第一篇：2016年下半年遼寧省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券充抵保證金的計(jì)算試題

2016年下半年遼寧省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券充

抵保證金的計(jì)算試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、資產(chǎn)評估報(bào)告是評估機(jī)構(gòu)完成評估工作后出具的專業(yè)報(bào)告，資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為（）。

A．自評估報(bào)告日起1年 B．自評估報(bào)告日起2年 C．自評估基準(zhǔn)日起1年 D．自評估基準(zhǔn)日起2年

2、全額包銷方式未售出部分由——持有。A．發(fā)行人 B．發(fā)起人 C．承銷商 D．董事會

3、股票的理論價(jià)格用公式表示為__。A．預(yù)期股息/必要收益率 B．每股凈資產(chǎn)/必要收益率 C．預(yù)期股息/無風(fēng)險(xiǎn)利率 D．預(yù)期股息×市場利率

4、以下各技術(shù)指標(biāo)，屬于超買超賣型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

5、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2億 B．2.5億 C．3.5億 D．4億

6、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價(jià) B．溢價(jià) C．折價(jià) D．平價(jià)

7、在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．買入并持有策略

8、關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

9、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評級報(bào)告。A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

10、在市場繁榮期，成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為基金的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該__。

A．先大后小 B．先小后大 C．較大 D．較小

11、T+1規(guī)則最早見于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

12、下列各項(xiàng)中，屬于嵌入式衍生工具的是__。A．期權(quán)合約 B．期貨合約

C．公司債券條款中包含的贖回條款 D．互換交易合約

13、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是__。A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網(wǎng)絡(luò)渠道 D．代銷渠道

14、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)的凈利潤和凈資產(chǎn)分別不得超過上市公司合并會計(jì)報(bào)表的凈利潤和凈資產(chǎn)的______和______。__ A．30% 30% B．30% 50% C．50% 30% D．50% 50%

15、以下不是非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A．股息分派以年度為界 B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩(wěn)定性高 D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

16、以下不屬于股份發(fā)行登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

17、發(fā)行人應(yīng)在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少（）種由中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊及中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上。A．1 B．2 C．3 D．5

18、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在__發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場 B．交易所債券市場 C．貨幣市場 D．資本市場

19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

20、就我國情況而言，法定利率的公布和實(shí)施由__負(fù)責(zé)。A．貨幣政策委員會 B．國務(wù)院 C．商業(yè)銀行

D．中國人民銀行

21、金融衍生工具按__可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A．基礎(chǔ)工具種類

B．金融創(chuàng)新工具的功能 C．產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

D．金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)

22、上市公告或股份變動(dòng)公告，須在交易所對上市申請文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前__個(gè)工作日內(nèi)刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

23、憑證式債券是__。A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 B．債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

24、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__元。A．400000 B．18182 C．33333 D．2000000

25、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實(shí)現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么今年此基金至少應(yīng)分配利潤（）萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列各項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達(dá)8% B．所投資的上市公司可能破產(chǎn)

C．銀行存款準(zhǔn)備金率將提高0.5個(gè)百分點(diǎn) D．股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為__ A．不能受理全權(quán)委托 B．不得墊付資金

C．不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托

D．不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

3、下列關(guān)于黃金分割法的論述，說法正確的是__。

A．黃金分割法是一種將美學(xué)中關(guān)于最和諧的比率應(yīng)用于證券市場股價(jià)走勢分析的方法

B．黃金分割法總結(jié)股價(jià)過去運(yùn)行的規(guī)律 C．黃金比率的理論基礎(chǔ)是斐波那奇數(shù)列

D．黃金分割法中重要的計(jì)算依據(jù)是1/

2、1/

3、2/3

4、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為__提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A．境內(nèi)上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民營企業(yè)

5、關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的有__。

A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等 B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn) C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品 D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

6、國家股從資金來源上看，主要有__個(gè)方面。A．國家財(cái)政部為大型企業(yè)直接撥款所形成的資產(chǎn) B．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

C．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

D．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

7、某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為是（）。A．操縱市場 B．內(nèi)幕交易 C．信息濫用 D．欺詐客戶

8、證券交易機(jī)制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機(jī)制，但總的來說，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是__。A．穩(wěn)定性 B．流動(dòng)性 C．收益性 D．有效性

9、對股票估值可采用的方法有__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現(xiàn)金流折現(xiàn)法

D．經(jīng)濟(jì)價(jià)值對息稅折舊攤銷前利潤法

10、__基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．積極成長型 D．保本型

11、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行 12、2008年9月19日，證券交易印花稅對__按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

A．買入方 B．所有投資者 C．證券公司 D．出讓方

13、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券B的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為 30%和70%，則證券組合的期望收益率為__。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%

14、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是__。

A．注冊資本金在一定金額以上 B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績 C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi) D．連續(xù)二年盈利

15、我國公募發(fā)行的股票采用的是_____方式。A．預(yù)繳款

B．先申購后繳款

C．先部分繳款后申購 D．部分預(yù)繳

16、自營買賣上市證券具有吞吐量大、__特點(diǎn)。A．交易手續(xù)簡單 B．流動(dòng)性強(qiáng) C．比較分散 D．費(fèi)時(shí)少

17、如果__，那么資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。

A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止來滿3年

D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄

18、信用交易包括__。A．遠(yuǎn)期交易 B．期貨交易 C．保證金賣空 D．保證金買空

19、關(guān)于募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)披露__。A．預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額

B．按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計(jì)募集資金投入的時(shí)間進(jìn)度 C．按投資項(xiàng)目的先后順序，列表披露項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況

D．若所籌資金不能滿足項(xiàng)目資金需求，應(yīng)說明缺口部分的資金來源及落實(shí)情況

20、在美國發(fā)行的外國證券稱為__。A．龍債券 B．揚(yáng)基債券 C．武士債券 D．熊貓債券

21、下列關(guān)于ETF的說法，正確的是__。A．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”

B．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

C．ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，既可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣，又可以像開放式基金一樣申購、贖回

D．這種交易方式使該類基金存在一、二級市場之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象

22、在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是__。A．“三公”原則 B．承擔(dān)有限責(zé)任原則 C．合法原則 D．效率原則

23、外國投資者股權(quán)并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下__比例確定投資總額的上限。

A．注冊資本在200萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的10/7 B．注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的10/7 C．注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2．5倍 D．注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍 E．注冊資本在500萬～1200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2.5倍

24、下列屬于目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具的是__。A．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券 B．流通受限的證券 C．可轉(zhuǎn)換債券 D．股票

25、關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說法正確的有__。A．持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系 B．基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管

C．對持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確?；鹳Y產(chǎn)的安全 D．對基金托管人而言，必須對基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為

第二篇：陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

3、首次公開發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結(jié)算上海分公司在__日下午進(jìn)行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了__的兩層特點(diǎn)。A．期貨交易和期權(quán)交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 D．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

6、對于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，包括__。A．投資對象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對股票市盈率的簡單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術(shù)平均數(shù)法 C．趨勢調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

11、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由__統(tǒng)一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

14、__的投資對象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

16、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費(fèi)為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是 2%，則該基金的申購價(jià)和贖回價(jià)分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

22、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入有關(guān)的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業(yè)所得稅 B．依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅

C．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅 D．依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅

4、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的__順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A．價(jià)格高低 B．?dāng)?shù)量多少 C．時(shí)間先后 D．規(guī)模大小

7、認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長期看漲期權(quán) D．長期看跌期權(quán)

8、下列關(guān)于凸性的說法錯(cuò)誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

D．當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發(fā)新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算

10、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

11、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發(fā)行股票

B．機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個(gè)人可以從事資本項(xiàng)目交易

D．按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

13、首次公開發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的__。A．發(fā)行情況

B．風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢 D．財(cái)富凈值

15、有價(jià)證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權(quán)益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項(xiàng)中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價(jià) C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

18、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時(shí)期 C．國民黨政府時(shí)期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據(jù)__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標(biāo)

22、按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結(jié)算 B．全額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時(shí)結(jié)算

第三篇：證券從業(yè)資格

證券從業(yè)人員

根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：

1.證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營機(jī)構(gòu)和該款第五項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外；

2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

3.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員；

4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

5.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員；

6.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員；

7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；

8.證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

10.各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員；

11.證監(jiān)會認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員；

證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項(xiàng)證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。

根據(jù)1995年7月1日國務(wù)院證券委發(fā)布實(shí)施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤消及有關(guān)事宜?！蹲C券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對證券從業(yè)人員的資格申請、確認(rèn)、撤消等作出了具體的規(guī)定。

證券從業(yè)人員資格的申請條件

申請從業(yè)人員資格者應(yīng)同時(shí)具備下列條件：

1.具有中華人民共和國國籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；

4.在申請從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴(yán)重的行政處罰；

5.具有證券相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其它金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，或四年以上證監(jiān)認(rèn)可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；

6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，經(jīng)過證監(jiān)會指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓(xùn)或通過其它學(xué)習(xí)方式達(dá)到相應(yīng)水平，并通過證監(jiān)會統(tǒng)一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會的監(jiān)督與管理；

8.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)人員的資格培訓(xùn)與資格考試

申請取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會統(tǒng)一組織，資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦。

中國證監(jiān)會將依據(jù)各項(xiàng)條件和全國證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，并向社會公告。對通過資格考試的人員，由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書。

證監(jiān)會依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對教學(xué)不負(fù)責(zé)任、培訓(xùn)質(zhì)量低劣、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會可撤銷其指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格，并追究其有關(guān)責(zé)任。

證券從業(yè)人員資格的申請程序

一.報(bào)送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2.身份證；

3.學(xué)歷證書；

4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。

證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。

中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

證券從業(yè)資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動(dòng)失效。

2.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)十八個(gè)月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請。

3.證券中介機(jī)構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。

4.證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會備案。

5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關(guān)法規(guī)之行為時(shí)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會報(bào)告。

6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查，或因觸犯我國刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會報(bào)告。

7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于變動(dòng)發(fā)生后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。

8.同一從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機(jī)構(gòu)。

9.從業(yè)人員改變受聘機(jī)構(gòu)，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會申報(bào)、備案；新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員就職后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會申報(bào)備案。

證監(jiān)會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對未能符合相應(yīng)條件者，證監(jiān)會將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關(guān)條款予以相應(yīng)處理。

對違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰

從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰外，證監(jiān)會可視情節(jié)輕重處以下列一項(xiàng)或多項(xiàng)處罰：

1.警告；

2.暫停從業(yè)資格六個(gè)月到十二個(gè)月；

3.撤銷資格證書，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請。

(1)對在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會可責(zé)令其所在證券機(jī)構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動(dòng)，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請。同時(shí)，對所在機(jī)構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人按照規(guī)定予以處罰。

(2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請。

(3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設(shè)立的證券中介機(jī)構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴期間，證監(jiān)會可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關(guān)機(jī)構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。

(6)從業(yè)人員如對其任職的證券中介機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負(fù)有直接責(zé)任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，證監(jiān)會可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

(8)對嚴(yán)重違反國家有關(guān)法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機(jī)構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機(jī)構(gòu)永遠(yuǎn)不得再以任何形式予以錄用。

對從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號）

現(xiàn)將第一次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2010年1月5日至18日，屆時(shí)考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站注冊和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報(bào)名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

八、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國證券業(yè)協(xié)會二○一○年一月四日

學(xué)習(xí)內(nèi)容

基礎(chǔ)課程：《證券市場基礎(chǔ)知識》

專業(yè)課程：《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)費(fèi)用

精講班600元/科，報(bào)名費(fèi)10元，教材資料費(fèi)另收。

增值服務(wù)

經(jīng)考試合格,100%推薦就業(yè),并報(bào)銷學(xué)費(fèi)

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯(lián)合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報(bào)名條件

1、報(bào)名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報(bào)名時(shí)間考試時(shí)間 地點(diǎn)1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個(gè)城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個(gè)城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個(gè)城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個(gè)城市

證書頒發(fā)

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

第四篇：遼寧省證券從業(yè)資格《證券交易》：投資者教育與適當(dāng)性管理試題

遼寧省證券從業(yè)資格《證券交易》：投資者教育與適當(dāng)性管

理試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、（）是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。A．直接銷售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．銀行間銷售

2、歐洲債券是指借款人__。

A．在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券 B．在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券

C．在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 D．在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

3、股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為__。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．溢價(jià)發(fā)行 D．市價(jià)發(fā)行

4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

5、下列關(guān)于久期描述正確的是__。

A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B．對于零息券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C．對于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

D．假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大

6、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

7、在我國，依照法定條件和法定程序?qū)Πl(fā)行人的股票發(fā)行申請文件做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的決定，并出具相關(guān)文件的機(jī)構(gòu)是__。A．證券公司

B．發(fā)行審核委員會 C．中國證監(jiān)會 D．證券交易所

8、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由__承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人 B．直接領(lǐng)導(dǎo)人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

9、對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)征收__。A．營業(yè)稅 B．消費(fèi)稅

C．企業(yè)所得稅 D．印花稅

10、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值__發(fā)生的債務(wù)額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于

11、下列各項(xiàng)不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 C．證券投資方面的專家、學(xué)者

D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

12、______是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實(shí)際情況。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

13、基本分析主要適用于__。

A．周期相對比較長的證券價(jià)格預(yù)測、相對成熟的證券市場以及預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域

B．短期的行情預(yù)測

C．預(yù)測精確度要求高的領(lǐng)域

D．周期相對比較短的證券價(jià)格預(yù)測

14、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

15、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

16、證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為__。

A．當(dāng)日開盤價(jià) B．該證券發(fā)行價(jià) C．零

D．開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

17、注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

18、由有限責(zé)任公司變更形成擬發(fā)行上市公司的，應(yīng)該__。A．采取整體改制的方式 B．進(jìn)行資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的剝離

C．在人員、機(jī)構(gòu)方面與原企業(yè)分開 D．是主要以股權(quán)出資組建的投資公司

19、以個(gè)人為發(fā)行對象的（），一般以吸收個(gè)人的小額儲蓄資金為主，敞有時(shí)被稱為“儲蓄債券”。A．流通國債 B．非流通國債 C．實(shí)物國債 D．貨幣國債

20、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起__后，方可交換為預(yù)備交換的股票。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．12個(gè)月

21、“市場永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”這種對待市場的態(tài)度屬于__ A．基本分析流派 B．技術(shù)分析流派 C．心理分析流派 D．學(xué)術(shù)分析流派

22、中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。A．2 B．3 C．5 D．7

23、我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__資產(chǎn)。A．已上市股票

B．可在場外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

24、按照H股公司上市后的公司治理要求，審核委員會須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

25、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的__時(shí)，必須召開臨時(shí)股東大會。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、影響應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率正確計(jì)算的因素是__。A．存貨的減少

B．大量的銷售使用分期付款方式結(jié)算 C．銷售額的大幅增長 D．現(xiàn)金等價(jià)物的增加

2、律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括（）。A．是否符合發(fā)行上市條件 B．是否存在違法違規(guī)行為 C．是否具有真實(shí)性特征 D．是否內(nèi)容引用適當(dāng)

3、關(guān)于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。

A．公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

B．公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任

C．公司需要減少注冊資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起l0 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告 D．債權(quán)人自接到通知書之日起30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45 日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保

4、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，__負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．證券公司

5、下列__不是投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用和稅收。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．印花稅

D．資本利得稅

6、上海證券代碼為一組__數(shù)字。A．4位 B．5位 C．6位 D．8位

7、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是__。

A．明示的方式，與其他投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營買賣

C．與其他投資者串通，在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易 D．以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易

8、發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括__。A．質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn) B．質(zhì)量控制措施 C．質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人 D．出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

9、為了簡化股票的發(fā)行手續(xù)，降低發(fā)行成本，股票發(fā)行應(yīng)采取__方式。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行

C．公開間接發(fā)行 D．不公開直接發(fā)行

10、下列不屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件的是（）。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發(fā)行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調(diào)查報(bào)告

11、營業(yè)部應(yīng)建立__為核心的客戶管理和服務(wù)體系。A．“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)” B．“了解自己的產(chǎn)品”和“適當(dāng)性服務(wù)” C．“了解自己的客戶”和“周到性服務(wù)” D．“了解自己的產(chǎn)品”和“周到性服務(wù)”

12、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，由公眾人士持有的股份的市值須至少為__萬港元。A．1000 B．3000 C．5000 D．8000

13、影響股票市場價(jià)格的最直接因素是__。A．清算價(jià)值 B．每股凈資產(chǎn) C．供求關(guān)系 D．政治因素

14、（）假定對未來短期利率的預(yù)期可能影響市場對未來利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率。

A．預(yù)期理論 B．市場分割理論 C．市場有效理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

15、綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報(bào)類型有__，以及其他申報(bào)。A．意向申報(bào) B．定價(jià)申報(bào) C．雙邊報(bào)價(jià) D．成交申報(bào)

16、股權(quán)式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權(quán)

C．股票指數(shù)期貨 D．股票指數(shù)期權(quán)

17、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計(jì)結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告。A．1個(gè)月 B．4個(gè)月 C．6個(gè)月 D．15天

18、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征有__。A．期限在15年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

B．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于3%，發(fā)行人可以延期支付利息

C．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券和利息的清償順序列于一般是債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

D．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付本金和利息

E．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息 19、2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的__以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場。A．5% B．10% C．20% D．30% 20、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的__原則。A．及時(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．完整性 D．真實(shí)性

21、中國證監(jiān)會收到申請文件后，在__個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．4 D．5

22、基金申請?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件__。A．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定 B．募集金額不少于2億人民幣 C．持有人不少于1000人 D．持有人不超過1000人

23、在證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（）A．產(chǎn)生最大成交量

B．最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 C．買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交

D．買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位

E．賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位

24、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨(dú)立非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

25、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行存在下列（）事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。A．?dāng)M變更募集說明書的約定

B．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化 C．發(fā)行人減資、合并或分立 D．發(fā)行人申請破產(chǎn)

第五篇：2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標(biāo)的證券考試試題

2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標(biāo)的證券考試

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

4、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請成為（）國債承銷團(tuán)成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

8、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向__詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．社會公眾

B．特定機(jī)構(gòu)投資者 C．國外投資機(jī)構(gòu) D．國內(nèi)自然人

9、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

10、在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民

B．居住在本國的公民和外國居民

C．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

11、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，其中不包括__。A．基金運(yùn)營業(yè)績良好

B．基金管理人最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會決議通過 D．本法規(guī)定的其他條件

12、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

13、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問題。A．董事會 B．A股市場相關(guān)股東 C．H股市場相關(guān)股東 D．B股市場相關(guān)股東

15、股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。A．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) B．業(yè)績評價(jià) C．資產(chǎn)評價(jià) D．負(fù)債評價(jià)

16、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過__個(gè)工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用 B．托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取

C．托管費(fèi)率會因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運(yùn)營過程中的真正價(jià)值是__ A．股票的市場價(jià)值 B．股票的票面價(jià)值 C．股票的帳面價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

20、社會保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A．中國證監(jiān)會 B．財(cái)政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監(jiān)會

22、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn) C．稅收風(fēng)險(xiǎn) D．政策風(fēng)險(xiǎn)

25、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報(bào)單

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．可忽略不計(jì) B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會采用通訊方式開會時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項(xiàng)屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來的更大的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A．當(dāng)公司高速成長時(shí)，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長時(shí)，持有者會轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí)，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

4、以下對于股票的內(nèi)在價(jià)值和市場價(jià)格之間的關(guān)系，說法正確的有（）。A．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格 B．股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng) C．股票的市場價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

D．股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場價(jià)格波動(dòng)

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關(guān)于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點(diǎn)的是__。A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng) B．沒有一個(gè)企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為 C．生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力 D．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)

10、證券管理公司董事會在公布基金半年報(bào)時(shí)，應(yīng)經(jīng)__以上獨(dú)立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點(diǎn)是__。A．被動(dòng)操作的指數(shù)基金 B．獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制 C．每個(gè)交易日的實(shí)時(shí)凈值公布

D．實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

13、下面關(guān)于股票的永久性的說法，錯(cuò)誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

14、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

15、嚴(yán)格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)__回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產(chǎn)賬戶

C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件

D．核對基金資產(chǎn)

17、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財(cái)務(wù)專用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結(jié)算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

19、在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個(gè)部分以上另外設(shè)立兩個(gè)公司。A．全部財(cái)產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

20、發(fā)行日交收方式適用于__。A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán) D．無法進(jìn)行例行交收的客戶

21、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括__。A．機(jī)型容量

B．機(jī)型先進(jìn)，容量大

C．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

23、基金評價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

24、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)__，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò) A．結(jié)算備付金賬戶 B．結(jié)算保證金賬戶 C．結(jié)算頭寸賬戶

D．結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

25、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實(shí)際控制人