第一篇：臺灣省2015年下半年基金從業(yè)指導：金融期貨的理論價格考試試題

臺灣省2015年下半年基金從業(yè)指導：金融期貨的理論價格

考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、與基金半年度報告相比，基金年度報告具有的特點有__。A．基金年度報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標

B．基金年度報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金年度報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告

D．基金年度報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況等

2、下列__屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月

3、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

4、基金銷售機構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括__。A．未履行報送手續(xù)

B．在規(guī)定時間到期前一天報送資料

C．基金宣傳推介材料和上報的材料不一致

D．基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形

5、關于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機構(gòu)應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例

6、下列各項中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是__。A．報價單位為每份基金價格

B．基金的交易遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則 C．買賣份額申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍 D．申報價格最小變動單位為0.01元

7、封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指____價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，____價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A：較高，較低 B：較高，較高 C：較低，較低 D：較低，較高

8、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A．資產(chǎn)保管 B．投資監(jiān)督

C．會計核算和估值 D．技術系統(tǒng)

9、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的____列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十

C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定

10、基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查

11、__是保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．債券型基金 B．股票型基金 C．貨幣市場基金 D．保本型基金

12、下列關于前臺業(yè)務系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有__。

A．前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B．前臺業(yè)務系統(tǒng)應具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能 C．后臺管理系統(tǒng)應具備交易清算、資金處理的功能

D．后臺管理系統(tǒng)應具備進行基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式等交易的功能

13、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在__個月內(nèi)選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

14、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．60% B．70% C．80% D．90%

15、關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)

假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

16、下列哪項不屬于基金銷售人員的禁止行為__ A．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

B．在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，提供業(yè)績信息的原始出處

C．對投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

D．同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務

17、下列機構(gòu)屬于證券市場服務機構(gòu)的有__。A．證券交易所 B．證券公司

C．證券登記結(jié)算機構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會

18、保護基金投資者的合法權益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導 B．操縱 C．欺詐

D．投資損失

19、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入__。A．征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 B．不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅

D．不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅

20、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．無記名股票 B．記名股票

C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票

21、編制和發(fā)布年度報告在基金營銷活動中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系

22、如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45

23、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大

24、____是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障。A：基金募集與銷售 B：投資管理 C：基金運營

D：受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務

25、證券買賣價差在交易實現(xiàn)的____就可以確認。____ A：當日 B：當時 C：收盤后 D：次日

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金銷售機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．暫停履行職務

D．認定為不適宜擔任相關職務者

2、基金銷售人員從事基金銷售活動時的禁止行為包括__。A．詆毀其他基金銷售機構(gòu) B．接受投資者全權委托

C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益

3、、一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金

4、我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。A：商業(yè)銀行 B：保險公司 C：證券公司 D：信托投資公司

5、根據(jù)中國證監(jiān)會對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費率統(tǒng)一按__為基礎收取。A．基金面值 B．認購金額 C．凈認購金額 D．認購費率

6、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產(chǎn) D．基金費用

7、____是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略

8、目前，我國債券型基金的認購費率通常在__以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

9、基金份額持有人在享受權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括__。A．繳納基金認購款項及規(guī)定費用 B．承擔基金虧損或終止的有限責任

C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

10、我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

11、投資對象主要是那些績優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價證券，以追求當期高收入為基本目標的基金稱為____ A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金

12、對于基金投資者來說，申購者希望以____實際價值的價格進行申購;贖回者希望以____實際價值的價格進行贖回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

13、基金銷售機構(gòu)在進行市場細分時應遵循的原則包括__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則

14、____的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。A：私募基金 B：被動型基金 C：公募基金 D：收入型基金

15、目前在我國，__可以擔任基金托管人。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產(chǎn)管理公司

16、證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為__。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場

17、在二級市場的凈值報價上，ETF每__秒提供一個基金凈值報價。A．10 B．15 C．30 D．45

18、基金管理公司最基本的一項業(yè)務是__。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷售

D．受托資產(chǎn)管理

19、、是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A：基金份額凈值 B：基金資產(chǎn)凈值 C：基金資產(chǎn)總值 D：基金資產(chǎn)的估值

20、老基金的特點不包括__。A．缺乏基本的法律規(guī)范

B．不以上市證券為基本投資方向 C．是一種間接投資 D．資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

21、基金管理公司應當按照____等法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全.職責劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

22、以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費

23、關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

24、目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是____ A：基金份額本期凈收益

B：期末可供分配基金份額收益 C：資產(chǎn)負債

D：基金份額累計凈值增長率

25、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務資格的機構(gòu)，在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，應當自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．2 B．5 C．10 D．15

第二篇：2015年下半年甘肅省基金從業(yè)指導： 金融期貨的種類考試試題

2015年下半年甘肅省基金從業(yè)指導： 金融期貨的種類考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于債券型基金的平均到期期限與其利率風險關系的說法，正確的是__。A．兩者的關系難以確定

B．利率風險與平均到期期限的長短無關 C．平均到期期限越長，利率風險也低 D．平均到期期限越長，利率風險越高

2、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境

3、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A．投資 B．負債 C．融資 D．資產(chǎn)

4、我國基金信息披露制度體系可分為__等層次。A．國家法律 B．部門規(guī)章 C．規(guī)范性文件 D．自律性規(guī)則

5、__的利率在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

6、我國基金業(yè)經(jīng)過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以____ 為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A：《證券投資基金法》 B：《基金運作管理辦法》

C：《 基金信息披露管理辦法》

D：《基金管理公司管理辦法%26gt;》

7、基金投資咨詢機構(gòu)的作用有__。A．建議、策劃作用 B．優(yōu)化基金選擇 C．深入挖掘基金信息 D．加強投資者教育

8、關于證券市場的基本功能，以下說法正確的有__。A．證券市場具有為資本決定價格的功能

B．功能之一是讓資金盈余者通過賣出證券而實現(xiàn)投資 C．證券市場是投資者套期保值的場所

D．證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能

9、我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息 B．儲蓄存款利息

C．買賣股票差價收入 D．股票股息

10、基金合同中主要披露事項有__。

A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

B．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D．作為基金管理人報酬的管理費的提取、支付方式與比例

11、根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場可以分為__。A．初級市場和次級市場 B．發(fā)行市場和交易市場 C．一級市場和二級市場 D．股票市場和債券市場

12、債券與股票的相同點包括__。A．二者都是債權債務關系的憑證 B．二者的收益率相互影響 C．二者都是籌措資金的手段 D．二者都有較高的風險

13、基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值

14、基金產(chǎn)品風險等級通常不包括__。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

15、股東大會是股份公司的權力機構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．全體股東 C．全體員工 D．公司高級管理人員

16、關于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．上市首日無漲跌幅限制

C．申報價格最小變動單位為0.01元 D．買入申報數(shù)量為1000份或其整數(shù)值

17、按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為__。A．有形市場 B．上市市場 C．無形市場 D．非上市市場

18、基金管理公司變更下列事項時，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的有__。A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例 B．變更名稱、住所 C．修改章程

D．變更基金經(jīng)理

19、下列與基金份額凈值無關的是__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負債 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)

20、目前，基金的募集期限不得超過（）個月。A．1? B．2? C．3? D．6

21、__是指對基金銷售機構(gòu)進行基金營銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱。A．營銷環(huán)境 B．營銷組合 C．營銷過程 D．目標市場

22、基金銷售機構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術故障，從而使銷售業(yè)務無法正常進行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務中的__。A．合規(guī)風險 B．技術風險 C．管理風險 D．操作風險

23、____在預測過程中的分析難度和預測的適當時間范圍不同，也要求更高的預測技能，由此得到的預測結(jié)果在一定程度上也更有價值。A：歷史數(shù)據(jù)法 B：情景綜合分析法 C：截面分析法

D：情景局布綜合分析法

24、開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不得超過____個月。A：1 B：2 C：3 D：4

25、貨幣市場基金收益公告按照披露時間的不同可分為__。A．封閉期的收益公告 B．開放日的收益公告 C．節(jié)假日的收益公告 D．偏離度公告

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為

C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險

2、____風險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風險”。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運作

3、某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為 1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%

4、下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率

5、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括__。A．存款準備金制度 B．發(fā)行國債 C．調(diào)節(jié)稅率

D．再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務

6、目前，我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:00

7、關于信用制度的表述錯誤的有__。A．信用制度的發(fā)展是促使證券市場發(fā)展的因素之一 B．隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)

C．信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通創(chuàng)造了條件

D．信用制度的發(fā)展與證券市場的發(fā)展沒有必然聯(lián)系

8、關于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務，以下描述正確的是__。

A．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換

B．同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換

C．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉(zhuǎn)換

D．登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換

9、國家股、法人股等是按__來劃分的。A．股票上市地點

B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行

10、基金銷售機構(gòu)針對__，可以通過召開研討會、推介會等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A．保險公司 B．財務公司 C．工商企業(yè) D．公眾投資者

11、對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系

12、申請募集基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構(gòu)提交的相關文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

13、、屬于低風險、低回報的基金產(chǎn)品。A：保本基金 B：期貨基金 C：對沖基金 D：傘形基金

14、基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實業(yè)和債券，在類型上主要是____ A：封閉式基金 B：開放式基金 C：偏股基金 D：偏債基金

15、全面性原則要求對基金分析和評價時應全面考察基金的__。A．結(jié)構(gòu) B．收益 C．風險 D．價格

16、下列關于基金評級的說法，不正確的是__。A．基金評級的方式直觀易懂

B．封閉式基金與開放式基金應當分別評級

C．選擇基金時，應當選擇被專業(yè)機構(gòu)評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全

D．如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損

17、管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前____日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A：30 B：60 C：90 D：120

18、基金管理公司的核心業(yè)務是____ A：基金營銷 B：基金投資運作 C：基金后臺管理 D：基金估值

19、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

20、在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關系是__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) C．發(fā)行價格受交易價格影響 D．發(fā)行市場是流通市場的基礎

21、基金管理公司獨立運作原則中所謂“獨立”主要是與____之間的獨立。A：股東 B：董事 C：監(jiān)事

D：高級管理人員

22、如果股票價格波動越大，則投資組令的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判斷

23、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應委托____對基金管理機構(gòu)的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A：基金保管機構(gòu) B：基金保險機構(gòu) C：基金代理機構(gòu) D：基金管理機構(gòu)

24、保險投資產(chǎn)品是以獲得______為主要目標的理財產(chǎn)品，而基金是以獲取______為主要目標的產(chǎn)品。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息

C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息

25、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

第三篇：臺灣省2015年上半年期貨從業(yè)基礎知識：期貨交易所考試試題

臺灣省2015年上半年期貨從業(yè)基礎知識：期貨交易所考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。A．審慎 B．客觀 C．實名制 D．統(tǒng)一開戶

2、下列說法正確的是.A：成交量是重要的人氣指標，反映市場的買賣雙方的頻率

B：通過對成交量與價格之間關系的分析，可以判斷價格走勢和價格運動的強烈程度

C：成交量是價格上漲的動力，價格下跌而成交量萎縮，這顯示動力不足 D：成交量遞增，表明多頭市場已形成，價格將上漲

3、期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人__年以上經(jīng)歷。A．2 B．3 C．5 D．7

5、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是__。A．設計期貨合約

B．行使表決權、申訴權

C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

6、客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學的學生身份證明

D．中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件

7、以下關于道氏理論說法錯誤的是

A：主要趨勢通常持續(xù)一年以上，次要趨勢一般持續(xù)3周到3個月 B：道氏理論的主要目標是捕捉市場的基本趨勢 C：道氏理論可以推論不同性質(zhì)趨勢的升跌幅

D：道氏理論提供兩種指數(shù)互相確認，這會導致投資者交易的滯后性

8、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構(gòu)，由（）組成。

A．全體會員

B．控股10%的股東 C．全體股東推舉的會員 D．中國證監(jiān)會核準的會員

9、期貨公司單個股東的持股比例增加到__以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到__以上的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

10、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%

11、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權批準的期貨公司的事項的是（）。

A．變更法定代表人

B．設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu) C．變更注冊資本

D．變更住所或者營業(yè)場所

12、下列股價指數(shù)中不是采用市值加權法計算的有__。A．道·瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時報30指數(shù) D．DAX指數(shù)

13、芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨的面值為。A：100美元 B：1 000美元 C：10 000美元 D：1 000 000美元

14、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。A．法定代表人 B．結(jié)算負責人

C．經(jīng)營管理主要負責 D．財務負責人

15、下列風險是外匯會計風險的是。A：以即期或延期付款為支付條件的商品或服務的進出口，在裝運貨物或提供服務后而尚未收支貨款或服務費用期間，外匯匯率變化所造成的風險 B：國外籌資中的匯率風險

C：國家儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的風險

D：外匯匯率的變動而引起的企業(yè)資產(chǎn)負債表中某些外匯資金項目金額變動的風險

16、假如買者可以按不變價格購買任何數(shù)量的某商品，這意味著該商品的需求價格彈性等于____ A：零 B：無窮小 C：1 D：無窮大

17、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

18、下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀律處分

19、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

20、期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會

C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

21、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會每年應當組織__。

A．檢查 B．后續(xù)職業(yè)培訓 C．資格考核 D．資格公示

22、通過期貨交易形成的價格具有的特點之一是（）。A．離散性? B．周期性? C．跳躍性? D．公開性

23、上市公司的高級管理人員違背對公司的忠實義務，用職務便利，為明顯不具有清償能力的單位提供擔保，致使上市公司利益遭受重大損失的，處。A：3年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金 B：3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金

C：3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金 D：3年以上7年以下有期徒刑

24、會員出現(xiàn)__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會員資格

C．無正當理由連續(xù)二個月不做交易 D．拒不執(zhí)行會員大會或理事會的決議

25、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在__內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、2000年12月29日，中國期貨業(yè)協(xié)會經(jīng)過多年醞釀終于宣告成立，它標志著__。

A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變

2、和黃金分割線有關的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

3、期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

4、下列關子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件

D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟因素的影響和制約

5、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權。A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事 B．審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權

6、賣出套期保值者不能得到完全保護的情形是__。A．基差不變

B．正向市場上基差走強 C．反向市場上基差走強 D．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場

7、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列（）措施。A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 B．依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

C．依法停止該會員交易席位的使用

D．在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

8、合約月份的選擇主要受______因素的影響。A．價格

B．合約流動性

C．合約月份不匹配

D．不同合約基差的差異性

9、下列關于金融期貨說法正確的有。

A：金融期貨經(jīng)歷了黃金期貨一利率期貨一股指期貨的發(fā)展歷程 B：金融期貨品種最先上市的是外匯期貨

C：國民抵押協(xié)會債券期貨合約是世界上第一個利率期貨合約 D：價值線綜合指數(shù)期貨合約是以股票指數(shù)為期貨交易對象的

10、關于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

11、金融期貨三大類別中不包括__。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨

12、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

13、關于正向市場和反向市場敘述正確的是。

A：在正向市場中，市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格都會上升

B：一般來說，在商品期貨的正向市場中，市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格會上升

C：一般來說，在商品期貨的反向市場中，市場行情上漲時，在近期月份合約價格上升時，遠期月份合約的價格也上升，且遠期月份合約價格上升可能更多 D：在反向市場中，如果市場行情下滑，近期月份合約受的影響較小，跌幅很可能小于遠期月份合約

14、下列關于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應該較小

15、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

16、美國期貨投資基金的監(jiān)管機構(gòu)有__。A．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)B．商品期貨交易委員會(CFTC)C．證券交易委員會(SEC)D．全國證券商協(xié)會(NASD)

17、__是全球最主要的原油期貨交易所。A．倫敦國際石油交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．芝加哥商業(yè)交易所 D．上海期貨交易所

18、程序化交易系統(tǒng)的設計原則有。A：準確性 B：穩(wěn)定性 C：高效性 D：簡單性

19、下列構(gòu)成不同月份金融期貨價格差異的原因有______。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預期心理 D．包裝成本

20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

21、移動平均線的特點有__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動性

D．助漲助跌性

22、下列屬于商品期貨的有______。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．金屬期貨

C．能源化工期貨 D．股票期貨

23、下列交易應當認定為透支交易的有（）。

A．期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉

B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉

C．期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉 D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉

24、某期貨交易所經(jīng)國務院的批準而解散，據(jù)此分析該交易所解散的原因可能是__。

A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B．因經(jīng)營效益不好而關閉

C．會員大會或者股東大會決定解散 D．中國證監(jiān)會決定關閉

25、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

B．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

C．股東按照出資比例行使表決權

D．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

第四篇：臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所考試試題

臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

2、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求

3、投資者買入美國l0年期國債期貨時的報價為126—175(或126’175)，賣出時的報價變?yōu)?25—020(或125’020)，則。

A：每張合約盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每張合約虧損：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每張合約盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每張合約虧損：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元

4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的（）。

A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會計從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員

5、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的． A：損益表、現(xiàn)金流量表 B：資產(chǎn)負債表、損益表

C：資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表 D：現(xiàn)金流量表、風險監(jiān)管報表

6、近年來，__是全球證券交易所和期貨交易所發(fā)展的一個新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．會員化

7、滬深300股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

8、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的立法目的是__。

A．維護股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

B．督促期貨公司會員單位嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度 C．切實保護投資者合法權益 D．擴大金融市場規(guī)模

9、某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手(10噸)大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸。可此后價格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，當市價反彈到__元/噸時才可以避免損失。(不計稅金、手續(xù)費等費用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

10、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

11、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點100元 B：每點200元 C：每點300元 D：每點400元

12、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產(chǎn)生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

13、下列關于期貨交易和遠期交易的說法，不正確的是__。

A．期貨交易對象是標準化合約，遠期交易對象是交易雙方私下協(xié)商達成的非標準化合約

B．期貨交易和遠期交易均有按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度

C．期貨交易有到期交割與對沖平倉兩種履約方式，遠期交易主要采用商品交收方式

D．遠期交易較期貨交易有更高的信用風險

14、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業(yè)務部門負責人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

15、期貨公司股東會每年應當至少召開次會議． A：1 B：2 C：3 D：4

16、某日，我國某月份某期貨合約的結(jié)算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%，下一交易日不是有效報價的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170

17、期貨公司應當在交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

19、下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

20、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是． A：服務周到 B：技能熟練 C：誠實信用 D：小心謹慎

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀律懲戒

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日

23、如果基差為正且數(shù)值越來越小，或者基差從正值變?yōu)樨撝?，或者基差為負值且絕對數(shù)值越來越大，我們稱這種基差的變化為“”。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近

24、申請設立期貨公司時，具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15

25、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國務院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權組合是由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同

B．勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相反

C．期權的垂直套利是指買進一個期權的同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為

D．期權的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權或看跌期權合約的套利方式

2、關于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金 B．結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金

3、下面屬于黃金的價格影響因素的是 A：供應 B：消費 C：經(jīng)濟因素 D：政治因素

4、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

5、結(jié)算機構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機構(gòu)，承擔風險控制責任，履行職能。A：結(jié)算期貨交易盈虧 B：擔保交易履行 C：控制市場風險 D：監(jiān)督會員的交易

6、下列人員中，應當對期貨公司的報告簽署確認意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務負責人

D．人力資源負責人

7、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的__應當與期貨交易所保持一致。A．格式 B．內(nèi)容 C．處理日期 D．處理方式

8、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪

9、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價

10、以下關于多元線性回歸方程的顯著性檢驗說法正確的是 A：線性關系的檢驗與回歸系數(shù)的檢驗是等價的

B：在K個自變量中，只要有一個自變量與因變量的純屬關系顯著，F(xiàn)檢驗就能通過

C：通過F檢驗，并說明每個自變量與因變量的關系都顯著 D：回歸系數(shù)檢驗是對每一個回歸系數(shù)分別進行單獨的檢驗

11、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

12、國內(nèi)生產(chǎn)總值是指____ A：一個國家所有常住單位在一定時期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果

B：所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務價值扣除同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務價值的差額 C：所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務價值扣除折舊 D：國民生產(chǎn)總值加上國外凈要素收入

13、下列關于期貨市場風險與現(xiàn)貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

14、下列有權對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、下列關于投機者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好

B．當投機者的損失已經(jīng)達到事先確定的數(shù)額時，應及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應立即平倉

16、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因

17、下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有____ A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散

B：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C：經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D：期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

18、從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風險成因的是。A：價格波動

B：保證金交易的杠桿效應 C：交易者的非理性投機

D：對抗性交易導致風險具有連續(xù)性

19、下面關于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大

20、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

21、全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應當交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

22、除供需關系外，__也能影響期貨價格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭

D．心理因素

23、在期貨交易中，與公開喊價相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢包括__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀人 B．降低市場參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯率較低 24、3月10日，某投機者在CME以1英鎊=1.4967美元的價位賣出4手3月期英鎊期貨合約；3月15日，該投機者在CME以1英鎊=1.4714美元的價位買入2手3月期英鎊期貨合約；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=1.5174美元的價位買入另外2手3月期英鎊期貨合約平倉；其盈虧為。(不計算手續(xù)費，交易單位為625 000英鎊)A：獲利375美元 B：虧損375美元 C：獲利575美元 D：虧損575美元

25、期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

第五篇：臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設立期貨交易所考試試題

臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設立期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來預測未來市場價格的。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是針對期貨投機者來說的，也是期貨市場的基本功能之一。A：獲取實物商品 B：發(fā)展經(jīng)濟 C：便利交易 D：風險投機

3、關于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報價單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個營業(yè)日

4、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和材料。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B．擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設備、資金證明文件及情況說明 D．擬加入會員或者股東名單

5、股票期貨是以__為標的物的期貨合約。A．一組股票價格指數(shù) B．某只股票的收益率 C．單只股票價格

D．整個市場的股票加權價格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

7、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權，又以4.5美元/盎司的權利金賣出一張執(zhí)行價格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權，再以市場價格428.5美元/盎司買進一張6月份黃金期貨合約。那么，當合約到期時，該投機者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

9、以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時機

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內(nèi)

12、兩個變量間的線性相關關系愈不密切，相關系數(shù)r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn) B．期貨價格反映多數(shù)人的預測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價格

14、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的下列關系不符合規(guī)定的是． A：董事長是總經(jīng)理的表叔 B：總經(jīng)理是首席風險官的弟弟 C：董事長是總經(jīng)理的前夫

D：董事長和首席風險官是非常要好的朋友

15、下列關于我國期貨市場風險管理的說法，正確的有__。A．應規(guī)范期貨市場的法律法規(guī)

B．政策性風險和自然災害風險的產(chǎn)生不能由期貨市場投資者所控制 C．期貨業(yè)協(xié)會應當制定期貨市場的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風險 D．期貨公司應當將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、在英國，涉及期貨交易行業(yè)自我監(jiān)管的最主要機構(gòu)是____ A：證券期貨業(yè)協(xié)會 B：投資管理監(jiān)管組織 C：個人投資管理局

D：金融中介、管理人、和經(jīng)紀商監(jiān)管協(xié)會

17、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

20、期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產(chǎn)生影響的風險是__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

22、“一節(jié)一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

23、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

25、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發(fā)展迅猛

D．業(yè)務合作向資本合作轉(zhuǎn)移

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。

A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

2、期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務過程中必須恪守的原則，提供專業(yè)服務，不斷提高期貨行業(yè)的整體社會形象和地位 A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

3、現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易三者之間的聯(lián)系包括__。A．遠期交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸 B．期貨交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸

C．期貨交易與遠期交易主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品

D．期貨交易是一種高級的交易方式，它以現(xiàn)貨交易為基礎

4、全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當符合__的有關規(guī)定。

A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．期貨交易所

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

5、近年來，在全球期貨市場交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個月英鎊利率期貨

C．倫敦國際金融交易所的3個月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個月歐洲美元期貨

6、證券公司應當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則

7、下列關于商品基金的說法，正確的有（）。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經(jīng)理(CPO)實際管理商品基金的資金和賬戶

8、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

9、標準倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

10、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當?shù)挠衉_。

A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果 C．1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

11、在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計（）。A．債券或債權價值上升 B．債券或債權價值下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

13、期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．調(diào)整漲跌停板幅度

14、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風險包括__。A．投資者在準備或進行期貨交割時產(chǎn)生的風險

B．由于市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產(chǎn)生的風險 C．政策性風險

D．如果期貨價格波動較大，不能在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，交易者面臨被強行平倉的風險

15、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

16、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是____ A：促進本國經(jīng)濟國際化 B：提高合約兌現(xiàn)率

C：促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

17、股票指數(shù)通常的計算方法有。A：算術平均法 B：加權平均法 C：幾何平均法 D：指數(shù)法

18、下列關于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式

C．套利交易中關注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣

19、期貨市場技術分析一般對__進行分析。A．商品的供給和需求 B．價格 C．交易量 D．持倉量 20、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變

21、期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀律懲戒有（）。A．取消會員資格并公告 B．通過媒體公開譴責 C．協(xié)會內(nèi)通報批評 D．批評

22、蝶式套利的特點有______。

A．蝶式套利的實質(zhì)是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

23、下列機構(gòu)中，____不屬于會員制期貨交易所的設置機構(gòu)。A：:會員大會 B：:董事會 C：:理事會

D：:各業(yè)務管理部門

24、需求法則可以表示為：__。

A．價格越高，需求量越小；價格越低，需求量越大 B．價格越高，供給量越?。粌r格越低，供給量越大 C．價格越高，需求量越大；價格越低，需求量越小 D．價格越高，供給量越大；價格越低，供給量越小

25、全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并實施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。A．預算執(zhí)行 B．風險管理 C．內(nèi)部控制 D．客戶管理