第一篇：2015年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

2015年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)

類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金托管人內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的__原則。A．有效性 B．獨立性 C．及時性 D．審慎性

2、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

3、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

4、證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

5、對已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每__收市后計算在下一個適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

6、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是__。A．ETF交易不會出現(xiàn)折價或溢價交易 B．本質(zhì)上是一種指數(shù)基金 C．可以進(jìn)行套利交易

D．以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

7、在存在購買力風(fēng)險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

8、內(nèi)幕信息不包括__。

A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購的有關(guān)方案

9、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A．發(fā)行保薦書

B．財務(wù)報表及審計報告 C．內(nèi)部控制鑒證報告 D．發(fā)行公告

10、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D．承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

11、從利率角度分析，__形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。A．溫和的通貨膨脹 B．嚴(yán)重的通貨膨脹 C．惡性通貨膨脹 D．通貨緊縮

12、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準(zhǔn)__家合格境外機構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

13、__是對公司當(dāng)前的經(jīng)營能力的較精確的估計。A．企業(yè)文化

B．產(chǎn)品市場占有率 C．質(zhì)量水平D．技術(shù)水平

14、基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的__。A．高收益資產(chǎn)

B．扣除負(fù)債后的資產(chǎn) C．全部負(fù)債 D．全部資產(chǎn)

15、下列不是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是__。A．集合性 B．綜合性 C．特定性

D．通過專門賬戶經(jīng)營運作

16、表示市場處于超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

17、我國新《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》國家標(biāo)準(zhǔn)共有行業(yè)門類__個。A．6 B．10 C．13 D．20

18、我國研制的流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有 A．6種 B．3種 C．5種 D．2種 E．1種

19、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

20、連續(xù)__個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A．5 B．7 C．10 D．20

21、我國《證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括__。

A．公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B．公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途 C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D．公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

22、______一是分析趨勢的，它利用簡單的加減法計算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)相互對比，對大勢的未來進(jìn)行預(yù)測。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

23、若無特別指明，交收日規(guī)定為__。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

24、產(chǎn)婦在胎盤娩出前禁止使用的藥物是（）A．麥角新堿注射液 B．乳糖酸紅霉素注射液 C．頭孢唑啉鈉注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液

25、上海證券交易所和深圳證券交易所通過證券登記結(jié)算公司的__派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是__。

A．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

B．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

C．最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 D．最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

2、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規(guī)模 B．基金風(fēng)險 C．基金表現(xiàn) D．最低投資額

3、根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金的設(shè)立主體為__。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

4、上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，出息日是__。A．T-1日 B．T日 C．T+3日 D．T+4日

5、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略與以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別主要包括__。

A．對市場有效性的制定不同 B．分析結(jié)果不同 C．分析基礎(chǔ)不同 D．使用的分析工具不同

6、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值__時，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細(xì)。A．1% B．2% C．3% D．5%

7、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13:40；乙的買入價10.40元，時間為13:25；丙的買入價10.70元，時間為13:25；丁的買入價10.75元，時間為13:38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為__。A．丁、甲、丙、乙 B．丙、乙、丁、甲 C．丁、丙、乙、甲 D．丙、丁、乙、甲

8、信息披露應(yīng)堅持（）。A．及時性原則 B．完整性原則 C．真實性原則 D．準(zhǔn)確性原則

9、下列關(guān)于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

10、金融期貨的理論價格要想與金融期貨的實際價格達(dá)到一致，至少要滿足以下哪幾個條件__ A．存在一個理性的無摩擦市場 B．市場處于均衡狀態(tài)

C．期貨價格與現(xiàn)貨價格具有穩(wěn)定關(guān)系 D．市場化程度極高

11、督察長由（）提名。A．總經(jīng)理 B．董事長 C．獨立董事 D．監(jiān)事會主席

12、風(fēng)險濫估的影響因素不包括（）。A．發(fā)行人種類 B．發(fā)行人的信用度 C．無風(fēng)險的國債收益率 D．提前贖回等其他條款

13、描述公司的成長性的指標(biāo)主要包括（）。A．資產(chǎn)總額 B．紅利收益率 C．股份總額 D．持續(xù)增長率

14、如果投資者的實際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金 B．拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉

15、__的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體。交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．會員制

16、關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列說法正確的有__。

A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)

B．香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股

C．恒生指數(shù)的成分股是固定的

D．恒生指數(shù)將H股納入恒生指數(shù)成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計算，并為成分股設(shè)定15%的比重上限

17、基金資產(chǎn)總值包含__。A．基金管理費用

B．基金應(yīng)收的申購基金款

C．基金所擁有的各類證券的價值 D．基金其他投資所形成的價值

18、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（）審核批準(zhǔn)。A．交易所總經(jīng)理? B．交易所理事會? C．交易所會員大會? D．交易所會員管理部門

19、保薦制度主要包括__。

A．建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度 B．明確保薦期限 C．確定保薦責(zé)任

D．引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施

20、股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于__。A．要式證券 B．資本證券 C．物權(quán)證券

D．綜合權(quán)利證券

21、技術(shù)分析適用于__。A．短期的行情預(yù)測

B．周期相對比較長的證券價格預(yù)測 C．相對成熟的證券市場

D．適用于預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域

22、采用__策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險策略

23、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括（）。A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

B．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

C．公司正陷入法律糾紛 D．公司最近3年連續(xù)虧損

24、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

25、交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，__應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。A．托管銀行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人

第二篇：江西省2016年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試題

江西省2016年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融

衍生產(chǎn)品考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在評估證券的投資價值時，下列說法不正確的是__。

A．證券的投資價值受多方面因素的影響，并隨著這些因素的變化而發(fā)生相應(yīng)的變化 B．債券的投資價值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化 C．影響股票投資價值的因素包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)形勢和公司經(jīng)營管理等

D．投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評估該證券的投資價值。當(dāng)證券處于投資價值區(qū)域時，投資該證券必然獲得豐厚回報

2.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

3.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。

A．交易性過戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過戶

D．集中證券賬戶變更

4.外資股國際推介的對象主要是（）。A．政府機構(gòu) B．機構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個人投資者

5.在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價與期貨價最終一致。A．實行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實現(xiàn)現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

6.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

7.下列可以擔(dān)任上市公司獨立董事的人員是（）。A．董事長妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．相關(guān)專家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

8.我國證券投資基金的年托管費率為__。A．基金資產(chǎn)凈值的0.25% B．基金資產(chǎn)總額的0.125% C．基金年收益率的0.25% D．基金稅前利潤率的0.125%

9.以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

10.對平衡型基金認(rèn)識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大

11.一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)后__個月撤銷。A．3 B．6 C．9 D.12

12.基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

13.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

14.股份有限公司的監(jiān)事會成員不得少于（），其中職工代表比例最低為（）。A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

15.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是__。A．《證券法》 B．《證券交易法》 C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格爾法》

16.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸__所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

17.通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

18.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起__日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。A．5 B．7 C．10 D．15

19.基金資產(chǎn)的估值是指對基金的__按一定的價格進(jìn)行估算。A．資產(chǎn)總值 B．資產(chǎn)市值 C．資產(chǎn)凈值 D．資產(chǎn)面值

20.在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人財務(wù)報表被出具（）審計意見的，應(yīng)全文披露審計報告正文。

A．帶說明事項段的有保留 B．帶強調(diào)事項段的無保留 C．否定

D．帶強調(diào)事項段的有保留

21.對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

D．每股盈余成長率

22.證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù)，凈資本規(guī)模不低于__億元人民幣；凈資本利潤率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

23.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司__股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A．1% B．5% C．10% D．15%

24.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

25.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是__。A．《證券法》 B．《證券交易法》 C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格爾法》

26.通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風(fēng)險性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險性成正比

27.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時停市 D．退市

28.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣__萬元。A．500 B．1000 C．2000 D．5000

29.以下說法中，正確的是__。

A．證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加 B．關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險 C．證券組合的投資風(fēng)險低于市場平均風(fēng)險水平D．組合管理強調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

30.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員（）從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享有的其他待遇和退休金計劃等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

31.招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A．發(fā)行保薦書

B．財務(wù)報表及審計報告 C．內(nèi)部控制鑒證報告 D．發(fā)行公告

32.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。A．3 B．5 C．10 D．15

33.只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。

A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

34.證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（）。A．發(fā)起人、管理人和投資人 B．管理人、托管人和投資人 C．托管人、發(fā)起人和投資人 D．受益人、管理人和投資人

35.上市公司的預(yù)算方案和決算方案可由股東大會以__通過。A．臨時決議 B．普通決議 C．特別決議 D．一般決議

36.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．5 B．7 C．10 D．14

37.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．附息債券 B．浮動利率債券 C．零息債券

D．息票累積債券

38.（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)。A．基金投資者，基金托管人 B．基金管理人，基金投資者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金銷售人員，基金投資者

39.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

40.我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險

D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

41.全額包銷方式未售出部分由——持有。A．發(fā)行人 B．發(fā)起人 C．承銷商 D．董事會

42.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法規(guī)定，申購單位為（）股。A．500 B．1000 C．1500 D．100

43.基金半報告的披露時間為每個基金會計前6個月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

44.在新股發(fā)行的申請程序中，股東大會應(yīng)就（）等事項進(jìn)行表決并最后形成決議。A．本次發(fā)行數(shù)量、定價方式

B．本次發(fā)行是否符合新股發(fā)行的規(guī)定 C．募集資金使用的可行性 D．前次募集資金的使用情況

45.通常認(rèn)為顯著相關(guān)時，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

46.保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作都集中于__。A．上市前重大事項的調(diào)查 B．發(fā)審會前重大事項的調(diào)查 C．發(fā)審會后重大事項的調(diào)查

D．提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查

47.境外證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的__。A．外匯經(jīng)營許可證 B．證券業(yè)從業(yè)資格證書

C．經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書 D．席位證明

48.__負(fù)責(zé)開立并管理基金資產(chǎn)賬戶。A．基金投資者 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

49.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

50.以下屬于基金運作信息披露文件的有__。A．凈值公告 B．季度公告 C．重大事項公告

D．基金上市交易公告書

第三篇：安徽省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試題

安徽省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對發(fā)行上市輔導(dǎo)機構(gòu)報送的資料過期不予反饋的，應(yīng)視為__。A．不予受理 B．同意受理 C．無異議 D．有異議

2.基金上市交易公告書的編制主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金托管人與基金管理人 D．基金份額持有人

3.投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)成一個上市公司已發(fā)行股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報告和公告。A．3%，3% B．5%，3% C．3%，5% D．5%，5%

4.LOF的漢譯名稱為__。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

5.在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

6.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

7.無記名股票持有人出席股東大會，應(yīng)當(dāng)于（）將股票交存于公司。A．會議召開3日前至股東大會閉會時止 B．會議召開3日前至股東大會開會時止 C．會議召開5日前至股東大會開會時止 D．會議召開5日前至股東大會閉會時止

8.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

9.在圖形上，一個證券組合的特雷諾指數(shù)是__。A．連接證券組合與無風(fēng)險資產(chǎn)的直線的斜率 B．連接證券組合與無風(fēng)險證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險溢價 D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險證券組合的直線的斜率

10.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

11.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額__限倉限額。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于

12.道氏理論認(rèn)為，__最為重要。A．開盤價 B．收盤價 C．全天最高價 D．全天最低價

13.有限責(zé)任公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司的（）。A．凈資產(chǎn)額 B．注冊資本 C．資產(chǎn)總額 D．總股本

14.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機構(gòu)投資者的開戶費用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費

15.基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競爭 D．相互制衡

16.辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．證券交收賬戶開立申請表

B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表 C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請

17.__年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

18.在對首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進(jìn)行批露時，涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注______，在國有法人股股東之后標(biāo)注______，并披露標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

19.目前，我國已形成以__為核心的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《證券法》 B．《公司法》 C．《證券投資基金法》 D．《基金運作管理辦法》

20.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．股票 B．公司債券 C．商業(yè)票據(jù) D．金融證券

21.下列各環(huán)節(jié)起到了投資者教育作用的是__。A．開立證券賬戶

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

22.基金托管人是__權(quán)益的代表。A．基金發(fā)起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監(jiān)管人

23.（）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當(dāng)分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。A．獨立性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．合法性原則

24.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

25.基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競爭 D．相互制衡

26.以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．國債期貨 B．市政債券期貨 C．市政債券指數(shù)期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

27.境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A．證監(jiān)會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務(wù)院

28.假設(shè)在20個季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚的季度數(shù)有12個，其余8個季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)有10個；在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)為6個，該基金的成功概率為__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

29.根據(jù)證券質(zhì)押式回購的特點，一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及__。A．一個交易主體，一次交易契約 B．兩個交易主體，兩次交易契約 C．一個交易主體，兩次交易契約 D．兩個交易主體，一次交易契約

30.B股托管銀行最遲須在T+3日__之前向中國結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

31.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，申請條件有（）。

A．籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定 B．凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

C．過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣

D．按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于3000萬美元

32.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的（），主要有心理上的和個人自身的因素。A．外在因素 B．內(nèi)在因素 C．個人因素 D．社會因素

33.股票價格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能確定

34.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是__。A．買賣價差 B．傭金

C．股利和利息 D．稅利

35.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，下列表述不正確的是__。A．忠實辦理受托業(yè)務(wù)

B．如實記錄客戶資金和證券的變化 C．接受全權(quán)委托

D．堅持為客戶保密制度

36.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會

37.關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時的股權(quán)界定，下列說法不正確的是（）。

A．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

B．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國有法人股

D．有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股

38.證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

39.股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

40.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策 B．景氣變動 C．貨幣政策 D．心理因素

41.在證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金 C．由承銷商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

42.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購的報價，下列說法正確的是__。A．滬、深證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同 B．深交所國債回購交易最小報價變動為0.05元或其整數(shù)倍 C．上交所國債回購交易最小報價變動為0.05元或其整數(shù)倍 D．雙方在報價時，直接輸入百元面值債券的到期回購價

43.以個人為目標(biāo)的__一般吸收個人小額儲蓄資金，又被稱為儲蓄債券。A．流通國債 B．非流通國債 C．短期國債 D．中長期國債

44.代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為__。A．一板市場 B．二板市場 C．三板市場

D．證券交易市場

45.技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是（）。A．宏觀經(jīng)濟(jì)運行指標(biāo) B．公司的財務(wù)指標(biāo) C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

46.下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

47.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會人數(shù)的比例不得低于__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

48.公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國證監(jiān)會可以______；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取______、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記人誠信檔案并公布。__ A．責(zé)令整改記過處分 B．責(zé)令整改監(jiān)管談話 C．吊銷營業(yè)執(zhí)照記過處分 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照監(jiān)管談話

49.評價企業(yè)收益質(zhì)量的財務(wù)指標(biāo)是__。A．長期負(fù)債與營運資金比率 B．現(xiàn)金滿足投資比率 C．營運指數(shù)

D．每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量

50.上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

第四篇：天津2015年下半年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

天津2015年下半年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類

金融衍生產(chǎn)品考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2.在證券市場上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是__。A．證券發(fā)行人 B．證券投資者 C．證券中介機構(gòu) D．監(jiān)管部門

3.未經(jīng)__批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

4.我國的一次還本付息債券可視為__。A．附息債券 B．無息債券 C．貼現(xiàn)債券 D．都不正確

5.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向（）申請保薦機構(gòu)資格。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所 D．證券市場

6.無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關(guān)

7.股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的__計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)值

D．必要收益率

8.某一證券組合的目標(biāo)是追求基本收益的最大化。我們可以判斷這種證券組合屬于__。A．防御型證券組合 B．平衡型證券組合 C．收入型證券組合 D．增長型證券組合9.__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

10.下列關(guān)于國際金融市場動蕩對證券市場的影響，錯誤的是__。

A．一國的經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

B．一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競爭力強，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價格將上漲 C．匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國，資本的消失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌

D．從趨勢上看，由于中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進(jìn)升值的過程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對股市的長期走勢構(gòu)成強力支撐

11.按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

12.代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開持有人大會的，此類持有人應(yīng)至少提前__日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A．10 B．15 C．30 D．45

13.下列說法正確的是__。

A．社會消費品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入

B．社會消費品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具 C．社會消費品零售總額包括服務(wù)業(yè)的營業(yè)收入 D．社會消費品零售總額不包括售給部隊的副食品

14.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于_____。

A．5000萬人民幣 B．1億人民幣 C．1.5億人民幣 D．2億人民幣

15.下列各項屬于托管費的來源的是__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

16.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱—證券公司名稱—各方托管機構(gòu)名稱 B．證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱 D．各方托管機構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱

17.事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．對沖基金 D．契約型基金

18.（）重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。A．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 B．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 C．《公司法》 D．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

19.在金融市場上通過購買有價證券，由資金盈余者將資金使用權(quán)讓渡給資金短缺者，屬（）。A．直接融資 B．間接融資 C．內(nèi)部融資 D．貸款融資

20.股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司? B．證券交易所? C．中國證監(jiān)會? D．證券公司

21.在金融期貨交易中，為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險而產(chǎn)生，并以現(xiàn)金結(jié)算的是__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．黃金期貨

22.自由競爭市場與壟斷競爭市場的顯著不同在于__。A．企業(yè)數(shù)量 B．要素流動程度 C．產(chǎn)品是否同科 D．產(chǎn)品是否同質(zhì)

23.QOII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當(dāng)日 C．估值日次H D．估值日后2個工作日內(nèi)

24.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯誤的是__。A．兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券

B．兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)

25.下列各項屬于托管費的來源的是__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

26.關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是__。A．保本期越長，投資者承擔(dān)的機會成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險性資產(chǎn)的比例也較低 C．保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費 D．常見的保本比例介于80%～100%之間

27.下列不屬于擔(dān)任股份有限公司獨立董事應(yīng)當(dāng)具備的基本條件是__。A．根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格 B．具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則 C．具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗 D．具有《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨立性

28.貨幣市場基金是以__為投資對象的投資基金。A．貨幣市場工具 B．資本市場工具 C．債券

D．股票期權(quán)

29.按照新《會計準(zhǔn)則》和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票的估值原則，下列敘述錯誤的是__。A．初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ) B．存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用以市價確定股票股資的公允價值 C．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值

D．有確鑿證據(jù)表明按一般估值方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價值的價格估值

30.__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負(fù)債股息

31.按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權(quán)融資和債券融資

32.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為__。A．價格招標(biāo)，單一價格中標(biāo)和多種價中標(biāo) B．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)

D．價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

33.上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日，（）日，發(fā)布詢價區(qū)間公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

34.著名的有效市場假設(shè)理論是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凱恩斯

35.公開發(fā)行證券的，報備承銷總結(jié)報告并提供下列文件限于首次公開發(fā)行的是（）。A．募集說明書單行本 B．承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議 C．律師鑒證意見

D．會計師事務(wù)所驗資報告

36.某公司2009年6月發(fā)行了10億可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2014年6月到期還本付息，2009年12月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為________，轉(zhuǎn)換期限為________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年

37.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．6 D．12

38.下列哪些行為一定會導(dǎo)致公司總股本增加，同時每股凈資產(chǎn)減少__ A．現(xiàn)金分紅 B．增發(fā)新股 C．送股 D．配股

39.存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

40.H股控股股東必須承諾上市后______個月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即______的持股比例。__ A．6；20% B．6；30% C．12；20% D．12；30%

41.上網(wǎng)競價發(fā)行是指__利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買人的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。A．委托商 B．主承銷商 C．證券交易所 D．發(fā)行人

42.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控說法錯誤的是__。A．自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100% B．證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200% C．持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30% D．持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過10% E．對于違反規(guī)定比例的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超過比例部分按投資成本的 100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

43.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循__原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時的修改或完善。A．全面性

B．合法、合規(guī)性 C．審慎性 D．適時性

44.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結(jié)算

45.下列選項中可以是證券投資者，但不可以是證券發(fā)行人的是__。A．工商企業(yè) B．金融機構(gòu) C．個人

D．政府及其機構(gòu)

46.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)

47.根據(jù)我國《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》，應(yīng)當(dāng)主要投資于國債、建設(shè)債券、債券型證券投資基金以及上市企業(yè)債券等信用度高、流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是__。

A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

48.__屬于資產(chǎn)評估報告正文的內(nèi)容。A．評估資產(chǎn)的匯總表 B．評估方法和計價標(biāo)準(zhǔn)

C．評估機構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件 D．評估資產(chǎn)的明細(xì)表

49.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低 B．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低 C．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高 D．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高

50.下列說法中，不符合無面額股票特點的是__。A．便于股票分割

B．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) C．發(fā)行價格靈活 D．轉(zhuǎn)讓價格靈活

第五篇：2016年上半年臺灣省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

2016年上半年臺灣省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)

類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.關(guān)于招股說明書，下列說法錯誤的是__。A．招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字

B．招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以外文文本為準(zhǔn)

C．招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)D．招股說明書貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

2.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說法正確的是__。A．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的50% D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

3.傭金費用的組成不包括__。A．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 B．證券交易所手續(xù)費

C．證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費 D．證券交易監(jiān)管費

4.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

5.下列不屬于部門規(guī)章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

6.資本證券是指與__直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項目投資

7.證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括__ A．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查 B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 C．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

8.將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價值 D．理論價格

9.描述股價與股價移動平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

10.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來確定。

A．當(dāng)日最高和最低成交價格之間 B．當(dāng)日已成交的平均價 C．當(dāng)日最高成交價 D．當(dāng)日最低成交價

11.我國B股以__標(biāo)明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

12.遵守操作規(guī)程不僅保障了整個職業(yè)活動的正常運行，也是__的基本要求。A．團(tuán)結(jié)互助 B．安全生產(chǎn) C．勤儉節(jié)約 D．辦事公道

13.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限投資于__。A．股票 B．基金 C．國債

D．證券衍生產(chǎn)品

14.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司名稱

15.通常情況下，下列哪種因素更值得投資者重視__ A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務(wù)利潤 C．財政補貼

D．會計政策變更

16.以個人為目標(biāo)的__一般吸收個人小額儲蓄資金，又被稱為儲蓄債券。A．流通國債 B．非流通國債 C．短期國債 D．中長期國債

17.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A．15 B．30 C．45 D．60

18.證券公司的__是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A．董事會 B．監(jiān)事會 C．理事會 D．股東大會

19.股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

20.內(nèi)部控制的實質(zhì)是__。A．控制信息

B．合理評價和控制風(fēng)險 C．監(jiān)督財務(wù)

D．控制內(nèi)部活動

21.可轉(zhuǎn)換債券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動__。A．同方向 B．反方向 C．無關(guān) D．成比例

22.某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為500萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__萬元。A．4.4568 B．4.5455 C．4.6926 D．4.7866

23.股票的內(nèi)在價值是指__。A．股票票面上的標(biāo)明金額 B．股票的成交市價 C．股票未來收益的現(xiàn)值

D．中介機構(gòu)評估的證券價值

24.2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

25.通常情況下，下列哪種因素更值得投資者重視__ A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務(wù)利潤 C．財政補貼

D．會計政策變更

26.__是客戶招攬的保證。A．目標(biāo)市場選擇 B．營銷渠道選擇 C．客戶促成

D．客戶關(guān)系建立

27.目前，我國零數(shù)委托適用于__。A．賣出股票 B．買入股票

C．賣出記賬式國債 D．買入記賬式國債

28.下列對指數(shù)基金的認(rèn)識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險

C．對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

29.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風(fēng)險 B．成本與風(fēng)險 C．收益與流動性 D．收益與成本

30.下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有__。A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B．投資范圍有限定性和非限定性之分 C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管 D．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

31.債權(quán)人會議同意債務(wù)人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過半數(shù)同意，這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應(yīng)占無擔(dān)保債權(quán)總數(shù)的——以上。A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4

32.清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內(nèi)在價值 D．實際價值

33.自律性組織包括證券交易所和__。A．證券公司 B．證券業(yè)協(xié)會

C．證券信用評級機構(gòu) D．會計師事務(wù)所

34.假設(shè)一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

35.國際債券是指__。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

36.__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略 D．指數(shù)化策略

37.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的__。

A．證券公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．信托公司 D．基金公司

38.從利率角度分析，__形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。A．溫和的通貨膨脹 B．嚴(yán)重的通貨膨脹 C．惡性通貨膨脹 D．通貨緊縮

39.下列對證券市場產(chǎn)生原因的說法，正確的有（）。A．證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C．證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展 D．證券市場的形成得益于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

40.根據(jù)__，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A．委托訂單的數(shù)量 B．委托價格限制 C．買賣證券的方向 D．委托時效限制

41.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機構(gòu)的是（）。

A．直銷渠道 B．平銷渠道 C．代銷渠道 D．網(wǎng)絡(luò)渠道

42.營銷組合四大要素不包括（）。A．產(chǎn)品 B．費率 C．促銷

D．售后服務(wù)

43.關(guān)于重置成本法，下列說法正確的是__。

A．重置成本法是在現(xiàn)時條件下，用被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的實體性貶值估算資產(chǎn)價值的方法。用重置成本法進(jìn)行資產(chǎn)評估的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)該項資產(chǎn)在全新情況下的重置成本，減去按重置成本計算的已使用年限的累計折舊額，考慮功能變化、成新率等因素，評定重估價值

B．重置成本法的計算公式是：被評估資產(chǎn)價值=重置全價-實體性陳舊貶值-功能性陳舊貶值=重置全價×成新率

C．重置成本法是在現(xiàn)時條件下，用被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的實體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟(jì)性貶值，估算資產(chǎn)價值的方法。用重置成本法進(jìn)行資產(chǎn)評估的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)該項資產(chǎn)在全新情況下的重置成本，減去按重置成本計算的已使用年限的累計折舊額，考慮功能變化、成新率等因素，評定重估價值；或者根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率，評定重估價值 D．重置成本法的計算公式是：被評估資產(chǎn)價值=重置全價-實體性陳舊貶值-經(jīng)濟(jì)性陳舊貶值或被評估資產(chǎn)價值=重置全價×成新率

44.關(guān)于公司解散，下列說法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進(jìn)行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

45.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險

D．推動基金業(yè)的發(fā)展

46.在我國，證券交易所的設(shè)立和解散由__決定。A．全國人民代表大會 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行 D．中國證監(jiān)會

47.某證券投資者以每股30元的價格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

48.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構(gòu)實收資本不得低于__萬元，每設(shè)立一家分支機構(gòu)，應(yīng)追加不低于__萬元的實收資本。A．300；150 B．500；300 C．500；250 D．500；150

49.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格不可以__票面金額。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)于

50.在我國，下列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是__。A．變更持有5%以上股權(quán)的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D．撤銷分支機構(gòu)