第一篇：大宗交易業(yè)務(wù)規(guī)則

大宗交易的金額與數(shù)量有何規(guī)定？ 上證所：

在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）市場(chǎng)進(jìn)行的證券單筆買(mǎi)賣(mài)達(dá)到如下最低限額，可以采用大宗交易方式：

（一）Ａ股交易數(shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在300萬(wàn)元（含）人民幣以上；Ｂ股交易數(shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在30萬(wàn)美元（含）以上 深證所：

深證所進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的可以采用大宗交易方式：

（一）a股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

（二）b股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣

如何進(jìn)行大宗交易？

股東通過(guò)股份托管或指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行大宗交易，營(yíng)業(yè)部有設(shè)有專(zhuān)人辦理該項(xiàng)交易業(yè)務(wù)，股東只需填寫(xiě)《大宗交易成交申報(bào)申請(qǐng)書(shū)》參與大宗交易。

大宗交易的交易時(shí)間？

交易日15:00-15:30。

大宗交易的成交價(jià)格如何確定？

買(mǎi)賣(mài)雙方在前一交易日收盤(pán)價(jià)漲跌幅10%之間協(xié)商確定。

成交申報(bào)應(yīng)包括以下內(nèi)容？

雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量協(xié)商一致后，向證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)雙方以下成交信息。

（一）股東證券代碼；

（二）股東帳號(hào)；

（三）成交價(jià)格；

（四）成交數(shù)量；

（五）買(mǎi)賣(mài)方向；

（六）買(mǎi)賣(mài)對(duì)手方席位號(hào)；

（七）交易約定號(hào)：上海證券交易所3位數(shù)，深圳證券交易所6位數(shù)。

大宗交易的成交申報(bào)是否能撤消或變更？ 買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

進(jìn)行大宗交易的帳戶(hù)是否應(yīng)有足額的證券或資金？

雙方必須保證大宗交易帳戶(hù)實(shí)際擁有成交申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。

大宗交易的費(fèi)用如何收取？

大宗交易的交易費(fèi)用按集中競(jìng)價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)下浮（其中，股票、基金下浮30%，債券、債券回購(gòu)下浮10%），其它費(fèi)用同集中競(jìng)價(jià)交易。

大宗交易的成交信息如何查閱

大宗交易完成后，當(dāng)日17：30分，通過(guò)證券交易所網(wǎng)站查閱當(dāng)天成交信息。上海證券交易首頁(yè)，點(diǎn)擊“大宗交易專(zhuān)區(qū)”?至“大宗交易信息”查詢(xún)；深圳證券交易所首頁(yè)，點(diǎn)擊“深圳市場(chǎng)交易公開(kāi)信息”至“權(quán)益類(lèi)證券大宗交易”查詢(xún)。

國(guó)有企業(yè)背景股東可以通過(guò)大宗交易減持股份嗎 可以。但需符合國(guó)務(wù)院國(guó)資委等部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。

大宗交易在交易過(guò)程有哪些注意事項(xiàng)

在實(shí)際交易過(guò)程中，有以下幾點(diǎn)須注意：

1、若雙方對(duì)交易要素達(dá)成一致后，須用?成交申報(bào)?報(bào)盤(pán)，若用?意向申報(bào)?則不會(huì)成交；

2、雙方交易信息必須全部一致無(wú)誤、如交易價(jià)格、數(shù)量、席位、約定號(hào)等；

3、交易前與證券營(yíng)業(yè)部做好溝通準(zhǔn)備工作。

第二篇：大宗交易協(xié)議

大宗交易協(xié)議

甲方：（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）法人代表： 地址：

乙方：（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）地址：

鑒于：

甲方為上海證券交易所上市公司（代碼，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ ”）的股東。

乙方是一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司?，F(xiàn)甲乙雙方就該華安證券股份大宗交易事宜，經(jīng)過(guò)平等、友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

股東賬號(hào):（滬）： ； 股數(shù)： 萬(wàn)股。（2）乙方交易信息：

證券營(yíng)業(yè)部全稱(chēng)： ； 席位號(hào)： ；

股東名稱(chēng)： ； 股東賬號(hào)：。戶(hù)名： 開(kāi)戶(hù)行： 賬號(hào)：

乙方原匯出賬戶(hù)（交易定金退回賬戶(hù)）信息如下： 戶(hù)名： 開(kāi)戶(hù)行： 賬號(hào)：

3.2 甲方承諾：保證將所持華安證券股份按本協(xié)議約定的價(jià)格及數(shù)量賣(mài)給乙方或其指定的證券賬戶(hù)，不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)或大宗交易等方式將該股份賣(mài)給乙方以外的 義務(wù)所必要的行動(dòng)，包括簽署相關(guān)文件、辦理必要的手續(xù)或取得相關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)或授權(quán)。

4.3、乙方是依法成立的法人，現(xiàn)持有有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并依法擁有其資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)其業(yè)務(wù)。

4.4、乙方將采取所有為使本協(xié)議生效及履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)所必要的行動(dòng)，包括簽署相關(guān)文件和辦理必要的手續(xù)。

8.1 本協(xié)議受中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)則的管轄和保護(hù)。

8.2 本協(xié)議簽署和履行過(guò)程中發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，則雙方均有權(quán)向協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的法院提起訴訟。（以下無(wú)正文）

甲方：

法人代表：

乙方：

法人代表：

2017年12月 21 日簽署于合肥

第三篇：深交所大宗交易實(shí)施細(xì)則（范文模版）

深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則

3.6.1 在本所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

（一）A 股單筆交易數(shù)量不低于50 萬(wàn)股，或者交易金額不低于300 萬(wàn)元人民幣；

（二）B 股單筆交易數(shù)量不低于5 萬(wàn)股，或者交易金額不低于30 萬(wàn)元港幣；

（三）基金單筆交易數(shù)量不低于300 萬(wàn)份，或者交易金額不低于300 萬(wàn)元人民幣；

（四）債券單筆交易數(shù)量不低于5 千張，或者交易金額不低于50 萬(wàn)元人民幣；

（五）債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5 千張，或者交易金額不低于50 萬(wàn)元人民幣。

（六）多只A 股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500 萬(wàn)元人民幣，且其中單只A 股的交易數(shù)量不低于20 萬(wàn)股。

（七）多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500 萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100 萬(wàn)份。

（八）多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于100 萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 千張。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整大宗交易的最低限額。

3.6.2 本所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15 至11:30、13:00 至 15:30。

3.6.3 有價(jià)格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在該證券當(dāng)日漲跌幅限制價(jià)格范圍內(nèi)確定。

無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。

3.6.4 會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證大宗交易參與者實(shí)際擁有與交易申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。

3.6.5 股票、基金大宗交易不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交 易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

3.6.6 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，本所公布大宗交易的證券名稱(chēng)、成交量、成交價(jià)以及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱(chēng)。

3.6.7 大宗交易通過(guò)本所綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行，具體規(guī)定由本所另行制定。

該細(xì)則出自《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2011年修訂）第三章第六節(jié)

第四篇：?jiǎn)喂P大宗交易協(xié)議(單筆)

大宗交易協(xié)議（單筆減持）

賣(mài)出方：（簡(jiǎn)稱(chēng)?甲方?）買(mǎi)入方：（簡(jiǎn)稱(chēng)?乙方?）

第一條 大宗交易時(shí)間、數(shù)量、價(jià)格

1.1、交易方式：甲方將該股份在協(xié)議約定的交易時(shí)段內(nèi)以大宗交易方式單筆減持給乙方。

1.2、交易時(shí)段：年月日至年月日期間的交易日為大宗交易時(shí)段，該時(shí)段內(nèi)，雙方按1.3條約定的價(jià)格，進(jìn)行大宗交易。

1.3、交易觸發(fā)價(jià)格及交易折扣：為維護(hù)甲方利益，使甲方獲得最佳減持價(jià)格。雙方協(xié)商約定：在交易時(shí)段內(nèi)任一交易日內(nèi),該股票二級(jí)競(jìng)價(jià)市場(chǎng)收盤(pán)價(jià)達(dá)到元?jiǎng)t觸發(fā)大宗交易，交易價(jià)格為前一日收盤(pán)價(jià)折（‘分’為單位，四舍五入計(jì)算）。

第二條 雙方交易信息及交易流程

2.1、甲方交易信息：證券賬戶(hù)名：，證券賬戶(hù)號(hào)碼：,證券營(yíng)業(yè)部全稱(chēng)：，席位號(hào)：。

2.2、乙方交易信息：證券賬戶(hù)名：，證券賬戶(hù)號(hào)碼：,證券營(yíng)業(yè)部全稱(chēng)：，席位號(hào)：。

2.3、交易流程：協(xié)議簽訂后，雙方完成《大宗交易成交申報(bào)申請(qǐng)書(shū)》等交易前準(zhǔn)備工作，該股票收盤(pán)價(jià)觸發(fā)交易條件后，雙方根據(jù)約定折扣確定交易價(jià)格，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)即時(shí)向證券營(yíng)業(yè)部報(bào)盤(pán)交易。雙方分別指派工作人員對(duì)交易事宜進(jìn)行協(xié)調(diào)：甲方人員：，電話(huà)：;乙方人員：，電話(huà)：。

第三條 交易定金及承諾

3.1、為保證本次大宗交易順利履約完成，乙方在協(xié)議簽訂當(dāng)日內(nèi)向甲方交納交易定金人民幣萬(wàn)元（簡(jiǎn)稱(chēng)?定金?，)，雙方對(duì)本次交易承諾分別如下：

3.1.1、乙方承諾：在交易時(shí)段內(nèi)，觸發(fā)條件后，未按協(xié)議約定的價(jià)格及數(shù)量買(mǎi)入甲方賣(mài)出的股票，定金轉(zhuǎn)為違約金歸甲方所有。定金賬戶(hù)：，收款銀

行：，賬號(hào)：。甲方收到該款后，向乙方開(kāi)具定金收據(jù)。

3.1.2、甲方承諾：在交易時(shí)段內(nèi)，觸發(fā)條件后，未按協(xié)議約定的價(jià)格及數(shù)量向乙方賣(mài)出股票，或?qū)⒃摴煞菀源笞诮灰追绞劫u(mài)給乙方以外的第三方，除退還定金外，另向乙方支付同等金額的違約金。

3.2、交易完成后，協(xié)議履行完畢。甲方在兩個(gè)工作日內(nèi)將定金退回至乙方。定金退款賬戶(hù)：，收款銀行：賬號(hào)：。乙方收到該款后，兩日內(nèi)退回定金收據(jù)。

第四條 協(xié)議生效

4.1協(xié)議雙方簽字蓋章后成立，甲方收到乙方交易定金后生效。一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

4.2雙方若更改協(xié)議交易事項(xiàng)，另須簽訂《 大宗交易減持補(bǔ)充協(xié)議》。

4.3協(xié)議有效期自協(xié)議生效之日起至年月日止。

甲方：乙方：

第五篇：大宗交易學(xué)習(xí)小結(jié)

大宗交易學(xué)習(xí)小結(jié)

定義

大宗交易是指在交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)單筆申報(bào)數(shù)量或交易金額達(dá)到交易所相關(guān)規(guī)定，并通過(guò)交易所大宗交易系統(tǒng)實(shí)施的交易，它針對(duì)的是一筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)則，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。功能及目的

Homs系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)該功能方便交易信息披露，資產(chǎn)統(tǒng)一管理，交易統(tǒng)一記錄，報(bào)表統(tǒng)一管理，流水統(tǒng)一管理，其目的是讓私募更方便的進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)換。規(guī)則

大宗交易有明確交易對(duì)手，實(shí)行交易所會(huì)員制，買(mǎi)賣(mài)雙方需經(jīng)過(guò)協(xié)議，在價(jià)格數(shù)量方面達(dá)成一致，經(jīng)過(guò)交易所確定成交，且不可撤單。上交所

債券現(xiàn)券或回購(gòu)交易單筆買(mǎi)賣(mài)數(shù)量在1萬(wàn)手（含）以上或交易金額在1000萬(wàn)元以上的，可以采用大宗交易方式。

經(jīng)交易所認(rèn)可的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)參與者可以在本所大宗交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行每日債券雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)，具體報(bào)價(jià)券種和差價(jià)暫由大宗債券雙邊報(bào)價(jià)商在不違反交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的范圍內(nèi)自行確定。對(duì)于大宗交易的賣(mài)出意向申報(bào)不檢查其是否足額持有意向賣(mài)出證券數(shù)量；但對(duì)大宗交易的賣(mài)出成交申報(bào)，繼續(xù)保持檢查是否足額持有賣(mài)出證券數(shù)量。股票（基金）大宗交易賣(mài)出方存在不足100股（份）的部分，可以隨大宗交易一次性賣(mài)出。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎(chǔ)上降低至：交易數(shù)量在1000手（含）以上，或交易金額在100萬(wàn)元（含）人民幣以上。大宗交易收盤(pán)后，本所只公布每筆債券大宗交易的成交量和成交價(jià)，具體歷史信息可在交易所網(wǎng)站上查詢(xún)。深交所

權(quán)益類(lèi)大宗交易，有協(xié)議交易和盤(pán)后定價(jià)；債券類(lèi)大宗交易，有實(shí)時(shí)報(bào)價(jià)、實(shí)時(shí)成交、協(xié)議交易和盤(pán)后定價(jià)。成交量的表中都加了個(gè)萬(wàn)為單位。規(guī)定 上交所

1、A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在30萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在200萬(wàn)元（含）人民幣以上；B股(上海)單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在30萬(wàn)美元（含）以上；B股（深圳）單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣；

2、基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量數(shù)量在200萬(wàn)份（含）以上，或交易金額在200萬(wàn)元（含）人民幣以上；

3、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在1000手（含）以上，或交易金額在100萬(wàn)元（含）人民幣以上。

4、其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在1000手（含）以上，或交易金額在100萬(wàn)元（含）人民幣以上。

5、其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13：00-15：30。但如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報(bào)。每個(gè)交易日的15:00-15:30，交易所對(duì)大宗交易買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)。大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)方和賣(mài)方在當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間確定。該證券當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為成交價(jià)。買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成一致后，并由證券交易所確認(rèn)后方可成交。2013年10月18日起增加16：00至17：00的大宗交易時(shí)段，在該時(shí)段內(nèi)可接受大宗交易的成交申報(bào)，所達(dá)成交易于次一交易日進(jìn)入清算交收程序 深交所

1、A股單筆交易數(shù)量不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣；

2、B股單筆交易數(shù)量不低于3萬(wàn)股，或者交易金額不低于20萬(wàn)元港幣；

3、基金單筆交易數(shù)量不低于200萬(wàn)份，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣；

4、債券單筆交易數(shù)量不低于5千張，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣；

5、債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5千張，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣；

6、多只A股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股；

7、多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于60萬(wàn)份；

8、多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2千張。

深交所大宗交易采用協(xié)議大宗交易和盤(pán)后定價(jià)大宗交易方式。協(xié)議大宗交易，是指大宗交易雙方互為指定交易對(duì)手方，協(xié)商確定交易價(jià)格及數(shù)量的交易方式。盤(pán)后定價(jià)大宗交易，是指證券交易收盤(pán)后按照時(shí)間優(yōu)先的原則，以證券當(dāng)日收盤(pán)價(jià)或證券當(dāng)日成交量加權(quán)平均價(jià)格對(duì)大宗交易買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的交易方式。采用協(xié)議大宗交易方式的，接受申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:30。采用盤(pán)后定價(jià)大宗交易方式的，接受申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日15:05至15:30。當(dāng)天全天停牌的證券，深交所不接受其大宗交易申報(bào)。

有價(jià)格漲跌幅限制證券的協(xié)議大宗交易的成交價(jià)格，在該證券當(dāng)日漲跌幅限制價(jià)格范圍內(nèi)確定。無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的協(xié)議大宗交易的成交價(jià)格，在前收盤(pán)價(jià)的上下30%之間確定。

詳情請(qǐng)見(jiàn)交易所網(wǎng)站。

疑惑：買(mǎi)方營(yíng)業(yè)部和賣(mài)方營(yíng)業(yè)部可以是一個(gè)，自買(mǎi)自賣(mài)嗎？