第一篇：證券交易仿真試題5敲字-答案

對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（）時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A 增發(fā)新股 B 送紅股 C 配股 D 降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要應(yīng)從（）等方面著手，A 嚴(yán)格招待經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程 B 加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì) C 加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理

D 建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

關(guān)于委托申報(bào)方式，下列說法正確的是（）。

A 在無形席位申報(bào)方式下，為提高委托申報(bào)效率，客戶可通過電話直接將委托指令通知場院內(nèi)交易員，由場內(nèi)交易員將委托指令輸入證券交易所電

B 證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，交易指令經(jīng)通信網(wǎng)絡(luò)自動傳送至證券交易所電腦主機(jī)，不需向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

C 證券交易委托指令通過有形席申報(bào)時(shí)，要由場內(nèi)交易通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機(jī)

D 證券交易委托指令的委托申報(bào)方式分有形席位申報(bào)和無形席位申報(bào)兩種

境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A 有效身份證件

B 似指定存管銀行的借記卡 C 證券賬戶注冊申請表

D 《證券交易委托代理協(xié)議書》

委托指令有多種形式，從各國情況看，根據(jù)委托的時(shí)效限制，有（）等。A 定期委托 B 當(dāng)日委托 C 當(dāng)月委托 D 無限期委托

下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A 供電設(shè)施被損壞導(dǎo)致交易停滯 B 設(shè)備發(fā)生故障損壞導(dǎo)致行情中斷

C 將內(nèi)幕住處下載至U盤從事內(nèi)幕交易 D利用通訊裝置傳播虛假信息

投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）份額的（）業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。A 認(rèn)購 B申購 Ｃ贖回 Ｄ交易

６８ 證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求是（）。Ａ 前、后臺分離和崗位分離

Ｂ 重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

Ｃ 營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù) Ｄ 營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案

６９ 操縱市場行為會（）。Ａ人為制造虛假的證券供給和需求 Ｂ擾亂正常的供求關(guān)系 Ｃ造成證券價(jià)格異常波動

Ｄ破壞市場秩序，損害廣大投資者利益

７０根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下弄各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（）。

Ａ 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

Ｂ 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo) Ｃ 妥托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 D 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，正確的是（）。A 每日閉市后，配股繳款自動納入結(jié)算系統(tǒng)

B 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由結(jié)算公司將配股繳款集中劃給上市公司 C 在配股繳款過程中，證券公司只能禹客戶取傭金，不得收取過戶費(fèi)

D 配股繳款期內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證

關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有（）。A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證 B 交收是清算的后續(xù)與完成

C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行 D 只能通過交收，才能結(jié)束交易總過程

下列各項(xiàng)中，不屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)措施的是（）。A 對客戶交易結(jié)算資金衽第三方存管 B 建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度 C 加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理

D 建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

證券交易所特別會員享有的權(quán)利有（）。A 列席證券交易所會員大會 B 向證券交易所提出相關(guān)建議 C 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

D 接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（）等服務(wù)。A 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B 提供期貨行情信息和交易設(shè)施 Ｃ 代理客戶進(jìn)行期貨交易

Ｄ 代期貨公司、客戶收付期貨保證金

７６ 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)懲的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取措施包括（）。

Ａ 口頭或書面警示 Ｂ 約見談話

Ｃ 要求相關(guān)投資者提交書面承諾 Ｄ 限制相關(guān)證券賬戶交易

７７ Ａ股賬戶按持有人分為（）等。Ａ 境內(nèi)投資者證券賬戶 Ｂ 自然人證券賬戶 C 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

D 證券公司自營證券賬戶

下列各項(xiàng)中。屬于證券交易委托指令要素的有（）。A 證券賬戶號碼 B 資金賬戶號碼 C 委托人姓名 D 買賣方向

下列各項(xiàng)中。（）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A 接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時(shí)間 B 挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押 C 向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失 D 為投資者提供投資咨詢

合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資受（）管理。

A國家外匯管理局 Ｂ證券交易所 Ｃ中國人民銀行 Ｄ 中國證監(jiān)會

８１ 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（）等。

Ａ 雙方聲明及承諾 Ｂ協(xié)議標(biāo)的 Ｃ 資金賬戶 Ｄ 交易代理

８２ 關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是（）。

Ａ 網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用呂量的人力、物力和財(cái)力、不具有經(jīng)濟(jì)性、Ｂ 網(wǎng)上發(fā)行雖肯人經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

Ｃ 網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全 Ｄ 網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

８３ 關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。Ａ 投資者進(jìn)行投票均選擇買入 Ｂ 申報(bào)價(jià)格用來代表股東大會方案

Ｃ 上市公司同時(shí)發(fā)行Ａ股和Ｂ股的，上海證券交易所為Ａ股和Ｂ股設(shè)置同一投票代碼 Ｄ 申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見

８４ 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。Ａ 建立投資指令審核制度

Ｂ 執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶

Ｃ 建立交易監(jiān)測系統(tǒng)，預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

Ｄ 建立完善交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對并存檔保管

８５ 關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（）。Ａ 在場外交易市場上，交易方式有不同的形式

Ｂ 場院外交易市場只發(fā)生于投資歷者與投資者之間 Ｃ柜臺市場又稱店頭市場

D 柜臺市場曾經(jīng)是場院外交易市場的主要形式

證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）A 參加會員大會 B 提交年度工作報(bào)告 C 按規(guī)定繳納特別會員費(fèi)

D用向證券交易所提出相關(guān)建議

證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。

A本公司 Ｂ 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) Ｃ 與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司 Ｄ與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

８８ 關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股確定認(rèn)購股票數(shù)量的具體處理原則，下列說法正確的有（）。Ａ 當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票 Ｂ 當(dāng)有效申購總量等于該資股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票 Ｃ 當(dāng)有效申購總量大于該資股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由于承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽

Ｄ 對有效申購按時(shí)間先后順序進(jìn)行曲統(tǒng)一的連續(xù)配號，每一有效申購單位配一個(gè)號

８９ 下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，不正確的是（）。Ａ 應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)員賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 Ｂ 應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) Ｃ 建立嚴(yán)密的自營業(yè)員務(wù)操作流程

Ｄ 應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制

９０下列各項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。Ａ 侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券 Ｂ 違反規(guī)定為客戶開立賬戶

Ｃ 向客戶推薦的產(chǎn)品與所了解的客戶情況不相適應(yīng) Ｄ 違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)

９１ 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)確性的投資額度內(nèi)允許的投資范圍包括（）。Ａ Ｂ股 Ｂ 股票 Ｃ國債

D 權(quán)證 ９２ 關(guān)于上海證券交易所Ａ股、基金交易費(fèi)用的起點(diǎn)收費(fèi)金額，以下說法正確的是（）。Ａ Ａ股傭金起點(diǎn)為１元 Ｂ Ａ股傭金黃色起點(diǎn)為５元 Ｃ 基金傭金起點(diǎn)為５元 Ｄ 基金傭金起點(diǎn)為１元

９３ 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

Ａ 開立非上市面上股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 Ｂ 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 Ｃ 輸所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 Ｄ 發(fā)布關(guān)于所推薦股份讓公司分析報(bào)告

９４ 下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。Ａ 提供、傳播虛假信息

B 侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C 客戶資金不足時(shí)接受其買入委托 D 將客戶的證券賬戶提供給他人使用

下列不屬于我國證券交易所會員權(quán)利的是（）。A 參加會員大會

B 維護(hù)投資者的合法權(quán)益 C 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 D 按規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用

下列關(guān)于開盤集合競價(jià)成交價(jià)確定原則的表述中。正確的是（）。A 為當(dāng)日該證券第一筆申報(bào)價(jià) B 通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生

Ｃ 直接通過邊疆竟價(jià)方式產(chǎn)生 Ｄ 為當(dāng)日該證券第一筆成交價(jià)

９７ 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（）。

Ａ選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣 B 住處采集的自主性，即證券公司自采集一切可以得到的住處指導(dǎo)投資決策

C選擇交易品種、價(jià)格的自方性。即證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價(jià)格

Ｄ 交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（）。A 向債券發(fā)行人要求提前兌付 B將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票

Ｃ 持有至償還期滿收回本金和利息 Ｄ 在證券交易市場上拋售

下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A 違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易 B 誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償 C 違反規(guī)定為客戶開立賬戶

D 違規(guī)動用客戶的交易結(jié)算資金和證券

上海證券市場的投資者在委托買賣股票時(shí)需支付的稅費(fèi)包括（）。A 傭金 B 過戶費(fèi)C 印花銳 D 管理費(fèi)

委托證券登記結(jié)算公司辦理資金存取目前投資者買賣證券的資金存取方式之一。A 正確

B 錯(cuò)誤

股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。A 正確

B 錯(cuò)誤

上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1‰，起點(diǎn)為5元人民幣。A 正確

B 錯(cuò)誤

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已滿5年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 A 正確

B 錯(cuò)誤

我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓。A 正確

B 錯(cuò)誤

中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任務(wù)決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。A 正確

B 錯(cuò)誤

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂公司章程，根據(jù)公司章程約定的方式、條件，要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營動作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A 正確

B 錯(cuò)誤

中國證監(jiān)會各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的所有債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行曲日常駐監(jiān)督。A 正確

B 錯(cuò)誤

與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為。A 正確

B 錯(cuò)誤

在深圳證券交易所交易證券的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。A 正確

B 錯(cuò)誤 111 證券公司必須按統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)向投資者收取委托手續(xù)費(fèi)。A 正確

B 錯(cuò)誤

中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司的自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值不得超過該證券總市值的30%。A 正確

B 錯(cuò)誤

按照競價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。A 正確

B 錯(cuò)誤

根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的數(shù)量，且不超過99，999，500股。A 正確

B 錯(cuò)誤

違反規(guī)定為客戶開立賬戶屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容。A 正確

B 錯(cuò)誤

深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日廖證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷；復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)。A 正確

B 錯(cuò)誤

證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日21：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資佘額、融券賣出量、融券償還量以及融券佘量等數(shù)據(jù)。A 正確

B 錯(cuò)誤

證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前全部或部分賣出的交易。

A 正確

B 錯(cuò)誤

投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。A 正確

B 錯(cuò)誤

深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。

A 正確

B 錯(cuò)誤

自然人申請查詢證券賬戶注冊資料時(shí)必須由本人前往受理點(diǎn)辦理，不得委托人他人代辦。

A 正確

B 錯(cuò)誤

證券清算與交收應(yīng)遵循雙邊清算和貨銀對付兩條原則。A 正確

B 錯(cuò)誤 123 交易席位代表了會員在證券交易所享有的權(quán)利，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。A 正確

B 錯(cuò)誤

證券交易所作為證券交易的場所，代表所有投資者持有全部上市證券。A 正確

B 錯(cuò)誤

按照現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司一經(jīng)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，其所有股份均可進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。A 正確

B 錯(cuò)誤

目前，對于上市公司送股的股權(quán)登記，先由股東申報(bào)，然后由中國結(jié)算公司在規(guī)定的時(shí)間為投資者增加股數(shù)，從而完成送股的股權(quán)登記手續(xù)。A 正確

B 錯(cuò)誤

證券公司應(yīng)當(dāng)禁早止分支機(jī)構(gòu)自行決定融資融券業(yè)務(wù)的簽約、開戶、授信、保證金收取應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。A 正確

B 錯(cuò)誤

證券投資者通過網(wǎng)上委托進(jìn)行交易時(shí)，投資者是按照提示輸入密碼后進(jìn)入網(wǎng)上委托系統(tǒng)并可查相關(guān)信息，投資者應(yīng)對其委托承擔(dān)一切責(zé)任，因此，證券營業(yè)部只保留已成交的委托記錄。

A 正確

B 錯(cuò)誤

客戶融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。A 正確

B 錯(cuò)誤

深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，通買通賣，轉(zhuǎn)托不限。A 正確

B 錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其市價(jià)的比率。A 正確

B 錯(cuò)誤

按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份公限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

A 正確

B 錯(cuò)誤

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善而導(dǎo)致管理的客戶損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。A 正確

B 錯(cuò)誤

權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算；無保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。A 正確

B 錯(cuò)誤 135 權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0。05% A 正確

B 錯(cuò)誤

我國證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但買賣持有經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外。A 正確

B 錯(cuò)誤

上市開放式基金是在原有開放式基金動作模式的基礎(chǔ)上增加了交易所發(fā)售、早購、贖回和交易的渠道。A 正確

B 錯(cuò)誤

當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證監(jiān)會可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A 正確

B 錯(cuò)誤

內(nèi)幕住處是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ?公司證券的市場價(jià)格有重大影響的所有信息。A 正確

B 錯(cuò)誤

全國銀行市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與違反中國人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，人民銀行將給予紀(jì)律處分，并可處3萬元人民幣以下的罰款。A 正確

B 錯(cuò)誤

按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撤銷停牌的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。A 正確

B 錯(cuò)誤

根據(jù)市場需要，經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)，證券公司可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A 正確

B 錯(cuò)誤

配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可以證券交易所掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。A 正確

B 錯(cuò)誤

《券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。A 正確

B 錯(cuò)誤

證券交易所根據(jù)審慎鑒管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以高速注冊資本最低限額，但不得少于規(guī)定的限額。A 正確

B 錯(cuò)誤

投資者通過我國證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票均選擇買入。A 正確

B 錯(cuò)誤

上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費(fèi)起點(diǎn)為5元。A 正確

B 錯(cuò)誤

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理的重點(diǎn)燭防范挪用客戶交易結(jié)算資金以及交易差錯(cuò)等。A 正確

B 錯(cuò)誤

證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。A 正確

B 錯(cuò)誤

證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，由中國證監(jiān)會責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。A 正確

B 錯(cuò)誤

151 債券交易就是以債券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A 正確

B 錯(cuò)誤

152 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的競價(jià)結(jié)果可能中：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。（T日為交易日）A 正確

B 錯(cuò)誤

153證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。A 正確

B 錯(cuò)誤

154 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不超邊2億元。

A 正確

B 錯(cuò)誤

155 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商者是具有從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司。A 正確

B 錯(cuò)誤

156 按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請A股賬戶的開戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元。A 正確

B 錯(cuò)誤

157 清算交收中銀貨對付的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。A 正確

B 錯(cuò)誤

158 中央結(jié)算公司應(yīng)定期向全國銀行間同業(yè)拆借中心報(bào)告?zhèn)泄堋⒔Y(jié)算等有關(guān)情況。A 正確

B 錯(cuò)誤

159 目前，我國印花銳是由證券交易的買方單方交付的。A 正確

B 錯(cuò)誤

160 在上海證券交易所，債券的傭金收取超點(diǎn)由中國證券業(yè)協(xié)會制定。A 正確

B 錯(cuò)誤 單選題 c 2 b 3 c 4 a 5b 6b 7d 8a 9 b 10a 11b 12 a 13a 14 d 15c 16 a 17 b 18 d 19 a20 b 21c 22c 23 c 24b 25 b 26d27a 28 c 29 c 30 c 31 a 32 c 33 c34 d 35 b 36 c 37 b 38 b 39 b 40 c 41 c 42 c 43 c 44 c 45d 46 a 47 a 48a 49c 50a 51c 52b 53c 54b 55 b 56 c 57 c 58 b 59d 60b 多選題

abcd 62 abcd 63 bcd 64 ac 65 bd 66 cd 67 abcd 68 abcd 69 abcd 70 ac 71 ad 72 abcd 73cd 74 abd 75 ab 76 abcd 77bcd 78 ad 79 abc 80 acd 81 abcd 82 abd 83 abd 84 abcd 85 acd 86 bc 87 abcd 88 abcd 89cd 90 bcd 91 bcd 92 bc 93 cd 94 ab 95 bd 96 bd 97 acd 98 bcd 99 cd 100 abc 判斷題

f 102 t 103 f 104f 105f 106 t 107 f 108f 109 t 110f 111 f112f 113 t 114 f 115 t 116f 117 f 118 t 119 f 120t 121 f122f 123 t 124f 125 f126f 127 t 128 f 129 t 130 f 131 f132 t 133f 134 t 135 t 136 t 137 t 138 f 139 f 140 f 141 t 142 f 143 f 144 t 145 f 146 t 147 f 148 f 149 t 150 f 151 t 152f 153f 154 t 155 t 156 t 157 f 158 f 159 f 160 f

第二篇：證券交易試題和答案2006

2006年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

一、單選題：

1、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()年和()年正式開業(yè)。

A、19901991

B、19911990

C、19911992

D、19921991

2、公開原則的核心要求是()。

A、上市公司的信息披露及時(shí)

B、證券公司公開業(yè)務(wù)

C、實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

D、證券交易實(shí)現(xiàn)社會化

3、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是()。

A、均在交易所交易

B、有一部分是在場外市場交易

C、上市公司退市后在場外交易市場交易

D、在特殊條件下可以在場外交易市場交易

4、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是()。

A、債券

B、股權(quán)

C、期貨

D、期權(quán)

5、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、中國證監(jiān)會

B、中國紀(jì)委

C、全國人民代表大會

D、國務(wù)院

6、在證券交易市場發(fā)展的早期，()是場外交易市場的主要形式。

A、交易所市場

B、柜臺市場

C、第三市場

D、第四市場

7、在場外交易市場，證券公司的作用是()。

A、交易的組織者

B、交易的直接參加者

C、兩者都是

D、兩者都不是

8、關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是()。

A、只能是證券公司

B、包括有資金實(shí)力的個(gè)人

C、包括其它金融機(jī)構(gòu)

D、無嚴(yán)格限制

9、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)()審核批準(zhǔn)。

A、交易所股東大會

B、交易所理事會

C、交易所董事會

D、交易所會員大會

10、對于交易所無形席位說法正確的是()。

A、雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤

B、交易速度要慢于有形席位報(bào)盤

C、不易成交

D、屬于場外報(bào)盤

11、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

A、一個(gè)

B、兩個(gè)

C、三個(gè)

D、四個(gè)

12、從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看()。

A、股票的柜臺交易逐漸增加

B、債券交易主要形式是柜臺代理買賣

C、我揮泄善鋇墓裉ń?

D、我國沒出有任何證券的柜臺交易

13、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是()。

A、為客戶的一切交易保密

B、堅(jiān)持了解客戶原則

C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有()。

A、股票

B、債券

C、基金

D、以上都可以

15、開立證券賬戶的基本原則是()。

A、合法性和公正性

B、合法性和真實(shí)性

C、真實(shí)性和公開性

D、公正性和公平性

16、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。

A、2

B、3

C、4

D、5

17、采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的()，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

A、股票市值總和

B、股票和證券投資基金市值總和

C、股票和債券市值總和

D、所有證券市值總和

18、證券存管按()以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

A、證券公司賬戶

B、證券營業(yè)部賬戶

C、證券服務(wù)部賬戶

D、股東證券賬戶

19、從()年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。

A、1995

B、1997

C、1998

D、1999

20、下列對于市價(jià)委托，不正確的說法是()。

A、沒有價(jià)格上的限制

B、成交迅速

C、成交率高

D、我國目前采用此種委托方式較多

21、下列不屬于非柜臺委托的是()。

A、書面委托

B、電話委托

C、傳真委托

D、自助委托

22、中國證券監(jiān)督管理委員會于()年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

A、1997

B、1998

C、1999

D、2000

23、下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是()。

A、證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)

B、證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)

C、證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D、證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對沖完成交易

24、對連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是()。

A、無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%

B、如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限

C、如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)

D、國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%

25、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是()。

A、當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

B、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購

C、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽

D、每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

26、在新股配售操作程序中，收繳股款日是()。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+0日

27、對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是()。

A、由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易

B、權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手

C、權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股

D、權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股

28、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是()。

A、股權(quán)登記日為R日

B、股息到賬日為R+1日

C、除權(quán)除息日為R+2日

D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29、發(fā)行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的()。

A、0、2%

B、0、25%

C、0、35%

D、0、5%

30、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

31、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是()。

A、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

B、具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

C、具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

D、具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

32、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是()。

A、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算

B、從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

C、從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D、證券公司之間可以互相交割

33、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是()。

A、證券公司透支

B、證券公司有頭寸余額

C、證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D、證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是()。

A、T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B、資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C、資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D、上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是()。

A、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

C、可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

D、證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

36、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。

A、上市公司發(fā)起設(shè)立

B、上市公司進(jìn)行定向募集資金

C、上市公司增資發(fā)行新股

D、上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

37、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于()將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

A、當(dāng)日閉市前

B、當(dāng)日閉市后

C、次日開市前

D、次日開市后

38、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。

A、7

B、10

C、15

D、20

39、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是()。

A、自營部門與資金、財(cái)會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開

B、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況

C、建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表

D、明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

40、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)()備案。

A、交易所會員大會

B、交易所理事會

C、中國證監(jiān)會

D、交易所董事會

41、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

A、當(dāng)日開盤價(jià)

B、當(dāng)日收盤價(jià)

C、當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)

D、當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)

42、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是()。

A、上市證券

B、非上市證券

C、兩者都有

D、所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象

43、對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是()。

A、證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

B、證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)文件

C、中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對申請文件進(jìn)行審查

D、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請

44、申請證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過()的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。

A、一年

B、二年

C、三年

D、四年

45、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前()內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

A、兩個(gè)月

B、三個(gè)月

C、六個(gè)月

D、一年

46、下列不屬于非交易性過戶的是()。

A、因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

B、因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

C、因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

D、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

47、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。

A、股票

B、基金

C、國債

D、利率

48、我國證券回購的核心內(nèi)容為()。

A、股票回購

B、債券回購

C、基金回購

D、以上都是

49、投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由()承擔(dān)。

A、投資者本人

B、證券公司

C、雙方各承擔(dān)一部分

D、視具體情況而定

50、關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是()。

A、在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出

B、成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割

C、到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

D、在回購到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位

51、回購期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的()將用于平倉交割。

A、債券

B、標(biāo)準(zhǔn)券

C、股票

D、所有有價(jià)證券

52、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()。

A、六個(gè)月

B、九個(gè)月

C、一年

D、十八個(gè)月

53、從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以()作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。

A、年收益率

B、百元面值債券的到期回購價(jià)

C、到期收益率

D、持有期收益率

54、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是()。

A、3天回購

B、7天回購

C、14天回購

D、21天回購

55、一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易，購回價(jià)為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為()。

A、20、05%

B、19、78%

C、20、33%

D、15、04%

56、國債回購交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種()來加以確定的。

A、現(xiàn)貨市場價(jià)格

B、期貨市場價(jià)格

C、供求關(guān)系

D、年收益率

57、對折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是()。

A、上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B、上海證券交易所于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布

D、上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

58、證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

59、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起()內(nèi)開業(yè)。

A、一個(gè)月

B、二個(gè)月

C、三個(gè)月

D、六個(gè)月

60、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是()。

A、證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置

C、證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”

D、證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

61、中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請文件送達(dá)日起()個(gè)工作日。

A、15

B、20

C、25

D、30

62、證券營業(yè)部會計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行()統(tǒng)一制定的《證券公司會計(jì)制度》。

A、中國證監(jiān)會

B、財(cái)政部

C、中國會計(jì)協(xié)會

D、中國審計(jì)協(xié)會

63、下列事項(xiàng)中證券營業(yè)部不能做的是()。

A、代理還本付息、分紅派息

B、證券代保管、鑒證

C、代理登記開戶

D、代理資金賬戶存取

64、如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是()。

A、啟動柜臺委托

B、改用電話自動委托

C、改用書面委托

D、改用電報(bào)委托

65、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指()。

A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B、政策風(fēng)險(xiǎn)

C、市場風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

66、下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A、利率風(fēng)險(xiǎn)

B、購買力風(fēng)險(xiǎn)

C、政治風(fēng)險(xiǎn)

D、政策法律風(fēng)險(xiǎn) 67、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的()中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A、總利潤

B、累計(jì)利潤

C、稅后利潤

D、稅前利潤 68、1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的()差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A、1%

B、2%

C、3%

D、4% 69、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是()。

A、證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1

B、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5：1

C、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%

D、證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%

70、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮?)等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A、制度、監(jiān)察和自律管理

B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

C、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

二、多選題：

1、股票交易中的競價(jià)方式主要有()。

A、口頭競價(jià)

B、書面競價(jià)

C、集中競價(jià)

D、連續(xù)競價(jià)

E、電腦競價(jià)

2、債券的種類主要有()。

A、政府債券

B、公司債券

C、金融債券

D、地方政府債券

E、福利債券

3、關(guān)于基金交易的說法正確的是()。

A、基金有封閉式基金和開放式基金之分

B、封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市

C、開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓

D、基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)

E、封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

4、在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有()。

A、國債期貨

B、利率期貨

C、股票價(jià)格指數(shù)期貨

D、商品期貨

E、外匯期貨

5、證券交易場所的作用在于()。

A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B、為各種證券交易提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格

C、實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

D、為各種證券提高流動性

E、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

6、下列屬于交易所會員義務(wù)的是()。

A、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

B、派遣合格代表入場從事證券交易活動

C、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展

D、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)

E、提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊

7、證券公司申請成為交易所的會員，其報(bào)送證券交易所會員管理部門的有關(guān)材料包括()。

A、申請報(bào)告

B、中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C、機(jī)構(gòu)章程

D、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

E、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊

8、在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為()。

A、有形席位

B、無形席位

C、普通席位

D、特別席位

E、代理席位

9、我國證券交易所取得普通席位的條件有()。

A、遵守交易所章程

B、維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益

C、接受證券交易所的監(jiān)督

D、具有會員資格

E、繳納席位費(fèi)

10、我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件()。

A、必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

B、必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D、有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施

E、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度11、12、13、14題沒有下載下來，敬請?jiān)彛?/p>

15、關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有()。

A、在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫

B、辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時(shí)間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)

C、認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

D、未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記

E、送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)?)。

A、投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”

B、證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令

C、交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)

D、交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號

E、交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

17、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括()。

A、交易過戶

B、發(fā)放現(xiàn)金紅利

C、非交易過戶

D、證券賬戶掛失

E、證券賬戶查詢

18、關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是()。

A、市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高

B、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易

C、市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

D、采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交

E、限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無法成交

19、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為()。

A、投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

B、投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

C、投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

D、投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒

E、投資者無重大違法行為

20、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。

A、市場性來

B、連續(xù)性

C、安全性

D、經(jīng)濟(jì)性

E、高效性

21、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有()。

A、投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

B、申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

C、申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中

D、申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資

E、申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽

22、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有()。

A、交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)

B、在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證

C、證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)

D、每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

E、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

23、上海證券交易所傭金規(guī)定有()。

A、A股的傭金為成交金額的0、35%

B、B股的傭金為成交額的0、6%

C、債券的傭金為成交額的0、2% 004km.cn

D、基金的傭金為成交額的0、35%

E、三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0、2%

24、證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有()。

A、制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

B、確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

C、要求會員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告

D、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

E、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

25、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有()。

A、投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

B、證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報(bào)委托賣出

C、“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中

D、投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)

E、不得向客戶收取任何費(fèi)用

26、證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在()方面。

A、交易行為的自主性

B、選擇交易價(jià)格的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、選擇交易品種的自主性

E、選擇交易對手的自主性

27、證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送下列材料()。

A、中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表” B、機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本

C、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程

D、證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明

E、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的驗(yàn)資證明

28、下列屬于內(nèi)慕信息的有()。

A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B、發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

C、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

D、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

E、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

29、證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

A、欺詐客戶

B、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

C、將自營賬戶借給他人使用

D、將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

E、委托其他證券公司代為買賣證券

30、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有()。

A、自營部門與資金、財(cái)會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

B、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

C、自營部門定期與財(cái)會部門對賬

D、建立定期報(bào)告制度

E、公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管

31、證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有()。

A、要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C、要求會員按月編制庫存證券報(bào)表

D、對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會備案

E、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

32、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有()。

A、單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格

B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

C、以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

D、以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E、以其他方法操縱證券交易價(jià)格

33、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行()。

A、具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

B、建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施

C、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

D、重要原始憑證保存期不少于20年

E、設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

34、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有()。

A、證券營業(yè)部自辦出納

B、證券服務(wù)部代理出納

C、銀行代理出納

D、銀行代理資金清算

E、證券公司統(tǒng)一清算

35、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有()。

A、A股

B、基金

C、B股

D、投資基金

E、國債回購

36、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有()。

A、交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額

D、證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用

E、證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

37、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有()。

A、認(rèn)真審查投資者的本人身份證

B、證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)

C、在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

D、證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

E、證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)

38、證券回購交易的二次契約交易行為是指()。

A、買入交易

B、回購交易

C、初始交易

D、賣出交易

E、反向交易

39、深圳證券交易所推出的債券回購品種有()。

A、3天

B、7天

C、14天

D、21天

E、28天

40、非交易性過戶包括的情況有()。

A、繼承過戶

B、贈與過戶

C、財(cái)產(chǎn)分割過戶

D、法院判決過戶

E、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

41、對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是()。

A、是一種虛擬的回購綜合債券

B、由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成 C、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置

D、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化

E、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展

42、對于我國證券回購的報(bào)價(jià)方式，說法正確的有()。

A、證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號

B、滬、深兩地證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動單位的規(guī)定有所不同

C、上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0、001或其整數(shù)倍

D、深圳證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0、01或其整數(shù)倍

E、上海證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)為0、005或其整數(shù)倍

43、證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料()。

A、申請報(bào)告

B、可行性報(bào)告

C、籌建方案

D、籌建負(fù)責(zé)人名單、簡歷及資格證書

E、公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

44、證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料()。

A、開業(yè)申請報(bào)告和籌建情況報(bào)告

B、具有證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告

C、證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書

D、管理制度及內(nèi)部控制制度

E、營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料

45、證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有()。

A、為客戶直接辦理開戶

B、辦理柜臺委托和交割

C、提供證券交易行情

D、在經(jīng)營中直接收費(fèi)

E、接受客戶的全權(quán)委托

46、證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有()。

A、客戶資料管理

B、對客戶的一般化服務(wù)

C、對客戶的個(gè)性化服務(wù)

D、客戶服務(wù)的創(chuàng)新

E、客戶需求調(diào)查

47、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()。

A、出納差錯(cuò)

B、交易差錯(cuò)

C、事故性差錯(cuò)

D、責(zé)任性差錯(cuò)

E、技術(shù)性差錯(cuò)

48、證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有()。

A、按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任

B、按損失大小追究責(zé)任

C、建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度

D、明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限

E、加強(qiáng)內(nèi)部管理制度

49、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有()。

A、組織備份

B、數(shù)據(jù)備份

C、物質(zhì)備份

D、信息資料備份

E、相關(guān)協(xié)議

en.Examw.CoM50、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有()。

A、自助委托中斷可啟用柜臺委托

B、遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托

C、電話自動委托中斷可改用電話報(bào)單委托

D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)

E、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理

31、證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有()。

A、要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C、要求會員按月編制庫存證券報(bào)表

D、對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會備案

E、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

32、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有()。

A、單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格

B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

C、以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

D、以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E、以其他方法操縱證券交易價(jià)格

33、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行()。

A、具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

B、建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施

C、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

D、重要原始憑證保存期不少于20年

E、設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

34、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有()。

A、證券營業(yè)部自辦出納

B、證券服務(wù)部代理出納

C、銀行代理出納

D、銀行代理資金清算

E、證券公司統(tǒng)一清算

35、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有()。

A、A股

B、基金

C、B股

D、投資基金

E、國債回購

36、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有()。

A、交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額

D、證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用

E、證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

37、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有()。

A、認(rèn)真審查投資者的本人身份證

B、證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)

C、在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

D、證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

E、證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)

38、證券回購交易的二次契約交易行為是指()。

A、買入交易

B、回購交易

C、初始交易

D、賣出交易

E、反向交易

39、深圳證券交易所推出的債券回購品種有()。

A、3天

B、7天

C、14天

D、21天

E、28天

40、非交易性過戶包括的情況有()。

A、繼承過戶

B、贈與過戶

C、財(cái)產(chǎn)分割過戶

D、法院判決過戶

E、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

41、對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是()。

A、是一種虛擬的回購綜合債券

B、由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成 C、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置

D、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化

E、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展

42、對于我國證券回購的報(bào)價(jià)方式，說法正確的有()。

A、證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號

B、滬、深兩地證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動單位的規(guī)定有所不同

C、上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0、001或其整數(shù)倍

D、深圳證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0、01或其整數(shù)倍

E、上海證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)為0、005或其整數(shù)倍

43、證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料()。

A、申請報(bào)告

B、可行性報(bào)告

C、籌建方案

D、籌建負(fù)責(zé)人名單、簡歷及資格證書

E、公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

44、證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料()。

A、開業(yè)申請報(bào)告和籌建情況報(bào)告

B、具有證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告

C、證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書

D、管理制度及內(nèi)部控制制度

E、營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料

45、證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有()。

A、為客戶直接辦理開戶

B、辦理柜臺委托和交割

C、提供證券交易行情

D、在經(jīng)營中直接收費(fèi)

E、接受客戶的全權(quán)委托

46、證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有()。

A、客戶資料管理

B、對客戶的一般化服務(wù)

C、對客戶的個(gè)性化服務(wù)

D、客戶服務(wù)的創(chuàng)新

E、客戶需求調(diào)查

47、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()。

A、出納差錯(cuò)

B、交易差錯(cuò)

C、事故性差錯(cuò)

D、責(zé)任性差錯(cuò)

E、技術(shù)性差錯(cuò)

48、證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有()。

A、按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任

B、按損失大小追究責(zé)任

C、建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度

D、明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限

E、加強(qiáng)內(nèi)部管理制度

49、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有()。

A、組織備份

B、數(shù)據(jù)備份

C、物質(zhì)備份

D、信息資料備份

E、相關(guān)協(xié)議

en.Examw.CoM50、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有()。

A、自助委托中斷可啟用柜臺委托

B、遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托

C、電話自動委托中斷可改用電話報(bào)單委托

D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)

E、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理

三、判斷題：

1、債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。

2、基金交易的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

3、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

4、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。

5、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。

6、采用場外無形席位報(bào)盤方式，與場內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。

7、在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。

8、證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。

9、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

10、上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

11、開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。

12、對存管后的證券實(shí)行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

13、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

14、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)的。

15、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

16、深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。

17、在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

18、我國國債回購以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。

19、集合競價(jià)未能成交的委托將自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。

20、對首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。

21、國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。

22、在連續(xù)競價(jià)中，對新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。

23、目前，我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。

24、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

25、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。

26、我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。

27、新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。

28、參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。

29、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

30、網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。

31、網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購權(quán)。

32、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。

33、在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0、35%。

34、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。

35、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金。

36、證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動失效。

37、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。

38、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。

39、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

40、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負(fù)責(zé)”的原則。

41、《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

42、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。

43、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。

44、在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

45、在深圳證券交易所，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。

46、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。

47、例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交割、交收。

48、在上海證券交易所國債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。

49、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。

50、因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。

51、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。

52、上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

53、目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

54、在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。

55、在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入。

56、在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。

57、按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。

58、按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。

59、申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。

60、證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。

61、證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。

62、證券營業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺委托。

63、證券營業(yè)部對上級撥入的營運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。

64、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。

65、在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會給證券公司帶來損失。

66、證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。

67、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場的健康發(fā)展。

68、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。

69、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于40%。

70、證券營業(yè)部由于受托時(shí)約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。

參考答案：

一、單選題：

1、A2、C3、A4、D5、D6、B7、C8、A9、B10、D

11、A12、C13、D14、D15、B16、A17、B18、D19、C

20、D21、A22、D23、D24、C25、B26、C27、D28、A

29、B30、B31、A32、B33、A34、C35、D36、C37、A

38、A39、D40、C41、B42、C43、D44、A45、B46、D

47、C48、B49、B50、A51、B52、C53、A54、D55、B

56、A57、D58、D59、A60、B61、D62、B63、D64、B

65、C66、D67、C68、A69、C70、A

二、多選題：

1、ABE2、ABC3、ABCDE4、BCE5、ABCE

6、ABCDE7、ABCDE8、CD9、DE10、ABCDE

11、ABCDE12、ABDE13、ABCDE14、ABCDE15、BCE

16、ABCD17、ABCDE18、ABDE19、ABCD20、ABDE

21、ABCDE22、BCDE23、ABCD24、ABC25、ABCDE

26、ABCD27、ABCDE28、ABCDE29、ABCDE30、ABCDE

31、ABCD32、ABCE33、ABCDE34、ACD35、ABDE

36、ABCDE37、ABCDE38、BC39、ABCE40、ABCD

41、ABCDE42、ABDE43、ABCDE44、ABCDE45、ABDE

46、BCD47、AB48、ABCD49、ABCDE50、ABCDE

51、ABCDE52、ABCDE53、ABCD54、ABCDE55、ABCDE

56、ABD57、ABCE58、BCDE59、ABC60、ABE

三、判斷題：

1、F2、T3、F4、T5、F6、T7、T8、F9、F10、F

考試用書

11、F12、T13、T14、T15、T16、F17、F18、T19、T20、F

21、T22、T23、T24、F25、F26、F27、T28、F29、F30、T

31、T32、T33、F34、F35、F36、T37、F38、F39、T40、F

41、T42、T43、T44、F45、T46、F47、F48、F49、F50、T

51、F52、T53、T54、F55、F56、F57、F58、T59、T60、T

61、T62、F63、T64、T65、T66、F67、T68、F69、F70、F

第三篇：證券交易第一套_試題_答案

單項(xiàng)選擇題：

1、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。

A、約定送股比例

B、有效送股比例

C、有償送股比例

D、無償送股比例

2、在上海證券交易所所采用的競價(jià)交易方式的開盤競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30

3、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、托管銀行

D、政策性銀行

4、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。A、董事會--投資決策部門

B、董事會--投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門 C、投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門 D、監(jiān)事會--投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門

5、銀行間市場的交易品種主要是（）。A、債券

B、基金

C、股票

D、權(quán)證

6、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A、1000手

B、100股（份）

C、100手

D、1000股（份）

7、買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括（）。A、有利于債券交易房事的創(chuàng)新 B、有利于金融市場的流動性管理 C、有利于降低市場流動性，避免風(fēng)險(xiǎn) D、有利于降低市場風(fēng)險(xiǎn)

8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（）依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A、代理人

B、資產(chǎn)管理人

C、受托人

D、委托人

9、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購時(shí)，任何一家市場參與者單只債券的待返售券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，張三奇偶阿姨的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納印花稅（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000

11、目前我國對（）實(shí)行T+3交割、交收方式。A、B股

B、A股

C、基金券

D、債券

12、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、60% B、50% C、40% D、10%

13、下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。A、隨時(shí)變更或撤銷委托 B、對證券交易過程的知情權(quán)

C、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券 D、自由選擇經(jīng)紀(jì)商

14、在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%

15、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、公司的實(shí)際控制人

B、持有公司10%股份的股東 C、發(fā)行人的打字員

D、發(fā)行人的經(jīng)理

16、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）業(yè)務(wù)。A、調(diào)節(jié)頭寸

B、資金融通

C、套期保值

D、信用規(guī)范

17、證券自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A、5% B、3% C、7% D、9%

18、中小企業(yè)版股票連續(xù)競價(jià)淺見有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%

19、托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為（）。A、證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

C、托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

D、證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

20、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A、10萬元

B、5萬元

C、3萬元

D、1萬元

21、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算公司 C、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

22、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式（十期）

B、2005年記賬式（二期）C、2005年記賬式（十期）

D、2004年記賬式（二期）

23、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上和網(wǎng)下

B、柜臺

C、網(wǎng)下

D、網(wǎng)上

24、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶。A、初始

B、三級

C、二級

D、一級

25、（）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。A、柜臺市場

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、證券交易所

D、中國證監(jiān)會

26、以下不屬于融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則的是（）。A、合法合規(guī)原則

B、集中管理原則

C、獨(dú)立運(yùn)行原則

D、崗位集中原則

27、以下委托中，最優(yōu)先的是（）。

A、9時(shí)40分，11.25元買入

B、9時(shí)35分，11.30元買入 C、9時(shí)40分，11.30元買入

D、9時(shí)35分，11.25元買入

28、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。A、警告

B、沒收非法所得

C、公示處分

D、罰款

29、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下（）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。

A、前10分鐘

B、前15分鐘

C、前5分鐘

D、前1分鐘

31、（）滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0

32、企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（）。

A、企業(yè)債

B、國債

C、國債和企業(yè)債

D、企業(yè)債和融資券

33、以下不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型的是（）。

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B、為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

34、客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、根據(jù)自身承受能力決定是否接受交易結(jié)果 B、采用正確的委托手段 C、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

35、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。A、委托其他證券公司代為買賣證券 B、將自營賬戶借給他人使用

C、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 D、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

36、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4

37、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。

A、兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

B、一個(gè)交易主體、一次交易契約行為 C、一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

D、兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為

38、柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A、證券交易系統(tǒng)

B、證券交易所

C、其營業(yè)柜臺

D、銀行柜臺

39、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

40、證券公司參與1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%

41、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是（）。A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

42、實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）。A、交割

B、結(jié)算

C、交收

D、清算

43、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A、信用交易專用證券交收賬戶

B、信用交易證券交收賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

44、下列哪項(xiàng)不是自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（）。

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C、市場風(fēng)險(xiǎn)

D、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

45、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該（）的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發(fā)行總量

46、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購的資金交收。A、證券帳戶

B、銀行帳戶

C、結(jié)算備付金帳戶

D、資金帳戶

47、債券買斷式回購交易也稱（）。

A、雙向回購

B、一次性回購

C、開放式回購

D、封閉式回購

48、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A、非上市公司

B、民營企業(yè)

C、海外上市公司

D、境內(nèi)上市公司

49、以下不屬于操縱市場的行為有（）。A、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易

B、以約定時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格 C、委托他人代為買賣證券

D、合謀集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱交易量 50、目前，我國對（）實(shí)行T+3交收方式。A、B股

B、基金券

C、A股

D、債券

51、進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、交易記錄

B、資金實(shí)力

C、信用狀況

D、交易規(guī)模

52、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。A、股票

B、另一種債券

C、期貨

D、現(xiàn)金

53、在（）情況下，成交價(jià)格和債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A、買賣價(jià)交易

B、競價(jià)交易

C、市價(jià)交易

D、全價(jià)交易

54、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失 B、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 C、因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

D、因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

55、證券公司應(yīng)于每個(gè)會計(jì)結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。

A、6個(gè)月

B、4個(gè)月

C、2個(gè)月

D、1個(gè)月

56、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用有（）。

A、提供證券資產(chǎn)管理

B、提高證券市場效率

C、提供信息服務(wù)

D、防止股價(jià)波動

57、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》履行（）。A、報(bào)告義務(wù)

B、資產(chǎn)凍結(jié)義務(wù)

C、處罰義務(wù)

D、協(xié)調(diào)義務(wù)

58、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A、業(yè)務(wù)對象的針對性

B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C、客戶指令的權(quán)威性

D、客戶資料的保密性

59、（）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A、客戶信用資金臺賬

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用資金賬戶

D、客戶登記結(jié)算賬戶

60、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A、管理風(fēng)險(xiǎn)

B、法律風(fēng)險(xiǎn)

C、市場風(fēng)險(xiǎn)

D、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 多項(xiàng)選擇題：

61、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（）。A、調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率

B、調(diào)整融資、融券保證金比例 C、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

D、調(diào)整維持擔(dān)保比例 62、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（）。A、具體投資項(xiàng)目的決策

B、確定具體的資產(chǎn)配置策略 C、確定投資事項(xiàng)

D、確定投資品種

63、證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制包括（）。A、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示

B、證券公司應(yīng)當(dāng)在符合規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可沖抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例等 C、建立客戶選擇與授信制度

D、建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度

64、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

A、有重大違約記錄

B、交易結(jié)算資金未納入第三方存管 C、在證券公司從事證券交易不足半年

D、未按照要求提供有關(guān)情況

65、客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A、現(xiàn)金抵券

B、買券還券

C、以借還借

D、直接還券 66、證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利（）。

A、每個(gè)席位每年自動享有交易類和非交易類申報(bào)各1萬筆流量的使用權(quán) B、每個(gè)席位自動享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán) C、每個(gè)席位自動享有一個(gè)交易單元的使用權(quán) D、進(jìn)入證券交易所參與證券交易 67、上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的渠道。

A、發(fā)售

B、申購

C、贖回

D、交易 68、資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括（）。A、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

D、合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

69、雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的（）等交易要素。A、交付方式

B、買賣數(shù)量

C、清算速度

D、結(jié)算方式

70、關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A、深圳證券交易所：申報(bào)數(shù)量為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍 B、深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)變動為0.01或其整數(shù)倍

C、上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍 D、上海證券交易所：申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 71、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣 B、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 D、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

72、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失誤 73、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）業(yè)務(wù)。

A、擔(dān)保

B、逆回購

C、現(xiàn)券買賣

D、抵押

74、全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）。A、有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)

B、有利于合理確定債券和資金的價(jià)格 C、有利于金融市場的流動性管理 D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

75、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（）。A、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運(yùn)作管理

B、證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，都須報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) C、證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管 D、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 76、不屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍的是（）。

A、管理結(jié)算賬戶

B、維護(hù)清算路徑

C、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

D、開立結(jié)算賬戶 77、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行以下告知義務(wù)（）。A、以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯(cuò)誤等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn) B、指定專人講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程

C、告知客戶將信用賬戶出借他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn) D、提示客戶妥善保管信用賬戶卡 78、凈額清算分為（）。

A、多邊凈額清算

B、同步凈額清算

C、雙邊凈額清算 D、單邊凈額清算 79、關(guān)于集合競價(jià)說法正確的是（）。

A、所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列 B、所有賣方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列 C、遵循最大成交量原則

D、所有成交都以同一成交價(jià)成交

80、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號，以下說法正確的是（）。

A、當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票 B、每一有效申購單位配一個(gè)號

C、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股

D、申購日后的第一個(gè)交易日（T+1）日，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理 81、遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的自然人辦理補(bǔ)卡所需的材料包括（）。A、有效身份證明

B、證券賬戶卡

C、遺失證明

D、原證券賬戶凍結(jié)證明 82、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具有的條件包括（）。A、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

B、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度做出明確安排

83、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。A、專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

B、合理、有效的控制措施 C、獨(dú)立、客觀的投資研究

D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

84、上海證券交易所國債買斷式回購交易的回購期限設(shè)定為（）。A、28天

B、91天

C、14天

D、7天

85、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（）。A、調(diào)整維持擔(dān)保比例

B、調(diào)整融資、融券保證金比例 C、調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率

D、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)

86、同時(shí)滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。A、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng) B、最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 C、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值 D、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

87、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（）。A、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B、有符合本法規(guī)定的注冊資本 C、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

D、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

88、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（）。A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

B、操作流程

C、投資決策機(jī)制

D、自營業(yè)務(wù)管理制度 89、我國結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范措施主要包括以下幾個(gè)方面（）。

A、本金風(fēng)險(xiǎn)防范

B、事前防范

C、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)防范

D、流動性風(fēng)險(xiǎn)防范

90、如公司股東大會審議的事項(xiàng)涉及（）等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

A、向原有股東配售股份

B、重大資產(chǎn)重組 C、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D、以股抵債 91、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B、市場風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

92、以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。A、T-1日前為向證券交易所提交公告申請日 B、T-2日前為中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日 C、T日為公告刊登日 D、T-5日前為申請材料送交日

93、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上包括（）。A、分支機(jī)構(gòu)

B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D、董事會 94、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。A、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10% D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20% 95、在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（）。A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、外匯交易中心

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

96、中國結(jié)算上海分公司計(jì)算對各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（）。A、傭金

B、交易經(jīng)手費(fèi)

C、印花稅

D、證管費(fèi)

97、證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)開立（）這兩個(gè)賬戶，用于辦理與中國結(jié)算融資融券交易相關(guān)的證券和資金交收。

A、回購交易證券交收賬戶

B、信用交易資金交收賬戶 C、信用交易證券交收賬戶

D、回購交易資金交收賬戶

98、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（）。A、告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

B、告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查藥店與程序 C、指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

D、以書面方式想起提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn) 99、在融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算（）。A、國債折算率最高不超過90% B、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90% C、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過70% D、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70% 100、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A、轉(zhuǎn)托不限

B、哪買哪買

C、自動托管

D、隨處買賣 判斷題：

101、目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。102、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。

103、最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收，債券回購交易除外。

104、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股時(shí)設(shè)有申購上限，所申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)。105、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)可以通過廣播、電視推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

106、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。

107、遇中國人民銀行調(diào)整利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。108、只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。109、上市開放式基金只能通過申購和贖回進(jìn)行交易。

110、買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不錯(cuò)過91天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

111、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。

112、目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。113、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。114、對自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。

115、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件應(yīng)至少保存30年。

116、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進(jìn)行融資的額度。

117、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。

118、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。119、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。

120、客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶提出此類證券。

121、證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

122、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的普通會員。123、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

124、標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。125、中國證監(jiān)會是全國銀行間債券市場的主管部門。

126、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶要保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。127、清算與交收是整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。

128、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對一，也可以是一對多。

129、回購到期清算日9：00-15：00，融資房和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多比買斷式回購申報(bào)不履約。

130、買斷式回購到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。131、證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求履行或賠償?shù)臋?quán)利。132、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。133、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。

134、證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

135、證券公司、托管銀推廣機(jī)構(gòu)不得采用低于成本收費(fèi)的方式進(jìn)行不正當(dāng)競爭。136、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，委托人應(yīng)了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。137、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。138、證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定。139、上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券年收益率來報(bào)價(jià)的。140、證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。141、國債回購交易中申報(bào)提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為國債或企業(yè)債。142、店頭市場即場外交易市場，兩者可以等同。143、證券公司可以將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作。

144、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行。145、證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

146、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生成債權(quán)的資金的賬戶。

147、市價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券。

148、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，禁止該證券公司自營買賣該上市公司股票。

149、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。

150、登記結(jié)算公司按照貨銀對付原則全面調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。

151、可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債權(quán)，但是在持有期間沒有利息。152、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

153、回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日和到期交收日。

154、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。

155、公開報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

156、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。

157、上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，必須使用不同的席位。

158、柜臺買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。159、全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。

160、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)備。試題答案：

單項(xiàng)選擇題：

1-5：DCABA

6-10:BCBCC

11-15:ABAAC

16-20:BABDB

21-25:CAACB

26-30:DBCAD

31-35:BABAD

36-40:BACAC 41-45:ACCAD

46-50:CCACA

51-55:CBBAB

56-60: CAAAB 多項(xiàng)選擇題：

61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD

66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C

77、ABCD

78、AC 79、ABCD

80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD

97、BC

98、ACD

99、BD

100、ABCD 判斷題：

101-105：錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò) 106-110: 錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò)

111-115: 錯(cuò) 錯(cuò) 對 錯(cuò) 錯(cuò) 116-120: 對 對 對 對 對

121-125: 錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò) 對 錯(cuò) 126-130: 對 對 對 對 對 131-135：對 對 對 對 對

136-140：對 對 錯(cuò) 錯(cuò) 對 141-145：錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò) 對

146-150：對 錯(cuò) 對 錯(cuò) 對 151-155：對 錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò)

156-160：錯(cuò) 錯(cuò) 對 對 錯(cuò)

第四篇：證券交易模擬考試試題及答案2

證券交易模擬考試試題及答案

單選題：

1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。

A．1990 1991 B．1991 1990

C．1991 1992 D．1992 1991 2．公開原則的核心要求是________。

A． 上市公司的信息披露及時(shí)

B． 證券公司公開業(yè)務(wù)

C． 實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

D． 證券交易實(shí)現(xiàn)社會化

3．目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。

A． 均在交易所交易

B． 有一部分是在場外市場交易

C． 上市公司退市后在場外交易市場交易

D． 在特殊條件下可以在場外交易市場交易

4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________。

A． 債券

B． 股權(quán)

C． 期貨

D． 期權(quán)

5．在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。

A． 中國證監(jiān)會

B． 中國紀(jì)委

C． 全國人民代表大會

D． 國務(wù)院

6．在證券交易市場發(fā)展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。

A． 交易所市場

B． 柜臺市場

C． 第三市場

D． 第四市場

7．在場外交易市場，證券公司的作用是________。

A． 交易的組織者

B． 交易的直接參加者

C． 兩者都是

D． 兩者都不是

8．關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是________。

A． 只能是證券公司

B．包括有資金實(shí)力的個(gè)人 C．包括其它金融機(jī)構(gòu)

D．無嚴(yán)格限制

9．證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_________審核批準(zhǔn)。

A． 交易所股東大會

B． 交易所理事會 C． 交易所董事會

D． 交易所會員大會

10．對于交易所無形席位說法正確的是________。

A． 雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤

B． 交易速度要慢于有形席位報(bào)盤

C． 不易成交

D． 屬于場外報(bào)盤

11．一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_____個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

A、一個(gè)

B、兩個(gè)

C、三個(gè)

D、四個(gè)

12．從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________。

A． 股票的柜臺交易逐漸增加

B． 債券交易主要形式是柜臺代理買賣

C． 我國沒有股票的柜臺交易

D． 我國沒出有任何證券的柜臺交易

13．證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是________。

A． 為客戶的一切交易保密

B． 堅(jiān)持了解客戶原則

C． 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D． 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14．在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。

A． 股票

B． 債券

C． 基金

D． 以上都可以

15．開立證券賬戶的基本原則是________。

A．合法性和公正性

B．合法性和真實(shí)性 C．真實(shí)性和公開性

D．公正性和公平性

16．股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。

A． 2

B． 3

C． 4

D． 5 17．采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

A． 股票市值總和

B． 股票和證券投資基金市值總和

C．股票和債券市值總和

D． 所有證券市值總和

18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

A．證券公司賬戶

B．證券營業(yè)部賬戶 C．證券服務(wù)部賬戶D．股東證券賬戶

19．從_________年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。

A． 1995

B． 1997

C． 1998

D． 1999

20．下列對于市價(jià)委托，不正確的說法是________。

A．沒有價(jià)格上的限制

B．成交迅速 C．成交率高

D．我國目前采用此種委托方式較多 21．下列不屬于非柜臺委托的是________。

A． 書面委托

B． 電話委托

C． 傳真委托

D． 自助委托

22．中國證券監(jiān)督管理委員會于_______年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

A． 1997

B． 1998

C． 1999

D． 2000

23．下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是________。

A． 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)

B． 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)

C． 證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D． 證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對沖完成交易

24．對連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是________。

A． 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10% B． 如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限

C． 如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)

D． 國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%

26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。

A． T+1日

B． T+2日

C． T+3日

D． T+0日

27．對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________。

A． 由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易

B． 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手

C． 權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股

D． 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股

28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。

A． 股權(quán)登記日為R日 B． 股息到賬日為R+1日

C． 除權(quán)除息日為R+2日

D． 可流通股份紅股交易起始日為R+1日 29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。

A．0.2%

B．0.25%

C．0.35%

D．0.5%

30．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20% 31．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是________。

A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金

B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金

C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金

D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金

32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。

A． 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算

B． 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D． 證券公司之間可以互相交割

33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。

A． 證券公司透支

B． 證券公司有頭寸余額

C． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。

A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B． 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D． 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是________。

A． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

D． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。

A． 上市公司發(fā)起設(shè)立

B． 上市公司進(jìn)行定向募集資金

C． 上市公司增資發(fā)行新股

D． 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

A． 當(dāng)日閉市前

B． 當(dāng)日閉市后

C． 次日開市前

D． 次日開市后

38．證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

39．下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________。

A． 自營部門與資金、財(cái)會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開

B． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況

C． 建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表

D． 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)________備案。

A． 交易所會員大會

B． 交易所理事會 C． 中國證監(jiān)會

D． 交易所董事會 41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

A． 當(dāng)日開盤價(jià)

B． 當(dāng)日收盤價(jià)

C． 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià) D． 當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)

42．證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。

A． 上市證券

B． 非上市證券

C． 兩者都有

D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象

43．對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________。

A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)文件

C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對申請文件進(jìn)行審查

D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請

44．申請證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。

A． 一年

B． 二年

C． 三年

D． 四年

45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

A． 兩個(gè)月

B． 三個(gè)月

C． 六個(gè)月

D． 一年

46．下列不屬于非交易性過戶的是________。

A． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

B． 因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

C． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

D． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。

A． 股票

B． 基金

C． 國債

D． 利率

48．我國證券回購的核心內(nèi)容為________。

A． 股票回購

B． 債券回購

C． 基金回購

D． 以上都是

49．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由___________承擔(dān)。

A． 投資者本人

B． 證券公司 C． 雙方各承擔(dān)一部分

D． 視具體情況而定

50．關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________。

A． 在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出

B． 成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割

C． 到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

D． 在回購到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位 51．回購期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的_____將用于平倉交割。

A． 債券

B． 標(biāo)準(zhǔn)券

C． 股票

D． 所有有價(jià)證券

52．從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________。

A． 六個(gè)月

B． 九個(gè)月

C． 一年

D． 十八個(gè)月 53．從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。

A． 年收益率

B． 百元面值債券的到期回購價(jià) C． 到期收益率

D． 持有期收益率

54．不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________。

A． 3天回購

B． 7天回購

C． 14天回購

D． 21天回購

55．一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易，購回價(jià)為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為________。

A．20．05%

B．19．78%

C．20．33%

D．15．04%

57．對折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是________。

A． 上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B． 上海證券交易所于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C． 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布

D． 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

58．證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的________。

A． 10%

B． 20%

C． 30%

D． 40%

59．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起________內(nèi)開業(yè)。

A． 一個(gè)月

B． 二個(gè)月

C． 三個(gè)月

D． 六個(gè)月 60．對于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。

A． 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B． 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置

C． 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證” D． 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

61．中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請文件送達(dá)日起_______個(gè)工作日。

A． 15

B． 20

C． 25

D． 30

62．證券營業(yè)部會計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會計(jì)制度》。

A． 中國證監(jiān)會

B． 財(cái)政部

C． 中國會計(jì)協(xié)會

D． 中國審計(jì)協(xié)會

63．下列事項(xiàng)中證券營業(yè)部不能做的是________。

A． 代理還本付息、分紅派息

B． 證券代保管、鑒證 C． 代理登記開戶

D． 代理資金賬戶存取

64．如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________。

A．啟動柜臺委托

B．改用電話自動委托 C．改用書面委托

D．改用電報(bào)委托

65．證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指________。

A． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B． 政策風(fēng)險(xiǎn)

C． 市場風(fēng)險(xiǎn)

D． 管理風(fēng)險(xiǎn)

66．下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是________。

A． 利率風(fēng)險(xiǎn)

B． 購買力風(fēng)險(xiǎn)

C． 政治風(fēng)險(xiǎn)

D． 政策法律風(fēng)險(xiǎn)

67．1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A． 總利潤

B． 累計(jì)利潤

C． 稅后利潤

D． 稅前利潤

68．1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A． 1%

B． 2%

C． 3%

D． 4%

69．1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。

A． 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1

B． 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5：1

C． 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50% D． 證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%

70．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳___________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A． 制度、監(jiān)察和自律管理 B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

C． 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察 D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查 多選題：

1．股票交易中的競價(jià)方式主要有________。

A． 口頭競價(jià)

B． 書面競價(jià)

C． 集中競價(jià)

D． 連續(xù)競價(jià)

E． 電腦競價(jià)

2．債券的種類主要有________。

A． 政府債券

B． 公司債券

C．金融債券 D．地方政府債券

E．福利債券

3．關(guān)于基金交易的說法正確的是________。

A． 基金有封閉式基金和開放式基金之分

B． 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市

C． 開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓

D． 基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)

E． 封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

4．在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________。

A． 國債期貨

B． 利率期貨

C．股票價(jià)格指數(shù)期貨

D． 商品期貨

E． 外匯期貨

5．證券交易場所的作用在于________。

A． 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B． 為各種證券交易提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格

C． 實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露 D． 為各種證券提高流動性 E． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

6．下列屬于交易所會員義務(wù)的是________。

A． 遵守證券交易所章程．各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

B． 派遣合格代表入場從事證券交易活動

C． 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展

D． 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi) E． 提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊

7．證券公司申請成為交易所的會員，其報(bào)送證券交易所會員管理部門的有關(guān)材料包括________。A． 申請報(bào)告

B． 中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C． 機(jī)構(gòu)章程

D． 主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 E． 部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊 8．在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________。

A．有形席位

B．無形席位

C．普通席位 D．特別席位

E．代理席位

9．我國證券交易所取得普通席位的條件有________。

A． 遵守交易所章程

B． 維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益

C． 接受證券交易所的監(jiān)督

D． 具有會員資格

E． 繳納席位費(fèi)

10．我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。

A． 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

B． 必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

C． 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D． 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施 E． 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

11．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________。

A． 投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)

B． 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求 C． 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

D． 違約責(zé)任及免責(zé)條款 E． 投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)

12．下列人員中不得開立股票賬戶的有________。

A． 證券管理機(jī)關(guān)工作人員

B． 證券交易所管理人員

C． 政府行政人員

D． 證券業(yè)從業(yè)人員

E． 未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者

13．證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有________。

A． 申請報(bào)告

B．證券公司基本情況 C． 擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況

D． 風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

E． 與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議

14．股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________。

A． 發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定 B． 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

C． 公司章程或公司章程草案 D． 招股說明書

E． 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書

15．關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________。

A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫

B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時(shí)間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)

C． 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

D． 未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記

E． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______。

A． 投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書” B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令

C． 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)

D． 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號 E． 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

17．證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________。

A．交易過戶

B．發(fā)放現(xiàn)金紅利

C．非交易過戶 D．證券賬戶掛失

E．證券賬戶查詢

18．關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是________。

A． 市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高

B． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易

C． 市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

D． 采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交

E． 限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無法成交

19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________。

A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

C． 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

D． 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒 E． 投資者無重大違法行為

20．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________。

A． 市場性

B． 連續(xù)性

C． 安全性

D． 經(jīng)濟(jì)性

E． 高效性 21．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有________。

A． 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

B． 申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

C． 申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中

D． 申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資

E． 申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽

22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。

A． 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)

B． 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證

C． 證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)

D． 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

E． 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。

A． A股的傭金為成交金額的0.35%

B． B股的傭金為成交額的0.6% C． 債券的傭金為成交額的0.2%

D． 基金的傭金為成交額的0.35% E． 三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

24．證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。

A． 制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

B． 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

C． 要求會員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告

D． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核 E． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

26．證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

A． 交易行為的自主性

B． 選擇交易價(jià)格的自主性 C． 選擇交易方式的自主性

D． 選擇交易品種的自主性

E． 選擇交易對手的自主性

27．證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送下列材料________。

A． 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表” B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本

C． 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程

D． 證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明

E． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的驗(yàn)資證明

28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。

A． 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。

A． 欺詐客戶 B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

C． 將自營賬戶借給他人使用 D． 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

E． 委托其他證券公司代為買賣證券

30．自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。

A． 自營部門與資金、財(cái)會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

B． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度 C． 自營部門定期與財(cái)會部門對賬

D． 建立定期報(bào)告制度 E． 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管

31．證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。

A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B． 檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C． 要求會員按月編制庫存證券報(bào)表

D． 對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會備案

E． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

32．證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格

B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

C． 以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格

33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。

A． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

B． 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C． 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

D． 重要原始憑證保存期不少于20年 E． 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。

A． 證券營業(yè)部自辦出納 B． 證券服務(wù)部代理出納

C． 銀行代理出納 D． 銀行代理資金清算 E． 證券公司統(tǒng)一清算

35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。

A． A股

B． 基金

C． B股

D． 投資基金

E． 國債回購

36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。

A． 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額

D． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用

E． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。

A． 認(rèn)真審查投資者的本人身份證

B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié) C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)

38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。

A． 買入交易

B． 回購交易

C． 初始交易 D． 賣出交易

E． 反向交易

39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。

A． 3天

B． 7天

C． 14天

D． 21天

E． 28天

40．非交易性過戶包括的情況有________。

A． 繼承過戶

B．贈與過戶

C．財(cái)產(chǎn)分割過戶 D． 法院判決過戶

E．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 41．對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是________。

A． 是一種虛擬的回購綜合債券 B．由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成

C． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置 D．標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化

E． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展

42．對于我國證券回購的報(bào)價(jià)方式，說法正確的有________。

A． 證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號

B． 滬、深兩地證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動單位的規(guī)定有所不同

C． 上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0.001或其整數(shù)倍

D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0.01或其整數(shù)倍

E． 上海證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍

43．證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。

A． 申請報(bào)告

B． 可行性報(bào)告

C． 籌建方案 D． 籌建負(fù)責(zé)人名單、簡歷及資格證書

E． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。

A． 開業(yè)申請報(bào)告和籌建情況報(bào)告

B． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告

C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書 D． 管理制度及內(nèi)部控制制度

E． 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料

45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。

A、為客戶直接辦理開戶

B、辦理柜臺委托和交割 C、提供證券交易行情

D、在經(jīng)營中直接收費(fèi) E、接受客戶的全權(quán)委托

46．證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。

A． 客戶資料管理

B． 對客戶的一般化服務(wù) C． 對客戶的個(gè)性化服務(wù)

D． 客戶服務(wù)的創(chuàng)新 E． 客戶需求調(diào)查

47．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。

A． 出納差錯(cuò)

B．交易差錯(cuò)

C．事故性差錯(cuò) D．責(zé)任性差錯(cuò)

E．技術(shù)性差錯(cuò)

48．證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________。

A． 按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任

B． 按損失大小追究責(zé)任 C． 建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度

D． 明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限 E． 加強(qiáng)內(nèi)部管理制度

49．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________。

A．組織備份

B．?dāng)?shù)據(jù)備份

C.物質(zhì)備份 D．信息資料備份

E．相關(guān)協(xié)議

50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________。

A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托 B． 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托

C． 電話自動委托中斷可改用電話報(bào)單委托

D． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)

E． 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理 51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。

A．管理體系

B．硬件設(shè)施

C．軟件環(huán)境 D．?dāng)?shù)據(jù)管理

E．技術(shù)事故的防范與處理

52．證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。

A． 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人 B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10% C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作

D． 嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密

E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換

53．證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。

A． 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé) B． 嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度

C． 檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況 D． 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支

E． 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理

55．以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________。

A．法律風(fēng)險(xiǎn)

B．政策風(fēng)險(xiǎn)

C．市場風(fēng)險(xiǎn) D． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

E．管理風(fēng)險(xiǎn) 56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________。

A． 利率風(fēng)險(xiǎn)

B． 購買力風(fēng)險(xiǎn)

C．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) D．政治風(fēng)險(xiǎn)

E．轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)

57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________。

A． 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B． 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

C． 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn) D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)

E． 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

58．針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。

A． 資產(chǎn)流動比率

B．資產(chǎn)速動比率

C．資本充足率 D．資金周轉(zhuǎn)率

E．資產(chǎn)負(fù)債率

59．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有________。

A． 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C． 補(bǔ)償自營買賣中的損失 D． 彌補(bǔ)保證金損失 E． 彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失

60．證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括________。

A． 明確界定權(quán)限范圍

B． 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施

C． 加強(qiáng)內(nèi)部控制

D． 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理

E． 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系 判斷題：

1．債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。

2．基金交易的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

4．柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。

6．采用場外無形席位報(bào)盤方式，與場內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。

7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。

8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。

9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

11．開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。

12．對存管后的證券實(shí)行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)的。

15．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

16．深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。

17．在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

18．我國國債回購以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。

19．集合競價(jià)未能成交的委托將自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。

20．對首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。21．國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。

22．在連續(xù)競價(jià)中，對新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。

23．目前，我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。24．國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

25．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。

26．我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。

27．新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。

28．參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。

29．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

30．網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。

31．網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購權(quán)。

37．發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。

38．證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。

39．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

40．證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負(fù)責(zé)”的原則。41．《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款 并追究刑事責(zé)任。

42．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。

43．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。

44．在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

45．在深圳證券交易所，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。

46．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精 力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。

47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交割、交收。48．在上海證券交易所國債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。49．上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。

50．因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。

51．深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。

52．上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

53．目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

54．在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。

55．在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入。

56．在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否 則將按透支的規(guī)定予以處罰。

57．按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。

58．按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。

59．申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。

60．證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來 61．證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。

62．證券營業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺委托。

63．證券營業(yè)部對上級撥入的營運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。

64．從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。

65．在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會給證券公司帶來損失。

66．證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。

67．全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場的健康發(fā)展。

68．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。

69．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于 40%。

70．證券營業(yè)部由于受托時(shí)約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。

參考答案：

單選題：

1． A 2． C 3． A 4． D 5． D 6． B 7． C 8． A 9．B 10．D 11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C 20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A 29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A 38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D 47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B 56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B 65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A 多選題：

1．ABE

2．ABC

3．ABCDE 4．BCE

5．ABCE

6．ABCDE

7．ABCDE

8．CD

9．DE

10．ABCDE 11．ABCDE

12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE

15．BCE 16．ABCD

17．ABCDE

18．ABDE

19．ABCD

20．ABDE 21．ABCDE

22．BCDE

23．ABCD

24．ABC

25．ABCDE 26．ABCD

27．ABCDE

28．ABCDE

29．ABCDE

30．ABCDE 31．ABCD

32．ABCE

33．ABCDE

34．ACD

35．ABDE 36．ABCDE

37．ABCDE

38．BC

39．ABCE

40．ABCD 41．ABCDE

42．ABDE

43．ABCDE 44．ABCDE

45．ABDE 46．BCD

47．AB

48．ABCD

49．ABCDE

50．ABCDE 51．ABCDE

52．ABCDE

53．ABCD

54．ABCDE

55．ABCDE 56．ABD

57．ABCE

58．BCDE

59．ABC

60．ABE 判斷題：

1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F

11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F 21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T 31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F 41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T 51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T 61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F

第五篇：證券交易試題

判斷題：正確的選A錯(cuò)誤的選B

1.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。()

2.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。()

3.各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)。()

4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()

5.客戶開設(shè)資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置初始密碼，該密碼須妥善保管?？蛻粼谡５慕灰讜r(shí)間內(nèi)不可以隨便修改密碼，如需修改則應(yīng)帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺辦理。()

6.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。()

7.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。()

8.證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()

9.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。()

10.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。()

參考答案：1-10BBBBB,BABAA