第一篇：湖北省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

湖北省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)

類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、首次公開發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。A．大額和小額 B．經(jīng)常性和偶發(fā)性 C．重要和非重要 D．長(zhǎng)期和短期

2、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是__。A．國際證券 B．特定證券 C．私募證券

D．固定收益證券

3、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

4、開放式基金是指__。

A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金

D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購或者贖回的基金

5、會(huì)計(jì)核算和估值針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制措施包括__。A．對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

6、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

7、在實(shí)踐中，通常被用于風(fēng)險(xiǎn)管理的金融工程技術(shù)是__。A．分解技術(shù) B．組合技術(shù)

C．均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

8、綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)__。A．財(cái)務(wù)賬戶分開、業(yè)務(wù)人員合一 B．業(yè)務(wù)人員分開、財(cái)務(wù)賬戶統(tǒng)一 C．業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)賬戶均應(yīng)分開 D．業(yè)務(wù)人員、賬戶財(cái)務(wù)均可合一

9、下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是（）。A．董事長(zhǎng)妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．相關(guān)專家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

10、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯(lián)動(dòng)性 C．杠桿性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

11、__標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 B．上海證券登記結(jié)算公司成立 C．深圳證券登記結(jié)算公司成立

D．中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

12、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。

A．公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況? B．最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況? C．最近3個(gè)月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量? D．最近6個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)保情況

13、中國首批證券投資基金正式運(yùn)作于__。A．1998年3月 B．1997年11月 C．1993年4月 D．1999年4月

14、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A．對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣 B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C．可以買賣政府債券和金融債券 D．只可用自有資金投資證券

15、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)（）或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。A．3% B．5% C．10% D．15%

16、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間的__進(jìn)行申購。A．上限 B．下限 C．平均值

D．以外的范圍

17、以下說法不正確的是__。

A．兩個(gè)指標(biāo)變量受第三個(gè)指標(biāo)變量影響而發(fā)生的共變關(guān)系，也屬于相關(guān)關(guān)系 B．相關(guān)分析就是對(duì)指標(biāo)變量之間的相關(guān)關(guān)系的分析 C．相關(guān)關(guān)系是指指標(biāo)變量之間的不確定的依存關(guān)系 D．相關(guān)關(guān)系僅包括因果關(guān)系

18、自__開始，我國正式加入WTO，標(biāo)志著我國的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。

A．2002年12月11日 B．2001年12月11日 C．2001年6月11日 D．2001年3月11日

19、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為__。

A．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算

B．證券交易所作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算 D．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

20、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前，先要開立__。A．外匯賬戶 B．B股資金賬戶 C．B股賬戶 D．證券賬戶

21、對(duì)于累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票，下列說法正確的有__。

A．累積優(yōu)先股票是公司在任何營(yíng)業(yè)年度內(nèi)未支付的優(yōu)先股股息可以累積起來，由以后營(yíng)業(yè)年度的盈利一起付清

B．在實(shí)踐中，有時(shí)累積優(yōu)先股股息也并不一定必然補(bǔ)足，如果公司已經(jīng)積累了優(yōu)先股股息，現(xiàn)又打算發(fā)放普通股股息，則也可以不付清優(yōu)先股股息，而允許優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成普通股票

C．公司不論以往年度的優(yōu)先股股息是否派足，都可以按當(dāng)年的盈利狀況按順序分派當(dāng)年的優(yōu)先股股息和普通股股利

D．對(duì)于股份公司來說，非累積優(yōu)先股不會(huì)加重公司付息分紅的負(fù)擔(dān)。但對(duì)于投資者來說，股息收入的穩(wěn)定性差

22、如果一個(gè)投資者看空某一期貨合約，那么他將不會(huì)__ A．購買看跌期權(quán) B．出售看漲期權(quán) C．買入該期貨合約 D．賣出該期貨合約

23、在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以__形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金 B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金

C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金 D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

24、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作（）。A．穩(wěn)定性分析 B．波動(dòng)性分析 C．持續(xù)性分析 D．敏感性分析

25、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、影響和制約投資目標(biāo)的因素包括（）。A．投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好 B．流動(dòng)性需求 C．時(shí)間跨度要求 D．投資限制

2、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率______時(shí)，組合所蘊(yùn)含的______。__ A．平行變動(dòng)；經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B．非平行變動(dòng)；再投資風(fēng)險(xiǎn) C．非平行變動(dòng)；經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．平行變動(dòng)；再投資風(fēng)險(xiǎn)

3、以下為開放式基金運(yùn)作特點(diǎn)的是__。A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購 D．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行贖回

4、基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是__。A．基金設(shè)立 B．基金投資 C．基金發(fā)行 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

5、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由__直接對(duì)客戶承擔(dān)。A．期貨公司 B．證券公司

C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者 D．證監(jiān)會(huì)確定責(zé)任承擔(dān)者

6、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（）審核批準(zhǔn)。A．交易所總經(jīng)理? B．交易所理事會(huì)? C．交易所會(huì)員大會(huì)? D．交易所會(huì)員管理部門

7、發(fā)行人及其主承銷商在首次公開發(fā)行股票的發(fā)行過程中通常不需要發(fā)布（）。A．股票發(fā)行公告 B．承銷總結(jié)報(bào)告

C．初步詢價(jià)結(jié)果及發(fā)行價(jià)格區(qū)間公告 D．網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號(hào)中簽結(jié)果公告

8、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范斟管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌模ǎ．法律風(fēng)險(xiǎn) B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．匯率風(fēng)險(xiǎn) D．道德風(fēng)險(xiǎn)

9、獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的__個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。A．7 B．5 C．3 D．1

10、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性 B．防火墻 C．條塊管理 D．業(yè)務(wù)控制

11、能明確脊椎壓縮性骨折的是 A．反常活動(dòng) B．壓痛 C．瘀斑

D．功能障礙 E．X線檢查

12、年度報(bào)告扉頁中的重要提示不包括__。A．管理人和托管人的披露責(zé)任

B．管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則 C．投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D．年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

13、在實(shí)際運(yùn)用中，在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用（）。A．間接資本成本 B．加權(quán)平均資本成本 C．個(gè)別資本成本 D．邊際資本成本

14、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是__。

A．注冊(cè)資本金在一定金額以上 B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) D．連續(xù)二年盈利

15、不屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A．證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交 B．市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交 C．成交速度慢

D．沒有價(jià)格上的限制

16、關(guān)于股票發(fā)行方式，下列說法正確的有__。

A．我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

B．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

C．發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行

D．上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式

17、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和證券交易過戶

B．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議 C．開戶和簽訂證券協(xié)議 D．開戶和接受具體委托

18、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

19、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為__等類別。A．不動(dòng)產(chǎn)證券化 B．動(dòng)產(chǎn)證券化

C．信貸資產(chǎn)證券化 D．未來收益證券化

20、證券投資分析的流派眾多，在下列選項(xiàng)中，__流派不是以戰(zhàn)勝市場(chǎng)為投資目標(biāo)的。

A．學(xué)術(shù)分析流派 B．心理分析流派 C．基本分析流派 D．技術(shù)分析流派 E．信息分析流派

21、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為公司股票的公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬元。A．3000；6000 B．6000；3000 C．6000；6000 D．3000；3000

22、下列關(guān)于股票的敘述，不正確的是（）。A．是一種有價(jià)證券，它本身有價(jià)值 B．不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券

C．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額 D．賬面價(jià)值不決定股票的市場(chǎng)價(jià)格

23、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)

D．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人沒有實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

24、對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核由__執(zhí)行。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會(huì) C．保薦人

D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

25、__的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

第二篇：2016年新疆證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

2016年新疆證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍

生產(chǎn)品模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

2、基金管理公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨(dú)立 B．基金管理人獨(dú)立于基金托管人 C．公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)相分離

D．基金管理公司獨(dú)立董事必須獨(dú)立提出有關(guān)意見

3、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過______確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過______確定發(fā)行價(jià)格。__ A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；初步詢價(jià) B．初步詢價(jià)；投票

C．初步詢價(jià)；累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；投票

4、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

5、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

6、__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

7、新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

8、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法_中，正確的是（）。A．買賣對(duì)象為上市證券? B．主要收入為傭金收入? C．證券公司都有自營(yíng)資格? D．證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

9、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及長(zhǎng)期和基金報(bào)告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) D．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

10、投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是（）。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告

11、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

12、下列的__不屬于證券交易的原則。A．公開原則 B．互助原則 C．公平原則 D．公正原則

13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德建設(shè)的根本、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則是__。A．客戶至上 B．公平競(jìng)爭(zhēng) C．勤勉盡責(zé) D．友好合作

14、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

15、關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 B．客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

C．客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

16、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為（）。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

17、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱__。A．一板市場(chǎng) B．二板市場(chǎng) C．三板市場(chǎng) D．主板市場(chǎng)

18、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于__。A．人民幣1億元 B．人民幣2億元 C．人民幣3億元 D．人民幣5億元

19、在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個(gè)方面，其中哪一項(xiàng)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)？（）A．差價(jià)收益

B．發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益 C．資金占用利息收入

D．留存自營(yíng)國債的交易收益

20、下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

21、回購期限一般最長(zhǎng)不超過__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

22、以個(gè)人為目標(biāo)的__一般吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，又被稱為儲(chǔ)蓄債券。A．流通國債 B．非流通國債 C．短期國債 D．中長(zhǎng)期國債

23、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營(yíng)業(yè)稅 D．增值稅

24、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是__手，即107Y元面值及其整數(shù)倍。A．1 B．10 C．100 D．1000

25、在股票定價(jià)分析報(bào)告中進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)分析時(shí)，應(yīng)分析__已發(fā)行股票的中簽率。A．近10天 B．近15天 C．近1個(gè)月 D．近3個(gè)月

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處__。

A．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D．并處或者單處非法募集資金金額2萬元以上20萬元以下罰金

2、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

3、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險(xiǎn)資本 B．共同基金

C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

4、歐洲債券在發(fā)行法律方面__。

A．受發(fā)行所在國有關(guān)法規(guī)管制和約束 B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C．受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束

D．不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束，也不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

5、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由__舉證其無過錯(cuò)。A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B．上市公司 C．發(fā)行人 D．證券投資者

6、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開_。A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

7、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為 14.98元，則成交價(jià)格為__。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

8、企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)夂螅栽u(píng)估基準(zhǔn)日起__個(gè)月內(nèi)，向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。A．8 B．6 C．4 D．3

9、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)__。A．下降 B．升高 C．不變

D．無法確定

10、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．現(xiàn)金流量表

D．所有者權(quán)益變動(dòng)表

11、外資股招股說明書的編制一般需要經(jīng)過以下__的過程。A．發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介 B．資料準(zhǔn)備

C．驗(yàn)資指引或驗(yàn)證備忘錄的編制 D．招股說明書草案的起草 E．《責(zé)任聲明書》的簽署

12、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》對(duì)于權(quán)益處理的規(guī)定，下列說法正確的是__。

A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

C．對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，按照自己的意見辦理

D．證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票計(jì)入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內(nèi)的股票數(shù)量變動(dòng)時(shí)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

13、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

14、與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的法人，稱為（）。A．機(jī)構(gòu)投資者 B．一般法人投資者 C．戰(zhàn)略投資者 D．戰(zhàn)術(shù)投資者

15、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

16、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)的論述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)

C．商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)主要指人們?cè)趪H貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性

D．從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

17、當(dāng)上市公司出現(xiàn)__情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

B．證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定 C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng) D．未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

18、債券基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級(jí)

19、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失 B．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用 C．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用 D．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

20、證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是__，也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。A．加強(qiáng)法制建設(shè) B．規(guī)范市場(chǎng)

C．保護(hù)投資者利益 D．打擊違法犯罪

21、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯(cuò)誤的是__。A．兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B．兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

22、資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于__ A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．資本損益

D．資本增值收益

23、在進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是__。A．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B．證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng) C．歷史會(huì)重演

D．投資者都是理性的

24、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有（）級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A+

25、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

第三篇：內(nèi)蒙古2017年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

內(nèi)蒙古2017年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融

衍生產(chǎn)品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是（）。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告

2.混合基金中的偏股型基金對(duì)股票的配置比例一般為__。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

3.優(yōu)先股票的特征不包括__。A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先 C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

4.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是__。A．公司股東 B．目標(biāo)公司 C．收購方

D．公司經(jīng)營(yíng)者

5.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

6.通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

7.中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（）。A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查 B．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注 C．分析董事會(huì)報(bào)告

D．分析證券公司報(bào)告

8.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．上市公司

9.在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過__來進(jìn)行的。A．登記結(jié)算公司

B．客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所

D．客戶的開戶銀行

10.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是__。A．深證成分股指數(shù) B．深證A股指數(shù) C．深證綜合指數(shù) D．深證B股指數(shù)

11.發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

12.根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，每只基金通過一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，不得超過該基金買賣證券年成交量的（）。A．50% B．40% C．30% D．20%

13.評(píng)價(jià)企業(yè)收益質(zhì)量的財(cái)務(wù)指標(biāo)是__。A．長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率 B．現(xiàn)金滿足投資比率 C．營(yíng)運(yùn)指數(shù)

D．每股營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量

14.假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.50元，申購手續(xù)費(fèi)率為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是2%，則該基金的申購價(jià)和贖回價(jià)分別為__元。A．1.50；1.50 B．[1.50×(1+3%)]；1.50 C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

15.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16.以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是__。A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資

B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立

C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專門交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立

D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時(shí)間章

17.收入型證券的收益幾乎都來自于__ A．債券利息 B．優(yōu)先股股息 C．資本利得 D．基本收益

18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定 C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

19.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，在冊(cè)的股東在__后享受分紅派息權(quán)利。A．股權(quán)登記日收市 B．除權(quán)日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

20.對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B．上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算務(wù)會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

21.關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法中錯(cuò)誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效

B．證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請(qǐng)表”

D．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請(qǐng)表”

22.如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（）上反映。A．評(píng)估報(bào)告 B．附注

C．法律意見書 D．會(huì)計(jì)報(bào)表

23.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是__。A．ETF交易不會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易 B．本質(zhì)上是一種指數(shù)基金 C．可以進(jìn)行套利交易

D．以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

24.滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25%

25.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

26.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

27.__滾動(dòng)交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

28.客戶信用證券賬戶可以從事的交易有__。A．買入所有A股股票 B．買入所有B股股票

C．擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券 D．交易所債券回購交易

29.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

30.主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是（）。A．股票基金 B．債券基金 C．債權(quán)基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

31.完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會(huì)在未來__。A．上升 B．下降 C．上下波動(dòng) D．保持不變

32.__要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

33.稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式 C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

34.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)（）的（）。（）A．凈資產(chǎn)；60% B．總資產(chǎn)；60% C．凈資產(chǎn)；40% D．總資產(chǎn)；40%

35.在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有__。A．同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D．股票的收益率一般低于債券

36.投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，這一過程為__。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

37.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的38.以下對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是__。A．存續(xù)期限不同 B．投資策略相同

C．影響基金價(jià)格的主要因素不同 D．收益與風(fēng)險(xiǎn)不同

39.債券的收益曲線為“反向”，表明當(dāng)債券期限增加時(shí)，收益率__。A．下降 B．增加 C．不變 D．無序

40.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，社?；鹜顿Y于銀行存款和國債的比例不低于______，企業(yè)債、金融債不高于______。__ A．40%；5% B．40%；10% C．50%；5% D．50%；10%

41.當(dāng)備兌認(rèn)股權(quán)證有兩種以上標(biāo)的物時(shí)，其價(jià)格為__。A．認(rèn)購的標(biāo)的物中最高標(biāo)的物的價(jià)格

B．認(rèn)購每一種標(biāo)的物的權(quán)利價(jià)值的加權(quán)平均數(shù) C．認(rèn)購的標(biāo)的物中最低標(biāo)的物的價(jià)格 D．認(rèn)購每一種標(biāo)的物的權(quán)利價(jià)值的總和

42.基金的托管費(fèi)用通常按照基金__的一定比例提取。A．資產(chǎn)凈值 B．資產(chǎn)總值 C．現(xiàn)金余額

D．現(xiàn)金流量總額

43.可以近似看作無風(fēng)險(xiǎn)證券的是__，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長(zhǎng)期政府債券 D．短期企業(yè)債券

44.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

45.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．產(chǎn)權(quán) B．債券 C．物權(quán) D．所有權(quán)

46.2006年財(cái)政部頒布了新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實(shí)施新準(zhǔn)則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

47.下面__不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。A．股票價(jià)格波動(dòng) B．意外災(zāi)害 C．股票分割

D．公司改組或合并

48.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

49.代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開持有人大會(huì)的，此類持有人應(yīng)至少提前__日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A．10 B．15 C．30 D．45

50.市場(chǎng)占有率是指__ A．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售總量的比例

B．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售收入總額的比例 C．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售利潤(rùn)占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售利潤(rùn)總額的比例 D．一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

第四篇：臺(tái)灣省2017年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

臺(tái)灣省2017年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融

衍生產(chǎn)品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由__ A．對(duì)未來利率變化方向的預(yù)期決定的 B．流動(dòng)性溢價(jià)決定的 C．市場(chǎng)分割決定的

D．市場(chǎng)供求關(guān)系決定的2.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是__ A．扇形線 B．百分比線 C．通道線 D．速度線

3.由于資產(chǎn)以外的外部環(huán)境因素變化引致資產(chǎn)價(jià)值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實(shí)施新的經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)布新的法規(guī)限制了某些資產(chǎn)的使用，使得資產(chǎn)價(jià)值下降，這種損耗一般稱為資產(chǎn)的__。A．實(shí)體性貶值 B．功能性貶值 C．經(jīng)濟(jì)性貶值 D．時(shí)間性貶值

4.下列不屬于擔(dān)任股份有限公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備的基本條件的是__。A．根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格 B．具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則 C．具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗(yàn) D．具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性

5.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A．10% B．15% C．20% D．25%

6.下列各項(xiàng)中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的是__。A．買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

B．雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金 C．雙方潛在的盈利和虧損無限

D．回避價(jià)格不利變動(dòng)，在價(jià)格有利變動(dòng)時(shí)可通過放棄期貨來保護(hù)利益

7.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向__詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．社會(huì)公眾

B．特定機(jī)構(gòu)投資者 C．國外投資機(jī)構(gòu) D．國內(nèi)自然人

8.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

9.咬肌間隙感染最常見的病灶牙是__ A．右下側(cè)切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正確

10.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬元。A．300 B．500 C．1000 D．2000

11.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是__。A．警告 B．罰款

C．沒收非法所得

D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

12.股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過公司注冊(cè)資本的——。A．10％ B．20％ C．30％ D．35％

13.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息

14.中小企業(yè)板塊是在（）主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。

A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

15.一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

16.目前，我國證券交易的過程中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是__。A．證券公司代理買賣 B．柜臺(tái)代理買賣

C．證券交易所代理買賣 D．投資者自行買賣

17.某投資者以每股3元的價(jià)格購買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣出，則其收入可通過執(zhí)行限價(jià)為13元的__得到保護(hù)。A．市價(jià)指令 B．停損賣出指令 C．限價(jià)委托指令 D．限價(jià)賣出指令

18.證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A．適當(dāng)?shù)膬r(jià)格 B．合理的成本 C．穩(wěn)健的速度

D．相互制衡為目的19.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照__自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A．無償送股比例 B．有償送股比例 C．有效送股比例 D．約定送股比例

20.證券清算業(yè)務(wù)主要是指（）。

A．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付 B．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

C．在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程 D．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

21.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

22.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而__。A．降低 B．上升 C．無規(guī)律 D．不變

23.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

24.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

25.一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不確定

26.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

27.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

28.無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都__。A．大于零 B．小于零 C．等于零

D．大于或等于零

29.在對(duì)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進(jìn)行批露時(shí)，涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注______，在國有法人股股東之后標(biāo)注______，并披露標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

30.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

31.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入__規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A．期貨交易所 B．證券交易所 C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)

32.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

33.目前投資策略的主流是__。A．心理分析方法 B．技術(shù)分析方法

C．基本分析為基礎(chǔ)，輔以技術(shù)分析 D．技術(shù)分析為基礎(chǔ)，輔以基本分析

34.一般認(rèn)為，基金起源于__。A．法國 B．美國 C．日本 D．英國

35.保薦代表人數(shù)量少于__人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。A．1 B．2 C．3 D．4

36.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有__。A．獨(dú)立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性

37.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是__。

A．依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B．一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

C．按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 D．依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

38.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括__。A．接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B．以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C．具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

39.上市公司在收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于召開并購重組委工作會(huì)議審核其重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即予以公告，并申請(qǐng)辦理（）的停牌事宜。A．并購重組委工作會(huì)議召開前 B．表決結(jié)果披露后

C．并購重組委工作會(huì)議期間

D．并購重組委工作會(huì)議期間直至其表決結(jié)果披露前

40.收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發(fā)出的愿意按照要約條件購買其所持有的被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前（）日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

41.資產(chǎn)投入使用后，由于使用磨損和自然力的作用，其物理性能會(huì)不斷下降，價(jià)值會(huì)逐漸減少。這種損耗一般稱為資產(chǎn)的__。A．實(shí)體性損耗 B．經(jīng)濟(jì)性損耗 C．功能性損耗 D．時(shí)間性損耗

42.根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢(shì)，表明投資者對(duì)未來即期利率的預(yù)期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

43.一般情況下，下列證券中，__是沒有期限的。A．封閉式基金 B．股票 C．國庫券

D．可轉(zhuǎn)換公司債券

44.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前__個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．6 D．12

45.__重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D．《公司法》

46.在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。A．《發(fā)行公告》 B．《招股說明書》 C．《招股說明書》摘要 D．《招股意向書》

47.按發(fā)行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實(shí)物國債 B．實(shí)物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

48.股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

49.證券營(yíng)業(yè)部必須把客戶交易結(jié)算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30% B．50% C．70% D．90%

50.目前，我國ETF最小申購、贖回單位一般為（）萬份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

第五篇：2015年下半年河北省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

2015年下半年河北省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)

類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.假設(shè)某基金2009年5月某估日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為18000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為__元。A．798 B．816 C．822 D．841

2.滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的（）。A．9:00到9:30 B．9:15到9:25 C．9:25到9:30 D．9:10到9:25

3.營(yíng)銷人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同并購買營(yíng)銷人員推介所在證券公司的營(yíng)銷產(chǎn)品及服務(wù)的過程是指__。A．客戶服務(wù) B．客戶促成 C．建立客戶關(guān)系 D．客戶關(guān)系維護(hù)

4.隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強(qiáng)，利率特別是__已經(jīng)成為中央銀行一項(xiàng)行之有效的貨幣政策工具。A．基準(zhǔn)利率 B．回購協(xié)議利率

C．大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率 D．債務(wù)票面利率

5.在詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時(shí)，連續(xù)停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

6.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的7.由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50樣本股組成，以反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)的是__。A．上證綜合指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證180指數(shù) D．上證紅利指數(shù)

8.依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在__個(gè)月內(nèi)完成募集。A．3 B．6 C．9 D．12

9.對(duì)個(gè)人投資而言，（）是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。A．個(gè)人的生命周期 B．性格

C．資產(chǎn)負(fù)債狀況 D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

10.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告__次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1 B．2 C．3 D．4

11.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果近3個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合會(huì)計(jì)指標(biāo)要求（）。

A．最近三個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元 B．最近三個(gè)會(huì)計(jì)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元

C．最近三個(gè)會(huì)計(jì)投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元 D．最近三個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣3000萬元

12.關(guān)于KDJ，下列說法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當(dāng)KD超過80時(shí)，是買入信號(hào)；低于20時(shí)，是賣出信號(hào)

D．當(dāng)KD指標(biāo)在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠

13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于__。A．互聯(lián)網(wǎng)

B．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

D．上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

14.中國銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的__。

A．全國銀行間債券市場(chǎng)的主管部門 B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

C．對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．全國銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門

15.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益

C．在市場(chǎng)上買入價(jià)值被低估的股票 D．在市場(chǎng)上賣出價(jià)值被高估的股票

16.下列各項(xiàng)中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務(wù)指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費(fèi)指數(shù)

17.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的（）。A．不可預(yù)期性 B．可預(yù)期性 C．不確定性 D．確定性

18.證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷涉及的內(nèi)容不包括__。A．營(yíng)銷程序規(guī)范 B．目標(biāo)客戶確定 C．營(yíng)銷組合設(shè)計(jì) D．營(yíng)銷過程管理

19.積極的債券組合管理策略不包括__。A．水平分析

B．多重負(fù)債下的組合免疫策略 C．債券互換 D．應(yīng)急免疫

20.下列金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開_。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

21.如果某公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示，則該公司的股票名稱前面標(biāo)有__。A．PT B．ST C．*PT D．*ST

22.公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．100 B．50 C．200 D．60

23.對(duì)于不收取申購、贖回費(fèi)的基金．還可以按照不高于__的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

24.以個(gè)人為目標(biāo)的__一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。A．流通國債 B．非流通國債 C．短期國債 D．中長(zhǎng)期國債

25.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益

C．在市場(chǎng)上買入價(jià)值被低估的股票 D．在市場(chǎng)上賣出價(jià)值被高估的股票

26.1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A．夏普 B．費(fèi)納蒂 C．詹森 D．羅爾

27.__資產(chǎn)評(píng)估是對(duì)一類或幾類資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。A．單項(xiàng) B．部分 C．多項(xiàng) D．整體

28.所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進(jìn)行一次性出售 B．公司收購的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計(jì)劃和增資計(jì)劃

29.通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

30.關(guān)于開立資金賬戶，下列表述正確的是__。

A．資金賬戶是由客戶在證券交易所開立并專門用于客戶的證券買賣交易 B．資金賬戶是由客戶在銀行開立并專門用于客戶的證券買賣交易

C．資金賬戶是由客戶在證券公司營(yíng)業(yè)部開立并專門用于客戶的證券買賣交易

D．資金賬戶是由客戶在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立并專門用于客戶的證券買賣交易

31.某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為 1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

32.按照__分類，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

33.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

34.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)__情況時(shí)，基金無權(quán)暫停估值。A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B．出現(xiàn)巨額贖回的情形

C．出現(xiàn)無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn) D．基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

35.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A．集合性? B．投資范圍的有限定性和非限定性之分? C．綜合性? D．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

36.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

37.某國債的面值為100元，票面利率為5%。計(jì)息日是7月1日，交易日是 12月1日，則已計(jì)息的天數(shù)是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

38.QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括（）。

A．發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格 B．QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小 D．QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

39.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

40.在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

41.通過證券組合與證券市場(chǎng)線之間的落差來進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的是__。A．詹森指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．威廉指數(shù)

42.建業(yè)股息是__。A．公司當(dāng)期盈利

B．對(duì)公司未來盈利的預(yù)分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤(rùn)

43.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

44.我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（）。A．建設(shè)國債 B．特種國債 C．赤字國債 D．戰(zhàn)爭(zhēng)國債

45.（）標(biāo)志著中國資本市場(chǎng)區(qū)域性試點(diǎn)推向全國，全國性資本市場(chǎng)由此開始發(fā)展。A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)

B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C．國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立 D．《證券法》正式頒布并實(shí)施

46.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．未分配收益 C．基金凈資產(chǎn) D．基點(diǎn)資本

47.假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為50萬股、100萬股和200萬股，每股的收盤價(jià)分別為25元、15元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為800萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金份額為2000萬。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為__元。A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85

48.按融資過程中資金來源的不同方式，把公司融資方式分為（）。A．股權(quán)融資和債務(wù)融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長(zhǎng)期融資 D．內(nèi)部融資和外部融資

49.__主要側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)。A．總量分析 B．結(jié)構(gòu)分析 C．回歸分析 D．線性分析

50.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20