第一篇：2015年上半年貴州證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為考試題

2015年上半年貴州證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、兩稅合并前內(nèi)資企業(yè)的所得稅率標(biāo)準(zhǔn)為__。A．20% B．25% C．30% D．33%

2、從__起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日

3、《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）的內(nèi)容包括（）。A．指導(dǎo)思想和任務(wù) B．發(fā)展資本市場的意義 C．健全市場體系，豐富品種

D．提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作

4、對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于__。A．籌集長期穩(wěn)定的公司股本 B．減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān) C．改善公司的經(jīng)營狀況

D．保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變

5、新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯(lián)動性 C．經(jīng)濟(jì)高效性

D．股價的被操縱性

6、通常，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇__ A．市場指數(shù)型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長型證券組合

7、關(guān)于股票交易特別處理，下列說法正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

8、__是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。A．投資管理人員

B．公司投資決策委員會成員 C．基金經(jīng)理

D．基金經(jīng)理助理

9、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

10、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

11、根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的__。A．50% B．40% C．30% D．20%

12、市場占有率是指__ A．一個公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個市場銷售總量的比例

B．一個公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個市場銷售收入總額的比例 C．一個公司的產(chǎn)品銷售利潤占該類產(chǎn)品整個市場銷售利潤總額的比例 D．一個公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

13、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該__，若前景良好則__。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

14、我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

15、風(fēng)險濫估的影響因素不包括__。A．發(fā)行人種類 B．發(fā)行人的信用度 C．無風(fēng)險的國債收益率 D．提前贖回等其他條款

16、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

17、英國統(tǒng)計學(xué)家KarlPearson提出了一個測定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計算公式，通常稱為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.18、我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的（）。A．1% B．2% C．3% D．5%

19、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80% 20、關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時的股權(quán)界定，下列說法不正確的是（）。A．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股 B．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國有法人股

D．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股

21、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．交易性過戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過戶

D．集中證券賬戶變更

22、與基本分析相比，技術(shù)分析具有__的特點(diǎn)。A．對市場的反映比較直觀

B．比較全面地把握證券的基本走勢 C．應(yīng)用起來比較簡單

D．分析的結(jié)論時效性較弱

23、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變__的百分比來對基金擇時能力所進(jìn)行的一種衡量方法。A．現(xiàn)金比例 B．資產(chǎn)比例 C．債券比例 D．股票比例

24、單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至__下時，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

25、封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂__文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。A．基金契約 B．發(fā)起人協(xié)議

C．基金上市公告書 D．基金招募說明書

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應(yīng)當(dāng)作出決議并提請股東大會批準(zhǔn)的事項是__。

A．境外上市是否符合證監(jiān)會的規(guī)定 B．境外上市方案

C．持續(xù)盈利能力的說明

D．上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾的說明

E．持續(xù)盈利能力和上市公司維持獨(dú)立上市地位的前景

2、對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的__時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A．20% B．25% C．30% D．35%

3、《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托買賣過程進(jìn)行的基本約定有__。A．相互責(zé)任 B．相互權(quán)利 C．相互義務(wù) D．業(yè)務(wù)規(guī)則 E．操作流程

4、__是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A．附有出售選擇權(quán)條款的債券 B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C．附有交換條款的債券 D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券

5、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業(yè)活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

6、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是__。A．法律風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．交易風(fēng)險

7、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列__文件和事項。

A．上市計劃書 B．公司章程

C．申請股票上市的股東大會決議 D．上市公告書 E．招股說明書

8、保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對價值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱為__。A．購買一持有戰(zhàn)略 B．恒定混合戰(zhàn)略

C．投資組合保險戰(zhàn)略 D．指數(shù)化戰(zhàn)略

9、目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為人民幣__。A．50035萬元 B．1000萬元 C．5000萬元 D．1億元

10、關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)管管理，下列說法正確的是__。A．不得利用內(nèi)幕信息買賣基金 B．不得利用職務(wù)便利謀取個人利益 C．不得投資開放式基金

D．持有的開放式基金份額的期限不得少于6個月

11、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是__。

A．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

B．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

C．最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 D．最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

12、公司清算時，公司財產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會保險費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn) B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會保險費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會保險費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會保險費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

13、擬發(fā)行上市公司改組時，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與（）相同或類似，存在同業(yè)競爭。A．前五名股東 B．全體股東 C．前十名股東

D．實際控制人及其控制法人

14、因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A．3 B．5 C．7 D． 10

15、世界上第一個股票交易所出現(xiàn)在__。A．荷蘭阿姆斯特丹 B．美國費(fèi)城 C．蘇黎世 D．英國倫敦

16、下列說法中，正確的是__。

A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行 B．承購包銷又稱私募發(fā)行

C．承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

D．招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

17、基金管理公司主要職責(zé)有__。A．依法募集基金

B．進(jìn)行基金資產(chǎn)的評估管理 C．編制中期基金報告

D．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

18、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__進(jìn)行的。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．交易所

D．登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

19、投資者投資ADR的優(yōu)勢有__。

A．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得

B．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算 C．可投資非美國上市證券

D．上市手續(xù)相對簡單、發(fā)行成本低

20、下列股利政策的四個重要日期的描述錯誤的是（）。A．股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認(rèn)參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

21、如果市場不是有效市場，基金管理入__。

A．賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票 B．賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票 C．買入“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票 D．買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票

22、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的職能不包括__。A．提供證券交易的場所和設(shè)施 B．組織、監(jiān)督證券交易 C．管理和公布市場信息

D．發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料

23、網(wǎng)上增發(fā)新股價格的確定方式有__。

A．先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價，而后再于網(wǎng)上定價發(fā)行 B．網(wǎng)上定價發(fā)行

C．網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標(biāo)詢價 D．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價

24、我國《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易的申報價格最小變動單位為__元人民幣。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

25、基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金風(fēng)險費(fèi)

第二篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)大綱內(nèi)容

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

證券經(jīng)紀(jì)章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是()項目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址

B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址

C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼

D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話

答案：C

【解析】根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是()。[2017年2月真題]

A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

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D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請

答案：D

【解析】A項，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項，證券公司可以實行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。[2015年11月真題]

A.證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產(chǎn)

C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時通知客戶并核實確認(rèn)、留存證據(jù)

答案：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時，應(yīng)當(dāng)及時通知客戶并核實確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報案。

4.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律組織，是()。[2015年3月真題]

A.中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)

B.非法人單位

C.不以營利為目的的國有獨(dú)資企業(yè)

D.社會團(tuán)體法人

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答案：D

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，正式成立于1991年8月28日。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動不符合規(guī)定的是()。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；②侵占、損害客戶的合法權(quán)益；③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)等。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征

Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ項，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征。Ⅱ項，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品。

4.金融機(jī)構(gòu)對投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真題]

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險評估

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Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客戶調(diào)查問卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度”。實踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

第三篇：甘肅省2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》：其他禁止的行為模擬試題

甘肅省2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》：其他

禁止的行為模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

2、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起__日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

3、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤表

C．股東權(quán)益增減變動表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風(fēng)險性

5、資本證券是指與__直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項目投資

6、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

B．市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險

C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

8、（）于1952年最早提出免疫策略。A．M.Reddington B．莫頓 C．享芮科桑 D．特雷諾

9、假設(shè)某基金的投資政策規(guī)定基金在股票、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券、現(xiàn)金上的實際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數(shù)、債券指數(shù)、銀行存款利率當(dāng)季度的收益率分別是10%、4%、1%，那么資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%

10、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

11、__主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。A．成長型基金 B．平衡型基金 C．收入型基金 D．貨幣型基金

12、上市前重大事項的調(diào)查，如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第__日刊登補(bǔ)充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

13、股權(quán)登記日簡記做“__”。A．T日 B．D日 C．R日 D．F日

14、下列__不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。A．證券公司 B．會計師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會 D．律師事務(wù)所

15、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為——年，最長期限為——年。__ A．1 6 B．1 8 C．3 6 D．3 8

16、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買入R028品種5000萬元，成交價格3.50%；下午賣出B券面值4000萬元，成交價格126元/百元。公司回購交易資金清算應(yīng)收資金是__萬元。A．5000 B．5040 C．6420 D．4000

17、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A．10 B．20 C．50 D．100

18、在1個自然內(nèi)，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過__次，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個月內(nèi)不受理其推薦，已受理的責(zé)令其撤銷推薦。A．1 B．2 C．3 D．4

19、深交所規(guī)定申購單位為（）股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于（）股。A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500 20、商業(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)的需要，以未到期的商業(yè)票據(jù)向中央銀行貼現(xiàn)時所適用的利率稱為__。A．貼現(xiàn)率 B．再貼現(xiàn)率 C．同業(yè)拆借率 D．回購利率

21、利用移動平均線進(jìn)行操作的重要理論依據(jù)是它的__ A．不穩(wěn)定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準(zhǔn)確性

22、在我國，基金管理人只能由__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

23、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個月左右 D．1個月以內(nèi)

24、在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人財務(wù)報表被出具（）審計意見的，應(yīng)全文披露審計報告正文。A．帶說明事項段的有保留 B．帶強(qiáng)調(diào)事項段的無保留 C．否定

D．帶強(qiáng)調(diào)事項段的有保留

25、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有__。A．申購費(fèi) B．交易傭金 C．過戶費(fèi) D．托管費(fèi)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、已知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是__億元。A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.88

2、詢價對象應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后（）個月內(nèi)對上參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價對象的監(jiān)管要求進(jìn)行說明。A．1 B．3 C．6 D．10

3、當(dāng)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，__應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登記機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管部門

4、在營銷組合的四大要素中，__是滿足投資者需求的手段。A．促銷 B．費(fèi)率 C．產(chǎn)品 D．渠道

5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有__。

A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券 C．證券投資基金

D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

6、__擔(dān)負(fù)投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

7、發(fā)行人曾存在__或股東數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。A．法人持股 B．工會持股

C．職工持股會持股 D．信托持股

8、以下說法正確的是__。

A．單項包銷金額不得超過其凈資本的30% B．單項包銷金額最高不超過3億元人民幣 C．包銷金額不得超過其凈資本的60% D．包銷金額不得超過其總資本的30% E．單項包銷金額不得超過其凈資本的60%

9、目前，__已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A．主權(quán)財富基金 B．商業(yè)銀行 C．保險公司

D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

10、關(guān)于ETF與封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．封閉式基金交易價格與單位資產(chǎn)凈值趨同 B．ETF發(fā)行后規(guī)模固定

C．ETF需每季度公布一次財務(wù)狀況 D．封閉式基金沒有固定的存續(xù)期

11、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．3% B．4% C．5% D．6%

12、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

13、金融衍生工具按交易場所分類，包括__。A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．貨幣衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

14、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_______。A． 全額包銷 B．余額包銷 C．包銷 D．代銷

15、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用有__。

A．證券交易費(fèi)用 B．基金托管費(fèi)

C．基金分紅手續(xù)費(fèi) D．基金管理費(fèi)

16、如果以EVt表示期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)標(biāo)的物在t時點(diǎn)的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值可表示為__。A．當(dāng)St≥x時，EVt=0 B．當(dāng)St＜x時，EVt=(x-St)m C．當(dāng)St≤x時，EVt=0 D．當(dāng)St＞x時，EVt=(St-m

17、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發(fā)售公告

18、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

19、代辦開放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托，開辦下列（）業(yè)務(wù)。

A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放證明書

20、在我國，根據(jù)相關(guān)的規(guī)定要求，證券公司的服務(wù)部不可進(jìn)行__。A．異地遷址 B．撤銷 C．同城遷址 D．停業(yè)整頓

21、關(guān)于ETF二級市場交易，T日日終，中國結(jié)算上海分公司按照結(jié)算參與人委托，將__從投資者證券賬戶劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶，再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶。

A．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日賣出的ETF份額、贖回所用的ETF份額、申購所用的組合證券

B．由于T日贖回需從基金管理人ETF證券賬戶付出的組合證券

C．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日買入和申購的ETF份額、贖回的組合證券 D．由于T日申購而需轉(zhuǎn)入基金管理人ETF證券賬戶的組合證券

22、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在__中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告書 C．相關(guān)基金半報告 D．相關(guān)基金報告

23、下列各項不屬于行為因素的具體變量的是__。A．購買渠道

B．投資者追求的利益 C．忠誠度 D．投資動機(jī)

24、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣__。

A．100萬元 B．200萬元 C．300萬元 D．500萬元

25、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進(jìn)行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進(jìn)行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

第四篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)行為

004km.cn

【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)行為

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！執(zhí)業(yè)行為大綱內(nèi)容

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

執(zhí)業(yè)行為章節(jié)試題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.以下關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法錯誤的是()。[2017年2月真題]

A.從業(yè)人員應(yīng)充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險

B.從業(yè)人員應(yīng)為客戶推薦高收益的產(chǎn)品

C.從業(yè)人員應(yīng)了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力

D.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)

【解析】參考答案B，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，004km.cn

為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

2.以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是()。[2016年10月真題]

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍

B.禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品

C.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門禁止代銷的除外

D.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

【解析】D項，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

3.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法錯誤的是()。[2016年6月真題]

A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施

C.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁止人措施的人員，在禁人期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

D.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

【解析】A項，《證券市場禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁人期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

004km.cn

4.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責(zé)令改正，整改期間，()。[2016年3月真題]

A.已上報項目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

B.已上報項目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理

C.不得開展上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

【解析】D項，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責(zé)令改正的，在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問、業(yè)務(wù)。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括()。[2016年10月真題]

Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的 Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的 Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的 Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】C,根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；④未按規(guī)定參加年檢的；⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

004km.cn

2.證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款()。[2017年2月真題]

Ⅰ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

A.只有Ⅰ符合 B.Ⅰ、Ⅱ都不符合 C.只有Ⅱ符合 D.Ⅰ、Ⅱ都符合

【解析】D,根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，有本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁止的行為。

3.證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列()事項。[2016年3月真題]

Ⅰ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】B,根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：①向客戶進(jìn)行信

004km.cn

息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制；③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

4.證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止()。[2015年11月真題]

Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托

Ⅱ.對客戶買賣證券承諾收益或賠償

Ⅲ.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【解析】B,證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；②違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；⑤對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；⑥中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第五篇：2015年吉林省證券《證券市場》：基金管理人禁止行為考試題（定稿）

2015年吉林省證券《證券市場》：基金管理人禁止行為考試

題

一、單項選擇題（每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、下列各項不屬于證券投資系統(tǒng)風(fēng)險的是__。A．本幣匯率貶值

B．行業(yè)普遍經(jīng)營不景氣 C．通貨膨脹率逐年提高 D．發(fā)生金融危機(jī)

2、A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為__元。A．1 B．1.60 C．2 D．4

3、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

4、某公司分紅派息方案已獲通過：每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元，另每10股配3股，配股價為每股10元，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日，該公司股票股權(quán)登記日收盤價為25元。則該公司股票的除權(quán)(息)價是__元。A．10.6 B．15.5 C．19.5 D．20.7

5、下列不屬于深圳證券交易所分類指數(shù)的是__。A．農(nóng)業(yè)類指數(shù) B．工業(yè)類指數(shù) C．金融類指數(shù) D．綜合類指數(shù) 6、2001年11月我國正式加入WTO，我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放作出了實質(zhì)性的承諾。關(guān)于這些承諾的說法不正確的是__。A．外資證券商可直接從事B股業(yè)務(wù)，無須通過國內(nèi)證券商與之合作 B．外資證券商在中國的代表處可成為證券交易所的特殊會員

C．中國加入WTO后，外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可與中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成立合資資產(chǎn)管理公司

D．合資證券公司可承銷、自營和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券 7、1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出__。A．套利定價理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

8、轉(zhuǎn)債發(fā)行申請文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由（）簽署。A．發(fā)行申請人

B．發(fā)行申請人和主承銷商 C．發(fā)行申請人或主承銷商 D．主承銷商

9、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會員 B．特別會員 C．正式會員 D．臨時會員

10、目前，我國深圳證券交易所的回購交易品種有__個。A．10． B．12 C．13 D．15

11、下列不是按會計準(zhǔn)則編制的是__ A．將公司投資于其他公司所得收益計作公司資本公積金的來源 B．報表數(shù)據(jù)未按通貨膨脹或物價水平調(diào)整

C．非流動資產(chǎn)的余額，是按歷史成本減折舊或攤銷計算的

D．無形資產(chǎn)攤銷和開辦費(fèi)攤銷基本上是估計的，但這種估計未必正確

12、從實踐經(jīng)驗來看，人們通常用__作為流動性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價值所表示的公司規(guī)模

13、在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險性、__、流動性和時間性方面的特點(diǎn)。A．價值的不確定性 B．收益性

C．價格的多變性 D．個股籌碼的分配

14、結(jié)合資產(chǎn)管理計劃說明書中的主要內(nèi)容為__。A．信息披露 B．收益分配 C．投資理念 D．投資策略

15、H股控股股東自上市后的下半年內(nèi)可以減持公司的股份，但必須維持控股股東地位，即（）的持股比例。A．10% B．20% C．30% D．50%

16、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

17、ETF是__的簡稱。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上節(jié)開放式基金 D．指數(shù)參與份額

18、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法錯誤的是__。A．期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)

B．期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

C．期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

D．價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過分散競價形成期貨價格的功能 19、2005年12月1日，A公司收盤價為HK＄6.20，某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報價為HK＄6.50，該投資者按此價格買入1手(合約乘數(shù)為1000)，繳納保證金800港元。3月1日現(xiàn)貨報價為HK＄8.50，3月份期貨結(jié)算價為HK＄10.50。當(dāng)即平倉，則該項投資的投資回報率為__。A．200% B．250% C．287.5% D．500% 20、以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)具備的條件之一是（）。

A．發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．?dāng)M向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C．公司最近2年內(nèi)無重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益

21、下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

22、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。

A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》 B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán) C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算 D．權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算

二、多項選擇題（每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī) B．資金往來是否正常 C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營

D．會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī)

2、能夠較為準(zhǔn)確地解釋帶上下影線的陰線的含義是__。A．多方占絕對優(yōu)勢 B．空方占絕對優(yōu)勢

C．多空雙方爭斗激烈，但空方占了優(yōu)勢 D．多空雙方爭斗激烈，但多方占了優(yōu)勢

3、下面__不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任 B．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費(fèi)用

C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額 D．遵守基金契約

4、證券投資基金特點(diǎn)包括__。A．分散風(fēng)險 B．專業(yè)理財 C．穩(wěn)定市場 D．集合投資 5、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實施，以法律形式確認(rèn)了__在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。A．證券投資 B．基金業(yè) C．股票業(yè) D．債券

6、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

7、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括__。A．證券公司的監(jiān)管 B．證券交易所的監(jiān)管 C．客戶查詢 D．信息公告

8、擴(kuò)張性公司重組包括__。A．收購股份 B．購買資產(chǎn) C．公司分立 D．公司合并

E．合資組建子公司

9、次級債券由銀行或保險公司發(fā)行，固定期限不低于（）年。A．3 B．5 C．10 D．15

10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶從事融券交易的，可以選擇__的方式償還向證券公司融入的證券。A．賣券還券 B．買券還券 C．直接還券 D．現(xiàn)金抵券 E．借券還券

11、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財務(wù)顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預(yù)測報告及其審核報告

12、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為__。

A．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損 B．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損 C．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金 D．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

13、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

14、下列屬于基金會計核算主要內(nèi)容的是（）。A．證券交易及其清算的核算 B．各類資產(chǎn)的利息核算 C．基金會計核算的復(fù)核 D．基金會計報表

15、ADR數(shù)值在0.5～1.5之間是ADR處在正常區(qū)域內(nèi)。此時大盤的走勢__，股市大勢屬于一種盤整行情。A．波動不大、比較平穩(wěn) B．波動較大、不平穩(wěn) C．劇烈波動 D．無波動

16、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是__。

A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C．采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交 D．交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時少

17、權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為__。A．3個月以上12個月以下 B．4個月以上16個月以下 C．5個月以上18個月以下 D．6個月以上24個月以下

18、__是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

19、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內(nèi)在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

20、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務(wù)利潤 C．財政補(bǔ)貼

D．會計政策變更

21、全國銀行間市場債券交易詢價交易方式的步驟不包括__。A．自主報價 B．格式化詢價 C．公示定價 D．確認(rèn)成交

22、企業(yè)應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括__。

A．企業(yè)治理情況 B．募集說明書 C．信用評級報告 D．跟蹤評級安排