第一篇：臺(tái)灣省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易的方式模擬試題

臺(tái)灣省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交

易的方式模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金管理公司的收入主要來自__。A．自有資產(chǎn)的投資收入 B．管理費(fèi)

C．基金資產(chǎn)投資收益 D．基金資產(chǎn)利息收入

2、在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)最容易受到損害的是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補(bǔ)債券

3、（）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

4、收購人發(fā)出__的，應(yīng)當(dāng)在要約收購報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購行為完成的時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請(qǐng) D．都不是

5、收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求__ A．資本利得 B．資本收益 C．資本升值 D．基本收益

6、上證國債指數(shù)的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

7、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)至少有（）個(gè)發(fā)起人，其中，必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

8、下列各項(xiàng)中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數(shù)期貨

C．香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨

9、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記人__。A．實(shí)收資本 B．投資收益 C．當(dāng)期損益 D．資本公積

10、債券的買斷式回購交易中沒有規(guī)定的是__。A．回購日期 B．回購價(jià)格 C．回購數(shù)量

D．交易期間逆回購方對(duì)債券的支配

11、招股說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后——有效。

A．六個(gè)月內(nèi) B．1年內(nèi) C．18個(gè)月內(nèi) D．3個(gè)月內(nèi)

12、在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是__。A．交易的直接參與者 B．交易的組織者

C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者 D．交易的監(jiān)管者

13、以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)具備的條件之一是（）。

A．發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．?dāng)M向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C．公司最近2年內(nèi)無重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益

14、憑證式國債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國工商銀行 B．中國農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲(chǔ)匯局

15、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯(cuò)誤的是__。A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交 D．交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少

16、各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。A．現(xiàn)貨交易 B．信用交易 C．期貨交易 D．期權(quán)交易

17、（）是指債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A．固定利率債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．緩息債券

D．息票累積債券

18、當(dāng)權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國結(jié)算深圳分公司將按__采取相應(yīng)交收違約處理措施。A．貨銀交收原則 B．貨銀對(duì)付原則 C．分級(jí)結(jié)算原則 D．現(xiàn)收現(xiàn)付原則

19、人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定，并由（）核定。A．中國人民銀行 B．財(cái)政部

C．國家發(fā)改委 D．國務(wù)院

20、債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是__。A．現(xiàn)券的市場價(jià)格 B．現(xiàn)券的年利率 C．回購期限

D．資金的年收益率

21、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．律師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場價(jià)值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場指數(shù)

23、對(duì)于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

24、國有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，折股比率不得低于__。A．45% B．55% C．65% D．75%

25、注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、清產(chǎn)核資工作按照__的原則，由同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

A．統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理 B．分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理 C．分區(qū)規(guī)劃管理 D．分層自行管理

2、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。

A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)

B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 C．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上 D．不超過65周歲

3、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為20元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為__元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25

4、__不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A．非交易過戶 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．股東名冊(cè)登錄

5、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有__。A．決策的自主性 B．收益的不確定性 C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D．交易過程的高效性

6、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，需履行的義務(wù)有__。A．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用 B．不接受全權(quán)委托

C．拒絕接受不符合規(guī)定的委托 D．堅(jiān)持為客戶保密制度

7、假設(shè)投資者在2009年7月24日(周五)申購了份額，那么基金利潤從__開始計(jì)算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

8、不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（）個(gè)工作日。A．3 B．7 C．10 D．30

9、下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A．向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷? B．工作人員未核對(duì)取款人身份導(dǎo)致客戶資金被盜? C．操作失誤為客戶買入非委托人本期的證券? D．在審核未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶

10、（）證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

11、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年末凈資產(chǎn)均不低于__億元人民幣。A．15 B．20 C．25 D．30

12、對(duì)基金收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的三大經(jīng)典方法是__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù) D．信息比率

13、關(guān)于歸納法和演繹法，下列論述中，正確的是__。A．歸納法是從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性 B．演繹法是從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性 C．歸納法是先推論后觀察 D．演繹法是先觀察后推論

14、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財(cái)政部

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

15、利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊(cè)資本應(yīng)該為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

16、某股份公司因2008年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

17、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利

D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金 18、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是__的買賣。A．債券 B．股票 C．商業(yè)票據(jù) D．國家債券

19、公開發(fā)行公司債券，必須符合的條件包括__。A．累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% B．最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息 C．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

20、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

21、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日5個(gè)工作日前，通過（）公布本金兌付和付息事項(xiàng)。A．中國人民銀行 B．中央結(jié)算公司 C．中國貨幣網(wǎng)

D．中國債券信息網(wǎng)

22、會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所__辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。A．市場總監(jiān) B．總經(jīng)理 C．會(huì)員部

D．會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

23、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起__個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A．30 B．60 C．90 D．120

24、進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有__。A．確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度

B．確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度 C．計(jì)算組合的期望收益率 D．計(jì)算資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)

25、測試債券價(jià)格波動(dòng)性通常使用的計(jì)量指標(biāo)有（）。A．基點(diǎn)價(jià)格值 B．基礎(chǔ)利率

C．價(jià)格變動(dòng)收益率值 D．久期

第二篇：陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

3、首次公開發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購日作為T日，則對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結(jié)算上海分公司在__日下午進(jìn)行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了__的兩層特點(diǎn)。A．期貨交易和期權(quán)交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 D．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

6、對(duì)于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，包括__。A．投資對(duì)象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對(duì)股票市盈率的簡單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術(shù)平均數(shù)法 C．趨勢調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

11、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由__統(tǒng)一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監(jiān)會(huì)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

14、__的投資對(duì)象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

16、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費(fèi)為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是 2%，則該基金的申購價(jià)和贖回價(jià)分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺(tái)，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

22、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會(huì) B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入有關(guān)的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業(yè)所得稅 B．依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅

C．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅 D．依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅

4、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的__順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A．價(jià)格高低 B．?dāng)?shù)量多少 C．時(shí)間先后 D．規(guī)模大小

7、認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長期看漲期權(quán) D．長期看跌期權(quán)

8、下列關(guān)于凸性的說法錯(cuò)誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

C．凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

D．當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發(fā)新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算

10、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

11、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發(fā)行股票

B．機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個(gè)人可以從事資本項(xiàng)目交易

D．按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

13、首次公開發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的__。A．發(fā)行情況

B．風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢 D．財(cái)富凈值

15、有價(jià)證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權(quán)益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項(xiàng)中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價(jià) C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

18、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時(shí)期 C．國民黨政府時(shí)期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據(jù)__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對(duì)象 D．投資目標(biāo)

22、按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結(jié)算 B．全額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時(shí)結(jié)算

第三篇：證券從業(yè)資格

證券從業(yè)人員

根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：

1.證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營機(jī)構(gòu)和該款第五項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外；

2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

3.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員；

4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

5.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員；

6.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員；

7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；

8.證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

10.各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員；

11.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員；

證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項(xiàng)證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級(jí)管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。

根據(jù)1995年7月1日國務(wù)院證券委發(fā)布實(shí)施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤消及有關(guān)事宜?！蹲C券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對(duì)證券從業(yè)人員的資格申請(qǐng)、確認(rèn)、撤消等作出了具體的規(guī)定。

證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)條件

申請(qǐng)從業(yè)人員資格者應(yīng)同時(shí)具備下列條件：

1.具有中華人民共和國國籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；

4.在申請(qǐng)從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴(yán)重的行政處罰；

5.具有證券相關(guān)專業(yè)大學(xué)專科以上學(xué)歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其它金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，或四年以上證監(jiān)認(rèn)可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；

6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓(xùn)或通過其它學(xué)習(xí)方式達(dá)到相應(yīng)水平，并通過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理；

8.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)人員的資格培訓(xùn)與資格考試

申請(qǐng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會(huì)指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦。

中國證監(jiān)會(huì)將依據(jù)各項(xiàng)條件和全國證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，并向社會(huì)公告。對(duì)通過資格考試的人員，由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書。

證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對(duì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對(duì)教學(xué)不負(fù)責(zé)任、培訓(xùn)質(zhì)量低劣、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會(huì)可撤銷其指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格，并追究其有關(guān)責(zé)任。

證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)程序

一.報(bào)送申請(qǐng)材料

申請(qǐng)從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請(qǐng)材料：

1.證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；

2.身份證；

3.學(xué)歷證書；

4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的的申請(qǐng)材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請(qǐng)材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。

證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。

證券從業(yè)資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動(dòng)失效。

2.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)十八個(gè)月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請(qǐng)。

3.證券中介機(jī)構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。

4.證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)備案。

5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關(guān)法規(guī)之行為時(shí)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查，或因觸犯我國刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于變動(dòng)發(fā)生后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

8.同一從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機(jī)構(gòu)。

9.從業(yè)人員改變受聘機(jī)構(gòu)，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申報(bào)、備案；新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員就職后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申報(bào)備案。

證監(jiān)會(huì)可對(duì)已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對(duì)未能符合相應(yīng)條件者，證監(jiān)會(huì)將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關(guān)條款予以相應(yīng)處理。

對(duì)違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰

從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰外，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重處以下列一項(xiàng)或多項(xiàng)處罰：

1.警告；

2.暫停從業(yè)資格六個(gè)月到十二個(gè)月；

3.撤銷資格證書，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。

(1)對(duì)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其所在證券機(jī)構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動(dòng)，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請(qǐng)。同時(shí)，對(duì)所在機(jī)構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人按照規(guī)定予以處罰。

(2)申請(qǐng)人在申請(qǐng)過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請(qǐng)。

(3)已取得資格證書如在申請(qǐng)過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設(shè)立的證券中介機(jī)構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴期間，證監(jiān)會(huì)可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關(guān)機(jī)構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。

(6)從業(yè)人員如對(duì)其任職的證券中介機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負(fù)有直接責(zé)任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

(8)對(duì)嚴(yán)重違反國家有關(guān)法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機(jī)構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機(jī)構(gòu)永遠(yuǎn)不得再以任何形式予以錄用。

對(duì)從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號(hào)）

現(xiàn)將第一次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2010年1月5日至18日，屆時(shí)考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等39個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

八、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)二○一○年一月四日

學(xué)習(xí)內(nèi)容

基礎(chǔ)課程：《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》

專業(yè)課程：《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)費(fèi)用

精講班600元/科，報(bào)名費(fèi)10元，教材資料費(fèi)另收。

增值服務(wù)

經(jīng)考試合格,100%推薦就業(yè),并報(bào)銷學(xué)費(fèi)

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯(lián)合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報(bào)名條件

1、報(bào)名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報(bào)名時(shí)間考試時(shí)間 地點(diǎn)1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個(gè)城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個(gè)城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個(gè)城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個(gè)城市

證書頒發(fā)

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

第四篇：2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標(biāo)的證券考試試題

2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標(biāo)的證券考試

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__股是指注冊(cè)在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

4、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為（）國債承銷團(tuán)成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

8、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向__詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．社會(huì)公眾

B．特定機(jī)構(gòu)投資者 C．國外投資機(jī)構(gòu) D．國內(nèi)自然人

9、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

10、在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民

B．居住在本國的公民和外國居民

C．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

11、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，其中不包括__。A．基金運(yùn)營業(yè)績良好

B．基金管理人最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會(huì)決議通過 D．本法規(guī)定的其他條件

12、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

13、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問題。A．董事會(huì) B．A股市場相關(guān)股東 C．H股市場相關(guān)股東 D．B股市場相關(guān)股東

15、股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。A．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) B．業(yè)績?cè)u(píng)價(jià) C．資產(chǎn)評(píng)價(jià) D．負(fù)債評(píng)價(jià)

16、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過__個(gè)工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用 B．托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取

C．托管費(fèi)率會(huì)因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運(yùn)營過程中的真正價(jià)值是__ A．股票的市場價(jià)值 B．股票的票面價(jià)值 C．股票的帳面價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

20、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A．中國證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監(jiān)會(huì)

22、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn) C．稅收風(fēng)險(xiǎn) D．政策風(fēng)險(xiǎn)

25、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報(bào)單

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．可忽略不計(jì) B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會(huì)采用通訊方式開會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項(xiàng)屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來的更大的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A．當(dāng)公司高速成長時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

4、以下對(duì)于股票的內(nèi)在價(jià)值和市場價(jià)格之間的關(guān)系，說法正確的有（）。A．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格 B．股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng) C．股票的市場價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

D．股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場價(jià)格波動(dòng)

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關(guān)于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點(diǎn)的是__。A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng) B．沒有一個(gè)企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為 C．生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力 D．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)

10、證券管理公司董事會(huì)在公布基金半年報(bào)時(shí)，應(yīng)經(jīng)__以上獨(dú)立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點(diǎn)是__。A．被動(dòng)操作的指數(shù)基金 B．獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制 C．每個(gè)交易日的實(shí)時(shí)凈值公布

D．實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度

13、下面關(guān)于股票的永久性的說法，錯(cuò)誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

14、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

15、嚴(yán)格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)__回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產(chǎn)賬戶

C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件

D．核對(duì)基金資產(chǎn)

17、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財(cái)務(wù)專用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結(jié)算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

19、在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個(gè)部分以上另外設(shè)立兩個(gè)公司。A．全部財(cái)產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

20、發(fā)行日交收方式適用于__。A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán) D．無法進(jìn)行例行交收的客戶

21、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括__。A．機(jī)型容量

B．機(jī)型先進(jìn)，容量大

C．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

23、基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

24、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)__，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò) A．結(jié)算備付金賬戶 B．結(jié)算保證金賬戶 C．結(jié)算頭寸賬戶

D．結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

25、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實(shí)際控制人

第五篇：2014年證券從業(yè)資格考試模擬試題——證券交易(四)

給人改變未來的力量

2014年證券從業(yè)資格考試 模擬試題答案——證券交易

（四）上海市銀行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）聯(lián)合制作

一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.創(chuàng)業(yè)板于()在深圳證券交易所開市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有()的性質(zhì)。A.期貨 B.可轉(zhuǎn)換債券 C.期權(quán) D.遠(yuǎn)期交易

3.回購交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點(diǎn)。A.債券交易 B.期權(quán)交易 C.近期交易 D.遠(yuǎn)期交易

4.2005年10月重新修訂后的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A.《證券法》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 C.《公司法》

給人改變未來的力量

D.《企業(yè)所得稅法》

5.證券交易機(jī)制從()劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。A.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn) B.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn) C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn) D.交易結(jié)果的登記情況

6.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的()進(jìn)行證券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易單元 D.交易席位

7.2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)()按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。A.所有投資者 B.出讓方 C.買入方 D.證券公司

8.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立()個(gè)。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續(xù)。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶

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代理機(jī)構(gòu)

10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指()。A.證券存管 B.證券托管

11.中小企業(yè)板開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)有效競價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是()。A.每百元資金到期年收益額 B.每百元資金到期年收益率 C.每百元面值債券的到期購回價(jià)格 D.每千元面值債券的到期購回現(xiàn)值

13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。A.最高申報(bào)數(shù)量 B.最低申報(bào)數(shù)量 C.平均申報(bào)數(shù)量 D.最初申報(bào)數(shù)量

14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.證券名稱

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B.買賣雙方的成交價(jià) C.買賣雙方的成交量

D.買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱

15.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前()個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A.3 B.5 C.10 D.15 17。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施()并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。A.特別停牌 B.摘牌 C.停牌 D.掛牌

18.下列不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是()。A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B.10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào) C.10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)

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D.10%以上的證券中斷交易

19.在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。A.資金賬戶 B.證券賬戶 C.結(jié)算賬戶 D.基金賬戶

20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的()關(guān)系。A.信托 B.從屬 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A.委托單 B.代理協(xié)議 C.托管協(xié)議 D.委托合同

22.對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后()年內(nèi)不 得銷毀。A.5 B.10 C.15 D.20

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23.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也稱“多重細(xì)分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的不同需求。A.差異性市場營銷策略 B.無差異市場營銷策略 C.集中性市場營銷策略 D.分散性市場營銷策略

25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下()個(gè)交易日內(nèi)完成登記。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳證券交易所配股認(rèn)購于()開始，認(rèn)購期為()個(gè)工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。

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A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。A.銀行系統(tǒng) B.交易清算系統(tǒng) C.證券公司

D.證券交易所交易系統(tǒng)

29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A.境內(nèi)上市公司 B.非上市公司 C.民營企業(yè) D.海外上市公司

30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。A.臨時(shí)報(bào)告 B.半報(bào)告 C.報(bào)告

D.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書

31.目前，銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是()。A.股票 B.權(quán)證 C.債券

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D.上市開放式基金

32.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用 B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

34.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的()，屬于內(nèi)幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯(cuò)誤的是()。A.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少 B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

36.證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員()編制庫存證券報(bào)表。A.按年

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B.按季 C.按周 D.按月

37.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A.管理風(fēng)險(xiǎn) B.法律風(fēng)險(xiǎn) C.市場風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取()方式進(jìn)行保管。A.質(zhì)押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起()個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

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A.1 B.3 C.6 D.12 42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的()原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.集中管理 B.守法合規(guī) C.約定運(yùn)作 D.資格管理

43.證券市場上客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A.開盤后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.證券公司的()由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。A.董事會(huì)

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B.分支機(jī)構(gòu) C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

46.()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

A.融資專用資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

47.()是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A.直接還券 B.買券還券 C.賣券還款 D.現(xiàn)金抵券

48.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指()。A.A股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證180指數(shù) D.上證綜合指數(shù)

49.證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行()。A.存管制度 B.抵押庫制度 C.質(zhì)押庫制度

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D.第三方看管

50.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為()，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。

A.10手或其整數(shù)倍，1萬手 B.100手或其整數(shù)倍，1萬手 C.10張及其整數(shù)倍，10萬張 D.100張及其整數(shù)倍，10萬張

51.債券回購()與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單 B.成交協(xié)議書 C.成交確認(rèn)單 D.成交傳真件

52.買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)()首期交易凈價(jià)。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容()。A.由正回購方?jīng)Q定 B.由逆回購方?jīng)Q定 C.由回購雙方約定 D.由中國人民銀行統(tǒng)一制定

54.上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入()制度。A.資格認(rèn)定

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B.交易權(quán)限管理 C.權(quán)限審批

D.權(quán)限最小化55.證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范()的考慮。A.清算風(fēng)險(xiǎn) B.投資風(fēng)險(xiǎn) C.交易風(fēng)險(xiǎn) D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

56.下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是()。

A.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 C.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 57.經(jīng)過()手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。A.初始登記 B.變更登記 C.退出登記 D.債券登記

58.與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是()，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。A.單日交收 B.結(jié)算日交收 C.會(huì)計(jì)日交收 D.T+1滾動(dòng)交收

59.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的()。A.及時(shí)性

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B.完整性 C.準(zhǔn)確性 D.真實(shí)性

60.為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為()。A.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn) B.本金風(fēng)險(xiǎn) C.操作風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.下列不屬于公開原則的是().A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

B.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布 C.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

D.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開 2.下列關(guān)于股票的說法，正確的是()。A.股票是一種有價(jià)證券 B.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利 C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益

D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 3.投資者買賣證券的基本途徑有()。A.電話委托 B.傳真委托

C.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

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D.直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券

4.證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣’5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營 B.證券自營、證券資產(chǎn)管理 C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。A.數(shù)量 B.價(jià)格 C.種類

D.相應(yīng)的變動(dòng)情況

6.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有()。A.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則 B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

C.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則 D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則 7.證券交易的清算包括()。A.收益清算 B.證券清算 C.資金清算 D.價(jià)格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.證券賬號(hào) B.品種

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C.價(jià)格 D.買賣方向

9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下()要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.國債及債券回購.D.基金

10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的()。A.最低價(jià)格賣出 B.最高價(jià)格賣出 C.最低價(jià)格買人 D.最高價(jià)格買入

11.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民 幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.中國人民銀行發(fā)行的國債 D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 12.下列實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()。A.B股 B.債券 C.權(quán)證

D.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

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13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()。A.柜臺(tái)代理買賣 B.證券公司代理買賣 C.證券交易所代理買賣 D.投資者自行買賣

14.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有()。A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

15.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括()。A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D.證券公司

16.市場細(xì)分的直接依據(jù)包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投資者行為因素 D.心理因素

17.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有()。A.穩(wěn)定性 B.市場性 C.連續(xù)性

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D.安全性

18.公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及()等的，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。A.以股抵債 B.重大資產(chǎn)重組 C.向原有股東配售股份

D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在()等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。A.凍結(jié) B.再投資 C.質(zhì)押 D.待處理

20.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

21.下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有()。A建立防火墻制度

B.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C.建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

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22.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向()報(bào)告并提出處理建議。A.監(jiān)事會(huì) B.董事會(huì) C.投資決策機(jī)構(gòu) D.股東大會(huì)

23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.保薦人

B.發(fā)行人控股的公司 C.發(fā)行人的高級(jí)管理人員 D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

24.有下列()行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

A以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

B.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的 D.以其他方法操縱證券交易價(jià)格的

25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有()。A.國債 B.公司債券 C.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

D.在證券交易所上市的企業(yè)債券

26.下列屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

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A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多” B.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

C.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo) D.投資范圍有限定性和非限定性之分

27.()應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。A.托管銀行 B.證券公司 C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解的客戶的基本情況有()。A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況 B.性格脾氣 C.投資偏好 D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

29.客戶融人證券后、歸還證券前，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那闆r有()。A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利 B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償

C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

30.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指()。A.深證新指數(shù)

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B.中小板指數(shù) C.深證綜合指數(shù) D.深證100指數(shù)

31.對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下()措施進(jìn)行控制。A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率 C.調(diào)整保證金比例 D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

32.計(jì)算保證金可用余額時(shí)需考慮的因素有()。A.用于充抵保證金的現(xiàn)金 B.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額

C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金

D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額 33.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全國銀行間債券回購參與者包括()。

A.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行 B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行 C.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu) D.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

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35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有()。

A.雙方均需繳納履約金 B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定 C.履約金比率由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)確定 D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限 36.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是()。A.資金融入方 B.資金融出方 C.賣出回購方 D.買入返售方

37.下列關(guān)于清算的解釋，說法正確的有()。A.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算 C.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為

D.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 38.凈額清算又分為()。A.單邊凈額清算 B雙邊凈額清算 C.多邊凈額清算 D.三邊凈額清算

39.我國證券市場目前已經(jīng)在()等一些證券品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。A.A股 B.基金

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C.權(quán)證 D.ETF 40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。A.證券交易所集中交易過戶登記 B.證券交易所非集中交易過戶登記 C.部分交易過戶登記 D.全部交易過戶登記

1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。()A.正確 B.錯(cuò)誤

2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()A.正確 B.錯(cuò)誤

3.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。()A.正確 B.錯(cuò)誤

4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。()A.正確 B.錯(cuò)誤

5.證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。()A.正確 B.錯(cuò)誤

6.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。()

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A.正確 B.錯(cuò)誤

7.證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。()A.正確 B.錯(cuò)誤

8.對(duì)于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。()A.正確 B.錯(cuò)誤

9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)證券賬戶。()A.正確 B.錯(cuò)誤

10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。()A.正確 B.錯(cuò)誤

11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。()A.正確 B.錯(cuò)誤

12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易。()A.正確 B.錯(cuò)誤

13.大宗交易的成交申報(bào)經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。()

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A.正確 B.錯(cuò)誤

14.協(xié)議平臺(tái)對(duì)債券大宗交易申報(bào)價(jià)格的規(guī)定是：債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。()A.正確 B.錯(cuò)誤

15.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。()A.正確 B.錯(cuò)誤

16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。()A.正確 B.錯(cuò)誤

17.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。()A正確 B.錯(cuò)誤

18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。()A.正確 B.錯(cuò)誤

19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。()A.正確 B.錯(cuò)誤

20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。()

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A.正確 B.錯(cuò)誤 C.證券交易 D.證券交付

21.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。()A.正確 B.錯(cuò)誤

22.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。()A.正確 B.錯(cuò)誤

23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。()A.正確 B.錯(cuò)誤

24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。()A.正確 B.錯(cuò)誤

25.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。()A.正確 B.錯(cuò)誤

26.對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的下限進(jìn)行申購。()A.正確

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B.錯(cuò)誤

27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。()A.正確 B.錯(cuò)誤

28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。()A.正確 B.錯(cuò)誤

29.實(shí)際上，開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。()A.正確 B.錯(cuò)誤

30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()A.正確 B.錯(cuò)誤

31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。()A.正確 B.錯(cuò)誤

32.目前銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。()A.正確 B.錯(cuò)誤

33.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()A.正確 B.錯(cuò)誤

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34.自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。()A.正確 B.錯(cuò)誤

35.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。()A.正確 B.錯(cuò)誤

36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。()A.正確 B.錯(cuò)誤

37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。()A.正確 B.錯(cuò)誤

38.根據(jù)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。()A.正確 B.錯(cuò)誤

39.證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。()A.正確 B.錯(cuò)誤

40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。()A.正確 B.錯(cuò)誤

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41.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，不能共用一個(gè)專用交易單元。()A.正確 B.錯(cuò)誤

42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。()A.正確 B.錯(cuò)誤

43.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()A.正確 B.錯(cuò)誤

44.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司將自動(dòng)獲得融資融券交易權(quán)限。()A.正確 B.錯(cuò)誤

45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。()A.正確 B.錯(cuò)誤

46.證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。()A.正確 B.錯(cuò)誤

47.證券公司的客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。()A.正確 B.錯(cuò)誤

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48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。()A.正確 B.錯(cuò)誤

49.債券回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。()A.正確 B.錯(cuò)誤

50.債券回購交易的融券方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。()A.正確 B.錯(cuò)誤

51.全國銀行間市場買斷式回購設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。()A.正確 B.錯(cuò)誤

52.同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。()A.正確 B.錯(cuò)誤

53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。()A.正確 B.錯(cuò)誤

54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。()A.正確 B.錯(cuò)誤

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55.通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。()A.正確 B.錯(cuò)誤

56.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利 率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。()A.正確 B.錯(cuò)誤

57.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。()A.正確 B.錯(cuò)誤

58.在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。()A.正確 B.錯(cuò)誤

59.對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()A.正確 B.錯(cuò)誤

60.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購)。()A.正確 B.錯(cuò)誤

【解析】資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。上海市證券從業(yè)資格考試歷年真題：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

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