第一篇：2015年上半年貴州證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為考試題

2015年上半年貴州證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、兩稅合并前內(nèi)資企業(yè)的所得稅率標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_。A．20% B．25% C．30% D．33%

2、從__起，上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日

3、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即“國(guó)九條”）的內(nèi)容包括（）。A．指導(dǎo)思想和任務(wù) B．發(fā)展資本市場(chǎng)的意義 C．健全市場(chǎng)體系，豐富品種

D．提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作

4、對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于__。A．籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 B．減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) C．改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

D．保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變

5、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場(chǎng)性

B．

一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性 C．經(jīng)濟(jì)高效性

D．股價(jià)的被操縱性

6、通常，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇__ A．市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長(zhǎng)型證券組合

7、關(guān)于股票交易特別處理，下列說(shuō)法正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

8、__是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。A．投資管理人員

B．公司投資決策委員會(huì)成員 C．基金經(jīng)理

D．基金經(jīng)理助理

9、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為_(kāi)_。A．8% B．4% C．6% D．5%

10、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

11、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法規(guī)，在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)資金不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的__。A．50% B．40% C．30% D．20%

12、市場(chǎng)占有率是指__ A．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售總量的比例

B．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售收入總額的比例 C．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售利潤(rùn)占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售利潤(rùn)總額的比例 D．一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

13、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該__，若前景良好則__。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

14、我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不超過(guò)贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

15、風(fēng)險(xiǎn)濫估的影響因素不包括__。A．發(fā)行人種類 B．發(fā)行人的信用度 C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債收益率 D．提前贖回等其他條款

16、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

17、英國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家KarlPearson提出了一個(gè)測(cè)定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計(jì)算公式，通常稱為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.18、我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不超過(guò)贖回金額的（）。A．1% B．2% C．3% D．5%

19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80% 20、關(guān)于國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，下列說(shuō)法不正確的是（）。A．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股 B．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

C．國(guó)有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過(guò)界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國(guó)有法人股

D．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國(guó)家資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股

21、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為_(kāi)_。A．交易性過(guò)戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過(guò)戶

D．集中證券賬戶變更

22、與基本分析相比，技術(shù)分析具有__的特點(diǎn)。A．對(duì)市場(chǎng)的反映比較直觀

B．比較全面地把握證券的基本走勢(shì) C．應(yīng)用起來(lái)比較簡(jiǎn)單

D．分析的結(jié)論時(shí)效性較弱

23、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變__的百分比來(lái)對(duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。A．現(xiàn)金比例 B．資產(chǎn)比例 C．債券比例 D．股票比例

24、單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至__下時(shí)，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

25、封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過(guò)簽訂__文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。A．基金契約 B．發(fā)起人協(xié)議

C．基金上市公告書(shū) D．基金招募說(shuō)明書(shū)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)是__。

A．境外上市是否符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 B．境外上市方案

C．持續(xù)盈利能力的說(shuō)明

D．上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾的說(shuō)明

E．持續(xù)盈利能力和上市公司維持獨(dú)立上市地位的前景

2、對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的__時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。A．20% B．25% C．30% D．35%

3、《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托買賣過(guò)程進(jìn)行的基本約定有__。A．相互責(zé)任 B．相互權(quán)利 C．相互義務(wù) D．業(yè)務(wù)規(guī)則 E．操作流程

4、__是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A．附有出售選擇權(quán)條款的債券 B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C．附有交換條款的債券 D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券

5、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業(yè)活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

6、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

7、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與其股票上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列__文件和事項(xiàng)。

A．上市計(jì)劃書(shū) B．公司章程

C．申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議 D．上市公告書(shū) E．招股說(shuō)明書(shū)

8、保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱為_(kāi)_。A．購(gòu)買一持有戰(zhàn)略 B．恒定混合戰(zhàn)略

C．投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略 D．指數(shù)化戰(zhàn)略

9、目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_(tái)_。A．50035萬(wàn)元 B．1000萬(wàn)元 C．5000萬(wàn)元 D．1億元

10、關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)管管理，下列說(shuō)法正確的是__。A．不得利用內(nèi)幕信息買賣基金 B．不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益 C．不得投資開(kāi)放式基金

D．持有的開(kāi)放式基金份額的期限不得少于6個(gè)月

11、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是__。

A．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

B．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

C．最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 D．最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

12、公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn) B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

13、擬發(fā)行上市公司改組時(shí)，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與（）相同或類似，存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。A．前五名股東 B．全體股東 C．前十名股東

D．實(shí)際控制人及其控制法人

14、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A．3 B．5 C．7 D． 10

15、世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在__。A．荷蘭阿姆斯特丹 B．美國(guó)費(fèi)城 C．蘇黎世 D．英國(guó)倫敦

16、下列說(shuō)法中，正確的是__。

A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行 B．承購(gòu)包銷又稱私募發(fā)行

C．承購(gòu)包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

D．招標(biāo)發(fā)行指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

17、基金管理公司主要職責(zé)有__。A．依法募集基金

B．進(jìn)行基金資產(chǎn)的評(píng)估管理 C．編制中期基金報(bào)告

D．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

18、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)__進(jìn)行的。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．交易所

D．登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

19、投資者投資ADR的優(yōu)勢(shì)有__。

A．上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得

B．以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算 C．可投資非美國(guó)上市證券

D．上市手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低

20、下列股利政策的四個(gè)重要日期的描述錯(cuò)誤的是（）。A．股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間 B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日

C．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

21、如果市場(chǎng)不是有效市場(chǎng)，基金管理入__。

A．賣出“價(jià)值低估”的股票，買入“價(jià)值高估”的股票 B．賣出“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票 C．買入“價(jià)值低估”的股票，賣出“價(jià)值高估”的股票 D．買入“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票

22、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的職能不包括__。A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B．組織、監(jiān)督證券交易 C．管理和公布市場(chǎng)信息

D．發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

23、網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有__。

A．先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，而后再于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C．網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

24、我國(guó)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為_(kāi)_元人民幣。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

25、基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)

第二篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)大綱內(nèi)容

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

證券經(jīng)紀(jì)章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是()項(xiàng)目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址

B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址

C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼

D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話

答案：C

【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是()。[2017年2月真題]

A.證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

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D.投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)

答案：D

【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見(jiàn)證開(kāi)戶、網(wǎng)上開(kāi)戶等非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是()。[2015年11月真題]

A.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無(wú)需采取措施控制資產(chǎn)

C.證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

答案：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律組織，是()。[2015年3月真題]

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)

B.非法人單位

C.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

004km.cn

答案：D

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，正式成立于1991年8月28日。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是()。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；②侵占、損害客戶的合法權(quán)益；③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；④以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

004km.cn

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)等。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征

Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。Ⅱ項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。

4.金融機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真題]

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

004km.cn

Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客戶調(diào)查問(wèn)卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

第三篇：甘肅省2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》：其他禁止的行為模擬試題

甘肅省2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》：其他

禁止的行為模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為_(kāi)_元。A．5 B．25 C．50 D．100

2、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起__日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

3、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤(rùn)表

C．股東權(quán)益增減變動(dòng)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤(rùn)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

5、資本證券是指與__直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項(xiàng)目投資

6、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國(guó)債

7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

8、（）于1952年最早提出免疫策略。A．M.Reddington B．莫頓 C．享芮科桑 D．特雷諾

9、假設(shè)某基金的投資政策規(guī)定基金在股票、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券、現(xiàn)金上的實(shí)際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數(shù)、債券指數(shù)、銀行存款利率當(dāng)季度的收益率分別是10%、4%、1%，那么資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%

10、開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

11、__主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。A．成長(zhǎng)型基金 B．平衡型基金 C．收入型基金 D．貨幣型基金

12、上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第__日刊登補(bǔ)充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

13、股權(quán)登記日簡(jiǎn)記做“__”。A．T日 B．D日 C．R日 D．F日

14、下列__不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。A．證券公司 B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．律師事務(wù)所

15、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為——年，最長(zhǎng)期限為——年。__ A．1 6 B．1 8 C．3 6 D．3 8

16、某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買入R028品種5000萬(wàn)元，成交價(jià)格3.50%；下午賣出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元/百元。公司回購(gòu)交易資金清算應(yīng)收資金是__萬(wàn)元。A．5000 B．5040 C．6420 D．4000

17、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A．10 B．20 C．50 D．100

18、在1個(gè)自然內(nèi)，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過(guò)__次，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不受理其推薦，已受理的責(zé)令其撤銷推薦。A．1 B．2 C．3 D．4

19、深交所規(guī)定申購(gòu)單位為（）股，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于（）股。A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500 20、商業(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)的需要，以未到期的商業(yè)票據(jù)向中央銀行貼現(xiàn)時(shí)所適用的利率稱為_(kāi)_。A．貼現(xiàn)率 B．再貼現(xiàn)率 C．同業(yè)拆借率 D．回購(gòu)利率

21、利用移動(dòng)平均線進(jìn)行操作的重要理論依據(jù)是它的__ A．不穩(wěn)定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準(zhǔn)確性

22、在我國(guó)，基金管理人只能由__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

23、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個(gè)月左右 D．1個(gè)月以內(nèi)

24、在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表被出具（）審計(jì)意見(jiàn)的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文。A．帶說(shuō)明事項(xiàng)段的有保留 B．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留 C．否定

D．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留

25、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有__。A．申購(gòu)費(fèi) B．交易傭金 C．過(guò)戶費(fèi) D．托管費(fèi)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是__億元。A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.88

2、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)對(duì)上參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明。A．1 B．3 C．6 D．10

3、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，__應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登記機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管部門

4、在營(yíng)銷組合的四大要素中，__是滿足投資者需求的手段。A．促銷 B．費(fèi)率 C．產(chǎn)品 D．渠道

5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有__。

A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券 C．證券投資基金

D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

6、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

7、發(fā)行人曾存在__或股東數(shù)量超過(guò)200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。A．法人持股 B．工會(huì)持股

C．職工持股會(huì)持股 D．信托持股

8、以下說(shuō)法正確的是__。

A．單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)其凈資本的30% B．單項(xiàng)包銷金額最高不超過(guò)3億元人民幣 C．包銷金額不得超過(guò)其凈資本的60% D．包銷金額不得超過(guò)其總資本的30% E．單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)其凈資本的60%

9、目前，__已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A．主權(quán)財(cái)富基金 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司

D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

10、關(guān)于ETF與封閉式基金，下列說(shuō)法不正確的有__。A．封閉式基金交易價(jià)格與單位資產(chǎn)凈值趨同 B．ETF發(fā)行后規(guī)模固定

C．ETF需每季度公布一次財(cái)務(wù)狀況 D．封閉式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期

11、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為_(kāi)_。A．3% B．4% C．5% D．6%

12、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開(kāi)發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

13、金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括__。A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．貨幣衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

14、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_(kāi)______。A． 全額包銷 B．余額包銷 C．包銷 D．代銷

15、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用有__。

A．證券交易費(fèi)用 B．基金托管費(fèi)

C．基金分紅手續(xù)費(fèi) D．基金管理費(fèi)

16、如果以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)標(biāo)的物在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為_(kāi)_。A．當(dāng)St≥x時(shí)，EVt=0 B．當(dāng)St＜x時(shí)，EVt=(x-St)m C．當(dāng)St≤x時(shí)，EVt=0 D．當(dāng)St＞x時(shí)，EVt=(St-m

17、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）。A．招募說(shuō)明書(shū) B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發(fā)售公告

18、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

19、代辦開(kāi)放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托，開(kāi)辦下列（）業(yè)務(wù)。

A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放證明書(shū)

20、在我國(guó)，根據(jù)相關(guān)的規(guī)定要求，證券公司的服務(wù)部不可進(jìn)行__。A．異地遷址 B．撤銷 C．同城遷址 D．停業(yè)整頓

21、關(guān)于ETF二級(jí)市場(chǎng)交易，T日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司按照結(jié)算參與人委托，將__從投資者證券賬戶劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶，再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶。

A．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日賣出的ETF份額、贖回所用的ETF份額、申購(gòu)所用的組合證券

B．由于T日贖回需從基金管理人ETF證券賬戶付出的組合證券

C．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日買入和申購(gòu)的ETF份額、贖回的組合證券 D．由于T日申購(gòu)而需轉(zhuǎn)入基金管理人ETF證券賬戶的組合證券

22、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在__中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告書(shū) C．相關(guān)基金半報(bào)告 D．相關(guān)基金報(bào)告

23、下列各項(xiàng)不屬于行為因素的具體變量的是__。A．購(gòu)買渠道

B．投資者追求的利益 C．忠誠(chéng)度 D．投資動(dòng)機(jī)

24、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣_(tái)_。

A．100萬(wàn)元 B．200萬(wàn)元 C．300萬(wàn)元 D．500萬(wàn)元

25、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

第四篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)行為

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)行為

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！執(zhí)業(yè)行為大綱內(nèi)容

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

執(zhí)業(yè)行為章節(jié)試題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.以下關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。[2017年2月真題]

A.從業(yè)人員應(yīng)充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

B.從業(yè)人員應(yīng)為客戶推薦高收益的產(chǎn)品

C.從業(yè)人員應(yīng)了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)

【解析】參考答案B，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，004km.cn

為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

2.以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。[2016年10月真題]

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買的客戶類型和范圍

B.禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品

C.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門禁止代銷的除外

D.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品

【解析】D項(xiàng)，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

3.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。[2016年6月真題]

A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

B.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁止人措施的人員，在禁人期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)

D.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

【解析】A項(xiàng)，《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁人期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

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4.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，()。[2016年3月真題]

A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理

C.不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

【解析】D項(xiàng)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正的，在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、業(yè)務(wù)。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)的情形包括()。[2016年10月真題]

Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的 Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的 Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的 Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】C,根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；③不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的；④未按規(guī)定參加年檢的；⑤協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

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2.證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款()。[2017年2月真題]

Ⅰ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

A.只有Ⅰ符合 B.Ⅰ、Ⅱ都不符合 C.只有Ⅱ符合 D.Ⅰ、Ⅱ都符合

【解析】D,根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁止的行為。

3.證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列()事項(xiàng)。[2016年3月真題]

Ⅰ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

Ⅲ.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】B,根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：①向客戶進(jìn)行信

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息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制；③出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

4.證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中禁止()。[2015年11月真題]

Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托

Ⅱ.對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償

Ⅲ.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【解析】B,證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；②違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；⑤對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

第五篇：2015年吉林省證券《證券市場(chǎng)》：基金管理人禁止行為考試題（定稿）

2015年吉林省證券《證券市場(chǎng)》：基金管理人禁止行為考試

題

一、單項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、下列各項(xiàng)不屬于證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．本幣匯率貶值

B．行業(yè)普遍經(jīng)營(yíng)不景氣 C．通貨膨脹率逐年提高 D．發(fā)生金融危機(jī)

2、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為_(kāi)_元。A．1 B．1.60 C．2 D．4

3、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

4、某公司分紅派息方案已獲通過(guò)：每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元，另每10股配3股，配股價(jià)為每股10元，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日，該公司股票股權(quán)登記日收盤價(jià)為25元。則該公司股票的除權(quán)(息)價(jià)是__元。A．10.6 B．15.5 C．19.5 D．20.7

5、下列不屬于深圳證券交易所分類指數(shù)的是__。A．農(nóng)業(yè)類指數(shù) B．工業(yè)類指數(shù) C．金融類指數(shù) D．綜合類指數(shù) 6、2001年11月我國(guó)正式加入WTO，我國(guó)政府在入世談判中對(duì)資本市場(chǎng)的逐步開(kāi)放作出了實(shí)質(zhì)性的承諾。關(guān)于這些承諾的說(shuō)法不正確的是__。A．外資證券商可直接從事B股業(yè)務(wù)，無(wú)須通過(guò)國(guó)內(nèi)證券商與之合作 B．外資證券商在中國(guó)的代表處可成為證券交易所的特殊會(huì)員

C．中國(guó)加入WTO后，外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可與中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成立合資資產(chǎn)管理公司

D．合資證券公司可承銷、自營(yíng)和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券 7、1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出__。A．套利定價(jià)理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

8、轉(zhuǎn)債發(fā)行申請(qǐng)文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說(shuō)明由（）簽署。A．發(fā)行申請(qǐng)人

B．發(fā)行申請(qǐng)人和主承銷商 C．發(fā)行申請(qǐng)人或主承銷商 D．主承銷商

9、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的__。A．普通會(huì)員 B．特別會(huì)員 C．正式會(huì)員 D．臨時(shí)會(huì)員

10、目前，我國(guó)深圳證券交易所的回購(gòu)交易品種有__個(gè)。A．10． B．12 C．13 D．15

11、下列不是按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的是__ A．將公司投資于其他公司所得收益計(jì)作公司資本公積金的來(lái)源 B．報(bào)表數(shù)據(jù)未按通貨膨脹或物價(jià)水平調(diào)整

C．非流動(dòng)資產(chǎn)的余額，是按歷史成本減折舊或攤銷計(jì)算的

D．無(wú)形資產(chǎn)攤銷和開(kāi)辦費(fèi)攤銷基本上是估計(jì)的，但這種估計(jì)未必正確

12、從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，人們通常用__作為流動(dòng)性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險(xiǎn) B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場(chǎng)價(jià)值所表示的公司規(guī)模

13、在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、__、流動(dòng)性和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。A．價(jià)值的不確定性 B．收益性

C．價(jià)格的多變性 D．個(gè)股籌碼的分配

14、結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中的主要內(nèi)容為_(kāi)_。A．信息披露 B．收益分配 C．投資理念 D．投資策略

15、H股控股股東自上市后的下半年內(nèi)可以減持公司的股份，但必須維持控股股東地位，即（）的持股比例。A．10% B．20% C．30% D．50%

16、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

17、ETF是__的簡(jiǎn)稱。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上節(jié)開(kāi)放式基金 D．指數(shù)參與份額

18、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

B．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

C．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)分散競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能 19、2005年12月1日，A公司收盤價(jià)為HK＄6.20，某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價(jià)將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報(bào)價(jià)為HK＄6.50，該投資者按此價(jià)格買入1手(合約乘數(shù)為1000)，繳納保證金800港元。3月1日現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為HK＄8.50，3月份期貨結(jié)算價(jià)為HK＄10.50。當(dāng)即平倉(cāng)，則該項(xiàng)投資的投資回報(bào)率為_(kāi)_。A．200% B．250% C．287.5% D．500% 20、以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)具備的條件之一是（）。

A．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．?dāng)M向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C．公司最近2年內(nèi)無(wú)重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益

21、下降的收益率意味著其短期利率水平會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

22、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》 B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán) C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算 D．權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算

二、多項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī) B．資金往來(lái)是否正常 C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)

D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)

2、能夠較為準(zhǔn)確地解釋帶上下影線的陰線的含義是__。A．多方占絕對(duì)優(yōu)勢(shì) B．空方占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

C．多空雙方爭(zhēng)斗激烈，但空方占了優(yōu)勢(shì) D．多空雙方爭(zhēng)斗激烈，但多方占了優(yōu)勢(shì)

3、下面__不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任 B．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額 D．遵守基金契約

4、證券投資基金特點(diǎn)包括__。A．分散風(fēng)險(xiǎn) B．專業(yè)理財(cái) C．穩(wěn)定市場(chǎng) D．集合投資 5、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了__在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。A．證券投資 B．基金業(yè) C．股票業(yè) D．債券

6、在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券 B．將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

7、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括__。A．證券公司的監(jiān)管 B．證券交易所的監(jiān)管 C．客戶查詢 D．信息公告

8、擴(kuò)張性公司重組包括__。A．收購(gòu)股份 B．購(gòu)買資產(chǎn) C．公司分立 D．公司合并

E．合資組建子公司

9、次級(jí)債券由銀行或保險(xiǎn)公司發(fā)行，固定期限不低于（）年。A．3 B．5 C．10 D．15

10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶從事融券交易的，可以選擇__的方式償還向證券公司融入的證券。A．賣券還券 B．買券還券 C．直接還券 D．現(xiàn)金抵券 E．借券還券

11、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

12、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)開(kāi)_。

A．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損 B．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損 C．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金 D．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

13、同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

14、下列屬于基金會(huì)計(jì)核算主要內(nèi)容的是（）。A．證券交易及其清算的核算 B．各類資產(chǎn)的利息核算 C．基金會(huì)計(jì)核算的復(fù)核 D．基金會(huì)計(jì)報(bào)表

15、ADR數(shù)值在0.5～1.5之間是ADR處在正常區(qū)域內(nèi)。此時(shí)大盤的走勢(shì)__，股市大勢(shì)屬于一種盤整行情。A．波動(dòng)不大、比較平穩(wěn) B．波動(dòng)較大、不平穩(wěn) C．劇烈波動(dòng) D．無(wú)波動(dòng)

16、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交 D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少

17、權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為_(kāi)_。A．3個(gè)月以上12個(gè)月以下 B．4個(gè)月以上16個(gè)月以下 C．5個(gè)月以上18個(gè)月以下 D．6個(gè)月以上24個(gè)月以下

18、__是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

19、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其__波動(dòng)。A．內(nèi)在價(jià)值 B．清算價(jià)值 C．票面價(jià)值 D．賬面價(jià)值

20、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) C．財(cái)政補(bǔ)貼

D．會(huì)計(jì)政策變更

21、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易詢價(jià)交易方式的步驟不包括__。A．自主報(bào)價(jià) B．格式化詢價(jià) C．公示定價(jià) D．確認(rèn)成交

22、企業(yè)應(yīng)通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括__。

A．企業(yè)治理情況 B．募集說(shuō)明書(shū) C．信用評(píng)級(jí)報(bào)告 D．跟蹤評(píng)級(jí)安排