第一篇：2010證券交易模擬試題精選
2010證券交易模擬試題精選
1.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
答案：B
2.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
答案：D
3.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是________。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象
答案：C
4.對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是
A、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣
C、一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài) D、交易量較大
答案：C
5.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是
A、決策的自主性 B、價(jià)格的波動(dòng)性
C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D、收益的不穩(wěn)定性
答案：B
6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A． 內(nèi)幕交易
B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C． 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
D． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E． 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
答案：ABCDE
7.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
答案：ABCE
8.證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A． 要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
B． 檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C． 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
D． 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核答案：ABCD
9.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A． 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損
E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
答案：ABCDE
10.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價(jià)格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對(duì)手的自主性
答案：ABCD
11.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)有
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、違約風(fēng)險(xiǎn)
C、公司風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
E、法律風(fēng)險(xiǎn)
答案：ADE
單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)______證券。
A.國(guó)債B.股票
C.基金D.企業(yè)債券
2.________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介B.提供咨詢(xún)服務(wù)
C.獲取一定的利潤(rùn)D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)
3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易
C.接受交易結(jié)果
D.履行交割清算義務(wù)
4.________不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C.為客戶(hù)保密D.代理客戶(hù)決策
5._______不得開(kāi)立B 股帳戶(hù)。
A.外國(guó)法人、自然人和其他組織
B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C.中國(guó)法人、自然人及其他組織
D.定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。
6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A.股東名冊(cè)登錄B.交易過(guò)戶(hù)
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過(guò)戶(hù)
7._______形式不屬于自助委托。
A.當(dāng)面委托B.磁卡委托
C.電腦自助委托D.遠(yuǎn)程終端委托
8.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交
C.不成交D.推遲成交
9._______不屬于交易費(fèi)用。
A.委托手續(xù)費(fèi)B.傭金
C.承銷(xiāo)費(fèi)D.過(guò)戶(hù)費(fèi)
10.____________不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身B.投資者
C.證券交易所D.證券管理部門(mén)
參考答案：
1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B
1.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)（）證券賬戶(hù)
A.一級(jí)B.二級(jí)C三級(jí)D初始
答案：B
2.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）
A.收盤(pán)價(jià) B.前一日平均收盤(pán)價(jià) C.最新成交價(jià) D.凈值
答案：C
3.標(biāo)的證券為股票的應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）
A.在交易所上市滿(mǎn)2個(gè)月
B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.股東人數(shù)不少于1000人
D.近3個(gè)月日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
答案：D
4.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）
A.15%B.20%C.50%D.100%
答案：C
5.維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
答案：C
6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算
A．發(fā)行價(jià)格B.凈值 C.市值 D.面值
答案：C
7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況
A.10B.15C.20D.30
答案：A
8.證券公司在每日（）向交易所報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息
A收市后B 開(kāi)盤(pán)后 C11：30后D13：30后
答案：A
9.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件（）
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司；
B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；
C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉
嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；
D.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億
元以上；
E.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；
答案：ABCDE
10.客戶(hù)從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券
A以借還借B 現(xiàn)金抵券C買(mǎi)券還券D直接還券
答案：CD
11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）
A對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%
D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%
答案：ABD
第二篇：證券交易模擬試題
1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約
2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì) B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
3.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是（）。
A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B.以資產(chǎn)凈值確定
C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D.以資產(chǎn)總值確定
4.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。
A.1 B.3 C.5 D.7
5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。
A.深圳發(fā)展銀行總行 B.中國(guó)工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國(guó)銀行北京分行
6.證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。
A.清算 B.交收 C.成交 D.結(jié)算
7.下列證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)
11.關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)
B.營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式 C.客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕
D.客戶(hù)憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢(xún)交易結(jié)果或證券及資金余額等
12.證券公司按交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶(hù)。
A.每日股票交割單 B.買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 C.每日資金清算單 D.買(mǎi)賣(mài)成交匯總表
13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲 的賣(mài)出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣(mài)出價(jià)10.75 元，時(shí)間13：25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)椋ǎ?/p>
A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲
14.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。
A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86
15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，正確的是（）。
A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)
C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶(hù)下
16.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式
B.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（）。
A.單只股票漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅 B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià) ×100%
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
18.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià) 19.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是（）。
A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序
B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序 C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序
20.下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有（）。
A.境內(nèi)自然人 B.境內(nèi)法人
C.定居國(guó)外的中國(guó)公民 D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人
21.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說(shuō)法不正確的是（）。
A.不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
22.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（）。
A.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B.該證券發(fā)行價(jià) C.零
D.開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含（）。
A.原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶(hù) B.新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù) C.原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶(hù) D.新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的交易過(guò)戶(hù) 24.下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A.市場(chǎng)性 B.連續(xù)性 C.經(jīng)濟(jì)性 D.公平性
25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（）。
A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 D.按客戶(hù)優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的規(guī)則和方法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A.每一個(gè)證券賬戶(hù)申購(gòu)量最少為1000股 B.每個(gè)證券賬戶(hù)只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單
C.申購(gòu)價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購(gòu)均無(wú)效
D.深市新股申購(gòu)代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X
27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日）
A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3
28.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（）元代表議案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
29.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價(jià)格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。則
BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（）。
A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元
30.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A.賣(mài)方 B.買(mǎi)方 C.委托方 D.代理方
31.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。
A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營(yíng)資格
D.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。
A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。
A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
D.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
34.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.客戶(hù)資料的保密性 B.客戶(hù)指令的權(quán)威性 C.交易行為的自主性 D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
35.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。
A.供求關(guān)系 B.交易價(jià)格 C.市場(chǎng)秩序 D.交易量
37.在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。
A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)
B.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D.賬外自營(yíng)
38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。
A.警告 B.罰款
C.沒(méi)收非法所得 D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
39.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.操作風(fēng)險(xiǎn)
40.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.30 B.60 C.90 D.120
41.證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改 正，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。
A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（）。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。
A.委托人 B.受托人 C.資產(chǎn)管理人 D.代理人
44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的是（）。
A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶(hù)貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶(hù)股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董
D.證券投資基金份額
46.客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買(mǎi)人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券公司向客戶(hù) B.銀行向客戶(hù) C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行
48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 __萬(wàn)元以上__萬(wàn)元以下的罰款。（）
A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50
49.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。
A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù) B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C.信用交易證券交收賬戶(hù) D.信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶(hù) 50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。
A.席位 B.證券賬戶(hù) C.資金賬戶(hù) D.公司
51.以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為（）。
A.買(mǎi)人（S）B.買(mǎi)人（B）C.賣(mài)出（S）D.賣(mài)出（B）
52.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類(lèi)似于（）。
A.股票交易
B.憑證式國(guó)債交易 C.期權(quán)交易 D.期貨交易
53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由（）確定。
A.交易雙方 B.中央結(jié)算公司
C.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心 D.中國(guó)結(jié)算公司
54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.時(shí)點(diǎn)交收 D.定期交收
56.中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。
A.資金賬戶(hù) B.清算編號(hào) C.交易席位 D.證券賬戶(hù)
57.中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）日下午進(jìn)行證券和資金交收。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
58.清算一般有三種解釋?zhuān)阂皇侵敢欢ń?jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。
A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用
59.（）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。
A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續(xù)凈額清算 D.集中凈額清算
60.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元;買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元;申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為 __萬(wàn) 元，庫(kù)存國(guó)債__融入資金。（）
A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠
第三篇：《證券交易》考試2012年模擬試題 2
單選題
1充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)（）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 233 頁(yè) 答案：C
2按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)的申請(qǐng)人是（A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人
B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身來(lái)源：004km.cn
C．合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 100 頁(yè)： 答案：A
3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說(shuō)法正確的是（）。
A．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
B．證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
C．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
D．證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 104 頁(yè) 答案：A
4下列不屬于委托買(mǎi)賣(mài)證券中委托人義務(wù)的是（）。
A．履行交割清算義務(wù)
B．按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C．按要求填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D．按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的原因
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 33、34 頁(yè) 答案：D
5下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（）。
A．證券賬號(hào)
B．買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
C．委托地點(diǎn)
D．買(mǎi)賣(mài)方向
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè) 答案：C
6我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。
A．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
B．從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 12 頁(yè) 答案：B。）
7在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。
A．人民幣0.001元
B．人民幣0.01元
C．人民幣0.005元
D．人民幣1元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：B
答案解釋?zhuān)荷虾ＷC券交易所A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。
8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說(shuō)法，不正確的是（）。
A．投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷(xiāo)原有委托令
B．投資者可以對(duì)未成交部分的委托申請(qǐng)撤單，但不得撤銷(xiāo)已成交部分的委托
C．投資者可以對(duì)未申報(bào)的委托申請(qǐng)撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請(qǐng)撤單
D．對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè) 答案：C來(lái)源：考試大
9按照中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日（）。
A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 答案：C
10目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是（）。
A．A股指數(shù)
B．綜合指數(shù)
C．中小企業(yè)板指數(shù)
D．基金指數(shù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：C
答案解釋?zhuān)褐行∑髽I(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。11下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是（）。
A．增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)
B．配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
C．使用合格的交易場(chǎng)所
D．加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 90、92 頁(yè) 答案：A
答案解釋?zhuān)涸鰪?qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)主要針對(duì)的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
12交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括（）。
A．前一交易日單只標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額
B．前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C．前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量
D．前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 238 頁(yè) 答案：C
13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，下面除了（）外，都屬于其自律管理內(nèi)容。
A．行業(yè)檢查
B．內(nèi)部監(jiān)察
C．法律約束
D．制度建設(shè)來(lái)源：考試大的美女編輯們
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：C
自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。
14證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（）報(bào)告。
A．證券登記結(jié)算公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券承銷(xiāo)商
D．證券交易所
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：D
答案解釋?zhuān)簳?huì)員接受客戶(hù)委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶(hù)，對(duì)可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時(shí)向交易所報(bào)告。會(huì)員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。而交易所將對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。
15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（）。
A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) 答案：D
16根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）屬于異常波動(dòng)。
A．+/-20%
B．+/-15%
C．+/-10%
D．+/-5%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) 答案：B
17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成（）的債券
A．權(quán)證
B．股票
C．基金
D．另一種債券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) 答案：B
答案解釋?zhuān)嚎赊D(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
18下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托****利的是（）。
A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式
B．選擇經(jīng)紀(jì)商
C．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)
D．采用正確的委托手段轉(zhuǎn)載自:考試大[Examda.Com]
難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) 答案：C
債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。
24我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。
A．公平及時(shí)
B．公開(kāi)透明
C．簡(jiǎn)便易用
D．高效準(zhǔn)確
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。
25集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A．2個(gè)月
B．1個(gè)月
C．3個(gè)月
D．半年
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 202 頁(yè) 答案：C
26做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ?/p>
A．自有資金或證券…買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)
B．客戶(hù)資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
C．客戶(hù)資金或證券…買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)
D．自有資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 17 頁(yè) 答案：A
27客戶(hù)最多可以與（）家證券公司簽訂融資融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 227 頁(yè) 答案：D
客戶(hù)只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（）報(bào)出。
A．證券公司
B．投資者
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) 答案：A
29嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。
A．現(xiàn)金股利和股票股利
B．投票權(quán)和表決權(quán)
C．權(quán)益
D．投資回報(bào)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 1 頁(yè) 答案：
C．證券是各類(lèi)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱(chēng),是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
30證券交易體現(xiàn)出證券的（）特征。
A．收益性
B．流動(dòng)性
C．安全性
D．市場(chǎng)性
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè) 答案：B 31上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（）。
A．1500股
B．1000股 來(lái)源：考試大
C．500股
D．100股
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
答案：B
交易單位：委托買(mǎi)賣(mài)及清算的價(jià)格以一股為準(zhǔn)。深市B股買(mǎi)賣(mài)數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位。不足100股的零股可以賣(mài)出，但不可買(mǎi)進(jìn)。滬市B股買(mǎi)賣(mài)數(shù)額一手為1000股或其整數(shù)倍為單位，不足1000股的零股可以賣(mài)出，但不能買(mǎi)進(jìn)。
32如果上市證券發(fā)生（）等事項(xiàng)，不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A．公積金轉(zhuǎn)增股本
B．權(quán)益分派
C．配股
D．兼并
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 答案：D
答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)交易所交易規(guī)則，上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，需對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。
33某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股25元，股票當(dāng)日市價(jià)為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）。
A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 134 頁(yè) 答案：B
可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=150*1000/25=6000股
34在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱(chēng)為（）。
A．期貨交易
B．回購(gòu)交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．現(xiàn)貨交易
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 7 頁(yè) 答案：B
此題考察回購(gòu)交易的定義。
35海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（）賬戶(hù)的投資者。
A．B字頭和D字頭
B．A字頭和D字頭
C．B字頭和C字頭
D．A字頭和B字頭
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) 答案：A
36下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（）。
A．國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C．所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
D．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) 答案：B
答案解釋?zhuān)簳?huì)員公司承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B和D字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者;不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
37網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（）的表現(xiàn)。
A．市場(chǎng)性
B．連續(xù)性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．高效性
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè) 答案：C
38在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A．自助委托 來(lái)源：004km.cn
B．電話轉(zhuǎn)委托
C．網(wǎng)上委托
D．電話自動(dòng)委托
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) 答案：B
39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
A．風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來(lái)源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納
B．風(fēng)險(xiǎn)保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失
C．風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來(lái)源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取
D．風(fēng)險(xiǎn)保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 12 頁(yè) 答案：D
答案解釋?zhuān)鹤C券登記結(jié)算公司對(duì)于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時(shí)需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時(shí)由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
40中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶(hù)的交易實(shí)行（），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶(hù)的交易實(shí)行（）。
A．逐項(xiàng)交收……逐項(xiàng)交收
B．凈額交收……凈額交收
C．逐項(xiàng)交收……凈額交收
D．凈額交收……逐項(xiàng)交收
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 273 頁(yè) 答案：D 41按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的（）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) 答案：A
42最低結(jié)算備付金限額的確定，與（）無(wú)關(guān)。
A．上月債券回購(gòu)初始融出資金金額
B．上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
C．上月交易天數(shù)
D．上月基金二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) 答案：B
最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中：上月買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
43深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易，上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）以?xún)?nèi)。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) 答案：D
44認(rèn)購(gòu)權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價(jià)格，在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量該公司股票的（）憑證。
A．選擇權(quán)
B．存托
C．債權(quán)
D．股權(quán)
答案：A
認(rèn)股權(quán)證(Warrant)是國(guó)際證券市場(chǎng)上近年來(lái)流行的一種最初級(jí)的股票衍生產(chǎn)品。它是由發(fā)行人發(fā)行的、能夠按照特定的價(jià)格在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量該公司普通股票的選擇權(quán)憑證，實(shí)質(zhì)上它類(lèi)似于普通股票的看漲期權(quán)。
45全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天考試大－中國(guó)教育考試門(mén)戶(hù)網(wǎng)站(004km.cn)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 254 頁(yè) 答案：B
46下列表述中，正確的是（）。
A．清算與交收統(tǒng)稱(chēng)為結(jié)算
B．清算又稱(chēng)交收
C．交收簡(jiǎn)稱(chēng)結(jié)算
D．清算又稱(chēng)結(jié)算
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) 答案：A
47我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股都曾經(jīng)實(shí)行過(guò)回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法正確的是（）。
A．過(guò)去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實(shí)行的都是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
B．過(guò)去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實(shí)行的進(jìn)行的都是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
C．過(guò)去，上海證券交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度，深圳交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
D．過(guò)去，上海證券交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn) 交易制度，深圳交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 150 頁(yè) 答案：B
答案解釋?zhuān)哼^(guò)去我國(guó)B股曾經(jīng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，現(xiàn)在債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，即T+1回轉(zhuǎn)交易。
48投資者通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，可在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)（）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 123 頁(yè) 答案：C
49在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和（）等交易步驟
A．清算交收
B．市場(chǎng)定價(jià)
C．確認(rèn)成交
D．審核認(rèn)定
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 252 頁(yè) 答案：C
50某證券公司注冊(cè)資本為1億元，根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，其最多可以開(kāi)立的證券自營(yíng)賬戶(hù)為（）。
A．2個(gè)
B．5個(gè)
C．15個(gè)
D．20個(gè)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：答案：D
開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)帳戶(hù)的，不得超過(guò)按照證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶(hù)數(shù)量，所以本題最多可以開(kāi)立：1億/500萬(wàn)=20個(gè) 51在我國(guó)內(nèi)地，（）與結(jié)算參與人之間進(jìn)行（）凈額結(jié)算
A．證券交易所……雙邊
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……雙邊
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……多邊
D．證券交易所……多邊
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè) 答案：C
答案解釋?zhuān)涸谖覈?guó)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額清算。
52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷(xiāo)商
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券登記結(jié)算公司
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) 答案：D
配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過(guò)程基本一致。
53下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是（）。
A．是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券
B．是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券
C．是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券
D．是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 248 頁(yè) 答案：B
標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。來(lái)源：004km.cn
54全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方的權(quán)利不包括（）
A．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
B．回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)
C．收取回購(gòu)期間的債券利息
D．按合同約定獲得融入的資金款項(xiàng)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 247 頁(yè) 答案：B
回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購(gòu)方。
55證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿(mǎn)足最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 219 頁(yè) 答案：B
56按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
C．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) 答案：B
其他三項(xiàng)都屬于代辦業(yè)務(wù)。
57（）依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 244 頁(yè) 答案：A
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
58某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：B
答案解釋?zhuān)簯?yīng)計(jì)利息額為：100*5%*92/365=1.26元
59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)，均須開(kāi)立（）賬戶(hù)，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。
A．結(jié)算備付金賬戶(hù)
B．證券交收賬戶(hù)
C．權(quán)證交收履約保證金賬戶(hù)
D．權(quán)證交收賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 答案：B
60根據(jù)市場(chǎng)需要，（）可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券信息公司
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：B 多選題
61下列有關(guān)上海市場(chǎng)A股資金結(jié)算的表述中，正確的有（）。
A．中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算
B．中國(guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)無(wú)需計(jì)算交易手續(xù)費(fèi)用
C．交易閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司
D．中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 265-268 頁(yè) 答案：AC考試大論壇
答案解釋?zhuān)褐袊?guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)同時(shí)計(jì)算有關(guān)費(fèi)用;中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
62證券公司向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說(shuō)法正確的是（）。
A．客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于100%
B．融資保證金比例=(保證金-利息及費(fèi)用)/(9資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
C．客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%
D．融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 234 頁(yè) 答案：CD
客戶(hù)融資買(mǎi)入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣(mài)出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
63客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（）。
A．已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通證券賬戶(hù)
B．已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)
C．住址證明
D．融資融券擔(dān)保品證明
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 223 頁(yè) 答案：ABCD
64按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開(kāi)市期間停牌的申報(bào)，下列正確的是（）。
A．停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷(xiāo)
B．復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
C．停牌期間，可以接受新的申報(bào)
D．停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 答案：ABCD
65下列有關(guān)開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的表述中，正確的有（）。
A．滬深證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)只能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
B．滬深證券交易所的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C．按照一般的意義，開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)分別是交易日證券的首、尾買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D．前收盤(pán)價(jià)可能成為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155，156 頁(yè) 答案：CD
答案解釋?zhuān)荷钲谧C券交易所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)不能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
66年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（）等。
A．認(rèn)購(gòu)證發(fā)行
B．按市值配售
C．與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行
D．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 答案：BD
67證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件。（）可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性。
A．成交速度
B．成交價(jià)格
C．價(jià)格波幅
D．成交數(shù)量
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 16 頁(yè) 答案：AB
答案解釋?zhuān)鹤C券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。
68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
D．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 137 頁(yè) 答案：ACD
答案解釋?zhuān)河勺C券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
69證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%，“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?！笔侵缸C券公司持有的（）投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
A．非貨幣投資基金
B．債券
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．人民幣普通股
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 172 頁(yè) 答案：AD
答案解釋?zhuān)骸白C券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?！?，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
70根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。
A．證券開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以前收盤(pán)價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)
B．證券開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
C．深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
D．上海證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) 答案：
BCD 71我國(guó)滬、深交易所開(kāi)展證券質(zhì)押式回購(gòu)交易以來(lái)采用的報(bào)價(jià)方式有（）。
A．以回購(gòu)期資金的利息收入報(bào)價(jià)
B．以百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)
C．以日收益率報(bào)價(jià)
D．以年收益率報(bào)價(jià)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) 答案：BD
72結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采取的措施包括（）。
A．沒(méi)收結(jié)算參與人的賣(mài)空利得轉(zhuǎn)載自:考試大-[Examda.Com]
B．按賣(mài)空金額的1%收取賣(mài)空違約金
C．要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣(mài)空權(quán)證
D．動(dòng)用權(quán)證賣(mài)空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 292 頁(yè) 答案：ACD
按賣(mài)空金額的0.1%收取賣(mài)空違約金
73證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象（）。
A．包括上市證券
B．包括非上市證券
C．僅限于上市證券
D．僅限于非上市證券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) 答案：AB
74可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
A．股東人數(shù)不少于3000人
B．在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月
C．融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
D．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 232 頁(yè) 答案：BD
答案解釋?zhuān)簯?yīng)當(dāng)符合條件包括：股東人數(shù)不少于4000人;融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。
75根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法，正確的有（）。
A．配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明
B．上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)
C．目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D．配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) 答案：ABCD
76凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有（）。
A．防止風(fēng)險(xiǎn)積累
B．防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生
C．提高清算效率
D．簡(jiǎn)化操作手續(xù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè) 答案：CD
答案解釋?zhuān)恒y貨對(duì)付原則可防止風(fēng)險(xiǎn)積累以及買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生。
77按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則的有（）。
A．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)為成交價(jià)
B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．最低買(mǎi)入申報(bào)與最高賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
D．最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè) 答案：AD
答案解釋?zhuān)嘿u(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
78上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，（）。
A．投資者領(lǐng)取股息時(shí)要以賣(mài)出方申報(bào)
B．送股登記日下一個(gè)交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上
C．未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息
D．紅利不再掛牌
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 115 頁(yè) 答案：BCD
79按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法正確的是（）。
A．會(huì)員可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B．會(huì)員可只可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C．會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D．會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 25 頁(yè)： 答案：AD
80在融券交易的證券清算與交收過(guò)程中涉及的賬戶(hù)有（）。
A．信用證券賬戶(hù)
B．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
C．融券余額專(zhuān)用賬戶(hù)
D．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 296 頁(yè) 答案：ABD
見(jiàn)融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。
81在權(quán)證清算交收模式上，深圳市場(chǎng)與上海市場(chǎng)總體來(lái)說(shuō)是一致的，表現(xiàn)在（）。
A．對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，均由權(quán)證發(fā)行人自身通過(guò)提交擔(dān)保物來(lái)保證成功行權(quán)
B．在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易交收和行權(quán)交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對(duì)付原則
C．對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”
D．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均實(shí)行待交收制度
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 289 頁(yè)： 答案：AB
答案解釋?zhuān)簩?duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對(duì)手方”;對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過(guò)提交擔(dān)保物來(lái)保證成功行權(quán);在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易交收和行權(quán)交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對(duì)付原則。區(qū)別主要有兩個(gè)：一是上海分公司實(shí)行“待交收”制度;二是行權(quán)交收期不同。
82以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。
A．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
B．上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C．上市公司董事長(zhǎng)突然死亡
D．上市公司發(fā)生重大債務(wù)
難易程度：中 題型：分析題 頁(yè)碼：第 176 頁(yè)： 答案：ACD
答案解釋?zhuān)汗镜亩隆?/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于內(nèi)幕信息。
83在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（）。
A．接受交易結(jié)果
B．履行交割清算義務(wù)
C．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 34 頁(yè)： 答案：ABD
答案解釋?zhuān)何腥吮仨毑捎谜_的委托手段，不能全權(quán)委托。
84關(guān)于證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法正確的是（）。
A．證券賬戶(hù)是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的 B．證券賬戶(hù)是證券公司為投資者開(kāi)立的
C．證券賬戶(hù)可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D．證券賬戶(hù)可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 97 頁(yè)： 答案：AC
答案解釋?zhuān)鹤C券賬戶(hù)是中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
85在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)的表述中，正確的是（）。
A．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定優(yōu)先順序
B．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C．申請(qǐng)時(shí)序的先后順序按證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定
D．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：CD
答案解釋?zhuān)簳r(shí)間優(yōu)先原則表現(xiàn)為：同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序排列;書(shū)面申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序排列。
86我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)（）等買(mǎi)賣(mài)的席位。
A．債券
B．B股
C．基金
D．A股
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：ACD
答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專(zhuān)用席位。普通席位又稱(chēng)“A股席位”，主要指可以從事A股、債券、基金等證券買(mǎi)賣(mài)的席位。
87按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有（）。
A．投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
B．投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C．投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
D．投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 37 頁(yè)： 答案：BC
88關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。以下說(shuō)法正確的（）。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)
C．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)集中在專(zhuān)用席位上進(jìn)行
D．證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 198、199 頁(yè)： 答案：BC
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支;證券公司應(yīng)當(dāng)委托依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
89關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，以下說(shuō)法正確的有（）。
A．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票類(lèi)似
B．認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買(mǎi)入發(fā)行公司發(fā)行的股票
C．認(rèn)股權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值
D．認(rèn)股權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：ABC
認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
90根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)（）。
A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)
C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào) D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) ※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 39 頁(yè)： 答案：ABCD 91境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提供的材料有（）。
A．單位介紹信或街道證明
B．證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
C．本人身份證及復(fù)印件
D．住址證明
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 68 頁(yè)： 答案：BC
92下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的單位表述正確的是（）。
A．回購(gòu)期限的計(jì)算單位為天
B．資金清算單位為元
C．債券結(jié)算單位為手
D．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 280 頁(yè) 答案：ABD債券結(jié)算單位為萬(wàn)元。
93關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有（）
A．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式
B．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格差別不大，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)對(duì)接
C．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱(chēng)招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的股價(jià)容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風(fēng)險(xiǎn)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109,110 頁(yè)： 答案：ABCD
94關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位的說(shuō)法，不正確的有（）。
A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬(wàn)元
B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元
C．2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為7天，最長(zhǎng)為4個(gè)月
D．回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè)： 答案：BC
答案解釋?zhuān)?002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。
95下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（）。
A．客戶(hù)取款時(shí)，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
B．客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C．客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
D．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 89 頁(yè)： 答案：ABCD
答案解釋?zhuān)汗芾盹L(fēng)險(xiǎn)主要是指證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶(hù)管理、資金存取、委托買(mǎi)賣(mài)及清算交收差錯(cuò)，使單位和個(gè)人遭受經(jīng)濟(jì)損失。主要有下列情形： 1.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。2.客戶(hù)取款時(shí)審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。3.客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)。4.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)。5.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)。6.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。
96關(guān)于上海證券交易所開(kāi)立賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)，以下說(shuō)法正確的是（）。
A．開(kāi)立機(jī)構(gòu)權(quán)證賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)是100元/戶(hù)
B．開(kāi)立機(jī)構(gòu)A股賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)是400元/戶(hù)
C．開(kāi)立基金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)是5元/戶(hù)
D．開(kāi)立個(gè)人A股賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)是40元/戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) 答案：BCD
97在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（）。
A．認(rèn)真與客戶(hù)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B．堅(jiān)持了解客戶(hù)原則
C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．保證受托證券交易按時(shí)完成 ※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 35 頁(yè)： 答案：ABC
98深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。
A．中小企業(yè)板指數(shù)
B．深證B股指數(shù)
C．深證基金指數(shù)
D．深證紅利指數(shù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè)： 答案：ABC
深圳交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成分指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。
99上海證券交易所B股的一般結(jié)算會(huì)員包括（）。
A．B股的境外代理商
B．B股托管銀行
C．獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D．B股機(jī)構(gòu)投資者
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 272 頁(yè)： 答案：AB
答案解釋?zhuān)韩@得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后成為基本結(jié)算會(huì)員。其它市場(chǎng)參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請(qǐng)成為一般結(jié)算會(huì)員。
100下列各項(xiàng)中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費(fèi)用的有（）。
A．證券交易監(jiān)管費(fèi)
B．證券交易所手續(xù)費(fèi)
C．證券交易印花稅
D．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè)： 答案：ABCD
投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等。傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)和證券交易所監(jiān)管費(fèi)等組成。
101下列有關(guān)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的說(shuō)法，正確的有（）。
A．競(jìng)價(jià)發(fā)行是我國(guó)的特有做法
B．競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)外通行做法
C．由一家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格
D．在國(guó)外競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也稱(chēng)招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)的方式
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè)： 答案：BD
新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也稱(chēng)“招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式”。
102證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。
A．投資品種
B．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置策略
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 170 頁(yè)： 答案：AC
答案解釋?zhuān)憾聲?huì)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
103證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。
A．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票
B．操縱市場(chǎng)
C．接受全權(quán)委托
D．內(nèi)幕交易
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 175，177 頁(yè)： 答案：ABD
答案解釋?zhuān)何覈?guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求。
104中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（）。
A．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B．雙方均無(wú)力履約時(shí)，保證金退還雙方
C．融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融券方
D．融資方履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融資方
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 257，284 頁(yè)： 答案：AD
答案解釋?zhuān)喝谫Y方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金;雙方均無(wú)力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金。
105金融期貨主要包括（）。
A．利率期貨
B．股權(quán)類(lèi)期貨
C．外匯期貨
D．銅期貨
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：ABC銅期貨屬于商品期貨。
106按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過(guò)戶(hù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）。
A．深圳證券交易所B股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港幣
B上證交易所B股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
C．深圳證券交易所A股、基金交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
D．上海證券交易所A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元人民幣
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 55 頁(yè)： 答案：CD
答案解釋?zhuān)荷虾ＷC券交易所B股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，深圳證券交易所B股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港幣。
107一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（）。
A．向債券發(fā)行人要求提前兌付
B．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C．持有至償還期滿(mǎn)收回本金和利息
D．在證券交易市場(chǎng)上拋售
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè)： 答案：BCD
108質(zhì)押式債券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿(mǎn)后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A．逆回購(gòu)方
B．正回購(gòu)方
C．融資者
D．融券者
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 247 頁(yè)： 答案：BC
109下列有關(guān)開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的表述中，正確的有（）。
A．前收盤(pán)價(jià)可能成為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
B．滬深證券交易所的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C．滬深證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)只能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
D．按照一般的意義，開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)分別是交易日證券的首、尾買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè)： 答案：AD
深證所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生不了收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤(pán)價(jià)。證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
110按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135，136 頁(yè)： 答案：ABD
答案解釋?zhuān)洪_(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)屬于代辦業(yè)務(wù)。111下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（）。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
C．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易
D．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買(mǎi)賣(mài)證券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：ABCD
112下列四個(gè)結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史事實(shí)（）。
A．新中國(guó)證券交易所的正式開(kāi)業(yè)始于1990年
B．新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年
C．股權(quán)分置改革始于2006年4月底
D．我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于1995年
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 2 頁(yè)： 答案：BCD
答案解釋?zhuān)盒轮袊?guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年，股權(quán)分置改革始于2005年4月底。中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于中國(guó)國(guó)際信托投資公司對(duì)外發(fā)行國(guó)際債券，也就是1982年。
113關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購(gòu)操作流程的表述，以下選項(xiàng)正確的是（）。
A．網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
B．申購(gòu)日后第四個(gè)交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給發(fā)行人
C．申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果
D．如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，并公布中簽結(jié)果
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 113 頁(yè)： 答案：AC
答案解釋?zhuān)荷曩?gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給主承銷(xiāo)商。
114從交易價(jià)格的組成看，證券交易所債券交易有（）。
A．全價(jià)交易
B．凈價(jià)交易
C．詢(xún)價(jià)交易
D．市價(jià)交易
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè)： 答案：AB
115定向資產(chǎn)管理合同中至少包括（）。
A．客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
B．各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示
C．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
D．客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 194 頁(yè)： 答案：ABCD
116證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（）。
A．投資偏好
B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C．收入狀況
D．資產(chǎn)狀況
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 190 頁(yè)： 答案：ABCD
117我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（）。
A．B股
B．國(guó)債
C．A股
D．基金
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 260 頁(yè)： 答案：BCD
答案解釋?zhuān)篈股、基金、債券、回購(gòu)交易適用于T+1，B股適用于T+3。
118開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
A．必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和人民銀行的批準(zhǔn)
B．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
C．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
D．證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 220，221 頁(yè)： 答案：BC
開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。AC選項(xiàng)考察合法合規(guī)原則，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。BD選項(xiàng)考察集中管理原則;
119我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）。
A．連續(xù)競(jìng)價(jià)
B．拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：AC
120上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（）。
A．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
B．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
C．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
D．最近2年連續(xù)虧損
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 151 頁(yè)： 答案：CD
答案解釋?zhuān)汗景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件，應(yīng)該披露臨時(shí)報(bào)告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常的，應(yīng)作其他特別處理。判斷題
121我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 132 頁(yè)： 答案：A
122證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：A
123全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90天。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 254 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)喝珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。
124通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：A
125證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶(hù)股票借給他人做擔(dān)保物。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 87 頁(yè)： 答案：B
126對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，計(jì)算漲跌幅價(jià)格時(shí)，計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè)： 答案：A
127根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買(mǎi)賣(mài)撮合中，同位價(jià)申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：A
128證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣(mài)出的交易。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 77 頁(yè)： 答案：A
129對(duì)其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 18 頁(yè)： 答案：A．見(jiàn)證券交易所會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。
130證券交易資金清算時(shí)，不同清算期發(fā)生的資金不能合并計(jì)算。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè)： 答案：A
答案解釋?zhuān)翰煌逅闫诎l(fā)生地價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期且同種的證券才能合并計(jì)算。
131認(rèn)購(gòu)權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)簷?quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上進(jìn)行，它的具體交易方式與股票交易類(lèi)似。
132深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員取得席位后，只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)交易單元。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 24 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)荷钲谧C券交易所規(guī)定，會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上交易單元。
133中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則，對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差計(jì)算，產(chǎn)生清算金額。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) 答案：A．清算金額=凈賣(mài)金額-凈買(mǎi)金額。
134在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定，申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 67 頁(yè)： 答案：A
135我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：B
136在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率是減少經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：A
答案解釋?zhuān)航灰撞铄e(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范：①?lài)?yán)格操作規(guī)程.②提高員工素質(zhì).③嚴(yán)格內(nèi)部管理.④提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率.137只有取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司才可以辦理代理結(jié)算和擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè)： 答案：A
答案解釋?zhuān)喝〉脵?quán)證交易資格的證券公司可以申請(qǐng)權(quán)證結(jié)算資格，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式或擔(dān)保結(jié)算模式。
138在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣(mài)方”，投資者作為“買(mǎi)方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 119 頁(yè)： 答案：A．這是新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的定義。
139證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人任意透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)責(zé)任。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：
B．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
140根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開(kāi)立資金賬戶(hù)但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開(kāi)立資金賬戶(hù)但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。
141權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià))×110%×行權(quán)比例。（）
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 132 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)簷?quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià))×125%×行權(quán)比例。
142登記結(jié)算公司按照“凈額清算”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 296 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)旱怯浗Y(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則全面調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約處理將做相應(yīng)調(diào)整。
143證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 223 頁(yè)： 答案：A
144證券交易委托指令無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)河行蜗簧陥?bào)需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。
145證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
146證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩種類(lèi)型，它們是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè)： 答案：A
147按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶(hù)收取傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 117 頁(yè)： 答案：A
148集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個(gè)客戶(hù)三方簽署。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 206 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)杭腺Y產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶(hù)三方簽署。
149根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)后，才能開(kāi)立證券賬戶(hù)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 31 頁(yè)： 答案：B
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券賬戶(hù)后，才能開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)。辦理資金帳戶(hù)時(shí)需出示本人同名證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件。
150證券交易使證券的收益性特征顯示出來(lái)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè)： 答案：B
證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而更有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
151采用凈額清算方式的主要目的是防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 261，262 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)哄X(qián)貨兩清原則又稱(chēng)款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割，這是清算、交收業(yè)務(wù)的基本原則。錢(qián)貨兩清的主要目的是為了防止買(mǎi)空、賣(mài)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。
152上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司法人名義開(kāi)立B字頭和D字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè)： 答案：A
153市價(jià)委托的缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 38 頁(yè)： 答案：A
154證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出委托的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。
※ 專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè)： 答案：A
155證券公司在受理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)委托時(shí)，因?qū)徍藨{證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 89 頁(yè)： 答案：A
156在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶(hù)余額扣減凍結(jié)資金后，如超過(guò)最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超出部分資金劃入其指定收款賬戶(hù)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 264 頁(yè)： 答案：A
157上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 41 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)荷虾ＷC券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元。
158股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 114 頁(yè)： 答案：A
159每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 答案：A．兩個(gè)交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)的回購(gòu)交易。
160只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè)： 答案：A
上海證券交易所在國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
161高效原則是我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 2 頁(yè)： 答案：
B．《證券法》規(guī)定交易的三原則是“公開(kāi)、公平和公正”。
162在全國(guó)銀行間市場(chǎng)，證券公司應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶(hù)和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 279 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)涸谌珖?guó)銀行間市場(chǎng)，商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶(hù)和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
163證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：難 頁(yè)碼：第 222 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)、信用交易資金交收賬戶(hù);在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專(zhuān)用資金帳戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金帳戶(hù)。
164證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè)： 答案：A
165證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 27 頁(yè)： 答案：A
166證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)營(yíng)業(yè)部資金劃撥、證券轉(zhuǎn)移、交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常資金流轉(zhuǎn)、異常證券轉(zhuǎn)移、異常交易及違規(guī)行為實(shí)時(shí)預(yù)警。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 65 頁(yè)： 答案：A
證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。
167網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全。
※ 專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè)： 答案：A
答案解釋?zhuān)壕W(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個(gè)過(guò)程安全、高效。
168進(jìn)行上海證交所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“賣(mài)出”，融券方申報(bào)“買(mǎi)入”。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 253 頁(yè)： 答案：B
進(jìn)行上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“買(mǎi)入”，融券方申報(bào)“賣(mài)出”。
169嚴(yán)格而言，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得財(cái)產(chǎn)性收入的憑證。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：A
170證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。
171在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過(guò)遙號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)涸谛鹿缮暇W(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過(guò)遙號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。
172我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)何覈?guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。
173在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買(mǎi)賣(mài)該基金，但不可以通過(guò)證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金的申購(gòu)和贖回。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 125 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)夯鹪诮灰姿鲜泻?，投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額。
174根據(jù)內(nèi)幕消息買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)內(nèi)幕消息買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票的行為本身就是一種內(nèi)幕交易行為，而不管其行為導(dǎo)致什么樣的后果。
175證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 173 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
176全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)翰鸾柚行母鶕?jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央結(jié)算公司”)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
177在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買(mǎi)賣(mài)證券的受托人。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 33 頁(yè) 答案：A．這是投資者的權(quán)利之一。
178證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶(hù)的設(shè)立、上市證券交易的結(jié)算等業(yè)務(wù)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 11，12 頁(yè) 答案：A
179融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶(hù)的成交記錄進(jìn)行資金清算，以確定證券公司向客戶(hù)的融資額。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 295 頁(yè)： 答案：B
答案解釋?zhuān)喝谫Y融券交易的資金清算是指交易日日終，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄進(jìn)行資金清算，生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司。
180上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè)：
答案：A
第四篇：證券交易試題
判斷題：正確的選A錯(cuò)誤的選B
1.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。()
2.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶(hù)后其證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。()
3.各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)。()
4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()
5.客戶(hù)開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置初始密碼，該密碼須妥善保管?？蛻?hù)在正常的交易時(shí)間內(nèi)不可以隨便修改密碼，如需修改則應(yīng)帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)辦理。()
6.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。()
7.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。()
8.證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類(lèi)證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()
9.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。()
10.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。()
參考答案：1-10BBBBB,BABAA
第五篇：模擬證券交易的總結(jié)
模擬證券交易的總結(jié)
先前，說(shuō)起“證券”一詞，我并不陌生，不過(guò)對(duì)于證券本身，其實(shí)卻是知之甚微的。為了近距離地接觸到證券以填補(bǔ)自己在此方面的一些空白，這學(xué)期我選修了《證券投資》這門(mén)課程，進(jìn)而得以對(duì)證券本身，有了初步的了解。
學(xué)習(xí)過(guò)程中，在老師以及同學(xué)的不可或缺的指導(dǎo)和說(shuō)明之下，我滿(mǎn)懷著好奇的心理，第一次順利地進(jìn)入了模擬的證券交易場(chǎng)所。隨后我選定白云山A(000522)、中關(guān)村(000931)、中國(guó)聯(lián)通(600050)三支股票為買(mǎi)賣(mài)的股票,進(jìn)行了模擬炒股操作。在整個(gè)模擬操作過(guò)程之中，我對(duì)股票的交易，有了簡(jiǎn)單基本的認(rèn)知并且加深了自己對(duì)課堂上老師所講內(nèi)容的理解。以下，我想主要以白云山A為例，簡(jiǎn)要地談?wù)勛约罕敬文M交易的大致過(guò)程、收益與損失情況以及自身的一些經(jīng)驗(yàn)感受等，請(qǐng)君為我傾耳聽(tīng):
模擬證券交易的簡(jiǎn)要過(guò)程
3月份下旬,我正式進(jìn)行模擬炒股，采用的是同學(xué)所介紹的同花順模擬軟件，模擬炒股的大致步驟如下：
第一，選定自己的股票。
老實(shí)交代，以前我基本沒(méi)接觸過(guò)證券，對(duì)股票自然也是不太了解。在進(jìn)行了簡(jiǎn)單的詢(xún)問(wèn)和分析后，我選擇了中關(guān)村，白云山A和中國(guó)聯(lián)通三支股票。
以白云山A(000522)為例，從公司來(lái)看，廣州白云山制藥股份有限公司是創(chuàng)業(yè)于1973年，1992年11月經(jīng)廣州市人民政府批準(zhǔn)，由廣州白云山制藥總廠等五家企業(yè)通過(guò)改制成立股份制企業(yè)，1993年11月作為廣州市首批上市公司之一在深圳證券交易所掛牌上市，現(xiàn)擁有總股本4.69億元。2007年銷(xiāo)售規(guī)模達(dá)36.1億元，2008年銷(xiāo)售規(guī)模超過(guò)40億元。公司專(zhuān)注于制藥業(yè)，業(yè)務(wù)包括生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)多種劑型的中西成藥、化學(xué)原料藥、外用藥、兒童藥、保健藥等系列藥品。公司多年來(lái)致力品牌建設(shè)，是最早在國(guó)內(nèi)樹(shù)立藥品制劑品牌的公司之一，其品牌的知名度和美譽(yù)度在全國(guó)消費(fèi)者中具有強(qiáng)大的影響力。2006年“白云山”商標(biāo)被認(rèn)定為中國(guó)馳名商標(biāo)，2007年被確定為“重點(diǎn)培養(yǎng)和發(fā)展的廣東省出口名牌”稱(chēng)號(hào)，2008年品牌價(jià)值被評(píng)估為105.2億元。從國(guó)家宏觀上看，國(guó)家對(duì)醫(yī)藥行業(yè)的政策不發(fā)生重大的負(fù)面的變化，因此白云山的發(fā)展前途在宏觀上來(lái)說(shuō)沒(méi)問(wèn)題。
第二,對(duì)股票進(jìn)行技術(shù)分析,.確定交易路線。
最初，我K線圖讀著都費(fèi)勁，分析陰線、陽(yáng)線以及交易量也較吃力,判斷股票的漲跌自是一頭霧水,所以只能憑著感覺(jué)走，我就典型的一次交易闡述一下：白云山A的買(mǎi)賣(mài)中,有進(jìn)行的比較失敗的一次。我以13.21的價(jià)格買(mǎi)入白云山A股票,收益率為正,我自鳴得意。當(dāng)股價(jià)繼續(xù)上升時(shí),我還認(rèn)為股價(jià)會(huì)上升的更高,網(wǎng)上的股評(píng)和自己所認(rèn)為的在大體方向上一致,這更加堅(jiān)定了我堅(jiān)守的信心,可惜股價(jià)卻下降了,后來(lái)低價(jià)拋出，結(jié)果是“賠了夫人又折兵”。
第三,及時(shí)總結(jié)，總結(jié)自我的得失或一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
在總結(jié)中，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)自己會(huì)經(jīng)常犯的錯(cuò)誤以及可以得出些補(bǔ)救的方法來(lái)，這對(duì)于以后會(huì)有很大的幫助的。
模擬證券交易的收益和損失情況
我的起始資金為25萬(wàn)元，可 用 資 金 是15.75萬(wàn)元。股 票 市 值 為1501.00元，最后結(jié)束時(shí)統(tǒng)計(jì)的收益率很遺憾是負(fù)值：--0.0233%。所以總體來(lái)說(shuō)，本次模擬交易，自己的收益情況不太樂(lè)觀。究其主要根源，毋庸置疑，還是自己經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)走勢(shì)分析不到位而致使把握不準(zhǔn)時(shí)機(jī)，經(jīng)常錯(cuò)過(guò)大漲，結(jié)果又因堅(jiān)守不拋，落得個(gè)逢上大跌，可謂“賠了夫人又折兵”
模擬證券交易的心得與體會(huì)
A.股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！就像股民老張那首歌里唱的：要問(wèn)錢(qián)在哪，就在你身旁，看不見(jiàn)摸不著就讓你聽(tīng)個(gè)響，秋風(fēng)吹又涼，大地一片黃，主力資金往外撤，年底要結(jié)帳，飛流直下三千尺，一看是股指，擠泡沫的感覺(jué)就是心尖擰的慌。我自以為炒股真的不容易，自己須多去摸索。而對(duì)于初次嘗試炒股的人來(lái)說(shuō)，千萬(wàn)不可以身犯險(xiǎn)或孤注一擲。
B.炒股需要有一種果斷的精神，快速根據(jù)形勢(shì)作出反應(yīng)，因?yàn)槟愣嗟R一分鐘，可能隨之而來(lái)的是巨額的損失。特別是追漲型買(mǎi)入，一旦發(fā)現(xiàn)判斷失誤，我們應(yīng)果斷的賣(mài)出股票以止損，在一直以來(lái)的模擬炒股中，我很慶幸學(xué)到了這一點(diǎn)，在最后時(shí)刻避免了巨額的損失。同時(shí)最好分清自己是搞短線操作還是中長(zhǎng)線操作，如果搞短線操作更要懂 得及時(shí)止損，及時(shí)地使自己的損失最小化。
C.知識(shí)不夠，經(jīng)驗(yàn)不夠，炒股在很大程度上都應(yīng)該自己去摸索怎么炒。第一次嘗試炒股，老師在課堂上講的都聽(tīng)的明白了，可是一面對(duì)那些指標(biāo)，圖形等，就感覺(jué)到力不從心了，原來(lái)課上老師所講的我并不是真正懂了，一操作起來(lái)感覺(jué)很難。學(xué)過(guò)的東西沒(méi)有真正的理解無(wú)法運(yùn)用到實(shí)踐中去，在以后的學(xué)習(xí)中，自己要多加注意。
D.炒股不能太貪,班上也有很多同學(xué)在進(jìn)行模擬，有時(shí)會(huì)在一起分享一下彼此的心得。在貪上，我們談?wù)摰囊脖容^多，每次當(dāng)自己買(mǎi)的股票在升時(shí)，往往對(duì)它上升的期望比較大，所以總是舍不得賣(mài)出，最后的結(jié)果也總是不盡人意。記得老師在課堂上曾說(shuō)過(guò)貪是炒股的禁忌，該賣(mài)時(shí)就要賣(mài)。
E不能太過(guò)于信任網(wǎng)上的股評(píng)以及公司的業(yè)績(jī)，只能參考一下，在同花順的模擬軟件中，有看漲看跌的投票，在剛開(kāi)始買(mǎi)賣(mài)的時(shí)候，我總是先去看看投票結(jié)果，然而這并沒(méi)有給我?guī)?lái)什么啟發(fā)，還是要自己去分析。我深切的感受到模擬操作證券的難度了，我想在真實(shí)的交易中會(huì)是難上加難，它不僅需要掌握一定的資本，專(zhuān)業(yè)的知識(shí)，炒作經(jīng)驗(yàn)，還有擁有良好的心理素質(zhì)和心理承受能力，經(jīng)過(guò)這次課程的學(xué)習(xí)，我學(xué)到了一些證券的基本知識(shí)，也進(jìn)行了模擬的操作，覺(jué)得自己還是不適合踏入這個(gè)市場(chǎng)去買(mǎi)賣(mài)股票。
網(wǎng)上的股評(píng)以及公司的業(yè)績(jī)
總之，正如學(xué)期開(kāi)始時(shí)老師所說(shuō)：股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！開(kāi)謹(jǐn)慎明智之花，節(jié)盈利幸福之果！
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