第一篇：董監(jiān)高及核心技術(shù)人員競業(yè)限制承諾

XXXX有限公司

董事、高級管理人員和核心技術(shù)人員

競業(yè)禁止的聲明和承諾

本人聲明和承諾：

（1）本人在擔(dān)任XXXX科技股份有限公司（以下簡稱“XXXX”）董事、高級管理人員或其他重要崗位期間，未在中國境內(nèi)外直接或間接從事或參與任何在商業(yè)上對XXXX構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)及活動，或擁有與XXXX存在競爭關(guān)系的任何經(jīng)濟(jì)實體、機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織的權(quán)益，或以其他任何形式取得該經(jīng)濟(jì)實體、機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織的控制權(quán)，或在該經(jīng)濟(jì)實體、機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織中兼職，并承諾今后也不從事上述與XXXX利益相沖突的自營或他營行為；

（2）本人在擔(dān)任XXXX董事、高級管理人員或其他重要崗位期間，本人直系親屬不存在與XXXX利益相沖突的對外投資，本人及本人直系親屬也不存在其他對外投資；

（3）本人在擔(dān)任XXXX董事、高級管理人員或核心技術(shù)人員期間及辭去上述職務(wù)后六個月內(nèi)，本承諾為有效之承諾；

（4）本人愿意承擔(dān)因違反上述承諾而給股份公司造成的全部經(jīng)濟(jì)損失。

董事：

高級管理人員：

核心技術(shù)人員：

年 月 日

第二篇：關(guān)于董、監(jiān)、高任職的限制

董秘必備：關(guān)于董、監(jiān)、高任職限制整理

來源：互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布時間：2015-12-16 01:09:14

一、關(guān)于董事

1、《中華人民共和國公司法》第一百四十七條：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者

一、關(guān)于董事

1、《中華人民共和國公司法》第一百四十七條：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

2、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第十七章第三條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定其三年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。

3、《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》第八條：董事候選人除應(yīng)符合公司法的相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)符合下列要求：

（一）近三年未受中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）近三年未受證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評；

（三）未處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間。以上期間，按擬選任董事的股東大會召開日截止起算。

4、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第十七章第三條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。以上第（二）項、第（三）項處分可以并處。

5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第三章第一節(jié)第三條：董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人除應(yīng)符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形：

（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批 評；

（三）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

（四）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（五）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務(wù)，切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)履行的各項職責(zé)。

以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算。

董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人應(yīng)在知悉或理應(yīng)知悉其被推舉為董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人的第一時間內(nèi)，就其是否存在上述情形向董事會或者監(jiān)事會報告。

董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人提交股東大會或者董事會表決。

6、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第三章第一節(jié)第四條：上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。

最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。

公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。

1、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》第一條第一款：上市公司獨立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。

2、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》第一條第二款：獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責(zé)。

3、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》第一條第二款：各境內(nèi)上市公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見的要求修改公司章程，聘任適當(dāng)人員擔(dān)任獨立董事，其中至少包括一名會計專業(yè)人士（會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。在二○○二年六月三十日前，董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括2名獨立董事；在二○○三年六月三十日前，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨立董事。

4、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》第二條：

（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；

（二）具有本《指導(dǎo)意見》所要求的獨立性；

（三）具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；

（四）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；

（五）公司章程規(guī)定的其他條件。

5、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》第三條：獨立董事必須具有獨立性下列人員不得擔(dān)任獨立董事：

（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等（請關(guān)注弘仁投資））;

（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；

（五）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；

（六）公司章程規(guī)定的其他人員；

（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

6、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》第四條第三款：中國證監(jiān)會在15個工作日內(nèi)對獨立董事的任職資格和獨立性進(jìn)行審核。對中國證監(jiān)會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。

7、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》第四條第四款：獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。

8、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》第四條第五款：獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

9、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第四條：獨立董事候選人應(yīng)當(dāng)符合下列法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定：

（一）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；

（二）《公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定（如適用）；

（三）《指導(dǎo)意見》關(guān)于獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定；

（四）本所業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、辦法、通知等關(guān)于董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定；

（五）其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件有關(guān)董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定。

10、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第五條：獨立董事候選人應(yīng)當(dāng)具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、管理或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，并已根據(jù)《培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得本所認(rèn)可的獨立董事資格證書。

11、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第六條：以會計專業(yè)人士身份被提名為獨立董事候選人的，應(yīng)當(dāng)具備豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗，并具備注冊會計師資格、高級會計師或者會計學(xué)副教授以上職稱等專業(yè)資質(zhì)。

12、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第七條：存在下列情形之一的人員，不得被提名為該上市公司獨立董事候選人：

（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系；

（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬；

（五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；

（六）在與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職；

（七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列情形之一的人員；

（八）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的；

（九）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的；

（十）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會處罰的；

（十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；

（十二）本所認(rèn)定的其他情形。

13、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第八條：在上市公司連續(xù)任職獨立董事已滿六年的，自該事實發(fā)生之日起一年內(nèi)不得被提名為該上市公司獨立董事候選人。獨立董事候選人最多在五家上市公司（含本次擬任職上市公司）兼任獨立董事。

14、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）》第九條：獨立董事提名人在提名候選人時，除遵守本辦法第四條至第八條規(guī)定的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注獨立董事候選人是否存在下列情形：

（一）過往任職獨立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的；

（二）過往任職獨立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的；

（三）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部門處罰的；

（四）同時在超過五家上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的；

（五）不符合其他有關(guān)部門對于董事、獨立董事任職資格規(guī)定的；

（六）影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其他情形。如候選人存在上述情形的，提名人應(yīng)披露提名理由。

15、《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》第九條：加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟(jì)實體中兼職。確需在高校資產(chǎn)管理公司兼職的，須經(jīng)黨委（常委）會集體研究決定，并報學(xué)校上級主管部門批準(zhǔn)和上級紀(jì)檢監(jiān)察部門備案，兼職不得領(lǐng)取報酬。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員不得在院系等所屬單位違規(guī)領(lǐng)取獎金、津貼等；除作為技術(shù)完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業(yè)的股份。要加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部遵守黨的政治紀(jì)律、貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、執(zhí)行民主集中制、遵守廉潔自律規(guī)定和執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等情況的監(jiān)督。

16、《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》第一條（弘仁投資）：中管干部辭去公職或者退（離）休后，因其原有職權(quán)或者地位在一定時間內(nèi)仍有較大影響，對其擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的行為必須嚴(yán)格限制。

17、《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》第二條：中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)，不得到與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔(dān)任獨立董事、獨立監(jiān)事，不得從事與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。中管干部辭去公職或者退（離）休后可以到與本人原工作業(yè)務(wù)不直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔(dān)任獨立董事、獨立監(jiān)事。

18、《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》第三條：中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)按照規(guī)定擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，必須由擬聘任獨立董事、獨立監(jiān)事的公司征得該干部原所在單位黨組（黨委）同意，并由該干部原所在單位黨組（黨委）征求中央紀(jì)委、中央組織部意見后，再由擬聘任獨立董事、獨立監(jiān)事的公司正式任命。

中管干部辭去公職或者退（離）休三年后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，應(yīng)由本人向其所在單位黨組（黨委）報告，并由其所在單位黨組（黨委）向中央組織部備案，同時抄報中央紀(jì)委。

19、《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》第四條：中管干部辭去公職后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，可以領(lǐng)取相應(yīng)報酬，具體數(shù)額應(yīng)當(dāng)由其所在的上市公司、基金管理公司董事會制訂預(yù)案，股東大會審議通過，并在公司年報中進(jìn)行披露。

20、《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》第五條：中管干部退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，不得領(lǐng)取報酬、津貼和獲取其他額外利益。所在的上市公司、基金管理公司可按照有關(guān)規(guī)定，報銷其工作費(fèi)用。

21、《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》第六條：中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)，已擔(dān)任與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，應(yīng)辭去所擔(dān)任的獨立董事、獨立監(jiān)事。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)現(xiàn)已擔(dān)任與本人原工作業(yè)務(wù)不直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事，但未履行本通知規(guī)定程序的，要抓緊履行相應(yīng)程序。

22、《黨員干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》第二條第一款：個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)。

23、《黨員干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》第二條第五款：違反規(guī)定在經(jīng)濟(jì)實體、社會團(tuán)體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動；

24、《黨員干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》第二條第六款：離職或者退休后三年內(nèi)，接受原任職務(wù)管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的民營企業(yè)、外商投資企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的聘任，或者個人從事與原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)相關(guān)的營利性活動。

25、《黨員干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》第十五條：本準(zhǔn)則適用于黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)中縣(處)級以上黨員領(lǐng)導(dǎo)干部；人民團(tuán)體、事業(yè)單位中相當(dāng)于縣(處)級以上黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。

26、《關(guān)于規(guī)范財政部工作人員在企業(yè)兼職行為的暫行辦法》：財政部副處級以上干部均不可在外兼職或擔(dān)任獨董職務(wù)；已擔(dān)任獨董職務(wù)的，須在暫行辦法施行之日起兩個月內(nèi)辭去職務(wù)。

27、《中華人民共和國公務(wù)員法》第二條：本法所稱公務(wù)員，是指依法履行公職、納入國家行政編制、由國家財政負(fù)擔(dān)工資福利的工作人員。（公務(wù)員的范圍主要是以下（弘仁投資）七類機(jī)關(guān)的工作人員：1．中國共產(chǎn)黨機(jī)關(guān)的工作人員。2.人大機(jī)關(guān)的工作人員。3．行政機(jī)關(guān)的工作人員。4．政協(xié)機(jī)關(guān)的工作人員。5．審判機(jī)關(guān)的工作人員。6.檢察機(jī)關(guān)的工作人員。7.民主黨派機(jī)關(guān)的工作人員）

28、《中華人民共和國公務(wù)員法》第四十二條：公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報酬。

29、《中華人民共和國公務(wù)員法》第五十三條：

（十四）從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)；

30、《中華人民共和國公務(wù)員法》第一百零二條：公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。

三、關(guān)于監(jiān)事

1、《中華人民共和公司法》第一百一十八條第一款：股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。

2、《中華人民共和公司法》第一百一十八條第四款：董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

3、《中華人民共和公司法》第一百四十七條：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

4、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第三章第一節(jié)第三條：董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人除應(yīng)符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形（弘仁）：

（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批 評；

（三）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

（四）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（五）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務(wù)，切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)履行的各項職責(zé)。

以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算。董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人應(yīng)在知悉或理應(yīng)知悉其被推舉為董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人的第一時間內(nèi)，就其是否存在上述情形向董事會或者監(jiān)事會報告。

董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人提交股東大會或者董事會表決。

5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第三章第一節(jié)第四條第二、三款：最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。

公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。

四、關(guān)于高級管理人員

1、《中華人民共和公司法》第二百一十七條第一款：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

五、關(guān)于董事會秘書

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第三章第二節(jié)第四條：董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書。具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年受到過中國證監(jiān)會的行政處罰；

（三）最近三年受到過證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（五）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

2、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第三章第二節(jié)第四條：董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書。具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年受到過中國證監(jiān)會的行政處罰；

（三）最近三年受到過證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（五）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

3、《圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第三章第一節(jié)第六條：董事會秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會秘書的，應(yīng)經(jīng)本所同意。

第三篇：保密及競業(yè)限制協(xié)議書

保密及競業(yè)限制協(xié)議書

甲

方(公司)：

乙

方(員工)：

身份證號：

住址：

鑒于甲方聘請乙方擔(dān)任技術(shù)開發(fā)人員，并向乙方支付相應(yīng)報酬，根據(jù)《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》等法律法規(guī)，就甲方在任職期間及離職以后應(yīng)當(dāng)履行的保密義務(wù)，本著平等、自愿、公平和誠實信用的原則，經(jīng)甲乙雙方平等協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。

第一條 保密信息

1.1本協(xié)議所指“保密信息”包括甲方所有的專利技術(shù)、技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，以及與其相關(guān)的技術(shù)、圖紙、資料、文件等所有資料。

1.1.1上述“專利技術(shù)”系指甲方享有專利權(quán)或?qū)＠暾垯?quán)的技術(shù)和專利技術(shù)（含申請）產(chǎn)品信息及與之相關(guān)的圖紙、數(shù)據(jù)、報表等所有資料。

1.1.2上述“技術(shù)秘密”系指甲方專有，并且雖未獲得專利保護(hù)或申請專利 但乙方已經(jīng)采取保密措施保護(hù)的生產(chǎn)工藝或技術(shù)手段（含制造方法），包括但不限于以下形式：技術(shù)方案、制造方案、工藝流程、數(shù)據(jù)庫、計算機(jī)軟件、實驗及測試結(jié)果、技術(shù)數(shù)據(jù)、圖紙、樣品、樣機(jī)、模型、模具、說明書等一切有關(guān)信息。

1.1.3上述“商業(yè)秘密”系指甲方所有的其他不為公眾所知悉、能為甲方帶 來經(jīng)濟(jì)利益，具有實用性并經(jīng)甲方采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息，以及與之相關(guān)的數(shù)據(jù)、資料等。

1.1.4甲方依照法律規(guī)定（如在締結(jié)過程中知悉其他相對人的商業(yè)秘密）和在有關(guān)協(xié)議（如技術(shù)臺同）的約定中對外承擔(dān)保密義務(wù)的事項，也屬本協(xié)議所稱的商業(yè)秘密。

1.1.5雙方確認(rèn)：本協(xié)議之簽訂即視為認(rèn)為甲方已對上述保密信息采取合理的保密措施。

1.2保密信息除外情形

1.2.1由乙方提供的涉及商業(yè)及技術(shù)秘密的相關(guān)資料；

1.2.2甲方對外發(fā)表乙方所傳授的技術(shù)內(nèi)容必須征得本人同意。第二條 知識產(chǎn)權(quán)歸屬

雙方確認(rèn)，乙方在甲方任職期間，因履行職務(wù)或者主要是利用甲方的物質(zhì)技術(shù)條件、業(yè)務(wù)信息等產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造、作品、計算機(jī)軟件、技術(shù)秘密或其他商業(yè)秘密信息，有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)均屬于甲方享有，乙方應(yīng)當(dāng)協(xié)助甲方取得和行使有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，甲方可自由將其用于生產(chǎn)經(jīng)營或向第三方轉(zhuǎn)讓。

第三條 乙方的保密及競業(yè)禁止義務(wù)

3.1乙方在甲方任職期間，必須遵守甲方任何成文或不成文的保密規(guī)章、制度，履行與其工作崗位相應(yīng)的保密職責(zé)。甲方的保密規(guī)章、制度沒有規(guī)定或規(guī)定不明確之處，乙方亦應(yīng)本著謹(jǐn)慎、誠實的態(tài)度，采取任何必要、合理的措施，維護(hù)其任職期間獲悉的本協(xié)議第—條約定的保密信息。

3.2乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的保密義務(wù)，無論乙方是否因履行職務(wù)所需，未經(jīng)甲方事先書面同意的，乙方不得泄露、披露、傳播、公布、發(fā)表、傳授、提供、轉(zhuǎn)讓或者以其他任何方式使任何第三方（包括但不限于無權(quán)知悉該項保密信息的甲方其他員工）知悉保密信息；同時，乙方因履行職務(wù)所需使用保密信息的，所使用的保密信息也僅限于必要范圍內(nèi)，除此之外乙方不得直接或間接使用保密信息。

3.3在任何時候，乙方保證不自己實施或幫助任何第三人實施任何形式的侵犯甲方專利權(quán)和專利申請權(quán)的行為。

3.4如果乙方發(fā)現(xiàn)甲方的保密信息被泄露或者因自己的過失泄露甲方的保密信息，應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止泄露進(jìn)一步擴(kuò)大，并及時書面報告甲方。

3.5乙方承認(rèn)甲方因投資、支付勞動報酬而享有所有乙方在任職期間，參與實施、研發(fā)或獲得、制作的甲方保密信息的所有權(quán)，并承諾恪守本協(xié)議約定的保密義務(wù)。

3.6乙方因職務(wù)上的需要所持有或保管的一切記錄著甲方保密信息的文件、資料、圖表、筆記、報告、信件、傳真、磁盤、儀器以及其他任何形式的載體，均歸甲方所有，而不論其有無商業(yè)上的價值。

3.7在勞動合同關(guān)系終止后，乙方仍應(yīng)遵守本協(xié)議約定的保密義務(wù)，并在離職手續(xù)辦理期間交還其保管的所有有關(guān)甲方保密信息資料，不得復(fù)制、保留任做文件或文件副本。

3.8鑒于乙方工作涉及甲方的保密信息，因此乙方同意無論因何種原因離職，在雇傭結(jié)束后不長于兩年期限內(nèi)（具體競業(yè)限制期限以本協(xié)議第4.4條約定為準(zhǔn)，以下統(tǒng)稱“競業(yè)限制期”）保證在沒有事先取得甲方書面同意的情況下，無論是否有償，乙方都不會作為雇員、顧問、股東、管理層或以其他身份直接或間接到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)。

3.9本協(xié)議競業(yè)限制約定涵蓋競業(yè)限制期內(nèi)乙方將從事業(yè)務(wù)活動的任一地域范圍。

第四條保密及競業(yè)限制期限和相關(guān)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金

4.1本協(xié)議自乙方入職或本協(xié)議簽訂之日起生效（以在先者為準(zhǔn)）。4.2乙方離職后無限期承擔(dān)本協(xié)議約定的保密義務(wù)，直至甲方宣布解密或保密信息合法進(jìn)入公有領(lǐng)域。

4.3甲方在支付乙方工資報酬時，已考慮乙方在職和離職需要承擔(dān)的保密義務(wù)，每月支付乙方保密/競業(yè)補(bǔ)償金元，故甲方無需在乙方離職后另行支付補(bǔ)償金。

4.4雙方同意，對于上述約定的競業(yè)限制義務(wù)，甲方有權(quán)勞動合同終止時決定是否需要乙方承擔(dān)及需要承擔(dān)的競業(yè)限制期限，具體以乙方離職前或離職時甲方的書面通知為準(zhǔn): 4.4.1若屆時甲方不要求乙方承擔(dān)該義務(wù)的，將不承擔(dān)向乙方支付競業(yè)限制補(bǔ)償金的義務(wù)。

4.4.2若屆時甲方要求乙方承擔(dān)該義務(wù)的，甲方應(yīng)在前述規(guī)定的競業(yè)限制期內(nèi)每月向乙方支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。該補(bǔ)償金甲方應(yīng)于乙方離職次月起在競業(yè)限制期內(nèi)按月支付到乙方工資賬戶或乙方明確指示的其他帳戶。

（1）乙方同意，甲方一旦通過銀行向乙方工資賬戶或指定其他帳戶支付上述經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的，即應(yīng)視為甲方已履行約定的競業(yè)限制補(bǔ)償金的支付義務(wù)，乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定全面履行競業(yè)限制義務(wù)。若因乙方原因無法及時收款，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任，乙方不得以此為由拒絕履行競業(yè)限制義務(wù)，若乙方帳戶信息變更，乙方應(yīng)及時書面通知甲方，否則因此造成無法及時收款或損失的，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

（2）甲方向乙方支付上述約定補(bǔ)償金時，應(yīng)根據(jù)國家規(guī)定代扣代繳相關(guān)稅款。

第五條違約責(zé)任

5.1乙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金元，若違約金不足以彌補(bǔ)甲方因此造成的損失，乙方應(yīng)承擔(dān)不足部分的賠償責(zé)任及甲方追償經(jīng)濟(jì)損失的合理費(fèi)用。

5.2若乙方違反上述競業(yè)限制義務(wù)，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于競業(yè)限制期內(nèi)全部經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金2倍的違約金。前述違約金的支付不應(yīng)被視為競業(yè)限制義務(wù)的終止或解陳，若乙方仍舊違反競業(yè)限制義務(wù)而不予及時糾正，除前述違約金外，乙方還應(yīng)承擔(dān)甲方因該等違反而遭受的全部損失。

5.3若乙方同時違反保密義務(wù)及競業(yè)限制義務(wù)，違約金合并計算。第六條 爭議的解決辦法

因執(zhí)行本協(xié)議而發(fā)生糾紛，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方都有提起訴訟的權(quán)利，雙方同意，選擇甲方住所地有管轄權(quán)人民法院作為糾紛的第一審管轄法院。

第七條 協(xié)議的效力和變更

本協(xié)議壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份，協(xié)議自雙方簽字或蓋章后生效，本協(xié)議的任何修改必須經(jīng)過雙方的書面同意。

甲方（蓋章）： 乙方（簽字）：

授權(quán)代表：

簽訂日期： 年 月 日

第四篇：保密及競業(yè)限制協(xié)議

保密和競業(yè)限制協(xié)議

甲方:乙方:法定代表人：身份證號：住所：郵寄地址：

鑒于乙方知悉甲方的商業(yè)秘密具有重要影響，為保護(hù)雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)甲乙雙方平等協(xié)商同意，自愿簽訂本協(xié)議：

一、保密：

1、乙方在簽訂本協(xié)議后的任何時間里（包括離職之后），均不得將所知悉的甲方知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等任何不宜對外公開的事項外泄或提供給他人。

2、商業(yè)秘密包括但不限于甲方（或客戶）產(chǎn)品的設(shè)計圖紙、資料，生產(chǎn)工藝、方法，制作流程等；采購資料、定價政策、潛在客戶名單和信息、營銷計劃、商機(jī)和業(yè)務(wù)事宜有關(guān)的所有信息以及財務(wù)資料等；甲方或其關(guān)聯(lián)甲方的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營、保密方法和知識、系統(tǒng)、工藝、程序以及本協(xié)議文本。

3、乙方因職務(wù)上的需要所持有或保管的一切記錄著甲方秘密信息的文件、資料、圖表、筆記、報告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器以及其他任何形式的載體，均屬甲方所有，而無論這些秘密信息有無商業(yè)上的價值。

4、乙方保守掌握的甲方商業(yè)秘密，屬于法定義務(wù)。甲方無需支付補(bǔ)償金。

二、競業(yè)限制：

1、乙方在甲方任職期間及離職（無論何種原因離職）之后二年以內(nèi)，非經(jīng)甲方事先書面同意，不得在與甲方生產(chǎn)、經(jīng)營同類產(chǎn)品或提供同類服務(wù)的其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體內(nèi)擔(dān)任任何職務(wù)，包括股東、合伙人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、員工、代理人、顧問等；也不得自營與甲方相同或具有競爭性關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)。

2、對應(yīng)乙方的競業(yè)限制義務(wù)，甲方在乙方競業(yè)限制期限內(nèi)應(yīng)向乙方支付一定數(shù)額的競業(yè)限制補(bǔ)償金。補(bǔ)償金的標(biāo)準(zhǔn)為乙方離職前一年的月平均工資（基本工資，不含獎金、福利、勞保等）的20%，補(bǔ)償金按月匯入給乙方指定銀行賬戶。

3、甲方拒絕支付補(bǔ)償金的，該協(xié)議自動失效。乙方拒絕領(lǐng)取補(bǔ)償金的，甲方可以向有關(guān)部門提存。

三、違約責(zé)任:

1、乙方違反保密協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的，應(yīng)向甲方支付20萬元違約金；若甲方的損失大于該違約金，則乙方還應(yīng)當(dāng)賠償損失。

2、乙方違反上述保密協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，甲方將依法移送司法機(jī)關(guān)處理，絕不同情手軟。

四、本協(xié)議自簽字之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議的變更，必須經(jīng)雙方同意并采用書面形式方為有效。

甲方（蓋章）：乙方（簽字、手?。?/p>

代定代表人：手機(jī)號碼：

電話號碼：電子郵箱：

日期：年月日日期：年月日

第五篇：員工保密及競業(yè)限制協(xié)議書

員工保密及競業(yè)限制協(xié)議書

甲方：

乙方：

甲乙雙方就乙方在工作期間及離職以后保守甲方商業(yè)秘密的有關(guān)事項，協(xié)商達(dá)成一致，并共同遵守： 第一條 在乙方入職前，乙方應(yīng)以書面形式，如實告知甲方有關(guān)其在原工作單位所承擔(dān)的保密義務(wù)和競業(yè)限制義務(wù)，因未主動告知而致使甲方遭受索賠的，甲方有權(quán)向乙方追償，乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。

第二條 雙方確認(rèn)，乙方在甲方工作期間，因履行職務(wù)或者主要利用甲方的物質(zhì)技術(shù)條件、業(yè)務(wù)信息等產(chǎn)生的知識性文檔或其他商業(yè)秘密信息，其知識產(chǎn)權(quán)均屬于甲方所有。

第三條 雙方確認(rèn)，乙方離職后一年內(nèi)，利用所掌握或接觸的甲方之商業(yè)秘密所產(chǎn)生的智力成果或技術(shù)創(chuàng)新，其知識產(chǎn)權(quán)及其他權(quán)利歸甲方所有。

第四條 乙方應(yīng)遵守甲方制定的保密制度，履行保密職責(zé)。乙方應(yīng)采取任何必要、合理的措施，保護(hù)其于任職期間知悉或者持有的任何屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務(wù)的商業(yè)秘密或其它商業(yè)秘密信息，以保持其秘密性。

第五條 乙方因工作需要所持有或保管的一切記錄著甲方秘密信息的文件、資料、圖表、筆記、報告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器以及其他任何形式的載體，均歸甲方所有。乙方應(yīng)當(dāng)于離職時，或者于甲方提出要求時，將上述載體全部返還給甲方。

第六條 乙方承諾，未經(jīng)甲方同意，不得以泄露、告知、公布、發(fā)表、出版、傳授、轉(zhuǎn)讓或者其他任何方式使任何第三方知悉屬于甲方或者雖屬于他人但甲方承諾有保密義務(wù)的技術(shù)秘密或其他商業(yè)秘密信息，也不得非因工作目的而使用這些秘密信息或允許他人使用。

乙方不得利用所掌握的商業(yè)秘密牟取私利，不得將工作中知悉、獲取的商業(yè)秘密拒為己有，不得私自留存。

第七條 乙方離職之后仍應(yīng)對其在甲方任職期間所接觸、知悉的屬于甲方或者雖屬于第三方但甲方承諾有保密義務(wù)的技術(shù)秘密和其他商業(yè)秘密信息，承擔(dān)如同任職期間一樣的保密義務(wù)，而無論甲方因何種原因離職。

乙方離職后承擔(dān)保密義務(wù)的期限至甲方宣布解密或者秘密信息實際上已經(jīng)公開。

第八條 在工作期間，非經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得自營或者為他人經(jīng)營與甲方同類的業(yè)務(wù)，或從事其他損害甲方利益的活動；也不得在任何其他公司、企業(yè)或組織擔(dān)任任何職務(wù)，包括股東、合伙人、董 事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、代理人、顧問等，從事前述經(jīng)營或者活動的，所得收入歸甲方所有，乙方并應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第九條 無論何時，乙方均不得慫恿、誘導(dǎo)、唆使甲方員工到競爭對手處工作。

第十條 未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得在離職后一年內(nèi)，在與甲方存在直接商業(yè)競爭關(guān)系或其他利害關(guān)系的用人單位內(nèi)任職，或者自己生產(chǎn)、經(jīng)營與甲方有競爭關(guān)系的同類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。

第十一條 乙方若違反本協(xié)議任何條款的規(guī)定，其同意一次性向甲方支付違約金（人民幣）；給甲方造成損失的，還應(yīng)賠償甲方的損失，違約金不能替代賠償金。乙方同意甲方可以從其工資中扣除違約金和賠償金。

第十三條 雙方同意，因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，若協(xié)商解決不成，由甲方所在地的人民法院管轄。

第十四條 本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起成立并生效。

第十五條 本協(xié)議若與雙方以前的口頭或書面協(xié)議有抵觸，以本協(xié)議為準(zhǔn)。第十六條 雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議前已完全了解各條款的法律含義。

甲乙雙方于此同意上述條款，于________年_____月______日簽署本協(xié)議。

甲方（簽字或蓋章）： 乙方（簽字）：

日期：

****年**月**日

日期：

****年**月**日