第一篇：2016年新疆證券從業(yè)《市場》復(fù)習(xí)指導(dǎo)考試試題

2016年新疆證券從業(yè)《市場》復(fù)習(xí)指導(dǎo)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

2、香港交易所在2006年5月12 公布的客戶保證金收取辦法規(guī)定，恒生指數(shù)期貨每張期貨合約的維持保證金為__港元。A．3000 B．6000 C．41665 D．35000

3、如果市場不是有效市場，基金管理入__。

A．賣出“價(jià)值低估”的股票，買入“價(jià)值高估”的股票 B．賣出“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票 C．買入“價(jià)值低估”的股票，賣出“價(jià)值高估”的股票 D．買入“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票

4、如果債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒有變化，則債券的價(jià)格折扣或長水會隨著到期日的接近而__ A．減少 B．?dāng)U大 C．不變 D．不確定

5、下列選項(xiàng)的哪種情況，可以進(jìn)行零數(shù)委托__。A．賣出股票 B．買入股票

C．買賣任何證券 D．買入記賬式國債

6、附息債券的麥考萊久期______其到期期限；對于零息債券而言，麥考萊久期 ______其到期期限。__ A．大于；等于 B．大于；小于 C．小于；等于 D．等于；大于

7、公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告__次跟蹤評級報(bào)告。A．1 B．2 C．3 D．5

8、保薦代表人數(shù)量少于（）人的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人。A．1 B．2 C．3 D．4

9、下面不是流通國債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

10、以下指標(biāo)不是用以反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)的是__。A．投資組合平均剩余期限 B．融資比例

C．日每萬份基金凈收益 D．浮動利率債券投資情況

11、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

12、假設(shè)在20個(gè)季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚(yáng)的季度數(shù)有12個(gè)，其余8個(gè)季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚(yáng)的季度中，擇時(shí)損益為正值的季度數(shù)有10個(gè)；在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時(shí)損益為正值的季度數(shù)為6個(gè)，該基金的成功概率為__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33% 13、2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

14、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括__。

A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易 B．大宗交易 C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D．自營證券交易

15、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是（）。A．長期借款成本 B．債券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本

16、下列事項(xiàng)須由股東大會以特別決議通過的是（）。A．公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．公司年度報(bào)告

C．監(jiān)事會和董事會的任免及其報(bào)酬和支付方法 D．公司章程的修改

17、由于特殊原因，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人可申請豁免披露__。A．募集說明書

B．募集說明書的某些信息 C．募集說明書摘要 D．上市公告書 18、1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

19、若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利記息)，并購買該100股股票；同時(shí)賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

20、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

21、目前，全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過__天。A．30 B．60 C．90 D．91

22、假設(shè)2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價(jià)為112.15元，折算率定為1.10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為__元。A．1019545 B．1121500 C．1233650 D．2342220

23、正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．有限的商業(yè)和法律意義 B．無限的商業(yè)和法律意義 C．正式的商業(yè)和法律意義 D．暫時(shí)的商業(yè)和法律意義

24、購買力風(fēng)險(xiǎn)一般可通過__來分析。A．名義收益率 B．通貨膨脹率 C．貼現(xiàn)率

D．實(shí)際收益率

25、夏普指數(shù)是__。

A．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率 B．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線的斜率

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個(gè)自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

2、定價(jià)增發(fā)要遵循一定的操作流程，下列敘述正確的有__。

A．T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào) B．T-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演

C．T+2日，主承銷商聯(lián)系會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗(yàn)資，D．T+4日，網(wǎng)上未獲售股票的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗(yàn)資，發(fā)行結(jié)束

3、影響債券投資價(jià)值的外部因素有__。A．收益率 B．流動性 C．基礎(chǔ)利率 D．市場利率

4、市場行為最基本的表現(xiàn)是__。A．成交價(jià) B．時(shí)間因素 C．空間因素 D．成交量

5、某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為20，其普通股股票當(dāng)期市場價(jià)格為40元。債券的市場價(jià)格為1000元，則__。A．轉(zhuǎn)換升水比率20% B．轉(zhuǎn)換貼水比率20% C．轉(zhuǎn)換升水比率25% D．轉(zhuǎn)換貼水比率25%

6、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為__萬元。A．2200 B．2250 C．2300 D．2350

7、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)，向社會公布因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況。轉(zhuǎn)換的股份累計(jì)達(dá)到公司發(fā)行在外普通股的__時(shí)，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

9、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，如果基金管理人決定部分延期贖回，其當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

10、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)__而定的。A．現(xiàn)值理論 B．預(yù)期理論

C．合理收益理論 D．流動性理論

11、金融創(chuàng)新的原動力包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理 B．增強(qiáng)流動 C．信用創(chuàng)造 D．股權(quán)創(chuàng)造

12、證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的__來自主選擇。A．時(shí)間和條件 B．資金和數(shù)量 C．品種和數(shù)量 D．時(shí)間和資金

13、公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A．公司債券的期限為1年以上 B．公司債券實(shí)行發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

C．公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

D．公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

14、下列行為中屬于操縱市場行為的有__。

A．通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量 B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格 C．通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

D．與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量

15、有人說公司發(fā)行債券是向債權(quán)人購得一項(xiàng)看跌期權(quán)，那么，當(dāng)公司市值下降時(shí)，下列說法正確的是__。A．公司必須承擔(dān)全部責(zé)任

B．債權(quán)人必須取得剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán) C．債權(quán)人損益須由自己承擔(dān)

D．債權(quán)人可以取得剩余所有權(quán)和剩余控制權(quán)，公司承擔(dān)有限責(zé)任

16、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

17、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購

D．境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓 18、1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金。這兩只基金是（）。A．基金開元 B．基金開泰 C．基金金泰 D．基金元泰

19、__債券以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息。A．單利 B．貼現(xiàn) C．累進(jìn)利率 D．復(fù)利

20、證券投資基金的作用有__。

A．基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B．豐富和活躍了證券市場

C．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 D．有利于證券市場的國際化

21、《上市公司行業(yè)分類指引》是以__為主要依據(jù)。A．《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國公司法》

D．《中華人民共和國行業(yè)分類條例》

22、目前，全球基金業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)的特點(diǎn)是__。A．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 B．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢明顯 D．基金的資金來源發(fā)生了很大變化

23、基金公司會員部成立于__年。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

24、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．證券投資基金業(yè)務(wù) B．投資咨詢服務(wù)

C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．QDII業(yè)務(wù)

25、某有限責(zé)任公司注冊資本為100萬元，股東人數(shù)為40人，董事會成員為9人，監(jiān)事會成員為3人。該公司出現(xiàn)下列__情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會。A．1名監(jiān)事提議召開

B．未彌補(bǔ)的虧損為40萬元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬元的股東提議召開

第二篇：新疆證券從業(yè)《金融市場》：金融市場特點(diǎn)考試試題

新疆證券從業(yè)《金融市場》：金融市場特點(diǎn)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個(gè)會計(jì)連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

2、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 C．以約定價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票

D．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

3、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

4、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

5、__是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．管理風(fēng)險(xiǎn)

6、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進(jìn)行一次性出售 B．公司收購的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計(jì)劃和增資計(jì)劃

7、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

8、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以__為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。A．頭寸規(guī)模控制 B．名義值法 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．VaR

9、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺

10、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

11、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

12、一證券投資者以每股15元的價(jià)格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

13、基金托管人一般由__聘請。A．基金發(fā)起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

14、零息債券的發(fā)行屬于__。A．平價(jià)發(fā)行 B．溢價(jià)發(fā)行 C．折價(jià)發(fā)行 D．都不是

15、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元 B．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

16、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是（）。A．宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo) B．公司的財(cái)務(wù)指標(biāo) C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

17、基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序，以下說法正確的是__。A．辦理基金備案

B．作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

C．對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性審查

D．組織專家評審會對基金募集申請進(jìn)行評審

18、證券營業(yè)部不可以__遷址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境內(nèi)外

19、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用__ A．申購費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金管理費(fèi)

20、向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長期建設(shè)國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

21、把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分方法．是根據(jù)__的不同來劃分的。A．權(quán)利的性質(zhì) B．發(fā)行人 C．行權(quán)時(shí)間

D．標(biāo)的股票的來源

22、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當(dāng)日基金份額凈值 D．當(dāng)日市場價(jià)格

23、__是產(chǎn)品競爭的深化和延伸。A．服務(wù)競爭 B．品牌競爭 C．廣告競爭 D．人才競爭

24、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近__年無重大違法違規(guī)記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨，這是按__來劃分的。

A．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具

C．合約履行時(shí)問 D．投資者的買賣

2、債券市場上的交易品種不包括__。A．政府債券 B．公司債券 C．企業(yè)債券 D．金融債券

3、對于交易所無形席位說法正確的是__。A．雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤 B．交易速度要慢于有形席位報(bào)盤 C．不易成交

D．屬于場外報(bào)盤

4、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

5、上市公司股東大會的普通決議可以通過（）。A．董事會和監(jiān)事會的工作報(bào)告 B．公司報(bào)告

C．公司預(yù)算方案和決算方案 D．回購本公司股票

6、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為__。A．兩周到30天 B．半年 C．1年

D．3年到10年

7、采用__策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險(xiǎn)策略

8、有價(jià)證券具有__的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性 B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性 D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

9、成長型股票可以進(jìn)一步分為__。A．防御型股票 B．持續(xù)成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

10、下列關(guān)于黃金分割法的論述，說法正確的是__。

A．黃金分割法是一種將美學(xué)中關(guān)于最和諧的比率應(yīng)用于證券市場股價(jià)走勢分析的方法

B．黃金分割法總結(jié)股價(jià)過去運(yùn)行的規(guī)律 C．黃金比率的理論基礎(chǔ)是斐波那奇數(shù)列

D．黃金分割法中重要的計(jì)算依據(jù)是1/

2、1/

3、2/3

11、基金自基金合同生效日后不超過__個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

12、保險(xiǎn)公司用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金進(jìn)行投資，其可投資的證券包括__。A．國債

B．證券衍生產(chǎn)品 C．證券投資基金 D．股權(quán)性證券

13、有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價(jià)和該投資者的到期收益率分別是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%

14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是__ A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

15、關(guān)于弱勢有效市場，下列描述正確的有（）。A．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息 B．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

16、當(dāng)目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

17、股指期貨的套利類型有__。A．期現(xiàn)套利

B．市場內(nèi)價(jià)差套利 C．市場間價(jià)差套利 D．跨品種價(jià)差套利

18、中證全債指數(shù)體系包括__只分年期指數(shù)和__只分類別指數(shù)。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4

19、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過__個(gè)月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運(yùn)作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

21、以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是__。A．申請報(bào)告 B．基金合同草案 C．上市公告書

D．招募說明書草案

22、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和簽訂證券協(xié)議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

23、__描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動對債券價(jià)格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

24、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現(xiàn)率 D．折算率

25、我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)__的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。A．《證券投資基金法》

B．《中華人民共和國證券法》

C．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

第三篇：2016年上半年云南省證券從業(yè)《市場》之證券公司概述考試試題

2016年上半年云南省證券從業(yè)《市場》之證券公司概述考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共23題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為__。A．契約型基金和公司型基金 B．封閉式基金和開放式基金

C．國債基金、股票基金、貨幣市場基金 D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

2、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是__。A．1993年12月和1994年11月 B．1993年10月和1994年12月 C．1994年10月和1993年12月 D．1993年12月和1994年10月

3、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．證券交收賬戶開立申請表

B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表 C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請

4、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，當(dāng)股票市價(jià)為26元，轉(zhuǎn)換比例為40，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66

5、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必需的__ A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

6、在美國，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

7、可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是__。A．歐式期權(quán) B．美式期權(quán)

C．修正的美式期權(quán) D．修正的歐式期權(quán)

8、不能投資B股的機(jī)構(gòu)或個(gè)人是__。A．境內(nèi)自然人

B．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人 C．境內(nèi)法人

D．外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的法人

9、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是__。

A．經(jīng)濟(jì)周期循 B．經(jīng)濟(jì)增長 C．匯率變化

D．大型國有企業(yè)的經(jīng)營情況

10、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

11、以下不屬于股份發(fā)行登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

12、中國證監(jiān)會在__年加入了證監(jiān)會國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

13、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

14、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持該上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例不得低于（）。A．1% B．5% C．10% D．15%

15、某公司某會計(jì)末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負(fù)債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80

16、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股 17、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是__的買賣。A．債券 B．股票 C．商業(yè)票據(jù) D．國家債券

18、無條件回售是一種無特別原因而進(jìn)行的回售，通常是固定回售時(shí)間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后__或一半進(jìn)行。A．1/3 B．2/3 C．1/4 D．3/4

19、關(guān)于ETF交易，下列說法中正確的是__。

A．投資者的申購、贖[]ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷 B．ETF只能申購和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進(jìn)行申購、贖回ETF份額 D．當(dāng)日申購的基金份額當(dāng)日可以賣出或者贖回

20、__是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。A．道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B．金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù) C．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) D．NASDAQ市場指數(shù)

21、接題40，則投資者到期獲得的收益率約為__。A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%

22、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。A．交易通道服務(wù) B．有形服務(wù)

C．信息咨詢服務(wù) D．技術(shù)服務(wù)

23、證券公司向外部報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括__。A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B．自營業(yè)務(wù)交易量 C．自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

二、多項(xiàng)選擇題（共23題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯項(xiàng)。）

1、下列關(guān)于證券過戶的說法中，正確的是__。A．記名證券申報(bào)時(shí)，申請人不要輸入證券賬號 B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券 C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券 D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券

2、__是指細(xì)分市場在觀念上要能夠被區(qū)別，并且對不同的營銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。A．差異性 B．可度量性 C．可行性 D．可接近性

3、__是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨(dú)立部門，它專門服務(wù)于提供該類型資金的機(jī)構(gòu)。A．市場部 B．風(fēng)險(xiǎn)管理部 C．監(jiān)察稽核部 D．機(jī)構(gòu)理財(cái)部

4、基金評價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

5、證券、期貨投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括__。

A．接受投資者或客戶的委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等 C．通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告 6、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過__形式。A．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行 B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

7、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列說法正確的是__。

A．可轉(zhuǎn)換證券是指可以在一定時(shí)期內(nèi)，按一定比例或價(jià)格轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的特殊公司證券

B．可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值與標(biāo)的證券的價(jià)值無關(guān)

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券時(shí)需同時(shí)規(guī)定轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格

D．可轉(zhuǎn)換證券具有投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值和市場價(jià)值

8、關(guān)于基金管理人，下列理解正確的有__。

A．是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu) B．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

9、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

10、下列表述中，正確的有__。

A．股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利 B．股息的來源是公司的稅前凈利潤

C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息 D．公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤

11、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過__。A．5% B．10% C．15% D．20%

12、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

13、下列不是全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)的是（）。A．英國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛 B．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金的資金來源發(fā)生了重大變化

14、成長型基金可以分為__。A．穩(wěn)健成長型基金 B．積極成長型基金 C．復(fù)合成長型基金 D．平衡成長型基金

15、下列選項(xiàng)中，屬于采用收益現(xiàn)值法評估資產(chǎn)優(yōu)點(diǎn)的是__。

A．與投資決策相結(jié)合，用此評估法評估資產(chǎn)的價(jià)格，易為買賣雙方所接受 B．比較充分地考慮了資產(chǎn)的損耗，評估結(jié)果更加公平合理 C．有利于單項(xiàng)資產(chǎn)和特定用途資產(chǎn)的評估

D．從統(tǒng)計(jì)的角度總結(jié)出相同類型公司的財(cái)務(wù)特征，得出結(jié)論有一定的可靠性

16、可轉(zhuǎn)換證券由于附有轉(zhuǎn)股的選股權(quán)，因此具有不同的價(jià)值之分。下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券價(jià)值的說法正確的有__。

A．可轉(zhuǎn)換證券有投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值及市場價(jià)值之分

B．可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值是指當(dāng)它作為具有轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值 C．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值等于標(biāo)的股票市場價(jià)格與轉(zhuǎn)換比例的比值 D．可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)值也就是可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)格

17、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%

18、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶

D．建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

19、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點(diǎn)。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

20、我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（）的約定，提取擔(dān)保物。A．融資融券合同 B．擔(dān)保協(xié)議

C．委托代理協(xié)議 D．托管協(xié)議

21、根據(jù)加權(quán)平均法的算法，每股凈利潤的計(jì)算公式為__。

A．每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù))B．每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù)×發(fā)行月份÷12)C．每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù)×(12-發(fā)行月份)÷12)D．以上都不對

22、股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__自行負(fù)責(zé)。A．發(fā)行人 B．承銷人

C．證券監(jiān)督部門 D．投資者

23、關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有__。

A．只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券 B．發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券

C．實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要

D．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

第四篇：山東省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易市場考試試題

山東省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：發(fā)行市場和交易

市場考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意__進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動，個(gè)人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津?yàn)I海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

2、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

3、下列說法正確的是__。

A．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率 B．我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% D．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

4、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日__分前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00

5、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（）。A．?dāng)偙?B．增加 C．不確定 D．流動

6、記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

7、根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率、評定重估成本的方法，稱為（）。A．收益現(xiàn)值法? D．重置成本法? C．現(xiàn)行市價(jià)法? D．清算價(jià)格法

8、現(xiàn)代投資理論興起后，學(xué)術(shù)分析流派投資分析的哲學(xué)基礎(chǔ)是__。A．有效市場理論

B．股票價(jià)格決定其價(jià)格

C．按照投資風(fēng)險(xiǎn)水平選擇投資對象 D．股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動

9、股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向__報(bào)送有關(guān)文件。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會

C．發(fā)行審核委員會 D．國家工商局

10、貼現(xiàn)債券通常在票面上__，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A．不規(guī)定利率 B．規(guī)定利率 C．標(biāo)明折價(jià) D．不標(biāo)明折價(jià)

11、外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。A．3% B．5% C．10% D．15%

12、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于__。A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)

13、下列關(guān)于基金稅收的說法正確的是（）。

A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收33%的企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收10%的個(gè)人所得稅

14、以下不屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．本幣匯率貶值

B．行業(yè)普遍經(jīng)營不景氣 C．通貨膨脹率逐年提高 D．發(fā)生金融危機(jī)

15、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性，可以將資產(chǎn)證券化分為__。A．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

B．股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化 C．應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

D．不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化

16、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

17、下列各項(xiàng)中，符合發(fā)行人盈利能力方面要求的是__。

A．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于10007元，且持續(xù)增長

B．第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元

C．最近1年盈利，且凈利潤不少于300萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元

D．最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于20%

18、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失 B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

19、下列不屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的35% 20、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．股票 B．公司債券 C．商業(yè)票據(jù) D．金融證券

21、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的__屬內(nèi)幕信息。A．10% B．20% C．30% D．40%

22、股份有限公司最少由__股東請求時(shí)可召開臨時(shí)股東會。A．持有公司股份10%以上的 B．持有公司股份2/3以上的 C．代表1/4以上表決權(quán)的 D．代表1/3以上表決權(quán)的

23、關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好

C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)

D．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率

24、中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報(bào)等對個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報(bào)送材料的審核時(shí)間長短不確定

25、機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。

A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”

D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A．公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損 B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載的 D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏的2、取得從業(yè)資格可從事代銷活動的機(jī)構(gòu)有（）。A．商業(yè)銀行

B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) C．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

3、以下投資策略屬于債券互換策略的是__。A．子彈式策略 B．兩極策略 C．免疫互換

D．稅差激發(fā)互換

4、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為__。A．直接發(fā)行 B．包銷 C．代銷

D．公募發(fā)行

5、關(guān)于基金管理人的管理費(fèi)，下列說法正確的是__。

A．基金管理費(fèi)率的大小只與基金規(guī)模有關(guān)，而與其風(fēng)險(xiǎn)大小無關(guān)

B．通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例(年率)，逐年計(jì)算，按月支付 C．貨幣基金的年管理費(fèi)率最低，其次為債券基金，股票基金居中，認(rèn)股權(quán)證基金費(fèi)率較高

D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，或者另向投資者收取

6、為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間的一體化的資產(chǎn)重組形式是__。A．收購公司 B．收購股份 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

7、基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是__。

A．檢查、評價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作合法性、合規(guī)性和有效性 B．監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見

D．確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益

8、在形態(tài)理論中，一般一個(gè)下跌形態(tài)暗示升勢將到盡頭的是__。A．喇叭形 B．V形反轉(zhuǎn) C．三角形 D．旗形

9、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競爭 D．相互制衡

10、我國自（）年開始發(fā)行境外上市外資股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

11、資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A．各類賬戶開設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立 B．印章使用不規(guī)范

C．重要合同沒有按規(guī)定保管

D．沒有認(rèn)真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯

12、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競爭 D．相互制衡

13、下列選項(xiàng)中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是__。A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易 C．基金份額持有人不得申請贖回

D．投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣

14、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信的評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)__年以上經(jīng)驗(yàn)。A．1 B．2 C．3 D．5

15、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機(jī)功能 D．保值功能

16、下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的說法中，正確的有__。A．全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為

B．《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

D．中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

17、證券公司有下列__情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對該證券公司進(jìn)行接管。A．治理混亂，管理失控

B．其他可能影響證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的情形

C．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)

D．在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大

18、股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

19、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

20、深交所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于__。A．放寬投資者申購上限 B．申購單位

C．深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購

D．上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購

21、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是__。A．增加財(cái)政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

22、定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A．直接發(fā)行 B．私募發(fā)行 C．招標(biāo)發(fā)行 D．承購包銷

23、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人、控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)、發(fā)行人的__。A．職能部門 B．分公司

C．控股子公司 D．參股子公司

24、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當(dāng)事人角色 D．組織形態(tài)

25、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

第五篇：新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：股價(jià)指數(shù)試題

新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：股價(jià)指數(shù)

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

2、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下__或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A．5% B．10% C．15% D．30%

3、在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊制

4、企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣______億元，單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%

5、證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項(xiàng)是（）。A．收益功能 B．定價(jià)功能

C．資本配置功能 D．投資功能

6、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開譴責(zé)

7、在下列事項(xiàng)中，證券公司需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有__。A．變更公司章程中的一般條款 B．變更持股5%以下的股東 C．增發(fā)資本

D．更換法定代表人

8、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要營業(yè)場所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項(xiàng)業(yè)務(wù)

9、關(guān)于白衣騎士策略，下列說法正確的是（）。

A．有目標(biāo)公司與白衣騎士假戲真做的時(shí)候，這種收購一般稱為主動性收購 B．是指目標(biāo)公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購者收購時(shí)，可以尋找一個(gè)具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購方所提要約更高的價(jià)格提出收購，這時(shí)，收購方若不以更高的價(jià)格來進(jìn)行收購，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購方，也會使其付出較為高昂的代價(jià)

D．從大量收購案例來看，最大受益者是公司經(jīng)營者

10、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括__。

A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易 B．大宗交易 C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D．自營證券交易

11、關(guān)于證券市場線，下列說法錯誤的是（）。

A．市場組合M的方差可分解為：，其中xiσiM可被視為投資比重為Xi的第i種成員證券對市場組合M的風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)大小的相對度量

B．期望收益率[E(rM)-rF]可被視為市場對市場組合M的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，也即相當(dāng)于對方差的補(bǔ)償，于是分配給單位資金規(guī)模的證券i的補(bǔ)償按其對作出的相對貢獻(xiàn)應(yīng)為：

C．記，β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

D．β系數(shù)的絕對值越大(小)，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大(小)

12、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

13、基金銷售的（）反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

14、關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，下列說法不正確的是（）。A．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股 B．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國有法人股

D．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股

15、我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《基金管理公司管理辦法》 B．《基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

16、詢價(jià)對象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者，不包括（）。A．財(cái)務(wù)公司

B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)C．信托投資公司 D．上市公司

17、我國金融債券的發(fā)行始于（）。A．1985年 B．1982年 C．1983年 D．1994年

18、高增長行業(yè)的股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是__。A．同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅密切相關(guān) B．同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅并不密切相關(guān) C．大致上與經(jīng)濟(jì)周期的波動同步 D．有時(shí)候相關(guān)，有時(shí)候不相關(guān)

19、切線不包括__。A．趨勢線 B．軌道線

C．黃金分割線 D．光腳陰線

20、我們把根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為__ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

21、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。A．債券的發(fā)行額 B．債券發(fā)行的合法性 C．債券的信用等級 D．債券的發(fā)行價(jià)格

22、下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是__。A．開放式基金以市場價(jià)格交易 B．封閉式基金的總量是不固定的

C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

23、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D．證券衍生產(chǎn)品

24、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．選舉和罷免會員理事

25、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結(jié)算

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下面不屬于基金銷售活動中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績預(yù)測行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷售

2、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，且具備__條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請進(jìn)行行政重組。A．財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

B．省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃 D．無法償還到期債務(wù)

3、某上市公司20×9年利潤總額為8000萬元，年末股本總數(shù)為12000萬股，所得稅率為25%，上年滾存利潤為7000萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則__。A．每股收益(攤薄)為0.5元/股

B．提取法定盈余公積金為600萬元 C．提取任意盈余公積金為500萬元 D．共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11800萬元

4、下列關(guān)于證券市場的說法中，正確的有__。

A．按證券進(jìn)入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場 B．向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場 C．證券次級市場是證券投資者之間的交易 D．開放式基金不存在二級交易市場

5、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，__日中簽率公告見報(bào)。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5

6、個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對__收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。A．個(gè)人買賣債券的差價(jià) B．個(gè)人買賣股票的差價(jià)

C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià) D．基金分配中獲得的股票紅利

7、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

8、政府債券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性強(qiáng) C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

9、下列對社會公益基金認(rèn)識不正確的是__。A．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

B．社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會公益基金

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)__以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

11、債券基金的業(yè)績表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

12、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

13、場外交易市場是一個(gè)以__方式進(jìn)行證券交易的市場。A．公開招標(biāo) B．議價(jià)

C．上網(wǎng)競價(jià)方式

D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

14、維持擔(dān)保比例超過__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．200% C．300% D．400%

15、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購銷

B．費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔(dān)保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

16、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是__。A．結(jié)算參與人在其賬戶至少應(yīng)留足該限額的資金量 B．最低備付可用于完成交收，但不能劃出

C．最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額 D．最低備付如用于交收，當(dāng)日必須補(bǔ)足

17、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險(xiǎn)性與流動性

18、封閉式基金的基金單位的交易方式是__。A．贖回

B．證交所上市

C．既可贖回，又可上市 D．柜臺交易

19、當(dāng)目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇（）。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

20、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

21、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測報(bào)告

22、長期借款融資與長期債券相比，其特點(diǎn)是（）。A．利息能節(jié)稅 B．融資彈性大 C．融資費(fèi)用大 D．債務(wù)利息高

23、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書摘要的顯要位置作出聲明，主要包括__。

A．本招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，并不包括招股說明書全文的各部分內(nèi)容。招股說明書全文同時(shí)刊載于X X網(wǎng)站。投資者在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀招股說明書全文，并以其作為投資決定的依據(jù) B．投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會計(jì)師或其他專業(yè)顧問

C．發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對招股說明書及其摘要的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任

D．中國證監(jiān)會、其他政府部門對本次發(fā)行所作的任何決定或意見，均不表明其對發(fā)行人股票的價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述

24、《證券法》第七十四條規(guī)定，__為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員 B．持有公司5%以上股份的股東

C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員

25、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神