第一篇：集團(tuán)-訴訟、仲裁案件管理辦法

XXXXXXXX集團(tuán)有限責(zé)任公司 訴訟、仲裁案件管理辦法（暫行）

第一章 總則

第一條【目的和依據(jù)】為全面預(yù)防訴訟、仲裁案件法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)訴訟、仲裁案件管理，維護(hù)XXXXXXXX集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下稱“集團(tuán)公司”）合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。

第二條【適用范圍】本辦法適用于以集團(tuán)公司為訴訟主體的訴訟、仲裁案件的管理。

第三條【涵義】本辦法所稱的訴訟、仲裁案件是指：

（一）與其他主體發(fā)生的民商事訴訟、行政訴訟、商事仲裁案件；

（二）商標(biāo)、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、仲裁案件；

（三）可能給集團(tuán)帶來(lái)不利影響的群體性訴訟、建筑工程和環(huán)境保護(hù)案件；

（四）海事海商、涉外案件。

第四條【管理部門(mén)及職責(zé)】集團(tuán)公司法務(wù)部是集團(tuán)訴訟、仲裁案件的歸口管理部門(mén)，主要履行如下職責(zé)：

（一）制定實(shí)施集團(tuán)公司訴訟、仲裁案件管理制度，對(duì)集團(tuán)公司訴訟、仲裁案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、整理和歸檔；

（二）依法處理集團(tuán)公司訴訟、仲裁案件并對(duì)各子公司 的訴訟、仲裁案件管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

（三）對(duì)辦理案件的外聘律師提供的法律服務(wù)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和管理；

（四）其他有關(guān)訴訟、仲裁案件的管理工作。

第五條【管理原則】集團(tuán)對(duì)訴訟、仲裁案件的管理，遵循以下原則：

（一）依法積極維護(hù)集團(tuán)權(quán)益原則；

（二）集中管理與分工負(fù)責(zé)原則；

（三）兼顧效率與安全原則。

第六條【處理案件的基本原則】集團(tuán)公司訴訟、仲裁案件，經(jīng)OA流程審批明確是否外聘律師代理案件。對(duì)于需外聘律師代理的案件，由爭(zhēng)議產(chǎn)生的相關(guān)部門(mén)選定外聘律師，并由法務(wù)部與外聘律師簽署案件代理合同，合同應(yīng)明確代理費(fèi)或其計(jì)算方式及支付條件、時(shí)間。

集團(tuán)下屬分、子公司具有集團(tuán)明確自主經(jīng)營(yíng)授權(quán)，以集團(tuán)名義簽署但集團(tuán)不進(jìn)行實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)管理且的具體經(jīng)營(yíng)行為引起的訴訟、仲裁案件，由爭(zhēng)議產(chǎn)生的相關(guān)部門(mén)自行處理，法務(wù)部可以進(jìn)行必要的監(jiān)督指導(dǎo)。由此對(duì)集團(tuán)造成的損失按照集團(tuán)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例予以追償、懲處。

法務(wù)部全程參與集團(tuán)訴訟、仲裁案件的處理，記錄案件進(jìn)展，對(duì)外聘律師的代理服務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督，外聘律師存在違反法律法規(guī)、未盡審慎義務(wù)、不能勝任法律服務(wù)需求、違反法律服務(wù)合同等情形，可能損害集團(tuán)權(quán)益的，應(yīng)及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司。經(jīng)集團(tuán)公司查證屬實(shí)的，由集團(tuán)公司及時(shí)更換外聘律師。

第二章 案件的處理 第七條【案件處理流程】爭(zhēng)議、糾紛發(fā)生后，相關(guān)部門(mén)認(rèn)為需要提起訴訟、仲裁或認(rèn)為可能引發(fā)其他主體對(duì)集團(tuán)提起訴訟、仲裁的，應(yīng)及時(shí)通過(guò)OA系統(tǒng)向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告請(qǐng)示；經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)OA審批移至法務(wù)部后，相關(guān)部門(mén)應(yīng)將所有與爭(zhēng)議、糾紛有關(guān)的合同、票據(jù)等全部證據(jù)材料移交給法務(wù)部；法務(wù)部向相關(guān)部門(mén)及業(yè)務(wù)人員核實(shí)、調(diào)查有關(guān)案件情況時(shí)，相關(guān)部門(mén)及人員應(yīng)如實(shí)告知有關(guān)糾紛的事實(shí)情況，以查明事實(shí)，為糾紛的解決提供保證。

法務(wù)部經(jīng)分析研究后，將處理意見(jiàn)OA逐級(jí)上報(bào)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)后，正式開(kāi)展訴訟、仲裁案件的委托、辦案、執(zhí)行等相關(guān)法律流程。

第八條【案件分析報(bào)告】法務(wù)部在收到相關(guān)職能部門(mén)或司法部門(mén)移交或送達(dá)的案件材料或法律文書(shū)后，應(yīng)在認(rèn)真研究證據(jù)材料的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)出具案件分析報(bào)告。案件分析報(bào)告應(yīng)包含以下主要內(nèi)容：

（一）案件基本情況；

（二）對(duì)方當(dāng)事人情況及財(cái)產(chǎn)線索；

（三）案件管轄地；

（四）案件已有證據(jù)材料；

（五）案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)及處理建議；

（六）對(duì)案件結(jié)果的分析預(yù)測(cè)；

（七）其他與案件處理相關(guān)的文件、資料和情況。

第九條【證據(jù)材料】對(duì)擬提起訴訟、仲裁的案件，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集與案件有關(guān)的原始證據(jù)材料，并對(duì)所提供證據(jù)材料的真實(shí)性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。

證據(jù)材料包括但不限于合同、票據(jù)、單證、鑒定報(bào)告、檢測(cè)結(jié)果、錄音錄像資料、公證書(shū)、來(lái)往信件等。

第十條【訴訟保全】訴訟、仲裁案件，對(duì)方當(dāng)事人有房屋所有權(quán)、土地使用權(quán)、股權(quán)投資、專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)、銀行存款等財(cái)產(chǎn)線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提起訴訟保全申請(qǐng)，最大程度維護(hù)集團(tuán)公司利益。

第十一條【委托代理】訴訟、仲裁案件交由委托律師事務(wù)所代理的，相關(guān)部門(mén)、法務(wù)部應(yīng)做好配合、協(xié)調(diào)工作，并對(duì)外聘律師事務(wù)所及其律師的工作進(jìn)行監(jiān)督，要求其及時(shí)匯報(bào)案件進(jìn)展情況。

第十二條【審慎處理】法務(wù)部應(yīng)勤勉謹(jǐn)慎履行職責(zé)，對(duì)訴訟、仲裁案件及時(shí)跟進(jìn)，做好訴訟、仲裁案件的起訴、答辯、證據(jù)置換、庭審調(diào)查、辯論等工作，努力做好與法院、仲裁委員會(huì)的溝通工作，爭(zhēng)取最大程度維護(hù)集團(tuán)權(quán)益。

第十三條【案件執(zhí)行】對(duì)已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決。裁定、裁決，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行或執(zhí)行。

第三章 案件的管理

第十四條【檔案管理】法務(wù)部應(yīng)建立健全訴訟、仲裁案件檔案，加強(qiáng)案件檔案管理，及時(shí)將案件相關(guān)檔案移交檔案部門(mén)存檔，訴訟、仲裁案件檔案主要包括如下資料：

（一）OA審批流程打印件；

（二）案件分析報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)；

（三）起訴書(shū)、答辯狀、判決書(shū)、裁決書(shū)、調(diào)解書(shū)等法律文書(shū)；

（四）訴訟保全情況；

（五）案件證據(jù)資料；

（六）其他與案件有關(guān)的相關(guān)材料。第十五條【臺(tái)賬管理】法務(wù)部應(yīng)建立健全訴訟、仲裁案件臺(tái)賬，臺(tái)賬應(yīng)包括如下內(nèi)容：案由、案件管轄、對(duì)方當(dāng)事人、涉案金額、保全情況、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、經(jīng)辦人員、案件進(jìn)展、處理結(jié)果等。

第十六條【獎(jiǎng)勵(lì)和處罰】集團(tuán)對(duì)在處理訴訟、仲裁案件中作出重大貢獻(xiàn)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及法律工作人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

有關(guān)工作人員在處理案件中玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，給集團(tuán)造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究其相關(guān)法律責(zé)任；有犯罪嫌疑的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第四章 附則

第十七條【解釋權(quán)】本辦法由集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第十八條【生效】本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。

第二篇：訴訟案件管理辦法

訴訟案件管理辦法

第一章總 則

1.1 宗旨

為規(guī)范集團(tuán)及其下屬公司商業(yè)糾紛管理行為，嚴(yán)格辦事程序，有效規(guī)避企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)處理公司訴訟案件，維護(hù)公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康發(fā)展，根據(jù)集團(tuán)及其下屬公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

1.2 案件定義

本辦法所稱訴訟案件系指集團(tuán)及所屬公司與自然人、法人或其他組織之間發(fā)生的，通過(guò)訴訟、仲裁方式訴諸法律解決的民事、行政、刑事糾紛。

1.3原則

訴訟案件管理實(shí)行有效維護(hù)公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。

第二章 訴訟案件管理職責(zé)

2.1集團(tuán)法務(wù)部：統(tǒng)一管理集團(tuán)及所屬公司的訴訟案件，包括但不限于：

（1）在代理權(quán)限內(nèi)代表集團(tuán)及所屬公司代為起訴、承認(rèn)、放棄、變更訴訟請(qǐng)求，代為和解、上訴或反訴；

（2）指導(dǎo)、協(xié)助集團(tuán)所屬公司處理訴訟案件；

（3）審批所屬公司訴訟案件律師聘請(qǐng)流程，并對(duì)委托律師的工作成果進(jìn)行評(píng)估；

（4）定期對(duì)集團(tuán)全轄訴訟案件進(jìn)行梳理、檢查，建立完善案件預(yù)警機(jī)制。

2.2案件責(zé)任單位：案件責(zé)任單位的負(fù)責(zé)人是處理本單位訴訟案件的第一責(zé)任人。案件承辦過(guò)程中，責(zé)任單位必須明確專人負(fù)責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)

和事宜，并主動(dòng)支持法務(wù)部門(mén)和承辦律師的工作，依法舉證，積極應(yīng)訴。

2.3集團(tuán)所屬公司法律事務(wù)管理崗：

2.3.1 在代理權(quán)限內(nèi)代表所屬公司代為起訴、承認(rèn)、放棄、變更訴訟請(qǐng)

求等，但集團(tuán)法務(wù)部認(rèn)為應(yīng)由其處理的訴訟案件除外；

2.3.2 集團(tuán)法務(wù)部安排的其他工作。

第三章 訴訟案件處理程序

3.1 可提起訴訟的案件范圍

發(fā)生以下情形，公司可提起訴訟或仲裁：

（1）在合同履行過(guò)程中與對(duì)方發(fā)生糾紛，經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致意見(jiàn)的；

（2）資產(chǎn)、商譽(yù)受到不法侵害的；

（3）遭受違法行政處罰的；

（4）員工違反勞動(dòng)合同，公司合法企業(yè)權(quán)益受到侵害的；

（5）其他致使公司利益受到損害的情形。

3.2案件上報(bào)

3.2.1根據(jù)獲取的材料和相關(guān)信息，由糾紛所屬公司報(bào)請(qǐng)本公司總經(jīng)理

簽署意見(jiàn)后提交集團(tuán)法務(wù)部，法務(wù)部對(duì)其進(jìn)行審核并提出相關(guān)法律意見(jiàn)

后，提交集團(tuán)分管法務(wù)副總裁，由集團(tuán)分管法務(wù)副總裁決定是否起訴。

3.2.2決定以集團(tuán)公司或其下屬公司起訴的，案件轉(zhuǎn)歸正式訴訟案件，由法務(wù)部處理，有關(guān)部門(mén)配合做好訴訟準(zhǔn)備。

3.2.3決定不起訴，以和解、調(diào)解方式解決的，法務(wù)部給予法律意見(jiàn)，陳述訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)、訴訟成本和和解、調(diào)解意見(jiàn)等，由案涉具體公司總

經(jīng)理或副總經(jīng)理處置具體調(diào)解事宜，法務(wù)部予以配合。

3.3案件核準(zhǔn)

下列案件由集團(tuán)總裁決定是否起訴：

（1）公司章程規(guī)定由股東大會(huì)、董事會(huì)決議通過(guò)的重大事項(xiàng)合同糾紛，如合資、聯(lián)營(yíng)、資產(chǎn)重組、擔(dān)保及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合同糾紛；

（2）訴訟標(biāo)的為20萬(wàn)元及以上的訴訟案件；

（3）重大涉外訴訟案件；

（4）涉及和影響集團(tuán)整體發(fā)展戰(zhàn)略的案件，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件；

（5）除由集團(tuán)總裁決定的案件外，均由各分管副總裁決定。

3.4案件報(bào)告

對(duì)已發(fā)生的訴訟案件,法務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)報(bào)告集團(tuán)或所屬公司負(fù)責(zé)人。

3.5案件處理

3.5.1爭(zhēng)議可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的，責(zé)任部門(mén)在發(fā)出與對(duì)方企業(yè)的聯(lián)系函、答復(fù)函等書(shū)面往來(lái)文件前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與法務(wù)部溝通，不得以口頭或書(shū)面形式擅自做出同意對(duì)方要求、變更履行合同、放棄公司權(quán)利等可能影響案件進(jìn)展的行為。

3.5.2集團(tuán)法務(wù)部協(xié)同糾紛所屬公司做好因我公司侵權(quán)或違約造成損失的補(bǔ)救措施，做好證據(jù)保全工作，防止因證據(jù)滅失導(dǎo)致不利的法律后果。

3.5.3正式接到對(duì)方企業(yè)或自然人提出索賠要求后，由糾紛所屬公司會(huì)同集團(tuán)法務(wù)部與其他相關(guān)部門(mén)，認(rèn)真分析研究對(duì)方索賠的合理性及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，給予調(diào)解或準(zhǔn)備應(yīng)訴的法律意見(jiàn)，并向集團(tuán)分管法務(wù)副總裁報(bào)告。

3.5.4以集團(tuán)公司或其下屬公司為被告或被申請(qǐng)人提起訴訟或仲裁申請(qǐng)的，案件轉(zhuǎn)歸正式訴訟案件，由法務(wù)部處理，糾紛所屬公司應(yīng)配合法務(wù)部積極組織應(yīng)訴。

3.5.5集團(tuán)公司及其下屬公司的任何部門(mén)接到相關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)公司的起訴狀、申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)庭通知書(shū)、舉證通知書(shū)等法律性文件的，應(yīng)第一時(shí)間向

集團(tuán)法務(wù)部匯報(bào)并將相關(guān)訴訟材料送至集團(tuán)法務(wù)部，同時(shí)各部門(mén)應(yīng)向所屬公司總經(jīng)理進(jìn)行匯報(bào)。集團(tuán)法務(wù)部應(yīng)在收到訴訟材料后于第一時(shí)間向集團(tuán)分管法務(wù)副總裁進(jìn)行請(qǐng)示匯報(bào)。

3.5.6公司提起仲裁申請(qǐng)或訴訟，被申請(qǐng)仲裁或應(yīng)訴，糾紛所屬公司應(yīng)

當(dāng)以書(shū)面形式提交案件情況報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）案件基本情況；

（2）主要法律文書(shū)和證據(jù)材料（包括但不限于合同及相關(guān)附件，收、付款憑證，交貨、驗(yàn)收憑證，結(jié)算單據(jù)、財(cái)務(wù)對(duì)賬單）；

（3）糾紛所屬公司處理意見(jiàn)；

（4）其他相關(guān)信息。

糾紛所屬公司認(rèn)為糾紛應(yīng)采取起訴或仲裁進(jìn)行解決的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《提起訴訟案件審批表》，經(jīng)發(fā)起人部門(mén)經(jīng)理、公司總經(jīng)理、集團(tuán)法務(wù)部總經(jīng)理、集團(tuán)分管法務(wù)副總裁核準(zhǔn)后，由集團(tuán)法務(wù)部辦理此糾紛的起訴、申請(qǐng)仲裁事宜。

3.5.7集團(tuán)分管法務(wù)副總裁認(rèn)為案件需要由外部律師事務(wù)所處置的，集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)辦理律師事務(wù)所的聘請(qǐng)工作并負(fù)責(zé)案件的協(xié)助、跟蹤工作。

第四章結(jié)案管理

4.1集團(tuán)法務(wù)部應(yīng)建立訴訟案件目錄及檔案。

4.2集團(tuán)法務(wù)部應(yīng)對(duì)訴訟中案件的進(jìn)展情況隨時(shí)告知糾紛所屬公司總經(jīng)理并向集團(tuán)分管法務(wù)副總裁匯報(bào)。

4.3一審人民法院的判決或裁定、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)的裁決、行政復(fù)議機(jī)關(guān)的行政復(fù)議決定，存在程序違法、認(rèn)定事實(shí)不清、適用法律錯(cuò)誤等致使公司利益受到損害時(shí)，公司應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹?。上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽膶徟鞒逃杉瘓F(tuán)法務(wù)部發(fā)起，經(jīng)法務(wù)部總經(jīng)理、集團(tuán)分管法務(wù)副總裁批準(zhǔn)后，由集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)辦理起訴、上訴或

申請(qǐng)?jiān)賹徥乱恕?/p>

對(duì)方上訴或再審的，應(yīng)按照本辦法第三章規(guī)定應(yīng)訴。

4.4對(duì)發(fā)生法律效力的有利判決、裁定、裁決及調(diào)解書(shū)，糾紛所屬公司應(yīng)及時(shí)查清對(duì)方可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)狀況，敦促對(duì)方自動(dòng)履行，集團(tuán)法務(wù)部予以配合；對(duì)方逾期不自動(dòng)履行的，集團(tuán)法務(wù)部須在法律規(guī)定的期限內(nèi)向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。

4.5對(duì)發(fā)生法律效力的不利判決、裁定、裁決及調(diào)解書(shū)，糾紛所屬公司應(yīng)配合集團(tuán)法務(wù)部做好與對(duì)方的執(zhí)行和解工作，避免被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

4.6對(duì)發(fā)生侵權(quán)或違約情形，糾紛所屬公司有糾紛不報(bào)、遲延上報(bào)、隱瞞糾紛事實(shí)，造成案件延誤、損失擴(kuò)大、難以取證、超過(guò)訴訟時(shí)效等后果的，由集團(tuán)公司給予責(zé)任人相應(yīng)處理。

4.7集團(tuán)法務(wù)部應(yīng)對(duì)訴訟案進(jìn)行歸檔并保存。歸檔案卷應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)、完整地記錄糾紛案件處理的過(guò)程。

4.8訴訟案件結(jié)案后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)制作結(jié)案報(bào)告，入卷備查。

4.9對(duì)承辦案件中反映的管理問(wèn)題、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)法務(wù)部可向相關(guān)公司提出法律意見(jiàn)，報(bào)集團(tuán)分管法務(wù)副總裁核準(zhǔn)后，向相關(guān)公司總經(jīng)理遞交。

4.10在案件管理和處理過(guò)程中，有關(guān)知情人必須保守案件涉及的商業(yè)秘密、訴訟密碼和其他秘密。

第五章 罰 則

5.1違反訴訟案件管理規(guī)定，有案不報(bào)、遲延上報(bào)、謊報(bào)案情或隱瞞案件事實(shí)的，依照集團(tuán)相關(guān)規(guī)定給予處分。

5.2違反訴訟案件管理規(guī)定，有案不報(bào)、遲延上報(bào)、謊報(bào)案情、隱瞞案件事實(shí)或案件責(zé)任單位和責(zé)任人怠于處理案件，給集團(tuán)造成信譽(yù)和重大

財(cái)產(chǎn)損失的，比照第十八條規(guī)定加重處罰。

5.3違反本辦法其他規(guī)定，依照集團(tuán)相關(guān)規(guī)定給予處分，直至追究其法律責(zé)任。

第六章 附 則

6.1本辦法與現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或其他規(guī)范性文件相抵觸的，按有關(guān)法律、法 規(guī)、部門(mén)規(guī)章或其他規(guī)范性文件執(zhí)行。

6.2本辦法由集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋及監(jiān)督實(shí)施。

6.3本辦法適用于XX有限公司及其下屬各公司。

6.4本辦法自頒布之日起實(shí)施。

第三篇：中國(guó)工商銀行訴訟案件管理辦法

中國(guó)工商銀行訴訟案件管理辦法

第一章

總則

第一條

為規(guī)范全行訴訟案件管理，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，維護(hù)工商銀行的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及我行有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱訴訟案件，是指中國(guó)工商銀行及其分支機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生民事、勞動(dòng)或行政法律糾紛，需要通過(guò)訴訟解決糾紛的事項(xiàng)。

通過(guò)仲裁解決糾紛的事項(xiàng)適用本辦法。

總行以及境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)發(fā)生的訴訟案件，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。境外分支機(jī)構(gòu)的訴訟案件管理辦法另行規(guī)定。

第三條

訴訟案件管理包括以下內(nèi)容：

（一）直接處理本行發(fā)生的訴訟案件；

（二）審批、指導(dǎo)和處理下級(jí)行發(fā)生的訴訟案件；

（三）審批、選聘、委托訴訟案件代理律師；

（四）組織、協(xié)調(diào)本行和下級(jí)行的案件執(zhí)行工作；

（五）審核、管理訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)；

（六）對(duì)訴訟案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總、分析論證和調(diào)研總結(jié)；

（七）檢查、指導(dǎo)和考核下級(jí)行的訴訟案件管理工作；

（八）與處理訴訟案件有關(guān)的其他工作。

第四條

訴訟案件管理的目標(biāo)是，運(yùn)用必要的法律手段維護(hù)我行合法權(quán)益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給我行造成的經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。

第五條

總行對(duì)分支機(jī)構(gòu)及直屬機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱各級(jí)行）的訴訟案件處理權(quán)限實(shí)行授權(quán)管理，納入法人授權(quán)管理體系。

下級(jí)行訴訟案件處理權(quán)限，由上級(jí)行根據(jù)該機(jī)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力、訴訟案件管理水平等因素確定，區(qū)別授權(quán)，動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

下級(jí)行應(yīng)當(dāng)根據(jù)上級(jí)行的授權(quán)范圍及授權(quán)要求管理轄內(nèi)訴訟案件。超過(guò)本行權(quán)限的案件，應(yīng)按規(guī)定上報(bào)審批，并遵照上級(jí)行的批復(fù)處理。嚴(yán)禁越權(quán)審批或處理案件，嚴(yán)禁以任何形式規(guī)避上級(jí)行的授權(quán)和監(jiān)督管理。

第六條

各級(jí)行應(yīng)加強(qiáng)訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計(jì)成本或成本大于效益的濫訴行為。

第七條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)重視訴訟案件的執(zhí)行工作，認(rèn)真做好訴前分析論證及財(cái)產(chǎn)保全工作，提高債權(quán)受償率和勝訴執(zhí)行率。對(duì)于生效法律文書(shū)確定我行承擔(dān)的義務(wù)，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行，避免損失擴(kuò)大。

第八條

對(duì)被訴及敗訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有針對(duì)性地改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理制度，防止此類風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生，同時(shí)，有關(guān)部門(mén)應(yīng)按規(guī)定嚴(yán)肅查處內(nèi)部有關(guān)責(zé)任人員，懲前毖后，清除隱患。

第九條

訴訟案件管理工作由各級(jí)行法律事務(wù)部門(mén)歸口統(tǒng)一管理。法律事務(wù)部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)應(yīng)按照本辦法的規(guī)定，認(rèn)真履行各自的職責(zé)，相互配合、密切合作，盡職做好與訴訟案件管理有關(guān)的各項(xiàng)工作。

第二章

起訴案件的處理

第十條

擬以本行為原告起訴的案件，當(dāng)事行和有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)事先提交起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料，報(bào)送本行或上級(jí)行法律事務(wù)部門(mén)審批。

第十一條

申請(qǐng)起訴的單位應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)限之前，向法律事務(wù)部門(mén)提交起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料：

（一）本案訴訟時(shí)效屆滿前60天；

（二）本案保證期間屆滿前60天；

（三）與本案相關(guān)的其他法定期間屆滿前30天。

第十二條

起訴申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)陳述本案的具體情況和起訴理由，并對(duì)債務(wù)人有無(wú)財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行做出分析和說(shuō)明。

下列資料應(yīng)當(dāng)與起訴申請(qǐng)一并提交法律事務(wù)部門(mén)：

（一）全部合同、借據(jù)、會(huì)計(jì)憑證、債權(quán)具體數(shù)額及相關(guān)證據(jù)資料；

（二）訴訟時(shí)效是否連續(xù)及相關(guān)證明；

（三）債務(wù)人（含擔(dān)保人）的現(xiàn)狀和債務(wù)履行能力；

（四）抵押物或質(zhì)物的現(xiàn)有狀況、價(jià)值及權(quán)屬關(guān)系證明；

（五）債權(quán)債務(wù)變更材料；

（六）已經(jīng)采取非訴訟手段清收的情況及效果；

（七）與本案有關(guān)的其他資料。

案件資料不完整或有缺陷的，法律事務(wù)部門(mén)可要求申請(qǐng)起訴的單位予以補(bǔ)充，有關(guān)單位有責(zé)任及時(shí)補(bǔ)充、完善案件資料。

第十三條

法律事務(wù)部門(mén)收到起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)對(duì)案件事實(shí)和起訴理由進(jìn)行審查，同時(shí)按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行訴前論證。

第十四條

訴前論證應(yīng)當(dāng)以審查案件事實(shí)和起訴理由為基礎(chǔ)，重點(diǎn)對(duì)下列因素進(jìn)行研究和分析：

（一）案件法律關(guān)系及定性；

（二）現(xiàn)有證據(jù)的充分性及證明效力；

（三）訴訟成本分析；

（四）訴訟風(fēng)險(xiǎn)及訴訟結(jié)果預(yù)測(cè)；

（五）訴后執(zhí)行情況預(yù)測(cè)；

（六）分拆訴訟標(biāo)的可行性；

（七）采取非訴訟手段清收的可能性；

（八）選擇最適合的法律手段。

第十五條

根據(jù)訴前論證的結(jié)果，法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)提出起訴審查意見(jiàn)。對(duì)于不同意起訴的案件，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)單位另行研究解決辦法；對(duì)于同意起訴的案件，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行審批。

第十六條

凡是超過(guò)本級(jí)行審批權(quán)限的案件，應(yīng)當(dāng)先按照本辦法的規(guī)定履行行內(nèi)起訴審查和訴前論證手續(xù)，然后以行文報(bào)送上級(jí)行審批。

報(bào)送上級(jí)行審批的文件應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）案件事實(shí)及訴前論證；

（二）本行處理意見(jiàn)及理由；

（三）需要上級(jí)行批準(zhǔn)的事項(xiàng)。

第十七條

下級(jí)行報(bào)送審批的案件，由上級(jí)行法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審批。對(duì)事實(shí)不清楚、材料不齊全、訴前論證不充分的案件，上級(jí)行可要求下級(jí)行予以補(bǔ)充后再進(jìn)行處理；對(duì)于情況緊急的案件，可先予口頭答復(fù)，隨后正式批復(fù)。

第十八條

經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)起訴的案件，下級(jí)行應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)30日內(nèi)提起訴訟；超過(guò)時(shí)間未起訴的，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)書(shū)面向上級(jí)行報(bào)告未起訴原因，并取得上級(jí)行同意；否則，上級(jí)行原先做出的批復(fù)自動(dòng)失效，下級(jí)行如果繼續(xù)訴訟，應(yīng)當(dāng)重新上報(bào)審批。

第十九條

凡報(bào)經(jīng)上級(jí)行審批同意起訴的案件，下級(jí)行應(yīng)及時(shí)向上級(jí)行報(bào)告案件審理情況。法律文書(shū)生效后，應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)將訴訟結(jié)果、執(zhí)行措施書(shū)面報(bào)告上級(jí)行。

第二十條

對(duì)一審判決不服，擬上訴的案件，按照本辦法第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

對(duì)終審判決不服，擬申請(qǐng)?jiān)賹徎蛱崞鹂乖V的案件，按照本辦法第十條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條

作為原告提起訴訟，應(yīng)當(dāng)根據(jù)債務(wù)人（含擔(dān)保人）可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)狀況以及抵（質(zhì)）押物狀況，合理確定訴訟目標(biāo)和標(biāo)的金額，制定周密、可行的訴訟方案，不得盲目訴訟。

第二十二條

經(jīng)審批決定起訴的案件，由法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)處理相關(guān)訴訟事務(wù)，委派本行法律事務(wù)人員代理訴訟或與相關(guān)部門(mén)人員共同代理訴訟，也可根據(jù)實(shí)際需要聘請(qǐng)律師代理訴訟。

法律事務(wù)部門(mén)或外聘律師在辦理訴訟案件事務(wù)時(shí)，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以配合和支持，及時(shí)提供與案件有關(guān)證據(jù)和其它資料，并根據(jù)需要參與案件訴訟工作。

第二十三條

案件起訴以后，當(dāng)事行及有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解有關(guān)信息，適時(shí)調(diào)整訴訟策略，努力實(shí)現(xiàn)訴訟目標(biāo)，爭(zhēng)取最有利的訴訟結(jié)果。

第二十四條

對(duì)重大、疑難的案件，當(dāng)事行可請(qǐng)求上級(jí)行給予指導(dǎo)和支持。對(duì)特別重大的案件，上級(jí)行可以組成專家顧問(wèn)團(tuán)，以會(huì)議研討、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、異地協(xié)調(diào)等方式，幫助下級(jí)行做好訴訟工作。

第二十五條

有下列情形之一的案件，經(jīng)二級(jí)分行或其上級(jí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議決定，不予起訴：

（一）借款人、擔(dān)保人均依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，我行尚有未能收回的債權(quán)；

（二）借款人死亡或依法宣告失蹤、宣告死亡，我行依法對(duì)其財(cái)產(chǎn)或者遺產(chǎn)進(jìn)行清償，并對(duì)擔(dān)保人進(jìn)行追償后未能收回的債權(quán)；

（三）借款人和擔(dān)保人雖未依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，但已完全停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，被縣級(jí)以上工商行政管理部門(mén)依法注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，且無(wú)財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行，我行尚有未能收回的債權(quán)；

（四）借款人對(duì)我行負(fù)有多份債務(wù)，其中一份債務(wù)已申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行且無(wú)效果，其他債務(wù)既無(wú)法履行，也無(wú)償債擔(dān)保；

（五）借款人或擔(dān)保人無(wú)財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行；

（六）沒(méi)有勝訴的可能、勝訴后收回資產(chǎn)可能性很小、訴訟成本大于訴訟效益或者單純?yōu)榱吮３衷V訟時(shí)效而起訴的；

（七）有其他不能起訴的因素。

第二十六條

依本辦法規(guī)定不予起訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況采取非訴訟方式繼續(xù)追償，或依法進(jìn)行債權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組和處置。不予起訴的案件形成的損失，可根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定予以核銷(xiāo)處理。

第三章

被訴案件的處理

第二十七條

以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)管理。

第二十八條

法律事務(wù)部門(mén)接到法院被訴通知后，應(yīng)立即對(duì)案件進(jìn)行研究分析，向有關(guān)部門(mén)了解或收集相關(guān)的情況、證據(jù)和資料，制定應(yīng)訴方案。有關(guān)部門(mén)應(yīng)積極協(xié)助提供資料、證據(jù)，配合做好應(yīng)訴工作。

應(yīng)訴方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）案件事實(shí)情況；

（二）結(jié)合案件事實(shí)對(duì)本案風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、詳細(xì)的分析論證；

（三）結(jié)合與該案有關(guān)的確定或不確定因素，對(duì)本案訴訟結(jié)果進(jìn)行合理預(yù)測(cè)；

（四）本案的訴訟策略及相關(guān)工作安排。

第二十九條

對(duì)于超過(guò)本行處理權(quán)限的被訴案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)首先按照本辦法第二十八條規(guī)定做好應(yīng)訴準(zhǔn)備，并于接到應(yīng)訴通知后15日內(nèi)逐級(jí)報(bào)送至有審批權(quán)的上級(jí)行審批。

報(bào)批文件內(nèi)容應(yīng)包括：案件基本事實(shí)、應(yīng)訴方案、費(fèi)用預(yù)算、訴訟結(jié)果預(yù)測(cè)、訴訟代理事宜的具體安排等。

第三十條

對(duì)本行確實(shí)存在過(guò)錯(cuò)且有可能敗訴的被訴案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)主動(dòng)通過(guò)協(xié)商、和解等方式，化解訴訟風(fēng)險(xiǎn)，盡可能減少實(shí)際損失。

第三十一條

被訴案件的相關(guān)訴訟事務(wù)處理工作，按照本辦法第二章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條

被訴案件敗訴后，當(dāng)事行應(yīng)逐案做出敗訴案件分析報(bào)告。對(duì)法院判決裁定所確認(rèn)的基本事實(shí)、法律關(guān)系的定性、法律適用及判決結(jié)果等相關(guān)內(nèi)容的合法性及合理性進(jìn)行分析，對(duì)案件暴露的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隱患、管理漏洞等進(jìn)行分析總結(jié)，提出并落實(shí)改進(jìn)措施，防止再次發(fā)生此類被訴案件。

第三十三條

各級(jí)行應(yīng)按月向上級(jí)行報(bào)告被訴案件情況。

一級(jí)（直屬）分行應(yīng)在每月7日前向總行報(bào)告上月轄內(nèi)新發(fā)生的被訴案件情況，同時(shí)填報(bào)《被訴案件統(tǒng)計(jì)表》，并將被訴標(biāo)的金額超過(guò)百萬(wàn)元的個(gè)案應(yīng)訴方案一并作為報(bào)告附件。被訴案件情況報(bào)告包括：新發(fā)生的被訴案件總體情況及百萬(wàn)元以上被訴個(gè)案情況。

第三十四條

被訴案件情況報(bào)告中的百萬(wàn)元以上被訴個(gè)案情況應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）涉案當(dāng)事人名稱及訴訟地位；原告的訴訟理由、依據(jù)的事實(shí)、具體訴訟請(qǐng)求、訴訟標(biāo)的金額；案件受理法院、應(yīng)訴通知送達(dá)時(shí)間、證據(jù)交換時(shí)間、首次開(kāi)庭時(shí)間；已經(jīng)查明且有證據(jù)支持的事實(shí)；

（二）根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、我行規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定及相關(guān)法學(xué)理論，結(jié)合已經(jīng)查明的案件事實(shí)，對(duì)本案風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、詳細(xì)地分析；在此基礎(chǔ)上，結(jié)合與該案件有關(guān)的確定或不確定因素，對(duì)本案訴訟結(jié)果進(jìn)行初步預(yù)測(cè)；

（三）對(duì)該案被訴原因及相關(guān)業(yè)務(wù)操作中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范建議；

（四）已經(jīng)或準(zhǔn)備采取的應(yīng)訴措施。

第三十五條

一級(jí)（直屬）分行應(yīng)按月向總行報(bào)告的百萬(wàn)元以上被訴個(gè)案包括：

（一）單筆被訴標(biāo)的金額100萬(wàn)元或等值外幣（含）以上的案件；

（二）在60天內(nèi)相同原告以相同或相似訴訟理由起訴我行，訴訟標(biāo)的金額合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元或等值外幣（含）的案件；

（三）在60天內(nèi)不同原告以相同訴訟理由起訴我行，訴訟標(biāo)的金額合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元或等值外幣（含）的案件。

總行可根據(jù)具體情況對(duì)一級(jí)（直屬）分行應(yīng)向總行報(bào)告的被訴案件標(biāo)的金額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第三十六條

上級(jí)行應(yīng)根據(jù)下級(jí)行被訴案件的發(fā)案數(shù)量、涉案標(biāo)的、訴訟結(jié)果等因素，確定重點(diǎn)監(jiān)測(cè)行名單，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、指導(dǎo)等方式，督促其減少被訴風(fēng)險(xiǎn)和損失。

第四章

生效法律文書(shū)的執(zhí)行

第三十七條

以我行為原告獲得勝訴的案件，債務(wù)人在生效法律文書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)未履行義務(wù)的，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)及時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行。

第三十八條

當(dāng)事行應(yīng)根據(jù)對(duì)被執(zhí)行人可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的調(diào)查掌握情況，靈活采取執(zhí)行措施，努力提高執(zhí)行效果；同時(shí)，主動(dòng)做好與法院、地方政府及有關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)工作，積極探索多種途徑執(zhí)行勝訴法律文書(shū)。

第三十九條

當(dāng)事行應(yīng)注重現(xiàn)金執(zhí)行工作，想方設(shè)法查找被執(zhí)行人的現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)，盡可能擴(kuò)大現(xiàn)金執(zhí)行成果。

第四十條

對(duì)異地執(zhí)行的案件，當(dāng)事行可請(qǐng)求我行當(dāng)?shù)胤中薪o予協(xié)助，也可以請(qǐng)求上級(jí)行對(duì)有關(guān)工作予以協(xié)調(diào)，當(dāng)?shù)胤中袘?yīng)積極配合。

第四十一條

對(duì)于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)主動(dòng)與法院或?qū)Ψ疆?dāng)事人溝通，通過(guò)采取執(zhí)行和解、債務(wù)抵銷(xiāo)等措施，盡可能減少實(shí)際損失，防止損失擴(kuò)大或被強(qiáng)制執(zhí)行。嚴(yán)禁發(fā)生因拖延履行生效法律文書(shū)導(dǎo)致上級(jí)行被變更為被執(zhí)行人或增加對(duì)外賠付損失等現(xiàn)象。

第四十二條

當(dāng)事行履行敗訴義務(wù)后，應(yīng)及時(shí)采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關(guān)債務(wù)人或第三人追索，盡可能挽回我行損失。

第四十三條

對(duì)確有錯(cuò)誤的敗訴生效判決，當(dāng)事行可采取申請(qǐng)?jiān)賹?、提?qǐng)抗訴等法律救濟(jì)手段，維護(hù)我行合法權(quán)益。

第五章

外聘律師管理

第四十四條

處理訴訟案件及有關(guān)的法律事務(wù)，可以根據(jù)實(shí)際需要聘請(qǐng)律師進(jìn)行代理。

各級(jí)行可采取適當(dāng)?shù)拇胧┕膭?lì)本行法律人員代理訴訟案件，以節(jié)約訴訟成本。

第四十五條

外聘律師由法律事務(wù)部門(mén)歸口管理，行內(nèi)其他部門(mén)不得自行外聘律師。

按規(guī)定由上級(jí)行審批的訴訟案件，其代理律師應(yīng)由上級(jí)行審批同意或聘請(qǐng)。未經(jīng)上級(jí)行審批同意，當(dāng)事行不得自行外聘律師或與律師簽訂協(xié)議，也不得先行向律師支付任何形式的費(fèi)用。

第四十六條

外聘律師管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）集體決定、擇優(yōu)選聘；

（二）標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、公開(kāi)透明；

（三）節(jié)省費(fèi)用、控制成本；

（四）全程監(jiān)督、動(dòng)態(tài)考評(píng)。

第四十七條

各級(jí)行應(yīng)成立外聘律師評(píng)審小組。評(píng)審小組設(shè)在法律事務(wù)部門(mén)，法律事務(wù)部門(mén)可根據(jù)工作需要吸收相關(guān)部門(mén)人員參加。

外聘律師評(píng)審小組的主要職責(zé)如下：

（一）審定訴訟案件的外聘律師人選；

（二）審定外聘律師的代理費(fèi)用和代理方案；

（三）審定本行的《外聘律師資料庫(kù)》；

（四）監(jiān)督、考評(píng)外聘律師。

外聘律師評(píng)審小組采取集體審議、投票表決的方式?jīng)Q定有關(guān)事項(xiàng)。

第四十八條

本行人員在聘用律師過(guò)程中應(yīng)當(dāng)清正廉潔、奉公守法，嚴(yán)禁以權(quán)謀私、損公肥私或幕后交易等違法違紀(jì)行為，嚴(yán)禁利用工作之便為本單位或他人謀取不正當(dāng)利益。

第四十九條

外聘的執(zhí)業(yè)律師應(yīng)當(dāng)按照下列標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)選聘：

（一）具有良好的職業(yè)道德；

（二）具有較高的法律專業(yè)技能；

（三）具有豐富的金融法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；

（四）具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通能力；

（五）具有較為突出的執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)。

第五十條

各級(jí)行可參考當(dāng)?shù)胤煞?wù)市場(chǎng)公認(rèn)的評(píng)價(jià)方法、本行與外聘律師的合作經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)律師的考評(píng)記錄，擇優(yōu)形成外聘律師資料庫(kù)，作為備選的合作對(duì)象。

第五十一條

聘請(qǐng)律師代理訴訟，原則上實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)代理，將律師代理費(fèi)用同訴訟結(jié)果及執(zhí)行結(jié)果掛鉤，督促外聘律師盡職代理。

外聘律師確定后，應(yīng)當(dāng)與其簽訂代理協(xié)議，并約定律師的保密義務(wù)。

第五十二條

在律師代理訴訟過(guò)程中，當(dāng)事行應(yīng)及時(shí)與律師溝通情況，研究訴訟對(duì)策，對(duì)律師工作進(jìn)行全程監(jiān)督，并做出評(píng)價(jià)。對(duì)未盡職履行職責(zé)或者因工作失誤給我行造成損失的代理律師，應(yīng)依法追究其法律責(zé)任。

第六章

訴訟費(fèi)用及成本管理

第五十三條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)按照節(jié)約訴訟成本、保證合理需要的原則，采取單筆授權(quán)與總量控制相結(jié)合的方式，加強(qiáng)本行訴訟費(fèi)和律師費(fèi)的管理。

第五十四條

擬起訴的案件，事前應(yīng)詳細(xì)估算訴訟費(fèi)用，科學(xué)預(yù)測(cè)訴訟結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果，確保通過(guò)訴訟至少可以收回訴訟費(fèi)墊款。

訴訟費(fèi)用的列支根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。律師費(fèi)用據(jù)實(shí)列支，不得在訴訟費(fèi)墊款科目核算。

第五十五條

凡未按本辦法規(guī)定履行審批手續(xù)的訴訟案件，相關(guān)的訴訟費(fèi)用一律不得在訴訟費(fèi)墊款科目列支。

第五十六條

以我行為原告起訴的案件，勝訴執(zhí)行后收回的現(xiàn)金或資產(chǎn)變現(xiàn)后收回的現(xiàn)金，應(yīng)當(dāng)首先沖抵相關(guān)訴訟費(fèi)用墊款，再依次沖減債權(quán)本金、表內(nèi)應(yīng)收利息和表外應(yīng)收利息。

第五十七條

被訴案件敗訴后形成的經(jīng)濟(jì)損失，各級(jí)行應(yīng)當(dāng)在兩年內(nèi)予以消化解決，不得長(zhǎng)時(shí)間掛賬。

第七章

訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析和檔案保管

第五十八條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定，認(rèn)真做好訴訟案件的統(tǒng)計(jì)分析和檔案保管工作。

第五十九條

各級(jí)行應(yīng)依托中國(guó)工商銀行訴訟案件管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱案件系統(tǒng)），及時(shí)錄入訴訟案件信息，確保訴訟案件各項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。

第六十條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)為案件系統(tǒng)配備系統(tǒng)管理員或系統(tǒng)操作人員。

系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)案件系統(tǒng)的管理和維護(hù)，主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)本行用戶管理，為用戶設(shè)置操作權(quán)限及密碼；

（二）處理系統(tǒng)出現(xiàn)的各種故障，調(diào)查分析故障原因；

（三）負(fù)責(zé)系統(tǒng)使用、維護(hù)和故障情況的統(tǒng)計(jì)，定期進(jìn)行分析，向上級(jí)行提出改進(jìn)建議。

系統(tǒng)操作人員負(fù)責(zé)案件系統(tǒng)的具體操作，主要職責(zé)如下：

（一）建立訴訟案件臺(tái)賬；

（二）在法院起訴案件受理通知、被訴案件應(yīng)訴通知或裁定送達(dá)本行3日內(nèi)，及時(shí)、準(zhǔn)確地將案件信息錄入系統(tǒng)；

（三）及時(shí)向本行系統(tǒng)管理員報(bào)告操作故障，協(xié)助做好系統(tǒng)維護(hù)工作。

第六十一條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)操作規(guī)程，保證系統(tǒng)運(yùn)行的安全性，防止系統(tǒng)被非法使用、數(shù)據(jù)丟失及非法改動(dòng)。

第六十二條

各級(jí)行應(yīng)當(dāng)對(duì)本行訴訟案件各項(xiàng)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。經(jīng)審核無(wú)誤錄入的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)操作人員不得擅自修改和刪除。錄入內(nèi)容確實(shí)有誤的，必須按照系統(tǒng)提供的方法加以改正。

第六十三條

各級(jí)行應(yīng)建立訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析制度，定期對(duì)本行訴訟案件的特點(diǎn)、原因以及訴訟案件暴露出來(lái)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理漏洞等進(jìn)行研究分析，有針對(duì)性地提出預(yù)防和改進(jìn)建議。

訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析實(shí)行半年報(bào)制度。各一級(jí)（直屬）分行應(yīng)于每年7月20日和次年1月20日前向總行報(bào)送《訴訟案件統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告》和《被訴案件分析報(bào)告》。

第六十四條

各級(jí)行應(yīng)建立訴訟案件檔案管理制度，及時(shí)歸集各種檔案資料，保證訴訟案件原始資料真實(shí)完整。案件資料在訴訟過(guò)程中由承辦人負(fù)責(zé)管理，結(jié)案后，除重要憑證原件退回有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)外（可留存復(fù)印件），全部案件資料應(yīng)及時(shí)移交本行檔案管理部門(mén)集中保管。

第八章

獎(jiǎng) 懲

第六十五條

各級(jí)行法律事務(wù)人員運(yùn)用法律手段清收資產(chǎn)、挽回或避免損失、節(jié)省律師代理費(fèi)及相關(guān)訴訟費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)。各一級(jí)分行、直屬分行可以根據(jù)本行實(shí)際情況制定具體獎(jiǎng)勵(lì)辦法，并報(bào)總行備案。

第六十六條

發(fā)生下列情形，應(yīng)根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，并追究相關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任：

（一）違反訴訟案件授權(quán)管理規(guī)定，越權(quán)審批、瞞案不報(bào)；

（二）違反規(guī)定擅自外聘律師；

（三）因工作失誤造成訴訟證據(jù)材料丟失、滅損或超過(guò)訴訟時(shí)效，導(dǎo)致案件敗訴；

（四）案件勝訴后未及時(shí)申請(qǐng)執(zhí)行，導(dǎo)致超過(guò)申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效，造成損失；

（五）隱瞞案件實(shí)情，導(dǎo)致訴訟不利，造成損失或不良影響；

（六）敗訴后拖延履行生效法律文書(shū)，導(dǎo)致上級(jí)行被變更為被執(zhí)行人或增加對(duì)外賠付損失；

（七）違反案件系統(tǒng)管理規(guī)定，錄入數(shù)據(jù)不實(shí)、擅自修改或刪除系統(tǒng)內(nèi)容，造成不良后果。

第九章

附則

第六十七條

本辦法由總行負(fù)責(zé)解釋和修改。

第六十八條

本辦法自印發(fā)之日起施行。此前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。原《中國(guó)工商銀行經(jīng)濟(jì)糾紛案件管理辦法》（工銀發(fā)[2001]46號(hào)）廢止。

抄

送：各一級(jí)分行營(yíng)業(yè)部，三峽、蘇州分行，各數(shù)據(jù)中心，軟件開(kāi)發(fā)中心。行內(nèi)發(fā)送：各部室。

中國(guó)工商銀行辦公室

2004年9月21日印發(fā)

－20－

－1－

第四篇：《訴訟案件管理辦法》

訴訟案件管理辦法

（討論稿一）

目錄

第一章 總 則 第二章 糾紛管理 第三章 訴訟案件管理

第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理 第五章 監(jiān)督與檢查 第六章 問(wèn)責(zé)與考核 第七章 附 則

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)公司規(guī)范管理，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，保障公司資產(chǎn)安全，有效處理各類糾紛、訴訟案件，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟案件是指公司及所屬公司在經(jīng)營(yíng)、管理過(guò)程中發(fā)生的，以公司或所屬公司為當(dāng)事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請(qǐng)復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。

第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益、股東權(quán)益及公司聲譽(yù)，因此公司及所屬公司應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償、互 1

惠互利的原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對(duì)發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時(shí)、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)，避免造成不應(yīng)有的損失。

第四條 企業(yè)管理部是公司訴訟案件的職能管理部門(mén)，具體負(fù)責(zé)：

（一）公司訴訟案件的管理工作；

（二）協(xié)調(diào)、協(xié)助各部門(mén)及所屬公司妥善處理各類訴訟案件；

（三）對(duì)案件的辦理情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督；

（四）對(duì)公司及所屬公司的訴訟案件整理、匯總、分析、報(bào)告；

（五）公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他訴訟案件管理工作。

第五條 本辦法適用于公司及公司所屬的控股子公司、分公司（以下簡(jiǎn)稱各所屬公司）。

各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，另行制定相應(yīng)管理制度。

第二章 糾紛管理

第六條 公司各部門(mén)及各所屬公司在工作過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)可能引起訴訟案件的糾紛及事項(xiàng)，應(yīng)積極了解情況并與糾紛對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，及時(shí)填寫(xiě)《糾紛情況登記表》（見(jiàn)附件一），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后，連同糾紛情況說(shuō)明、相關(guān)資料等，報(bào)企業(yè)管理部。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)企業(yè)管理部的具體要求，提供或補(bǔ)充提供詳細(xì)的情況說(shuō)明及資料，以便于及時(shí)、有效地采取應(yīng)對(duì)措施。

第七條

企業(yè)管理部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)提報(bào)的《糾紛情況登記表》 2

及糾紛資料進(jìn)行分析，于5個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見(jiàn)及承辦部門(mén)，并督促承辦部門(mén)妥善處理糾紛。

第八條 糾紛承辦部門(mén)在收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的《糾紛情況登記表》后，應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)指定專人具體負(fù)責(zé)糾紛的處理。

糾紛承辦部門(mén)在全面了解糾紛情況的基礎(chǔ)上，應(yīng)通過(guò)積極的溝通、協(xié)商、調(diào)解，及時(shí)、妥善、有效的解決糾紛。

第九條 糾紛處理過(guò)程中所涉及的法律性文件、合同類文件，按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》、《合同管理規(guī)程》的具體規(guī)定履行審批程序。

對(duì)于糾紛的處理方案，應(yīng)通過(guò)專項(xiàng)簽報(bào)的方式，報(bào)請(qǐng)公司有權(quán)簽字人審批同意后，方可實(shí)施。

第十條 糾紛處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)；企業(yè)管理部提供法律服務(wù)與支持。

對(duì)于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)，作為糾紛處理的參考；或請(qǐng)公司常年法律顧問(wèn)協(xié)助處理。

糾紛處理過(guò)程中涉及專業(yè)、疑難問(wèn)題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門(mén)共同處理時(shí)，承辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司《督辦工作管理規(guī)程》等相關(guān)制度的規(guī)定，及時(shí)書(shū)面通報(bào)辦公室，由辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。

第十一條 糾紛發(fā)生后，各部門(mén)及各所屬公司應(yīng)充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報(bào)、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當(dāng)、不及時(shí)而造成不必要的訴訟案件及損失。

第十二條

糾紛處理完畢后，承辦部門(mén)應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果填寫(xiě)于《糾紛情況登記表》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后，連同糾紛處理的相關(guān)資料、法律性文件等原件報(bào)辦公室存檔。

糾紛處理的相關(guān)資料、法律性文件，糾紛承辦部門(mén)應(yīng)向企業(yè)管理部提供復(fù)印件，由企業(yè)管理部建立糾紛處理檔案?jìng)洳椤?/p>

第三章 訴訟案件管理

第十三條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)對(duì)需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)提前10個(gè)工作日（凡涉及到訴訟時(shí)效的，應(yīng)在訴訟時(shí)效到期2個(gè)月前提報(bào)）填寫(xiě)《擬起訴案件審批表》（見(jiàn)附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情況說(shuō)明報(bào)企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對(duì)《擬起訴案件審批表》及證據(jù)資料進(jìn)行審查，于5個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核、公司法定代表人審批處理意見(jiàn)及案件承辦部門(mén)。

公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)將《擬起訴案件審批表》及相關(guān)文件轉(zhuǎn)發(fā)案件的承辦部門(mén)。

第十四條 案件承辦部門(mén)應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的文件后1個(gè)工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé)訴訟案件的處理。

第十五條

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)對(duì)需要提起訴訟或仲裁案件的時(shí)效負(fù)責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時(shí)效內(nèi)提起法律程序。

第十六條

對(duì)于公司應(yīng)訴案件，由企業(yè)管理部統(tǒng)一接收法院或仲 4

裁委員會(huì)送達(dá)的起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件。

第十七條 企業(yè)管理部應(yīng)于收到應(yīng)訴案件的法律文件當(dāng)日，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)，提供訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件復(fù)印件，同時(shí)提出應(yīng)訴指導(dǎo)意見(jiàn)。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后2個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)《應(yīng)訴案件情況登記表》（見(jiàn)附件三），備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、情況說(shuō)明，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后報(bào)企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)報(bào)送的《應(yīng)訴案件情況登記表》及證據(jù)資料等進(jìn)行審查，于2個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見(jiàn)及案件的承辦部門(mén)。

公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應(yīng)于1個(gè)工作日內(nèi)將《應(yīng)訴案件情況登記表》等資料轉(zhuǎn)發(fā)案件承辦部門(mén)。

案件承辦部門(mén)應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的《應(yīng)訴案件情況登記表》等資料后1個(gè)工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé)訴訟案件的處理。

上述應(yīng)訴案件處理的審批程序由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件送達(dá)后10日內(nèi)辦理完畢。

第十八條 案件的訴訟、仲裁程序終結(jié)，取得裁判文書(shū)后，案件承辦部門(mén)應(yīng)于2個(gè)工作日內(nèi)將案件的處理結(jié)果填寫(xiě)于《擬起訴案件審批表》、《應(yīng)訴案件情況登記表》，并對(duì)案件的處理情況作出書(shū)面總結(jié)，連同裁判文書(shū)報(bào)企業(yè)管理部，由企業(yè)管理部出具法律意見(jiàn)并報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示。

第十九條 案件承辦部門(mén)認(rèn)為需要提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽陌讣瑧?yīng)于裁判文書(shū)送達(dá)后2個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)《擬上訴（再審）案件審批表》（見(jiàn)附件四），連同裁判文書(shū)、相關(guān)資料報(bào)企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對(duì)案件承辦部門(mén)報(bào)送的《擬上訴（再審）案件審批表》及相關(guān)資料進(jìn)行審查，于2個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，報(bào)請(qǐng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見(jiàn)。

上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法第十三條、十四條、十五條關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

公司決定上訴、再審的案件，公司各部門(mén)及各所屬公司應(yīng)配合協(xié)作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

第二十條 公司決定不予上訴的案件，企業(yè)管理部應(yīng)將公司領(lǐng)導(dǎo)批示的處理意見(jiàn)及相關(guān)裁判文書(shū)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門(mén)，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)裁判文書(shū)的履行。

第二十一條 公司申請(qǐng)執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法第十三條、十四條、十五條關(guān)于起訴案件，以及第十六條、十七條關(guān)于應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 訴訟案件的起訴、申請(qǐng)仲裁、應(yīng)訴、上訴、申請(qǐng)?jiān)賹?、申?qǐng)執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解、撤訴等法律程序的啟動(dòng)和終止以及訴訟案件的具體處理方案，必須按照本辦法規(guī)定履行審批程序、經(jīng)公司法定代表人審批同意后，由訴訟案件承辦部門(mén)按照審批意見(jiàn)辦理。

第二十三條 在案件辦理過(guò)程中，需出具的起訴狀、仲裁申請(qǐng)書(shū)、6

上訴狀、再審申請(qǐng)書(shū)、執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)、答辯狀等法律性文件及相關(guān)合同類文件，分別按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》、《合同管理規(guī)程》的規(guī)定履行審批程序。

第二十四條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 訴訟案件承辦部門(mén)及承辦人員在案件辦理過(guò)程中，應(yīng)對(duì)案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門(mén)及所屬公司應(yīng)全力配合。

第二十六條 訴訟案件辦理過(guò)程中，案件承辦部門(mén)、承辦人員應(yīng)隨時(shí)跟蹤了解、掌握案件辦理的進(jìn)展情況并及時(shí)通報(bào)企業(yè)管理部。

對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中所涉及的法律事項(xiàng)，承辦部門(mén)可隨時(shí)向企業(yè)管理部咨詢，由企業(yè)管理部提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于疑難法律問(wèn)題或重大法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)或提供專項(xiàng)法律服務(wù)。

對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中涉及的專項(xiàng)問(wèn)題，承辦部門(mén)可向企業(yè)管理部作出書(shū)面通報(bào)，由企業(yè)管理部協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)或所屬公司協(xié)同處理，或報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見(jiàn)。

第二十七條 案件承辦部門(mén)、各所屬公司對(duì)所承辦的訴訟案件，應(yīng)做好統(tǒng)計(jì)、報(bào)告工作。

各所屬公司負(fù)責(zé)本公司訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告工作，按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》的規(guī)定向企業(yè)管理部報(bào)送訴訟案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，按照公 7

司《法律事務(wù)管理規(guī)程》的規(guī)定，匯總公司及所屬公司訴訟案件情況并分析風(fēng)險(xiǎn)，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

第二十八條 企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司訴訟案件辦理的協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作，可隨時(shí)向訴訟案件的承辦部門(mén)、人員了解辦理的進(jìn)展情況；承辦部門(mén)、人員應(yīng)積極配合，及時(shí)按照企業(yè)管理部的要求反映情況、提供資料。

根據(jù)訴訟案件辦理的具體情況及所涉及的具體事項(xiàng)，企業(yè)管理部可以書(shū)面形式向承辦部門(mén)提出意見(jiàn)或建議；承辦部門(mén)應(yīng)予采納，并結(jié)合具體情況于2個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面回復(fù)。

第二十九條 在訴訟案件處理過(guò)程中，公司各部門(mén)及各所屬公司應(yīng)密切配合、全力支持，任何部門(mén)、個(gè)人不得借故拖延、拒絕配合。

第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理

第三十條 糾紛、訴訟案件的承辦部門(mén)應(yīng)建立糾紛、訴訟案件檔案，一案一檔。

糾紛、訴訟案件的承辦部門(mén)負(fù)責(zé)收集、整理糾紛及訴訟案件處理過(guò)程中的相關(guān)資料，包括但不限于：往來(lái)函件等書(shū)面資料，起訴狀、反訴狀、申請(qǐng)書(shū)、上訴狀、答辯狀、證據(jù)資料等原件，庭審筆錄、代理意見(jiàn)、裁判文書(shū)、和解協(xié)議、履行資料等。上述資料作為糾紛、訴訟案件的檔案資料，應(yīng)及時(shí)歸入糾紛、訴訟案件檔案。

糾紛、訴訟案件處理終結(jié)后5個(gè)工作日內(nèi)，承辦部門(mén)整理完畢糾紛、訴訟案件檔案，交辦公室存檔。

第三十一條 企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司的糾紛、案件情況登記造冊(cè)備查。

第三十二條 辦公室根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)糾紛、訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。

第五章 監(jiān)督與檢查

第三十三條 公司各部門(mén)及各所屬公司應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定開(kāi)展工作；企業(yè)管理部根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各部門(mén)、各所屬公司的糾紛、訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門(mén)、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。

第三十四條 企業(yè)管理部定期對(duì)各所屬公司糾紛、訴訟案件管理工作進(jìn)行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時(shí)間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對(duì)于公司的工作檢查，各所屬公司應(yīng)積極配合。

工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴(yán)格按照本辦法及各所屬公司實(shí)施細(xì)則的規(guī)定辦理糾紛及訴訟案件；糾紛及訴訟案件管理工作基礎(chǔ)性資料是否真實(shí)、完整；報(bào)告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否完善、可行；糾紛、訴訟案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應(yīng)報(bào)表是否及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)；是否存在有損公司合法利益的行為。

企業(yè)管理部應(yīng)對(duì)檢查工作予以總結(jié)，于檢查工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)出具工作檢查報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)，作為公司績(jī)效考核的依據(jù)。

對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與不足，企業(yè)管理部應(yīng)及時(shí)通報(bào)相應(yīng)所屬公司并限期整改。各所屬公司應(yīng)對(duì)企業(yè)管理部提出的問(wèn)題與不足及時(shí)整改，并于收到企業(yè)管理部通報(bào)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具整改報(bào)告，由企業(yè)管理部監(jiān)督整改。

第六章 問(wèn)責(zé)與考核

第三十五條 公司及所屬公司相關(guān)工作人員如有下列違反本辦法的行為，應(yīng)將相關(guān)情況納入績(jī)效考核。對(duì)于未給公司造成損失的，給予批評(píng)并限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重的，還應(yīng)給予處分，直至解除勞動(dòng)合同；觸犯《刑法》的，依法報(bào)請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理糾紛、訴訟案件；

（二）在辦理糾紛及訴訟案件過(guò)程中謀取私利、收受回扣的；

（三）違反本辦法規(guī)定，在糾紛、訴訟案件辦理過(guò)程中對(duì)公司造成不良影響或損失的；

（四）未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告糾紛及訴訟案件情況的；

（五）其他違反本規(guī)定的行為。

第三十六條 對(duì)于違反本辦法第三十五條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責(zé)任人員處分外，相應(yīng)追究相關(guān)部門(mén)及所屬公司負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。

第七章 附 則

第三十七條 本辦法由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

一、《糾紛情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應(yīng)訴案件情況登記表》

四、《擬上訴（再審）案件審批表》

第五篇：企業(yè)訴訟案件管理辦法

xx有限公司 訴訟案件管理辦法（討論稿）

目錄

第一章 總 則

第二章 管理部門(mén)、職責(zé)、權(quán)限 第三章 非訴訟案件管理 第四章 訴訟案件管理 第五章 檔案管理 第六章 監(jiān)督與檢查 第七章 問(wèn)責(zé)與考核 第八章 附 則

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范本公司訴訟與非訴訟案件管理工作，依法、及時(shí)、高效處理訴訟、非訴訟案件，最大限度地維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營(yíng)、管理過(guò)程中發(fā)生的，以本公司或下屬子公司為當(dāng)事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請(qǐng)復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。

公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執(zhí)行。

本辦法所稱非訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營(yíng)、管理過(guò)程中發(fā)生的，以本公司或/本公司的下屬子公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解（限非司法/仲裁機(jī)關(guān)主持下）等方式解決有關(guān)糾紛或爭(zhēng)議的法律事務(wù)活動(dòng)。

如無(wú)特別約定，本辦法所稱糾紛案件包括訴訟案件及非訴訟案件。第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽(yù)，因此公司及下屬子公司應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償、互惠互利的原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對(duì)發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時(shí)、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)，避免造成不應(yīng)有的損失。

第四條 本辦法適用于本公司及公司下屬子公司（以下簡(jiǎn)稱各所屬公司）。

第五條 各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，另行制定相應(yīng)管理制度或?qū)嵤┘?xì)則。

第二章 管理部門(mén)、職責(zé)、權(quán)限

第六條 糾紛案件管理實(shí)行業(yè)務(wù)部門(mén)和法律部門(mén)分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發(fā)生部門(mén)或糾紛案件涉及事項(xiàng)的主管部門(mén)是糾紛案件管理的業(yè)務(wù)部門(mén)，法律部門(mén)是糾紛案件管理的歸口部門(mén)。如無(wú)特別說(shuō)明，本公司的法律部門(mén)為法務(wù)部。

第七條 業(yè)務(wù)部門(mén)的主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)提供糾紛案件涉及的事實(shí)情況及證據(jù)材料；

（二）參與糾紛案件處理討論；

（三）根據(jù)需要承擔(dān)部分糾紛案件處理事務(wù)工作；

（四）負(fù)責(zé)與糾紛案件相對(duì)人的商談和解工作；

（五）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)糾紛案件處理涉及的費(fèi)用支出及收取（律師費(fèi)除外）；

（六）指導(dǎo)下級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)（如有）做好糾紛案件處理工作；

（七）建立非訴訟案件工作臺(tái)賬和檔案管理制度；

（八）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第八條 法律部門(mén)的主要職責(zé)：

（一）制定糾紛案件管理制度，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；

（二）牽頭負(fù)責(zé)糾紛案件的司法程序處理；

（三）負(fù)責(zé)糾紛案件處理涉及的外聘律師費(fèi)用管理；

（四）會(huì)同業(yè)務(wù)部門(mén)制作重大案件專題匯報(bào)并供本公司管理層和相關(guān)部門(mén)閱知；

（五）建立訴訟案件工作臺(tái)帳和檔案管理制度；

（六）負(fù)責(zé)糾紛案件的報(bào)備工作；

（七）簽收、發(fā)送法律文書(shū)（非訴訟案件除外）；

（八）指導(dǎo)下屬單位（如有）的糾紛案件管理工作；

（九）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。

第九條 糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟案件應(yīng)在裁決/調(diào)解書(shū)生效前），案件處理的參與者不得泄露案件的信息內(nèi)容，堅(jiān)持保密原則。如違反保密規(guī)定，在案件處理過(guò)程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項(xiàng)的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應(yīng)責(zé)任。

第十條 具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對(duì)于重大案件，法律部門(mén)應(yīng)報(bào)有關(guān)管理層審批，并形成專題匯報(bào)供本公司管理層和相關(guān)部門(mén)閱知。

（一）涉案標(biāo)的額為人民幣 萬(wàn)元（含）以上；

（二）案件主體或標(biāo)的涉外（含港澳臺(tái)），單個(gè)勞動(dòng)糾紛案件除外；

（三）涉及公司整體利益或處理結(jié)果對(duì)本公司有重大影響；

（四）本公司法律部門(mén)認(rèn)定的其他重大案件。

重大案件之外的其他案件為一般案件，對(duì)于一般案件，由法律部門(mén)會(huì)同業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)決定，在必要時(shí)可報(bào)公司管理層審批。

第十一條 糾紛案件處理過(guò)程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具/查找，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。

第十二條 各相關(guān)職能部門(mén)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及本公司的有關(guān)規(guī)定，按照各自的職責(zé)范圍參與糾紛案件管理。

第三章 非訴訟案件管理

第十三條 公司各部門(mén)及各所屬公司在工作過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)本部門(mén)難以處理，需要公司法律部門(mén)和/或律師提供支持的案件及事項(xiàng)，應(yīng)積極了解情況并與糾紛對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，及時(shí)填寫(xiě)《非訴訟案件情況登記表》（見(jiàn)附件一），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后，連同糾紛情況說(shuō)明、相關(guān)資料等，報(bào)法律部門(mén)。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)法律部門(mén)的具體要求，提供或補(bǔ)充提供詳細(xì)的情況說(shuō)明及資料，以便于及時(shí)、有效地采取應(yīng)對(duì)措施。

第十四條 法律部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)提交的《非訴訟案件情況登記表》及案件資料進(jìn)行分析，于 個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，并及時(shí)通知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)，同時(shí)督促經(jīng)辦部門(mén)妥善處理。在必要時(shí)可報(bào)請(qǐng)公司管理層批示處理意見(jiàn)。

第十五條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)在收到法律部門(mén)轉(zhuǎn)發(fā)的《非訴訟案件情況登記表》后，應(yīng)在 個(gè)工作日內(nèi)指定專人具體負(fù)責(zé)處理，并將確定專門(mén)負(fù)責(zé)人的《非訴訟案件情況登記表》反饋給法律部門(mén)，以便溝通跟進(jìn)。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)在全面了解案件情況的基礎(chǔ)上，應(yīng)通過(guò)積極的溝通、協(xié)商、調(diào)解，及時(shí)、妥善、有效的解決糾紛。

第十六條 非訴訟案件處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)；法律部門(mén)提供法律服務(wù)與支持。

對(duì)于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由法律部門(mén)聯(lián)系公司常年法律顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)，作為糾紛處理的參考；或請(qǐng)公司常年法律顧問(wèn)協(xié)助處理。

糾紛處理過(guò)程中涉及專業(yè)、疑難問(wèn)題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門(mén)共同處理時(shí)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)制度的規(guī)定，及時(shí)書(shū)面上報(bào) 部門(mén)，由 部門(mén) 統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。

第十七條 非訴訟案件發(fā)生后，各部門(mén)及各所屬公司應(yīng)充分重視

并積極處理；杜絕隱瞞不報(bào)、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當(dāng)、不及時(shí)而造成不必要的損失。

第十八條 非訴訟糾紛處理完畢后，經(jīng)辦人應(yīng)于 個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果填寫(xiě)于《非訴訟案件情況登記表》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后，報(bào)法律部門(mén)。

第四章 訴訟案件管理

第十九條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)對(duì)需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)提前個(gè)工作日（凡涉及到訴訟時(shí)效的，最遲應(yīng)在訴訟時(shí)效到期2個(gè)月前上報(bào)）填寫(xiě)《擬起訴案件審批表》（見(jiàn)附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情況說(shuō)明報(bào)法律部門(mén)。

法律部門(mén)對(duì)《擬起訴案件審批表》及證據(jù)資料進(jìn)行審查，于 個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)公司管理層審批，并在 日內(nèi)將處理意見(jiàn)書(shū)面通知案件經(jīng)辦部門(mén)。

第二十條 案件經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)在收到法律部門(mén)書(shū)面通知后 個(gè)工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé)訴訟案件的處理。

第二十一條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)對(duì)需要提起訴訟或仲裁案件的時(shí)效負(fù)責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時(shí)效內(nèi)啟動(dòng)法律程序。

第二十二條 確定起訴后 日內(nèi)，由法律部門(mén)負(fù)責(zé)制作訴訟文書(shū)，或在必要時(shí)將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認(rèn)。并在確認(rèn)訴訟文書(shū)后 日內(nèi)，辦理完畢立案相關(guān)手續(xù)。

第二十三條 對(duì)于公司被動(dòng)應(yīng)訴案件，由法律部門(mén)統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會(huì)送達(dá)的起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件。

第二十四條 法律部門(mén)應(yīng)在收到應(yīng)訴案件的法律文件后 日內(nèi)，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)，并提供訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件復(fù)印件。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)于收到法律部門(mén)轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后 個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)《應(yīng)訴案件情況登記表》（見(jiàn)附件三），備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、情

況說(shuō)明，并確定具體經(jīng)辦人，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后報(bào)法律部門(mén)。

訴訟案件處理的對(duì)接程序及相關(guān)訴訟手續(xù)辦理由法律部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件送達(dá)后 日內(nèi)辦理完畢。

第二十五條 法律部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了解案件的進(jìn)度。與此同時(shí)，案件承辦人員應(yīng)積極與律師溝通，如實(shí)際情況發(fā)生變化，有可能對(duì)案件處理產(chǎn)生影響，應(yīng)盡快通知法律部門(mén)和律師，以便及時(shí)調(diào)整訴訟策略。

第二十六條 案件終結(jié)，取得裁決/調(diào)解文書(shū)后，代理律師應(yīng)在領(lǐng)取訴訟文書(shū)后 日內(nèi)將案件結(jié)果告知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部分及法律部門(mén)。

第二十七條 案件經(jīng)辦部門(mén)認(rèn)為需要提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽陌讣?，?yīng)于裁判文書(shū)送達(dá)后 個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)《擬上訴（再審）案件審批表》（見(jiàn)附件四），連同裁判文書(shū)、相關(guān)資料報(bào)法律部門(mén)。

法律部門(mén)對(duì)案件經(jīng)辦部門(mén)報(bào)送的《擬上訴（再審）案件審批表》及相關(guān)資料進(jìn)行審查，于 個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，必要時(shí)可報(bào)請(qǐng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批處理意見(jiàn)。

上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

公司決定上訴、再審的案件，公司各部門(mén)及各所屬公司應(yīng)配合協(xié)作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

第二十八條 公司決定不予上訴的案件，法律部門(mén)應(yīng)將處理意見(jiàn)及相關(guān)裁判文書(shū)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門(mén)，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)裁判文書(shū)的履行。

第二十九條 公司申請(qǐng)執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關(guān)于起訴、應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 訴訟案件承辦人員在案件辦理過(guò)程中，應(yīng)對(duì)案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門(mén)及所屬公司應(yīng)全力配合，不得無(wú)故推諉、拖延、拒絕。

第三十二條 對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中所涉及的法律事項(xiàng)，經(jīng)辦人可隨時(shí)向法律部門(mén)咨詢，由法律部門(mén)提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于疑難法律問(wèn)題或重大法律事務(wù)，由法律部門(mén)聯(lián)系公司常年法律顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)或提供專項(xiàng)法律服務(wù)。

對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中涉及的專項(xiàng)問(wèn)題，經(jīng)辦部門(mén)可向法律部門(mén)作出書(shū)面通報(bào)，由法律部門(mén)協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)或所屬公司協(xié)同處理，或報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見(jiàn)。

第三十三條 法律部門(mén)負(fù)責(zé)訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，同時(shí)定期向有關(guān)部門(mén)報(bào)送《訴訟案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表》（見(jiàn)附件五）。

第五章 檔案管理

第三十四條 非訴訟案件的具體經(jīng)辦人員應(yīng)建立案件檔案，一案一檔。

案件檔案包括但不限于：有關(guān)案件的合同、協(xié)議、票據(jù)、往來(lái)函件、履行資料等。

對(duì)于已處理完畢的案件，應(yīng)在 日內(nèi)，完成整理訂卷，并交本部門(mén)檔案管理機(jī)構(gòu)存檔。

第三十五條 訴訟案件的代理律師應(yīng)在收到判決/裁定/調(diào)解/裁決書(shū)后 日內(nèi)整理歸檔，并將案卷移交法律部門(mén)。案卷應(yīng)包括但不限于：案件受理通知、應(yīng)訴通知書(shū)、起訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、相關(guān)證據(jù)、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書(shū)等。

第三十六條 法律部門(mén)應(yīng)及時(shí)將訴訟案件案卷交公司檔案管理部門(mén)歸檔，并負(fù)責(zé)對(duì)公司的訴訟案件存檔情況登記造冊(cè)備查。

第三十七條 公司檔案管理部門(mén)根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。

第六章 監(jiān)督與檢查

第三十八條 公司各部門(mén)及各所屬公司應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定開(kāi)展工作；法律部門(mén)根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各部門(mén)、各所屬公司的非訴訟、訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門(mén)、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。

第三十九條 法律部門(mén)定期對(duì)部門(mén)及各所屬公司非訴訟、訴訟案件管理工作進(jìn)行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時(shí)間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對(duì)于公司的工作檢查，各所屬公司應(yīng)積極配合。

工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴(yán)格按照本辦法及各所屬公司實(shí)施細(xì)則的規(guī)定（如有）辦理非訴訟及訴訟案件；案件管理工作基礎(chǔ)性資料是否真實(shí)、完整；報(bào)告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否完善、可行；案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應(yīng)報(bào)表是否及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)；是否存在有損公司合法利益的行為。

第四十條 法律部門(mén)應(yīng)對(duì)檢查工作予以總結(jié)，并在檢查工作完成后 個(gè)工作日內(nèi)出具工作檢查報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)，作為績(jī)效考核的依據(jù)。

對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與不足，法律部門(mén)應(yīng)及時(shí)通報(bào)相應(yīng)部門(mén)及各所屬公司并限期整改。各部門(mén)應(yīng)及時(shí)整改，并于收到法律部門(mén)通報(bào)之日起 個(gè)工作日內(nèi)出具整改報(bào)告，由法律部門(mén)監(jiān)督整改。

第七章 問(wèn)責(zé)與考核

第四十一條 各所屬公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應(yīng)將相關(guān)情況納入績(jī)效考核。對(duì)于未給公司造成損失的，給予批評(píng)并限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重的，還應(yīng)給予處分，直至解除勞動(dòng)合同；觸犯《刑法》的，依法報(bào)請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；

（二）在辦理案件過(guò)程中謀取私利、收受回扣的；

（三）在辦理案件過(guò)程中拖延、推諉、不予配合的；

（四）違反本辦法規(guī)定，在案件辦理過(guò)程中對(duì)公司造成不良影響或損失的；

（五）未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告糾紛案件情況的；

（五）其他違反本規(guī)定的行為。

第四十二條 對(duì)于違反本辦法第四十一條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責(zé)任人員處分外，相應(yīng)追究相關(guān)部門(mén)及所屬公司負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。

第八章 附 則

第四十三條 本辦法由公司法律部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

第四十四條 公司如有其它規(guī)章制度與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

一、《非訴訟案件情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應(yīng)訴案件情況登記表》

四、《擬上訴（再審）案件審批表》

五、《訴訟案件情況統(tǒng)計(jì)表》