第一篇：浙江省2016年上半年期貨法律法規(guī)科目：監(jiān)督管理和法律責(zé)任模擬試題

浙江省2016年上半年期貨法律法規(guī)科目：監(jiān)督管理和法律

責(zé)任模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、LME是的簡(jiǎn)稱。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所

D：倫敦國(guó)際石油交易所

2、長(zhǎng)期菲利普斯曲線表明____ A：失業(yè)率與通貨膨脹正相關(guān) B：失業(yè)率與通貨膨脹無關(guān) C：失業(yè)率與通貨膨脹負(fù)相關(guān)

D：失業(yè)率與通貨膨脹同比例變化

3、關(guān)于衍生品場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易，下列選項(xiàng)中說法不正確的是__。A．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又可稱為柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng) B．場(chǎng)外交易指的是在交易所外進(jìn)行的衍生品交易

C．場(chǎng)外交易和場(chǎng)內(nèi)交易相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性

D．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束

4、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（）的規(guī)定辦理。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)人民銀行

5、期權(quán)交易的用途是__。A．減少交易費(fèi)用 B．創(chuàng)造價(jià)值 C．套期保值 D．投資

6、已成為目前世界最具有影響力的能源和黃金期貨交易所之一，上市品種有原油、汽油、天然氣等。A：CBOT B：LME C：CME D：NYMEX

7、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于__。A．1人 B．2人 C．3人 D．5人

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A．每日 B．每周 C．每月 D．每半年

10、某投資者在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價(jià)格15050元/噸，該合約當(dāng)天的結(jié)算價(jià)格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照__元/噸價(jià)格將該合約賣出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15600 11、2008年5月，甲期貨公司成立，但是由于種種原因一直未營(yíng)業(yè)，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，如果截止（）仍然不營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A．2008年6月 B．2008年7月 C．2008年8月 D．2008年11月

12、下面關(guān)于套利交易的說法，錯(cuò)誤的是

A：期貨套利交易是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低、收益較為穩(wěn)定的投資方式，比較適合追求穩(wěn)定收益的投資者

B：套利交易是指利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易，以期價(jià)差發(fā)生有利變化而獲利的行為 C：在進(jìn)行套利交易晚，投資者關(guān)注的是期貨合約之間的絕對(duì)價(jià)格變化 D：套利交易在本質(zhì)上是一種對(duì)沖交易

13、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

14、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場(chǎng)規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小

D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣

15、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲（）。A．應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 B．可以視為按市價(jià)交易

C．因指令不明，無法執(zhí)行該指令 D．可以拒絕執(zhí)行

16、按投機(jī)者每筆交易的持倉(cāng)時(shí)間，投機(jī)者可分為__。A．一般交易者 B．當(dāng)日交易者

C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

17、是某一期貨合約當(dāng)日所有成交價(jià)格的加權(quán)平均.A：開盤價(jià) B：收盤價(jià) C：最高價(jià) D：結(jié)算價(jià)

18、美國(guó)3個(gè)月期國(guó)債報(bào)價(jià)為94美元，這意味著（）。A．年貼現(xiàn)率為6% B．3個(gè)月的貼現(xiàn)率為1.5% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國(guó)債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國(guó)債

19、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定__ A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)

D．首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式

20、股票期貨的理論價(jià)格為（）。

A．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本-持有期分紅 B．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價(jià)格-資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價(jià)格+凈持有成本

21、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

22、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得（），審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A．介紹業(yè)務(wù)資格 B．證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件 D．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 23、1998年8月，國(guó)務(wù)院下發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》，開始了第二次清理整頓，l5家交易所被合并為。A：15家 B：9家 C：5家 D：3家

24、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

25、最早的外匯期貨是在__推出的。A．芝加哥期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業(yè)交易所

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、當(dāng)預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將下跌時(shí)，可進(jìn)行交易。A：買入看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買入看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)

2、我國(guó)的介紹經(jīng)紀(jì)商能提供的服務(wù)有。A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù) D：代理期貨公司收付保證金

3、期貨公司與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，可處以。A：3年有期徒刑，并處罰金 B：?jiǎn)翁幜P金 C：6年有期徒刑

D：6年有期徒刑，并處罰金

4、供給曲線向右上方傾斜，表示當(dāng)一種商品價(jià)格____時(shí)，它的供給量____ A：下降，增加 B：下降，減少 C：上升，不變 D：上升，減少

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季報(bào)表 D．年報(bào)表

6、對(duì)有下列__等情形的人員，不應(yīng)任用為期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A．對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任 B．受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)嚴(yán)厲警告

C．1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

7、內(nèi)幕信息包括（）。

A．期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向

B．期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策

8、下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（）。A．維護(hù)客戶和公司的合法利益 B．保護(hù)客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng) D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

9、下列表示基差走強(qiáng)的圖示有（）A.B.C.D.10、KOSP1200指數(shù)期貨和期權(quán)吸引個(gè)人投資者的原因是（）A：合約金額較小 B：交易成本低 C：投資風(fēng)險(xiǎn)小

D：合約金額小和交易成本低

11、買入套期保值一般可運(yùn)用于（）領(lǐng)域。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲

B．供貨方已和需求方簽訂現(xiàn)貨供貨合同，將來交貨，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲

C．需求方認(rèn)為目前現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格很合適，但資金不足或倉(cāng)庫已滿，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲

D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價(jià)格下跌

12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

13、在MACD應(yīng)用法則中，當(dāng)__時(shí)為多頭市場(chǎng)。A．DIF和DEA為正值，DIF向上突破DEA B．DIF和DEA為正值，DIF向下跌破DEA C．DIF和DEA為負(fù)值，DIF向下突破DEA D．DIF和DEA為負(fù)值，DIF向下穿破DEA

14、下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個(gè)體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國(guó)有公司

15、下列關(guān)于P-值檢驗(yàn)說法正確的有 A：如果P-值小于α，則拒絕原假設(shè) B：如果P-值小于α，則不拒絕原假設(shè) C：如果P-值大于α，則拒絕原假設(shè) D：如果P-值大于α，則不拒絕原假設(shè)

16、CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長(zhǎng)辦公室 C．經(jīng)濟(jì)分析部門 D．交易市場(chǎng)部

17、以下有關(guān)期權(quán)價(jià)格的決定因素的說法，正確的有（）。

A．買入期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成正比，而賣出期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成反比

B．期權(quán)距到期日時(shí)間越長(zhǎng)，期權(quán)費(fèi)就越高

C．預(yù)期波動(dòng)率越大的貨幣期權(quán)，其期權(quán)費(fèi)越高

D．貨幣利率越高，期權(quán)費(fèi)越低；利率越低，期權(quán)費(fèi)越高

18、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責(zé)令處分責(zé)任人員

19、期貨從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)秘密的信息，但下列（）情況除外。A．有關(guān)法律法規(guī)等要求提供 B．競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手要求提供

C．國(guó)家司法部門按規(guī)定調(diào)查取證

D．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

20、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列表述正確的有．

A：期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

B：不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理?xiàng)l例》 C：禁止變相期貨交易 D：禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

21、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)． A：具有期貨從業(yè)人員資格

B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C：通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D：具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

22、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，__。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

23、在我國(guó)大連商品交易所交易的期貨合約有__。A．豆粕期貨合約 B．鋅期貨合約

C．黃大豆1號(hào)期貨合約 D．PTA期貨合約

24、在我國(guó)，只對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，期貨公司會(huì)員對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海期貨交易所

D：中國(guó)金融期貨交易所

25、王某為某期貨公司職員，2009年10月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告．該期貨公司． A：應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

B：行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 C：應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D：行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理

第二篇：2017年西藏期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：法律責(zé)任模擬試題

2017年西藏期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：法律責(zé)任模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．全國(guó)人大常委會(huì) B．國(guó)務(wù)院法制辦 C．最高人民法院

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2、我國(guó)本土成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是__。A．廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B．中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司

3、依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

4、在會(huì)員制期貨交易所中，交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會(huì)或理事會(huì)開除或停止會(huì)員資格

5、相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值為1時(shí)，表明兩個(gè)變量間存在著____ A：正相關(guān)關(guān)系 B：負(fù)相關(guān)關(guān)系

C：完全線性相關(guān)關(guān)系 D：不完全線性相關(guān)關(guān)系

6、經(jīng)濟(jì)熱度最直觀的指標(biāo)是 A：消費(fèi) B：生產(chǎn) C：投資

D：政府購(gòu)買

7、我國(guó)上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

8、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．2個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．5個(gè)工作日 D．7個(gè)工作日

9、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年月底前將期貨公司上一對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9

11、在貨幣供應(yīng)量中，準(zhǔn)貨幣的大小為____ A：M1一M0 B：M2一M1 C：M3一M1 D：M3一M2

12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．5 B．10 C．15 D．30

13、現(xiàn)階段中國(guó)貨幣供應(yīng)量中M2減M1是____ A：狹義貨幣供應(yīng)量 B：廣義貨幣供應(yīng)量 C：準(zhǔn)貨幣

D：流通中現(xiàn)金

14、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處（）罰款。A．1萬元以下 B．3萬元以下 C．10萬元以下

D．10萬元以上20萬元以下

15、當(dāng)__時(shí)，買入套期保值，可實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。A．基差走強(qiáng)

B．市場(chǎng)由正向轉(zhuǎn)為反向 C．基差不變

D．市場(chǎng)由反向轉(zhuǎn)為正向

16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐。A：管理員 B：督察員 C：審計(jì)員 D：監(jiān)督員

17、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責(zé)之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

18、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，．交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)進(jìn)行測(cè)試． A：專職介紹業(yè)務(wù)人員 B：期貨公司開戶人員 C：投資者

D：公司市場(chǎng)開發(fā)人員

19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施__。A．拘留 B．傳訊 C．提示

D．限制人身自由

20、只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)是。A：美式期權(quán) B：歐式期權(quán) C：看跌期權(quán) D：看漲期權(quán)

21、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A．該會(huì)員的保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．自有資金

D．期貨投資者保障基金

22、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A．結(jié)算會(huì)員 B．全面結(jié)算會(huì)員 C．投資者

D．非結(jié)算會(huì)員

23、反向市場(chǎng)牛市套利的操作規(guī)則為____ A：買人近期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B：賣出近期合約，同時(shí)買人遠(yuǎn)期合約 C：買人近期和約 D：賣出遠(yuǎn)期合約

24、__可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉(cāng)報(bào)告水平。A．期貨交易所 B．會(huì)員

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 25、100000美元面值的3個(gè)月期國(guó)債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個(gè)月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價(jià)為92000美元 C．發(fā)行價(jià)為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%

26、配對(duì)日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會(huì)員雙方進(jìn)行交割配對(duì)。A．持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的買持倉(cāng)優(yōu)先，申報(bào)交割意向的買持倉(cāng)優(yōu)先 B．申報(bào)交割意向的買持倉(cāng)優(yōu)先，持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的買持倉(cāng)優(yōu)先 C．持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的賣持倉(cāng)優(yōu)先，申報(bào)交割意向的賣持倉(cāng)優(yōu)先 D．申報(bào)交割意向的賣持倉(cāng)優(yōu)先，持倉(cāng)時(shí)問最長(zhǎng)的賣持倉(cāng)優(yōu)先

27、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

二、多項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、下列人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年 B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

2、下列屬于期貨投機(jī)作用的有（）。A．提高市場(chǎng)流動(dòng)性

B．適度的、理性的期貨投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動(dòng) C．承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)移的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)

3、依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：期貨公司

C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 D：期貨交易所

4、期貨公司董事會(huì)擬免除風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將__書面報(bào)備監(jiān)管部門。A．公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況 B．替代人選名單

C．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 D．免職理由

5、最具有代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費(fèi)者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．石油

6、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng) B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗(yàn) D：財(cái)務(wù)狀況

8、期貨交易所對(duì)于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（）。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失 B．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

9、在技術(shù)分析中，____的分析僅適用于期貨市場(chǎng)。A：價(jià)格 B：交易量 C：持倉(cāng)量 D：心理因素 10、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場(chǎng)開始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

12、金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是一個(gè)龐大的市場(chǎng) B．存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量

C．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià) D．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度

13、下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對(duì)價(jià)格變動(dòng)

B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象

C．基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．基差之強(qiáng)弱與市場(chǎng)走勢(shì)有絕對(duì)相關(guān)

14、下列關(guān)于限價(jià)指令的說法不正確的有__。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶不必指定具體價(jià)位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤(rùn)

15、若買入價(jià)為bp、賣出價(jià)為sp、前一成交價(jià)為cp，那么按照計(jì)算機(jī)撮合成交的原則下列成立的是。

A：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)=cp B：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)=sp C：當(dāng)bp≥cp≥sp，則：最新成交價(jià)=cp D：當(dāng)cp≥bp≥sp，則：最新成交價(jià)=bp

16、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大 C．趨于零 D．不確定

17、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

18、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向__報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事 C．董事會(huì)

D．高級(jí)管理人員

19、共同構(gòu)筑了一個(gè)優(yōu)秀期貨投資咨詢從業(yè)人員必須具備的基本專業(yè)素質(zhì) A：職業(yè)道德 B：專業(yè)知識(shí) C：學(xué)習(xí)能力 D：創(chuàng)新精神 20、交易編碼由12位數(shù)字構(gòu)成，前（）位為會(huì)員號(hào)，后（）位為客戶號(hào)。A：3，9 B：4，8 C：5，7 D：7，5

21、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有的職能包括______。

A．對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理、控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)

B．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C．提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．結(jié)算期貨交易盈虧

22、公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下面對(duì)其職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

23、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人 D．期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人 24、2004年2月1日起實(shí)施的《大連商品交易所交易細(xì)則》規(guī)定，大連商品交易所采用的指令有。A：限價(jià)指令 B：市價(jià)指令

C：市價(jià)止損(盈)指令 D：限價(jià)止損(盈)指令

25、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 B．派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

26、配對(duì)日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會(huì)員雙方進(jìn)行交割配對(duì)。A．持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的買持倉(cāng)優(yōu)先，申報(bào)交割意向的買持倉(cāng)優(yōu)先 B．申報(bào)交割意向的買持倉(cāng)優(yōu)先，持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的買持倉(cāng)優(yōu)先 C．持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的賣持倉(cāng)優(yōu)先，申報(bào)交割意向的賣持倉(cāng)優(yōu)先 D．申報(bào)交割意向的賣持倉(cāng)優(yōu)先，持倉(cāng)時(shí)問最長(zhǎng)的賣持倉(cāng)優(yōu)先

27、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

第三篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

5、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

B．分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評(píng)審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門

6、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

12、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國(guó)，英國(guó)金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國(guó) C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程

2、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A．對(duì)客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)

C．客戶因所有權(quán)變動(dòng)而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

4、關(guān)于移動(dòng)平均線，說法錯(cuò)誤的是______。

A．移動(dòng)平均線的曲線與趨勢(shì)線方向保持一致，不輕易改變 B．移動(dòng)平均線的行動(dòng)往往提前于大趨勢(shì)變化

C．移動(dòng)平均線無論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動(dòng)平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．財(cái)政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) C．測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

D．審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審核評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

9、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格______。A．無法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌

11、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場(chǎng) C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場(chǎng)所

12、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號(hào)期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±4% B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手

13、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國(guó)債期貨

14、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計(jì)算依據(jù).A：銀行對(duì)賬單余額

B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明

D：期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

16、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

17、__是投機(jī)者用來限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令

18、以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買空/賣空/買空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大

19、某人正在等待著某項(xiàng)工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動(dòng)力 D：就業(yè)不足

20、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是__。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D．非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

21、負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：財(cái)政部

22、正向市場(chǎng)牛市套利的操作規(guī)則是______。A．買入丘期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時(shí)買入遠(yuǎn)期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約

23、每日結(jié)算完畢后，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會(huì)員發(fā)出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有資格。A：中國(guó)法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人

25、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉(cāng)庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉(cāng)庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉(cāng)庫儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉(cāng)庫運(yùn)輸條件

D．指定交割倉(cāng)庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

2、我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．投資基金 B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營(yíng)

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù)

C．道瓊斯平均價(jià)格指數(shù) D．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

5、下列__期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長(zhǎng)期型投資策略

7、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B． 財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

A：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

9、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)

10、下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

11、事件驅(qū)動(dòng)策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國(guó)對(duì)某一受災(zāi)國(guó)進(jìn)行了無償援助和捐贈(zèng)，在我國(guó)的國(guó)際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目

17、目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國(guó)分別是 A：美國(guó) B：巴西 C：阿根廷 D：中國(guó)

18、期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

20、關(guān)于對(duì)股指期貨投資者的誠(chéng)信狀況評(píng)估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明

D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估

21、客戶可以采用______來防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉(cāng) C．持續(xù)建倉(cāng)

D．向期貨公司申請(qǐng)?zhí)峁?dān)保

23、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng) B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

24、關(guān)于期貨公司次級(jí)債務(wù)的說法，正確的有。

A：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)人凈資本

B：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

25、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

第五篇：廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題

廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說法正確的有__。A．集合競(jìng)價(jià)遵循最大成交量原則

B．高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交 C．低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

D．等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的買入和賣出申報(bào)不能成交

2、芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855

3、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

4、市場(chǎng)交易方式經(jīng)歷了的發(fā)展過程。

A：由即期現(xiàn)貨交易到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易，再到期貨交易 B：由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再到現(xiàn)貨交易 C：期貨交易到即期現(xiàn)貨交易，再到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易 D：由即期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)__。A．及時(shí)向期貨公司住所地公安部門報(bào)告 B．及時(shí)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告 C．立即向期貨交易所報(bào)告

D．立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)振出機(jī)構(gòu)報(bào)告

6、期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事。A：自營(yíng)業(yè)務(wù) B：管理業(yè)務(wù) C：外包業(yè)務(wù)

D：中間介紹業(yè)務(wù)

7、（）對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其。A：繳納罰款 B：停業(yè)整頓

C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)

D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

9、預(yù)期A貨幣對(duì)美元貶值，B貨幣對(duì)美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：跨市場(chǎng)套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

10、非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會(huì)員向（）報(bào)告。A．證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．期貨交易所 D．銀行

11、下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是__。A．限價(jià)指令 B．市價(jià)指令 C．套利指令 D．止損指令

12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

13、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。

A．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上

B．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上

C．客戶某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上

D．客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上

14、商品期貨持有成本所體現(xiàn)的實(shí)質(zhì)是期貨價(jià)格形成中的____ A：貨幣價(jià)值 B：現(xiàn)時(shí)價(jià)值 C：歷史價(jià)值 D：時(shí)間價(jià)值

15、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

16、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)核準(zhǔn)。A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

17、（）的交易對(duì)象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期權(quán)交易

18、下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號(hào)合約 B．玉米合約

C．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥合約 D．棉花合約

19、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

C．具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

20、期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

21、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

22、通過期貨交易形成的價(jià)格的特點(diǎn)有__。A．公開性 B．權(quán)威性 C．預(yù)期性 D．周期性

23、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的有__。

A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金

B．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會(huì)員的違約責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

24、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹__，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

25、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，構(gòu)成交割違約。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．買方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

2、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者的信譽(yù)

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告

3、下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損

C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進(jìn)展情況 D：形成原因

5、日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為 A：金融期貨交易法 B：證交法

C：商品交易法 D：以上皆非

6、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)是。A：交易費(fèi)用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠桿效應(yīng)

D：能進(jìn)行單一股票的套利策略

7、__有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中金所 D．國(guó)務(wù)院

8、下列屬于短期利率期貨的有__。

A．一年以內(nèi)的各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨 B．一年以內(nèi)的國(guó)庫券期貨

C．一年以內(nèi)的歐洲美元定期存款期貨 D．3個(gè)月期歐洲銀行間歐元利率期貨

9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員

10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有__。

A．凈資本及凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶 C．全面結(jié)算會(huì)員

D．全面結(jié)算會(huì)員客戶

12、下列各種因素中，會(huì)導(dǎo)致大豆需求曲線向左下方移動(dòng)的是____ A：大豆價(jià)格的上升

B：豆油和豆粕價(jià)格的下降 C：消費(fèi)者可支配收入的上升

D：老年人對(duì)豆?jié){飲料偏好的增加

13、（）反映當(dāng)前價(jià)格對(duì)N天市場(chǎng)平均價(jià)格的偏離程度。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

14、某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份大豆期貨合約會(huì)下跌，于是他以2 565元／噸的價(jià)格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價(jià)格下跌到2 530元／噸，他又以此價(jià)格賣出2手6月大豆合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2 500元／噸，他再以此價(jià)格賣出1手6月大豆合約。若后來價(jià)格上漲到了2 545元／噸，該投機(jī)者將頭寸全部平倉(cāng)，則該筆投資的盈虧狀況為。A：虧損150元 B：盈利150元 C：虧損50元 D：盈利50元

15、對(duì)期貨業(yè)實(shí)行分類監(jiān)管的原因是__。

A．實(shí)施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實(shí)施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機(jī)制的有效手段

C．借鑒國(guó)際上金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過差異化監(jiān)管實(shí)現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展

16、期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

17、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。

A：期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金 B：期貨交易所得自有資金 C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D：期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

18、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

19、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有（）。A．期貨公司董事

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人

20、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

21、以下指標(biāo)預(yù)測(cè)市場(chǎng)將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉(cāng)的有__。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線

C．負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA

22、對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查__。

A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B．是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益 C．是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形

D．是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

23、持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為__。A．反轉(zhuǎn)三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

24、依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是． A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

25、證券公司與期貨公司委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案． A：簽訂 B：續(xù)簽 C：變更 D：終止