第一篇：新疆2016年證券從業(yè)《證券市場》：普通股票和優(yōu)先股票模擬試題

新疆2016年證券從業(yè)《證券市場》：普通股票和優(yōu)先股票

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

2、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取將__作為共同對手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀機構(gòu) C．結(jié)算參與人 D．結(jié)算機構(gòu)

3、QDII基金份額凈值應當在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當日 C．估值日次日

D．估值日后2個工作日內(nèi)

4、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的__計算。A．發(fā)行價格 B．凈值 C．市值 D．面值

5、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算證券公司開立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

6、上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司__審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。A．股東大會 B．監(jiān)事會 C．總經(jīng)理 D．董事會

7、基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的__負責。A．基金注冊登記機構(gòu) B．基金銷售機構(gòu) C．基金評級公司 D．基金托管人 8、1924年3月21日，__在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

9、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指（）。A．監(jiān)察獨立 B．運行獨立 C．代碼獨立 D．指數(shù)獨立

10、年通脹率低于10%的通貨膨脹是__ A．溫和的 B．嚴重的 C．惡性的 D．瘋狂的

11、發(fā)審委委員由有關行政機關、行業(yè)自律組織、研究機構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．研究機構(gòu) D．科研院所

12、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

13、為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩(wěn)定性

14、某公司的負債價值為2000萬元，債務資金成本率KD為10%，權(quán)益價值為1億元，同一等級中無負債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

15、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

16、在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為__。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．指定托管 D．復合托管

17、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

18、假設在一個考察期內(nèi)，基金P在第j個行業(yè)上的實際投資比例為wpj，而第j個行業(yè)在市場指數(shù)中的權(quán)重為wj，第j個行業(yè)的行業(yè)指數(shù)在考察期內(nèi)的收益率為，rj，那么，衡量行業(yè)部門選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.19、__是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

20、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億 21、2006年財政部頒布了新的企業(yè)會計準則體系，根據(jù)中國證監(jiān)會《關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會計準則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實施新準則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

22、根據(jù)相關規(guī)定，專項資產(chǎn)管理計劃的轉(zhuǎn)讓傭金不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

23、股票是一種有價證券，其最基本的特征是__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．風險性

24、T+1規(guī)則最早見于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

25、下列表述正確的是__ A．持續(xù)整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有明顯的界限

B．持續(xù)整理形態(tài)所需的時間通常比反轉(zhuǎn)突破形態(tài)短暫 C．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)較為常見

D．持續(xù)整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)突破形態(tài)沒有明顯的界限

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司股東大會審議的下列事項中，須以特別決議通過的有__。

A．增加或減少注冊資本 B．發(fā)行公司債券． C．公司章程的修改

D．董事會擬訂的虧損彌補方案

2、下列關于證券投資基金管理人的說法，正確的是__。

A．基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

B．我國《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務”。基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

3、交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，__應到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關登記手續(xù)。A．托管銀行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人

4、在風險——收益二維平面上，不考慮做空機制，由風險證券A和無風險證券B成立的證券組合一定位于__。A．連接A和B的直線上

B．連接A和B的直線的延長線上 C．連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點 D．連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點

5、有關債轉(zhuǎn)股的操作流程．說法不正確的是（）。A．“債轉(zhuǎn)股”時，申報方向為買入? B．“債轉(zhuǎn)股”時，轉(zhuǎn)股申報不得撤單? C．可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行? D．可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報

6、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為__。A．價格發(fā)現(xiàn)功能 B．套利功能 C．投機功能

D．套期保值功能

7、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務準入有更詳細的規(guī)定。如最近3個會計年末凈資產(chǎn)均不低于__億元人民幣。A．15 B．20 C．25 D．30

8、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動式 B．完全被動式

C．被動式和主動式相結(jié)合 D．被動式和主動式相交替

9、深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有__。A．有一定的上市交易時間

B．有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準

C．交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準 D．公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

10、可以申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股的席位的公司是__。A．保險公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．財務公司

D．基金管理公司

11、客戶發(fā)出委托指令的形式有__。A．柜臺委托 B．非柜臺委托 C．限價委托 D．市價委托

12、基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營__個以上完整會計年度。A．2 B．3 C．4 D．5

13、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱

14、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應載明的內(nèi)容的是__。A．介紹業(yè)務的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔保

15、下列關于證券公司自營業(yè)務的說法正確的有__。

A．自營業(yè)務具體的投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定 B．自營業(yè)務部門是自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)

C．證券公司可以將其自營賬戶暫時借給他人使用

D．證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

16、我國基金業(yè)在試點發(fā)展階段中表現(xiàn)出來的特點有（）。A．基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高

B．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金 C．機構(gòu)投資者取代個人投資者成為基金的主要持有者 D．對老基金進行了全面規(guī)范清理

17、根據(jù)《第1號準則》的規(guī)定，招股說明書扉頁應刊登發(fā)行人董事會的聲明包括__。

A．“發(fā)行人董事會已批準本招股說明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任?！?/p>

B．“中國證監(jiān)會、其他政府機關對本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其對本發(fā)行人股票的價值或投資者收益的實質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述?！?/p>

C．“公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構(gòu)負責人保證招股說明書及其摘要中財務會計報告真實、完整。”

D．“根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責?！?/p>

18、我國的《商業(yè)銀行法》和《證券法》確立了中國現(xiàn)階段銀行、證券、保險實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的金融體制。其內(nèi)涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經(jīng)營 B．銀行和證券業(yè)的管理機構(gòu)相對獨立 C．銀行和證券公司不得開展中間業(yè)務

D．銀行和證券公司不得開展相互代理業(yè)務

19、資本資產(chǎn)定價模型的假設條件可概括為__。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合收益水平，依據(jù)方差評價證券組合風險水平，并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合 B．投資者必須具有對信息進行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價格變動的能力 C．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯(lián)性具有完全相同的預期 D．資本市場沒有摩擦

20、下列哪些情形符合證券營業(yè)部計算機機房的管理制度__。A．供電系統(tǒng)有單獨的配電柜

B．不間斷電源設備能夠持續(xù)供電4小時以上 C．工作地和防雷保護地之間的距離大于10米 D．工作地接地電阻小于4歐姆

21、根據(jù)移動平均法，如果某只股票價格超過平均價的某一百分比時則應該__。A．賣出 B．清倉 C．買入 D．滿倉

22、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

23、在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

24、開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

25、股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應通過現(xiàn)場進行表決。A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億

第二篇：四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試題

四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列關于大宗交易的說法錯誤的是__。A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定 D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果

2.當通貨膨脹在一定的可容忍范圍內(nèi)持續(xù)時，股價將__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持續(xù)上升 D．大幅波動

3.上市公司境外上市的財務顧問應該自持續(xù)督導工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說明書

D．持續(xù)上市總結(jié)報告書

4.以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬 C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

5.普通股股票的主要風險是__。A．利率風險 B．信用風險 C．經(jīng)營風險 D．財務風險

6.目前，我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

7.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

8.資產(chǎn)評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

9.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，無最長期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

10.在簽訂保薦協(xié)議時，保薦人應當指定__名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡人。A．2 B．5 C．6 D．7

11.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．購入席位和售出席位 D．代理席位和自營席位

12.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期互相聯(lián)系，兩者是并存的關系，這體現(xiàn)了股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性

13.估值錯誤的處理包括__。

A．基金管理公司應將情況向中國證監(jiān)會報告

B．基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案 D．基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

14.下列對指數(shù)基金的認識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險

C．對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

15.證券問的聯(lián)動關系由相關系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關系

16.下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B．金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易 C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

17.一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

18.印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機關繳納。A．中國結(jié)算公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．國務院

19.可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是__。A．自動贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經(jīng)常贖回

20.下列屬于金融衍生工具按基礎工具種類劃分的是__。A．內(nèi)置型衍生工具 B．外置型衍生工具 C．股權(quán)類衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

21.未經(jīng)__批準，任何證券公司不得向客戶融資融券。A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

22.關于股票交易特別處理，下列說法正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

23.__是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運營

D．受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務

24.首次公開發(fā)行股票，采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行的，當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，（）。A．應重新申購

B．發(fā)行底價即最終的發(fā)行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

25.證券問的聯(lián)動關系由相關系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關系

26.基金管理過程中發(fā)生的費用，主要包括__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金風險費

27.證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

28.如果投資者是風險規(guī)避者，其無差異曲線的特征是__。A．負斜率，下凸 B．負斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

29.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，此時為__。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平價期權(quán) D．零值期權(quán)

30.進入21世紀，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類__為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權(quán) B．巨災衍生產(chǎn)品 C．天氣衍生金融產(chǎn)品 D．能源風險管理T具

31.關于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風險分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風險而不是全部風險

D．特雷諾指數(shù)實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率

32.下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。A．在資產(chǎn)凈值的基礎上加一定的手續(xù)費? B．以資產(chǎn)凈值確定? C．在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費? D．以資產(chǎn)總值確定

33.假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

34.根據(jù)“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項__參與當日資金結(jié)算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規(guī)定

35.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．交易價格 B．供求關系 C．市場秩序 D．交易數(shù)量

37.基金反映的是一種信托關系，是一種__憑證。A．所有權(quán) B．受益 C．占有權(quán) D．信用

38.對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。

A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據(jù)投資者的情況而定

39.證券交易機制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機制，但總的來說，以下不屬于證券交易機制的目標的是__。A．穩(wěn)定性 B．流動性 C．收益性 D．有效性

40.如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（）后，即視同確認了身份。A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營業(yè)部

41.下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是__。A．適時性原則 B．全面性原則 C．合法合規(guī)性原則 D．有效性原則

42.境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶開戶時賬戶的最低余額為__。A．100美元 B．1000美元 C．100人民幣 D．1000人民幣

43.市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場價格與每股凈資產(chǎn)的比率 B．股票市場價格與每股收益的比率 C．股票市場價格與每股利潤的比率 D．股票市場價格與每股資產(chǎn)的比率

44.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當于（）。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據(jù) D．身份證明

45.1918年夏天成立的__，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

46.當法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

47.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

48.在估計股票內(nèi)在價值的模型中，零增長模型實際上是假定股利增長率等于零時的__。A．不變增長模型 B．可變增長模型 C．兩階段增長模型 D．三階段增長模型

49.境外評估機構(gòu)根據(jù)上市地有關法律、上市規(guī)則的要求，通常__。A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負債進行評估 B．對所有者權(quán)益進行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機器設備等固定資產(chǎn)進行評估

50.__基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。A．保本 B．傘型 C．股票 D．債券

第三篇：2015年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票試題

2015年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

2、下列傳遞機制正確的是__ A．本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加 B．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加 C．本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降 D．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降

3、下列對指數(shù)基金的認識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險

C．對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

4、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是__。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項決策 B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C．優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)

D．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

5、目前我國交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣__萬元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 6、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個標準化期貨合約是__。A．特級銅期貨標準合同 B．特級鋁期貨標準合同 C．特級鉛期貨標準合同 D．特級鋅期貨標準合同

7、按照__分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

8、關于我國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入

9、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于（）年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

10、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的__。A．20% B．40% C．50% D．70%

11、關于風險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

12、募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會__而設立的方式。A．定向發(fā)行 B．私募 C．公開發(fā)行 D．招募

13、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務資產(chǎn) C．信托資產(chǎn) D．借貸資產(chǎn)

14、（）不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．具有領先科技成果的

C．引進先進技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的

15、根據(jù)相關規(guī)定，以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的有__。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場

C．專設自營賬戶 D．假借他人名義進行自營業(yè)務

16、基金報告中不必披露的財務指標是__。A．基金本期利潤 B．期末可供分配利潤 C．資產(chǎn)負債率

D．本期份額凈值增長率

17、道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為__三類。A．工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè) B．工業(yè)、運輸業(yè)、金融業(yè) C．工業(yè)、運輸業(yè)、公用事業(yè) D．工業(yè)、公用事業(yè)、高科技

18、企業(yè)債券的發(fā)行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

19、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負債股息

20、證券市場資源配置功能的發(fā)揮主要通過__來進行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價格 D．投資收益

21、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇（）。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

22、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產(chǎn)投資 B．股本投資

C．調(diào)劑資金臨時余缺 D．期貨市場投資

23、根據(jù)相關規(guī)定，當日交易結(jié)束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

24、證券專營機構(gòu)在英國稱__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

25、如果采取公開發(fā)行方式發(fā)行外資股，發(fā)行人需要根據(jù)外資股______有關信息披露規(guī)則的要求準備______。__ A．上市地；信息備忘錄 B．發(fā)行地；信息備忘錄 C．上市地；招股章程 D．發(fā)行地；招股章程

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、開放式基金在認購費用的收取上，目前的兩種收費方式是__。A．前端收費模式 B．分期收費模式 C．后端收費模式 D．凈額費率

2、我國基金監(jiān)管的具體目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風險 D．推動基金業(yè)發(fā)展

3、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

4、關于中國結(jié)算深圳分公司對于權(quán)證交收過程中的違約處理，以下說法錯誤的是__。

A．結(jié)算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的5%收取違約金

B．結(jié)算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的 10%收取違約金

C．結(jié)算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的，可以要求該結(jié)算參與人及時補購賣空權(quán)證 D．結(jié)算參與人出現(xiàn)標的證券賣空的，可以動用其賣空賬戶內(nèi)的權(quán)證或其他相應權(quán)證為行權(quán)，取得政權(quán)彌補賣空證券

E．結(jié)算參與人出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權(quán)證

5、關于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人公司治理，下列各項正確的有__。

A．要求董事會下設審計委員會，強化獨立董事職責，并明確控股股東責任 B．規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化 C．發(fā)行人應當資產(chǎn)完整，業(yè)務及人員、財務、機構(gòu)獨立

D．發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近2年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為

6、下列屬于證券經(jīng)紀商所發(fā)揮的作用是__。A．提供證券咨詢服務 B．防止股價的波動 C．保證投資者的收益 D．提高證券市場的效率 E．提供證券資產(chǎn)的管理

7、地方政府為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券是__。A．普通債券 B．收益?zhèn)?C．建設國債 D．一般債券

8、首次公開發(fā)行股票的詢價制度自__起施行。A．2004年12月7日 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日 D．2006年5月20日 9、2000年中國證監(jiān)會《關于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》對凈資本計算公式進行了調(diào)整。其計算公式是：__。

A．凈資本=資產(chǎn)余額×不同的折扣比例-負債總額 B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)-負債總額

D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)-負債總額-或有負債

10、投資者投資ADR的優(yōu)勢有__。

A．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得

B．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算 C．可投資非美國上市證券

D．上市手續(xù)相對簡單、發(fā)行成本低

11、外資股發(fā)行人向?qū)I(yè)投資者配售股票的招股說明書的形式是（）。A．招股章程 B．國際推介書 C．信息備忘錄 D．配售說明書

12、根據(jù)證券營業(yè)部財務管理的要求，營業(yè)部財務評價要從__進行總結(jié)評價和考核。

A．固定資產(chǎn)比例

B．經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果 C．資產(chǎn)負債率 D．資產(chǎn)利潤率

13、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A．公開 B．公平C．公正

D．監(jiān)督與自律相結(jié)合

14、如基金運作發(fā)生的費用__基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

15、保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對價值變化后，進行再平衡。這種策略稱為__。A．購買一持有戰(zhàn)略 B．恒定混合戰(zhàn)略

C．投資組合保險戰(zhàn)略 D．指數(shù)化戰(zhàn)略 16、2005年1月1日試行__，這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。A．上市保薦制度 B．上市審核制度

C．首次公開發(fā)行股票詢價制度 D．股票定價制度

17、關于證券中介機構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務機構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)

C．證券服務機構(gòu)的設立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關監(jiān)管部門批準

18、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（）起施行。A．2005年10月27日 B．2005年11月1日 C．2005年12月31日 D．2006年1月1日

19、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

20、__一般在3日內(nèi)回補，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續(xù)性缺口 D．消耗性缺口

21、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。該公司應付資金總額是__萬元。A．1000 B．3600 C．4600 D．4000

22、下列各項中，屬于金融衍生工具特征的是__。A．跨期性 B．期限性 C．安全性 D．聯(lián)動性

23、__是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負債

D．基金資產(chǎn)凈值

24、共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以__。

A．比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 B．從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 C．減輕或者免予采取證券市場禁入措施 D．從輕或者減輕采取市場禁入措施

25、政府債券的最初功能是__。A．彌補財政赤字 B．籌措建設資金

C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟 D．便于金融調(diào)控

第四篇：2016年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票試題

2016年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

2、（）假設認為，當前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。

A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

3、股份有限公司向社會公開募集的，須經(jīng)__核準。A．國務院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監(jiān)會

4、董事會審議公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易，應當經(jīng)過__以上的獨立董事通過。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

5、證券發(fā)行采用聯(lián)合保薦時，參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）家。A．2 B．3 C．4 D．5

6、股票投資風格分類體系的標準不包括__。A．公司規(guī)模 B．股票價格行為 C．公司成長性

D．股票的風險特征

7、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會行使的職權(quán)是__。

A．制定公司的經(jīng)營方針和投資方案 B．制定公司的基本管理制度 C．執(zhí)行股東大會的決議

D．對公司發(fā)行債券作出決議

8、根據(jù)債券的票面形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券三種，其中具有標準格式券面的是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．零息債券

9、上市公司在履行信息披露義務時，可以負責信息披露事務的是該公司的（）。A．董事 B．監(jiān)事

C．董事會秘書 D．獨立董事 10、2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認股權(quán)證的公司債券

11、ETF是__的簡稱。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上節(jié)開放式基金 D．指數(shù)參與份額

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認由__負責。A．證券交易所

B．中國證券登記結(jié)算有限責任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機構(gòu)

13、下列說法錯誤的是（）。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風險分散程度的 B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉·夏普于1966年提出的一個風險調(diào)整衡量指標

C．詹森指數(shù)以標準差作為基金風險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標

14、一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

15、托管銀行應當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱 B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司名稱

16、經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下面對經(jīng)濟周期變動影響股票價格的環(huán)節(jié)描述正確的是__。

A．經(jīng)濟周期變動——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關系變化——股票價格變化

B．經(jīng)濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關系變化——股票價格變化

C．經(jīng)濟周期變動——供求關系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

D．經(jīng)濟周期變動——公司利潤增減—供求關系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

17、股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)（）以上的認股人出席才能舉行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

18、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

19、公司清算時，公司財產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn) 20、2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的連鎖反應導致了罕見的金融風暴，在此次金融風暴中，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于__。A．風險控制失誤和激勵約束機制的弊端

B．商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構(gòu)、資金操作上的混合 C．商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導致了股市泡沫 D．美國放松金融管制

21、中國存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

22、在回購交易中，標準品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

23、關于與證券價格有關的“可知”的資料，下列說法正確的是__。A．第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中已公開的部分 B．第Ⅱ類資料是第Ⅰ類資料中已公開的部分 C．第Ⅲ類資料是一個最廣泛的概念

D．第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中對證券市場歷史數(shù)據(jù)進行分析得到的資料

24、境外上市外資股以__標明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A．港元 B．美元 C．人民幣

D．上市地貨幣

25、上市公司在配股繳款期內(nèi)應至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、A公司2007年每股股息為0.8元，預期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長。當前的無風險利率為0.035，市場組合的風險溢價為0.07，A公司股票的β值為1.5。以下說法正確的有__。A．A公司必要收益率為0.14 B．A公司預期收益率為0.12 C．A公司當前合理價格為15元 D．A公司當前合理價格為20元

2、證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持必要的__以備支付客戶的分紅或退出款項。A．現(xiàn)金

B．可隨時變現(xiàn)的股票

C．到期日在1年內(nèi)的政府債券 D．國債

3、并購重組委委員存在對所參加并購重組委會議應當回避而未提出回避等違反并購重組委工作紀律的行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)情節(jié)輕重可以對有關并購重組委委員采取的措施包括__。A．談話提醒 B．罰款 C．批評 D．解聘

4、根據(jù)規(guī)定，營業(yè)部應當建立交易數(shù)據(jù)安全備份機制，對交易的數(shù)據(jù)所采用的備份機制主要為__。A．雙向備份 B．異地備份 C．異人備份 D．實時備份 E．多介質(zhì)備份

5、在證券清算中，__。

A．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C．清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

6、甲、乙、丙、丁共同出資設立了一有限責任公司，注冊資本為50萬元。下列做法錯誤的是__。

A．因公司的經(jīng)營規(guī)模較小，所以公司決定不設立董事會，由甲擔任執(zhí)行董事 B．該公司的注冊資本是符合規(guī)定的

C．公司決定不設監(jiān)事會，由乙和丙擔任監(jiān)事 D．如果甲擔任執(zhí)行董事，還可以同時兼任監(jiān)事

7、當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，__。A．應重新申購

B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

8、王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是__。

A．王某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進行個人股票買賣活動

B．王某化名李某在另一家證券公司進行開戶登記，買入并持有股票

C．王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓

D．王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈送其公司股票，王某接受了

9、下列哪些當事人在資產(chǎn)證券化過程中起重要作用__。A．發(fā)起人、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人 B．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

C．信用增級機構(gòu)和信用評級機構(gòu) D．承銷人和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品投資者

10、申請保薦機構(gòu)資格的證券公司，其保薦業(yè)務團隊中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

11、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利有__。A．資產(chǎn)收益 B．選擇管理者

C．對公司財產(chǎn)的直接支配處理 D．重大決策

12、關于QDⅡ基金的申購和贖回，以下說法錯誤的是__。A．申購采用全額交款方式

B．若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功；申購不成功或無效，款項將退回投資者賬戶

C．對QDⅡ基金而言，投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項

D．一般情況下，基金管理公司會在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況

13、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在_______個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應在_______個月內(nèi)發(fā)行完畢。（）A．12；24 B．12；12 C．6；24 D．12；6

14、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息中，下列屬于處罰處分信息的有__。

A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格

B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查 C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰 D．在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況

15、T+1日16:00點交收后，結(jié)算參與人資金交收賬戶余額出現(xiàn)透支的，中國結(jié)算上海分公司可以采取按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的__向結(jié)算參與人收取罰息。A．0.5‰ B．1‰ C．1.5‰ D．2‰

16、在我國，證券交易所的設立須經(jīng)__批準。A．中國證監(jiān)會 B．中國紀委

C．全國人民代表大會 D．國務院

17、可以反映證券組合期望收益水平和多因素風險水平之間均衡關系的模型是__。A．證券市場線模型 B．特征線模型

C．資本市場線模型 D．套利定價模型

18、局域網(wǎng)安全管理重點是（）。A．用戶權(quán)限設定和限制

B．“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡入侵防范 D．數(shù)據(jù)備份管理

19、重大關聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關聯(lián)方達成的關聯(lián)交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的__的關聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

20、下列不屬于《證券法》調(diào)整范圍的是__。A．中國A企業(yè)在美國發(fā)行上市 B．中國B企業(yè)申請在中國上市

C．我國政府債券、證券投資基金份額的上市交易 D．證券衍生品種發(fā)行、交易

21、上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關股東在__的基礎上進行。A．平等協(xié)商 B．誠信互諒 C．自主決策 D．公開合作

22、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

23、隨著證券市場的發(fā)展和行業(yè)競爭的加劇，市場營銷對證券公司的業(yè)務發(fā)展具有越來越重要的意義。具體而言，證券公司營銷具有以下哪些作用__。A．證券公司營銷有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體 B．證券公司營銷有助于提升證券公司形象，增強內(nèi)部凝聚力 C．證券公司營銷有助于促進證券產(chǎn)品及服務的創(chuàng)新 D．證券公司營銷是注重公司形象和品牌的營銷

24、依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，注冊資本不低于__億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5

25、我國禁止將回購資金用于（）。A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

第五篇：2016年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試題

2016年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的__時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書。A．3% B．5% C．7% D．10%

2、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準之日起應在多長期限內(nèi)完成募集__ A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．12個月

3、關于股利政策，下列敘述錯誤的是__。

A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的政策

B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個重要日期

C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅 D．取股票股利暫免納稅

4、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是__。A．國務院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

5、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負債率 D．利潤率

6、根據(jù)要求，證券營業(yè)部的計算機設備管理應由公司的__統(tǒng)一管翠。A．技術(shù)管理部 B．數(shù)據(jù)業(yè)務部 C．技術(shù)服務部 D．電腦系統(tǒng)部

7、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務的是__。A．股東名冊登記 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

8、買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關系是__。A．到期交易凈價大于首期交易凈價

B．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息大于首期交易凈價 C．到期交易凈價等于首期交易凈價

D．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息等于首期交易凈價

9、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項投資的終值按復利計算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

10、基金管理人、代銷機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

11、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

12、由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值。A．市場利率 B．預算 C．賬面價值 D．未來收益

13、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口頭形式 B．自助形式 C．書面形式 D．電腦形式

14、對折算率的公布，錯誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

B．上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算務會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

15、__是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

16、對于符合規(guī)定條件的注冊會計師、會計師事務所，由__批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。A．中國證券業(yè)協(xié)會、會計協(xié)會 B．中國證監(jiān)會、審計署 C．財政部、中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會、財政部

17、以多元化發(fā)展為目標的擴張大多會采取__的方式來進行。A．購買資產(chǎn) B．收購公司 C．收購股份 D．公司合并

18、目前，全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過__天。A．30 B．60 C．90 D．91

19、如果某股票某交易日開盤封漲停，之后漲停板打開，收市再次封漲停，那么該日這支股票的K線為（）A.B.C.D.20、開放式基金的買賣價格以__為基礎。A．市場供求關系 B．市場存款利率 C．基金份額凈值 D．基金份額總額

21、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

22、《公司法》第一百四十二條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

23、具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于100萬元 D．必須經(jīng)稅務部門批準

24、以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應達（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

25、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標的不同 B．投資目標不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比具有的特點有__。A．決策的自主性 B．收益的不確定性 C．交易的風險性

D．交易過程的高效性

2、在擬訂發(fā)行與上市方案時，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人計劃安排國際分銷的地區(qū)與發(fā)行人的原則是（）。A．選擇關系簡單的地區(qū) B．選擇大型城市

C．選擇與發(fā)行人和股票上市地有密切投資關系、經(jīng)貿(mào)關系和信息交換關系的地區(qū)為國際配售地

D．選擇法律寬松的地區(qū)

3、關于保本基金，以下說法不正確的是__。A．保本期越長，投資者承擔的機會成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風險性資產(chǎn)的比例也較低 C．保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費 D．常見的保本比例介于80%～100%之間

4、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

5、為應付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營業(yè)部設備備份應符合以下要求__。A．配備一個以上主路由器 B．配備一個以上服務器 C．配備若干網(wǎng)卡 D．配備若干內(nèi)存條

6、__收益率曲線體現(xiàn)了這樣的特征：收益率與期限的關系隨著期限的長短由正向變?yōu)榉聪?。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

7、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

8、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約類別包括__。A．期貨類資產(chǎn)的遠期合約 B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 D．遠期匯率協(xié)議

9、公司解散的原因有__。

A．公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn) B．依法吊銷營業(yè)執(zhí)照 C．股東大會決議解散

D．因公司合并或者分立需要解散

10、按__劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A．交易權(quán)限 B．交易場所 C．賬戶用途 D．開立主體

11、股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括__。A．檢查公司的財務

B．提議召開臨時股東大會 C．制定公司的基本管理制度

D．當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正

12、下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法，正確的有（）。

A．基金管理公司和基金代銷機構(gòu)應當在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導

B．基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確、清晰

C．基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致

D．可以使用“欲購從速”、“申購良機”的表述

13、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的__。A．商品憑證 B．法律憑證 C．貨幣憑證 D．資本憑證

14、__是QDⅡ基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責任主體。A．中國證監(jiān)會 B．基金登記機構(gòu) C．基金管理公司 D．基金托管人

15、首次公開發(fā)行股票時，輔導協(xié)議應當明確約定集中授課時間不少于__小時。A．12 B．20 C．24 D．36

16、基金管理公司的設立須經(jīng)（）批準。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．中國銀監(jiān)會

17、下面關于債券發(fā)行應當符合的條件，描述正確的是__。

A．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

B．最近5個會計實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 C．本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40% D．公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

18、開放式基金的特點有__。A．沒有預定存續(xù)期限 B．沒有發(fā)行規(guī)模限制 C．可以上市交易

D．基金份額可以贖回

19、場外交易市場是一個以__方式進行證券交易的市場。A．公開招標 B．議價

C．上網(wǎng)競價方式

D．累計投標詢價方式

20、下列屬于我國的基金指數(shù)的是__。A．深證基金指數(shù) B．上證基金指數(shù) C．中國基金指數(shù) D．中證基金指數(shù)

21、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司營業(yè)部的業(yè)務差錯處理原則包括__。A．按照差錯所帶來的損失大小追究責任 B．建立差錯事故報告制度 C．明確差錯的處理程序

D．按照差錯的性質(zhì)來確定差錯的責任 E．建立相關人員差錯責任制度

22、關于上海證券交易所開立賬戶的過戶費，以下說法正確的是__。A．開立個人B股賬戶的開戶費是100元/戶 B．開立機構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

23、股票賬面價值又稱為__。A．股票面值 B．股票內(nèi)在價值 C．股票凈值 D．每股凈資產(chǎn)

24、境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會員 B．特別會員 C．正式會員 D．臨時會員

25、營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應急準備主要包括（）。A．設備備份 B．資料備份 C．程序與步驟 D．通訊聯(lián)絡