第一篇：證券從業(yè)資格考試總結(jié)
＊基礎(chǔ)知識(shí)整理內(nèi)容
上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所設(shè)立中小企業(yè)板塊 主板市場(chǎng)上市條件：股本總額不少于rmb3000萬(wàn) 公開(kāi)發(fā)行股份達(dá)公司股份總額25% 股本總額超過(guò)4億元的比例為10% 3年內(nèi)無(wú)重大違法無(wú)虛假記載 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)2009.10.23 場(chǎng)外市場(chǎng)特征－做市商制度 新三板－主辦券商制度 新三板條件：機(jī)構(gòu)投資者－注冊(cè)資本500w以上 個(gè)人投資者－前一交易日資產(chǎn)市值500w以上；兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)或者專業(yè)背景培訓(xùn)經(jīng)歷 5000w以上承銷團(tuán)承銷 證券公司的監(jiān)管制度： 1.以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 2.以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度 3.合規(guī)管理制度 4.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 5.信息報(bào)送與披露制度 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件： 公司凈資本不低于2億元 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元 3年以上從業(yè)人員不少于5人 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)條件：20名以上的執(zhí)業(yè)律師，5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù) 辦理保險(xiǎn) 2年未受到行政處罰 律師從事證券法律業(yè)務(wù)條件：2年內(nèi)未受行政處罰 3年內(nèi)從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)、連續(xù)執(zhí)業(yè)、連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域教學(xué)研究工作或接受過(guò)行業(yè)培訓(xùn) 會(huì)計(jì)事務(wù)所證券資格條件： 成立3年以上 注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，通過(guò)考試取得注會(huì)證書不少于55人，55人里最少35人最近5年持有證書且連續(xù)執(zhí)業(yè) 有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500w，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300w 累計(jì)賠償限額＋累計(jì)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金不少于600w 上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600w 持有不少于50%股權(quán)股東或半數(shù)以上合伙人再進(jìn)在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年…..注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可的條件 所在事務(wù)所已取得證券許可正或者已提出申請(qǐng) 具有相關(guān)考試合格證書 取得注會(huì)證書1年以上 60歲以下 3年內(nèi)美譽(yù)違法違規(guī)行為 申請(qǐng)證券期貨投資咨詢從業(yè)資格機(jī)構(gòu)條件： 分別從事－5名以上去的證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 同時(shí)從事－10名以上 1名以上取得資格在高級(jí)管理人員中 100w以上注冊(cè)資本 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)條件： 實(shí)收資本 凈資本都不能少于2000w 高級(jí)管理人員不少于3人 證從資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人 3年以上經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員不少于10人 注會(huì)資格從業(yè)人員不少于3人 5年沒(méi)有刑事處罰，3年沒(méi)有行政處罰，3年沒(méi)有不良誠(chéng)信記錄 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事條件： 設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上 吸收合并的變更之日起滿1年 不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師 不少于20名最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書并連續(xù)執(zhí)業(yè) 凈資產(chǎn)不少于200w 半數(shù)以上合伙人或者50%股權(quán)股東在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年內(nèi)評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000w，每年不少于500w 證券金融公司設(shè)立條件： 股份有限公司 國(guó)務(wù)院決定 注冊(cè)資本不少于60億元 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)更改選任名稱等等 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)向證券公司收取保證金，貨幣資金占應(yīng)收取保證金比例不低于15% 轉(zhuǎn)融通期限不得超過(guò)6個(gè)月 資料保管不少于20年 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：凈資本和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備只和不低于100% 對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額不得超過(guò)證券金融公司凈資本50% 融出每一種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10% 沖低保證金的每種證券余額不超過(guò)該證券市值15% 證券金融公司每年按照稅后利潤(rùn)10%提取風(fēng)險(xiǎn)保證金 資金用途只能用于高流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，購(gòu)置不動(dòng)產(chǎn) 證券業(yè)協(xié)會(huì) 1991.8.28 非盈利社會(huì)團(tuán)體法人 會(huì)員制，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 執(zhí)行機(jī)構(gòu)是理事會(huì)，理事監(jiān)事任期4年 會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制 證券登記結(jié)算公司2001.3.30 標(biāo)志中國(guó)建立證券登記結(jié)算體制的組織架構(gòu)基本形成 設(shè)立條件： 自有資金不少于2億 證券投資者保護(hù)基金來(lái)源： 上、深交所交易經(jīng)手費(fèi)20%納入基金 證券公司營(yíng)業(yè)收入0.5%－5%繳納基金：預(yù)先提取，結(jié)算公司代扣代收 發(fā)行證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入：每季10日內(nèi)納入賬戶 依法追償所得和受償收入 捐贈(zèng)款項(xiàng) 以上基金投資于穩(wěn)健的投資 證券投資者保護(hù)基金公司 2005.8.30 普通股股東有權(quán)按照實(shí)繳出資比例分取紅利 公司分配當(dāng)年稅后利率，10%法定公積金 法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本50%以上可以不再提取 優(yōu)先股－股息率固定，主要取決于市場(chǎng)利息率 市場(chǎng)利息率越高，優(yōu)先股內(nèi)在價(jià)值越低 B股記名股票，人民幣標(biāo)明股票面值，外幣認(rèn)購(gòu)買賣，境內(nèi)證券交易所上市交易 上市公司公開(kāi)發(fā)行新股條件： 3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利 3年內(nèi)無(wú)虛假記載，不存在重大違法 3年內(nèi)未收到證監(jiān)會(huì)行政處罰 1年內(nèi)未收到證交所公開(kāi)譴責(zé) 1年內(nèi)不存在違規(guī)擔(dān)保 1年內(nèi)沒(méi)有重大不利變化 2年內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券沒(méi)有當(dāng)年利潤(rùn)下降50%的情形 3年內(nèi)未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn) 3年內(nèi)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 3年內(nèi)以現(xiàn)金或者股票方式累計(jì)分配利潤(rùn)不少于年均可分配利潤(rùn)的20% 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票條件： 發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20額交易日公司股票均價(jià)的90% 股份自發(fā)行結(jié)束之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 控股股東，實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名 在主板和中小板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票條件： 合法存續(xù)滿足以下情況：持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上 3年內(nèi)高層沒(méi)有重大變化 發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力，不得有下列情況：1個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)－收入利潤(rùn)重大不確定或重大依賴、凈利潤(rùn)來(lái)自財(cái)務(wù)報(bào)表意外的投資收益 3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)凈利潤(rùn)為正數(shù)，累計(jì)超過(guò)3000w 或者 營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)3億元 3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)5000w 發(fā)行前股本總額不少于3000w 最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例不高于20%，不存在為彌補(bǔ)虧損 3年內(nèi)未擅自公開(kāi)發(fā)行證券，違法法律法規(guī)受到行政處罰，保送發(fā)行文件有虛假記載誤導(dǎo)性陳述重大遺漏 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年近2年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)不少于1000w 或者近1年盈利，營(yíng)業(yè)收入不少于5000w近1期末凈資產(chǎn)不少于2000w，不存在未彌補(bǔ)虧損 發(fā)行后股本總額不少于3000w 2年內(nèi)高層沒(méi)有重大變化 3年內(nèi)沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)行政處罰 或者 1年內(nèi)沒(méi)有受到公開(kāi)譴責(zé) 證監(jiān)會(huì)受到申請(qǐng)文件后，5工作日內(nèi)作出是否受理決定 有問(wèn)題的中止審核，1年內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng) 被稽查立案查證屬實(shí)，3年內(nèi)不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)并依法追究責(zé)任 證監(jiān)會(huì)自受理發(fā)行申請(qǐng)文件3個(gè)月內(nèi)起做出決定 自核準(zhǔn)之日，發(fā)行人在1年內(nèi)發(fā)行股票 未核準(zhǔn)的，發(fā)行人6個(gè)月后再次提出申請(qǐng) 代銷包銷期限不超過(guò)90天 70%發(fā)型失敗 競(jìng)價(jià)方式： 集合競(jìng)價(jià)只有一個(gè)價(jià)格 連續(xù)競(jìng)價(jià)：新的買進(jìn)委托，委托價(jià)大于等于已有賣出委托價(jià)，按賣出委托價(jià)成交 新的賣出委托，委托價(jià)小于等于已有買進(jìn)委托價(jià)，按買進(jìn)委托價(jià)成交 上交所：9.15-9.25 開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià) 9.30-11.30，13.00-15.00連續(xù)競(jìng)價(jià) 深交所：9.15-9.25 開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià) 9.30-11.30，13.00-14.57連續(xù)競(jìng)價(jià) 14.57-15.00收盤集合競(jìng)價(jià) 加權(quán)股價(jià)指數(shù)： 權(quán)數(shù)－基期成交股數(shù)，拉斯拜爾指數(shù) －報(bào)告期成交股數(shù)，派許指數(shù) 滬股通香港買上海 港股通上海買香港 影響債券期限因素：資金使用方向 市場(chǎng)利率變化 債券的變現(xiàn)能力 影響債券利率因素：借貸資金市場(chǎng)利率水平籌資者的資信 債券期限長(zhǎng)短 1981年后普通國(guó)債有： 記賬式國(guó)債（可以上市流通）公開(kāi)招標(biāo) 招標(biāo)發(fā)行、遠(yuǎn)程投標(biāo)、債券托管、分銷 憑證式國(guó)債（實(shí)物，不能流通）承購(gòu)包銷 儲(chǔ)蓄國(guó)債（不可以流通）包銷或者代銷 外國(guó)債券：面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)是另一個(gè)國(guó)家，發(fā)行人是一個(gè)國(guó)家 揚(yáng)基債券－在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券 熊貓債券－國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券 武士債券－在日本發(fā)行的外國(guó)債券 歐洲債券：面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)不是同一個(gè)國(guó)家 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券條件之一：核心資本充足率不低于4% 3年連續(xù)盈利，3年沒(méi)有違法違規(guī) 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券條件： 設(shè)立1年以上 申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)水平均水平申請(qǐng)前1年注冊(cè)資本金不低于3億元，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均 3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī) 發(fā)行債券后，資本充足率不得低于10% 金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券條件： 金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于5億元 汽車金融公司注冊(cè)資本金不低于8億元 1年內(nèi)不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均 3年連續(xù)盈利，平均可分配利潤(rùn)足以支付發(fā)行金融債券1年利息 金融債券發(fā)行場(chǎng)所：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行 次級(jí)債務(wù)期限至少5年以上 企業(yè)公開(kāi)發(fā)行債券條件： 股份有限公司凈資產(chǎn)不低于3000w，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于6000w 累計(jì)公司債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)40%近3年可分配利潤(rùn)／凈利潤(rùn)足以支付企業(yè)債券1年利息 累計(jì)發(fā)行額不超過(guò)該項(xiàng)目總投資60% 短期融資券：交易商協(xié)會(huì)，注冊(cè)會(huì)議決定 注冊(cè)有效期2年，注冊(cè)后2個(gè)月內(nèi)完成首次發(fā)行 6個(gè)月內(nèi)重新提交注冊(cè)文件 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模： 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40% 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元 證券公司發(fā)行債券要求： 最近1期期末凈資產(chǎn)不低于10億元（定向發(fā)行債券，凈資產(chǎn)不低于5億元）2年內(nèi)未重大違法違規(guī) 發(fā)行規(guī)模：累計(jì)發(fā)行的債券總額不超過(guò)凈資產(chǎn)40％ 定向發(fā)行對(duì)象－合格投資者：注冊(cè)資本在1000w以上 或者 審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000w以上 詢價(jià)交易：意向報(bào)價(jià)，雙向報(bào)價(jià)，對(duì)話報(bào)價(jià) 點(diǎn)擊成交：做市商報(bào)價(jià)，點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)，限價(jià)報(bào)價(jià) 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的不同：交易對(duì)象，功能作用，履約方式，信用風(fēng)險(xiǎn)，保證金制度 貨幣市場(chǎng)基金的投資組合符合規(guī)定： 投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10% 存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30% 存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5% 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券正回購(gòu)的資金余額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值40% 公募基金管理人資格： 注冊(cè)資本不低于1億元，必須是實(shí)繳貨幣資本 3年內(nèi)沒(méi)有違法記錄 中外合資基金管理公司境外股東實(shí)繳資本不少于3億元 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益90%，每年不少于1次 股票／債券基金應(yīng)有80%以上資產(chǎn)投資于股票／債券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券10% 金融期貨交易 金融現(xiàn)貨交易 區(qū)別：交易對(duì)象 交易目的 交易價(jià)格含義 交易方式 結(jié)算方式 金融期貨 金融期權(quán) 區(qū)別：基礎(chǔ)資產(chǎn) 交易者權(quán)利義務(wù)對(duì)稱性 履約保證 現(xiàn)金流轉(zhuǎn) 盈虧特點(diǎn) 套期保值的作用與效果 金融期貨功能：套期保值 價(jià)格發(fā)現(xiàn) 投機(jī) 套利 可轉(zhuǎn)換公司債券條件： 凈資產(chǎn)要求－股份有限公司凈資產(chǎn)不低于3000w，有限責(zé)任公司不低于6000w。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近1期凈資產(chǎn)不低于15億元 凈資產(chǎn)收益率要求－3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6% 現(xiàn)金流量要求－3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息 金融衍生工具市場(chǎng)特點(diǎn)：杠桿性 風(fēng)險(xiǎn)性 虛擬性 金融衍生工具市場(chǎng)功能：價(jià)格發(fā)現(xiàn) 套期保值 投機(jī)獲利 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) 利率風(fēng)險(xiǎn) 匯率風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，估測(cè)，評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)分散 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（保險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分散化，套期保值）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
第二篇：證券從業(yè)資格考試
2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號(hào)）
現(xiàn)將2011第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。
二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。
三、考試報(bào)名條件
（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；
（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；
（三）具有完全民事行為能力。
四、考試科目
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。
考生可根據(jù)需要選擇參考科目。
五、考試大綱和教材
考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。
六、報(bào)名方式
報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿泤f(xié)會(huì)網(wǎng)站（），按照提示操作。
七、報(bào)名費(fèi)
報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。
已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過(guò)所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無(wú)法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。
八、考試方式
考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
九、其他說(shuō)明
考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。
考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
十、特別提示
1．近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。
2．協(xié)會(huì)不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。
3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績(jī)查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站
（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。
4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會(huì)盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會(huì)造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請(qǐng)廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。
第三篇：證券從業(yè)資格考試
證券從業(yè)資格考試
歸納如下常見(jiàn)的出題方法：
1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。
2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。
3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見(jiàn)。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。
4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。
5、計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。
6、條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見(jiàn)，其他題型也可以出。
7、對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。
8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。
9、根據(jù)時(shí)間要求出題：證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開(kāi)市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。
出題方法沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見(jiàn)的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。
第四篇：證券從業(yè)資格考試難嗎
證券從業(yè)資格考試難嗎？證券從業(yè)資格考試怎么準(zhǔn)備？
給準(zhǔn)備考試的年輕人日期： 2013-02-24
什么是證券從業(yè)資格考試？通過(guò)證券資格考試是進(jìn)入證券行業(yè)必備的條件，也是進(jìn)入銀行、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府經(jīng)濟(jì)部門的參考依據(jù)。因此，它具有十分重要的地位。證券從業(yè)資格考試是網(wǎng)上報(bào)名、全國(guó)閉卷統(tǒng)考的方式。
那么，證券從業(yè)資格考試難嗎？要怎么復(fù)習(xí)，復(fù)習(xí)多久呢？
證券從業(yè)資格考試的科目有五門，基礎(chǔ)科目是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，這一門是必考科目，剩下的四門是專業(yè)科目，分別為《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》，這四門專業(yè)科目是可以自選的。
證券從業(yè)資格考試每年可以考四次，分別在3月、6月、9月和11月，考試分為單選、多選、判斷三種題型。那么，知道了考試科目和題型，大家一定想知道，證券從業(yè)資格考試難不難，應(yīng)該怎樣復(fù)習(xí)才能通過(guò)呢？
網(wǎng)上網(wǎng)友的大部分說(shuō)法是，首先要購(gòu)買考試舉辦機(jī)構(gòu)印制發(fā)行的關(guān)于考試科目的有關(guān)教材，教材涵蓋了考點(diǎn)和應(yīng)掌握的科目知識(shí)，每門科目一本，這是必須要掌握的內(nèi)容?？磿臅r(shí)間根據(jù)每個(gè)人的效率不同，產(chǎn)生的效果也不同。一般來(lái)說(shuō)，全心投入看書的話，一個(gè)星期到半個(gè)月可以達(dá)到很不錯(cuò)的效果了，這時(shí)候可以配合一些題目，加深知識(shí)的掌握和思考計(jì)算能力，鞏固所學(xué)知識(shí)。
一般來(lái)說(shuō)，基礎(chǔ)科目是比較容易過(guò)的，而專業(yè)科目中，普遍反映《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》是比較有難度的。大家復(fù)習(xí)的時(shí)候可以循序漸進(jìn)，先看先考的是基礎(chǔ)，這樣可以加深信心的同時(shí)打下扎實(shí)的知識(shí)基礎(chǔ)，然后再考其他科目?？偟膩?lái)說(shuō)，證券從業(yè)資格考試的通過(guò)率還是不低的，只要認(rèn)真復(fù)習(xí)，還是比較容易考過(guò)的。相信這也將成為您投資理財(cái)?shù)幕A(chǔ)。
希望大家都能取得好的成績(jī)！
第五篇：證券從業(yè)資格考試題目
問(wèn)題: 證券交易所所采取的交易的組織方式是[] 選項(xiàng):
A.經(jīng)紀(jì)制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
正確答案: A
問(wèn)題: 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源[] 選項(xiàng):
A.減少
B.增加
C.不變
D.都不是
正確答案: B
問(wèn)題: 按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由[]機(jī)構(gòu)擔(dān)任
選項(xiàng):
A.證券公司
B.保險(xiǎn)公司
C.基金管理管理公司
D.商業(yè)銀行
正確答案: C
問(wèn)題: 證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的[]，供委托人使用
選項(xiàng):
A.買賣成交報(bào)告單
B.證券買賣委托書
C.指定交易協(xié)議書
D.交割單
正確答案: B
問(wèn)題: 證券公司管理的原則要求證券公司把[]放在首位
選項(xiàng):
A.流動(dòng)性
B.盈利性
C.安全性
D.變現(xiàn)能力
正確答案: B
問(wèn)題: 發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的[] 選項(xiàng):
A.40% B.50%
C.60% D.70%
正確答案: A
問(wèn)題: 有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配[]的作用
選項(xiàng):
A.實(shí)物資產(chǎn)
B.資本資產(chǎn)
C.閑置資產(chǎn)
D.貨幣資產(chǎn)
正確答案: D
問(wèn)題: 證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是[] 選項(xiàng):
A.買賣差價(jià)
B.利息或紅利
C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖
D.虛擬資本價(jià)值
正確答案: C
問(wèn)題: 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)[]年代初期
選項(xiàng):
A.60 B.70 C.80 D.90
正確答案: C
問(wèn)題: 金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的[]劃分的選項(xiàng):
A.交易的對(duì)象
B.交易的性質(zhì)
C.交易的期限
D.交易的時(shí)間
正確答案: B
問(wèn)題: 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)[]次年會(huì)
選項(xiàng):
A.1 B.2 C.4 D.沒(méi)有規(guī)定
正確答案: A
問(wèn)題: 資本市場(chǎng)可以分為[] 選項(xiàng):
A.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C.證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)
D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
正確答案: B
問(wèn)題: 帳面價(jià)值又稱為[] 選項(xiàng):
A.票面價(jià)值
B.股票凈值
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
正確答案: B
問(wèn)題: 證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有[]。
選項(xiàng):
A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊(cè)資本
C.增發(fā)資本
D.更換法定代表人
正確答案: A
問(wèn)題: 關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是[] 選項(xiàng):
A.買賣對(duì)象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格
D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
正確答案: D
問(wèn)題: 對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是[] 選項(xiàng):
A.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)
B.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
C.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)
D.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)
正確答案: B
問(wèn)題: 下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是[] 選項(xiàng):
A.全額交易結(jié)算資金制度
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C.壞賬準(zhǔn)備
D.逐日盯市制度
正確答案: D
問(wèn)題: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是[] 選項(xiàng):
A.重點(diǎn)防范原則
B.綜合防范原則
C.二者都是
D.二者都不是
正確答案: C
問(wèn)題: 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于[]年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》
選項(xiàng):
A.1997 B.1998
C.1999 D.2000
正確答案: D
問(wèn)題: 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司[]以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。
選項(xiàng):
A.5% B.10% C.15%
D.20%
正確答案: B
問(wèn)題: 回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的[]____將用于平倉(cāng)交割。
選項(xiàng):
A.債券
B.標(biāo)準(zhǔn)券
C.股票
D.所有有價(jià)證券
正確答案: B
問(wèn)題: 國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種[]__來(lái)加以確定的。
選項(xiàng):
A.現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格
B.期貨市場(chǎng)價(jià)格
C.供求關(guān)系
D.年收益率
正確答案: A
問(wèn)題: 對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是[]。
選項(xiàng):
A.證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置
C.證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”
D.證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
正確答案: B
問(wèn)題: 公司債券是公司與――的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
選項(xiàng):
A.特定
B.不特定
C.固定
D.有限
正確答案: B
問(wèn)題: 提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)[]名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
選項(xiàng):
A.二
B.三
C.四
D.五
正確答案: A
問(wèn)題: 一般說(shuō)來(lái)對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已確定的國(guó)債，采用[]。
選項(xiàng):
A.荷蘭式
B.美國(guó)式
C.繳款期招標(biāo)
D.這三種都可以
正確答案: C
問(wèn)題: 承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為[]。
選項(xiàng):
A.私募
B.公募
C.全額包銷
D.代銷
正確答案: B
問(wèn)題: 股份有限公司清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該按照[]比例分配。
選項(xiàng):
A.清算組的決定
B.股東持有的股份
C.股東出資比例
D.浮動(dòng)認(rèn)繳的股份
正確答案: B
問(wèn)題: 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)[]。
選項(xiàng):
A.具有相當(dāng)于人民幣1億元以上
B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上
C.具有相當(dāng)于人民幣15000萬(wàn)元以上
D.具有相當(dāng)于人民幣2億元以上
正確答案: B
問(wèn)題: 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起[]。
選項(xiàng):
A.1年
B.18個(gè)月
C.2年
D.30個(gè)月
正確答案: C
問(wèn)題: 清算價(jià)值反應(yīng)了當(dāng)企業(yè)處于清算全部資產(chǎn)的局面時(shí)。償付完[]和[]后。
選項(xiàng):
A.資本項(xiàng)目投資成本 流動(dòng)負(fù)債
B.稅款和應(yīng)付款項(xiàng)
C.應(yīng)付款項(xiàng)和流動(dòng)負(fù)債
D.流動(dòng)負(fù)債 資本項(xiàng)目投資成本
正確答案: C
問(wèn)題: 對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已經(jīng)確定的國(guó)債，采用[]__招標(biāo)。
選項(xiàng):
A.荷蘭式招標(biāo)
B.美國(guó)式
C.繳款期
D.都可以
正確答案: C
問(wèn)題: 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件[]。
選項(xiàng):
A.最近2年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)控制要求
B.具有相當(dāng)于人民幣1.5億元以上的凈資產(chǎn)
C.具有5名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員
D.最近3年沒(méi)有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰
正確答案: A
問(wèn)題: 基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的[]按投資者出資比例分配。
選項(xiàng):
A.基金凈資產(chǎn)
B.基金總資產(chǎn)
C.基金投資額
D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額
E.開(kāi)放式基金
正確答案: A
問(wèn)題: 證券投資基金的發(fā)起人不可以是[]。
選項(xiàng):
A.信托投資公司
B.證券公司
C.保險(xiǎn)公司
D.基金管理公司
正確答案: C
問(wèn)題: 我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行[]。
選項(xiàng):
A.溢價(jià)發(fā)行
B.折價(jià)發(fā)行
C.平價(jià)發(fā)行
D.面值發(fā)行
正確答案: B
問(wèn)題: 證券投資管理的的作業(yè)流程不包括[]。
選項(xiàng):
A.確定投資目標(biāo)
B.信息管理
C.資產(chǎn)配置
D.投資選擇
E.風(fēng)險(xiǎn)管理
正確答案: E
問(wèn)題: 投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括[]。
選項(xiàng):
A.夏普比率
B.詹森指數(shù)
C.博迪比率
D.特雷諾比率
正確答案: C
問(wèn)題: 假設(shè)投資組合的收益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于[]。
選項(xiàng):
A.0.4 B.1.00 C.0.6 D.0.2
正確答案: A
問(wèn)題: 假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為[]。
選項(xiàng):
A.1元/份
B.1.167元/份
C.1.33億/份
D.1.2元/份
正確答案: A
問(wèn)題: 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為[]。
選項(xiàng):
A.內(nèi)在價(jià)值
B.帳面價(jià)值
C.每股凈資產(chǎn)
D.股票凈值
正確答案: BCD
問(wèn)題: 金融期貨的功能主要有[]。
選項(xiàng):
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
正確答案: BD
問(wèn)題: 會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立[]等機(jī)構(gòu)。
選項(xiàng):
A.會(huì)員大會(huì)
B.董事會(huì)
C.理事會(huì)
D.監(jiān)察委員會(huì)
正確答案: ACD
問(wèn)題: 證券公司的作用主要有[]。
選項(xiàng):
A.媒介資金供需
B.構(gòu)造證券市場(chǎng)
C.優(yōu)化資源配置
D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
正確答案: ABCD
問(wèn)題: 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有[]。
選項(xiàng):
A.公司名稱
B.公司登記成立的日期
C.股票種類
D.股票的編號(hào)
正確答案: ABCD
問(wèn)題: 證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為[]。
選項(xiàng):
A.依法管理原則
B.保護(hù)投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
正確答案: ABCD
問(wèn)題: 發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是[]。
選項(xiàng):
A.政府證券
B.金融證券
C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
D.一般公司發(fā)行的公司債券
正確答案: ABC
問(wèn)題: 廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括[]。
選項(xiàng):
A.商品證券
B.提單
C.貨幣證券
D.資本證券
正確答案: ABCD
問(wèn)題: 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有
選項(xiàng):
A.證券營(yíng)業(yè)部自辦存取
B.證券公司辦理存取
C.委托銀行代理資金存取 D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取 E.證券服務(wù)部辦理存取
正確答案: ACD
問(wèn)題: 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是
選項(xiàng):
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.最大成交量原則
D.全部成交原則
E.集中成交原則
正確答案: AB
問(wèn)題: 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有
選項(xiàng):
A.客戶開(kāi)發(fā)
B.客戶資料管理
C.客戶需求調(diào)查
D.客戶個(gè)性化服務(wù)
E.客戶一般化服務(wù)
正確答案: ABC
問(wèn)題: 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有
選項(xiàng):
A.“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解”原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)”原則
E.“依法辦事”原則
正確答案: ABCDE
問(wèn)題: 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有
選項(xiàng):
A.嚴(yán)格操作規(guī)程
B.提高員工素質(zhì)
C.嚴(yán)格內(nèi)部管理
D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
E.內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合正確答案: ABCD
問(wèn)題: 上海證券交易所傭金規(guī)定有[]。
選項(xiàng):
A.A股的傭金為成交金額的0.35% B.B股的傭金為成交額的0.6% C.債券的傭金為成交額的0.2% D.基金的傭金為成交額的0.35%
E.三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%
正確答案: ABCD
問(wèn)題: 關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說(shuō)法有[]。
選項(xiàng):
A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
正確答案: ABCDE
問(wèn)題: 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料[]。
選項(xiàng):
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.可行性報(bào)告
C.籌建方案
D.籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書
E.公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
正確答案: ABCDE
問(wèn)題: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形[]。
選項(xiàng):
A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
正確答案: ABCE
問(wèn)題: 目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有。
選項(xiàng):
A.商業(yè)銀行柜臺(tái)
B.上海證券交易所
C.深圳證券交易所
D.地方證券交易所
E.全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
正確答案: BCE
問(wèn)題: 國(guó)際債券的償還方式[]。
選項(xiàng):
A.可以是債券期滿一次償還
B.只能是債券期滿一次償還
C.可以在中途開(kāi)始償還
D.不可以在中途償還
E.A或C
正確答案: ACE
問(wèn)題: 在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開(kāi)發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)，主要包括[]。
選項(xiàng):
A.發(fā)行人住所的變更
B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)格的重大變化
C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展
D.重大會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)
E.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變動(dòng)
正確答案: ABCDE
問(wèn)題: 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見(jiàn)類型包括：[]。
選項(xiàng):
A.無(wú)保留意見(jiàn) B.保留意見(jiàn) C.否定意見(jiàn)
D.拒絕表示意見(jiàn)
正確答案: ABCD
問(wèn)題: 發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于[]。
選項(xiàng):
A.發(fā)放特種貸款
B.政策性貸款
C.商業(yè)性貸款
D.其他專門用途
正確答案: ABD
問(wèn)題: 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件[]。
選項(xiàng):
A.具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)
B.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣
C.具有參與外資股承銷的經(jīng)歷
D.已經(jīng)取得主承銷商資格
E.具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員
正確答案: ACD
問(wèn)題: 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是[]。
選項(xiàng):
A.不需使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書
B.只需使用信息備忘錄
C.招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)
D.正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義
E.招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡(jiǎn)單地備案審查
正確答案: ABCDE
問(wèn)題: 股份有限公司的利潤(rùn)指公司在一定時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的財(cái)務(wù)成果，包括[]。
選項(xiàng):
A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
B.投資收益
C.銷售收益
D.營(yíng)業(yè)外收支凈額
正確答案: ABD
問(wèn)題: 股份有限公司破產(chǎn)時(shí)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不包括[]。
選項(xiàng):
A.國(guó)家專有的財(cái)產(chǎn)和土地資源
B.股東及公司職員的個(gè)人財(cái)產(chǎn)
C.破產(chǎn)申請(qǐng)發(fā)生前已經(jīng)為債權(quán)設(shè)置擔(dān)保的財(cái)產(chǎn) D.股份有限公司的土地使用權(quán) E.股份有限公司的商標(biāo)權(quán)
正確答案: ABC
問(wèn)題: 招股說(shuō)明書中，發(fā)行人所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素之一是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，它包括[]。
選項(xiàng):
A.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.擔(dān)保等或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)
C.特定收購(gòu)兼并項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)
D.債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的風(fēng)險(xiǎn)
E.難以持續(xù)融資的風(fēng)險(xiǎn)
正確答案: ABDE
問(wèn)題: 資產(chǎn)管理人的投資方式包括[]。
選項(xiàng):
A.長(zhǎng)期與短期
B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)
C.主動(dòng)與被動(dòng)
D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
正確答案: ACD
問(wèn)題: 證券投資基金的當(dāng)事人包括[]。
選項(xiàng):
A.基金持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金發(fā)起人
正確答案: ABCD
問(wèn)題: 在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)[] 選項(xiàng):
A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率
B.市場(chǎng)收益率
C.證券或投資組合的β系數(shù)
D.單個(gè)證券或投資組合的方差
正確答案: ABC
問(wèn)題: 證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不同。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多次。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購(gòu)權(quán)，投資者自愿申購(gòu)，無(wú)需繳款。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 目前我國(guó)證券回購(gòu)交易券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開(kāi)業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營(yíng)業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為各地工商行政管理部門。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 從債券的發(fā)行日開(kāi)始到償還本息日為止的時(shí)間稱為債券的期限。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員及其所聘請(qǐng)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等視為內(nèi)幕人員。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 一般說(shuō)來(lái)，每股稅后利潤(rùn)確定采用完全攤薄法較為合理。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 談話對(duì)象對(duì)談話所涉及的重要事項(xiàng)說(shuō)明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進(jìn)行充分補(bǔ)充的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)批評(píng)。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 股份有限公司以其注冊(cè)登記地為住所。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 對(duì)于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起六個(gè)月方可上市流通。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 揚(yáng)基債券是歐洲債券的一種。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
問(wèn)題: 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行和證券公司等金融機(jī)構(gòu)。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來(lái)前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)。
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 正確
問(wèn)題: 周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期呈負(fù)相關(guān)，既當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期，這些行業(yè)會(huì)收縮；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這些行業(yè)會(huì)擴(kuò)張
選項(xiàng):
A.正確
B.錯(cuò)誤
正確答案: 錯(cuò)誤
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