第一篇：上海證券從業(yè)資格《證券投資分析》：評價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢基本指標(biāo)考試試卷

上海證券從業(yè)資格《證券投資分析》：評價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢基

本指標(biāo)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易制度，可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的證券包括__等。A．A股 B．H股 C．債券 D．基金

2、證券公司從事代辦股本轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8

3、上證國債指數(shù)的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

4、基金宣傳推介材料中可以使用__的語言表述。A．業(yè)績優(yōu)良 B．盡享牛市 C．投資需謹(jǐn)慎 D．欲購從速

5、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《客戶須知》 B．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

C．《證券交易委托代理協(xié)議》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

6、對于契約型基金與公司型基金，下列說法不正確的是__。A．契約型基金和公司型基金在投資方式上是不同的 B．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是不同的 C．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是不同的

D．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是不同的

7、某公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級中無負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

8、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯(cuò)誤定價(jià)。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

9、（）是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

10、我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的__。A．盈余公積金 B．資本公積金 C．未分配利潤 D．法定公益金

11、BR選擇的市場均衡價(jià)值(多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位)是前日的__ A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．中間價(jià) D．最高價(jià)

12、中國證監(jiān)會(huì)通過材料報(bào)備制度對基金市場實(shí)行的監(jiān)管屬于__。A．非現(xiàn)場檢查 B．現(xiàn)場檢查 C．自律性管理 D．不定期檢查

13、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

14、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的__%。A．80 B．70 C．60 D．50

15、外資股招股說明書中，在__項(xiàng)目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險(xiǎn)因素

16、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得__的許可。A．中國證監(jiān)會(huì) B．當(dāng)?shù)卣?C．人民銀行 D．民政部

17、股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優(yōu)先股票

18、依照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月（）均在12億元以上。A．總資產(chǎn)? B．凈資產(chǎn)? C．凈資本? D．客戶資金存款

19、__要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．信息比率 D．詹森指數(shù)

20、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實(shí)資本

B．債券反映和代表一定的價(jià)值

C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

21、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

22、在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過__來進(jìn)行的。A．登記結(jié)算公司

B．客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所

D．客戶的開戶銀行

23、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低 B．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低 C．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高 D．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高

24、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時(shí)停市 D．休市

25、__，《證券法》正式實(shí)施。A．1998年7月1日 B．1999年7月1日 C．1999年10月1日 D．2000年1月1日

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后（）內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．五日 B．八日 C．十日 D．十五日

2、配股價(jià)格是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由__確定。A．中國證監(jiān)會(huì) B．保薦人

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

3、注冊會(huì)計(jì)師為某上市公司進(jìn)行審計(jì)，財(cái)務(wù)報(bào)告截止日為2008年12月31日，注冊會(huì)計(jì)師完成外勤審計(jì)工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交審計(jì)報(bào)告的日期是2009年3月1日，上市公司發(fā)布含審計(jì)報(bào)告的年度報(bào)告的日期是2009年3月15日。則注冊會(huì)計(jì)師簽署審計(jì)報(bào)告的日期是（）。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

4、關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程，下列各項(xiàng)正確的有__。A．經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

B．經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè)

C．總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況

D．經(jīng)理層有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)

5、下列調(diào)整型資產(chǎn)重組活動(dòng)中，一般不認(rèn)為進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性重組的是__。A．某上市公司與其母公司80%的資產(chǎn)進(jìn)行了資產(chǎn)置換 B．某上市公司將10%的資產(chǎn)進(jìn)行了剝離 C．某上市公司與另一家公司(被并購企業(yè))的全部資產(chǎn)合并在一起 D．某上市公司與被并購公司70%的資產(chǎn)進(jìn)行了股權(quán)一資產(chǎn)置換

6、基金從業(yè)人員投資證券投資基金應(yīng)遵循__。A．不得利用內(nèi)幕信息買賣基金 B．不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益 C．不得投資開放式基金

D．持有的開放式基金份額的期限不得少于6個(gè)月

7、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果__是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A．公司實(shí)施股票的二次發(fā)行 B．公司發(fā)生虧損

C．公司2/5的董事發(fā)生變動(dòng)

D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

8、作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂各不相同，美國稱為__。

A．證券投資信托基金 B．共同基金

C．單位信托基金 D．集合基金

9、封閉式基金的基金發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)是__。A．固定的 B．不固定的

C．可視投資者的需求追加發(fā)行 D．有時(shí)固定、有時(shí)不固定

10、在金融期貨交易中，限倉的形式有__。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉量 C．根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量

D．根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量

11、假定某投資者于2009年10月17日在深市買入××股票(屬于A股)500股，成交價(jià) 10.92元；2月18日賣出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人對股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8‰，則股票買賣盈利為__元。A．7.30 B．306.60 C．317.40 D．324.16

12、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，應(yīng)不高于基金凈資產(chǎn)的________。其中，投資股票的比例應(yīng)不高于基金凈資產(chǎn)的________。__ A．25%；20% B．30%；20% C．35%；25% D．40%；30%

13、下面屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價(jià)格變化 B．基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) C．交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) D．注冊系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

14、可贖回優(yōu)先股包括強(qiáng)制贖回和__。A．自動(dòng)贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經(jīng)常贖回

15、開放式基金的交易價(jià)格取決于__。A．基金總資產(chǎn)值 B．供求關(guān)系

C．基金發(fā)行份額

D．基金單位凈資產(chǎn)值

16、我國證券清算、交割和交收業(yè)務(wù)所遵循的原則是__。A．實(shí)物交收原則 B．凈額清算原則 C．銀貨對付原則 D．法人結(jié)算原則 E．及時(shí)交收原則

17、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容不包括（）。A．客戶開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．客戶個(gè)性化服務(wù)

18、企業(yè)在海外募股上市的，通常只對__進(jìn)行評估。A．機(jī)器設(shè)備 B．無形資產(chǎn)

C．物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn) D．有形資產(chǎn)

19、下列有關(guān)債券含義的說法，錯(cuò)誤的是__。A．發(fā)行人是借入資金的主體

B．反映了二者之間的委托與受托關(guān)系 C．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 D．發(fā)行人需要還本付息

20、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法，正確的是__。A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 C．封閉式基金一般有固定的基金份額 D．開放式基金的基金份額處于變動(dòng)之中

21、下列各項(xiàng)屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有__。A．參加會(huì)員大會(huì)

B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) C．參與收益分配

D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

22、長期借款籌資與長期債券籌資相比，其特點(diǎn)是__。A．籌資彈性大 B．籌資費(fèi)用大 C．籌資彈性小 D．債務(wù)利息高

23、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是__。A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金 B．防范挪用其他客戶資產(chǎn) C．防范非法融入融出資金 D．防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

24、下列關(guān)于獨(dú)立董事的說法正確的有__。

A．獨(dú)立董事指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事

B．應(yīng)掌握證券市場的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)信用 C．可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)

D．為履行職責(zé)的需要聘請審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見

25、中小企業(yè)板上市公司因年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。A．50% B．60% C．80% D．100%

第二篇：2016年上?；饛臉I(yè)資格：證券投資人考試試卷

2016年上海基金從業(yè)資格：證券投資人考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于印花稅的說法，錯(cuò)誤的有__。A．基金買賣股票暫免征收印花稅

B．對個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅

D．對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

2、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人

C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體

3、在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所

D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

4、一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

5、下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規(guī)章

6、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金

7、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列選項(xiàng)中，屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制要求的是__。A．重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性 B．通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 D．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位

9、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

10、以下關(guān)于債券的說法正確的有__。A．屬于有價(jià)證券 B．是虛擬資本

C．是所有權(quán)關(guān)系的表現(xiàn) D．是有期證券

11、我國基金行業(yè)的對外開放主要體現(xiàn)為__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開展包括社?；鸸芾怼⑵髽I(yè)年金管理等委托理財(cái)業(yè)務(wù)

C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場 D．部分基金管理公司開始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)

12、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是__。A．基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作過程中起核心作用 B．基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C．基金份額持有人可通過基金份額持有人大會(huì)對基金投資進(jìn)行建議 D．基金份額持有人是基金公司的出資人

13、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)

14、對于不收取申購.贖回費(fèi)的貨幣市場基金，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根據(jù)客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶

D．持續(xù)購買客戶

16、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)有__。

A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開放式基金是基金的主流產(chǎn)品

D．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

17、投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買賣差價(jià)收入

18、在基金市場的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

19、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制

21、銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價(jià)體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

22、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

23、基金銷售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時(shí)性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則

24、基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

25、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對于基金銷售機(jī)構(gòu)本身的情況，基金銷售機(jī)構(gòu)需要關(guān)注的方面有__等。A．營銷團(tuán)隊(duì) B．經(jīng)營策略 C．資本實(shí)力

D．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

2、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶管理

3、可以對股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

4、以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是____ A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：匯率風(fēng)險(xiǎn)

C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

5、____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6、廣義的有價(jià)證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

7、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差

8、申請募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．募集基金的申請報(bào)告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

9、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

10、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

11、以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說法正確的有__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級兩種

B．衡量利率變動(dòng)對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡單 D．利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)

12、基金銷售市場細(xì)分的可測原則要求，應(yīng)測算出的量化指標(biāo)有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務(wù)意識(shí)

13、試點(diǎn)發(fā)展階段，具有代表性的基金創(chuàng)新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避險(xiǎn)增值基金 D．華安現(xiàn)金富利基金

14、商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和__審查批準(zhǔn)。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部

D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

15、下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道-瓊斯指數(shù)

16、與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。

A．提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C．披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況

D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限

17、公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向____公開發(fā)行的證券。A：不特定的社會(huì)公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會(huì)公眾投資者 D：原有的證券持有人

18、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

19、基金投資運(yùn)作過程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

20、下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約

D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易

21、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億

22、以下關(guān)于差異性目標(biāo)市場策略的說法，正確的有__。A．通常選擇兩個(gè)或者更多的細(xì)分市場作為目標(biāo)市場

B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對性的營銷策略 C．在提升業(yè)績方面，效果要劣于集中性市場營銷策略 D．必將面對成本和費(fèi)用提高、運(yùn)營管理復(fù)雜化等問題

23、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績的預(yù)測作用 D．基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用

24、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

25、、是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A：基金份額凈值 B：基金資產(chǎn)凈值 C：基金資產(chǎn)總值 D：基金資產(chǎn)的估值

第三篇：2015年下半年上海證券從業(yè)《投資分析》：超買、超賣型指標(biāo)考試試卷

2015年下半年上海證券從業(yè)《投資分析》：超買、超賣型

指標(biāo)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下追求__。A．成本最小化 B．利潤最大化 C．收入最大化 D．風(fēng)險(xiǎn)最小化

2、在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過__來進(jìn)行的。A．登記結(jié)算公司

B．客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所

D．客戶的開戶銀行

3、證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B．以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) C．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

D．舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

4、根據(jù)（）的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標(biāo)

5、如果股票價(jià)格反映了全部公開的和內(nèi)部的信息，則這樣的市場稱為__。A．無效市場 B．弱勢有效市場 C．半強(qiáng)勢有效市場 D．強(qiáng)勢有效市場

6、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

7、__是在將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

8、__用一攬子股票換取基金份額，贖回時(shí)則是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。A．主動(dòng)型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

9、公司將其擁有的某些子公司、部門、產(chǎn)品生產(chǎn)線、固定資產(chǎn)等出售給其他經(jīng)濟(jì)主體的行為被稱為__。A．資產(chǎn)出售與剝離 B．資產(chǎn)置換 C．股權(quán)置換 D．公司分立

10、我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的__以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．25% B．35% C．45% D．55%

11、下列__不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。A．證券公司 B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．律師事務(wù)所

12、對契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是__。A．又稱為單位信托

B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C．基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 D．依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金

13、假設(shè)昨日ADL＝1200，昨日大盤上漲家數(shù)為600家，下跌410家，100家持平，今天上漲700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

14、可轉(zhuǎn)換債券按面值發(fā)行，每張面值為__元。A．50 B．100 C．500 D．1000

15、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)的是__。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購買中的招標(biāo)管理

16、交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結(jié)構(gòu)型基金

17、屬于持續(xù)整理形態(tài)的有__ A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．w形態(tài)

18、如果某股票某交易日開盤封漲停，之后漲停板打開，收市再次封漲停，那么該日這支股票的K線為（）A.B.C.D.19、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以__的罰款。

A．10萬元以上15萬元以下 B．15萬元以上20萬元以下 C．20萬元以上50萬元以下 D．30萬元以上50萬元以下

20、如果市場不是有效市場，基金管理人__。A．買入價(jià)值低估的股票，賣出價(jià)值高估的股票 B．買入價(jià)值低估的股票和價(jià)值高估的股票 C．賣出價(jià)值低估的股票和價(jià)值高估的股票

D．賣出價(jià)值低估的股票，買入價(jià)值高估的股票

21、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（）。A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

22、上市公告或股份變動(dòng)公告，須在交易所對上市申請文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前__個(gè)工作日內(nèi)刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

23、與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

24、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的力量是__。A．勤勉盡責(zé) B．公平競爭 C．保守秘密 D．專業(yè)勝任

25、針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時(shí)賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個(gè)__策略。A．期現(xiàn)套利 B．跨市套利 C．Alpha套利

D．跨品種價(jià)差套利

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在發(fā)放現(xiàn)金股利時(shí)，下列哪些關(guān)于除息日的敘述是正確的__ ①除息日是在股權(quán)登記日后的第一日

②除息日是在股權(quán)登記日后的第二日

③在除息日購入該公司股票的股東不可享有此次分紅

④在除息日購入該公司股票的股東仍可享有此次分紅 A．①② B．①③ C．①④ D．③

2、各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是（）。A．限制基金投資

B．減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益 C．防止基金過度投機(jī)和操縱股市 D．避免投資過于分散

3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是__。A．國有股 B．普通股 C．記名股票 D．不記名股票

4、利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由__決定的。A．對未來利率變化方向的預(yù)期 B．流動(dòng)性溢價(jià) C．市場分割

D．市場供求關(guān)系

5、下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于滯后性指標(biāo)的有__。A．失業(yè)率 B．個(gè)人收入 C．庫存量

D．銀行未收回貸款規(guī)模

6、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

7、有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發(fā)布了__。A．《關(guān)于進(jìn)行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知》

B．《中國人民銀行關(guān)于銀行間債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》 C．《憑證式國債質(zhì)押貸款方法》

D．《關(guān)于堅(jiān)決制止國債賣空行為的通知》

8、對存在活躍市場的投資品種，下列確定公允價(jià)值的原則正確的有__。A．如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B．估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

C．估值日無市價(jià)的，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)可且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D．有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

9、下列各項(xiàng)屬于欺詐客戶行為的有__。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

10、ETF基金的三大特點(diǎn)是__。A．被動(dòng)操作的指數(shù)基金 B．獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制 C．每個(gè)交易日的實(shí)時(shí)凈值公布

D．實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

11、根據(jù)我國《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

12、基金托管人對基金的持倉情況應(yīng)編制__。A．日報(bào) B．周報(bào) C．季報(bào) D．年報(bào)

13、上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，出息日是__。A．T-1日 B．T日 C．T+3日 D．T+4日

14、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，主要包括__。A．特許經(jīng)營權(quán)的取得 B．特許經(jīng)營權(quán)的期限 C．費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

D．對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響

15、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．獨(dú)立性原則 D．適時(shí)性原則

17、我國禁止將回購資金用于（）。A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

18、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定，于每個(gè)交易日__向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的相關(guān)信息 A．開盤后 B．13:30前 C．收市后 D．11:30前

19、下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是__。A．制定公司利潤分配方案 B．對發(fā)行公司債券作出決議 C．修改公司章程

D．審議公司財(cái)務(wù)決算方案 20、2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是__。A．后者發(fā)行費(fèi)用較低

B．封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍 C．后者發(fā)行時(shí)間較短 D．后者更為公平

21、指數(shù)基金的優(yōu)勢主要有__。A．可以作為避險(xiǎn)套利的工具

B．管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低

C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持有股集中帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D．指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

22、基金管理人在遇到__時(shí)，有權(quán)暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)

B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值

23、下列證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是__。

A．在我國，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

24、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是__。A．信用公司債券 B．保證公司債券

C．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 D．信托公司債券

25、__又稱收益率曲線追蹤策略，可以被視作水平分析的一種特殊形式。A．水平分析 B．債券互換 C．應(yīng)急免疫

D．騎乘收益率曲線

第四篇：北京證券從業(yè)資格《證券投資分析》第四章考試試題

北京證券從業(yè)資格《證券投資分析》第四章考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司提取法定公積金的標(biāo)準(zhǔn)是__。A．按稅后利潤的10%提取 B．按利潤總額的10%提取

C．按稅后利潤的5%～10%提取 D．按未分配利潤的10%提取

2、當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的__時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

3、探索兩個(gè)數(shù)量指標(biāo)之間的依存關(guān)系，比如行業(yè)產(chǎn)品的銷售總量和銷售價(jià)格之間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)使用__方法。A．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)分析 B．時(shí)間數(shù)列分析 C．線性回歸分析 D．相關(guān)分析

4、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于（）。A．發(fā)行費(fèi)用 B．承銷費(fèi)用

C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D．評估費(fèi)用募股

5、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常最多可以開立的證券賬戶數(shù)目是__個(gè)。A．5 B．10 C．15 D．20

6、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報(bào)。A．金額 B．份額 C．時(shí)間 D．?dāng)?shù)量

7、下列各項(xiàng)中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務(wù)指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費(fèi)指數(shù)

8、在已經(jīng)得到了趨勢線后，通過第一個(gè)峰和谷可以做出這條趨勢線的平行線，這條平行線就是__。A．壓力線 B．支撐線 C．趨勢線 D．軌道線

9、下面不是流通國債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

10、折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。A．市場利率 B．市場價(jià)格 C．風(fēng)險(xiǎn) D．面值

11、目前，我國實(shí)行T+3交割、交收方式的債券種類為__。A．B股 B．權(quán)證 C．A股 D．基金

12、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．11% B．10% C．7% D．5%

13、下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

14、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

15、價(jià)格振幅的計(jì)算公式為__。

A．單只股票漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100% C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

16、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報(bào)價(jià)? B．書面報(bào)價(jià)? C．電腦報(bào)價(jià)? D．傳真報(bào)價(jià)

17、關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C．由證券交易所組織專場 D．由中國結(jié)算公司完成結(jié)算

18、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

19、對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報(bào)單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

20、美國的證券市場是從買賣__開始的。A．商業(yè)票據(jù) B．企業(yè)債券 C．政府債券 D．股票

21、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

22、為了遵循基金托管人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，應(yīng)采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離

B．直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨(dú)立，適當(dāng)分離

C．內(nèi)控制度的檢查、評價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門 D．托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄

23、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（）。A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 B．證券公司短期融資券 C．證券公司發(fā)行的次級債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

24、對契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是__。A．又稱為單位信托

B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C．基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 D．依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金

25、證券公司申請會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息

二、多項(xiàng)選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下不屬于股份登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

2、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（）。A．越?。辉降?B．越大；越低 C．越??；越高 D．越大；越高

3、配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．中國證監(jiān)會(huì) B．主承銷商 C．發(fā)行人

D．主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

4、利率期貨主要是各類固定收益金融工具，其品種主要包括__。A．交叉匯率期貨 B．股票價(jià)格指數(shù)期貨 C．主要參考利率期貨 D．債券期貨

5、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A．律師工作報(bào)告 B．公司章程(草案)C．盈利預(yù)測報(bào)告及審核報(bào)告(如有)D．發(fā)行公告

6、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) C．有國家主權(quán)保障

D．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

7、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

8、假設(shè)某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

9、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購銷

B．費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔(dān)保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

10、經(jīng)營者不得以__為目的，以低于成本的價(jià)格銷售商品。A．排擠競爭對手 B．賺取利潤 C．清償債務(wù)

D．銷售倉庫存貨

11、某有限責(zé)任公司注冊資本為人民幣2000萬元，凈資產(chǎn)為人民幣2億元，該公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，法律允許其折合的股份總額應(yīng)為人民幣_(tái)_億元。A．0.2 B．1 C．1.5 D．2

12、拉丁美洲證券分析師公會(huì)以__協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開成立大會(huì)。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

13、目前，最大的衍生交易品種為__。A．按名義金額計(jì)算的互換交易 B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易 C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D．金融期貨合約

14、基金的當(dāng)事人包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金銷售機(jī)構(gòu)

15、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

16、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測報(bào)告及其審核報(bào)告

17、基金績效衡量是對基金經(jīng)理（）的衡量。A．管理能力 B．投資能力 C．穩(wěn)健性 D．風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度

18、根據(jù)我國證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓

19、股票股息__。

A．可以使公司保留現(xiàn)金 B．可以使公司股票數(shù)量增加 C．會(huì)對公司的資產(chǎn)產(chǎn)生影響

D．會(huì)對公司的所有者權(quán)益產(chǎn)生影響 20、1872年設(shè)立的__是我國第一家股份制企業(yè)。A．上海眾業(yè)公所 B．開平礦務(wù)局 C．輪船招商局 D．江南造船廠

21、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

22、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，（）可以采用攤余成本法對持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場基金 D．債券基金

23、根據(jù)深圳交易所的規(guī)定，開放式基金份額的贖回以__來進(jìn)行申報(bào)。A．金額 B．份額 C．?dāng)?shù)量

D．金額和份額一起

24、下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是__。A．董事長的妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．了解企業(yè)財(cái)務(wù)信息的相關(guān)專家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

25、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

第五篇：上海2015年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：證券投資基金特點(diǎn)考試試卷

上海2015年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：證券投資

基金特點(diǎn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__是金融工程的核心內(nèi)容之一。A．公司理財(cái) B．金融工具交易 C．融資與投資管理 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

2、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．基金資本 C．未分配收益 D．基金凈資產(chǎn)

3、有價(jià)證券充抵保證金的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過__。A．65% B．70% C．80% D．85%

4、環(huán)境控制包括__等內(nèi)容。A．經(jīng)營理念 B．內(nèi)部控制文化 C．組織結(jié)構(gòu)

D．員工道德素質(zhì)

5、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行申請。A．6個(gè)月內(nèi) B．10個(gè)月內(nèi) C．12個(gè)月內(nèi) D．18個(gè)月內(nèi)

7、有如下程序：

Private Sub Command1 Click()

Dim a As Single

Dim b As Single

a=5：b=

4Call S(a，B)

End Sub

Sub S(x As Single，y As Single)

t=x

x=ty

y=t Mod y

End Sub

在調(diào)用運(yùn)行上述程序后，a和b的值分別為__。A．0 0 B．1 1 C．2 2 D．1 2

8、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數(shù)成分股股票 B．交易所交易型開放式指數(shù)基金 C．國債

D．深證100指數(shù)成分股股票

9、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的__天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)。A．15 B．30 C．60 D．120

10、下列選項(xiàng)中__不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免的情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．涉及商業(yè)秘密的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的

11、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

12、提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場__的重要措施。A．流動(dòng)性 B．穩(wěn)定性 C．有效性 D．安全性

13、下列各項(xiàng)不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場公平競爭條件的 B．重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．具有領(lǐng)先科技成果的

14、在下列指標(biāo)的計(jì)算中，唯一沒有用到收盤價(jià)的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY

15、存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià)

16、與別的大部分形態(tài)不同，__為我們提供了一些短線操作的機(jī)會(huì)。在早期能夠預(yù)計(jì)到股價(jià)將進(jìn)行這樣的調(diào)整，那么就在下界線附近買入，在上界線附近拋出，來回做幾次短線的進(jìn)出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

17、年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡化的計(jì)算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實(shí)現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

18、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

19、__旨在通過基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場組合收益的回報(bào)。A．消極型投資策略 B．積極型投資策略 C．個(gè)人投資策略 D．集體投資策略

20、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

21、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C．中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

22、以下關(guān)于現(xiàn)金股利說法錯(cuò)誤的是（）。A．現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式

B．個(gè)人投資者取得現(xiàn)金紅利的過程中不用支付利息稅 C．現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東 D．現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額

23、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費(fèi)

24、國內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險(xiǎn)增值基金 C．華安現(xiàn)金富利基金 D．南方寶元債券基金

25、以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、國有股股利收入依法納入__預(yù)算，國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家制定的有關(guān)規(guī)定。A．國有資產(chǎn)經(jīng)營 B．中央財(cái)政 C．地方財(cái)政

D．國有資產(chǎn)管理

2、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同

C．中小企業(yè)報(bào)必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報(bào)是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場相比，有其獨(dú)特之處

3、證券市場的特征不包括__。A．價(jià)值直接交換的場所 B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C．信息直接交換的場所 D．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

4、目前，深圳證券交易所B股傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，最高上限為成交金額的__。A．0.5‰ B．3‰ C．1‰ D．0.1‰

5、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為__等。A．未來收益證券化 B．境內(nèi)資產(chǎn)證券化 C．債券組合證券化 D．不動(dòng)產(chǎn)證券化

6、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

7、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財(cái)政政策時(shí)，證券價(jià)格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動(dòng)

8、下列各項(xiàng)屬于股票上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行股票的公司概況 B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．發(fā)行人的上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

9、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

10、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是__。A．證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

B．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

D．證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

11、當(dāng)公司股票發(fā)行有三家以上承銷商時(shí)，承銷團(tuán)可設(shè)一家__，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。A．包銷商 B．代銷商 C．分銷商

D．副主承銷商

12、以下不屬于證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全 B．營業(yè)場所的面積不小于1000平方米

C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行

13、在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息時(shí)分解的。A．凈價(jià)交易 B．市價(jià)交易 C．全價(jià)交易 D．競價(jià)交易

14、下列各項(xiàng)中，既屬于首次募集信息披露的內(nèi)容，又屬于存續(xù)期募集信息披露內(nèi)容的是__。A．招募說明書 且基金合同 C．托管協(xié)議

D．基金份額發(fā)售公告

15、國債承銷團(tuán)成員資格的有效期為__年，期滿后，成員資格依照《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》再次審批。A．2 B．3 C．4 D．5

16、計(jì)算VaR的主要方法中，可以捕捉到市場中各種風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．德爾塔一正態(tài)分布法 B．歷史模擬法

C．蒙特卡羅模擬法 D．線性回歸模擬法

17、為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是__。A．漲跌幅限制 B．價(jià)格決定 C．大宗交易 D．報(bào)價(jià)方式

18、《注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。

A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請

B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 C．取得注冊會(huì)計(jì)師證書5年以上 D．不超過65周歲

19、稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式

C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

20、ADR數(shù)值在0.5～1.5之間是ADR處在正常區(qū)域內(nèi)。此時(shí)大盤的走勢__，股市大勢屬于一種盤整行情。A．波動(dòng)不大、比較平穩(wěn) B．波動(dòng)較大、不平穩(wěn) C．劇烈波動(dòng) D．無波動(dòng)

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購

22、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以__核算。A．實(shí)際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計(jì)劃發(fā)生數(shù)

D．實(shí)際發(fā)生數(shù)的一定比例

23、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

24、某上市公司去年支付每股股利為0.80元，預(yù)計(jì)在未來日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長，假定必要收益率為10%，該股票的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．32.5 B．16.5 C．32.0 D．16.8

25、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性