第一篇：2015年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試題

2015年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)__票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。

A．500萬(wàn) B．800萬(wàn) C．1億 D．2億

2.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

3.IB制度起源于（）。A．中國(guó) B．韓國(guó) C．美國(guó) D．英國(guó)

4.上海證券賬戶當(dāng)日開立，__日生效。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T

5.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展他的__業(yè)務(wù)。A．政策性 B．投融資 C．保值

D．公開市場(chǎng)操作

6.居民儲(chǔ)蓄存款是居民__扣除消費(fèi)支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

7.把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過(guò)程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人”的是__組織。A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF

8.以下與我國(guó)一樣稱證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為“證券公司”的國(guó)家是__。A．美國(guó) B．德國(guó) C．日本 D．英國(guó)

9.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過(guò)以下哪一種方式確定股票發(fā)行價(jià)格__ A．詢價(jià) B．估值 C．投標(biāo) D．競(jìng)價(jià)

10.2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

11.考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費(fèi)率，債券成本計(jì)算公式可以表示為__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-B．Kb=B(1-/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-D．Kb=I(1-/B(1-Fb)

12.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．1年

13.有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是__。A．尋找交易對(duì)手

B．給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價(jià)格穩(wěn)定 D．防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

14.__是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場(chǎng)價(jià)格以此為中心上下波動(dòng)。A．基金面值

B．基金的發(fā)行價(jià)格 C．1.01元

D．基金單位的資產(chǎn)凈值

15.某基金的認(rèn)購(gòu)實(shí)行凈認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.8%，某投資者以50000元認(rèn)購(gòu)該基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為45元，在前端收費(fèi)模式下，該投資者認(rèn)購(gòu)基金的份額數(shù)量為（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

16.投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

17.關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說(shuō)法有誤的是__ A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)

18.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

19.證券投資基金籌集的資金主要是投向__。A．實(shí)業(yè) B．有價(jià)證券 C．房地產(chǎn) D．保險(xiǎn)業(yè)

20.回購(gòu)交易到期清算日收市后，中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購(gòu)回價(jià)格：__。A．[(購(gòu)回價(jià)-100)/100] ×100% B．[(購(gòu)回價(jià)-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購(gòu)天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)/360

21.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．實(shí)力雄厚的證券公司 B．信托投資公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司

22.以下哪一種時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法包括選擇趨勢(shì)模型、求解模型參數(shù)、對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)、計(jì)算估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)誤差等四個(gè)步驟__ A．移動(dòng)平均法 B．指數(shù)平滑法 C．趨勢(shì)外推法 D．自回歸預(yù)測(cè)法

23.根據(jù)我國(guó)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

24.行政法規(guī)是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規(guī)范。A．全國(guó)人民代表大會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．全國(guó)人大常委會(huì)

D．國(guó)務(wù)院組成部門及其直屬機(jī)構(gòu)

25.某基金的認(rèn)購(gòu)實(shí)行凈認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.8%，某投資者以50000元認(rèn)購(gòu)該基金，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為45元，在前端收費(fèi)模式下，該投資者認(rèn)購(gòu)基金的份額數(shù)量為（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

26.將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價(jià)值 D．理論價(jià)格

27.__負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作。A．基金管理公司總經(jīng)理 B．獨(dú)立董事 C．督察長(zhǎng)

D．監(jiān)察稽核部總經(jīng)理

28.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

29.2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在__設(shè)立中小企業(yè)板塊。A．深圳證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部 B．深圳證券交易所主板市場(chǎng)之外 C．上海證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部 D．上海證券交易所主板市場(chǎng)之外

30.在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司__除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A．總股數(shù) B．總股本 C．總資產(chǎn) D．凈資產(chǎn)

31.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為__。A．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B．證券交易所作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

D．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

32.有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10%的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為__萬(wàn)元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

33.關(guān)于股份有限公司分立，下列說(shuō)法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

34.2005年10月9日，（）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行人民幣債券11.3億元，是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體之一。A．國(guó)際金融公司 B．亞洲開發(fā)銀行 C．亞洲商業(yè)銀行 D．亞洲銀行

35.（）不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)。A．尋找目標(biāo)公司 B．預(yù)警服務(wù) C．提出收購(gòu)建議 D．商議收購(gòu)條款

36.開放式基金公開說(shuō)明書的報(bào)告截止日為__。A．開放式基金成立后每年6月30日

B．開放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日 C．開放式基金成立后每年12月31日

D．開放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日

37.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

38.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（）的主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營(yíng)業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項(xiàng)業(yè)務(wù)

39.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_。A．5億元 B．10億元 C．5000萬(wàn)元 D．1億元

40.QDII基金的凈值在__披露。A．估值日

B．估值日后1個(gè)工作日內(nèi) C．估值日后2個(gè)工作日內(nèi) D．估值日后3個(gè)工作日內(nèi)

41.在我國(guó)，基金管理人只能由__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

42.公司債券每張面值__元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

43.某證券昨日開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)分別為10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金額160萬(wàn)元；今日開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)分別為9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金額99萬(wàn)元；昨日OBV為12200手，則今日OBV為__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

44.我國(guó)B股以__標(biāo)明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

45.相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D．基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

46.以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場(chǎng)環(huán)境因素

47.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

48.套利定價(jià)理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設(shè)完全不同 C．研究套利活動(dòng)的機(jī) D．是由羅斯提出的49.中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立發(fā)行審核委員會(huì)，發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由（）聘任。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

50.關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票 D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

第二篇：廣東省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試題

廣東省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B．在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

C．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

2.由于資本市場(chǎng)線通過(guò)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)[點(diǎn)(0,rf)]及市場(chǎng)組合M[點(diǎn)(σM,E(rM)]，于是資本市場(chǎng)線的方程可以表示為：則下列說(shuō)法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差

3.被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目（）的，申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。A．20% B．30% C．50% D．100%

4.在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是__。A．證券發(fā)行人 B．證券投資者 C．證券中介機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管部門

5.財(cái)務(wù)比率[(現(xiàn)金+短期證券+應(yīng)收款凈額)/流動(dòng)負(fù)債]被稱為__ A．超速動(dòng)比率

B．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

6.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。

A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

7.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。A．20% B．25% C．28% D．38%

8.股東大會(huì)是股份公司的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu) B．法人代表 C．監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．決策機(jī)構(gòu)

9.《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個(gè)門類。A．6 B．10 C．13 D．20

10.招股說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后——有效。A．六個(gè)月內(nèi) B．1年內(nèi) C．18個(gè)月內(nèi) D．3個(gè)月內(nèi)

11.下列關(guān)于EVA提高的方法中，不正確的有__。A．調(diào)整公司的資本結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資金成本最大化 B．對(duì)于某些業(yè)務(wù)從事有利可圖的投資

C．削減成本，降低納稅，在不增加資金的條件下提高NOPAT D．當(dāng)資金成本的節(jié)約可以超過(guò)NOPAT的減少時(shí)，撤出資金

12.當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給時(shí)，中央銀行用以減少總需求，會(huì)采取的是__ A．松的貨幣政策 B．緊的貨幣政策 C．中性貨幣政策 D．彈性貨幣政策

13.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．私募基金

14.上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

15.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財(cái)政部

C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

16.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3% B．1.5%。C．1% D．0.5%

17.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，下列屬于股東權(quán)利的有__。A．有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

C．股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股 D．可以對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢

18.當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長(zhǎng)時(shí)，則__ A．上市公司利潤(rùn)持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境不斷改善 B．如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來(lái)的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境 C．人們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高 D．國(guó)民收入和個(gè)人收入都將快速增加

19.投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據(jù) B．投資程序 C．收益分配 D．風(fēng)險(xiǎn)控制

20.根據(jù)__的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對(duì)象 D．投資目標(biāo)

21.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，__有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) D．人民法院

22.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

23.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表__以上基金份額的持有人參加。A．70% B．50% C．30% D．10%

24.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行__。A．抵押庫(kù)制度 B．質(zhì)押庫(kù)制度 C．扣押制度 D．第三方看管

25.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財(cái)政部

C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

26.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

27.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A．證監(jiān)會(huì)

B．國(guó)家外匯管理局 C．交易所 D．國(guó)務(wù)院

28.__是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

29.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業(yè)活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

30.我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

31.證券買斷是回購(gòu)交易也稱之為__。A．開放式回購(gòu) B．雙向回購(gòu) C．一次性回購(gòu) D．封閉式回購(gòu)

32.__的最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場(chǎng)觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性。

A．電話訪問(wèn) B．問(wèn)卷調(diào)查 C．深度訪談 D．實(shí)地調(diào)研

33.張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過(guò)程中的下列行為正確的是（）。

A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事

C．朋友詢問(wèn)張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕

D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

34.證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù)，凈資本規(guī)模不低于__億元人民幣；凈資本利潤(rùn)率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

35.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。A．公司 B．股東 C．公司員工

D．基金份額持有人

36.按照規(guī)定，下列論述不正確的是__。

A．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議 B．上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行 C．證券承銷采取代銷或包銷方式

D．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

37.內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量中，不符合規(guī)定的是__。A．8 B．10 C．15 D．20

38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購(gòu)交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購(gòu)成交通知單 C．回購(gòu)交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

39.__適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。

A．買入并持有戰(zhàn)略 B．恒定混合策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是（）。A．最近3年無(wú)重大違法行為

B．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。D．最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

41.隨著新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)施，基金未實(shí)觀估值增值(減值)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益，在會(huì)計(jì)上成為__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

42.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是__。A．國(guó)有股 B．普通股 C．記名股票 D．不記名股票

43.我國(guó)B股以__標(biāo)明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

44.（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

45.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為__。A．低風(fēng)險(xiǎn)證券 B．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券 C．風(fēng)險(xiǎn)證券 D．高風(fēng)險(xiǎn)證券

46.破產(chǎn)清算組對(duì)（）負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。A．債權(quán)人會(huì)議 B．破產(chǎn)企業(yè)

C．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門 D．人民法院

47.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的__。A．20% B．30% C．50% D．70%

48.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．主承銷商 C．發(fā)行人

D．主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

49.為證券的發(fā)行、上市或證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，對(duì)其所出具報(bào)告負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)__。A．按份責(zé)任 B．連帶責(zé)任 C．民事責(zé)任 D．刑事責(zé)任

50.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會(huì) B．董事會(huì) C．證券交易所 D．經(jīng)理層

第三篇：黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、（）是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金資產(chǎn)凈值 D．基金份額凈值

2、外資股招股的說(shuō)明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說(shuō)明書概要

3、證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

4、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行終止上市：因連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值而被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后90個(gè)交易日內(nèi)，沒有出現(xiàn)連續(xù)__個(gè)交易日公司股票每日收盤價(jià)均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

5、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

6、將使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)將走弱的是__ A．緊縮性財(cái)政政策 B．?dāng)U張性財(cái)政政策 C．中性財(cái)政政策 D．彈性財(cái)政政策

7、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

8、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性

9、股份有限公司向社會(huì)公開募集的，須經(jīng)__核準(zhǔn)。A．國(guó)務(wù)院 B．國(guó)家體改委 C．省級(jí)人民政府 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為__。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．負(fù)債股息 D．建業(yè)股息

11、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)（）備案。A．3；中國(guó)人民銀行 B．5；中國(guó)人民銀行 C．7；財(cái)政部 D．10；財(cái)政部

12、擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說(shuō)明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（），并對(duì)招股說(shuō)明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。A．2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明 B．3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明 C．3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明 D．2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明

13、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種__。A．真實(shí)資本 B．虛擬資本

C．財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D．實(shí)物直接支配權(quán)

14、在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D．基差風(fēng)險(xiǎn)

15、董事會(huì)每年應(yīng)至少召開__次定期會(huì)議。A．1 B．3 C．2 D．4

16、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費(fèi)

17、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國(guó)債

18、如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過(guò)程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無(wú)法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具_(dá)_的審計(jì)報(bào)告。A．保留意見 B．否定意見 C．無(wú)保留意見 D．拒絕表示意見

19、從處理方式來(lái)看，證券公司都以__為對(duì)手辦理清算與交收。A．證監(jiān)會(huì)

B．證券登記結(jié)算公司 C．另一證券公司 D．上市公司

20、外匯期貨交易自1972年在__所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業(yè)交易所

D．倫敦國(guó)際金融期權(quán)貨交易所

21、流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來(lái)即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價(jià) C．流動(dòng)性溢價(jià) D．評(píng)估增值

22、下列各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)中，一般不納入負(fù)債比率分析的有__。A．資產(chǎn)負(fù)債比率 B．權(quán)益負(fù)債比率 C．固定資產(chǎn)凈值率 D．利息保障倍數(shù)

23、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國(guó)債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實(shí)物債券、金融債券和公司債券

24、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

25、__的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型 C．單一指數(shù)模型

D．《證券組合選擇》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下面給出關(guān)于清算的解釋，錯(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

2、發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書上簽名、蓋章，保證招股說(shuō)明書內(nèi)容__。A．真實(shí) B．及時(shí) C．準(zhǔn)確 D．完整

3、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù) B．設(shè)立目的 C．當(dāng)事人角色 D．組織形態(tài)

4、我國(guó)的（）是依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定和職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．行業(yè)自律組織 D．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

5、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與__簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A．客戶 B．托管機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．律師事務(wù)所

6、基金托管人對(duì)基金的持倉(cāng)情況應(yīng)編制__。A．日?qǐng)?bào) B．周報(bào) C．季報(bào) D．年報(bào)

7、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

8、股票登記包括__。A．配股登記

B．首次公開發(fā)行登記 C．增發(fā)新股登記 D．除權(quán)登記

9、下列屬于證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款不同點(diǎn)的有__。A．信息的披露程度不同 B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險(xiǎn)不同 D．性質(zhì)不同

10、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A．事先預(yù)警 B．實(shí)時(shí)監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查

11、王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2006年12月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

13、按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

14、以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是__。A．定價(jià)功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

15、下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說(shuō)法正確的是__。

A．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)幕信息

B．內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制 C．涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息

D．上市公司的收購(gòu)方案和股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化屬于內(nèi)幕信息

16、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實(shí)性 C．真實(shí)性和公開性 D．公正性和公平性

17、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是__。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D．證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

18、公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，如果存在__的情況，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。A．公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn) B．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化 C．凈資產(chǎn)收益率平均低于6% D．被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告

19、從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括__。A．現(xiàn)金 B．存款 C．短期投資 D．庫(kù)存投資

20、基金管理人在遇到__時(shí)，有權(quán)暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè) B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A．200 B．300 C．500 D．600

22、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有__。

A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除

C．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收

23、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)__。A．不少于公司債券半年的利息 B．不少于公司債券1年的利息 C．不少于公司債券2年的利息 D．不少于公司債券發(fā)行額

24、通常所說(shuō)的“金邊債券”是指__。A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券

D．以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

25、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7

第四篇：2017年上?；饛臉I(yè)資格證券投資基金概述4考試題

2017年上海基金從業(yè)資格證券投資基金概述4考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

2、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是__。

A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

3、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．投機(jī)性

4、關(guān)于基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說(shuō)法不正確的是__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購(gòu)費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端收費(fèi)模式或后端收費(fèi)模式 C．定期定額投資計(jì)劃在成熟市場(chǎng)應(yīng)用較為普遍 D．紅利再投資很少被我國(guó)的基金管理公司所采用

5、以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的說(shuō)法中，正確的有__。A．贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的百分之五 B．認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除

C．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

6、公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金

D．基金管理人和基金托管人 7、2004年6月1日開始實(shí)施的__標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)步入快速發(fā)展階段。A．《封閉式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 B．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

8、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否

9、基金募集期間應(yīng)披露的信息不包括__。A．基金合同和托管協(xié)議 B．基金份額發(fā)售公告 C．招募說(shuō)明書 D．季度報(bào)告

10、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．研究能力 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．操作風(fēng)格

11、__應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A．基金管理公司的全部基金銷售人員

B．證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

12、基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告__ A．基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金

D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為

13、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告

C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法

D．基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總

14、在基金市場(chǎng)的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

15、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過(guò)戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

16、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括__。A．交易時(shí)間 B．估值頻率

C．價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題

D．估值方法的一致性及公開性

17、公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于____ A：借入資本 B：自有資本 C：國(guó)有資本 D：個(gè)人資本

18、關(guān)于定量分析和定性分析，下列說(shuō)法不正確的是__。A．定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)

B．根據(jù)定量分析指標(biāo)所得出的綜合結(jié)論大體相同

C．在定量分析的過(guò)程中，都體現(xiàn)了某種定性的理論依據(jù) D．在定性分析中，也離不開定量的統(tǒng)計(jì)和歸納

19、某開放式基金的管理費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)費(fèi)率1.3%，托管費(fèi)率0.3%。某投資者以20000元現(xiàn)金申購(gòu)該基金，若當(dāng)日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

20、監(jiān)管部門應(yīng)通過(guò)__，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進(jìn)入市場(chǎng)，使用市場(chǎng)資源，獲取市場(chǎng)信息。A．制度安排 B．產(chǎn)品創(chuàng)新 C．服務(wù)創(chuàng)新 D．體制改革

21、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有__。

A．對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月 B．對(duì)貨幣市場(chǎng)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月 C．對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 D．對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月

22、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

23、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在__個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

24、開放式基金投資者申購(gòu)基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

25、以下選項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)提示函必備內(nèi)容的有__。

A．基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

B．基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)

C．投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)

D．基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列債券發(fā)行的定價(jià)方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。A．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

2、《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。

A：證券公司 B：商業(yè)銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

3、開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C．發(fā)放紅利

D．建立并保管基金投資者名冊(cè)

4、基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 C．上市公司價(jià)值分析 D．微觀經(jīng)濟(jì)分析

5、記名股票是指在__上記載股東姓名的股票。A．股份公司的股東名冊(cè) B．股份公司的招股說(shuō)明書 C．股票票面 D．股份公司的公司章程

6、由于QDⅡ基金主要投資于境外市場(chǎng)，與僅投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)的其他開放式基金相比，在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上有如下__特點(diǎn)。

A．發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B．QDⅡ基金份額只可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ及基金份額面值的大小 D．QDⅡ基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

7、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的可測(cè)原則要求，應(yīng)測(cè)算出的量化指標(biāo)有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購(gòu)買態(tài)度 D．服務(wù)意識(shí)

8、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指____ A：進(jìn)行證券的發(fā)行、交易的各類機(jī)構(gòu)

B：對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行規(guī)范的各類監(jiān)管部門 C：為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)

9、國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

10、下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說(shuō)法中，正確的有__。A．基金份額凍結(jié)由基金托管人受理

B．基金份額凍結(jié)一般由國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)提出

C．基金份額凍結(jié)時(shí)，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié) D．基金份額凍結(jié)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理

11、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過(guò)程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差

12、我國(guó)積極管理的股票型基金一般按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%

13、債券的久期綜合考慮了__對(duì)債券價(jià)格的影響，是一個(gè)較好的利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

A．到期時(shí)間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場(chǎng)利率

14、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有__。A．持有人戶數(shù)

B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

15、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績(jī)時(shí)，對(duì)于基金合同生效__的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)。A．1年以上不滿3年 B．1年以上不滿10年 C．5年以上不滿10年 D．5年以上不滿15年

16、一國(guó)的__是一國(guó)居民與外國(guó)居民在一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)交往的貨幣價(jià)值記錄。A．國(guó)際收支 B．收支平衡 C．資本運(yùn)營(yíng) D．貨幣政策

17、__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長(zhǎng)型

18、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

19、下列關(guān)于業(yè)績(jī)歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績(jī)歸因是對(duì)基金過(guò)往業(yè)績(jī)的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)

C．有助于基金管理人監(jiān)測(cè)資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助

20、目前，我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》

21、對(duì)于基金投資者來(lái)說(shuō)，申購(gòu)者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購(gòu);贖回者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

22、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是____ A：是委托人、受益人與受托人的關(guān)系 B：基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

C：是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 D：是相互制衡的關(guān)系

23、____即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：投資監(jiān)督

24、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．過(guò)往業(yè)績(jī) B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．操作風(fēng)格

25、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載在__上，將報(bào)告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊 B．60；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊 D．120；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

第五篇：安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題

安徽省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在我國(guó)，__負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。A．上市公司 B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

2.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

3.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn) B．資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C．資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

D．一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌

4.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括__。A．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理

D．借用客戶資金進(jìn)行證券買賣

5.關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說(shuō)法有誤的是__ A．公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性 B．通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率

D．財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)

6.根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與__。A．當(dāng)前即期利率的差額

B．未來(lái)某時(shí)刻即期利率的有效差額 C．遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

D．預(yù)期的未來(lái)即期利率的差額

7.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型中計(jì)算內(nèi)部收益率用股票的市場(chǎng)價(jià)格代替V，K代替K*，同樣可以計(jì)算出內(nèi)部收益率K。不過(guò)由于此模型較復(fù)雜主要采用__來(lái)計(jì)算K。A．回歸調(diào)整法 B．直接計(jì)算法 C．試錯(cuò)法

D．趨勢(shì)調(diào)整法

8.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

9.在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過(guò)度自信 D．心理偏差

10.首次公開發(fā)行尚未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按__估價(jià)。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．成本價(jià) D．平均價(jià)

11.我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我國(guó)開放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括（）。A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

14.證券投資基金的營(yíng)銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網(wǎng)絡(luò)渠道 D．代銷渠道

15.__不是有價(jià)證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益性

16.證券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務(wù) B．資金融通業(yè)務(wù) C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù) D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

17.基金管理公司部門業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A．各部門的主要職責(zé) B．崗位設(shè)置 C．崗位責(zé)任 D．操作守則

18.__是在將一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

19.為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D．基金組合的穩(wěn)定性

20.證券組合管理的具體內(nèi)容包括__ A．計(jì)劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督

B．汁劃、分析、選擇、監(jiān)督、評(píng)價(jià) C．計(jì)劃、分析、選擇時(shí)機(jī)、修正、評(píng)價(jià) D．計(jì)劃、選擇時(shí)機(jī)、選擇證券、監(jiān)督

21.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

22.某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價(jià)發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根據(jù)1985年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是__。A．建筑業(yè) B．工業(yè)

C．交通運(yùn)輸業(yè) D．采集業(yè)

24.在我國(guó)，國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國(guó)債 B．3天回購(gòu) C．3個(gè)月回購(gòu) D．利息率為3%

25.__不是有價(jià)證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益性

26.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)環(huán)節(jié)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D．初始登記

27.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

28.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．期權(quán)基金 D．平衡型基金

29.__是指證券分析師應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則，不因上級(jí)、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)。A．獨(dú)立誠(chéng)信原則 B．謹(jǐn)慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則

30.金融期貨交易是指以__為對(duì)象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融期貨合約 D．金融期權(quán)合約

31.__是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A．政府債券 B．國(guó)家債券 C．金融債券 D．公司債券

32.以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng) B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

33.關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．股份公司通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

34.__年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測(cè)全部?jī)衾麧?rùn)除以__，直接得出每股凈利潤(rùn)。A．流通股 B．總股本 C．社會(huì)公眾股 D．發(fā)行股本

36.證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場(chǎng)基本功能的一項(xiàng)是（）。A．收益功能 B．定價(jià)功能 C．資本配置功能 D．投資功能

37.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的__原則。A．及時(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．完整性 D．真實(shí)性

39.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托時(shí)，__的身份確認(rèn)可不由密碼控制。A．電話自動(dòng)委托 B．電話轉(zhuǎn)委托 C．自助委托 D．網(wǎng)上委托

41.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為__。A．人民幣10億元 B．人民幣5億元 C．人民幣1億元 D．人民幣5000萬(wàn)元

42.提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交__表決通過(guò)；發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，須向__報(bào)送公司章程草案。A．創(chuàng)立大會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．股東大會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．董事會(huì)中國(guó)人民銀行 D．股東大會(huì)中國(guó)人民銀行

44.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行新股的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.關(guān)于股票除權(quán)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．在我國(guó)，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)

B．在股票名稱前加DR為除息，XD為除權(quán)，XR為權(quán)息同除

C．當(dāng)實(shí)際開盤價(jià)高于這一理論價(jià)格時(shí)，就稱為貼權(quán)，在冊(cè)股東即可獲利

D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購(gòu)股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股

47.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低

C．在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價(jià)上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價(jià)下降 D．公司增資一定會(huì)使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價(jià)下跌

48.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

49.交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結(jié)構(gòu)型基金

50.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于__時(shí)，發(fā)行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%