第一篇：西藏2017年期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所考試試題

西藏2017年期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

2、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式

D．計算機撮合成交方式

3、下列有關(guān)商品需求量的決定因素的說法，錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小

B．互補商品中，一種商品價格的上升會引起另一種商品的需求量增加 C．收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加

D．預(yù)期某商品價格會上漲時，該商品的需求會增加

4、需求量和價格之所以呈反方向變化，是因為____ A：替代效應(yīng)的作用 B：收入效應(yīng)的作用

C：上述兩種效用同時發(fā)生作用 D：以上均不正確

5、在正向市場中，下列____可以使得基差絕對值變大。A：現(xiàn)貨價格不變，期貨價格下跌 B：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格小 C：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格大

6、期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人

7、在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求 8、2007年，我國由于“豬藍(lán)耳”病的爆發(fā)，豬肉供應(yīng)偏緊，導(dǎo)致豬肉價格連續(xù)攀升，根據(jù)這一現(xiàn)象，可以認(rèn)為____ A：存在成本推動型通貨膨脹 B：存在需求拉上型通貨膨脹 C：存在混合型通貨膨脹

D：倘不能確定是否出現(xiàn)了通貨膨脹

9、當(dāng)__時，買入套期保值，可實現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。A．基差走強

B．市場由正向轉(zhuǎn)為反向 C．基差不變

D．市場由反向轉(zhuǎn)為正向

10、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權(quán)

11、監(jiān)事會會議結(jié)束之日起日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會． A：10 B：20 C：30 D：40

12、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作

C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

13、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為16510元/噸，買入價格為16500元/噸，前一成交價為16490/噸,那么該合約的撮合成交價應(yīng)為______元/噸。A．16505 B．16490 C．16500 D．16510

14、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。A．業(yè)務(wù)混合和資金分離 B．業(yè)務(wù)分離和資金分離 C．業(yè)務(wù)分離和資金混合 D．業(yè)務(wù)混合和資金混合

16、期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

17、在多元線性回歸方程中，一般用來判斷方程的擬合程度 A：相關(guān)系數(shù) B：判定系數(shù)

C：調(diào)整的判定系數(shù) D：斜率

18、假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為8%，市場預(yù)期收益率為20%，無風(fēng)險收益率為4%，這個期貨投資基金的貝塔系數(shù)為____ A：0、15 B：0、20 C：0、25 D：0、45

19、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外 20、期貨糾紛案件由____管轄。A：高級人民法院 B：中級人民法院 C：基層人民法院 D：仲裁委員會

21、下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價格具有公開性

D．遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險

22、失業(yè)率是指勞動力人口中失業(yè)人數(shù)所占的百分比，勞動力人口是指年齡在____歲以上至法定退休年齡，且具有勞動能力的人的全體。A：18 B：16 C：20 D：22

23、又稱每日價格最大波動限制制度，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將視為無效報價。A：漲跌停板制度 B：保證金制度

C：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 D：持倉限額制度

24、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價格定于1180元/噸。此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達(dá)一份新的止損指令，價格定于1215元/噸，若市價回落可以保證該投機者_(dá)_。

A．獲得15元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得5元/噸的利潤 D．損失15元/噸

25、中央銀行在干預(yù)外匯市場的同時，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預(yù)而造成的貨幣供應(yīng)量的變化，這是沖銷式干預(yù)。它對匯率的影響是（）的。

A：比較大的 B：比較持久的 C：比較小的 D：比較迅猛的

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

2、期貨交易所指定的交割倉庫不得有（）等行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

3、期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持__原則。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理

D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理

4、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A：國務(wù)院商務(wù)主管部門 B：國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu) C：銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) D：外匯管理部門

5、影響商品價格的因素按照其對市場價格的影響幅度，時間長短，可以分為 A：由弱到強持續(xù)性顯著因素 B：由強到弱持續(xù)性顯著因素 C：非持續(xù)性顯著因素 D：非顯著性因素

6、期貨公司首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)． A：參加或者列席與其履職相關(guān)的會議 B：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C：了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D：與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

7、證券公司介紹客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A：證券公司的實際控制人 B：證券公司的母公司

C：證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶 D：所有客戶

8、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向__備案。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所

9、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則 B．發(fā)布市場信息

C．為投資者的投資贏取收益 D．查處違規(guī)行為

10、以下關(guān)于在正向市場中進(jìn)行熊市套利，說法正確的有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利

D．遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約跌幅較小

11、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

C．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

12、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照情況對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A：分類 B：非流動性 C：賬齡

D：可回收性

13、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（）。A．書面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式

14、有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

D．經(jīng)過反復(fù)向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

15、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

16、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風(fēng)險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險的，沒有低風(fēng)險對沖基金

D．經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機會

17、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心

18、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有。A：行政拘留 B：監(jiān)視居住

C：通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D：申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

19、在即期外匯市場上處于多頭地位的人，為防止外幣的匯價下跌，一般應(yīng)采用____ A：多頭套期保值 B：空頭套期保值

C：外匯期貨投機保值 D：外匯期貨套利保值

20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，下列人員或單位具有申請期貨交易所會員資格的有．

A：上海期貨交易所副總經(jīng)理甲 B：北京期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理乙 C：美國某企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司 D：深圳某期貨經(jīng)紀(jì)公司

21、客戶可以通過__向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。A．書面下單 B．電話下單 C．網(wǎng)絡(luò)下單

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

22、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是____ A：期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B：期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C：期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

D：除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

23、下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

24、下列關(guān)于商品基金組織結(jié)構(gòu)的說法，正確的有（）。A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式和投資方向 B．商品交易顧問對商品投資基金進(jìn)行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理負(fù)責(zé)幫助商品基金經(jīng)理選擇商品交易顧問 D．期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權(quán)

25、以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是。A：甲，博士學(xué)歷，具有從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗5年 B：乙，取得碩士學(xué)位，具有6年法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗 C：丙，大專學(xué)歷，具有12年期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗

D：丁，大專學(xué)歷，曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)6年

第二篇：2015年下半年遼寧省期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所考試試題

2015年下半年遼寧省期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所

考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A：發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B：發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品

D：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路

2、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割

3、在我國，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括__。A．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算和交割 B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

4、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是____ A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所 C：期貨交易所和中國證監(jiān)會

D：中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會

5、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時價格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購進(jìn)貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購進(jìn)現(xiàn)貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時價格下跌

6、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

7、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。A．1 B．3 C．5 D．7

8、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%

9、沒有經(jīng)驗的投資者很容易犯下重預(yù)測分析、輕風(fēng)險管理的通病，也由此導(dǎo)致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求 A：投資者對市場的認(rèn)識 B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)

10、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小

D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣

11、由于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，A期貨公司擬申請設(shè)立一個營業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準(zhǔn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年

12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列說法中不正確的是（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回

13、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

14、期貨價格具有對__進(jìn)行預(yù)期的功能。A．現(xiàn)貨供求關(guān)系 B．現(xiàn)貨價格變化 C．現(xiàn)貨定價

D．未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢

15、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司 16、6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價為2230元/噸，交易保證金比例為5%。則該客戶當(dāng)天須繳納的交易保證金為（）元。A．44 600 B．22 200 C．44 400 D．22 300

17、證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A．其全資擁有的期貨公司 B．其控股的期貨公司

C．與證券公司受同一機構(gòu)控制的期貨公司 D．非A、B、C選項中的期貨公司

18、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括． A：介紹業(yè)務(wù)資格申請書

B：董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議 C：凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

D：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

19、不管現(xiàn)貨市場上實際價格是多少，只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現(xiàn)。A：套利

B：完全套期保值 C：凈贏利 D：凈虧損

20、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國保監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國證監(jiān)會 D．中國人民銀行

21、__是指因信息系統(tǒng)故障或內(nèi)部控制方面的缺陷導(dǎo)致意外損失的可能性。A．法律風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．操作風(fēng)險

22、對基差作用酌理解不正確的有__。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

23、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差縮小的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格下跌

B．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格不變

24、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)． A：傭金 B：準(zhǔn)備金 C：儲備金 D：保證金

25、期貨交易投機者的目的是。A：獲得風(fēng)險收益 B：獲得實物

C：轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險

D：讓渡商品的所有權(quán)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、全球鋁土礦儲量大的國家有__等。A．澳大利亞 B．幾內(nèi)亞 C．巴西 D．匈牙利

2、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元

B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計，在最近2個會計盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

3、下列選項中，屬于編制股票指數(shù)采用的計算方法的是__。A．指數(shù)法 B．幾何平均法 C．加權(quán)平均法 D．算術(shù)平均法

4、期貨公司的以下人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格，不能任職。A：董事

B：財務(wù)負(fù)責(zé)人 C：監(jiān)事

D：技術(shù)部負(fù)責(zé)人

5、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告

6、期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量

7、下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債

D．銀行存單

8、期權(quán)價格是指____ A：期權(quán)成交時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格 B：買方行權(quán)時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格 C：買進(jìn)期權(quán)合約時所支付的權(quán)利金 D：期權(quán)成交時約定的標(biāo)的資產(chǎn)的價格

9、下列關(guān)于投機交易的說法，正確的有__。

A．違背市場規(guī)律進(jìn)行操作的投機不能減緩價格波動

B．當(dāng)期貨市場供過于求時，投機者低價買進(jìn)合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡

C．當(dāng)期貨市場供過于求時，投機者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡

D．操縱市場的投機行為能減緩價格波動

10、若某投資者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當(dāng)該合約價格回升到__時，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸

11、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行的職責(zé)有（）。A．依法行使期貨市場審批權(quán) B．監(jiān)督期貨交易品種

C．監(jiān)督期貨公司、期貨交易所 D．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)

12、會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利有（）。A．參加會員大會

B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易

13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平

14、下列關(guān)于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達(dá)指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

15、當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金

C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金

16、下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

17、在指令種類上，套利者可以選擇。A：市價指令 B：限價指令 C：止損指令 D：新價值令

18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員的有__。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

19、公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，對其職權(quán)表述錯誤的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

20、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

21、__是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。A．雙向交易和對沖機制 B．信息公開制度 C．保證金制度 D．漲跌停板制度

22、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的報告簽署確認(rèn)意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人

D．人力資源負(fù)責(zé)人

23、商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、技術(shù)分析一般對__進(jìn)行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格

25、價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

第三篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國 C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程

2、期貨公司的主要風(fēng)險源有__。A．對客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)

C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

4、關(guān)于移動平均線，說法錯誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會和財政部 C．中國證監(jiān)會 D．財政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險 C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

9、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格______。A．無法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌

11、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

12、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費為3元/手

13、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

14、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計算依據(jù).A：銀行對賬單余額

B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明

D：期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

16、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

17、__是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令

18、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時下達(dá)三個買空/賣空/買空的指令 D．風(fēng)險和利潤都很大

19、某人正在等待著某項工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動力 D：就業(yè)不足

20、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是__。

A．全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C．全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D．非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

21、負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監(jiān)會 D：財政部

22、正向市場牛市套利的操作規(guī)則是______。A．買入丘期合約，同時賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時買入遠(yuǎn)期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約

23、每日結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有資格。A：中國法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人

25、下列關(guān)于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風(fēng)險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

2、我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．投資基金 B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營

3、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù)

C．道瓊斯平均價格指數(shù) D．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

5、下列__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

7、在我國，任何單位或者個人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B． 財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

A：期貨公司首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

9、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為開盤價 D．③為開盤價

10、下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表

11、事件驅(qū)動策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，應(yīng)當(dāng)依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國對某一受災(zāi)國進(jìn)行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項應(yīng)計入____ A：平衡項目 B：經(jīng)常項目 C：資本項目 D：貨幣項目

17、目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國

18、期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。A．月度風(fēng)險監(jiān)管報表 B．風(fēng)險監(jiān)管報表 C．按周報送風(fēng)險監(jiān)管報表 D．按日報送風(fēng)險監(jiān)管報表

20、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估

21、客戶可以采用______來防范期貨市場風(fēng)險。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續(xù)建倉

D．向期貨公司申請?zhí)峁?dān)保

23、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

24、關(guān)于期貨公司次級債務(wù)的說法，正確的有。

A：期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借人的次級債務(wù)計人凈資本

B：期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人流動負(fù)債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本

25、風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表

第四篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用

C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年

3、當(dāng)RS1取值為90時，市場處于行情.A：極強 B：強 C：弱 D：極弱

4、芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨報價增加1個基點時，該合約增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險

D．有助于實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

6、某投資者在上海期貨交易所進(jìn)行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．在第二天買入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時買入3手7月SHFE銅期貨合約

D．在第二天買入3手1月SHFE銅期貨合約

7、期貨市場上套期保值規(guī)避風(fēng)險的基本原理是（）A．現(xiàn)貨市場上的價格波動頻繁? B．期貨市場上的價格波動頻繁? C．期貨市場比現(xiàn)貨價格變動得更頻繁? D．同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得____核準(zhǔn)的任職資格。A：中國證監(jiān)會 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

9、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會

10、依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的主體包括__。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會

11、在期貨交易發(fā)達(dá)國家，期貨價格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國際貿(mào)易者研究世界市場行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性

12、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價格高于遠(yuǎn)期合約價格

C．近期月份合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

13、嚴(yán)格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求時，各機關(guān)必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負(fù)其責(zé) D．加強協(xié)作

14、下列屬于套期保值者特點的有__。A．規(guī)避價格風(fēng)險 B．經(jīng)營規(guī)模較小

C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買進(jìn)賣出

15、機構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應(yīng)為__的人員辦理。

A．已被本機構(gòu)聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進(jìn)行過證券、期貨交易

16、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

17、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的（）。A．需求缺乏價格彈性 B．需求富于價格彈性 C．供給缺乏價格彈性 D．供給富于價格彈性

19、下列關(guān)于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預(yù)先在期貨市場上買進(jìn)，持有多頭頭寸

B．適用于未來某一時間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進(jìn)行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會

20、下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事會秘書行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

22、假如生產(chǎn)某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動

23、應(yīng)當(dāng)對開戶客戶進(jìn)行實名制審核，確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：中國證監(jiān)會 24、2月10日，某投資者以150點的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時，他又以100點的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有關(guān)需求法則說法錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加

C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會上漲時，該商品的需求會增加

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約

2、在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A：正常市場 B：逆價市場

C：期貨價格=現(xiàn)貨價格 D：現(xiàn)貨溢價

3、下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效

C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任

D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

4、下列關(guān)于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。

A．會員制期貨交易所的收益不能在會員間分配，使得會員管理交易所的動力不足

B．會員制期貨交易所以營利為目標(biāo)，追求交易所利益最大化

C．會員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴大交易所的資本規(guī)模和實力

D．會員制期貨交易所的非營利性質(zhì)降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投資者以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是____ A：200點 B：180點 C：220點 D：20點

6、中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險狀況 C．期貨公司的風(fēng)險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯單記錄

D．客戶投訴檔案

8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

9、在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行核實和評估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

11、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

12、下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) C．從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn) D．期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

13、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，風(fēng)險發(fā)生了轉(zhuǎn)移，（）。A．套期保值者將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給投機者和套利者 B．套期保值者將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他套期保值者 C．套利者將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給套期保值者 D．投機者將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給套期保值者

15、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．期貨從業(yè)人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

16、我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

17、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現(xiàn)

B．外匯市場比較完善和發(fā)達(dá) C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小 D．投資者對外匯風(fēng)險不敏感

18、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）等方面提出要求。A．經(jīng)營條件 B．風(fēng)險管理 C．保證金存管

D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易

19、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有__。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

20、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求

21、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將__等事項記入首席風(fēng)險官誠信檔案。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況 C．首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況 D．首席風(fēng)險官的考試成績

22、期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取（）等措施，以警示和化解風(fēng)險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險提示函

23、商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、以下選項正確的是。

A：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公，提高工作效率

D：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶投訴的接待處理程序

25、一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__萬元。A．40 B．50 C．100 D．25

第五篇：臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題

臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來預(yù)測未來市場價格的。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是針對期貨投機者來說的，也是期貨市場的基本功能之一。A：獲取實物商品 B：發(fā)展經(jīng)濟 C：便利交易 D：風(fēng)險投機

3、關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報價單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個營業(yè)日

4、申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和材料。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D．?dāng)M加入會員或者股東名單

5、股票期貨是以__為標(biāo)的物的期貨合約。A．一組股票價格指數(shù) B．某只股票的收益率 C．單只股票價格

D．整個市場的股票加權(quán)價格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

7、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價格428.5美元/盎司買進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。那么，當(dāng)合約到期時，該投機者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

9、以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時機

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內(nèi)

12、兩個變量間的線性相關(guān)關(guān)系愈不密切，相關(guān)系數(shù)r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn) B．期貨價格反映多數(shù)人的預(yù)測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價格

14、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是． A：董事長是總經(jīng)理的表叔 B：總經(jīng)理是首席風(fēng)險官的弟弟 C：董事長是總經(jīng)理的前夫

D：董事長和首席風(fēng)險官是非常要好的朋友

15、下列關(guān)于我國期貨市場風(fēng)險管理的說法，正確的有__。A．應(yīng)規(guī)范期貨市場的法律法規(guī)

B．政策性風(fēng)險和自然災(zāi)害風(fēng)險的產(chǎn)生不能由期貨市場投資者所控制 C．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定期貨市場的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風(fēng)險 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、在英國，涉及期貨交易行業(yè)自我監(jiān)管的最主要機構(gòu)是____ A：證券期貨業(yè)協(xié)會 B：投資管理監(jiān)管組織 C：個人投資管理局

D：金融中介、管理人、和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會

17、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

20、期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險是__。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險

22、“一節(jié)一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

23、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

25、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發(fā)展迅猛

D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

2、期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中必須恪守的原則，提供專業(yè)服務(wù)，不斷提高期貨行業(yè)的整體社會形象和地位 A：獨立誠信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

3、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易三者之間的聯(lián)系包括__。A．遠(yuǎn)期交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸 B．期貨交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸

C．期貨交易與遠(yuǎn)期交易主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品

D．期貨交易是一種高級的交易方式，它以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

4、全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。

A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．期貨交易所

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

5、近年來，在全球期貨市場交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個月英鎊利率期貨

C．倫敦國際金融交易所的3個月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個月歐洲美元期貨

6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則

7、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有（）。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經(jīng)理(CPO)實際管理商品基金的資金和賬戶

8、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

9、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

10、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠衉_。

A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C．1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

11、在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計（）。A．債券或債權(quán)價值上升 B．債券或債權(quán)價值下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

13、期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．調(diào)整漲跌停板幅度

14、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風(fēng)險包括__。A．投資者在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時產(chǎn)生的風(fēng)險

B．由于市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險 C．政策性風(fēng)險

D．如果期貨價格波動較大，不能在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，交易者面臨被強行平倉的風(fēng)險

15、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

16、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是____ A：促進(jìn)本國經(jīng)濟國際化 B：提高合約兌現(xiàn)率

C：促進(jìn)本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

17、股票指數(shù)通常的計算方法有。A：算術(shù)平均法 B：加權(quán)平均法 C：幾何平均法 D：指數(shù)法

18、下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進(jìn)行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式

C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣

19、期貨市場技術(shù)分析一般對__進(jìn)行分析。A．商品的供給和需求 B．價格 C．交易量 D．持倉量 20、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變

21、期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀(jì)律懲戒有（）。A．取消會員資格并公告 B．通過媒體公開譴責(zé) C．協(xié)會內(nèi)通報批評 D．批評

22、蝶式套利的特點有______。

A．蝶式套利的實質(zhì)是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

23、下列機構(gòu)中，____不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機構(gòu)。A：:會員大會 B：:董事會 C：:理事會

D：:各業(yè)務(wù)管理部門

24、需求法則可以表示為：__。

A．價格越高，需求量越小；價格越低，需求量越大 B．價格越高，供給量越小；價格越低，供給量越大 C．價格越高，需求量越大；價格越低，需求量越小 D．價格越高，供給量越大；價格越低，供給量越小

25、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。A．預(yù)算執(zhí)行 B．風(fēng)險管理 C．內(nèi)部控制 D．客戶管理