第一篇：中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定

附件一：

中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定

第一條

為規(guī)范中小企業(yè)板塊交易行為，強化對中小企業(yè)板塊股票交易的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條

深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）中小企業(yè)板塊股票（以下簡稱“中小企業(yè)股票”）的交易，適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所大宗交易實施細則》以及其他有關(guān)規(guī)定。

第三條

每個交易日9：15至9：25為中小企業(yè)板塊開盤集合競價時間，9：30至11：30、13：00至14：57為連續(xù)競價時間，14：57至15：00為收盤集合競價時間，15：00至15：30為大宗交易時間。

第四條

開盤集合競價期間，本所主機即時揭示中小企業(yè)股票的開盤參考價格、匹配量和未匹配量。

開盤參考價格是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬開盤價格；匹配量是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量；未匹配量是指截至揭示時在開盤參考價位上的不能按照開盤參考價虛擬成交的買方或賣方委托剩余量。

第五條

每個交易日9：20至9：25，本所主機不接受中小企業(yè)股票的撤銷申報。

第六條

中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后三分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以最后一筆成交價為當日收盤價。

第七條

本所編制中小企業(yè)板塊指數(shù)，以反映中小企業(yè)板塊總體價格變動和走勢。中小企業(yè)板塊指數(shù)編制方法本所另行規(guī)定。

第八條

中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，本所公布成交金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額：

（一）日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前三只股票； 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：

收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

（二）日價格振幅達到15%的前三只股票； 價格振幅的計算公式為：

價格振幅=（當日最高價-當日最低價）/當日最低價×100%

（三）日換手率達到20%的前三只股票； 換手率的計算公式為：

換手率=當日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% 收盤價格漲跌幅偏離值、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

第九條

中小企業(yè)股票交易屬于異常波動的，應(yīng)當停牌，直至有披露義務(wù)的當事人作出公告的當日十點三十分復(fù)牌。本所公布該股票交易異常波動期間累計成交金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。第十條

中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動：

（一）連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的；

（二）ST和*ST股票連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的；

（三）連續(xù)三個交易日內(nèi)日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股連續(xù)三個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的。

（四）本所或中國證監(jiān)會認為屬于異常波動的其他情況。異常波動指標的計算，自復(fù)牌之日起重新計算。

上市首日股票（包括新股、增發(fā)、配股、恢復(fù)上市股票）不納入異常波動指標的計算。

第十一條

本所按第八條、第九條規(guī)定公布的中小企業(yè)股票交易公開信息包含機構(gòu)專用席位的，只公布該席位所屬會員名稱及其買入、賣出金額。

第十二條

會員應(yīng)當在營業(yè)場所及時公布第八條、第九條規(guī)定的公開信息。

第十三條

違反本特別規(guī)定的，本所按《交易規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。

第十四條

中小企業(yè)板塊指數(shù)公布前，本特別規(guī)定第八條、第十條的收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：

收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-深證A股指數(shù)漲跌幅 第十五條

本特別規(guī)定由本所負責解釋。第十六條

本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第二篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊交易行為，強化對中小企業(yè)板塊股票交易的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）中小企業(yè)板塊股票（以下簡稱“中小企業(yè)股票”）的交易，適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所大宗交易實施細則》以及其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 每個交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集合競價時間，9∶30至11∶30、13∶00至14∶57為連續(xù)競價時間，14∶57至15∶00為收盤集合競價時間，15∶00至15∶30為大 宗交易時間。

第四條 開盤集合競價期間，本所主機即時揭示中小企業(yè)股票的開盤參考價格、匹配量和未匹配量。

開盤參考價格是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬開盤價格；匹配量是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量；未匹配量是指截至揭示時在開盤參考價位上的不能按照開盤參考價虛擬成交的買方或賣方委托剩余量。

第五條 每個交易日9∶20至9∶25，本所主機不接受中小企業(yè)股票的撤銷申報。

第六條 中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后三分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以最后一筆成交價為當日收盤價。

第七條 本所編制中小企業(yè)板塊指數(shù)，以反映中小企業(yè)板塊總體價格變動和走勢。中小企業(yè)板塊指數(shù)編制方法本所另行規(guī)定。

第八條 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，本所公布成交金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額：

（一）日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前三只股票；

收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：

收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

（二）日價格振幅達到15%的前三只股票；

價格振幅的計算公式為：

價格振幅=（當日最高價-當日最低價）/當日最低價×100%

（三）日換手率達到20%的前三只股票；

換手率的計算公式為：

換手率=當日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% 收盤價格漲跌幅偏離值、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

第九條 中小企業(yè)股票交易屬于異常波動的，應(yīng)當停牌，直至有披露義務(wù)的當事人作出公告的當日十點三十分復(fù)牌。本所公布該股票交易異常波動期間累計成交金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。

第十條 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動：

（一）連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的；

（二）ST和*ST股票連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的；

（三）連續(xù)三個交易日內(nèi)日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且

該股連續(xù)三個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的。

（四）本所或中國證監(jiān)會認為屬于異常波動的其他情況。

異常波動指標的計算，自復(fù)牌之日起重新計算。

上市首日股票（包括新股、增發(fā)、配股、恢復(fù)上市股票）不納入異常波動指標的計算。

第十一條 本所按第八條、第九條規(guī)定公布的中小企業(yè)股票交易公開信息包含機構(gòu)專用席位的，只公布該席位所屬會員名稱及其買入、賣出金額。

第十二條 會員應(yīng)當在營業(yè)場所及時公布第八條、第九條規(guī)定的公開信息。

第十三條 違反本特別規(guī)定的，本所按《交易規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。

第十四條 中小企業(yè)板塊指數(shù)公布前，本特別規(guī)定第八條、第十條的收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：

收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-深證A股指數(shù)漲跌幅

第十五條 本特別規(guī)定由本所負責解釋。

第十六條 本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

附件2

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強化對中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應(yīng)當包含《上市公司章程指引》的內(nèi)容外，還應(yīng)當包含以下內(nèi)容，并在《上市公告書》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項規(guī)定。

第四條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當在股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。

第五條 中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認定為異常波動的，該公司股票及其衍生品種應(yīng)當停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關(guān)公告的當日上午十點三十分復(fù)牌。

第六條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當在定期報告中新增披露以下內(nèi)容：

（一）截至報告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開展投資者關(guān)系管理的具體情況。

第七條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當在每年報告披露后舉行報告說明會，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)、財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績、投資項目等各方面的情況，并將說明會的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。在條件許可的情況下，說明會可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動的方式進行。第八條 中小企業(yè)板塊上市公司當年存在募集資金運用的，公司應(yīng)當在進行審計的同時，聘請會計師事務(wù)所對募集資金使用情況，包括對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度進行專項審核，并在報告中披露專項審核的情況。

第九條 中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。

第十條 本特別規(guī)定由本所負責解釋。

第十一條 本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條 甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條 乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條 乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。

第五條 乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決

定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費用由乙方承擔。

第六條 乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。

第七條 乙方應(yīng)當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當遵守。

第八條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條 乙方應(yīng)當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30,000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5,000萬的，每月交納500元；超過5,000萬的，每增加1,000萬，月費增加100元，最高不超過2,500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30,000元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2,000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。

第十條 上市初費應(yīng)當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條 乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十二條 乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。

仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和

補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具 有同等法律效力。

第十六條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

第三篇：1.《中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

（深圳證券交易所 2004年5月20日）

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強化對中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應(yīng)當包含《上市公司章程指引》的內(nèi)容外，還應(yīng)當包含以下內(nèi)容，并在《上市公告書》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項規(guī)定。

第四條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當在股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。

第五條 中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認定為異常波動的，該公司股票及其衍生品種應(yīng)當停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關(guān)公告的當日上午十點三十分復(fù)牌。

第六條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當在定期報告中新增披露以下內(nèi)容：

（一）截至報告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開展投資者關(guān)系管理的具體情況。

第七條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當在每年報告披露后舉行報告說明會，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)、財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績、投資項目等各方面的情況，并將說明會的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。

在條件許可的情況下，說明會可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動的方式進行。

第八條 中小企業(yè)板塊上市公司當年存在募集資金運用的，公司應(yīng)當在進行審計的同時，聘請會計師事務(wù)所對募集資金使用情況，包括對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度進行專項審核，并在報告中披露專項審核的情況。

第九條 中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。

第十條 本特別規(guī)定由本所負責解釋。第十一條 本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第四篇：深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》、《中小企業(yè)板塊上市公司特別

深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板塊交易

特別規(guī)定》、《中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議》的通知

（相關(guān)資料: 其他規(guī)范性文件5篇）

各會員單位，各有關(guān)上市公司：

《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。特此通知

深圳證券交易所

二00四年五月二十日

附件1：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊交易行為，強化對中小企業(yè)板塊股票交易的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）中小企業(yè)板塊股票（以下簡稱“中小企業(yè)股票”）的交

易，適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所大宗交易實施細則》以及其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 每個交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集合競價時間，9∶30至11∶30、13∶00至14∶57為連續(xù)競價時間，14∶57至15∶00為收盤集合競價時間，15∶00至15∶30為大宗交易時間。第四條 開盤集合競價期間，本所主機即時揭示中小企業(yè)股票的開盤參考價格、匹配量和未匹配量。開盤參考價格是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬開盤價格；匹配量是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量；未匹配量是指截至揭示時在開盤參考價位上的不能按照開盤參考價虛擬成交的買方或賣方委托剩余量。

第五條 每個交易日9∶20至9∶25，本所主機不接受中小企業(yè)股票的撤銷申報。

第六條 中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后三分鐘集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以最后一筆成交價為當日收盤價。

第七條 本所編制中小企業(yè)板塊指數(shù)，以反映中小企業(yè)板塊總體價格變動和走勢。中小企業(yè)板塊指數(shù)編制方法本所另行規(guī)定。

第八條 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，本所公布成交金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額：

（一）日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前三只股票；

收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：

收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅－中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

（二）日價格振幅達到15%的前三只股票；

價格振幅的計算公式為：

價格振幅=（當日最高價-當日最低價）/當日最低價×100%

（三）日換手率達到20%的前三只股票；

換手率的計算公式為：

換手率=當日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%

收盤價格漲跌幅偏離值、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

第九條 中小企業(yè)股票交易屬于異常波動的，應(yīng)當停牌，直至有披露義務(wù)的當事人作出公告的當日十點三十分復(fù)牌。本所公布該股票交易異常波動期間累計成交金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。

第十條 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動：

（一）連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的；

（二）ST和*ST股票連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的；

（三）連續(xù)三個交易日內(nèi)日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股連續(xù)三個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的。

（四）本所或中國證監(jiān)會認為屬于異常波動的其他情況。

異常波動指標的計算，自復(fù)牌之日起重新計算。

上市首日股票（包括新股、增發(fā)、配股、恢復(fù)上市股票）不納入異常波動指標的計算。

第十一條 本所按第八條、第九條規(guī)定公布的中小企業(yè)股票交易公開信息包含機構(gòu)專用席位的，只公布該席位所屬會員名稱及其買入、賣出金額。

第十二條 會員應(yīng)當在營業(yè)場所及時公布第八條、第九條規(guī)定的公開信息。

第十三條 違反本特別規(guī)定的，本所按《交易規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。

第十四條 中小企業(yè)板塊指數(shù)公布前，本特別規(guī)定第八條、第十條的收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式

為：

收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-深證A股指數(shù)漲跌幅

第十五條 本特別規(guī)定由本所負責解釋。

第十六條 本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

附件2：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強化對中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應(yīng)當包含《上市公司章程指引》的內(nèi)容外，還應(yīng)當包含以下內(nèi)容，并在《上市公告書》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項規(guī)定。

第四條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當在股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。

第五條 中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認定為異常波動的，該公司股票及其衍生品種應(yīng)當停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關(guān)公告的當日上午十點三十分復(fù)牌。......

第五篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

日期：2004-5-21

2004年5月21日 深證會〔2004〕93號

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強化對中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應(yīng)當包含《上市公司章程指引》的內(nèi)容外，還應(yīng)當包含以下內(nèi)容，并在《上市公告書》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項規(guī)定。

第四條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當在股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。

第五條 中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認定為異常波動的，該 公司股票及其衍生品種應(yīng)當停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關(guān)公告的當日上午十點三十分復(fù)牌。

第六條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當在定期報告中新增披露以下內(nèi)容：

（一）截至報告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開展投資者關(guān)系管理的具體情況。

第七條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當在每年報告披露后舉行報告說明會，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)、財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績、投資項目等各方面的情況，并將說明會的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。

在條件許可的情況下，說明會可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動的方式進行。

第八條 中小企業(yè)板塊上市公司當年存在募集資金運用的，公司應(yīng)當在進行審計的同時，聘請會計師事務(wù)所對募集資金使用情況，包括對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度進行專項審核，并在報告中披露專項審核的情況。

第九條 中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。第十條 本特別規(guī)定由本所負責解釋。第十一條 本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。