第一篇：2017年寧夏省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資模擬試題

2017年寧夏省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資模

擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金公司進行投資運作的風險控制和內部監(jiān)察的根本目的是__。A．獲得更多的投資收益 B．保護投資者的利益 C．控制投資風險 D．防止內部人控制

2、計算存貨周轉率，不需要用到的財務數據是__。A．年末存貨 B．營業(yè)成本 C．營業(yè)收入 D．年初存貨

3、根據香港聯交所的有關規(guī)定，內地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

4、債權人自接到合并通知書之日起（）日內，未接到通知書的公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或提供相應擔保。A．15 B．20 C．25 D．30

5、基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

6、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動__。

A．情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B．情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 C．情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D．情節(jié)特別嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5倍以下罰金

7、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。A．更低 B．更高 C．一樣 D．不確定

8、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

9、__是一種間接投資工具。A．股票

B．可轉換債券 C．債券

D．證券投資基金

10、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機構可以通過__直接確定發(fā)行價格。A．累計投標詢價 B．初步詢價 C．靜態(tài)市盈率 D．動態(tài)市盈率

11、依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設立基金管理公司時，其主要股東的注冊資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．0.5

12、下列屬于可轉換證券籌資特點是（）。

A．可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本 B．可轉化證券有利于資本結構調整 C．大部分的可轉換都是有抵押的債券

D．利用可轉換債券籌資的成本要低于普通股

13、報告期內，發(fā)行人向單個供應商的采購比例超過（），應披露其名稱及銷售比例。

A．總額的10%的

B．總額的20%或嚴重依賴于少數客戶的 C．總額的30%或嚴重依賴于少數客戶的 D．總額的50%或嚴重依賴于少數客戶的

14、收購人發(fā)出__的，應當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請 D．都不是

15、律師及其所在的律師事務所在履行職責時，應當按照行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對其出具文件內容的（）進行核查和驗證。A．真實性、準確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實性、及時性、準確性 D．準確性、可行性、可信性

16、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數參與份額

17、我國境內第一家比較規(guī)范的投資基金是__。A．華安創(chuàng)新 B．南方寶元 C．淄博基金 D．基金開元

18、混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為（）。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

19、《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

20、基金投資運作監(jiān)督的方式包括__。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報告 D．定期報告

21、基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括__。A．財務管理稽核 B．基金管理稽核 C．內部審計

D．協(xié)調公司對外信息披露

22、新股網上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

23、契約型基金投資者實際上是（）。A．經營人 B．監(jiān)管人 C．受益人 D．受托人

24、在我國，基金各當事人的權利義務在__中約定。A．基金份額上市交易公告書 D．招募說明書 C．基金合同

D．基金托管協(xié)議

25、基金資產凈值是指__。

A．基金資產總值除以基金總份額后的價值 B．基金資產總值減去基金管理費后的價值 C．基金資產總值減去負債后的價值

D．基金資產總值減去基金管理費和基金托管費后的價值

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在證券組合理論中，投資者的共同偏好規(guī)則是指__。A．投資者總是選擇方差較小的組合 B．投資者總是選擇期望收益率高的組合

C．如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者總是選擇方差較小的組合

D．如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期望收益率高的組合2、__，我國停止發(fā)行國債。A．20世紀50年代和70年代 B．20世紀50年代和60年代 C．20世紀80年代和90年代 D．20世紀70年代和80年代

3、關于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產增加，股價上漲;凈資產減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發(fā)生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高;股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

4、根據深圳證券交易所的相關規(guī)定，A股的過戶費比例為__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無過戶費

5、附認股權證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者__。

A．可以按預先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權 B．可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權 C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權 D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權

6、利用留存收益籌資的特點不包括__。A．從未分配利潤籌集資金，籌資成本較低

B．未分配利潤籌資會稀釋原有股東的每股收益和控制權 C．未分配利潤籌資可以使股東獲得稅收上的好處

D．股利支付過少不利于吸引股利偏好型的機構投資者

7、除一、二市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現在__。A．區(qū)域分布

B．品種結構的多樣性 C．上市交易制度

D．監(jiān)管要求的多樣性

8、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

9、公開發(fā)行可轉換為公司股票的公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣__萬元。A．3000；6000 B．6000；3000 C．6000；6000 D．3000；3000

10、技術分析理論認為，要獲得較大的利益，一定要同大多數人的行動不一致的是__。

A．隨機漫步理論 B．循環(huán)周期理論 C．相反理論

D．量價關系理論

11、證券公司從事資產管理業(yè)務時，以下屬于禁止發(fā)生的行為有__。A．內幕交易或操縱市場

B．將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資 C．挪用客戶資金

D．將資產管理業(yè)務和自營業(yè)務結合運作 E．與客戶簽訂利潤協(xié)議

12、下列不屬于美國公司治理結構特征的是__。A．股東大會基本上是流于形式

B．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營 C．董事會一般由內部董事和外部董事組成

D．美國公司一般不設監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行

13、關于基金銷售宣傳內容，以下說法不正確的是__。A．登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風險提示和警示性文字

B．涉及基金產品的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險

C．引用的數據和統(tǒng)計資料應當真實、準確，并注明出處

D．引用基金過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現

14、根據我國證監(jiān)會的規(guī)定，境外證券經營機構設立的駐華代表處，經過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項會員 D．臨時會員

15、實際上，大多數清算公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無關于

16、發(fā)行人應披露控股股東及實際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例。A．10 B．15 C．5 D．3

17、證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制是__。

A．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本 D．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本

18、下列各項屬于我國基金銷售渠道的有__。A．證券公司

B．獨立的理財顧問 C．商業(yè)銀行 D．基金超市

19、__的主要任務是使客戶在需要的時問和地點獲得產品。A．促銷 B．渠道 C．代銷 D．包銷20、2010年1月22日，__對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定。A．《證券公司監(jiān)督管理條例》

B．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》 C．《融資融券交易風險揭示書》

D．《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》

21、金融期貨中最先產生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

22、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A．10 B．15 C．20 D．30

23、_______不是債券發(fā)行費中的其中費用。A．支付利息手續(xù)費 B．評級費

C．每年的上市費

D．本金償還支付手續(xù)費

24、有偏預期理論認為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有__。A．不同股票 B．短期債券 C．長期債券 D．優(yōu)先股票

25、一般而言，證券交易風險的種類是__。A．法律風險 B．市場風險 C．技術風險 D．經營風險 E．管理風險

第二篇：黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、（）是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A．基金資產估值 B．基金資產總值 C．基金資產凈值 D．基金份額凈值

2、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

3、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

4、中小企業(yè)板上市公司出現下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行終止上市：因連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值而被實行退市風險警示，在被實行退市風險警示后90個交易日內，沒有出現連續(xù)__個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

5、下列四個關于時間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

6、將使過熱的經濟受到控制，證券市場將走弱的是__ A．緊縮性財政政策 B．擴張性財政政策 C．中性財政政策 D．彈性財政政策

7、有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉換優(yōu)先股票 B．不可轉換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

8、屬于體現基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準確性 C．規(guī)范性 D．及時性

9、股份有限公司向社會公開募集的，須經__核準。A．國務院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監(jiān)會

10、公司以應付票據等債務憑證作為股息，稱之為__。A．股票股息 B．財產股息 C．負債股息 D．建業(yè)股息

11、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前（）個工作日報（）備案。A．3；中國人民銀行 B．5；中國人民銀行 C．7；財政部 D．10；財政部

12、擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后（），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關專業(yè)中介機構應對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。A．2個工作日內向證券交易所書面說明 B．3個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明 C．3個工作日內向證券交易所書面說明 D．2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明

13、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產直接支配權 D．實物直接支配權

14、在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來現金流，由此帶來的風險稱為__。A．信用風險 B．市場風險 C．系統(tǒng)風險 D．基差風險

15、董事會每年應至少召開__次定期會議。A．1 B．3 C．2 D．4

16、根據上海證券交易所的規(guī)定，A股機構投資者的開戶費用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費

17、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

18、如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據，以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時，應當出具__的審計報告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

19、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算與交收。A．證監(jiān)會

B．證券登記結算公司 C．另一證券公司 D．上市公司

20、外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國際金融期權貨交易所

21、流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

22、下列各項財務指標中，一般不納入負債比率分析的有__。A．資產負債比率 B．權益負債比率 C．固定資產凈值率 D．利息保障倍數

23、根據債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實物債券、金融債券和公司債券

24、設某股票報價為30元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

25、__的出現標志著現代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產定價模型 C．單一指數模型

D．《證券組合選擇》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面給出關于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

2、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內容__。A．真實 B．及時 C．準確 D．完整

3、契約型與公司型基金的不同點主要表現在__。A．法律依據 B．設立目的 C．當事人角色 D．組織形態(tài)

4、我國的（）是依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定和職責，實行自律性管理的法人。A．基金監(jiān)管機構 B．證券交易所 C．行業(yè)自律組織 D．注冊登記機構

5、證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當依據法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與__簽訂書面定向資產管理合同。A．客戶 B．托管機構 C．證券交易所 D．律師事務所

6、基金托管人對基金的持倉情況應編制__。A．日報 B．周報 C．季報 D．年報

7、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

8、股票登記包括__。A．配股登記

B．首次公開發(fā)行登記 C．增發(fā)新股登記 D．除權登記

9、下列屬于證券投資基金與銀行儲蓄存款不同點的有__。A．信息的披露程度不同 B．投資者的期望收益不同 C．風險不同 D．性質不同

10、證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。A．事先預警 B．實時監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查

11、王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2006年12月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務活動，則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由__負責。A．證券交易所

B．中國證券登記結算有限責任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機構

13、按現行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

14、以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉制功能 D．資本配置功能

15、下列關于內幕交易的說法正確的是__。

A．公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過資產的10%屬于內幕信息

B．內幕信息的知情人員建議他人買賣有關股票或公司債券一般不受法律限制 C．涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息

D．上市公司的收購方案和股權結構重大變化屬于內幕信息

16、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實性 C．真實性和公開性 D．公正性和公平性

17、下列關于證券資產管理業(yè)務的說法，正確的是__。

A．證券資產管理業(yè)務是指證券公司根據有關法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產管理業(yè)務資格。經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務

D．證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務

18、公開發(fā)行的可轉換公司債券，如果存在__的情況，應當召開債券持有人會議。A．公司持有金額較大的交易性金融資產 B．保證人或者擔保物發(fā)生重大變化 C．凈資產收益率平均低于6% D．被注冊會計師出具保留意見的審計報告

19、從資金運用方面看，基金資產包括__。A．現金 B．存款 C．短期投資 D．庫存投資

20、基金管理人在遇到__時，有權暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè) B．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

C．出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值

21、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，其實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

22、關于股票上網發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有__。

A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 D．結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

23、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額平均應__。A．不少于公司債券半年的利息 B．不少于公司債券1年的利息 C．不少于公司債券2年的利息 D．不少于公司債券發(fā)行額

24、通常所說的“金邊債券”是指__。A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券

D．以金融儲備為擔保而發(fā)行的債券

25、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起__個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。A．1 B．3 C．5 D．7

第三篇：證券從業(yè)資格考試證券投資基金第三章考點

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第三章 基金的募集、交易與登記

第一節(jié)、基金的募集與認購

【一】基金的募集

(一)基金募集的程序

申請、核準、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。

(二)申請募集文件申請報告;草案(基金合同、基金托管協(xié)議、招募說明書)

(三)募集申請的核準和發(fā)售

國家證券監(jiān)管機構應當自受理封閉式募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。發(fā)售前3日公布招募說明書和基金合同等文件。

(四)基金合同生效

1、開放式基金：基金份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣?；鸱蓊~持有人的人數不少于200人。

2、封閉式基金：總額達到核準規(guī)模的80%;持股人不少于200人。

期滿10日內聘請機構驗資;驗資后10日內提交證監(jiān)會材料。證監(jiān)會收到后3日內給予書面去人。

如不生效：固有資產承擔債務和費用;30日內規(guī)劃已繳投資額;

【二】基金認購：

一、開放式基金的認購

(一)開放式基金的認購渠道：

目前，我國可以辦理開放式基金的認購業(yè)務的機構主要是：基金管理人或委托的商業(yè)銀行、證券公司等其他經認可的機構。

(二)認購步驟

1、開戶(基金賬戶-登記機構;資金賬戶-代銷銀行)

2、認購(全額繳款;可以多次認購)

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3、確認(T+2日確認)

(三)認購方式與認購費率

1、認購方式(金額認購)

2、前端收費模式與后端收費模式

前端受費模式是指在認購基金份額時就支付申購費用的付費模式;

后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時才支付認購費用的收費模式。后端收費主要是為了鼓勵投資者長期持有基金。

3、認購費率

認購費用=凈認購金額*認購費率(凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

(四)不同基金類型的認購費率

開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%。

目前，我國股票基金的認購費率一般為1%—1.5%，債券基金通常在1%以下，貨幣基金一般為0。

(五)最低認購金額與追加認購金額

目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為1000元。

二、封閉式基金的認購

網上發(fā)售和網下發(fā)售

份額認購制度，1元面額+0.01元費用

三、ETF份額的認購

按支付對價的種類不同，ETF份額的認購又可分為現金認購(網上認購和網下認購)和證券認購(網上認購)。

四、LOF份額的認購(只有深交所由此業(yè)務，賬戶必須為深交所的)場外認購：登記于開放式基金注冊登記系統(tǒng)

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場內認購：登記于證券登記計算系統(tǒng)

五、QDII份額認購

人民幣認購;可以用美元等外匯為計價貨幣認購

可以根據特點確認基金面額

步驟為：開戶 認購 確認

第二節(jié) 基金的交易、申購、贖回

【一】封閉式基金的交易

(一)上市交易條件(重點掌握，常以多項選擇題目出現)

1、基金發(fā)售規(guī)模達到核準規(guī)模的80%以上，2、基金合同期限為5年以上，3、基金募集金額不低于2億元人民幣，4、基金份額持有人不少于1000人，5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

(二)交易賬戶的開立

(三)交易規(guī)則與股票相同。(時間：9:30-11:30;13:00-15:00;價格優(yōu)先，時間優(yōu)先;報檢單位每份價格;最小變動0.001元人民幣;最少數量100份;單筆小于100萬份;T+1日交割;10%漲跌限制。

(四)交易費用。

目前，我國基金交易傭金小于成交金額的0.3%，不足5元的按5元收取。

目前，我國封閉式基金不收取印花稅。

(五)折(溢)價率

折(溢)價率=(市場價格—基金份額凈值)/基金份額凈值*100%

【二】開放式基金的申購贖回

一、申購、贖回的概念

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申購：投資者購買基金份額;(在募集期限內成為認購)

贖回：投資者要求基金管理人贖回基金份額的行為，實質上是投資者賣出基金份額換回現金。

二、申購、贖回場所 在代銷網點進行。

三、申購、贖回時間 工作日為證券交易所交易日。

四、申購、贖回原則

(一)股票、債券基金的申購、贖回原則

1、“未知價”交易原則

2、“金額申購、份額贖回“原則

五、收費模式與申購份額、贖回金額的確定

(一)收費模式與申購費率(<5%)

凈申購金額=申購金額—申購費用=申購金額/(1+申購費率)

申購費用=申購金額*申購費率

1、前端收費模式下申購的確定

申購份額=(申購金額—申購費用)/申購日的基金份額凈值

申購費用=申購金額*申購費率

2、后端收費模式下申購份額的確定(低于3年不得免收費)

申購份額=申購金額/申購日的基金份額凈值

申購費用=申購金額*申購費率

(二)贖回金額的確定

贖回金額=贖回總額—贖回費用(25%歸基金財產)

贖回總額=贖回數量*贖回日基金份額凈值

贖回費用=贖回總額*贖回費率(<5%)

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實行后端收費的基金，其贖回金額=贖回總額-后端收費金額-贖回費用

短期交易：7日以內：>1.5%*贖回金額;30日以內：>0.75*贖回金額

六、申購、贖回款項的支付

申購采用全額交款的方式。

贖回款項自受理有效贖回申請之日起不超過7個工作日辦理。發(fā)生巨額贖回情況，按基金合同辦理。

七、申購、贖回的注冊登記

申購、贖回一般在T+1日為投資者辦理增加權益或扣除權益的登記手續(xù)。

八、巨額贖回的認定及處理方式

(一)巨額贖回的認定

凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

(二)巨額贖回的處理方式

1、全部接受

2、部分延期

巨額贖回、部分延期時：3個工作日內信息披露

連續(xù)2工作日巨額贖回：可以暫停接受;可以延期接受申請，但不得超過20工作日。

【三】 開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結

一、開放式基金份額的轉換

指投資者不需要申購、贖回就可以將其持有的一種基金份額轉換為另一種基金份額的行為。(T+2日可以贖回)

二、非交易過戶

指不通過申購、贖回的方式，將基金權益從一個投資者賬戶內轉移到另一投資者賬戶的行為。

三、基金份額的轉托管

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基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續(xù)。(一步&兩步)

四、基金份額的凍結

【四】交易型開放式指數基金(ETF)交易、申購與贖回

一、ETF份額折算與變更登記

(一)ETF份額的折算時間

基金合同生效后，ETF應在不超過3個月的時間內建倉。

建倉后，基金管理人選定一個日期做為基金份額折算日，以標的指數的1‰作為份額凈值，對原來的基金份額進行折算。

(二)ETF份額折算的原則

基金折算后，基金總份額以及基金份額持有人持有的基金份額 發(fā)生調整，但比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金持有人的收益無實質影響。

(三)ETF基金份額折算的方法。

折算比例=(計算當日的基金資產凈值/基金總份額)/(標的指數的收盤值/1000)

以四舍五入的方法保留小數點后8位。

三、ETF份額的交易

買入100或整數倍;賣出不足100可以;漲跌幅限制10%;15秒公布基金凈額參考值;基金申報價格最小變動單位為0.001元。

四、ETF份額的申購與贖回

(一)申購與贖回場所

在代辦券商處。

(二)申購和贖回的時間

(一)申購、贖回的開始時間

在折算日之后可以開始辦理申購。

基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理贖回。

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(二)開放日及開放時間

(三)申購和贖回的數額限制

ETF最小申購、贖回的單位為50萬或100萬份。

(四)申購和贖回的原則

1、采取份額申購、份額贖回的方式。

2、申購和贖回的對價包括：組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。

3、申請?zhí)峤缓蟛坏贸废?/p>

(五)申購和贖回的程序

1、申購、贖回申請的提出 在開放日提出申請。

2、申購、贖回申請的確認與通知。在申請受理當日基金確認。

3、申購、贖回的清算交收與登記

在T日進行申購、贖回，在T+1日進行清算，在T+2日辦理交收。

(六)申購、贖回的對價、費用及價格

申購對價是指投資者購買基金份額應交付的組合證券、現金替代、現金差額以及其他對價。

贖回對價是指基金管理人應交付給投資者的組合證券、現金替代、現金差額以及其他對價

費用：可以按0.5%的標準收取。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算。T+1日公告。

(七)申購、贖回清單

1、申購、贖回清單的內容

2、組合證券相關內容

3、現金替代相關內容

現金替代分為三種類型：

(1)禁止現金替代：不允許使用現金。

(2)可以現金替代：允許全部或部分替代，證券從業(yè)資格考試網（http://004km.cn/sac/）

(3)必須現金替代。

4、預估現金部分相關內容(請同學們自己學習)

5、現金差額相關內容(請同學們自己學習)

(八)暫停申購、贖回的情形(考點，常以多項選擇題目出現)

1、不可以抗力

2、交易所臨時停市。

3、代理券商、登記結算機構因異常情況無法辦理申購、贖回。

4、其他情況

【五】LOF的交易、申購和贖回

一、上市條件：2億元人民幣;1000人以上

二、交易規(guī)則：0.001元人民幣;100份或整數倍;10%漲跌幅限制;T日閉市后結算;T+1日可以賣出或贖回

三、申購贖回：金額申購(RMB1元)、份額贖回(1份)

T日申請;T+1日過戶結算;T+2可以用

四、LOF份額轉托管

LOF份額的跨系統(tǒng)轉托管。(基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結算系統(tǒng)之間的轉換)

T+2工作日

【六】開放式基金的登記

一、開放式基金登記的概念

指建立基金賬戶，在賬戶內登記，表明投資者所持有的基金份額。

二、我國開放式基金注冊登記機構及其職責(管理人自建或委托中國登記結算公司)

三、基金登記流程(一般了解)

四、申購、贖回資金清算流程(一般了解)

第四篇：2017年福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資試題

2017年福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務的是__。A．股東名冊登記 B．交易過戶

C．發(fā)放現金紅利 D．非交易過戶

2、嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（）的憑證。A．現金股利和股票股利? B．投票權和表決權? C．權益? D．投資回報

3、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系

D．簽訂《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

4、在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部

D．中國人民銀行

5、境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經營許可證。A．證監(jiān)會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務院

6、股份有限公司清算后的剩余財產，應該按照——比例分配。A．清算組的決定 B．股東只有的股份 C．股東出資比例

7、有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關聯方__ A．甲和乙公司互相持有對方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企業(yè)

C．甲和乙同是一家公司的兩個子公司 D．甲和乙共同出資建立一家公司

8、證券公司申請取得股票承銷商的資格，在凈資產方面應該滿足的條件是凈資產不低于人民幣__萬元。A．5000 B．1000 C．30000 D．10000

9、__指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

10、有的清算機構采用逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了__。

A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行 C．防止在市場風險特別大的情況凈額交收會使風險積累 D．防范證券商的經營風險

11、證券營業(yè)部必須把客戶交易結算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30% B．50% C．70% D．90%

12、下列關于久期描述正確的是__。

A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B．對于零息券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C．對于普通債券而言，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

D．假設其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大

13、著重對管理公司本身素質的衡量屬于（）。A．基金衡量 B．公司衡量 C．微觀衡量 D．絕對衡量

14、分離交易的可轉換公司債券的期限最短為（）年，無最長期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

15、關于證券經紀商應承擔的義務，下列表述不正確的是__。A．忠實辦理受托業(yè)務

B．如實記錄客戶資金和證券的變化 C．接受全權委托

D．堅持為客戶保密制度

16、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（）時，發(fā)行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

17、關于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月1日至12月31日

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債

18、基金托管人內部控制制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外，這反映了基金托管人內部控制的__原則。A．有效性 B．獨立性 C．及時性 D．審慎性

19、操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．2 B．3 C．4 D．5 20、行政法規(guī)是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規(guī)范。A．全國人民代表大會 B．國務院

C．全國人大常委會

D．國務院組成部門及其直屬機構

21、__是使主合同的部分或全部現金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數，或類似變量的變動而發(fā)生調整的衍生工具。

A．獨立衍生工具 B．嵌入式衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．信用衍生工具

22、公司最近（）年連續(xù)虧損，交易所可暫停其可轉換公司債券上市。A．2 B．3 C．5 D．6

23、在圖形上，一個證券組合的特雷諾指數是__。A．連接證券組合與無風險資產的直線的斜率 B．連接證券組合與無風險證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價 D．連接證券組合與最優(yōu)風險證券組合的直線的斜率

24、股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年

25、中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A．可行性? B．齊備性? C．合規(guī)性? D．真實性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、負責《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行的是__。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所 C．上市公司

D．地方證券監(jiān)管部門

2、__是基金資產的名義持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

3、金融期貨的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．連續(xù)交易制度 C．限倉制度

D．每日價格波動限制及斷路器原則

4、中國證券登記結算有限責任公司是__的法人。A．不以營利為目的 B．由證券交易所管理 C．風險自負的營利性 D．經財政部批準設立

5、根據深圳證券交易所的相關規(guī)定，A股的過戶費比例為__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無過戶費

6、從輔導之日起，輔導機構每___向中國證監(jiān)會派出機構報送一次《股票發(fā)行上市輔導報告》。A．2個月 B．一個季度 C．4個月 D．半年

7、證券交易所向社會公布的按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。

A．基本分析 B．技術分析 C．心理分析 D．學術分析

8、新設合并，指兩個或兩個以上的公司各自解散，在此基礎上設立一個新的股份有限公司，這個新設的股份有限公司__原有幾個公司的債權、債務。A．收購 B．放棄 C．繼承 D．不接管

9、公司發(fā)行境內上市外資股，應當委托經______認可的______證券經營機構作為主承銷商或主承銷商之一。__ A．國務院；境內 B．中國證監(jiān)會；境內 C．國務院；境外

D．中國證監(jiān)會；境外

10、基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段是__。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運作階段 D．基金終止階段

11、根據相關規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．數量、質量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數量、質量管理

12、可以發(fā)行金融債券的機構有__ A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．企業(yè)集團財務公司 D．地主政府

13、國家建設債券的發(fā)行對象不包括__。A．城市居民 B．基金會組織 C．私營企業(yè) D．金融機構

14、某股份公司因2008出現虧損，董事會提議該暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股 C．股息率可調整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

15、某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的成交價是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

16、非系統(tǒng)性風險是指個別證券特有的風險，包括企業(yè)的__。A．信用風險，B．經營風險 C．財務風險 D．政治風險

17、按投資標的劃分，基金可分為__。A．國債基金 B．股票基金 C．指數基金

D．貨幣市場基金

18、保薦代表人出具的發(fā)行保薦書的必備內容有__。A．本次證券發(fā)行基本情況 B．保薦機構承諾事項

C．對本次證券發(fā)行的推薦意見 D．項目運作流程

19、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產為（），則折合成的股份界定為國有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40% 20、在發(fā)行準備工作已經基本完成，并且發(fā)行審查已經原則通過（有時可能是取得附加條件通過的承諾）的情況下，主承銷商（或全球協(xié)調人）將安排承銷前的國際推介與詢價，下列各項中，（）不屬于這一階段工作的環(huán)節(jié)。A．預路演 B．路演推介 C．簿記定價 D．分銷

21、針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

22、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風險性與流動性

23、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

24、我國現行的股票發(fā)行制度屬于證券發(fā)行制度的__。A．注冊制 B．核準制 C．定向發(fā)行 D．承購包銷

25、股價指數期貨合約的價值通常是__。A．以股票指數乘以一個固定的金額來計算 B．以股票市值乘以一個固定的金額來計算

C．以股票指數數值乘以一個交易雙方協(xié)商的金額來計算 D．以股票市值乘以一個交易雙方協(xié)商的金額來計算

第五篇：2016年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資試題

2016年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

2.B股的交收期和交收制度，實行__的逐筆交收制度。A．T+3 B．T+2 C．T+1 D．T+0

3.公司的股權價值：（）。

A．公司整體價值-凈債務值? B．公司整體價值+總債務值? C．公司整體價值-總債務值? D．公司整體價值+凈債務值

4.股票的市場價格受公司經營狀況的影響，無面額股票的價值與公司凈資產價值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關

5.關于直接融資，下列說法正確的是__。

A．是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權讓渡給資金短缺者的資金融通活動。股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于直接融資的范疇 B．直接融資主要指銀行性融資

C．是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構，然后由這些金融機構再以貸款、貼現等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動 D．我國直接融資的比例較大

6.證券經紀商以__的身份從事證券交易。A．委托人 B．授權人 C．受托人 D．代理人

7.按照有關規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數點后第__位的，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

8.__不屬于在我國強調公開原則的具體內容。A．上市的股份公司財務報表必須及時向社會公開 B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布

C．上市的股份公司經營狀況必須依法及時向社會公開 D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布

9.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

10.A公司擬等價發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

11.在__市場中，證券價格完全反映所有公開信息，僅僅以公開資料為基礎的分析將不能提供任何幫助，要想獲得超正常的超額回報，只能寄希望于內幕信息。A．弱勢有效 B．半強勢有效 C．強勢有效

D．任意類型的有效

12.某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20 B．25 C．50 D．60

13.股份有限公司的監(jiān)事會成員不得少于（），其中職工代表比例最低為（）。A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

14.獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

15.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機構1年期存款基準利率 B．同期金融機構貸款基準利率

C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構間拆借利率

16.證券營業(yè)部提供的咨詢不包括__。A．介紹技術分析軟件的使用 B．提示人市風險及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項 D．推薦近期業(yè)績比較優(yōu)良的股票

17.目前世界上影響最廣的證券投資分析師團體是__。A．ASFA B．EFFAS C．AIMR D．FLAAF

18.公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

19.__對基金銷售內部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》 D．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

20.根據規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算證券公司開立的賬戶數。A．100 B．500 C．1000 D．5000

21.下列報告需要中國證監(jiān)會核準的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報告 D．公開說明書

22.在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以__形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業(yè)年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業(yè)年金

23.下列不屬于部門規(guī)章的是__。A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

24.非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

25.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機構1年期存款基準利率 B．同期金融機構貸款基準利率

C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構間拆借利率

26.契約型證券投資基金反映的是__。A．所有權關系 B．債權債務關系 C．委托代理關系 D．信托關系

27.下列不屬于部門規(guī)章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

28.我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。

A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務 B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務 C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務 D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

29.關于混合式招標，下列說法錯誤的是__。

A．標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按發(fā)行價格承銷

B．高于票面利率一定數量以內的標位，按各中標標位的利率與票面利率折算的價格承銷 C．高于票面利率一定數量以上的標位，全部落標

D．低于發(fā)行價格一定數量以內的標位，按各中標標位的價格承銷，低于發(fā)行價格一定數量以上的標位，全部落標

30.當市場利率降低時，債券的價格通常會__。A．下降 B．上升 C．保持不變

D．先上升后下降

31.有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為__。A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

32.在指數化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產管理人管理績效的指標，以下說法不正確的是__。

A．跟蹤誤差有可能來自于建立指數化組合的交易成本

B．跟蹤誤差有可能來自于指數化組合的組成與指數組成的差別

C．跟蹤誤差有可能來自于建立指數機構所用的價格與指數債券的實際交易價格的偏差等 D．指數構造中所包含的債券數量越少，所產生的跟蹤誤差就越小

33.以下關于自營業(yè)務風險的監(jiān)控說法錯誤的是__。A．自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100% B．證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200% C．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30% D．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過10% E．對于違反規(guī)定比例的，在整改完成前應當將超過比例部分按投資成本的 100%計算風險準備

34.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結構化理財產品等都是__。A．結構化金融衍生工具 B．金融期權 C．金融期貨 D．金融互換

35.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者，發(fā)行人推銷證券的方式不包括__。A．直銷 B．自銷 C．包銷 D．代銷

36.基金管理公司的籌建和開業(yè)須經__批準。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會 D．國家工商管理局

37.新股網上競價發(fā)行，須由__持中國證監(jiān)會的批復文件向證券交易所提出申請，經審核后組織實施。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機構 D．證券公司

38.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結算

39.在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是（）。A．有限責任公司 B．股份有限公司 C．合伙制 D．合作制

40.基金托管人是__權益的代表。A．基金發(fā)起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監(jiān)管人

41.反映證券市場容量的重要指標是__。A．證券市場指數 B．證券市值/GNP C．證券市值/GDP D．GDP/證券市值

42.套利定價理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設完全不同 C．研究套利活動的機 D．是由羅斯提出的43.在債券交易流通期間，發(fā)行人應在每年（）前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

44.基金管理公司最核心的業(yè)務是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

45.證券化率是反映證券市場容量的主要指標，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

46.屬于分期付息債券的是__。A．附息債券 B．貼現債券 C．零息債券

D．一次還本付息債券

47.__非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

48.以下說法正確的是（）。

A．上市公司股份回購，只能使用自有資金

B．上市公司轉增股本，股東權益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化 C．上市公司配股，原股東可以放棄配股權

D．上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數特定機構或個人

49.趨勢分析中，趨勢的方向不包括__。A．上升方向 B．下降方向 C．水平方向

D．V形反轉方向

50.下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是__。A．是委托人、受益人與受托人的關系

B．基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理 C．是所有者和經營者之間的關系 D．是相互制衡的關系