第一篇：2017年廣西證券從業(yè)《金融市場》第三章匯總考試題

2017年廣西證券從業(yè)《金融市場》第三章匯總考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、政府實施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是__。A．所有的行業(yè) B．大企業(yè)

C．關(guān)系到國計民生的基礎(chǔ)的行業(yè)和國家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè) D．初創(chuàng)行業(yè)

2、傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據(jù)的標準是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風險 C．證券組合的投資目標 D．證券組合的分散化程度

3、基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結(jié)算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

4、按發(fā)行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實物國債 B．實物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

5、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

6、涉及證券市場的法律法規(guī)當中，第三個層次指的是（）。

A．全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 B．證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章 C．國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) D．證券業(yè)協(xié)會頒布的行為準則

7、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指__的債券。A．發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價值賣回發(fā)行人 C．按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D．有權(quán)按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

8、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

9、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行 C．必須經(jīng)過全國統(tǒng)一拆借市場進行

D．不在全國統(tǒng)一拆借市場進行，也不在場外進行

10、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標是__ A．股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B．主營業(yè)務(wù)收入增長率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

11、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

12、在行業(yè)成長階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是__。A．新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升 B．新行業(yè)產(chǎn)品的市場需求開始上升 C．新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升 D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升

13、股份公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000

14、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

15、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

16、我國新《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》國家標準共有行業(yè)門類__個。A．6 B．10 C．13 D．20

17、波浪理論的最核心的內(nèi)容的基礎(chǔ)是__ A．K線理論 B．指標 C．切線 D．周期

18、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的__。A．證券公司 B．銀行 C．基金公司 D．信托公司

19、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經(jīng)營機構(gòu)下班時間 B．國家規(guī)定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

20、目前，我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

21、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

22、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

23、我國金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．中國工商銀行

D．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

24、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風險溢價為3%，無風險利率為6%，如果不存在套利機會，那么因素2的風險溢價為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

25、在世界各國，證券分析師一般都有__自律組織。A．政府組織的營利性 B．政府組織的非營利性 C．自發(fā)組織的營利性 D．自發(fā)組織的非營利性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A．收盤價

B．前一日平均收盤價 C．最新成交價 D．凈值

2、假設(shè)某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

3、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．成本收益法 C．收益預(yù)測法

D．情景綜合分析法

4、下列說法中，屬于記賬式債券特點的有__。A．具有發(fā)行人指定的標準格式 B．發(fā)行效率高 C．交易成本低 D．交易安全性好

5、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來結(jié)算事項只能通過__來進行結(jié)轉(zhuǎn)。A．存放銀行資金 B．直接轉(zhuǎn)劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

6、股份有限公司增加資本的方式有__。A．向社會公眾發(fā)行股份 B．向現(xiàn)有股東配售股份 C．向現(xiàn)有股東派送紅股 D．以公積金轉(zhuǎn)增股本

7、目前我國按照__的比例計提封閉式基金托管費。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%

8、當K、D處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這叫__。A．底背離 B．頂背離 C．雙重底 D．雙重頂

9、基金財產(chǎn)保管的墓本要求包括__。A．保證基金資產(chǎn)的安全 B．保證基金資產(chǎn)的保值增值 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密

10、下列屬于境內(nèi)上市外資股的投資主體的是（）。A．外國的自然人、法人和其他組織

B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 C．定居在國外的中國公民 D．擁有外匯的境內(nèi)居民

11、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

12、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件的是__。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平

B．投資者對證券的收益、風險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C．證券市場的風險波動強度不大 D．資本市場沒有摩擦

13、關(guān)于招股說明書的信息披露，下列表述正確的是__。

A．第1號準則的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求，不論第1號準則是否有明確規(guī)定，凡對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露

B．若第1號準則的某些具體要求對發(fā)行人確實不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當修改，但應(yīng)在申報時作書面說明 C．若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露 ‘

D．在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)和保持文字簡潔

14、根據(jù)新股上網(wǎng)定價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為__。A．發(fā)行低價格 B．實際發(fā)行價格 C．平均發(fā)行價格

D．第一筆買入申報家

15、證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括__。A．客戶需求調(diào)查

B．對客戶的一般化服務(wù) C．對客戶的個性化服務(wù) D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新

16、某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價是（）元。A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.19

17、關(guān)于上證基金指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金 B．基金指數(shù)的計算方法、修正方法完全不同于股票指數(shù)

C．上證基金指數(shù)以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基期，設(shè)基日指數(shù)為1000點，于2000年5月9 13開始正式發(fā)布，指數(shù)代碼為000011 D．上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股價指數(shù)的編制范圍

18、根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，__由中國結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日

19、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有__特點決定的。A．收益性 B．信譽高 C．流動性好 D．流通規(guī)模大

20、批量證券轉(zhuǎn)托管可分為__兩種方式。A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報盤轉(zhuǎn)托管 B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 C．批量報盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管

21、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

22、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣__億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)有__等。

A．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)

B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

D．對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案

24、關(guān)于基金管理人的職責的描述正確的是__。A．向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

B．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、統(tǒng)一記賬，進行證券投資

C．按照基金公司章程的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜

25、關(guān)于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。

A．公司應(yīng)當自作出分立決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報紙上公告

B．公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔連帶責任

C．公司需要減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起l0 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報紙上公告 D．債權(quán)人自接到通知書之日起30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45 日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔保

第二篇：廣西證券從業(yè)資格《金融市場》：金融產(chǎn)品層次考試題

廣西證券從業(yè)資格《金融市場》：金融產(chǎn)品層次考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、收購人在報送上市公司收購報告書之日起__日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

2、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 B．保持相反的關(guān)系 C．兩者沒有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系

3、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)必須經(jīng)__批準。A．當?shù)卣?B．財政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) D．商業(yè)銀行

4、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

5、證券交易所會員轉(zhuǎn)借席位給其他會員，必須經(jīng)過__批準。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．理事會

D．會員管理部門

6、對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向__設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。A．證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．證券服務(wù)機構(gòu)

7、公司在將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

8、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

9、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當日交易結(jié)束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

11、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：申報__代表棄權(quán)。A．0股 B．1股 C．2股 D．3股

12、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機構(gòu)。A．中國工商銀行 B．中國農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責任公司 D．郵政儲匯局

13、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股

14、銀行本票、支票是一種__。A．商品證券 B．資本證券 C．貨幣證券 D．憑證證券

15、__是最能有效地反映基金經(jīng)營成果的指標。A．市盈率 B．凈值增長率 C．標準差 D．市凈率

16、__是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

17、在短期國庫券無風險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償 C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償 D．股票的收益率一般低于債券

18、（）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A．證券投資基金 B．股票

C．封閉式基金 D．開放式基金

19、詢價對象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機構(gòu)投資者，不包括（）。A．財務(wù)公司

B．合格境外機構(gòu)投資者(QFII)C．信托投資公司 D．上市公司

20、監(jiān)察稽核采取__相結(jié)合的方式進行。A．不定期檢查與事先通知的臨時檢查 B．不定期檢查與不通知的臨時檢查 C．定期檢查與事先通知的臨時檢查 D．定期檢查與事先不通知的臨時檢查

21、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動__。

A．情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B．情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C．情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D．情節(jié)特別嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5倍以下罰金

22、所謂__，是指選定一種投資風格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風格。A．消極的股票風格管理 B．積極的股票風格管理 C．穩(wěn)健的股票風格管理 D．激進的股票風格管理

23、在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券指令，稱為__。A．申報 B．開戶 C．委托 D．交割

24、目前不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行主要采取__方式。A．公開招標 B．承銷包銷 C．行政分配 D．都不是

25、流動性偏好理論將遠期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

2、證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算 D．回購到期次日的清算

3、如果以投資目標為標準對證券組合進行分類，那么常見的證券組合有__。A．指數(shù)化型 B．被動管理型 C．增長型

D．貨幣市場型

4、股利貼現(xiàn)模型包含的概念有__。A．各期股利 B．貼現(xiàn)率 C．凈現(xiàn)值 D．股票面值

5、申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備的條件有__。A．取得基金從業(yè)資格

B．通過中國證監(jiān)會或者授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試 C．最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰 D．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

6、發(fā)行人應(yīng)當在短期融資券本息兌付日5個工作日前，通過（）公布本金兌付和付息事項。A．中國人民銀行 B．中央結(jié)算公司 C．中國貨幣網(wǎng)

D．中國債券信息網(wǎng)

7、當基金銷售機構(gòu)未按規(guī)定報送宣傳推介材料時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)違規(guī)程度依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括（）。A．提示銷售機構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函

C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起15日后方可使用

D．責令銷售機構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

8、__是指行業(yè)本身內(nèi)在的衰退規(guī)律起作用而發(fā)生的規(guī)模萎縮、功能衰退、產(chǎn)品老化。

A．自然衰退 B．偶然衰退 C．絕對衰退 D．相對衰退

9、股份有限公司增加資本的方式有（）。A．向社會公眾發(fā)行股份 B．向現(xiàn)有股東配售股份 C．向現(xiàn)有股東派送紅股 D．以公積金轉(zhuǎn)增股本

10、我國基金資產(chǎn)估值的責任人是__。A．基金份額持有人大會 B．基金登記機構(gòu) C．基金管理人 D．基金托管人

11、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準備金率 B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C．中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

12、__的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．契約型基金 D．公司型基金

13、在我國，證券交易所上市證券的分紅派息只能是通過__來進行的。A．交易系統(tǒng) B．交易清算系統(tǒng) C．證券公司 D．銀行

14、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

15、下列各項不屬于影響債券利率的因素的是__。A．籌資者資信 B．債券票面金額 C．債券期限長短

D．借貸資金市場利率水平

16、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由__審核批準。A．交易所總經(jīng)理 B．交易所理事會 C．交易所會員大會

D．交易所會員管理部門 17、2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是__。A．后者發(fā)行費用較低

B．封閉式基金發(fā)行困難，投資人認購不踴躍 C．后者發(fā)行時間較短 D．后者更為公平

18、某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__基金。A．貨幣市場 B．債券 C．期貨 D．股票

19、下列證券中，容易受到購買力風險影響的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

20、目前我國發(fā)行的普通國債有__。A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債

D．儲蓄國債(電子式)

21、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

22、金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能 D．套利功能

23、我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按（）支付。A．日 B．周 C．月 D．年

24、我國證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場所和設(shè)施 B．接受上市申請，安排證券上市 C．對上市公司進行監(jiān)管 D．組織、監(jiān)督證券交易

25、按照規(guī)定，我國基金管理公司2008年應(yīng)按不低于基金管理費收入的__計提風險準備金。A．3% B．5% C．10% D．15%

第三篇：廣西2017年上半年證券從業(yè)《金融市場》：股利政策試題

廣西2017年上半年證券從業(yè)《金融市場》：股利政策試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、分析某行業(yè)是否屬于增長型行業(yè)，可進行下列__方法。A．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料來分析

B．用該行業(yè)．的歷年統(tǒng)計資料與一個增長型行業(yè)進行比較 C．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與一個成熟型行業(yè)進行比較 D．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟綜合指標進行比較

2、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個會計連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

4、證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在本所申請上市，必須由（）個證券交易所認可的機構(gòu)推薦并出具上市推薦書。A．1～2 B．2～3 C．3～5 D．5～7

5、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為__股。A．1 B．10 C．100 D．1000

6、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入

7、在詢價增發(fā)、比例配售過程中，發(fā)行人刊登招股意向書當日停牌1小時，連續(xù)停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

8、需辦理席位變更的情形不包括__。A．營業(yè)部遷址 B．公司更名 C．席位轉(zhuǎn)讓 D．總經(jīng)理變更

9、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理

D．借用客戶資金進行證券買賣

10、VaR方法是__開發(fā)的。A．聯(lián)合投資管理公司 B．JPMorgan C．費納蒂 D．米勒

11、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2億 B．2.5億 C．3.5億 D．4億

12、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

13、全球第一個公司型開放式投資基金是（）。A．英國“海外及殖民地政府信托” B．富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托” C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D．麥哲倫基金

14、重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

15、亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

16、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

17、下列哪一因素是引起股市周期變動的根本原因__ A．經(jīng)濟政策變動 B．投資周期波動 C．經(jīng)濟周期循環(huán) D．對外貿(mào)易波動

18、在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

19、基金經(jīng)理管理基金未滿__的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由。A．3個月 B．半年 C．9個月 D．1年

20、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

21、關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法不正確的是__。A．摸清風險底數(shù)

B．向中國證券業(yè)協(xié)會報送申請材料時，申請評審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

C．申請評審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達到相應(yīng)的規(guī)定要求

D．申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

22、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣（）億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、關(guān)于我國的分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營 B．銀行、證券、保險業(yè)的管理機構(gòu)相對獨立，各司其職 C．銀行、證券、保險業(yè)務(wù)相互獨立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營不等于業(yè)務(wù)上不合作

24、下列關(guān)于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模相對會穩(wěn)定 C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定

D．如果基金持有人中機構(gòu)投資者較多，表明機構(gòu)比較認可該基金的投資

25、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制主要包括__。

A．建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng) B．加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

C．建立包括基金產(chǎn)品、投資人風險承受能力、運營操作等在內(nèi)的風險評估體系 D．建立健全的內(nèi)部授權(quán)控制體系

2、在實際市場條件之下，通過適時改變長期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機會，反映了基金的短期投資決策，這稱為__。A．永久性資產(chǎn)配置 B．突發(fā)性資產(chǎn)配置 C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

3、證券投資基金按照其__，可以分為封閉式基金和開放式基金。A．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動 B．申購和贖回的方式不同 C．是否上市交易 D．發(fā)行規(guī)模不同

4、隨機漫步理論認為__。

A．證券價格波動有一定規(guī)律，但無法捉摸 B．證券價格的波動沒有規(guī)律可循 C．證券價格的波動和外部因素無關(guān)

D．證券價格上下起伏的機會差不多是均等的 E．證券價格波動和外部因素有關(guān)

5、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價期權(quán) D．實質(zhì)期權(quán)

6、債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為__。A．債券可贖回 B．債券本身有一定的面值 C．持有債券可按期取得利息 D．債券是虛擬資本

7、證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。A．1萬元以上3萬元以下 B．3萬元以上5萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上15萬元以下

8、對擬發(fā)行股票的合理估值是定價的基礎(chǔ)，下列屬于相對估值法的是__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法 D．貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

9、下列各項不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．上市費用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

10、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

11、__指在一個考察期(通常為12個月的時間)內(nèi)，股票的價格和每股收益的比率。

A．動態(tài)指標 B．靜態(tài)指標 C．市盈率 D．報酬率

12、對指數(shù)基金認識正確的是__。

A．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險 B．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

C．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少 D．對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具

13、下列行為__是證券從業(yè)人員保證性的行為。A．熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密 B．遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度

C．積極維護投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽 D．服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，維護證券交易中的正常秩序

14、__的持有者承受有限的經(jīng)營風險。A．政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券 C．低質(zhì)量債券 D．垃圾債券

15、定向發(fā)行的債券可以用協(xié)議方式轉(zhuǎn)換，也可經(jīng)過中國證監(jiān)會批準采取的其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值__萬元。A．20 B．30 C．40 D．50

16、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應(yīng)在__上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

17、下列哪些情形屬交易差錯風險（）。

A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險 B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險 C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險 D．交割失誤引起的風險

18、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求有__。

A．以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

B．投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的 20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外 C．取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D．法律法規(guī)對外商投資持股比例有明確規(guī)定的行業(yè)，投資者持有股份比例應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定

19、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓賬戶號碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負責。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易機構(gòu) D．證券咨詢機構(gòu)

20、將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據(jù)是（）。A．品種結(jié)構(gòu) B．上市公司規(guī)模 C．層次結(jié)構(gòu)

D．交易場所結(jié)構(gòu)

21、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件有__。A．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

B．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 C．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制 D．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

22、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)公司債券全部轉(zhuǎn)換為股本與其持有的該公司的股份的合計數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計數(shù)達__以上，以后每增加或減少1%，該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A．10% B．15% C．5% D．7%

23、公司的公積金來源有__。

A．股東大會決議后提取的任意公積金

B．股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分

C．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分

24、__是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達到市場上，通過各種媒體有效地在目標市場上宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，保證客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產(chǎn)品銷售給客戶。A．產(chǎn)品 B．價格 C．促銷

D．渠道分銷

25、在我國證券市場發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為__。A．深圳證券交易所 B．香港證券交易所 C．上海證券交易所 D．北京證券交易所

第四篇：2016年下半年上海證券從業(yè)《金融市場》：政府債券考試題

2016年下半年上海證券從業(yè)《金融市場》：政府債券考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列關(guān)于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模相對會穩(wěn)定 C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定

D．如果基金持有人中機構(gòu)投資者較多，表明機構(gòu)比較認可該基金的投資

2、證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分__。A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn) B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn) C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn) D．自學(xué)、專人輔導(dǎo)

3、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

4、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列各項不正確的是__。

A．保薦人應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見 B．發(fā)行人應(yīng)當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票

C．中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請

5、下列有關(guān)收入總量目標的論述，不正確的是__。A．著眼于近期的宏觀經(jīng)濟總量平衡

B．著重處理積累和消費、人們近期生活水平改善和國家長遠經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系 C．著重于失業(yè)和通貨膨脹的問題

D．著重于公共消費和私人消費、收入差距等問題

6、融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)當由__承擔。A．證券公司總部

B．證券公司總部授權(quán)融資融券機構(gòu) C．證券公司總部授權(quán)分支機構(gòu) D．證券公司總部及其分支機構(gòu)

7、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個月左右 D．1個月以內(nèi)

8、__是通過對已存在資料的深入研究，尋找事實和一般規(guī)律，然后根據(jù)這些信息去描述、分析和解釋過去的過程。同時揭示當前的狀況，并依照這種一般規(guī)律對未來進行預(yù)測。A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究法 C．歸納與演繹法 D．數(shù)理統(tǒng)計法

9、營銷人員與客戶進行充分溝通后達成共識，認同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產(chǎn)品及服務(wù)的過程是指__。A．客戶服務(wù) B．客戶促成

C．建立客戶關(guān)系 D．客戶關(guān)系維護

10、基金資產(chǎn)賬戶管理時應(yīng)注意的內(nèi)容有__。

A．基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作

B．托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶 C．嚴格按照基金管理人的有效指令辦理資金支付，并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的托管賬戶進行

D．不同基金可用一個賬戶管理，也可分賬戶管理

11、下列各項不屬于融資成本的是__。A．發(fā)行股票支付給金融機構(gòu)的手續(xù)費 B．向股東支付的股息和紅利

C．發(fā)行股票后回購本公司股票所需的資金 D．借款支付的利息

12、基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準的是__。A．公司新增股東 B．變更公司住所

C．更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負責人 D．設(shè)立、變更、撤銷辦事處

13、無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關(guān)

14、相關(guān)關(guān)系是指指標變量之間__的依存關(guān)系。A．確定 D．不確定 C．共生 D．因果

15、資產(chǎn)評估報告是評估機構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報告，資產(chǎn)評估報告的有效期為（）。

A．自評估報告日起1年 B．自評估報告日起2年 C．自評估基準日起1年 D．自評估基準日起2年

16、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

17、調(diào)查有關(guān)擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與前景、公司發(fā)展戰(zhàn)略、擬募股企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系和結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品類別及市場占有率分析的活動稱為__。A．承銷調(diào)查 B．發(fā)行調(diào)查 C．合規(guī)調(diào)查 D．盡職調(diào)查

18、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．90 B．180 C．270 D．360

19、滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25% 20、以下關(guān)于證券投資收益與風險的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬

C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應(yīng)，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

21、證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析，以判斷__的行為。A．證券價格 B．證券價值

C．證券價值或價格及其變動 D．證券價格走勢

22、股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，證券交易所可以決定__。A．停牌 B．復(fù)牌 C．摘牌 D．掛牌

23、輔導(dǎo)對象如發(fā)生__情況，可以不重新進行輔導(dǎo)。A．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更 B．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更

C．輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的 D．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級管理人員變更

24、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

25、在證券交易風險防范方面，對于證券公司來說，下面除了__外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．法律制度 C．內(nèi)部監(jiān)察 D．行業(yè)檢查

26、我國股市的股權(quán)分置改革完成后將實行“新老劃斷”措施?！靶吕蟿潝唷钡暮x是__。

A．首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分普通股和優(yōu)先股 B．首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股 C．首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分國有股和法人股 D．首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分法人股和大眾股 27、1939年__在道氏理論的基礎(chǔ)上，提出分析預(yù)測股價變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．?？怂?D．威廉姆斯

28、在主板上市公司首次公開股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會做出不予核準決定之日起（）個月后，發(fā)行人可再次提出申請。A．12 B．6 C．24 D．3

29、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項__。A．平價期權(quán) B．看漲期權(quán) C．看跌期權(quán) D．以上都不對

30、股票價格與市場利率的關(guān)系是__。A．利率提高，股票價格下降 B．利率與股票價格同方向變動 C．利率提高，股票價格上升 D．隨機變動

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

1、從__起，上海證券交易所在債券回購交易中改用以年收益率作為債券回購交易的報價方式。

A．1992年9月12日 B．1993年7月13日 C．1994年9月12日 D．1995年6月5日

2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述不正確的是__。

A．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

B．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本金之日止的存續(xù)時間

C．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

D．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

3、下述（）說法是正確的。

A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。

B．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。

4、下列證券交易所的說法中，錯誤的是__。

A．在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

5、目前我國基金的認購主要通過幾個途徑來進行，其分別為__。A．網(wǎng)上現(xiàn)金認購 B．網(wǎng)下現(xiàn)金認購

C．網(wǎng)上組合證券認購 D．網(wǎng)下組合證券認購 E．電話現(xiàn)金認購

6、股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當包括（）。A．本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量

B．發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排 C．定價方式或價格區(qū)間 D．募集資金的用途

7、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

8、__的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增減。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

9、下列各項中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點的是（）。A．債券市場不是分割的

B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的 C．投資者會考查整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

10、發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．本國資信評估機構(gòu) B．國際資信評估機構(gòu)

C．投資者所在國資信評估機構(gòu) D．國際金融機構(gòu)指定的評估機構(gòu)

11、贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

12、在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．投資組合保險策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買入并持有策略

13、下列有關(guān)我國地方政府債券的說法錯誤的是__。A．我國從未發(fā)行過地方政府債券

B．我國地方政府采用發(fā)行企業(yè)債券的形式解決建設(shè)資金短缺問題 C．我國地方政府采用發(fā)行金融債券的形式解決建設(shè)資金短缺問題

D．我國規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)

14、我國目前的證券發(fā)行制度實行核準制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

15、根據(jù)《第1號準則》的規(guī)定，在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計財務(wù)報告期間的財務(wù)指標不包括__。A．速動比率

B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C．資產(chǎn)負債率 D．銷售凈利率

16、下列屬于我國上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種是__。A．一天企業(yè)債回購 B．二天企業(yè)債回購 C．三天企業(yè)債回購 D．七天企業(yè)債回購 E．九天企業(yè)債回購

17、在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使__。A．看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升 B．看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降 C．看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升 D．看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降

18、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)__的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。A．《證券投資基金法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

19、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營業(yè)部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理 20、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量 20、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

21、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現(xiàn)在__。A．反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風險大小不同 D．投資群體不同

22、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，下列選項中可進行當日回轉(zhuǎn)交易的是__。A．債券 B．基金 C．B股 D．A股

23、根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負責，基金管理人可以委托經(jīng)__認定的其他機構(gòu)代為辦理。A．中國人民銀行 B．證券交易會

C．中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會 D．中國證監(jiān)會

24、配股的股權(quán)登記日為（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+2

25、與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內(nèi)容有__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B．加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

C．加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

26、開放式基金的代銷是一種通過__等代銷機構(gòu)銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險公司

D．財務(wù)顧問公司

27、買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，在__的適當持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

28、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的__為準。A．開盤價 B．收盤價 C．最高價 D．最低價

29、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)__。A．具有必備的服務(wù)設(shè)備

B．具有完善的數(shù)據(jù)安全保護措施

C．建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度 D．建立完善的風險管理系統(tǒng)

30、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員__。

A．必須大于2人 B．不得少于2人 C．必須大于3人 D．不得少于3人

第五篇：2015年廣西證券從業(yè)《證券市場》：證券市場監(jiān)管機構(gòu)考試題

2015年廣西證券從業(yè)《證券市場》：證券市場監(jiān)管機構(gòu)考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

2、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述正確的是（）。A．100元標準券為1手? B．最小報價變動單位為0.01元或其整數(shù)倍? C．單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手? D．計價單位為每百元資金到期年收益

3、上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行對象__的，可以由上市公司自行銷售。A．均屬于公司全體股東 B．為公司前5名股東 C．均屬于原前10名股東 D．為原前50名股東

4、依照基金稅收和稅法的有關(guān)規(guī)定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅 B．免征營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 D．免征營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅

5、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券公司營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A．配股登記日 B．配股實行日 C．配股公告日 D．配股發(fā)放日

6、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

7、按照__，在一個有效的市場中，市場投資組合(即整個市場)為每單位風險提供了最大的收益。A．CAPM B．組合管理理論 C．APT D．多因素模型

8、美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金計劃 B．機構(gòu)銷售 C．投資顧問 D．直銷

9、中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括__。A．機構(gòu)、體制與人員的檢查 B．財務(wù)處理辦法的檢查 C．規(guī)章制度的檢查

D．機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

10、在進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

11、取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定的法律是__。A．《國民銀行法》 B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯·斯蒂格爾法》 D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

12、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應(yīng)在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

13、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

14、公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

15、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具 D．與基金到期日一致的債券

16、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

17、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

18、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A．2 B．3 C．4 D．5

19、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

20、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

21、憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券 B．債權(quán)人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

22、關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債

23、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票 25、1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括__。A．委托人 B．證券經(jīng)紀商 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

2、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范斟管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌模ǎ?。A．法律風險 B．財務(wù)風險 C．匯率風險 D．道德風險

3、實際上大多數(shù)公司的清算價值總是（）賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)

4、就我國的情況而言，__是三位數(shù)以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

5、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權(quán)人創(chuàng)造或毀壞了多少財富在資本市場上的體現(xiàn)

B．MVA是市場對公司未來獲取經(jīng)濟增加值能力的預(yù)期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業(yè)在特定一段時間內(nèi)創(chuàng)造的價值 D．MVA是企業(yè)內(nèi)在價值與市場價值的差額

6、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

7、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當在（）內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

8、審計報告應(yīng)由至少__名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

9、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現(xiàn)收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

10、公司不以任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是__。A．信用公司債券 B．保證公司債券

C．不動產(chǎn)抵押公司債券 D．信托公司債券

11、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。下列屬于“四個獨立”的有__。A．運行獨立 B．規(guī)則獨立 C．代碼獨立 D．監(jiān)察獨立

12、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進行會員資格認證

B．對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理

C．當會員違反國家法律、法規(guī)時，由自律組織提起訴訟 D．為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持 E．對證券投資分析師進行培訓(xùn)

13、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金報告 D．基金合同

14、我國現(xiàn)行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

15、在使用技術(shù)指標WMS的過程中，一些經(jīng)驗性的結(jié)論包括__。A．WMS在高位開始回頭而股價還在繼續(xù)上升，則是賣出的信號 B．WMS在盤整過程中具有較高的準確性 C．WMS是相對強弱指標的發(fā)展

D．使用WMS指標應(yīng)從WMS取值的絕對數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

E．WMS在盤整過程中準確性較低

16、發(fā)行費用主要包括__。A．承銷費用

B．注冊會計師費用 C．資產(chǎn)評估費用 D．財務(wù)顧問費

17、下列各項不屬于財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)的是__。A．尋找目標公司 B．預(yù)警服務(wù)

C．提出收購建議 D．商議收購條款

18、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用應(yīng)當以__核算。A．實際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計劃發(fā)生數(shù)

D．實際發(fā)生數(shù)的一定比例

19、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

20、證券公司經(jīng)營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經(jīng)紀 B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理

21、__提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

22、關(guān)于荷蘭式招標，下列說法錯誤的是（）。

A．標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差 B．標的為利率或利差時，各中標機構(gòu)均按面值承銷

C．標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發(fā)行價格 D．標的為價格時，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷

23、影響認股權(quán)證價值的因素主要有__。A．普通股的市價 B．認股數(shù)量

C．剩余有效期間 D．換股比率

24、現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括__。A．交易系統(tǒng) B．結(jié)算系統(tǒng) C．信息系統(tǒng) D．監(jiān)察系統(tǒng)

25、運用風險管理工具進行風險控制的方法之一就是通過多樣化的投資組合降低乃至消除__。A．系統(tǒng)風險 B．非系統(tǒng)風險 C．金融風險 D．市場風險