第一篇：約定購(gòu)回式證券交易試題

約定購(gòu)回式證券交易試題

單選題

1、待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日（）

A留存在證券公司專用證券賬戶

B劃轉(zhuǎn)給客戶

C存放在中國(guó)登記結(jié)算公司

D留存在證券公司自營(yíng)賬戶

答案：B2、約定購(gòu)回式證券交易可延期，延期后總的購(gòu)回期限一般不超過(guò)（）

A180天

B181天

C182天

D365天

答案：C3、交易履約保障比例，是指（）

A單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與購(gòu)回交易成交金額的比值

B單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與初始交易成交金額的比值

C購(gòu)回交易成交金額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值

D初始交易成交金額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值 答案：B4、以下說(shuō)法正確的是（）

A初始交易中，客戶買入標(biāo)的證券

B初始交易中，客戶賣出標(biāo)的證券

C購(gòu)回交易中，證券公司買入標(biāo)的證券

D購(gòu)回交易中，客戶賣出標(biāo)的證券

答案：B5、待購(gòu)回期間標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購(gòu)、權(quán)證發(fā)行、公司縮股或公司分立等事件，客戶應(yīng)當(dāng)（）

A提前購(gòu)回

B延期購(gòu)回

C補(bǔ)充交易

D場(chǎng)外結(jié)算

答案：A6、購(gòu)回交易日，若標(biāo)的證券停牌，以下說(shuō)法正確的是（）

A交易不受影響，正常進(jìn)行

B延期購(gòu)回

C場(chǎng)外結(jié)算

D交易終止

答案：A7、初始交易日（T日）初始交易完成后，客戶在（）日資金可用可取？

AT日

BT+1日

CT+2日

DT+3日

答案：C

多選題

8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資質(zhì)審查制度，審查內(nèi)容包括（）

A開戶時(shí)間

B資產(chǎn)規(guī)模

C信用狀況

D風(fēng)險(xiǎn)承受能力

E對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)知程度等。

答案：ABCDE9、約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的（）

A9:30至11:30

B13:00至15:00

C13:00至15:15

D9:15至11:30

E以上都不對(duì)

答案：AB10、可作為約定購(gòu)回式證券交易標(biāo)的證券有（）

A上交所上市的封閉式基金

B上交所上市的股票

C開放式基金

D個(gè)人持有的解禁限售股票

E上交所上市的債券

答案：ABE11、以下哪些主體不能參與約定購(gòu)回式證券交易（）

A董事

B監(jiān)事

C高級(jí)管理人員

D個(gè)人客戶

E持股在5%以上的股東

答案：ABCE12、下述哪些情況屬于客戶違約情形（）

A證券公司與客戶簽署《交易協(xié)議書》后，因客戶原因?qū)е鲁跏冀灰椎淖C券、資金劃付無(wú)法完成的B到期購(gòu)回、提前購(gòu)回或延期購(gòu)回時(shí)，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的C交易履約保障比例低于最低線，客戶未提前購(gòu)回或者新開補(bǔ)充交易的D標(biāo)的證券公告吸收合并或要約收購(gòu)，客戶未按照要求提前購(gòu)回的E購(gòu)回交易時(shí)，專用證券賬戶標(biāo)的證券不足額的答案：ABCD13、待購(gòu)回期間標(biāo)的證券發(fā)生下列哪些情形時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回()

A吸收合并

B要約收購(gòu)

C權(quán)證發(fā)行

D公司縮股

E公司分立

答案：ABCDE

判斷題

14、約定購(gòu)回式證券交易通過(guò)大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)。（）

答案：錯(cuò)

15、證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。（）

答案：對(duì)

16、證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所書面簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并與其書面簽署《客戶協(xié)議》。（）

答案：對(duì)

17、開放式基金可以作為約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券。（）

答案：錯(cuò)

18、約定購(gòu)回式證券交易中標(biāo)的證券質(zhì)押給證券公司。（）

答案：錯(cuò)

19、約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。（）答案：對(duì)

20、約定購(gòu)回式證券交易中初始交易和購(gòu)回交易的標(biāo)的證券品種、數(shù)量、成交金額、購(gòu)回期限等要素，由證券公司確定。（）

答案：錯(cuò)

21、客戶進(jìn)行每筆約定購(gòu)回式證券交易前，須與證券公司書面簽署本次交易的《交易協(xié)議書》，列明本次交易的初始交易和購(gòu)回交易的要素。（）

答案：對(duì)

22、約定購(gòu)回式證券交易延期后總的購(gòu)回期限一般不超過(guò)365天。（）

答案：錯(cuò)

23、證券公司開展約定購(gòu)回式證券交易應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立專用證券賬戶。（）

答案：對(duì)

24、專用證券賬戶可以用于證券交易。（）

答案：錯(cuò)

25、待購(gòu)回期間，證券公司可以就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，（）答案：錯(cuò)

第二篇：C15075約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)答案(100分)

C15075約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)答案（100分）

一、單項(xiàng)選擇題

1.約定購(gòu)回式證券交易可延期，延期后總的購(gòu)回期限一般不超過(guò)（）。

A.180天

B.181天

C.182天

D.365天

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.不可作為約定購(gòu)回式證券交易標(biāo)的證券有（）。

A.上交所上市的封閉式基金

B.上交所上市的股票

C.上交所上市的債券

D.個(gè)人持有的解禁限售股票

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.以下關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易說(shuō)法正確的是（）。

A.初始交易中，客戶買入標(biāo)的證券

B.初始交易中，客戶賣出標(biāo)的證券

C.購(gòu)回交易中，證券公司買入標(biāo)的證券

D.購(gòu)回交易中，客戶賣出標(biāo)的證券

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.如果客戶的交易保障比例不足，客戶可選擇的操作是（）。

A.提前購(gòu)回

B.延期購(gòu)回

C.履約保障交易

D.場(chǎng)外結(jié)算

您的答案：A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.下列屬于客戶違約處置原則的是（）。

A.全部處置

B.部分處置

C.多退少補(bǔ)

D.全部退回

您的答案：C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.深圳證券交易所約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

A.9:15至11:30

B.13:00至15:00

C.13:00至15:30

D.9:30至11:30

您的答案：A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.自然人和法人客戶持有的非流通股，可以用于約定購(gòu)回式證券交易。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所書面簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并與其書面簽署《客戶協(xié)議》。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.初始交易日期與購(gòu)回交易日期之間間隔的自然日，由客戶與證券公司協(xié)商確定，最長(zhǎng)不超過(guò)一年。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

第三篇：C15075約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)答案(100分)

一、單項(xiàng)選擇題

1.約定購(gòu)回式證券交易可延期，延期后總的購(gòu)回期限一般不超過(guò)（）。

A.180天

B.181天

C.182天

D.365天

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.交易履約保障比例是指（）。

A.單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與購(gòu)回交易成交金額的比值

B.單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與初始交易成交金額的比值

C.購(gòu)回交易成交額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值

D.初始交易成交額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.以下關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易說(shuō)法正確的是（）。

A.初始交易中，客戶買入標(biāo)的證券

B.初始交易中，客戶賣出標(biāo)的證券

C.購(gòu)回交易中，證券公司買入標(biāo)的證券

D.購(gòu)回交易中，客戶賣出標(biāo)的證券

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.如果客戶的交易保障比例不足，客戶可選擇的操作是（）。

A.提前購(gòu)回

B.延期購(gòu)回

C.履約保障交易

D.場(chǎng)外結(jié)算

您的答案：C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.滬市約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

A.9:30至11:30

B.13:00至15:00

C.13:00至15:15

D.9:15至11:30

您的答案：A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.初始交易中，客戶買入標(biāo)的證券

B.初始交易中，客戶賣出標(biāo)的證券

C.購(gòu)回交易中，客戶買入標(biāo)的證券

D.購(gòu)回交易中，證券公司買入標(biāo)的證券

您的答案：C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.客戶進(jìn)行每筆約定購(gòu)回式證券交易前，需與公司書面簽署本次交易的《交易協(xié)議書》。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.自然人和法人客戶持有的非流通股，可以用于約定購(gòu)回式證券交易。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.約定購(gòu)回業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)是以交易形式實(shí)現(xiàn)融資功能。是股權(quán)融資的一種形式。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.初始交易日期與購(gòu)回交易日期之間間隔的自然日，由客戶與證券公司協(xié)商確定，最長(zhǎng)不超過(guò)一年。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第四篇：上交所約定購(gòu)回式證券交易客戶協(xié)議必備條款

附件

1約定購(gòu)回式證券交易客戶協(xié)議必備條款

證券公司應(yīng)當(dāng)在其與客戶簽訂的約定購(gòu)回式證券交易客戶協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或刪除必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與客戶簽訂的客戶協(xié)議中規(guī)定必備條款要求載明以外的、適合本公司實(shí)際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含意的前提下，對(duì)必備條款作文字和條文順序的變動(dòng)。

第一條 證券公司開展約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂約定購(gòu)回式證券交易客戶協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“客戶協(xié)議”）?？蛻魠f(xié)議應(yīng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：

甲方（指客戶，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。

乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。

第二條 客戶協(xié)議應(yīng)載明訂立客戶協(xié)議的目的和依據(jù)。

第三條 客戶協(xié)議應(yīng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易、標(biāo)的證券、初始交易成交金額、購(gòu)回交易成交金額、初始交易日、購(gòu)回交易日、購(gòu)回期限、到期購(gòu)回、提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、《交易協(xié)議書》、交易履約保障比例等特定用語(yǔ)進(jìn)行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。

第四條 客戶協(xié)議應(yīng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：

（一）甲乙雙方應(yīng)具有合法的約定購(gòu)回式證券交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與約定購(gòu)回式證券交易的情形。乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已在上交所開通了約定購(gòu)回

－1－

式證券交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫停或終止。

（二）甲乙雙方用于約定購(gòu)回式證券交易的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來(lái)源合法，甲方向乙方出售的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵。

（三）甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時(shí)及時(shí)通知乙方；甲方同意乙方對(duì)信息進(jìn)行合法驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國(guó)結(jié)算等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息。

（四）甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得收益或承擔(dān)甲方損失。

（五）甲方承諾在待購(gòu)回期間不得違反法律法規(guī)、行政規(guī)章以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定在二級(jí)市場(chǎng)買入標(biāo)的證券。

（六）乙方承諾按照協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。

（七）乙方承諾具備開展約定購(gòu)回式證券交易的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。

（八）乙方與甲方之間約定購(gòu)回式證券交易的資金明細(xì)清算應(yīng)由乙方自行負(fù)責(zé)，中國(guó)結(jié)算上海分公司僅在乙方自營(yíng)和客戶專用資金交收賬戶之間進(jìn)行資金劃付。乙方與甲方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。

第五條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲方已充分知悉并同意，乙方是甲方約定購(gòu)回式證券交易的對(duì)手方，同時(shí)乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關(guān)申報(bào)事宜。

第六條 客戶協(xié)議應(yīng)約定約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。非流通股、限售流通股、B股和個(gè)人持有的解除限售存量股及持有該存量股的賬戶通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買入的該品種流通股等證券不得用于約定購(gòu)回式證券交易。

上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或持有上市公司股份5%以上的股東，－2－

將其持有的該上市公司股票進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易的，購(gòu)回交易的期限不得低于6個(gè)月，且不得違反法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定。如果提前購(gòu)回使得期限低于6個(gè)月的，雙方同意通過(guò)現(xiàn)金了結(jié)。

第七條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易的證券與資金賬戶的相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：

（一）甲方開立的上海A股證券賬戶應(yīng)指定在乙方。待購(gòu)回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。

（二）乙方應(yīng)在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立專用證券賬戶，用于存放包括與甲方交易在內(nèi)的所有待購(gòu)回交易的標(biāo)的證券。除客戶協(xié)議約定情形外，乙方不得處分專用證券賬戶中的標(biāo)的證券。

第八條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易的要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式，包括但不限于：

（一）初始交易日、購(gòu)回交易日、標(biāo)的證券、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易成交金額、購(gòu)回交易成交金額等。

（二）購(gòu)回交易成交金額計(jì)算公式。

（三）履約保障比例及其計(jì)算公式。

（四）標(biāo)的證券停牌期間市值計(jì)算公式。

第九條 客戶協(xié)議應(yīng)約定在進(jìn)行每筆約定購(gòu)回式證券交易前，甲乙雙方通過(guò)書面或電子方式簽署《交易協(xié)議書》來(lái)確認(rèn)該筆交易的交易要素。

第十條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方在約定購(gòu)回式證券交易中的交易委托、申報(bào)、成交及結(jié)算等內(nèi)容，約定內(nèi)容應(yīng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。

第十一條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方進(jìn)行提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的適用條件以及上述情形下購(gòu)回交易成交金額的調(diào)整方式等內(nèi)容，包括但不限于：

（一）甲方可以提前購(gòu)回。

（二）乙方不得主動(dòng)要求甲方提前購(gòu)回，但發(fā)生標(biāo)的證券涉及吸收合并、－3－

要約收購(gòu)、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或分立等事件以及客戶協(xié)議約定的其他情形的除外。

（三）發(fā)生提前購(gòu)回或延期購(gòu)回的，購(gòu)回交易成交金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際購(gòu)回期限進(jìn)行調(diào)整，延期后總購(gòu)回期限應(yīng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。

第十二條 客戶協(xié)議應(yīng)約定當(dāng)交易履約保障比例低于約定數(shù)值時(shí)，甲方應(yīng)提前購(gòu)回；或者甲乙雙方達(dá)成新的約定購(gòu)回式證券交易，并對(duì)相關(guān)多筆交易的履約保障比例進(jìn)行合并管理，載明合并管理的各筆交易的購(gòu)回期限、購(gòu)回條件等內(nèi)容。

第十三條 客戶協(xié)議應(yīng)對(duì)待購(gòu)回期間標(biāo)的證券權(quán)屬以及相關(guān)權(quán)益處理事項(xiàng)加以約定，包括但不限于：

（一）待購(gòu)回期間，乙方持有標(biāo)的證券并存放于專用證券賬戶，但除客戶協(xié)議約定的情形外，乙方不能通過(guò)交易或非交易過(guò)戶方式處置標(biāo)的證券，也不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利。

（二）待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅、債券兌息、送股、轉(zhuǎn)增股份、老股東配售方式的增發(fā)、配股和配售債券等），由中國(guó)結(jié)算上海分公司在權(quán)益登記日根據(jù)上交所初始交易有效成交結(jié)果將乙方專用證券賬戶中生成的相應(yīng)權(quán)益劃轉(zhuǎn)至甲方證券賬戶，其中需支付對(duì)價(jià)的股東或持有人權(quán)利由甲方自行行使。

（三）待購(gòu)回期間，乙方不應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行使表決權(quán)、提案權(quán)等基于股東或持有人身份的權(quán)利。若甲方需要乙方行使上述權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方提出申請(qǐng)?？蛻魠f(xié)議應(yīng)當(dāng)約定相關(guān)申請(qǐng)材料及其提交程序、相關(guān)權(quán)益的具體行使方法及程序等事宜。甲方可以提前購(gòu)回，自行行使基于股東或持有人身份的權(quán)利。

（四）待購(gòu)回期間，因司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行，影響上述股東或持有人權(quán)益劃轉(zhuǎn)的，則同一證券品種的該項(xiàng)權(quán)益全部留存于乙方專用證券賬戶內(nèi)?？蛻魠f(xié)議應(yīng)當(dāng)約定此種情形下，相關(guān)稅收、權(quán)益的處理程序及方式。

第十四條 客戶協(xié)議應(yīng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限－4－

于：

（一）甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。

（二）乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。

（三）標(biāo)的證券的處置程序：乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并向上交所申報(bào)終止購(gòu)回；乙方應(yīng)向上交所提交違約處置申請(qǐng)、承諾書和合規(guī)意見書等相關(guān)材料，上述材料形式完備的，乙方方可在標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至自營(yíng)賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購(gòu)回交易所涉全部標(biāo)的證券。標(biāo)的證券的處置應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。

（四）甲方違約情形下，雙方應(yīng)具體約定處置標(biāo)的證券的流程、定價(jià)方式、違約金計(jì)算等要素。

第十五條 客戶協(xié)議應(yīng)約定發(fā)生異常情況時(shí)的處理程序及方式，異常情況包括：

1、乙方專用證券賬戶或其中的證券被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；

2、乙方被暫?；蚪K止約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限；

3、乙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；

4、甲方資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；

5、標(biāo)的證券暫停或終止上市；

6、上交所認(rèn)定的其他情形。

客戶協(xié)議還應(yīng)約定，因甲方或乙方自身的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。

第十六條 終止購(gòu)回后，雙方不再進(jìn)行購(gòu)回交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所終止約定購(gòu)回交易的書面通知于次一交易日將相應(yīng)標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至證券公司指定的自營(yíng)賬戶，但發(fā)生司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的除外。

第十七條 客戶協(xié)議應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于:

（一）甲乙雙方的詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼、電子信箱等。協(xié)議還應(yīng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，通知另一方的方式和時(shí)間。

－5－

（二）乙方履行各項(xiàng)通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達(dá)的期限。

第十八條客戶協(xié)議應(yīng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，政策法規(guī)修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。

第十九條客戶協(xié)議應(yīng)約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議期限、協(xié)議份數(shù)、協(xié)議變更以及協(xié)議終止情形等。

第二十條客戶協(xié)議應(yīng)約定適用的法律和爭(zhēng)議處理方式。

第二十一條客戶協(xié)議應(yīng)明確約定客戶協(xié)議的適用范圍、構(gòu)成要件等事項(xiàng)。

客戶協(xié)議應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說(shuō)明約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失；甲方確認(rèn)，已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受本協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與約定購(gòu)回式證券交易并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和法律后果?！?/p>

客戶協(xié)議還應(yīng)約定，客戶協(xié)議應(yīng)由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)客戶時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署，并加蓋公章。

TEL：***QQ：350130215 聯(lián)系人：張先生

－6－

第五篇：C15075約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù) 課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列不屬于客戶參與約定購(gòu)回業(yè)務(wù)所需準(zhǔn)入條件的是（）。

A.開戶資料齊全，賬戶規(guī)范且賬戶狀態(tài)正常

B.客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄

C.客戶存在短期資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題

D.不存在其他嚴(yán)重影響客戶償債能力的情況

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.交易履約保障比例是指（）。

A.單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與購(gòu)回交易成交金額的比值

B.單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與初始交易成交金額的比值

C.購(gòu)回交易成交額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值

D.初始交易成交額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.以下關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易說(shuō)法正確的是（）。

A.初始交易中，客戶買入標(biāo)的證券

B.初始交易中，客戶賣出標(biāo)的證券

C.購(gòu)回交易中，證券公司買入標(biāo)的證券

D.購(gòu)回交易中，客戶賣出標(biāo)的證券

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.如果客戶的交易保障比例不足，客戶可選擇的操作是（）。

A.提前購(gòu)回

B.延期購(gòu)回

C.履約保障交易

D.場(chǎng)外結(jié)算

您的答案：C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資質(zhì)審查制度，審查內(nèi)容包括（）。

A.資產(chǎn)規(guī)模

B.信用狀況

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.資金用途

您的答案：D,B,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.深圳證券交易所約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

A.9:15至11:30

B.13:00至15:00

C.13:00至15:30

D.9:30至11:30

您的答案：A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所書面簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并與其書面簽署《客戶協(xié)議》。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.初始交易日期與購(gòu)回交易日期之間間隔的自然日，由客戶與證券公司協(xié)商確定，最長(zhǎng)不超過(guò)一年。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.開放式基金可以作為約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0