第一篇：案件訴訟指引

二十一類案件的舉證指引

一、醫(yī)療事故損害賠償糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關(guān)出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

4、當事人為醫(yī)療糾紛中死者親屬的，應提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明（包括戶口卡、當?shù)嘏沙鏊C明等）。

（二）證明雙方當事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)，如門診、住院病歷、醫(yī)療費發(fā)票等。

（三）證明損害的事實發(fā)生的證據(jù)。

1、醫(yī)生診斷證明或傷殘證明；

2、醫(yī)療事故鑒定委員會的鑒定報告或相關(guān)的醫(yī)學文獻資料、醫(yī)療專家意見。

（四）因醫(yī)療行為引起的侵權(quán)訴訟，由醫(yī)療機構(gòu)就醫(yī)療行為與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系及不存在醫(yī)療過錯承擔舉證責任。

（五）有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

二、勞動合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關(guān)出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明雙方當事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)，如勞動合同、工資單等。

（三）在勞動爭議糾紛案件中，因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發(fā)生勞動爭議的，由用人單位負舉證責任。

（四）應當提交仲裁裁決書、送達回證、不予受理通知書等證明具體訴訟請求已經(jīng)仲裁，非經(jīng)過仲裁處理的訴訟請求法院不予受理。

三、道路交通事故損害賠償糾紛案件舉證指引

（一）道路交通事故損害賠償糾紛案件應以交警部門已經(jīng)向當事人出具道路交通事故損害賠償調(diào)解終結(jié)書和道路交通事故損害賠償責任認定書為前提。

（二）證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關(guān)出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

4、當事人為道路交通損害賠償糾紛中死者親屬的，應提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明。

5、提交肇事車輛、受損車輛的所有人、實際支配人、駕駛?cè)说淖C明及其相互關(guān)系的證明（行駛證、駕駛證等）。

6、提交肇事車輛、受損車輛購買當年第三者強制責任險的證明。

（三）證明雙方當事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)

1、提供交警部門出具的道路交通事故損害賠償調(diào)解終結(jié)書。

2、提供交警部門出具的道路交通事故損害賠償責任認定書。

（四）要求賠償事項的證據(jù)

1、人身受損的，提交醫(yī)院出具的疾病證明書、出院證明書、轉(zhuǎn)院證明書、鑒定部門出具的法醫(yī)報告、醫(yī)療費發(fā)票、傷者誤工工資證明（包括傷者與其單位簽訂的勞動合同、工資單、扣發(fā)工資證明）、護理人員的工資證明（護理人員有單位的提供單位勞動合同、工資單、扣發(fā)工資證明，沒有單位的如個體工商戶等提供收入證明）、殘疾用具價格證明、供養(yǎng)人的基本情況證明、交通費住宿發(fā)票等等。

2、財物受損的，提交財物損失的評估報告，維修發(fā)票。

3、提供訴訟請求中具體金額的計算方法和清單。

四、名譽權(quán)糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關(guān)出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明侵權(quán)事實存在的證據(jù)

1、被告侮辱或誹謗原告的證據(jù)，如有侮辱性語言或與事實不符的文章、大、小字報、公開信件等。

2、文章內(nèi)容涉及到的事實真相的證據(jù)，如學歷證明等。

（三）證明侵權(quán)事實與損害后果之間具有因果關(guān)系的證據(jù)，如單位處分等。

（四）被告就法律規(guī)定的免責事由承擔舉證責任，被告應提供其所發(fā)表的文章等沒有侮辱性語言或內(nèi)容與事實相符的證據(jù)。

（五）有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

五、產(chǎn)品責任糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關(guān)出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

4、當事人為產(chǎn)品責任糾紛中死者親屬的，應提交死者第一順序繼承人的證明及繼承人基本情況的證明。

（二）證明雙方當事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)

原告因使用被告生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品而所受到的損失，如病歷、被損毀物品的購物發(fā)票等。

（三）被告應當承擔民事責任的證據(jù)

1、致使原告人身、財產(chǎn)受到損害的是被告生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品的證據(jù)，如購物發(fā)票等。

2、質(zhì)檢部門就被告生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品的性能所做的鑒定結(jié)論等。

（四）因缺陷產(chǎn)品致人損害的侵權(quán)訴訟，由產(chǎn)品的生產(chǎn)者就法律規(guī)定的免責事由承擔舉證責任。

（五）有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

六、離婚糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告）的訴訟主體資格的證據(jù)

1、證明原、被告是夫妻關(guān)系的證據(jù)，如結(jié)婚證、婚姻關(guān)系證明書、戶口簿以及身份證。

2、如涉及構(gòu)成事實婚姻的，應提交居委會或村委會出具的證明。

3、證明被告下落不明的，應提交被告住所地或經(jīng)常居住地村委會或公安機關(guān)的證明。

（二）證明婚姻關(guān)系破裂的證據(jù)

1、如涉及家庭暴力，應提交法醫(yī)鑒定，提出證人。

2、如涉及吸毒、賭博行為的，應提交居委會或村委會或公安機關(guān)出具的證明；涉及行政處罰、刑事犯罪的，應提交有關(guān)處罰決定或判決書。

3、如涉及有重婚行為或有配偶與他人同居的，應提交上述行為相關(guān)的結(jié)婚證、子女出生證、居住證明、相片或居委會、村委會、公安機關(guān)出具的證明等證據(jù)。

因重婚、有配偶者與他人同居、實施家庭暴力、虐待遺棄家庭成員引起離婚的，無過錯方有權(quán)請求損害賠償。

（三）證明由一方撫養(yǎng)子女為宜的證據(jù)

1、證明一方經(jīng)濟狀況良好的，應提交工資單或其它合法收入的證明，或提交有關(guān)居住情況的證據(jù)。

2、如涉及10周歲以上未成年子女的，應提交子女本人愿跟隨父或跟母生活的相關(guān)證據(jù)。

（四）證明婚姻關(guān)系存續(xù)期間有共同財產(chǎn)的證據(jù)

1、證明有房產(chǎn)的，應提交房產(chǎn)證或購房合同、交款發(fā)票或出資證明。

2、證明有銀行存款并申請法院調(diào)查的，應提交銀行帳號；證明有股票并申請法院調(diào)查的，應提交股東代碼、資金帳號；證明有車輛的，應提交行駛證、車牌號。

3、證明對方在公司擁有股權(quán)的，應提交該公司的工商登記情況、出資的證明等。

4、證明一方有債權(quán)債務的，除提交借據(jù)以外，必須有相關(guān)的證據(jù)佐證。

5、證明夫妻雙方財產(chǎn)有約定的，必須提交協(xié)議書等相關(guān)的證據(jù)。

6、如申請法院調(diào)查取證但不能提供以上線索的，依法駁回申請。

（五）有具體的訴訟請求金額的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

七、繼承糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、證明當事人是合法繼承人的，應提交結(jié)婚證、戶口本、身份證或公安機關(guān)、村委會、居委會等有關(guān)部門出具的證明。

2、當事人為無行為能力、限制行為能力或精神病人的，還應提交監(jiān)護人的身份證明資料，如身份證或戶口本。

（二）證明法定繼承或遺囑繼承法律關(guān)系成立的證據(jù)

1、證明法定繼承法律關(guān)系成立的證據(jù)

（1）被繼承人死亡證明書。

（2）證明是被繼承人養(yǎng)子女的，應提交收養(yǎng)關(guān)系證明書。

（3）證明是繼承人以外的依靠被繼承人撫養(yǎng)的缺乏勞動能力又沒有生活來源的人的，或證明是繼承人以外的對被承人扶養(yǎng)較多的人的，應提交居委會、村委會或被繼承人單位出具相關(guān)的證明。（4）被繼承人的其他法定繼承人也應當作為共同原告參加訴訟。其他法定繼承人已死亡或者放棄繼承權(quán)利的，應當提供相應證明。

2、遺囑繼承的，除應提交被繼承人死亡證明書外，應提出如下證據(jù)：

（1）公證遺囑的，應提交公證機關(guān)的公證書。

（2）代書遺囑的，應提交代書遺囑書并提供兩個以上無利害關(guān)系的在場見證人。

（3）自書遺囑的，應提交由遺囑人親筆書寫、簽名并注明年月日的自書遺書。

（4）以錄音形式立遺囑的，除提應有關(guān)錄音帶外，應提供兩個以上無利害關(guān)系在場見證人。

（5）口頭遺囑的，應提供兩個以上無利害關(guān)系在場見證人。

（三）證明被繼承人財產(chǎn)范圍的證據(jù)

1、證明有房產(chǎn)的，應提交房產(chǎn)證或購房合同、交款發(fā)票或出資證明。

2、證明有銀行存款并申請法院調(diào)查的，應提交銀行賬號；證明有股票并申請法院調(diào)查的，應提交股東代碼、資金帳號；證明有車輛的，應提交行駛證、車牌號。

3、證明被繼承人在公司擁有股權(quán)的，應提交該公司的工商登記情況、出資的證明等。

4、證明被繼承人有債權(quán)債務的，除提交借據(jù)以外，必須有相關(guān)的證據(jù)佐證。

（四）有具體的訴訟請求金額的，應提交訴訟請求金額的計算清單

八、房屋拆遷合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其它經(jīng)濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊登記資料或社團法人登記證等。

3、法人或其它經(jīng)濟組織的名稱在訟爭法律事實發(fā)生后有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明房屋拆過法律關(guān)系成立的證據(jù)

被拆遷人應提交的證據(jù)

1、被拆除房屋的所有權(quán)證；

2、證明被拆除房屋的結(jié)構(gòu)、房屋的性質(zhì)（住宅、辦公或商鋪）、房屋的建筑面積等證據(jù)；

3、當被拆房屋所有權(quán)證上記載的所有人和主張權(quán)利的被拆遷人不同時，還須提交證明被拆遷人對于被拆除房屋享有接受賠償安置權(quán)利的證據(jù)（包括親屬關(guān)系證明、繼承權(quán)公證書、放棄權(quán)利聲明等等）；

4、證明房屋被拆除的時間的證據(jù)；

5、已經(jīng)達成拆遷賠償協(xié)議的，還應提交拆遷賠償協(xié)議；

6、經(jīng)過房屋拆遷主管部門裁決的，還應提交裁決書。

拆遷人應提交的證據(jù)

1、拆除房屋許可證；

2、房屋拆遷公告；

3、原地新建建筑物的《建設工程規(guī)劃許可證》及工程竣工驗收證明；

4、房屋被拆除前的面積查丈報告；

5、房屋拆遷賠償協(xié)議；

6、向被拆遷人支付現(xiàn)金賠償金、過渡期安置補助費、房屋搬遷費、電話遷移費等費用的憑證；

7、提供過渡期臨時用房給被拆遷人的證據(jù)；

8、用以安置被拆遷人的房屋平面圖、建筑面積竣工查丈報告等。

（三）當事人在訴訟請求中有具體請求金額的，應提交詳細的計算清單。

九、商品房預售合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體適格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等；

2、當事人為法人或其他經(jīng)濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊登記資料或社團法人登記證等；

3、法人或其他經(jīng)濟組織的名稱在訟爭法律事實發(fā)生后有變更的，應提交變更登記的資料。

（二）證明房屋買賣法律關(guān)系成立及合同履行情況的證據(jù)（普遍適用于各種商品房預售合同糾紛案件）

1、房地產(chǎn)買賣合同；

2、房地產(chǎn)銷售許可證；

3、購房方支付房款的收據(jù)或發(fā)票。購房方以按揭（抵押）貸款方式支付房款的，還應提供按揭（抵押）貸款合同、借款借據(jù)、分期支付按揭款的清單等；

4、房屋竣工驗收情況的證明；

5、房屋交接時間的證明。

（三）當事人還應針對具體的訴訟請求提交僅適用于某類案件的證據(jù)

因開發(fā)商逾期交房，購房方要求解除《房地產(chǎn)買賣合同》、支付逾期交房違約金及賠償損失的

1、購房方受到損失的證據(jù)；

2、售房方以施工期間遇到不可抗力為由提了抗辯的，應提供氣象、地震、消防等相關(guān)部門出具的證明資料等。

因開發(fā)商延期辦理《房地產(chǎn)證》，購房方要求支付延期辦證違約金的

1、售房方通知購房方辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記和辦理《房地產(chǎn)證》的證明；

2、售房方已辦理房地產(chǎn)初始登記的證明；

3、房地產(chǎn)證或產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記的電腦查詢單。

（四）當事人在訴訟請求中有具體請求金額的，應提交詳細的計算清單。

十、房屋租賃合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人主體適格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證或戶口本等；

2、當事人為法人或其他經(jīng)濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊登記資料或社團法人登記證等；

3、法人或其他經(jīng)濟組織的名稱在訟爭法律事實發(fā)生后有變更的，應提交變更登記的資料。

（二）證明房屋租賃法律關(guān)系成立的證據(jù)

1、證明房屋有合法產(chǎn)權(quán)來源的證據(jù)；

2、房屋租賃合同。

3、屬于房屋轉(zhuǎn)租的，應提交轉(zhuǎn)租關(guān)系合法的證據(jù)（如原出租人同意轉(zhuǎn)租的書面證明）；

（三）證明房屋租賃合同履行情況的證據(jù)

1、證明出租人是否已將房屋交付承租人使用及交付時房屋狀況的證據(jù)；

2、承租人履行合同情況的證據(jù)，如交付定金（或保證金或押金）、租金、管理費、水電費等費用的發(fā)票或收據(jù)等。

3、當事人要求對租賃房屋內(nèi)的裝修資產(chǎn)進行評估鑒定的，應在《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》規(guī)定的期限內(nèi)向法庭提出申請。

（四）當事人在訴訟請求中有具體請求金額的，應提交詳細的計算清單。

十一、民間借貸糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關(guān)出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人名稱在訴爭的法律關(guān)系發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明借款關(guān)系存在的證據(jù)

借款合同、借款協(xié)議、借條、欠條、還款承諾書等。

（三）證明已償還借款的證據(jù)

收條或各次還本付息的付款憑證。

（四）訴訟請求金額的計算依據(jù)

提供訴訟請求中關(guān)于要求計付本金及利息數(shù)額的計算清單，包括本金余額的計算清單、利息金額的計算清單等。

十二、金融機構(gòu)借款合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關(guān)出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人名稱在訴爭的法律事實發(fā)生后曾發(fā)生變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明借款合同關(guān)系及相關(guān)擔保合同關(guān)系成立的證據(jù)

1、借款合同關(guān)系成立的證據(jù)，如借款合同。

2、以抵押方式提供擔保的，應提交抵押合同、抵押物的權(quán)屬證明、抵押物登記情況的證據(jù)； 以保證方式提供擔保的，應提交保證合同或保證函等證據(jù)；

以質(zhì)押方式提供擔保的，應提交質(zhì)押合同、質(zhì)押動產(chǎn)或質(zhì)押權(quán)利憑證交付的證據(jù)，以依法應進行出質(zhì)登記的財產(chǎn)權(quán)利出質(zhì)的，還應提交出質(zhì)登記的證據(jù)。

（三）證明合同履行情況的證據(jù)

1、證明貸款人履行合同情況的證據(jù)即已向借款人提供合同項下借款的憑證，如借款借據(jù)等。

2、證明借款人履行合同情況的證據(jù)即各次還本付息的付款憑證，如銀行進帳單、現(xiàn)金繳款單等。

（四）訴訟請求金額的計算依據(jù)及計算明細

1、提供訴訟請求中關(guān)于要求計付本金和利息數(shù)額的計算清算，包括：1）借款人還本付息情況的明細清單、2）本金余額的計算清單、3）利息金額的計算清單（應注明計息時段及適用的利率標準）。

2、對支持訴訟請求的約定和法定依據(jù)作出說明。

十三、債務糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交其身份證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關(guān)出具的工商登記清單、社團法人登記證等。

3、當事人名稱在訴爭的法律關(guān)系發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

（二）證明買賣關(guān)系存在的證據(jù)

1、《購銷合同》、《供貨協(xié)議》；

2、訂（定）貨單；

3、證明口頭協(xié)議成立和生效的證據(jù)，如證人證言、實際履行憑證。

（三）證明協(xié)議履行情況的證據(jù)

1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、運單；

2、證明尚欠貨款的憑證：結(jié)算清單、欠條、還款計劃、還款承諾書，其它能證明欠貨款事實的信函等。

3、收貨方提出質(zhì)量異議的證據(jù)：信函、證人證言、有關(guān)單位的證明、檢驗報告書、客戶投訴、退貨及索償?shù)淖C據(jù)。

（四）當事人訴訟請求的計算清單，并注明計算方法、依據(jù)等。

十四、買賣合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明資料，如身份證、戶口簿、暫住證等；

2、當事人為法人或其它經(jīng)濟組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照執(zhí)照副本、工商登記機關(guān)出具的工商注冊資料、社團法人登記證等；

3、當事人在訟爭的法律事實發(fā)生后曾有名稱變更或分立、合并的，應提交變更登記資料。

（二）證明買賣合同關(guān)系及從屬的擔保合同關(guān)系成立的證據(jù)

1、買賣合同；

2、訂（定）貨單；

3、證明邀約、承諾生效的信函、數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等）；

4、證明口頭合同成立和生效的證據(jù)，如證人證言、實際履行憑證等；

5、證明擔保合同關(guān)系的保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同、定金合同或交付定金的憑證、保函等。

（三）證明合同履行情況的證據(jù)

1、交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、倉單、運單等；

2、貨款收支憑證：收據(jù)、銀行付款憑證、發(fā)票等；

3、證明拖欠貨款的證據(jù)：結(jié)算清單、欠條、還款計劃還款承諾書、能證明欠貨款事實的信函等；

4、收貨方提出質(zhì)量異議的信函、證人證言、有關(guān)單位的證明、檢驗報告、客戶投訴、退貨和索償?shù)淖C據(jù)；

5、合同約定向第三人履行或第三人履行的，則提交第三人關(guān)于合同履行情況的證明及相應憑證。

（四）當事人訴訟請求的計算清單，并注明計算方法、公式、依據(jù)等。

十五、股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告或第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其他組織的，應提交登記資料，如營業(yè)執(zhí)照、社團法人登記證等；

3、當事人名稱在法律關(guān)系成立后有變更的，應提交登記機關(guān)出具的變更證明。

（二）證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立的證據(jù)

1、股東同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)（出資）的證據(jù)；

2、當事人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、補充協(xié)議、公司章程等；

（三）證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行情況的證據(jù)

1、資產(chǎn)評估報告、驗資報告等；

2、出讓或接收股權(quán)（出資）的證據(jù)，如給付、接收轉(zhuǎn)讓股款，公司出具的出資證明書、股東名冊，出讓方將公司的管理權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓方的證據(jù)等；

3、工商部門辦理股權(quán)變更登記的資料；

（四）提交訴訟請求的計算依據(jù)

1、支持訴訟請求的有關(guān)計算方法及計算清單，如本金、利息、違約金、賠償金的計算清單；

2、當事人認為應當向法庭提交的其他證據(jù)。

十六、股票交易糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其他組織的，應提交登記資料，如營業(yè)執(zhí)照、社團法人登記證等；

3、當事人名稱在法律關(guān)系成立后有變更的，應提交登記機關(guān)出具的變更證明。

（二）證明股票買賣合同或侵權(quán)關(guān)系成立的證據(jù)

1、合同（如開戶協(xié)議、股票買賣委托書等）；

2、股東卡；

3、電腦打印的交易清單（包括股票交易清單、資金變化清單等）；

4、保證金存入單及提取單；

5、銀行存折或現(xiàn)金存入單（用于股票保證金的）；

6、發(fā)生侵權(quán)事實的證據(jù)（如平倉、劃款、盜賣等）；

7、其他證據(jù)（如融資協(xié)議、投資理財協(xié)議、合作協(xié)議等）。

（三）提交訴訟請求的計算依據(jù)

1、法律依據(jù)或當事人協(xié)議約定的依據(jù)；

2、訴訟請求的計算方法及計算清單，如要求賠償損失數(shù)額的計算方法與結(jié)果，返還股票的種類及分紅派息、增配股情況等。

十七、建設工程施工合同糾紛案件舉證指引

（一）證明當事人（原、被告及第三人）訴訟主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身份證明材料，如身份證或戶口本；

2、當事人為法人或其他組織的，應提交登記資料，如營業(yè)執(zhí)照、社團法人登記證等；

3、當事人名稱在建設工程法律關(guān)系成立后有變更的，應提交登記機關(guān)出具的變更證明。

（二）證明建設工程合同關(guān)系成立的證據(jù)

1、建設工程施工合同；

2、增減工程量的補充合同或備忘錄、現(xiàn)場工程簽證單等；

（三）證明建設工程合同履行情況的證據(jù)

1、工程預、決算報告；

2、支付工程款的付（收）款憑證；

3、當事人對工程量、工程質(zhì)量共同確認的證據(jù)，如工程驗收、結(jié)算憑證，質(zhì)檢報告等；

（四）提交訴訟請求的計算依據(jù)

1、支持訴訟請求的計算方法及計算清單，如本金、利息、違約金、賠償金的計算清單；

2、當事人認為應當向法庭提交的其他證據(jù)。

十八、民事、行政案件申請再審舉證指引

（一）由本院作出已發(fā)生法律效力且生效后未滿二年的法律文書。

（二）證明申請再審人是合格的申請再審主體的證據(jù)及雙方當事人的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。

（三）證明申請再審符合下列情形之一的證據(jù)：

證明是足以推翻原判決、裁定的“新證據(jù)”?！靶伦C據(jù)”是指：

1、判決后才出現(xiàn)的足以證明原判決、裁定依據(jù)的主要證據(jù)是偽造或變造的；

2、申請再審人在判決生效后獲得了以前不知道的為對方當事人故意隱瞞的足以影響對申請再審有利的判決結(jié)果的證據(jù)；

3、申請再審人在判決生效后獲得了其在原訴訟期間客觀上確實無法提供，且該證據(jù)足以影響對申請再審人有利的判決結(jié)果的證據(jù)。

證明原判決、裁定認定事實的主要證據(jù)不足的證據(jù)?！爸饕C據(jù)不足”是指：

1、證明當事人主體資格的證據(jù)不足；

2、證明案件事實存在或法律關(guān)系的證據(jù)不足；

3、證明當事人承擔法律責任的證據(jù)不足；

4、認定案件主要事實的間接證據(jù)不能形成完整的證據(jù)鏈。

證明原判決、裁定適用法律確有錯誤的證據(jù)。

“適用法律確有錯誤”是指：

1、適用法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)以及參照部門規(guī)章有錯誤，并影響判決結(jié)果；

2、適用了錯誤的法律條文并影響判決結(jié)果。

證明人民法院違反法定程序，可能影響案件正確判決、裁定的證據(jù)?！斑`反法定程序”是指：

1、審判組織的組成不合法；

2、證據(jù)取得不合法或主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證；

3、遺漏應當參加訴訟的當事人；

4、參加訴訟的代理人未經(jīng)合法代理并處分了當事人的訴訟權(quán)利；

5、剝奪或限制當事人法定訴訟權(quán)利；

6、未按規(guī)定送達，即缺席審理并作出對受送達人不利判決；

7、依法應當公開開庭審理而未公開開庭審理；

8、明顯違反受理案件管轄規(guī)定；

9、其它嚴重違反法定程序情況。

證明審判人員在審理該案件時，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的證據(jù)。

證明原判決、裁定依據(jù)的事實被變更或撤銷的證據(jù)。

1、以另一判決、裁定為定案依據(jù)，而該判決、裁定被依法變更或撤銷的；

2、以仲裁機關(guān)作出的裁決為定案依據(jù)，而該裁決被依法變更或撤銷的；

3、以國家行政機關(guān)的具體行政行為為定案依據(jù)，而該行政行為被依法變更或撤銷的。

證明就同一法律事實或同一法律關(guān)系出現(xiàn)了兩個以上互相矛盾的生效判決的證據(jù)。

證明調(diào)解違反自愿原則或調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違反法律的證據(jù)。

1、簽訂調(diào)解協(xié)議和簽收調(diào)解書是受脅迫的；

2、調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定或損害國家、集體、第三人的利益。

十九、刑事案件申訴舉證指引

（一）由羅湖區(qū)人民法院作出已經(jīng)發(fā)生法律效力的法律文書。

（二）證明申訴人是合格的申訴主體的證據(jù)及申訴人的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。

（三）證明申訴要求重新審判符合下列情形之一的證據(jù)：

證明原判決、裁定認定的事實確有錯誤的“新證據(jù)”。

“新證據(jù)”是指審判時未收集到的足以影響定罪量刑的證據(jù)。

證明據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實、不充分或者證明案件事實的主要證據(jù)之間存在矛盾的證據(jù)。

“據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實、不充分”是指：

1、作為原判決、裁定依據(jù)的主要證據(jù)是虛假的；

2、認定案件主要事實的間接證據(jù)不能形成完整的證據(jù)鏈；

3、未被采信的證據(jù)足以推翻原定罪量刑的；

4、證明作為原判決、裁定主要定案依據(jù)的國家行政機關(guān)的具體行為被依法變更或撤銷的證據(jù)。

“證明案件事實的主要證據(jù)之間存在矛盾”是指：

1、據(jù)以認定被告人或被告單位主體資格的證據(jù)相矛盾；

2、據(jù)以認定案件事實存在的證據(jù)相矛盾；

3、據(jù)以認定被告人或被告單位行為性質(zhì)的證據(jù)相矛盾。

證明原判決、裁定適用法律確有錯誤的證據(jù)。

“適用法律確有錯誤”是指：

1、引用法律條文錯誤；

2、適用了失效的法律；

3、違反法律關(guān)于溯及力的規(guī)定。

證明審判人員在審理該案件時，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的證據(jù)。

證明審判程序不合法，影響案件公正判決、裁定的證據(jù)。

“程序不合法”是指：

1、審判組織不合法的；

2、證據(jù)取得不合法或主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的；

3、剝奪或者限制當事人法定訴訟權(quán)利的；

4、依法應當公開開庭審理而沒有公開開庭審理的；

5、其它嚴重違反法定程序情況的。

二十、當事人申訴和申請再審須知

根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》、《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國行政訴訟法》、最高人民法院的有關(guān)司法解釋和深圳市中級人民法院《關(guān)于申訴和申請再審的若干規(guī)定》，結(jié)合本院的審判實踐，就當事人向本院提出申訴和申請再審的有關(guān)事項，告知如下：

（一）刑事案件申訴的期限從判決生效之日起至被告人刑罰結(jié)束之日后兩年。

民事、行政案件申請再審應當在判決、裁定或民事調(diào)解書發(fā)生法律效力后兩年內(nèi)提出。

（二）當事人向本院申訴或申請再審的案件，應當是本院作出生效裁判的案件。

（三）具有下列情形之一的，可以提出申訴和申請再審：

1、原審違反法定程序，可能影響案件正確裁判的；

2、有新的證據(jù)，足以推翻原判決的；

3、據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實、不充分或者證明案件事實的主要證據(jù)之間存在矛盾的；

4、原裁判認定事實的主要證據(jù)不足的；

5、原裁判依據(jù)的主要事實被變更或撤銷的；

6、同一法律事實或相同法律關(guān)系在實體處理上出現(xiàn)了兩個以上互相矛盾生效判決的；

7、原裁判適用法律、法規(guī)確有錯誤且足以影響裁判公正的；

8、原裁判損害國家、集體或第三人利益的；

9、有證據(jù)證明調(diào)解違反自愿原則或調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違反法律規(guī)定的；

10、有證據(jù)證明審判人員在審理該案件時，有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的。

（四）除第三條規(guī)定的情形外，當事人可以就未能合法參與審判事由提起申訴或申請再審：

1、應當為原審被告人指定辯護人卻未指定的；

2、辯護人未合法獲得辯護權(quán)或者代理人未合法獲得代理權(quán)，而生效裁判是在此辯護權(quán)或者代理權(quán)的基礎上作出的；

3、刑事案件剝奪原審被告人辯護權(quán)的；

4、未經(jīng)合法傳喚或者所作傳喚無效，以致當事人或者其代理人未能出庭參加訴訟而作出生效判決的；

5、未能合法送達一審裁判文書而致當事人喪失上訴權(quán)的。

（五）申訴或申請再審有下列情形之一的，不予受理：

1、申請主體不合格的；

2、申請超過期限的；

3、裁判未發(fā)生法律效力的；

4、本院或上一級人民法院已經(jīng)基于該申請人的申請駁回申訴或再審申請的，或已經(jīng)依照審判監(jiān)督程序再審過的；

5、一審判決后當事人未上訴而申請再審的，但第四條第（四）、（五）項所列情形除外；

6、依照督促程序、公示催告程序處理的；

7、依照特別程序?qū)徖淼倪x民資格案件；

8、本院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決或駁回不予執(zhí)行仲裁裁決申請的；

9、本院判決、調(diào)解解除婚姻關(guān)系和確定撫養(yǎng)關(guān)系的；

10、本院作出的財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行裁定；

11、依照有關(guān)法律、司法解釋規(guī)定其他不能申訴或申請再審的，（六）提出申訴或申請再審，應當直接向本院提交下列材料：

1、申訴書或再審申請書正本一式三份，并按原審其他當事人的人數(shù)提供副本；

2、證明申訴人或申請再審人是合格申請主體的材料；

3、申訴或申請再審所不服的生效法律文書；

4、在法定期間內(nèi)申訴或申請再審的證據(jù)；

5、與申訴或申請再審理由有關(guān)的證據(jù)；

6、申訴人、申請再審人以及被申請再審人的聯(lián)系地址和聯(lián)系電話；

7、委托代理人的授權(quán)委托書。

（七）申訴書或再審申請書應當由申訴人或申請再審人簽名或蓋章并載有以下內(nèi)容：

1、當事人名稱及其基本情況；

2、申訴或申請再審所依據(jù)的生效法律文書的名稱、案號、該法律文書生效的時間，以及該法律文書的主要內(nèi)容；

3、有具體的申訴或申請再審的請求、事實和理由；

4、以新證據(jù)申訴或申請再審的還應當說明原審未提出該證據(jù)的原因、新證據(jù)的來源、獲得新證據(jù)的時間，以及新證據(jù)足以推翻原裁判的理由。

（八）申訴或申請再審的請求和理由在案件受理后不得變更或增加。

（九）當事人就同一案件只能向本院提出一次申訴或申請再審。

當事人對駁回申訴或申請再審仍不服的，可在接到駁回通知書之日起兩個月內(nèi)向深圳市中級人民法院提出申訴和申請再審。

（十）申訴或申請再審人在本院審查受理案件期間可以撤回申請。撤回申請的，不得再以相同理由或請求事項提出申訴或申請再審。

（十一）當事人申訴或申請再審的，由本院立案庭立案后移交審判監(jiān)督庭處理。

二

十一、行政訴訟舉證指引

（一）原告及第三人舉證范圍、舉證期限及逾期提供證據(jù)的法律后果

1、公民、法人或者其他組織向人民法院起訴時，應當提供其符合起訴條件的相應的證據(jù)材料。

單獨提起行政賠償訴訟的，應在起訴前已向賠償義務機關(guān)申請賠償，在起訴時須提供賠償義務機關(guān)已先行處理或逾期不予賠償?shù)淖C據(jù)材料。

2、在起訴被告不作為的案件中，原告應當提供其在行政程序中曾經(jīng)提出申請的證據(jù)材料。但有下列情形的除外：（1）被告應當依職權(quán)主動履行法定職責的；（2）原告因被告受理申請的登記制度不完備等正當事由不能提供相關(guān)證據(jù)材料并能夠作出合理說明的。

3、在行政賠償訴訟中，原告應當對被訴具體行政行為造成損害的事實提供證據(jù)。

4、對上述1、2、3條規(guī)定之外的事項，原告及第三人也可以提供證明被訴具體行政行為違法的證據(jù)。

5、除起訴時必須具備的證據(jù)材料應在起訴時提供外，原告及第三人應當在開庭審理前或者人民法院指定的交換證據(jù)之日提供證據(jù)。因正當事由申請延期提供證據(jù)的，應在前款規(guī)定的期限內(nèi)提出。

無正當理由逾期提供證據(jù)的，視為沒有證據(jù)。

（二）被告舉證范圍、舉證期限及逾期提供證據(jù)的法律后果

6、被告對作出的具體行政行為負有舉證責任，應當在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)，提供據(jù)以作出被訴具體行政行為的全部證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。

被告因不可抗力或者客觀上不能控制的其他正當事由，不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)提供證據(jù)的，應當在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)向人民法院提出延期提供證據(jù)的書面申請。

被告不提供或者無正當理由逾期提供證據(jù)的，視為被訴具體行政行為沒有相應的證據(jù)。

7、在訴訟過程中，被告及其訴訟代理人不得自行向原告和證人收集證據(jù)。

原告或者第三人提出其在行政程序中沒有提出的反駁理由或者證據(jù)的，經(jīng)人民法院準許，被告方可補充相應的證據(jù)。

8、被告認為原告起訴超過法定期限的，由被告承擔舉證責任。

（三）證據(jù)要求

9、當事人向人民法院提供書證的，應當符合下列要求：

（1）提供書證的原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件。提供原件確有困難的，可以提供與原件核對無誤的復印件、照片、節(jié)錄本；

（2）提供由有關(guān)部門保管的書證原件的復制件、影印件或者抄錄件的，應當注明出處，經(jīng)該部門核對無異后加蓋其印章；

（3）提供報表、圖紙、會計帳冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻等書證的，應當附有說明材料。

10、當事人向人民法院提供物證的，應當符合下列要求：

（1）提供原物。提供原物確有困難的，可以提供與原物核對無誤的復制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)；

（2）原物為數(shù)量較多的種類物的，提供其中的一部分。

11、當事人向人民法院提供計算機數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料的，應當符合下列要求：

（1）提供有關(guān)資料的原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復制件；

（2）注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等；

（3）聲音資料應當附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

12、當事人向人民法院提供證人證言的，應當符合下列要求：

（1）寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；（2）有證人的簽名，不能簽名的，應當以蓋章等方式證明；

（3）注明出具日期；

（4）附有居民身份證復印件等證明證人身份的文件。

13、被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鑒定結(jié)論，應當載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應當說明分析過程。

14、被告向人民法院提供的現(xiàn)場筆錄，應當載明時間、地點和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當事人簽名。當事人拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因。有其他人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名。

15、當事人向人民法院提供的在中華人民共和國領(lǐng)域外形成的證據(jù)，應當說明來源，經(jīng)所在國公證機關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館認證，或者履行中華人民共和國與證據(jù)所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

當事人提供的在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)內(nèi)形成的證據(jù)，應當辦理相關(guān)證明手續(xù)。

16、當事人向人民法院提供外文書證或者外國語視聽資料的，應當附有由具有翻譯資質(zhì)的機構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準確的中文譯本，由翻譯機構(gòu)蓋章或者翻譯人員簽名。

17、證據(jù)涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的，提供人應當作出明確標注，并向法庭說明，法庭予以審查確認。

18、當事人應當對其提交的證據(jù)材料分類編號，對證據(jù)材料的來源、證明對象和內(nèi)容作簡要說明，簽名或者蓋章，注明提交日期。

（四）其他

19、當事人申請證人出庭作證、調(diào)取證據(jù)、保全證據(jù)的，應當在舉證期限屆滿前提出申請。

20、法律、法規(guī)及司法解釋有不同規(guī)定的，從其規(guī)定

第二篇：訴訟案件補充協(xié)議

訴訟案件補充協(xié)議

甲方：

乙方：

為了強化訴訟案件的過程管理，切實維護案件委托人和訴訟代理人正當合法的權(quán)利，經(jīng)甲乙雙方共同協(xié)商，簽定如下補充協(xié)議：

1、甲乙雙方本著相互信任的基本原則，根據(jù)案件的不同情況，分別采取全權(quán)代理和一般代理的兩種委托方式，由甲方管理人員在委托書上注明，乙方派遣的代理人員不得越權(quán)代理訴訟案件。

2、在切實維護甲方的合法權(quán)益的前提下，鼓勵乙方對訴訟案件采取庭外調(diào)解和庭內(nèi)調(diào)解的方式結(jié)案，如果調(diào)解結(jié)果有利于甲方的，甲方可適當增加委托代理費（金額另定）。

3、甲方要為乙方提供必要的工作便利，及時提供甲方現(xiàn)有的訴訟證據(jù)材料給乙方，及時結(jié)算代理費。

4、乙方代理人員在接到法院的起訴書、傳票和甲方的委托書時，必須認真查明法院的開庭時間，及時與訴訟法院相關(guān)部門或承辦法官取得聯(lián)系，安排時間準時出庭。如遇個別特別簡單或只有交強險無責賠付不需要出庭的案件，必須經(jīng)過分公司法律部的同意才可以不出庭。

5、乙方代理人員在接到法院的起訴書、傳票和甲方的委托書時，要認真熟悉案件，積極準備答辯意見和搜集相關(guān)訴訟所需要的證據(jù)材料，查看其投保情況，是否進行了交強險的墊付，是否有商業(yè)險拒賠的情況，并聯(lián)系訴訟當事人各方，有沒有庭外調(diào)解的可能等等；做到庭前充分準備，庭審中積極應對。

6、乙方代理人員在調(diào)解案件前，要主動與甲方經(jīng)理室案件管理人員進行溝通，共同協(xié)商案件調(diào)解的基本原則和賠償費用的底線，調(diào)解結(jié)案后要寫出調(diào)解報告附在調(diào)解書后面。

7、乙方代理人員在開庭完后要及時向甲方公司領(lǐng)導匯報開庭的具體情況，預測可能的結(jié)果及判決后應當采取的措施，如有特殊案例，還要及時上報市分公司法律部，尋求法律部的支持和幫助。

8、如有上訴案件，乙方代理人員必須在上訴期內(nèi)按照甲方的意見提交上訴狀，積極準備二審的答辯意見和搜集新的證據(jù)材料。

9、責任追究：

（1）、由于乙方委派的訴訟人員疏忽大意，違反本協(xié)議4—8條的約定，給甲方造成損失的，首先扣除本案的訴訟代理費，視情節(jié)給予適當?shù)慕?jīng)濟處罰。

（2）、乙方委派的訴訟人員不顧甲方上級法律部門工作人員一再督促，甲方工作人員和領(lǐng)導的多次提醒，拒不履行

委托代理人的職責，給甲方造成重大經(jīng)濟損失或社會影響的，除扣除本案件的訴訟代理費外，視其損失金額大小處以（損失金額：如）1—10%的罰款。

（3）、乙方委派的訴訟人員與訴訟主體的對方或者保險的被保險人私下交易、相互勾結(jié)損害甲方的利益，給甲方造成重大經(jīng)濟損失或社會影響的，除扣除本案件的訴訟代理費外，由乙方全額賠償甲方的經(jīng)濟損失。涉嫌保險詐騙的，甲方保留向公安機關(guān)報案件的權(quán)利。

10、本協(xié)議自簽定之日起執(zhí)行；未盡事宜雙方協(xié)商解決。本協(xié)議一式三份，甲方法律部門一份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

第三篇：案件舉證指引

案件舉證指引

房地產(chǎn)案件舉證知識

一、合作建房糾紛

１、提供合作建房的書面合同及補充協(xié)議等證明材料。

２、出地一方的合作者應提供土地使用權(quán)證書、建設工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等證明材料。

３、出資一方應提供出資數(shù)額、資金到位時間等證明材料。

４、提供房屋建設情況及資金使用情況等證明材料，房屋已建成并出售的，應提供收回資金數(shù)額及由誰占有和利潤分配等證明材料。

５、違約一方的違約事實及應承擔違約責任的證明材料

二、商品房預售合同糾紛

１、提供商品房預售合同或轉(zhuǎn)預售合同書。

２、預售方應提供以出讓方式取得的土地使用權(quán)證書，建設工程規(guī)劃許可證、商品房預售許可證和從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營的營業(yè)執(zhí)照。

３、提供預售房建設情況及預購方預付房款數(shù)額等證明材料。

４、違約一方的違約事實及應承擔違約責任的證明材料。

三、土地使用權(quán)有償出讓、轉(zhuǎn)讓合同糾紛

１、提供土地使用權(quán)有償出讓或轉(zhuǎn)讓合同書。

２、提供土地使用權(quán)出讓金或轉(zhuǎn)讓金數(shù)額、交付時間的證明材料，如收款收據(jù)等。

３、轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的，應提供有償出讓取得土地使用權(quán)證書和經(jīng)主管部門批準轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的證明材料。

４、提供有償取得土地使用權(quán)證書。

５、違約一方的違約事實和應承擔違約責任的證明材料。

四、房屋拆遷糾紛

１、拆遷人應提供依法取得的房屋拆遷許可證、土地使用權(quán)證書、建設規(guī)劃許可證、房屋拆遷公告時間等證明材料。

２、拆遷人委托拆遷的應出具委托拆遷合同書。

３、被拆遷人應提供被拆遷的合法建筑的面積、結(jié)構(gòu)及質(zhì)量等級、附屬物的名稱、數(shù)量等證明材料，被拆遷人的家庭人口、年齡等戶籍證明材料。

４、拆遷補償安置書面協(xié)議，包括補償金額、安置用房面積、安置地點，自投資金或單位投資金額、搬遷過渡方式和過渡期限等。

５、不能簽訂書面拆遷協(xié)議的原因、理由及強制拆遷的證據(jù)保全材料。

６、違約一方的違約事實及應承擔的違約責任的證明材料。

建筑工程承包合同糾紛案件舉證知識

１、建筑工程承包書面合同，包括有關(guān)修改承包合同的設計變更文件、洽談記錄、會議紀要以及資料、圖表等。

２、開工日期、延期開工原因的證明材料。

３、工程價款支付方式、延期付款及其原因的證明材料。

４、材料供應方式、未按約定標準或期限供應材料或雙方協(xié)商變更材料的證明材料。

５、工程質(zhì)量鑒定結(jié)論。

６、峻工報告、延期峻工原因的證明材料。

７、峻工驗收日期，未按期竣工驗收原因的證明材料。

８、工程結(jié)算方式。雙方簽證的決算報告或建設銀行審定的決算。

９、保修期內(nèi)發(fā)包人通知承包人進行維修的范圍、時間和承包人拒絕維修，發(fā)包人委托他人維修費用的證明材料。

１０、違約方的主要違約事實，及應承擔違約責任的證明材料。繼承案件舉證

１、提供公安機關(guān)或所在單位出具的被繼承人死亡證明書。

２、被繼承人生前戶籍地、居住地、死亡地和主要遺產(chǎn)所在地的詳細地址。

３、被繼承人遺產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額、遺產(chǎn)由誰占有、使用、收益、保管的證明材料，如遺產(chǎn)清單、產(chǎn)權(quán)證書、發(fā)貨票、證人證言等。

４、遺產(chǎn)在家庭共有財產(chǎn)中或在其他形式共有財產(chǎn)中（如合伙財產(chǎn)等）的，應提供其他共有人的姓名、性別、年齡、住址；遺產(chǎn)在共有財產(chǎn)中的證據(jù)，如房屋產(chǎn)權(quán)證書、合伙協(xié)議等。合伙企業(yè)是否清算或營業(yè)，審計證明等。

５、被繼承人生前婚姻狀況，生育和撫育子女的證明材料，被繼承人的直系血親、法律擬制血親或與之有密切關(guān)系的旁系親屬的姓名、性別、年齡、工作單位和住址等證明材料，以及他們對被繼承人所盡義務的證明材料。

６、被繼承人的妻子懷孕，應提供已懷孕的證據(jù)。

７、被繼承人無第一順序繼承人的，應提供第二順序繼承人的人數(shù)，各自與被繼承人的關(guān)系的證明材料。被繼承人的子女先于被繼承人死亡的，應提供被繼承人子女的晚輩直系血親姓名、性別、年齡、工作單位及住址等情況。

８、喪偶兒媳、喪偶女婿繼承公婆、岳父母遺產(chǎn)的，應提供盡了主要贍養(yǎng)義務的證明材料。

９、被繼承人生前立有遺囑的，應提供遺囑原件。公證遺囑的提供公證書，自書遺囑的提供自書原件及能證明確系自書的證明材料。代書遺囑、錄音遺囑、危急情況下所立的口頭遺囑要提供原件、錄音或錄像及與繼承人、受遺贈人無利害關(guān)系的二人以上見證人的證明材料。

１０、提供立遺囑人在立遺囑時是否有民事行為能力，有無受脅迫、被欺騙情況的證明材料。

１１、被繼承人生前立有遺贈撫養(yǎng)協(xié)議的，應提供遺贈撫養(yǎng)協(xié)議書，對被繼承人盡撫養(yǎng)義務等證明材料。

１２、被繼承人生前有債權(quán)、債務的，應提供詳細的數(shù)額及借款憑證；提供債權(quán)人、債務人的姓名、性別、工作單位、住址等證明材料。

１３、繼承人或受遺贈人有放棄繼承權(quán)或受遺贈的，應提供放棄人的書面證明材料。

合同糾紛案件舉證

１、主體及經(jīng)營資格情況

工商營業(yè)執(zhí)照副本，企業(yè)的開辦單位和主管部門、驗資注冊、合伙開辦、聯(lián)營開辦等設立企業(yè)的有關(guān)證明文件、開戶銀行和銀行帳戶，法定代表人（或負責人）身份證明；企業(yè)關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)、分立和歇業(yè)的，提供債權(quán)債務清理情況及工商登記的證據(jù)材料。

２、合同關(guān)系設立情況

合同（協(xié)議）書、有關(guān)合同內(nèi)容的補充的條款、變更的條款、廢除的條款、合同解除等有關(guān)協(xié)議、來往電函材料；口頭合同成立的證據(jù)材料。訂立合同的經(jīng)辦人的權(quán)限等證據(jù)材料。

３、合同的履行情況

交接的貨物品種、型號、數(shù)量、包裝、時間、運輸方式、交接貨物地點、驗收貨物等有關(guān)原始憑證及收貨條等其他相關(guān)的證據(jù)材料，如是承包合同有無財產(chǎn)交接清單。付款方式等原始憑證及收款條等相關(guān)的證據(jù)材料，如是借款，還款的數(shù)額時間。

４、請求保證合同效力的，要提供合同是否真實有效的證據(jù)或根據(jù)；請求追究違約責任的，要提供對方存在違約事實、損失數(shù)額等證據(jù)材料；請求追究產(chǎn)品質(zhì)量責任的，要提供產(chǎn)品質(zhì)量是否合乎合同約定標準或國家及有關(guān)部門的標準、產(chǎn)品質(zhì)量缺陷等有關(guān)的證據(jù)材料；屬于成套設備的，提供有關(guān)技術(shù)資料；貨物質(zhì)量糾紛的，還要保持原樣或保存原物及樣品，提供是否動用及貨物所在地點等有關(guān)證據(jù)材料。

５、合同有擔保的，提供擔保合同（協(xié)議）、擔保書（函）、以及擔保人名稱、住所，用于擔保的財產(chǎn)品種、數(shù)量、存放地點及證件、憑證等有關(guān)證據(jù)材料。有抵押的是否辦理了抵押登記，有質(zhì)押的或留置情況的亦要提供相應的書面證據(jù)。

６、合同及有關(guān)事項經(jīng)過公證、鑒證或經(jīng)有關(guān)行政主管部門確認、處理的，提供公證書、鑒證書及主管部門處理意見等有關(guān)證據(jù)材料。

７、依據(jù)合同向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利或要求對方履行義務的，提供與主張權(quán)利或要求履行義務有關(guān)的內(nèi)容、時間等證據(jù)材料。

８、申請訴訟財產(chǎn)保全的，提供申請理由成立的證據(jù)、被申請人的實際履行能力、開戶銀行及帳號或財產(chǎn)所在地點及品種、數(shù)額等有關(guān)情況。

９、你認為需要提供的其他證據(jù)材料。

勞動合同糾紛案件舉證指引

一、證明當事人主體資格的證據(jù)

1、當事人為自然人的，應提交身證明資料，如身份證或戶口本等。

2、當事人為法人或其他組織的，應提交主體登記資料，如工商營業(yè)執(zhí)照副本或由工商登記機關(guān)出具的工商登記清單，社團法人登記證等。

3、當事人在訴爭的法律事實發(fā)生后曾有變更的，應提交變更登記資料。

二、證明雙方當事人民事法律關(guān)系成立的證據(jù)，如勞動合同、工資單等。

三、在勞動爭議糾紛案件中，因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發(fā)生勞動爭議的，由用人單位負舉證責任。

四、有具體訴訟請求的，應提交訴訟請求金額的計算清單。

婚姻家庭案件應提供的證據(jù)

(1)離婚案件：①婚姻關(guān)系證明；②離婚理由的事實證據(jù)；③子女情況的證明材料；④家庭財產(chǎn)清單及債權(quán)、債務的證明材料，如果財產(chǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，應提供轉(zhuǎn)移處所有關(guān)證據(jù)；⑤雙方經(jīng)濟收入的證明材料；⑥住房情況的證明材料；⑦一方以不能再生育為由要求撫育子女的，應提供醫(yī)院的證明材料；⑧曾經(jīng)過離婚訴訟的，應當提供原判決書、裁定書或調(diào)解書等法院文書。

(2)撫育案件：①戶口簿或其他證明被告負有撫育義務的證明材料；②屬離婚后的子女撫育糾紛，應提供離婚證據(jù)或人民法院判決書、調(diào)解書；③有關(guān)雙方經(jīng)濟收入及撫育能力的證明材料。

(3)扶養(yǎng)案件：①原、被告之間存在扶養(yǎng)關(guān)系的證明材料；②原告所在單位或居委會、村委會出具的有關(guān)經(jīng)濟狀況及身體狀況的證明材料；③有關(guān)被告經(jīng)濟收入和經(jīng)濟負擔能力的證明材料。

(4)贍養(yǎng)案件：①原、被告之間存在贍養(yǎng)關(guān)系的證據(jù)材料；②原告單位或居委會、村委會出具的有關(guān)經(jīng)濟狀況及身體狀況的證明材料；③有關(guān)被告經(jīng)濟收入和經(jīng)濟負擔能力的證明材料；④要求解決住房的，應提供雙方住房狀況的證明材料；⑤要求變更贍養(yǎng)費的，應提供原承擔贍養(yǎng)費數(shù)額的協(xié)議書、調(diào)解書、判決書或其他證明材料。

(5)收養(yǎng)案件：①原、被告之間存在收養(yǎng)關(guān)系的證明材料，公證收養(yǎng)應提供公證書，協(xié)議收養(yǎng)應提供協(xié)議書，事實收養(yǎng)應提供單位或居委會、村委會的證明材料；②養(yǎng)子女系未成年人的，應提供其出生證明或戶口簿，以及送養(yǎng)人的姓名、住址；③在解除收養(yǎng)關(guān)系時要求補償收養(yǎng)期間的生活費和教育費的，應提供所支出費用的證據(jù)；④養(yǎng)父母要求養(yǎng)子女贍養(yǎng)的，應提供雙方的經(jīng)濟狀況的證明材料；⑤有共同財產(chǎn)的應提供共同財產(chǎn)的清單，共同財產(chǎn)為房屋的還應提供房屋產(chǎn)權(quán)證明，有債權(quán)、債務的，應提供債權(quán)、債務的證據(jù)材料；⑥居住公房的應提供租賃關(guān)系的證明材料。(6)解除同居關(guān)系：①雙方同居關(guān)系的事實證據(jù)；②生有子女的應提供子女出生的證明材料；③財產(chǎn)清單（參照離婚財產(chǎn)清單填寫）。

(7)非婚生子女、棄嬰確認生父母：①醫(yī)院出生證明，親子鑒定報告；②單位、派出所、居委會、村委會出具的證明材料；③民政部門出具的領(lǐng)養(yǎng)證明。

(8)監(jiān)護權(quán)糾紛：①監(jiān)護權(quán)的有關(guān)證明，法定監(jiān)護關(guān)系須提供戶口簿或單位、居委會、村委會的證明，指定監(jiān)護須提供單位、居委會、村委會的書面或口頭指定監(jiān)護的證據(jù)； ②被監(jiān)護人身體、財產(chǎn)情況的證據(jù)材料；③被監(jiān)護人系精神病人須提供醫(yī)院診斷證明。

第四篇：中國工商銀行訴訟案件管理辦法

中國工商銀行訴訟案件管理辦法

第一章

總則

第一條

為規(guī)范全行訴訟案件管理，增強法律風險控制能力，維護工商銀行的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及我行有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱訴訟案件，是指中國工商銀行及其分支機構(gòu)、直屬機構(gòu)在經(jīng)營管理活動中發(fā)生民事、勞動或行政法律糾紛，需要通過訴訟解決糾紛的事項。

通過仲裁解決糾紛的事項適用本辦法。

總行以及境內(nèi)分支機構(gòu)、直屬機構(gòu)發(fā)生的訴訟案件，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。境外分支機構(gòu)的訴訟案件管理辦法另行規(guī)定。

第三條

訴訟案件管理包括以下內(nèi)容：

（一）直接處理本行發(fā)生的訴訟案件；

（二）審批、指導和處理下級行發(fā)生的訴訟案件；

（三）審批、選聘、委托訴訟案件代理律師；

（四）組織、協(xié)調(diào)本行和下級行的案件執(zhí)行工作；

（五）審核、管理訴訟費用和律師費；

（六）對訴訟案件進行統(tǒng)計匯總、分析論證和調(diào)研總結(jié)；

（七）檢查、指導和考核下級行的訴訟案件管理工作；

（八）與處理訴訟案件有關(guān)的其他工作。

第四條

訴訟案件管理的目標是，運用必要的法律手段維護我行合法權(quán)益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給我行造成的經(jīng)濟損失和信譽損失。

第五條

總行對分支機構(gòu)及直屬機構(gòu)（以下簡稱各級行）的訴訟案件處理權(quán)限實行授權(quán)管理，納入法人授權(quán)管理體系。

下級行訴訟案件處理權(quán)限，由上級行根據(jù)該機構(gòu)的法律風險控制能力、訴訟案件管理水平等因素確定，區(qū)別授權(quán)，動態(tài)監(jiān)管。

下級行應當根據(jù)上級行的授權(quán)范圍及授權(quán)要求管理轄內(nèi)訴訟案件。超過本行權(quán)限的案件，應按規(guī)定上報審批，并遵照上級行的批復處理。嚴禁越權(quán)審批或處理案件，嚴禁以任何形式規(guī)避上級行的授權(quán)和監(jiān)督管理。

第六條

各級行應加強訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計成本或成本大于效益的濫訴行為。

第七條

各級行應當重視訴訟案件的執(zhí)行工作，認真做好訴前分析論證及財產(chǎn)保全工作，提高債權(quán)受償率和勝訴執(zhí)行率。對于生效法律文書確定我行承擔的義務，當事行應當及時履行，避免損失擴大。

第八條

對被訴及敗訴的案件，當事行應當認真分析原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓，有針對性地改進經(jīng)營管理制度，防止此類風險再次發(fā)生，同時，有關(guān)部門應按規(guī)定嚴肅查處內(nèi)部有關(guān)責任人員，懲前毖后，清除隱患。

第九條

訴訟案件管理工作由各級行法律事務部門歸口統(tǒng)一管理。法律事務部門和其他有關(guān)部門應按照本辦法的規(guī)定，認真履行各自的職責，相互配合、密切合作，盡職做好與訴訟案件管理有關(guān)的各項工作。

第二章

起訴案件的處理

第十條

擬以本行為原告起訴的案件，當事行和有關(guān)部門應當事先提交起訴申請和相關(guān)資料，報送本行或上級行法律事務部門審批。

第十一條

申請起訴的單位應當在下列時限之前，向法律事務部門提交起訴申請和相關(guān)資料：

（一）本案訴訟時效屆滿前60天；

（二）本案保證期間屆滿前60天；

（三）與本案相關(guān)的其他法定期間屆滿前30天。

第十二條

起訴申請應當詳細陳述本案的具體情況和起訴理由，并對債務人有無財產(chǎn)可執(zhí)行做出分析和說明。

下列資料應當與起訴申請一并提交法律事務部門：

（一）全部合同、借據(jù)、會計憑證、債權(quán)具體數(shù)額及相關(guān)證據(jù)資料；

（二）訴訟時效是否連續(xù)及相關(guān)證明；

（三）債務人（含擔保人）的現(xiàn)狀和債務履行能力；

（四）抵押物或質(zhì)物的現(xiàn)有狀況、價值及權(quán)屬關(guān)系證明；

（五）債權(quán)債務變更材料；

（六）已經(jīng)采取非訴訟手段清收的情況及效果；

（七）與本案有關(guān)的其他資料。

案件資料不完整或有缺陷的，法律事務部門可要求申請起訴的單位予以補充，有關(guān)單位有責任及時補充、完善案件資料。

第十三條

法律事務部門收到起訴申請和相關(guān)資料后，應及時對案件事實和起訴理由進行審查，同時按照本辦法的規(guī)定進行訴前論證。

第十四條

訴前論證應當以審查案件事實和起訴理由為基礎，重點對下列因素進行研究和分析：

（一）案件法律關(guān)系及定性；

（二）現(xiàn)有證據(jù)的充分性及證明效力；

（三）訴訟成本分析；

（四）訴訟風險及訴訟結(jié)果預測；

（五）訴后執(zhí)行情況預測；

（六）分拆訴訟標的可行性；

（七）采取非訴訟手段清收的可能性；

（八）選擇最適合的法律手段。

第十五條

根據(jù)訴前論證的結(jié)果，法律事務部門應提出起訴審查意見。對于不同意起訴的案件，應當說明理由并退回申請單位另行研究解決辦法；對于同意起訴的案件，應當按照規(guī)定的程序和權(quán)限進行審批。

第十六條

凡是超過本級行審批權(quán)限的案件，應當先按照本辦法的規(guī)定履行行內(nèi)起訴審查和訴前論證手續(xù)，然后以行文報送上級行審批。

報送上級行審批的文件應當包括下列內(nèi)容：

（一）案件事實及訴前論證；

（二）本行處理意見及理由；

（三）需要上級行批準的事項。

第十七條

下級行報送審批的案件，由上級行法律事務部門負責審批。對事實不清楚、材料不齊全、訴前論證不充分的案件，上級行可要求下級行予以補充后再進行處理；對于情況緊急的案件，可先予口頭答復，隨后正式批復。

第十八條

經(jīng)上級行批準起訴的案件，下級行應當在收到批復30日內(nèi)提起訴訟；超過時間未起訴的，應當在15日內(nèi)書面向上級行報告未起訴原因，并取得上級行同意；否則，上級行原先做出的批復自動失效，下級行如果繼續(xù)訴訟，應當重新上報審批。

第十九條

凡報經(jīng)上級行審批同意起訴的案件，下級行應及時向上級行報告案件審理情況。法律文書生效后，應當在20日內(nèi)將訴訟結(jié)果、執(zhí)行措施書面報告上級行。

第二十條

對一審判決不服，擬上訴的案件，按照本辦法第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

對終審判決不服，擬申請再審或提起抗訴的案件，按照本辦法第十條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條

作為原告提起訴訟，應當根據(jù)債務人（含擔保人）可供執(zhí)行財產(chǎn)狀況以及抵（質(zhì)）押物狀況，合理確定訴訟目標和標的金額，制定周密、可行的訴訟方案，不得盲目訴訟。

第二十二條

經(jīng)審批決定起訴的案件，由法律事務部門負責處理相關(guān)訴訟事務，委派本行法律事務人員代理訴訟或與相關(guān)部門人員共同代理訴訟，也可根據(jù)實際需要聘請律師代理訴訟。

法律事務部門或外聘律師在辦理訴訟案件事務時，有關(guān)部門應當予以配合和支持，及時提供與案件有關(guān)證據(jù)和其它資料，并根據(jù)需要參與案件訴訟工作。

第二十三條

案件起訴以后，當事行及有關(guān)部門應當及時了解有關(guān)信息，適時調(diào)整訴訟策略，努力實現(xiàn)訴訟目標，爭取最有利的訴訟結(jié)果。

第二十四條

對重大、疑難的案件，當事行可請求上級行給予指導和支持。對特別重大的案件，上級行可以組成專家顧問團，以會議研討、現(xiàn)場指導、異地協(xié)調(diào)等方式，幫助下級行做好訴訟工作。

第二十五條

有下列情形之一的案件，經(jīng)二級分行或其上級行風險管理委員會審議決定，不予起訴：

（一）借款人、擔保人均依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，我行尚有未能收回的債權(quán)；

（二）借款人死亡或依法宣告失蹤、宣告死亡，我行依法對其財產(chǎn)或者遺產(chǎn)進行清償，并對擔保人進行追償后未能收回的債權(quán)；

（三）借款人和擔保人雖未依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，但已完全停止經(jīng)營活動，被縣級以上工商行政管理部門依法注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照，且無財產(chǎn)可執(zhí)行，我行尚有未能收回的債權(quán)；

（四）借款人對我行負有多份債務，其中一份債務已申請強制執(zhí)行且無效果，其他債務既無法履行，也無償債擔保；

（五）借款人或擔保人無財產(chǎn)可執(zhí)行；

（六）沒有勝訴的可能、勝訴后收回資產(chǎn)可能性很小、訴訟成本大于訴訟效益或者單純?yōu)榱吮３衷V訟時效而起訴的；

（七）有其他不能起訴的因素。

第二十六條

依本辦法規(guī)定不予起訴的案件，當事行應當根據(jù)具體情況采取非訴訟方式繼續(xù)追償，或依法進行債權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組和處置。不予起訴的案件形成的損失，可根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定予以核銷處理。

第三章

被訴案件的處理

第二十七條

以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事務部門負責管理。

第二十八條

法律事務部門接到法院被訴通知后，應立即對案件進行研究分析，向有關(guān)部門了解或收集相關(guān)的情況、證據(jù)和資料，制定應訴方案。有關(guān)部門應積極協(xié)助提供資料、證據(jù)，配合做好應訴工作。

應訴方案應包括以下內(nèi)容：

（一）案件事實情況；

（二）結(jié)合案件事實對本案風險進行客觀、詳細的分析論證；

（三）結(jié)合與該案有關(guān)的確定或不確定因素，對本案訴訟結(jié)果進行合理預測；

（四）本案的訴訟策略及相關(guān)工作安排。

第二十九條

對于超過本行處理權(quán)限的被訴案件，當事行應當首先按照本辦法第二十八條規(guī)定做好應訴準備，并于接到應訴通知后15日內(nèi)逐級報送至有審批權(quán)的上級行審批。

報批文件內(nèi)容應包括：案件基本事實、應訴方案、費用預算、訴訟結(jié)果預測、訴訟代理事宜的具體安排等。

第三十條

對本行確實存在過錯且有可能敗訴的被訴案件，當事行應當主動通過協(xié)商、和解等方式，化解訴訟風險，盡可能減少實際損失。

第三十一條

被訴案件的相關(guān)訴訟事務處理工作，按照本辦法第二章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條

被訴案件敗訴后，當事行應逐案做出敗訴案件分析報告。對法院判決裁定所確認的基本事實、法律關(guān)系的定性、法律適用及判決結(jié)果等相關(guān)內(nèi)容的合法性及合理性進行分析，對案件暴露的內(nèi)部風險隱患、管理漏洞等進行分析總結(jié)，提出并落實改進措施，防止再次發(fā)生此類被訴案件。

第三十三條

各級行應按月向上級行報告被訴案件情況。

一級（直屬）分行應在每月7日前向總行報告上月轄內(nèi)新發(fā)生的被訴案件情況，同時填報《被訴案件統(tǒng)計表》，并將被訴標的金額超過百萬元的個案應訴方案一并作為報告附件。被訴案件情況報告包括：新發(fā)生的被訴案件總體情況及百萬元以上被訴個案情況。

第三十四條

被訴案件情況報告中的百萬元以上被訴個案情況應包括以下內(nèi)容：

（一）涉案當事人名稱及訴訟地位；原告的訴訟理由、依據(jù)的事實、具體訴訟請求、訴訟標的金額；案件受理法院、應訴通知送達時間、證據(jù)交換時間、首次開庭時間；已經(jīng)查明且有證據(jù)支持的事實；

（二）根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、我行規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定及相關(guān)法學理論，結(jié)合已經(jīng)查明的案件事實，對本案風險進行客觀、詳細地分析；在此基礎上，結(jié)合與該案件有關(guān)的確定或不確定因素，對本案訴訟結(jié)果進行初步預測；

（三）對該案被訴原因及相關(guān)業(yè)務操作中存在的問題進行分析，提出有關(guān)的風險防范建議；

（四）已經(jīng)或準備采取的應訴措施。

第三十五條

一級（直屬）分行應按月向總行報告的百萬元以上被訴個案包括：

（一）單筆被訴標的金額100萬元或等值外幣（含）以上的案件；

（二）在60天內(nèi)相同原告以相同或相似訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件；

（三）在60天內(nèi)不同原告以相同訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件。

總行可根據(jù)具體情況對一級（直屬）分行應向總行報告的被訴案件標的金額標準進行調(diào)整。

第三十六條

上級行應根據(jù)下級行被訴案件的發(fā)案數(shù)量、涉案標的、訴訟結(jié)果等因素，確定重點監(jiān)測行名單，采取現(xiàn)場檢查、指導等方式，督促其減少被訴風險和損失。

第四章

生效法律文書的執(zhí)行

第三十七條

以我行為原告獲得勝訴的案件，債務人在生效法律文書規(guī)定的期限內(nèi)未履行義務的，當事行應當在法定期限內(nèi)及時申請執(zhí)行。

第三十八條

當事行應根據(jù)對被執(zhí)行人可供執(zhí)行財產(chǎn)的調(diào)查掌握情況，靈活采取執(zhí)行措施，努力提高執(zhí)行效果；同時，主動做好與法院、地方政府及有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作，積極探索多種途徑執(zhí)行勝訴法律文書。

第三十九條

當事行應注重現(xiàn)金執(zhí)行工作，想方設法查找被執(zhí)行人的現(xiàn)金財產(chǎn)，盡可能擴大現(xiàn)金執(zhí)行成果。

第四十條

對異地執(zhí)行的案件，當事行可請求我行當?shù)胤中薪o予協(xié)助，也可以請求上級行對有關(guān)工作予以協(xié)調(diào)，當?shù)胤中袘e極配合。

第四十一條

對于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，當事行應主動與法院或?qū)Ψ疆斒氯藴贤?，通過采取執(zhí)行和解、債務抵銷等措施，盡可能減少實際損失，防止損失擴大或被強制執(zhí)行。嚴禁發(fā)生因拖延履行生效法律文書導致上級行被變更為被執(zhí)行人或增加對外賠付損失等現(xiàn)象。

第四十二條

當事行履行敗訴義務后，應及時采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關(guān)債務人或第三人追索，盡可能挽回我行損失。

第四十三條

對確有錯誤的敗訴生效判決，當事行可采取申請再審、提請抗訴等法律救濟手段，維護我行合法權(quán)益。

第五章

外聘律師管理

第四十四條

處理訴訟案件及有關(guān)的法律事務，可以根據(jù)實際需要聘請律師進行代理。

各級行可采取適當?shù)拇胧┕膭畋拘蟹扇藛T代理訴訟案件，以節(jié)約訴訟成本。

第四十五條

外聘律師由法律事務部門歸口管理，行內(nèi)其他部門不得自行外聘律師。

按規(guī)定由上級行審批的訴訟案件，其代理律師應由上級行審批同意或聘請。未經(jīng)上級行審批同意，當事行不得自行外聘律師或與律師簽訂協(xié)議，也不得先行向律師支付任何形式的費用。

第四十六條

外聘律師管理工作應當遵循以下原則：

（一）集體決定、擇優(yōu)選聘；

（二）標準統(tǒng)一、公開透明；

（三）節(jié)省費用、控制成本；

（四）全程監(jiān)督、動態(tài)考評。

第四十七條

各級行應成立外聘律師評審小組。評審小組設在法律事務部門，法律事務部門可根據(jù)工作需要吸收相關(guān)部門人員參加。

外聘律師評審小組的主要職責如下：

（一）審定訴訟案件的外聘律師人選；

（二）審定外聘律師的代理費用和代理方案；

（三）審定本行的《外聘律師資料庫》；

（四）監(jiān)督、考評外聘律師。

外聘律師評審小組采取集體審議、投票表決的方式?jīng)Q定有關(guān)事項。

第四十八條

本行人員在聘用律師過程中應當清正廉潔、奉公守法，嚴禁以權(quán)謀私、損公肥私或幕后交易等違法違紀行為，嚴禁利用工作之便為本單位或他人謀取不正當利益。

第四十九條

外聘的執(zhí)業(yè)律師應當按照下列標準擇優(yōu)選聘：

（一）具有良好的職業(yè)道德；

（二）具有較高的法律專業(yè)技能；

（三）具有豐富的金融法律實務經(jīng)驗；

（四）具有較強的協(xié)調(diào)溝通能力；

（五）具有較為突出的執(zhí)業(yè)業(yè)績。

第五十條

各級行可參考當?shù)胤煞帐袌龉J的評價方法、本行與外聘律師的合作經(jīng)驗以及對律師的考評記錄，擇優(yōu)形成外聘律師資料庫，作為備選的合作對象。

第五十一條

聘請律師代理訴訟，原則上實行風險代理，將律師代理費用同訴訟結(jié)果及執(zhí)行結(jié)果掛鉤，督促外聘律師盡職代理。

外聘律師確定后，應當與其簽訂代理協(xié)議，并約定律師的保密義務。

第五十二條

在律師代理訴訟過程中，當事行應及時與律師溝通情況，研究訴訟對策，對律師工作進行全程監(jiān)督，并做出評價。對未盡職履行職責或者因工作失誤給我行造成損失的代理律師，應依法追究其法律責任。

第六章

訴訟費用及成本管理

第五十三條

各級行應當按照節(jié)約訴訟成本、保證合理需要的原則，采取單筆授權(quán)與總量控制相結(jié)合的方式，加強本行訴訟費和律師費的管理。

第五十四條

擬起訴的案件，事前應詳細估算訴訟費用，科學預測訴訟結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果，確保通過訴訟至少可以收回訴訟費墊款。

訴訟費用的列支根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。律師費用據(jù)實列支，不得在訴訟費墊款科目核算。

第五十五條

凡未按本辦法規(guī)定履行審批手續(xù)的訴訟案件，相關(guān)的訴訟費用一律不得在訴訟費墊款科目列支。

第五十六條

以我行為原告起訴的案件，勝訴執(zhí)行后收回的現(xiàn)金或資產(chǎn)變現(xiàn)后收回的現(xiàn)金，應當首先沖抵相關(guān)訴訟費用墊款，再依次沖減債權(quán)本金、表內(nèi)應收利息和表外應收利息。

第五十七條

被訴案件敗訴后形成的經(jīng)濟損失，各級行應當在兩年內(nèi)予以消化解決，不得長時間掛賬。

第七章

訴訟案件統(tǒng)計分析和檔案保管

第五十八條

各級行應當根據(jù)本辦法的規(guī)定，認真做好訴訟案件的統(tǒng)計分析和檔案保管工作。

第五十九條

各級行應依托中國工商銀行訴訟案件管理系統(tǒng)（以下簡稱案件系統(tǒng)），及時錄入訴訟案件信息，確保訴訟案件各項指標統(tǒng)計結(jié)果的真實性、準確性。

第六十條

各級行應當為案件系統(tǒng)配備系統(tǒng)管理員或系統(tǒng)操作人員。

系統(tǒng)管理員負責案件系統(tǒng)的管理和維護，主要職責如下：

（一）負責本行用戶管理，為用戶設置操作權(quán)限及密碼；

（二）處理系統(tǒng)出現(xiàn)的各種故障，調(diào)查分析故障原因；

（三）負責系統(tǒng)使用、維護和故障情況的統(tǒng)計，定期進行分析，向上級行提出改進建議。

系統(tǒng)操作人員負責案件系統(tǒng)的具體操作，主要職責如下：

（一）建立訴訟案件臺賬；

（二）在法院起訴案件受理通知、被訴案件應訴通知或裁定送達本行3日內(nèi)，及時、準確地將案件信息錄入系統(tǒng)；

（三）及時向本行系統(tǒng)管理員報告操作故障，協(xié)助做好系統(tǒng)維護工作。

第六十一條

各級行應當制定系統(tǒng)操作規(guī)程，保證系統(tǒng)運行的安全性，防止系統(tǒng)被非法使用、數(shù)據(jù)丟失及非法改動。

第六十二條

各級行應當對本行訴訟案件各項數(shù)據(jù)的真實性、準確性負責。經(jīng)審核無誤錄入的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)操作人員不得擅自修改和刪除。錄入內(nèi)容確實有誤的，必須按照系統(tǒng)提供的方法加以改正。

第六十三條

各級行應建立訴訟案件統(tǒng)計分析制度，定期對本行訴訟案件的特點、原因以及訴訟案件暴露出來的業(yè)務風險點和管理漏洞等進行研究分析，有針對性地提出預防和改進建議。

訴訟案件統(tǒng)計分析實行半年報制度。各一級（直屬）分行應于每年7月20日和次年1月20日前向總行報送《訴訟案件統(tǒng)計分析報告》和《被訴案件分析報告》。

第六十四條

各級行應建立訴訟案件檔案管理制度，及時歸集各種檔案資料，保證訴訟案件原始資料真實完整。案件資料在訴訟過程中由承辦人負責管理，結(jié)案后，除重要憑證原件退回有關(guān)業(yè)務部門外（可留存復印件），全部案件資料應及時移交本行檔案管理部門集中保管。

第八章

獎 懲

第六十五條

各級行法律事務人員運用法律手段清收資產(chǎn)、挽回或避免損失、節(jié)省律師代理費及相關(guān)訴訟費用，應當給予獎勵。各一級分行、直屬分行可以根據(jù)本行實際情況制定具體獎勵辦法，并報總行備案。

第六十六條

發(fā)生下列情形，應根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴肅處理，并追究相關(guān)部門和人員的責任：

（一）違反訴訟案件授權(quán)管理規(guī)定，越權(quán)審批、瞞案不報；

（二）違反規(guī)定擅自外聘律師；

（三）因工作失誤造成訴訟證據(jù)材料丟失、滅損或超過訴訟時效，導致案件敗訴；

（四）案件勝訴后未及時申請執(zhí)行，導致超過申請執(zhí)行時效，造成損失；

（五）隱瞞案件實情，導致訴訟不利，造成損失或不良影響；

（六）敗訴后拖延履行生效法律文書，導致上級行被變更為被執(zhí)行人或增加對外賠付損失；

（七）違反案件系統(tǒng)管理規(guī)定，錄入數(shù)據(jù)不實、擅自修改或刪除系統(tǒng)內(nèi)容，造成不良后果。

第九章

附則

第六十七條

本辦法由總行負責解釋和修改。

第六十八條

本辦法自印發(fā)之日起施行。此前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。原《中國工商銀行經(jīng)濟糾紛案件管理辦法》（工銀發(fā)[2001]46號）廢止。

抄

送：各一級分行營業(yè)部，三峽、蘇州分行，各數(shù)據(jù)中心，軟件開發(fā)中心。行內(nèi)發(fā)送：各部室。

中國工商銀行辦公室

2004年9月21日印發(fā)

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第五篇：訴訟案件盡職調(diào)查報告

訴訟案件盡職調(diào)查報告

本人系借款人張路廣的現(xiàn)客戶經(jīng)理，現(xiàn)申請對借款人張路廣及擔保人于長越提起訴訟（本金：壹拾六萬元），特此提出本盡職調(diào)查報告。

一、貸款形成的基本情況

借款人于2006年1月16日在我行貸款20萬元，與我支行發(fā)生借貸關(guān)系，2006年4月14日辦理借新還舊續(xù)作手續(xù)貸款18萬元，2006年8月11日又辦理借新還舊續(xù)作手續(xù)貸款17萬元，2007年1月25日再次辦理借新還舊續(xù)作手續(xù)貸款16萬元，用于養(yǎng)殖業(yè)；擔保人：于長越；期限1年；到期日2008年1月24日，上述貸款由原客戶經(jīng)理崔云功負責受理、調(diào)查、發(fā)放、催收、管理。該筆貸款從2008年12月21日至今未再歸還過貸款本息，截止2010年11月4日結(jié)欠本息共計209731.84元。

二、無法償還貸款的具體原因

貸款之初借款人不曾欠息但自2008年12月21日后的利息借款人借故拒絕歸還，據(jù)我行工作人員調(diào)查借款人有能力償還貸款本息，拒不償還貸款有故意性。

三、已采取的清收措施

該筆貸款自2008年12月21日后一直沒有償還利息，由于和原客戶經(jīng)理無法取得聯(lián)系，不知原客戶經(jīng)理采取的清收情況，接管后在催收時特別是總行檢查組有關(guān)人員逐筆核對貸款時我支行又進行了催收，借款人均稱無資金償還本息。

四、借款人及擔保人當前的經(jīng)營情況及財產(chǎn)情況 借款人張路廣現(xiàn)從事建筑工程行業(yè)預計年收入10至15萬元，有平房3間現(xiàn)估價15萬元左右，若趕上拆遷占地補償估計價格會更高；保證人于長越經(jīng)營一家氧氣站預計年收入5至10萬元，有平房3間現(xiàn)估價15萬元左右，若趕上拆遷占地補償估計價格會更高。二人均有能力歸還所欠貸款本息。

五、結(jié)論性意見

根據(jù)該人現(xiàn)實際情況，結(jié)欠我支行貸款貸款16萬元及結(jié)欠截止2010年11月4日利息49731.84元，借款人始終稱無資金償還，我行信貸資產(chǎn)將面臨部分或全部損失。為保全我行資產(chǎn)，現(xiàn)特對該人提起訴訟，用法律手段收回該筆貸款，同時震撼其他借款人不主動償還貸款之意。

客戶經(jīng)理（簽字）：

簽字日期：