】2018年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識：中介機構(gòu)

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好；②有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)；③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險；④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

考點三注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理會計師事務(wù)所申請證券資格的條件有：①依法成立3年以上；②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；③注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人；④有限責(zé)任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元；⑤會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于600萬元；⑥上一審計業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元；⑦持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年；因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

注冊會計師申請許可證的條件有：①所在會計師事務(wù)所已取得證

券許可證或者符合《規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請；②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書；③取得注冊會計師證書1年以上；④不超過60周歲；⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

考點四證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職

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人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；②有100萬元人民幣以上的注冊資本；③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；④有公司章程；⑤有健全的內(nèi)部管理制度；⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

考點五資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

①具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；②具有符合本辦法規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人；③具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度；④具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等；⑤最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；⑥最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄；⑦中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

考點六資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年；②質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；③具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人；④凈資產(chǎn)不少于200萬元；⑤按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金；⑥半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；⑦最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

考點七轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的目的是拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。

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考點八證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入

1.證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任

證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏.給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

2.市場準(zhǔn)人及退出機制

為了加強市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理。我國《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。同時，證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以暫停或者撤銷其證券業(yè)務(wù)的許可。