第一篇：黑龍江期貨法律法規(guī)科目：挪用資金罪考試題（定稿）

黑龍江期貨法律法規(guī)科目：挪用資金罪考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、在期權(quán)交易中，期權(quán)買方為獲得相應(yīng)權(quán)利，必須將__付給期權(quán)賣方。A．權(quán)利金 B．保證金 C．實(shí)物資產(chǎn) D．標(biāo)的資產(chǎn)

2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列說法中不正確的是（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回

3、在期貨交易發(fā)達(dá)國家，期貨價(jià)格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國際貿(mào)易者研究世界市場行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價(jià)格的（）特點(diǎn)。A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性

4、套期保值效果與下列何者之關(guān)系最密切? A：目前期貨價(jià)格 B：期貨價(jià)格走勢 C：基差變動

D：現(xiàn)貨價(jià)格走勢

5、在其他條件不變的情況下，遠(yuǎn)期匯率與即期匯率的差異決定于兩種貨幣的____ A：利率差異

B：絕對購買力差異 C：含金量差異

D：相對購買力平價(jià)差異

6、是期貨市場的交易主體，對期貨市場的正常運(yùn)行發(fā)揮著重要作用。A：套利者 B：投機(jī)交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

7、會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責(zé)任 C．資金來源 D．接受監(jiān)管

8、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少______人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在______年以上。（）A．3；3 B．3；5 C．5；3 D．5；5

9、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報(bào)（）審批。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．期貨交易所會員大會

10、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

11、在期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中，同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是__。A．管理費(fèi) B．經(jīng)紀(jì)傭金 C．營銷費(fèi)用 D．CTA費(fèi)用

12、期貨交易與期貨期權(quán)交易的相同之處是__。A．交易對象都是標(biāo)準(zhǔn)化合約 B．交割標(biāo)準(zhǔn)相同 C．合約標(biāo)的物相同 D．市場風(fēng)險(xiǎn)相同

13、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是（）A．設(shè)計(jì)期貨合約

B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)? C．聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

14、股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是____ A：現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價(jià)模型

15、下列構(gòu)成不同月份金融期貨價(jià)格差異的原因有__。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預(yù)期心理 D．倉儲成本

16、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由__代其履行職權(quán)。A．總經(jīng)理指定的人員 B．董事長

C．總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 D．第一副總經(jīng)理

17、期貨交易不具備__特點(diǎn)。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．背書轉(zhuǎn)讓

C．每日無負(fù)債結(jié)算 D．雙方約定價(jià)格對沖

18、套利的特點(diǎn)有__。A．風(fēng)險(xiǎn)較小 B．成本較低 C．風(fēng)險(xiǎn)較大 D．成本較高

19、已知當(dāng)某種商品的均衡價(jià)格是1美元的時(shí)候，均衡交易量是1000單位?，F(xiàn)假定買者收入的增加使這種商品的需求增加了400單位，那么在新的均衡價(jià)格水平上，買者的購買量是____ A：1000單位

B：多于1000單位但小于1400單位 C：1400單位 D：以上均不對

20、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制定交易的計(jì)劃

21、__是利益與風(fēng)險(xiǎn)的直接承受者。A．投資者 B．期貨結(jié)算所 C．期貨交易所 D．期貨公司

22、期貨結(jié)算部門的作用有__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險(xiǎn)

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計(jì)算期貨交易盈虧

23、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

24、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A．一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入平倉價(jià)

C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉買入價(jià)格-權(quán)利金 D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金

25、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任

C．介紹業(yè)務(wù)的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、近20年來，金融期貨發(fā)展的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．交易量大大超過商品期貨

B．目前在國際期貨市場上，金融期貨已占據(jù)了主導(dǎo)地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農(nóng)產(chǎn)品期貨

2、下列關(guān)于投機(jī)者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價(jià)格應(yīng)和當(dāng)時(shí)市場價(jià)格越接近越好

B．當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時(shí)，應(yīng)及時(shí)對沖 C．合理運(yùn)用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應(yīng)立即平倉

3、財(cái)務(wù)管理一般包括

A：控制公司參與期貨的總資金和總規(guī)模 B：建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

C：對企業(yè)利用期貨市場控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行財(cái)務(wù)評價(jià) D：對交易計(jì)劃、過程、結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督

4、期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調(diào)查

5、金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

6、我國期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項(xiàng) C．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案 D．決定專門委員會的設(shè)置

7、《中國金融期貨交易所交易細(xì)則(征求意見稿)》中規(guī)定的交易指令是__。A．限價(jià)指令 B．市價(jià)指令 C．限時(shí)指令 D．取消指令

8、通常出現(xiàn)下列__情況之一時(shí)，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴(kuò)大 D．本國逆差擴(kuò)大

9、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的__進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

10、下列因素中，可以影響期貨市場價(jià)格的有__。A．經(jīng)濟(jì)波動周期因素 B．自然因素

C．金融貨幣因素 D．投機(jī)因素

11、下列期貨屬于金融期貨的是。A：外匯期貨 B：利率期貨 C：黃金期貨 D：股指期貨

12、對頭肩頂形態(tài)完成后說法正確的有__。A．向下突破頸線時(shí)成交量擴(kuò)大。B．向下突破頸線時(shí)成交量不一定擴(kuò)大 C．突破頸線一段時(shí)間后成交量會擴(kuò)大 D．突破頸線一段時(shí)間后成交量會縮小

13、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強(qiáng)式有效市場 D．完全有效市場

14、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）年以上經(jīng)歷。A．1 B．2 C．3 D．5

15、期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉（）進(jìn)行強(qiáng)行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A．條件 B．價(jià)格 C．時(shí)間 D．方式

16、某期貨公司準(zhǔn)備向某公司定向增發(fā)6%的股份，則下列明顯不符合要求的有（）。

A．甲公司實(shí)收資本、凈資產(chǎn)超過5000萬元，近兩年一年盈利一年虧損 B．乙公司實(shí)收資本8000萬元，凈資產(chǎn)3000萬元

C．丙公司凈資產(chǎn)6000萬元，對外長期股權(quán)投資7000萬元 D．丁公司凈資產(chǎn)4000萬元，或有負(fù)債1500萬元

17、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）。A．薪酬范圍

B．工作報(bào)告的程序和方式 C．任期、職責(zé)范圍 D．權(quán)利義務(wù)

18、關(guān)于我國期貨合約名稱的表述，不正確的有__。A．上海期貨交易所線型低密度聚乙烯期貨合約 B．鄭州商品交易所棕櫚油期貨合約 C．大連商品交易所銅期貨合約 D．鄭州商品交易所玉米期貨合約

19、美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括__等。

A．對期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制

B．要求會員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動

C．要求準(zhǔn)確的會計(jì)和交易報(bào)告

D．要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛

A．對期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制 B．要求會員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動 C．要求準(zhǔn)確的會計(jì)和交易報(bào)告

D．美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括__等。E．要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛

20、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A．解散 B．終止合約

C．取消交易品種 D．修改交易規(guī)則

21、目前，我國期貨交易所使用的交易指令種類主要有__。A．限價(jià)指令 B．市價(jià)指令 C．限時(shí)指令 D．取消指令

22、期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，中金所可以向__提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。A．中金所理事會 B．中金所會員大會 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

23、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A．結(jié)算準(zhǔn)備金 B．交易準(zhǔn)備金 C．結(jié)算保證金 D．交易保證金

24、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 D．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定

25、期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理

第二篇：西藏2017年上半年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》：挪用資金罪考試試題

西藏2017年上半年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》：挪用

資金罪考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．中國銀監(jiān)會

C．國家工商行政管理總局 D．中國證監(jiān)會 2、5月10日，大連商品交易所的7月份豆油收盤價(jià)為11220元/噸，結(jié)算價(jià)為11200元/噸，漲跌停板幅度為4%，則下一個交易日價(jià)格不能超過__元/噸。A．11648 B．11668 C．11780 D．11760

3、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會

C．工商行政管理部門 D．期貨交易所

4、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。A．附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)? B．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)? C．由幾家期貨交易所共同擁有? D．完全獨(dú)立于期貨交易所

5、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由依法核準(zhǔn)。A：期貨交易所

B：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C：中國證監(jiān)會 D：期貨業(yè)協(xié)會

6、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作

C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

7、某交易者買入1手5月份執(zhí)行價(jià)格為670美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，支付權(quán)利金18美分/蒲式耳。賣出兩手5月份執(zhí)行價(jià)格為680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，收入權(quán)利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再買入一手5月份執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為5美分/蒲式耳，則該組合的最大收益為__美分/蒲式耳。A．2 B．4 C．5 D．6

8、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．1年內(nèi) B．6個月內(nèi)

C．3年內(nèi)或永久性 D．永久性

9、期貨公司會員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行__義務(wù)。A．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) B．嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識 D．介紹股指期貨法律法規(guī)

10、關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的作用，下列說法正確的有__。A．期貨市場的主要功能是風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和配置資源

B．遠(yuǎn)期交易在一定程度上也能起到調(diào)節(jié)供求關(guān)系，減少價(jià)格波動的作用 C．遠(yuǎn)期合同缺乏流動性，所以其價(jià)格的權(quán)威性和分散風(fēng)險(xiǎn)作用大打折扣 D．遠(yuǎn)期市場價(jià)格可以替代期貨市場價(jià)格

11、中國金融期貨交易所成立的時(shí)間和地點(diǎn)是。A：2006年5月18日；上海 B：2006年5月18日；北京 C：2006年9月8日；上海 D：2006年9月8日；北京

12、基金托管人的主要職責(zé)有__。

A．記錄，報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息 B．保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息 C．對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作 D．簽署基金決算報(bào)告

13、以下關(guān)于Delta指標(biāo)的說法，錯誤的是 A：又稱為對沖比

B：衡量的是期權(quán)價(jià)格變動與期權(quán)標(biāo)的物價(jià)格變動之間的關(guān)系 C：取值范圍在-1到1之間

D：看跌期權(quán)的Delta值是正值，范圍從0到1

14、企業(yè)在制定套期保值方案時(shí)，最首要的任務(wù)是____ A：制定保值策略

B：了解自身的風(fēng)險(xiǎn)敞口 C：先簽訂現(xiàn)貨合同 D：到期貨公司開戶

15、套期保值有效性等于______。A．期貨價(jià)格變動值/現(xiàn)貨價(jià)格變動值 B．期貨價(jià)格變動值-現(xiàn)貨價(jià)格變動值 C．期貨價(jià)格變動值+現(xiàn)貨價(jià)格變動值 D．期貨價(jià)格變動值×現(xiàn)貨價(jià)格變動值 16、1972年5月16日，______的國際貨幣市場分部(IMN)推出外匯期貨合約，標(biāo)志著外匯期貨的誕生。A．紐約期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．日本商業(yè)交易所 D．新加坡期貨交易所

17、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)． A：2％ B：5％ C：3％ D：60％

18、某機(jī)構(gòu)打算用3個月后到期的1 000萬資金購買等金額的A、B、C三種股票，現(xiàn)在這三種股票的價(jià)格分別為20元、25元、60元，由于擔(dān)心股價(jià)上漲。則該機(jī)構(gòu)采取買進(jìn)股指期貨合約的方式鎖定成本。假定相應(yīng)的期指為2 500點(diǎn)，每點(diǎn)乘數(shù)為100元，A、B、C三種股票的β系數(shù)分別為0.9、1.1和1.3。則該機(jī)構(gòu)需要買進(jìn)期指合約__份。A．44 B．36 C．40 D．52

19、美國3個月期國債報(bào)價(jià)為94美元，這意味著（）。A．年貼現(xiàn)率為6% B．3個月的貼現(xiàn)率為1.5% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債

20、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)__批準(zhǔn)。A．國務(wù)院

B．國家工商總局 C．中國人民銀行 D．中國證監(jiān)會

21、某期貨客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為屬于。A：交易所風(fēng)險(xiǎn) B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn) C：結(jié)算公司風(fēng)險(xiǎn) D：政府風(fēng)險(xiǎn)

22、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

23、在會員制期貨交易所中，新品種委員會負(fù)責(zé)。A：起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改

B：對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究

C：審查人會申請，并調(diào)查其真實(shí)性及申請人的財(cái)務(wù)狀況、個人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù) D：審查現(xiàn)有合約并向理事會提出有關(guān)合約修改的意見

24、是公司制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A：董事會 B：股東大會 C：理事會 D：監(jiān)事會

25、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。

A．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱中有“期貨交易所”的字樣 B．期貨交易所有權(quán)查處會員違規(guī)行為

C．期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D．期貨交易所終止時(shí)應(yīng)成立清算組進(jìn)行清算，并將清算方案報(bào)證監(jiān)會備案

2、早期的期貨交易實(shí)質(zhì)上屬于遠(yuǎn)期交易，市場中的交易者通常有______。A．規(guī)模較小的生產(chǎn)者 B．產(chǎn)地經(jīng)銷商 C．加工商 D．貿(mào)易商

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

4、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

5、依我國期貨交易法令之規(guī)定，除專營復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五 B：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五 C：業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

6、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)就是期貨交易所的一個內(nèi)部機(jī)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)在于。A：結(jié)算部門比較獨(dú)立

B：便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況

C：在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理 D：它的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力較強(qiáng)

7、期貨從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)秘密的信息，但下列（）情況除外。A．有關(guān)法律法規(guī)等要求提供 B．競爭對手要求提供

C．國家司法部門按規(guī)定調(diào)查取證

D．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

8、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明． A：原因

B：對公司的影響

C：解決問題的具體措施和期限

D：還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

9、下列屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心職能的是。

A：建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控 B：建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)，為投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)

C：督促期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管制度

D：研究和完善期貨保證金存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率

10、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D．具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

11、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格

12、某種商品期貨合約交割月份的確定，一般受該合約標(biāo)的商品的等方面的特點(diǎn)影響。A：生產(chǎn) B：使用 C：儲藏 D：流通

13、我國期貨公司的分類結(jié)果可用于。A：期貨公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類 B：期貨公司新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) C：確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍

D：期貨投資者保障基金不同繳納比例

14、下列各項(xiàng)屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職權(quán)的有__。A．了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

B．與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

C．參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

D．查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

15、期貨市場具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能，這主要是因?yàn)開_。A．在期貨市場上可以進(jìn)行套期保值操作 B．期貨市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場是有組織的規(guī)范化的市場

D．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢具有“趨同性”

16、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

B．股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C．申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

17、下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責(zé)的是（）。

A．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 B．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流

C．依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求

D．組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

18、下列說法關(guān)于期貨結(jié)算正確的是。

A：結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金收取、管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起了控制市場風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé) B：結(jié)算機(jī)構(gòu)會向保證金不足最低限額要求的會員發(fā)出追加保證金的通知

C：結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

D：結(jié)算機(jī)構(gòu)通過對會員的保證金的管理、控制來保證期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行

19、下列交易應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）。

A．期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉

B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉

C．期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉 D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉

20、期貨交易所在指定交割倉庫時(shí)，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

21、期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是____ A：:有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B：:利用期貨價(jià)格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C：:促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D：:為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

22、下列關(guān)于投機(jī)者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價(jià)格應(yīng)和當(dāng)時(shí)市場價(jià)格越接近越好

B．當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時(shí)，應(yīng)及時(shí)對沖 C．合理運(yùn)用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應(yīng)立即平倉

23、在期貨投機(jī)交易中，一般認(rèn)為止損單中的價(jià)格不能與當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格____ A：相等 B：太接近

C：止損價(jià)大于市場價(jià)格 D：止損價(jià)小于市場價(jià)格

24、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

25、證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．控股 B．全資擁有

C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．具有長期合作關(guān)系

第三篇：2015年上半年河北省期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》：挪用資金罪試題

2015年上半年河北省期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》：挪

用資金罪試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、（）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A．全面結(jié)算會員 B．特別結(jié)算會員 C．交易結(jié)算會員 D．普通結(jié)算會員

2、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，__依法獲得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．期貨交易所

B．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

3、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

D．獲取投機(jī)利潤

4、期貨交易所統(tǒng)一指定交割倉庫，其目的有__。A．方便套期保值者進(jìn)行期貨交易

B．可以保證賣方交付的商品符合合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量等級 C．增強(qiáng)期貨交易市場的流動性

D．保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品

5、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。

A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

6、在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約交易量的統(tǒng)計(jì)有所差別，中國金融期貨交易所采取計(jì)算，其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算。A：單邊 B：雙邊 C：雙向 D：交叉

7、客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

A．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外 B．客戶自己承擔(dān)

C．期貨公司與客戶平均分擔(dān) D．期貨公司與客戶自行協(xié)商

8、任何單位或者個人，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處____的罰款。A：10萬元以下

B：20萬元以上l00萬元以下 C：20萬元以上50萬元以下 D：50萬元以上l00萬元以下

9、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

10、__8月1日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》，開始了第二次清理整頓工作。A．1998年 B．1999年 C．2000年 D．2001年

11、關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的作用，下列說法正確的有__。A．期貨市場的主要功能是風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和配置資源

B．遠(yuǎn)期交易在一定程度上也能起到調(diào)節(jié)供求關(guān)系，減少價(jià)格波動的作用 C．遠(yuǎn)期合同缺乏流動性，所以其價(jià)格的權(quán)威性和分散風(fēng)險(xiǎn)作用大打折扣 D．遠(yuǎn)期市場價(jià)格可以替代期貨市場價(jià)格

12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的是__。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國人民銀行

13、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲備金 D．保證金

14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A．紀(jì)律處分 B．行政處罰 C．刑事處罰 D．行政處分

15、國際收支平衡表的基本差額等于____ A：貿(mào)易差額＋非貿(mào)易差額

B：經(jīng)常項(xiàng)目差額＋資本項(xiàng)目差額 C：經(jīng)常項(xiàng)目差額＋短期資本差額 D：經(jīng)常項(xiàng)目差額＋長期資本差額

16、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．相互混合、統(tǒng)一管理 B．相互獨(dú)立、分級管理 C．相互獨(dú)立、分別管理 D．相互混合、分級管理

17、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設(shè)計(jì)投資方案

B．對投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

18、競價(jià)過程中，大連某月大豆期貨的賣出價(jià)為4 250元/噸，買入價(jià)為4 252元/噸，前一成交價(jià)為4 253元/噸，則撮合成交價(jià)為__元/噸。A．4 250 B．4 251 C．4 252 D．4 253

19、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（）個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

20、套利交易在期貨市場起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對沖的機(jī)會 B．增加市場流動性

C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

21、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A．較低的收盤價(jià) B．較高的收盤價(jià) C．較低的開盤價(jià) D．較高的開盤價(jià)

22、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種 C．對沖基金都是高風(fēng)險(xiǎn)的

D．經(jīng)常運(yùn)用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會

23、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

24、金融期貨經(jīng)歷的發(fā)展歷程為。A：股指期貨—利率期貨—外匯期貨 B：外匯期貨—股指期貨—利率期貨 C：外匯期貨—利率期貨—股指期貨 D：利率期貨—外匯期貨—股指期貨

25、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有__。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選 B．責(zé)令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、題干：我國期貨交易的保證金分為__和交易保證金。A．交易準(zhǔn)備金 B．交割保證金 C．交割準(zhǔn)備金 D．結(jié)算準(zhǔn)備金

2、一般認(rèn)為，成交量、持倉量與價(jià)格走勢的關(guān)系為.A：成交量和持倉量增加，價(jià)格上升，市場堅(jiān)挺 B：成交量和持倉量減少，價(jià)格下跌，市場疲軟 C：成交量和持倉量減少，價(jià)格上升，市場疲軟 D：成交量和持倉量增加，價(jià)格下跌，市場堅(jiān)挺

3、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（）對期貨公司進(jìn)行自律性管理。A．證券公司 B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

4、下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

5、下列國際組織的決策會直接影響到商品期貨市場價(jià)格變動的有__。A．石油輸出國組織 B．國際貨幣基金組織 C．天然橡膠生產(chǎn)國協(xié)會 D．國際錫生產(chǎn)國協(xié)會

6、就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價(jià)格__期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于

7、《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（）。A．商品期貨合約 B．金融期貨合約 C．期權(quán)合約

D．國際貨物買賣合約

8、題干：以下說法不正確的是__。

A．通過期貨交易形成的價(jià)格具有周期性 B． 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可避免的 C．套期保值的目的是為了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D．因?yàn)閰⑴c者眾多、透明度高，期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能

9、下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C．PTA D．玉米

10、《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。A．不得濫用權(quán)利

B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

11、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉庫 B．商品審驗(yàn)及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)

12、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查 C．期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)

13、首席風(fēng)險(xiǎn)官出現(xiàn)__等情形時(shí)，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A．授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B．向與履職無關(guān)的第三方泄露客戶信息 C．利用職務(wù)之便謀取私利

D．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)

14、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B．高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告

C．經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

D．期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

15、下列有關(guān)非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)后的報(bào)告義務(wù)的表述，正確的有__。

A．客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

B．客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會員依法應(yīng)當(dāng)通過全面結(jié)算會員向期貨交易所報(bào)告 C．客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會員依法應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告 D．客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報(bào)告

16、期貨合約最小變動價(jià)位的確定，一般取決于__。A．該合約標(biāo)的商品的種類 B．該合約標(biāo)的商品的交割等級 C．該合約標(biāo)的商品的性質(zhì)

D．該合約標(biāo)的商品的市場價(jià)格波動情況

17、目前，世界上有色金屬期貨交易最大的三家交易所為__。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．芝加哥商業(yè)交易所 D．東京工業(yè)品交易所

18、趨勢線的作用有。A：起支撐和壓力作用 B：判斷回撤的位置 C：預(yù)測價(jià)格反彈的幅度

D：趨勢線被突破后，說明價(jià)格下一步的走勢將要反轉(zhuǎn)

19、某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以166500元/噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為__元/噸時(shí)，該投資者獲利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

20、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利20余萬元，并給予李某好處費(fèi)5萬元．關(guān)于本案例中的李某，下列說法正確的是．

A：李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息 B：李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

C：應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

21、下列關(guān)于期貨公司董事會的表述，錯誤的是__。A．董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 B．董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議 C．融資期貨公司可以不設(shè)董事會 D．期貨公司必須設(shè)立董事會

22、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

23、期貨公司會員為客戶開設(shè)賬戶的程序一般包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

24、下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性 C．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件

D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時(shí)存在的情況下，同一種商品在同一時(shí)空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約

25、期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

B．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告 D．變更住所申請書

第四篇：天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題

天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（）。A．資金大戶 B．國外企業(yè)法人 C．期貨中介機(jī)構(gòu)

D．國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

2、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得高于40% C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% D．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%

4、按指定的價(jià)格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A：市場指令 B：階梯價(jià)格指令 C：限價(jià)指令 D：止損指令

5、如果實(shí)際交易的現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)的股票組合不一致，勢必導(dǎo)致兩者未來的走勢或回報(bào)不一致，從而導(dǎo)致一定的誤差。這種誤差，通常稱為。A：模擬誤差 B：套利誤差 C：測量誤差 D：其他誤差

6、在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說法正確的是（）。A．期權(quán)的標(biāo)的物相同 B．期權(quán)的到期日不同 C．期權(quán)的買賣方向相同 D．期權(quán)的類型不同

7、期貨投資屬于____ A：金融市場投資 B：產(chǎn)權(quán)市場投資

C：傳統(tǒng)意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強(qiáng)的投機(jī)性

8、期貨交易合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除之外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的，這給期貨交易帶來很大便利。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價(jià)格

9、以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

11、期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是（）。A．利潤最大化 B．買賣自負(fù)

C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)

12、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年

13、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20日 B．1個月 C．2個月 D．3個月

14、期貨公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

15、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

16、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守______，嚴(yán)格執(zhí)行______。（）A．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度

B．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度 C．投資者行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員行為制度 D．投資者行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度

17、認(rèn)為金融市場中的價(jià)格包含了一切信息，因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A：有效市場假說 B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢理論 D：套利定價(jià)理論

18、選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．政治中心城市

B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．內(nèi)部控制 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 C．風(fēng)險(xiǎn)防范 D．經(jīng)營需要

20、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會降低市場的交易量

21、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。A．交易筆數(shù) B．股票對賬單 C．交易結(jié)算單 D．銀行對賬單 22、7月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5050元/噸，某生產(chǎn)商由于擔(dān)心9月份收獲出售時(shí)價(jià)格下跌，在期貨市場上進(jìn)行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價(jià)格賣出9月份大豆期貨合約。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購買大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價(jià)格10元/噸的價(jià)格作為雙方買賣的現(xiàn)貨價(jià)格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價(jià)格為基準(zhǔn)期貨價(jià)格。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價(jià)格5 010元/噸作為基準(zhǔn)價(jià)，則下列說法正確的有__。

A．此基差交易為買方叫價(jià)交易

B．該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場上每噸虧損50元 C．該生產(chǎn)商凈盈利20元/噸 D．此交易對經(jīng)銷商明顯不利

23、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，盈利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，盈利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

24、當(dāng)價(jià)格K線圖上的價(jià)格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標(biāo)圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動

25、在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A．每日無負(fù)債 B．每周無負(fù)債 C．每月無負(fù)債 D．每無負(fù)債

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的 B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的 D．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的2、商業(yè)銀行存入中央銀行的儲備存款與社會公眾所持有的現(xiàn)金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現(xiàn)信用貨 D：基礎(chǔ)貨幣

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括。A：凈資本

B：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 C：凈資產(chǎn)收益率

D：最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求

4、下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小

5、客戶保證金未足額追加的，（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

B．期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

6、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有__。

A．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品

B．遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 C．遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易

D．遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結(jié)

7、按投資者的期貨交易環(huán)節(jié)劃分，投資者面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。

A．因市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) B．合約到期前，期貨交易者未及時(shí)平倉

C．期貨價(jià)格波動過大時(shí)，保證金不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足而面臨被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)

D．客戶選擇期貨公司過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

8、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

9、（）是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與同種的某一特定期貨合約價(jià)格問的價(jià)差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、下列屬于利率期貨的是__。A．大額可轉(zhuǎn)讓存單期貨 B．歐元期貨

C．歐洲美元期貨 D．長期國債期貨

11、下列關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法，正確的是．

A：應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

B：堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則

C：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D：對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

12、期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括__。

A．變更法定代表人中請書

B．股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個人財(cái)產(chǎn)證明

13、題干：一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列__材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯單記錄

D．客戶投訴檔案

15、下列期貨市場重大事件，與芝加哥期貨交易所有關(guān)的是。A：產(chǎn)生現(xiàn)代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長期國債期貨合約

D：首次推出長期國債期貨期權(quán)合約

16、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡化了交易過程

D．使合約具有很強(qiáng)的市場流動性

17、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對沖基金

D．經(jīng)常運(yùn)用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會

18、刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A．散布虛假信息 B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

19、下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行

C．貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作 20、1999年國務(wù)院及中國證監(jiān)會分別頒布了__，從而加強(qiáng)了對期貨市場的法制監(jiān)管。

A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》

21、在進(jìn)行套利時(shí)，交易者主要關(guān)注的是合約之間的__。A．相互價(jià)格關(guān)系 B．絕對價(jià)格關(guān)系 C．交易品種的差別 D．交割地的差別

22、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)

23、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價(jià)格變動趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價(jià)格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性

24、從持倉時(shí)間區(qū)分，期貨市場中的投機(jī)者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

25、下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存

B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn) C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者

D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會

第五篇：挪用資金罪立案標(biāo)準(zhǔn)

1、刑法

第二百七十二條 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

國有公司、企業(yè)或者其他國有單位中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)或者其他國有單位委派到非國有公司、企業(yè)以及其他單位從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條【挪用公款罪】的規(guī)定定罪處罰。

2、最高人民法院《關(guān)于對受委托管理、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)人員挪用國有資金如何定罪問題的批復(fù)》（2000年2月24日）

對于受國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托，管理、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)的非國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用國有資金歸個人使用構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第二百七十二條第一款的規(guī)定定罪處罰。

3、最高人民檢察院．公安部《關(guān)于經(jīng)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(2001年4月18日)七

十六、挪用資金案（刑法第272條第1款）：

公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：

挪用本單位資金數(shù)額在一萬元至三萬元以上，超過三個月未還的； 挪用本單位資金數(shù)額在一萬元至三萬元以上，進(jìn)行營利活動的； 挪用本單位資金數(shù)額在五千元至二萬元以上，進(jìn)行非法活動的。

4、最高人民檢察院公安部《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》（2008年3月5日）

5、最高人民法院《關(guān)于如何理解刑法第二百七十二條規(guī)定的“挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人”問題的批復(fù)》（法釋〔２０００〕２２號））

6、最高人民法院《關(guān)于對受委托管理、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)人員挪用國有資金行為如何定罪問題的批復(fù)》（法釋〔２０００〕５號）

7、最高人民檢察院《關(guān)于挪用尚未注冊成立公司資金的行為適用法律問題的批復(fù)》（2000年10月9日）

8、最高人民法院《關(guān)于辦理違反公司法受賄、侵占、挪用等刑事案件適用法律若干問題的解釋》（1996年1月24日）

挪用本單位資金一萬元至三萬元以上的，為“數(shù)額較大”；為進(jìn)行非法活動，挪用本單位資金五千元至二萬元以上的，追究刑事責(zé)任。

9、遼寧省高級人民法院《關(guān)于違反公司法受賄、侵占、挪用等刑事案件執(zhí)行定罪的具體數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)》（遼高法（1996）25號）

第2條規(guī)定：實(shí)施《決定》第11條規(guī)定的行為，挪用本單位資金2萬元以上的，為數(shù)額較大；為進(jìn)行非法活動，挪用本單位資金1萬元以上的，追究刑事責(zé)任。

10、遼寧省高級人民法院《第六次全省法院刑事審判工作聯(lián)系點(diǎn)會議紀(jì)要》（2001年3月4日）規(guī)定：《刑法》第272條挪用資金罪可以2萬元為數(shù)額較大的起點(diǎn)，以20萬元為數(shù)額巨大的起點(diǎn)。