第一篇：集團-訴訟、仲裁案件管理辦法

XXXXXXXX集團有限責任公司 訴訟、仲裁案件管理辦法（暫行）

第一章 總則

第一條【目的和依據(jù)】為全面預防訴訟、仲裁案件法律風險，加強訴訟、仲裁案件管理，維護XXXXXXXX集團有限責任公司（以下稱“集團公司”）合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。

第二條【適用范圍】本辦法適用于以集團公司為訴訟主體的訴訟、仲裁案件的管理。

第三條【涵義】本辦法所稱的訴訟、仲裁案件是指：

（一）與其他主體發(fā)生的民商事訴訟、行政訴訟、商事仲裁案件；

（二）商標、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)訴訟、仲裁案件；

（三）可能給集團帶來不利影響的群體性訴訟、建筑工程和環(huán)境保護案件；

（四）海事海商、涉外案件。

第四條【管理部門及職責】集團公司法務(wù)部是集團訴訟、仲裁案件的歸口管理部門，主要履行如下職責：

（一）制定實施集團公司訴訟、仲裁案件管理制度，對集團公司訴訟、仲裁案件進行統(tǒng)計、整理和歸檔；

（二）依法處理集團公司訴訟、仲裁案件并對各子公司 的訴訟、仲裁案件管理工作進行指導和監(jiān)督；

（三）對辦理案件的外聘律師提供的法律服務(wù)進行跟蹤、監(jiān)督和管理；

（四）其他有關(guān)訴訟、仲裁案件的管理工作。

第五條【管理原則】集團對訴訟、仲裁案件的管理，遵循以下原則：

（一）依法積極維護集團權(quán)益原則；

（二）集中管理與分工負責原則；

（三）兼顧效率與安全原則。

第六條【處理案件的基本原則】集團公司訴訟、仲裁案件，經(jīng)OA流程審批明確是否外聘律師代理案件。對于需外聘律師代理的案件，由爭議產(chǎn)生的相關(guān)部門選定外聘律師，并由法務(wù)部與外聘律師簽署案件代理合同，合同應明確代理費或其計算方式及支付條件、時間。

集團下屬分、子公司具有集團明確自主經(jīng)營授權(quán)，以集團名義簽署但集團不進行實質(zhì)經(jīng)營管理且的具體經(jīng)營行為引起的訴訟、仲裁案件，由爭議產(chǎn)生的相關(guān)部門自行處理，法務(wù)部可以進行必要的監(jiān)督指導。由此對集團造成的損失按照集團內(nèi)部經(jīng)營管理條例予以追償、懲處。

法務(wù)部全程參與集團訴訟、仲裁案件的處理，記錄案件進展，對外聘律師的代理服務(wù)情況進行監(jiān)督，外聘律師存在違反法律法規(guī)、未盡審慎義務(wù)、不能勝任法律服務(wù)需求、違反法律服務(wù)合同等情形，可能損害集團權(quán)益的，應及時上報集團公司。經(jīng)集團公司查證屬實的，由集團公司及時更換外聘律師。

第二章 案件的處理 第七條【案件處理流程】爭議、糾紛發(fā)生后，相關(guān)部門認為需要提起訴訟、仲裁或認為可能引發(fā)其他主體對集團提起訴訟、仲裁的，應及時通過OA系統(tǒng)向分管領(lǐng)導報告請示；經(jīng)分管領(lǐng)導OA審批移至法務(wù)部后，相關(guān)部門應將所有與爭議、糾紛有關(guān)的合同、票據(jù)等全部證據(jù)材料移交給法務(wù)部；法務(wù)部向相關(guān)部門及業(yè)務(wù)人員核實、調(diào)查有關(guān)案件情況時，相關(guān)部門及人員應如實告知有關(guān)糾紛的事實情況，以查明事實，為糾紛的解決提供保證。

法務(wù)部經(jīng)分析研究后，將處理意見OA逐級上報各級領(lǐng)導后，正式開展訴訟、仲裁案件的委托、辦案、執(zhí)行等相關(guān)法律流程。

第八條【案件分析報告】法務(wù)部在收到相關(guān)職能部門或司法部門移交或送達的案件材料或法律文書后，應在認真研究證據(jù)材料的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，及時出具案件分析報告。案件分析報告應包含以下主要內(nèi)容：

（一）案件基本情況；

（二）對方當事人情況及財產(chǎn)線索；

（三）案件管轄地；

（四）案件已有證據(jù)材料；

（五）案件爭議焦點及處理建議；

（六）對案件結(jié)果的分析預測；

（七）其他與案件處理相關(guān)的文件、資料和情況。

第九條【證據(jù)材料】對擬提起訴訟、仲裁的案件，相關(guān)部門應及時收集與案件有關(guān)的原始證據(jù)材料，并對所提供證據(jù)材料的真實性、合法性和完整性負責。

證據(jù)材料包括但不限于合同、票據(jù)、單證、鑒定報告、檢測結(jié)果、錄音錄像資料、公證書、來往信件等。

第十條【訴訟保全】訴訟、仲裁案件，對方當事人有房屋所有權(quán)、土地使用權(quán)、股權(quán)投資、專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)、銀行存款等財產(chǎn)線索的，應當及時提起訴訟保全申請，最大程度維護集團公司利益。

第十一條【委托代理】訴訟、仲裁案件交由委托律師事務(wù)所代理的，相關(guān)部門、法務(wù)部應做好配合、協(xié)調(diào)工作，并對外聘律師事務(wù)所及其律師的工作進行監(jiān)督，要求其及時匯報案件進展情況。

第十二條【審慎處理】法務(wù)部應勤勉謹慎履行職責，對訴訟、仲裁案件及時跟進，做好訴訟、仲裁案件的起訴、答辯、證據(jù)置換、庭審調(diào)查、辯論等工作，努力做好與法院、仲裁委員會的溝通工作，爭取最大程度維護集團權(quán)益。

第十三條【案件執(zhí)行】對已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決。裁定、裁決，應及時申請強制執(zhí)行或執(zhí)行。

第三章 案件的管理

第十四條【檔案管理】法務(wù)部應建立健全訴訟、仲裁案件檔案，加強案件檔案管理，及時將案件相關(guān)檔案移交檔案部門存檔，訴訟、仲裁案件檔案主要包括如下資料：

（一）OA審批流程打印件；

（二）案件分析報告或法律意見書；

（三）起訴書、答辯狀、判決書、裁決書、調(diào)解書等法律文書；

（四）訴訟保全情況；

（五）案件證據(jù)資料；

（六）其他與案件有關(guān)的相關(guān)材料。第十五條【臺賬管理】法務(wù)部應建立健全訴訟、仲裁案件臺賬，臺賬應包括如下內(nèi)容：案由、案件管轄、對方當事人、涉案金額、保全情況、爭議焦點、經(jīng)辦人員、案件進展、處理結(jié)果等。

第十六條【獎勵和處罰】集團對在處理訴訟、仲裁案件中作出重大貢獻的法律事務(wù)機構(gòu)及法律工作人員給予表彰和獎勵。

有關(guān)工作人員在處理案件中玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，給集團造成經(jīng)濟損失的，依法追究其相關(guān)法律責任；有犯罪嫌疑的，依法移送司法機關(guān)處理。

第四章 附則

第十七條【解釋權(quán)】本辦法由集團法務(wù)部負責解釋。第十八條【生效】本辦法自下發(fā)之日起實施。

第二篇：訴訟案件管理辦法

訴訟案件管理辦法

第一章總 則

1.1 宗旨

為規(guī)范集團及其下屬公司商業(yè)糾紛管理行為，嚴格辦事程序，有效規(guī)避企業(yè)經(jīng)營風險，及時處理公司訴訟案件，維護公司合法權(quán)益，促進公司健康發(fā)展，根據(jù)集團及其下屬公司實際情況，特制定本辦法。

1.2 案件定義

本辦法所稱訴訟案件系指集團及所屬公司與自然人、法人或其他組織之間發(fā)生的，通過訴訟、仲裁方式訴諸法律解決的民事、行政、刑事糾紛。

1.3原則

訴訟案件管理實行有效維護公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。

第二章 訴訟案件管理職責

2.1集團法務(wù)部：統(tǒng)一管理集團及所屬公司的訴訟案件，包括但不限于：

（1）在代理權(quán)限內(nèi)代表集團及所屬公司代為起訴、承認、放棄、變更訴訟請求，代為和解、上訴或反訴；

（2）指導、協(xié)助集團所屬公司處理訴訟案件；

（3）審批所屬公司訴訟案件律師聘請流程，并對委托律師的工作成果進行評估；

（4）定期對集團全轄訴訟案件進行梳理、檢查，建立完善案件預警機制。

2.2案件責任單位：案件責任單位的負責人是處理本單位訴訟案件的第一責任人。案件承辦過程中，責任單位必須明確專人負責辦理相關(guān)手續(xù)

和事宜，并主動支持法務(wù)部門和承辦律師的工作，依法舉證，積極應訴。

2.3集團所屬公司法律事務(wù)管理崗：

2.3.1 在代理權(quán)限內(nèi)代表所屬公司代為起訴、承認、放棄、變更訴訟請

求等，但集團法務(wù)部認為應由其處理的訴訟案件除外；

2.3.2 集團法務(wù)部安排的其他工作。

第三章 訴訟案件處理程序

3.1 可提起訴訟的案件范圍

發(fā)生以下情形，公司可提起訴訟或仲裁：

（1）在合同履行過程中與對方發(fā)生糾紛，經(jīng)協(xié)商不能達成一致意見的；

（2）資產(chǎn)、商譽受到不法侵害的；

（3）遭受違法行政處罰的；

（4）員工違反勞動合同，公司合法企業(yè)權(quán)益受到侵害的；

（5）其他致使公司利益受到損害的情形。

3.2案件上報

3.2.1根據(jù)獲取的材料和相關(guān)信息，由糾紛所屬公司報請本公司總經(jīng)理

簽署意見后提交集團法務(wù)部，法務(wù)部對其進行審核并提出相關(guān)法律意見

后，提交集團分管法務(wù)副總裁，由集團分管法務(wù)副總裁決定是否起訴。

3.2.2決定以集團公司或其下屬公司起訴的，案件轉(zhuǎn)歸正式訴訟案件，由法務(wù)部處理，有關(guān)部門配合做好訴訟準備。

3.2.3決定不起訴，以和解、調(diào)解方式解決的，法務(wù)部給予法律意見，陳述訴訟法律風險、訴訟成本和和解、調(diào)解意見等，由案涉具體公司總

經(jīng)理或副總經(jīng)理處置具體調(diào)解事宜，法務(wù)部予以配合。

3.3案件核準

下列案件由集團總裁決定是否起訴：

（1）公司章程規(guī)定由股東大會、董事會決議通過的重大事項合同糾紛，如合資、聯(lián)營、資產(chǎn)重組、擔保及知識產(chǎn)權(quán)等合同糾紛；

（2）訴訟標的為20萬元及以上的訴訟案件；

（3）重大涉外訴訟案件；

（4）涉及和影響集團整體發(fā)展戰(zhàn)略的案件，如知識產(chǎn)權(quán)案件；

（5）除由集團總裁決定的案件外，均由各分管副總裁決定。

3.4案件報告

對已發(fā)生的訴訟案件,法務(wù)部門應及時報告集團或所屬公司負責人。

3.5案件處理

3.5.1爭議可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的，責任部門在發(fā)出與對方企業(yè)的聯(lián)系函、答復函等書面往來文件前，應當及時與法務(wù)部溝通，不得以口頭或書面形式擅自做出同意對方要求、變更履行合同、放棄公司權(quán)利等可能影響案件進展的行為。

3.5.2集團法務(wù)部協(xié)同糾紛所屬公司做好因我公司侵權(quán)或違約造成損失的補救措施，做好證據(jù)保全工作，防止因證據(jù)滅失導致不利的法律后果。

3.5.3正式接到對方企業(yè)或自然人提出索賠要求后，由糾紛所屬公司會同集團法務(wù)部與其他相關(guān)部門，認真分析研究對方索賠的合理性及相關(guān)法律風險，給予調(diào)解或準備應訴的法律意見，并向集團分管法務(wù)副總裁報告。

3.5.4以集團公司或其下屬公司為被告或被申請人提起訴訟或仲裁申請的，案件轉(zhuǎn)歸正式訴訟案件，由法務(wù)部處理，糾紛所屬公司應配合法務(wù)部積極組織應訴。

3.5.5集團公司及其下屬公司的任何部門接到相關(guān)機關(guān)對公司的起訴狀、申請書、開庭通知書、舉證通知書等法律性文件的，應第一時間向

集團法務(wù)部匯報并將相關(guān)訴訟材料送至集團法務(wù)部，同時各部門應向所屬公司總經(jīng)理進行匯報。集團法務(wù)部應在收到訴訟材料后于第一時間向集團分管法務(wù)副總裁進行請示匯報。

3.5.6公司提起仲裁申請或訴訟，被申請仲裁或應訴，糾紛所屬公司應

當以書面形式提交案件情況報告，報告應包括以下內(nèi)容：

（1）案件基本情況；

（2）主要法律文書和證據(jù)材料（包括但不限于合同及相關(guān)附件，收、付款憑證，交貨、驗收憑證，結(jié)算單據(jù)、財務(wù)對賬單）；

（3）糾紛所屬公司處理意見；

（4）其他相關(guān)信息。

糾紛所屬公司認為糾紛應采取起訴或仲裁進行解決的，應當填寫《提起訴訟案件審批表》，經(jīng)發(fā)起人部門經(jīng)理、公司總經(jīng)理、集團法務(wù)部總經(jīng)理、集團分管法務(wù)副總裁核準后，由集團法務(wù)部辦理此糾紛的起訴、申請仲裁事宜。

3.5.7集團分管法務(wù)副總裁認為案件需要由外部律師事務(wù)所處置的，集團法務(wù)部負責辦理律師事務(wù)所的聘請工作并負責案件的協(xié)助、跟蹤工作。

第四章結(jié)案管理

4.1集團法務(wù)部應建立訴訟案件目錄及檔案。

4.2集團法務(wù)部應對訴訟中案件的進展情況隨時告知糾紛所屬公司總經(jīng)理并向集團分管法務(wù)副總裁匯報。

4.3一審人民法院的判決或裁定、勞動爭議仲裁委員會的裁決、行政復議機關(guān)的行政復議決定，存在程序違法、認定事實不清、適用法律錯誤等致使公司利益受到損害時，公司應在法律規(guī)定的時限內(nèi)提起上訴或申請再審。上訴或申請再審的審批流程由集團法務(wù)部發(fā)起，經(jīng)法務(wù)部總經(jīng)理、集團分管法務(wù)副總裁批準后，由集團法務(wù)部負責辦理起訴、上訴或

申請再審事宜。

對方上訴或再審的，應按照本辦法第三章規(guī)定應訴。

4.4對發(fā)生法律效力的有利判決、裁定、裁決及調(diào)解書，糾紛所屬公司應及時查清對方可供執(zhí)行的財產(chǎn)狀況，敦促對方自動履行，集團法務(wù)部予以配合；對方逾期不自動履行的，集團法務(wù)部須在法律規(guī)定的期限內(nèi)向人民法院申請執(zhí)行。

4.5對發(fā)生法律效力的不利判決、裁定、裁決及調(diào)解書，糾紛所屬公司應配合集團法務(wù)部做好與對方的執(zhí)行和解工作，避免被人民法院強制執(zhí)行。

4.6對發(fā)生侵權(quán)或違約情形，糾紛所屬公司有糾紛不報、遲延上報、隱瞞糾紛事實，造成案件延誤、損失擴大、難以取證、超過訴訟時效等后果的，由集團公司給予責任人相應處理。

4.7集團法務(wù)部應對訴訟案進行歸檔并保存。歸檔案卷應當客觀、真實、完整地記錄糾紛案件處理的過程。

4.8訴訟案件結(jié)案后，案件承辦人應當制作結(jié)案報告，入卷備查。

4.9對承辦案件中反映的管理問題、經(jīng)營風險，集團法務(wù)部可向相關(guān)公司提出法律意見，報集團分管法務(wù)副總裁核準后，向相關(guān)公司總經(jīng)理遞交。

4.10在案件管理和處理過程中，有關(guān)知情人必須保守案件涉及的商業(yè)秘密、訴訟密碼和其他秘密。

第五章 罰 則

5.1違反訴訟案件管理規(guī)定，有案不報、遲延上報、謊報案情或隱瞞案件事實的，依照集團相關(guān)規(guī)定給予處分。

5.2違反訴訟案件管理規(guī)定，有案不報、遲延上報、謊報案情、隱瞞案件事實或案件責任單位和責任人怠于處理案件，給集團造成信譽和重大

財產(chǎn)損失的，比照第十八條規(guī)定加重處罰。

5.3違反本辦法其他規(guī)定，依照集團相關(guān)規(guī)定給予處分，直至追究其法律責任。

第六章 附 則

6.1本辦法與現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件相抵觸的，按有關(guān)法律、法 規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件執(zhí)行。

6.2本辦法由集團法務(wù)部負責解釋及監(jiān)督實施。

6.3本辦法適用于XX有限公司及其下屬各公司。

6.4本辦法自頒布之日起實施。

第三篇：中國工商銀行訴訟案件管理辦法

中國工商銀行訴訟案件管理辦法

第一章

總則

第一條

為規(guī)范全行訴訟案件管理，增強法律風險控制能力，維護工商銀行的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及我行有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱訴訟案件，是指中國工商銀行及其分支機構(gòu)、直屬機構(gòu)在經(jīng)營管理活動中發(fā)生民事、勞動或行政法律糾紛，需要通過訴訟解決糾紛的事項。

通過仲裁解決糾紛的事項適用本辦法。

總行以及境內(nèi)分支機構(gòu)、直屬機構(gòu)發(fā)生的訴訟案件，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。境外分支機構(gòu)的訴訟案件管理辦法另行規(guī)定。

第三條

訴訟案件管理包括以下內(nèi)容：

（一）直接處理本行發(fā)生的訴訟案件；

（二）審批、指導和處理下級行發(fā)生的訴訟案件；

（三）審批、選聘、委托訴訟案件代理律師；

（四）組織、協(xié)調(diào)本行和下級行的案件執(zhí)行工作；

（五）審核、管理訴訟費用和律師費；

（六）對訴訟案件進行統(tǒng)計匯總、分析論證和調(diào)研總結(jié)；

（七）檢查、指導和考核下級行的訴訟案件管理工作；

（八）與處理訴訟案件有關(guān)的其他工作。

第四條

訴訟案件管理的目標是，運用必要的法律手段維護我行合法權(quán)益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給我行造成的經(jīng)濟損失和信譽損失。

第五條

總行對分支機構(gòu)及直屬機構(gòu)（以下簡稱各級行）的訴訟案件處理權(quán)限實行授權(quán)管理，納入法人授權(quán)管理體系。

下級行訴訟案件處理權(quán)限，由上級行根據(jù)該機構(gòu)的法律風險控制能力、訴訟案件管理水平等因素確定，區(qū)別授權(quán)，動態(tài)監(jiān)管。

下級行應當根據(jù)上級行的授權(quán)范圍及授權(quán)要求管理轄內(nèi)訴訟案件。超過本行權(quán)限的案件，應按規(guī)定上報審批，并遵照上級行的批復處理。嚴禁越權(quán)審批或處理案件，嚴禁以任何形式規(guī)避上級行的授權(quán)和監(jiān)督管理。

第六條

各級行應加強訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計成本或成本大于效益的濫訴行為。

第七條

各級行應當重視訴訟案件的執(zhí)行工作，認真做好訴前分析論證及財產(chǎn)保全工作，提高債權(quán)受償率和勝訴執(zhí)行率。對于生效法律文書確定我行承擔的義務(wù)，當事行應當及時履行，避免損失擴大。

第八條

對被訴及敗訴的案件，當事行應當認真分析原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓，有針對性地改進經(jīng)營管理制度，防止此類風險再次發(fā)生，同時，有關(guān)部門應按規(guī)定嚴肅查處內(nèi)部有關(guān)責任人員，懲前毖后，清除隱患。

第九條

訴訟案件管理工作由各級行法律事務(wù)部門歸口統(tǒng)一管理。法律事務(wù)部門和其他有關(guān)部門應按照本辦法的規(guī)定，認真履行各自的職責，相互配合、密切合作，盡職做好與訴訟案件管理有關(guān)的各項工作。

第二章

起訴案件的處理

第十條

擬以本行為原告起訴的案件，當事行和有關(guān)部門應當事先提交起訴申請和相關(guān)資料，報送本行或上級行法律事務(wù)部門審批。

第十一條

申請起訴的單位應當在下列時限之前，向法律事務(wù)部門提交起訴申請和相關(guān)資料：

（一）本案訴訟時效屆滿前60天；

（二）本案保證期間屆滿前60天；

（三）與本案相關(guān)的其他法定期間屆滿前30天。

第十二條

起訴申請應當詳細陳述本案的具體情況和起訴理由，并對債務(wù)人有無財產(chǎn)可執(zhí)行做出分析和說明。

下列資料應當與起訴申請一并提交法律事務(wù)部門：

（一）全部合同、借據(jù)、會計憑證、債權(quán)具體數(shù)額及相關(guān)證據(jù)資料；

（二）訴訟時效是否連續(xù)及相關(guān)證明；

（三）債務(wù)人（含擔保人）的現(xiàn)狀和債務(wù)履行能力；

（四）抵押物或質(zhì)物的現(xiàn)有狀況、價值及權(quán)屬關(guān)系證明；

（五）債權(quán)債務(wù)變更材料；

（六）已經(jīng)采取非訴訟手段清收的情況及效果；

（七）與本案有關(guān)的其他資料。

案件資料不完整或有缺陷的，法律事務(wù)部門可要求申請起訴的單位予以補充，有關(guān)單位有責任及時補充、完善案件資料。

第十三條

法律事務(wù)部門收到起訴申請和相關(guān)資料后，應及時對案件事實和起訴理由進行審查，同時按照本辦法的規(guī)定進行訴前論證。

第十四條

訴前論證應當以審查案件事實和起訴理由為基礎(chǔ)，重點對下列因素進行研究和分析：

（一）案件法律關(guān)系及定性；

（二）現(xiàn)有證據(jù)的充分性及證明效力；

（三）訴訟成本分析；

（四）訴訟風險及訴訟結(jié)果預測；

（五）訴后執(zhí)行情況預測；

（六）分拆訴訟標的可行性；

（七）采取非訴訟手段清收的可能性；

（八）選擇最適合的法律手段。

第十五條

根據(jù)訴前論證的結(jié)果，法律事務(wù)部門應提出起訴審查意見。對于不同意起訴的案件，應當說明理由并退回申請單位另行研究解決辦法；對于同意起訴的案件，應當按照規(guī)定的程序和權(quán)限進行審批。

第十六條

凡是超過本級行審批權(quán)限的案件，應當先按照本辦法的規(guī)定履行行內(nèi)起訴審查和訴前論證手續(xù)，然后以行文報送上級行審批。

報送上級行審批的文件應當包括下列內(nèi)容：

（一）案件事實及訴前論證；

（二）本行處理意見及理由；

（三）需要上級行批準的事項。

第十七條

下級行報送審批的案件，由上級行法律事務(wù)部門負責審批。對事實不清楚、材料不齊全、訴前論證不充分的案件，上級行可要求下級行予以補充后再進行處理；對于情況緊急的案件，可先予口頭答復，隨后正式批復。

第十八條

經(jīng)上級行批準起訴的案件，下級行應當在收到批復30日內(nèi)提起訴訟；超過時間未起訴的，應當在15日內(nèi)書面向上級行報告未起訴原因，并取得上級行同意；否則，上級行原先做出的批復自動失效，下級行如果繼續(xù)訴訟，應當重新上報審批。

第十九條

凡報經(jīng)上級行審批同意起訴的案件，下級行應及時向上級行報告案件審理情況。法律文書生效后，應當在20日內(nèi)將訴訟結(jié)果、執(zhí)行措施書面報告上級行。

第二十條

對一審判決不服，擬上訴的案件，按照本辦法第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

對終審判決不服，擬申請再審或提起抗訴的案件，按照本辦法第十條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條

作為原告提起訴訟，應當根據(jù)債務(wù)人（含擔保人）可供執(zhí)行財產(chǎn)狀況以及抵（質(zhì)）押物狀況，合理確定訴訟目標和標的金額，制定周密、可行的訴訟方案，不得盲目訴訟。

第二十二條

經(jīng)審批決定起訴的案件，由法律事務(wù)部門負責處理相關(guān)訴訟事務(wù)，委派本行法律事務(wù)人員代理訴訟或與相關(guān)部門人員共同代理訴訟，也可根據(jù)實際需要聘請律師代理訴訟。

法律事務(wù)部門或外聘律師在辦理訴訟案件事務(wù)時，有關(guān)部門應當予以配合和支持，及時提供與案件有關(guān)證據(jù)和其它資料，并根據(jù)需要參與案件訴訟工作。

第二十三條

案件起訴以后，當事行及有關(guān)部門應當及時了解有關(guān)信息，適時調(diào)整訴訟策略，努力實現(xiàn)訴訟目標，爭取最有利的訴訟結(jié)果。

第二十四條

對重大、疑難的案件，當事行可請求上級行給予指導和支持。對特別重大的案件，上級行可以組成專家顧問團，以會議研討、現(xiàn)場指導、異地協(xié)調(diào)等方式，幫助下級行做好訴訟工作。

第二十五條

有下列情形之一的案件，經(jīng)二級分行或其上級行風險管理委員會審議決定，不予起訴：

（一）借款人、擔保人均依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，我行尚有未能收回的債權(quán)；

（二）借款人死亡或依法宣告失蹤、宣告死亡，我行依法對其財產(chǎn)或者遺產(chǎn)進行清償，并對擔保人進行追償后未能收回的債權(quán)；

（三）借款人和擔保人雖未依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，但已完全停止經(jīng)營活動，被縣級以上工商行政管理部門依法注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照，且無財產(chǎn)可執(zhí)行，我行尚有未能收回的債權(quán)；

（四）借款人對我行負有多份債務(wù)，其中一份債務(wù)已申請強制執(zhí)行且無效果，其他債務(wù)既無法履行，也無償債擔保；

（五）借款人或擔保人無財產(chǎn)可執(zhí)行；

（六）沒有勝訴的可能、勝訴后收回資產(chǎn)可能性很小、訴訟成本大于訴訟效益或者單純?yōu)榱吮３衷V訟時效而起訴的；

（七）有其他不能起訴的因素。

第二十六條

依本辦法規(guī)定不予起訴的案件，當事行應當根據(jù)具體情況采取非訴訟方式繼續(xù)追償，或依法進行債權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組和處置。不予起訴的案件形成的損失，可根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定予以核銷處理。

第三章

被訴案件的處理

第二十七條

以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事務(wù)部門負責管理。

第二十八條

法律事務(wù)部門接到法院被訴通知后，應立即對案件進行研究分析，向有關(guān)部門了解或收集相關(guān)的情況、證據(jù)和資料，制定應訴方案。有關(guān)部門應積極協(xié)助提供資料、證據(jù)，配合做好應訴工作。

應訴方案應包括以下內(nèi)容：

（一）案件事實情況；

（二）結(jié)合案件事實對本案風險進行客觀、詳細的分析論證；

（三）結(jié)合與該案有關(guān)的確定或不確定因素，對本案訴訟結(jié)果進行合理預測；

（四）本案的訴訟策略及相關(guān)工作安排。

第二十九條

對于超過本行處理權(quán)限的被訴案件，當事行應當首先按照本辦法第二十八條規(guī)定做好應訴準備，并于接到應訴通知后15日內(nèi)逐級報送至有審批權(quán)的上級行審批。

報批文件內(nèi)容應包括：案件基本事實、應訴方案、費用預算、訴訟結(jié)果預測、訴訟代理事宜的具體安排等。

第三十條

對本行確實存在過錯且有可能敗訴的被訴案件，當事行應當主動通過協(xié)商、和解等方式，化解訴訟風險，盡可能減少實際損失。

第三十一條

被訴案件的相關(guān)訴訟事務(wù)處理工作，按照本辦法第二章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條

被訴案件敗訴后，當事行應逐案做出敗訴案件分析報告。對法院判決裁定所確認的基本事實、法律關(guān)系的定性、法律適用及判決結(jié)果等相關(guān)內(nèi)容的合法性及合理性進行分析，對案件暴露的內(nèi)部風險隱患、管理漏洞等進行分析總結(jié)，提出并落實改進措施，防止再次發(fā)生此類被訴案件。

第三十三條

各級行應按月向上級行報告被訴案件情況。

一級（直屬）分行應在每月7日前向總行報告上月轄內(nèi)新發(fā)生的被訴案件情況，同時填報《被訴案件統(tǒng)計表》，并將被訴標的金額超過百萬元的個案應訴方案一并作為報告附件。被訴案件情況報告包括：新發(fā)生的被訴案件總體情況及百萬元以上被訴個案情況。

第三十四條

被訴案件情況報告中的百萬元以上被訴個案情況應包括以下內(nèi)容：

（一）涉案當事人名稱及訴訟地位；原告的訴訟理由、依據(jù)的事實、具體訴訟請求、訴訟標的金額；案件受理法院、應訴通知送達時間、證據(jù)交換時間、首次開庭時間；已經(jīng)查明且有證據(jù)支持的事實；

（二）根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、我行規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定及相關(guān)法學理論，結(jié)合已經(jīng)查明的案件事實，對本案風險進行客觀、詳細地分析；在此基礎(chǔ)上，結(jié)合與該案件有關(guān)的確定或不確定因素，對本案訴訟結(jié)果進行初步預測；

（三）對該案被訴原因及相關(guān)業(yè)務(wù)操作中存在的問題進行分析，提出有關(guān)的風險防范建議；

（四）已經(jīng)或準備采取的應訴措施。

第三十五條

一級（直屬）分行應按月向總行報告的百萬元以上被訴個案包括：

（一）單筆被訴標的金額100萬元或等值外幣（含）以上的案件；

（二）在60天內(nèi)相同原告以相同或相似訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件；

（三）在60天內(nèi)不同原告以相同訴訟理由起訴我行，訴訟標的金額合計超過100萬元或等值外幣（含）的案件。

總行可根據(jù)具體情況對一級（直屬）分行應向總行報告的被訴案件標的金額標準進行調(diào)整。

第三十六條

上級行應根據(jù)下級行被訴案件的發(fā)案數(shù)量、涉案標的、訴訟結(jié)果等因素，確定重點監(jiān)測行名單，采取現(xiàn)場檢查、指導等方式，督促其減少被訴風險和損失。

第四章

生效法律文書的執(zhí)行

第三十七條

以我行為原告獲得勝訴的案件，債務(wù)人在生效法律文書規(guī)定的期限內(nèi)未履行義務(wù)的，當事行應當在法定期限內(nèi)及時申請執(zhí)行。

第三十八條

當事行應根據(jù)對被執(zhí)行人可供執(zhí)行財產(chǎn)的調(diào)查掌握情況，靈活采取執(zhí)行措施，努力提高執(zhí)行效果；同時，主動做好與法院、地方政府及有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作，積極探索多種途徑執(zhí)行勝訴法律文書。

第三十九條

當事行應注重現(xiàn)金執(zhí)行工作，想方設(shè)法查找被執(zhí)行人的現(xiàn)金財產(chǎn)，盡可能擴大現(xiàn)金執(zhí)行成果。

第四十條

對異地執(zhí)行的案件，當事行可請求我行當?shù)胤中薪o予協(xié)助，也可以請求上級行對有關(guān)工作予以協(xié)調(diào)，當?shù)胤中袘e極配合。

第四十一條

對于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，當事行應主動與法院或?qū)Ψ疆斒氯藴贤?，通過采取執(zhí)行和解、債務(wù)抵銷等措施，盡可能減少實際損失，防止損失擴大或被強制執(zhí)行。嚴禁發(fā)生因拖延履行生效法律文書導致上級行被變更為被執(zhí)行人或增加對外賠付損失等現(xiàn)象。

第四十二條

當事行履行敗訴義務(wù)后，應及時采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關(guān)債務(wù)人或第三人追索，盡可能挽回我行損失。

第四十三條

對確有錯誤的敗訴生效判決，當事行可采取申請再審、提請抗訴等法律救濟手段，維護我行合法權(quán)益。

第五章

外聘律師管理

第四十四條

處理訴訟案件及有關(guān)的法律事務(wù)，可以根據(jù)實際需要聘請律師進行代理。

各級行可采取適當?shù)拇胧┕膭畋拘蟹扇藛T代理訴訟案件，以節(jié)約訴訟成本。

第四十五條

外聘律師由法律事務(wù)部門歸口管理，行內(nèi)其他部門不得自行外聘律師。

按規(guī)定由上級行審批的訴訟案件，其代理律師應由上級行審批同意或聘請。未經(jīng)上級行審批同意，當事行不得自行外聘律師或與律師簽訂協(xié)議，也不得先行向律師支付任何形式的費用。

第四十六條

外聘律師管理工作應當遵循以下原則：

（一）集體決定、擇優(yōu)選聘；

（二）標準統(tǒng)一、公開透明；

（三）節(jié)省費用、控制成本；

（四）全程監(jiān)督、動態(tài)考評。

第四十七條

各級行應成立外聘律師評審小組。評審小組設(shè)在法律事務(wù)部門，法律事務(wù)部門可根據(jù)工作需要吸收相關(guān)部門人員參加。

外聘律師評審小組的主要職責如下：

（一）審定訴訟案件的外聘律師人選；

（二）審定外聘律師的代理費用和代理方案；

（三）審定本行的《外聘律師資料庫》；

（四）監(jiān)督、考評外聘律師。

外聘律師評審小組采取集體審議、投票表決的方式?jīng)Q定有關(guān)事項。

第四十八條

本行人員在聘用律師過程中應當清正廉潔、奉公守法，嚴禁以權(quán)謀私、損公肥私或幕后交易等違法違紀行為，嚴禁利用工作之便為本單位或他人謀取不正當利益。

第四十九條

外聘的執(zhí)業(yè)律師應當按照下列標準擇優(yōu)選聘：

（一）具有良好的職業(yè)道德；

（二）具有較高的法律專業(yè)技能；

（三）具有豐富的金融法律實務(wù)經(jīng)驗；

（四）具有較強的協(xié)調(diào)溝通能力；

（五）具有較為突出的執(zhí)業(yè)業(yè)績。

第五十條

各級行可參考當?shù)胤煞?wù)市場公認的評價方法、本行與外聘律師的合作經(jīng)驗以及對律師的考評記錄，擇優(yōu)形成外聘律師資料庫，作為備選的合作對象。

第五十一條

聘請律師代理訴訟，原則上實行風險代理，將律師代理費用同訴訟結(jié)果及執(zhí)行結(jié)果掛鉤，督促外聘律師盡職代理。

外聘律師確定后，應當與其簽訂代理協(xié)議，并約定律師的保密義務(wù)。

第五十二條

在律師代理訴訟過程中，當事行應及時與律師溝通情況，研究訴訟對策，對律師工作進行全程監(jiān)督，并做出評價。對未盡職履行職責或者因工作失誤給我行造成損失的代理律師，應依法追究其法律責任。

第六章

訴訟費用及成本管理

第五十三條

各級行應當按照節(jié)約訴訟成本、保證合理需要的原則，采取單筆授權(quán)與總量控制相結(jié)合的方式，加強本行訴訟費和律師費的管理。

第五十四條

擬起訴的案件，事前應詳細估算訴訟費用，科學預測訴訟結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果，確保通過訴訟至少可以收回訴訟費墊款。

訴訟費用的列支根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。律師費用據(jù)實列支，不得在訴訟費墊款科目核算。

第五十五條

凡未按本辦法規(guī)定履行審批手續(xù)的訴訟案件，相關(guān)的訴訟費用一律不得在訴訟費墊款科目列支。

第五十六條

以我行為原告起訴的案件，勝訴執(zhí)行后收回的現(xiàn)金或資產(chǎn)變現(xiàn)后收回的現(xiàn)金，應當首先沖抵相關(guān)訴訟費用墊款，再依次沖減債權(quán)本金、表內(nèi)應收利息和表外應收利息。

第五十七條

被訴案件敗訴后形成的經(jīng)濟損失，各級行應當在兩年內(nèi)予以消化解決，不得長時間掛賬。

第七章

訴訟案件統(tǒng)計分析和檔案保管

第五十八條

各級行應當根據(jù)本辦法的規(guī)定，認真做好訴訟案件的統(tǒng)計分析和檔案保管工作。

第五十九條

各級行應依托中國工商銀行訴訟案件管理系統(tǒng)（以下簡稱案件系統(tǒng)），及時錄入訴訟案件信息，確保訴訟案件各項指標統(tǒng)計結(jié)果的真實性、準確性。

第六十條

各級行應當為案件系統(tǒng)配備系統(tǒng)管理員或系統(tǒng)操作人員。

系統(tǒng)管理員負責案件系統(tǒng)的管理和維護，主要職責如下：

（一）負責本行用戶管理，為用戶設(shè)置操作權(quán)限及密碼；

（二）處理系統(tǒng)出現(xiàn)的各種故障，調(diào)查分析故障原因；

（三）負責系統(tǒng)使用、維護和故障情況的統(tǒng)計，定期進行分析，向上級行提出改進建議。

系統(tǒng)操作人員負責案件系統(tǒng)的具體操作，主要職責如下：

（一）建立訴訟案件臺賬；

（二）在法院起訴案件受理通知、被訴案件應訴通知或裁定送達本行3日內(nèi)，及時、準確地將案件信息錄入系統(tǒng)；

（三）及時向本行系統(tǒng)管理員報告操作故障，協(xié)助做好系統(tǒng)維護工作。

第六十一條

各級行應當制定系統(tǒng)操作規(guī)程，保證系統(tǒng)運行的安全性，防止系統(tǒng)被非法使用、數(shù)據(jù)丟失及非法改動。

第六十二條

各級行應當對本行訴訟案件各項數(shù)據(jù)的真實性、準確性負責。經(jīng)審核無誤錄入的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)操作人員不得擅自修改和刪除。錄入內(nèi)容確實有誤的，必須按照系統(tǒng)提供的方法加以改正。

第六十三條

各級行應建立訴訟案件統(tǒng)計分析制度，定期對本行訴訟案件的特點、原因以及訴訟案件暴露出來的業(yè)務(wù)風險點和管理漏洞等進行研究分析，有針對性地提出預防和改進建議。

訴訟案件統(tǒng)計分析實行半年報制度。各一級（直屬）分行應于每年7月20日和次年1月20日前向總行報送《訴訟案件統(tǒng)計分析報告》和《被訴案件分析報告》。

第六十四條

各級行應建立訴訟案件檔案管理制度，及時歸集各種檔案資料，保證訴訟案件原始資料真實完整。案件資料在訴訟過程中由承辦人負責管理，結(jié)案后，除重要憑證原件退回有關(guān)業(yè)務(wù)部門外（可留存復印件），全部案件資料應及時移交本行檔案管理部門集中保管。

第八章

獎 懲

第六十五條

各級行法律事務(wù)人員運用法律手段清收資產(chǎn)、挽回或避免損失、節(jié)省律師代理費及相關(guān)訴訟費用，應當給予獎勵。各一級分行、直屬分行可以根據(jù)本行實際情況制定具體獎勵辦法，并報總行備案。

第六十六條

發(fā)生下列情形，應根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴肅處理，并追究相關(guān)部門和人員的責任：

（一）違反訴訟案件授權(quán)管理規(guī)定，越權(quán)審批、瞞案不報；

（二）違反規(guī)定擅自外聘律師；

（三）因工作失誤造成訴訟證據(jù)材料丟失、滅損或超過訴訟時效，導致案件敗訴；

（四）案件勝訴后未及時申請執(zhí)行，導致超過申請執(zhí)行時效，造成損失；

（五）隱瞞案件實情，導致訴訟不利，造成損失或不良影響；

（六）敗訴后拖延履行生效法律文書，導致上級行被變更為被執(zhí)行人或增加對外賠付損失；

（七）違反案件系統(tǒng)管理規(guī)定，錄入數(shù)據(jù)不實、擅自修改或刪除系統(tǒng)內(nèi)容，造成不良后果。

第九章

附則

第六十七條

本辦法由總行負責解釋和修改。

第六十八條

本辦法自印發(fā)之日起施行。此前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。原《中國工商銀行經(jīng)濟糾紛案件管理辦法》（工銀發(fā)[2001]46號）廢止。

抄

送：各一級分行營業(yè)部，三峽、蘇州分行，各數(shù)據(jù)中心，軟件開發(fā)中心。行內(nèi)發(fā)送：各部室。

中國工商銀行辦公室

2004年9月21日印發(fā)

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第四篇：《訴訟案件管理辦法》

訴訟案件管理辦法

（討論稿一）

目錄

第一章 總 則 第二章 糾紛管理 第三章 訴訟案件管理

第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理 第五章 監(jiān)督與檢查 第六章 問責與考核 第七章 附 則

第一章 總 則

第一條 為加強公司規(guī)范管理，維護公司及股東合法權(quán)益，保障公司資產(chǎn)安全，有效處理各類糾紛、訴訟案件，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟案件是指公司及所屬公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以公司或所屬公司為當事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請復議案件以及各類仲裁案件等。

第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益、股東權(quán)益及公司聲譽，因此公司及所屬公司應本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互 1

惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對發(fā)生的訴訟案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風險，避免造成不應有的損失。

第四條 企業(yè)管理部是公司訴訟案件的職能管理部門，具體負責：

（一）公司訴訟案件的管理工作；

（二）協(xié)調(diào)、協(xié)助各部門及所屬公司妥善處理各類訴訟案件；

（三）對案件的辦理情況進行指導、監(jiān)督；

（四）對公司及所屬公司的訴訟案件整理、匯總、分析、報告；

（五）公司領(lǐng)導交辦的其他訴訟案件管理工作。

第五條 本辦法適用于公司及公司所屬的控股子公司、分公司（以下簡稱各所屬公司）。

各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合實際情況，另行制定相應管理制度。

第二章 糾紛管理

第六條 公司各部門及各所屬公司在工作過程中，如發(fā)現(xiàn)可能引起訴訟案件的糾紛及事項，應積極了解情況并與糾紛對方當事人協(xié)商，及時填寫《糾紛情況登記表》（見附件一），經(jīng)部門負責人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關(guān)資料等，報企業(yè)管理部。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應根據(jù)企業(yè)管理部的具體要求，提供或補充提供詳細的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應對措施。

第七條

企業(yè)管理部對業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提報的《糾紛情況登記表》 2

及糾紛資料進行分析，于5個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報請公司領(lǐng)導批示處理意見及承辦部門，并督促承辦部門妥善處理糾紛。

第八條 糾紛承辦部門在收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的《糾紛情況登記表》后，應于2個工作日內(nèi)指定專人具體負責糾紛的處理。

糾紛承辦部門在全面了解糾紛情況的基礎(chǔ)上，應通過積極的溝通、協(xié)商、調(diào)解，及時、妥善、有效的解決糾紛。

第九條 糾紛處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件，按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》、《合同管理規(guī)程》的具體規(guī)定履行審批程序。

對于糾紛的處理方案，應通過專項簽報的方式，報請公司有權(quán)簽字人審批同意后，方可實施。

第十條 糾紛處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負責；企業(yè)管理部提供法律服務(wù)與支持。

對于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協(xié)助處理。

糾紛處理過程中涉及專業(yè)、疑難問題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門共同處理時，承辦部門應根據(jù)公司《督辦工作管理規(guī)程》等相關(guān)制度的規(guī)定，及時書面通報辦公室，由辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。

第十一條 糾紛發(fā)生后，各部門及各所屬公司應充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當、不及時而造成不必要的訴訟案件及損失。

第十二條

糾紛處理完畢后，承辦部門應于5個工作日內(nèi)將處理結(jié)果填寫于《糾紛情況登記表》，經(jīng)部門負責人簽署意見后，連同糾紛處理的相關(guān)資料、法律性文件等原件報辦公室存檔。

糾紛處理的相關(guān)資料、法律性文件，糾紛承辦部門應向企業(yè)管理部提供復印件，由企業(yè)管理部建立糾紛處理檔案備查。

第三章 訴訟案件管理

第十三條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應提前10個工作日（凡涉及到訴訟時效的，應在訴訟時效到期2個月前提報）填寫《擬起訴案件審批表》（見附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情況說明報企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對《擬起訴案件審批表》及證據(jù)資料進行審查，于5個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報請公司領(lǐng)導審核、公司法定代表人審批處理意見及案件承辦部門。

公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應于2個工作日內(nèi)將《擬起訴案件審批表》及相關(guān)文件轉(zhuǎn)發(fā)案件的承辦部門。

第十四條 案件承辦部門應于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的文件后1個工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。

第十五條

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內(nèi)提起法律程序。

第十六條

對于公司應訴案件，由企業(yè)管理部統(tǒng)一接收法院或仲 4

裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件。

第十七條 企業(yè)管理部應于收到應訴案件的法律文件當日，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等法律文件復印件，同時提出應訴指導意見。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后2個工作日內(nèi)填寫《應訴案件情況登記表》（見附件三），備齊相應的證據(jù)材料、情況說明，經(jīng)部門負責人簽署處理意見后報企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門報送的《應訴案件情況登記表》及證據(jù)資料等進行審查，于2個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報請公司領(lǐng)導審核、法定代表人審批處理意見及案件的承辦部門。

公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應于1個工作日內(nèi)將《應訴案件情況登記表》等資料轉(zhuǎn)發(fā)案件承辦部門。

案件承辦部門應于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的《應訴案件情況登記表》等資料后1個工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。

上述應訴案件處理的審批程序由企業(yè)管理部負責協(xié)調(diào)，應在起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件送達后10日內(nèi)辦理完畢。

第十八條 案件的訴訟、仲裁程序終結(jié)，取得裁判文書后，案件承辦部門應于2個工作日內(nèi)將案件的處理結(jié)果填寫于《擬起訴案件審批表》、《應訴案件情況登記表》，并對案件的處理情況作出書面總結(jié)，連同裁判文書報企業(yè)管理部，由企業(yè)管理部出具法律意見并報請公司領(lǐng)導批示。

第十九條 案件承辦部門認為需要提起上訴或申請再審的案件，應于裁判文書送達后2個工作日內(nèi)填寫《擬上訴（再審）案件審批表》（見附件四），連同裁判文書、相關(guān)資料報企業(yè)管理部。

企業(yè)管理部對案件承辦部門報送的《擬上訴（再審）案件審批表》及相關(guān)資料進行審查，于2個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報請公司分管領(lǐng)導審核、法定代表人審批處理意見。

上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法第十三條、十四條、十五條關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應配合協(xié)作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請再審。

第二十條 公司決定不予上訴的案件，企業(yè)管理部應將公司領(lǐng)導批示的處理意見及相關(guān)裁判文書及時轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負責裁判文書的履行。

第二十一條 公司申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法第十三條、十四條、十五條關(guān)于起訴案件，以及第十六條、十七條關(guān)于應訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 訴訟案件的起訴、申請仲裁、應訴、上訴、申請再審、申請執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解、撤訴等法律程序的啟動和終止以及訴訟案件的具體處理方案，必須按照本辦法規(guī)定履行審批程序、經(jīng)公司法定代表人審批同意后，由訴訟案件承辦部門按照審批意見辦理。

第二十三條 在案件辦理過程中，需出具的起訴狀、仲裁申請書、6

上訴狀、再審申請書、執(zhí)行申請書、答辯狀等法律性文件及相關(guān)合同類文件，分別按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》、《合同管理規(guī)程》的規(guī)定履行審批程序。

第二十四條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 訴訟案件承辦部門及承辦人員在案件辦理過程中，應對案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應的證據(jù)材料，公司各部門及所屬公司應全力配合。

第二十六條 訴訟案件辦理過程中，案件承辦部門、承辦人員應隨時跟蹤了解、掌握案件辦理的進展情況并及時通報企業(yè)管理部。

對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，承辦部門可隨時向企業(yè)管理部咨詢，由企業(yè)管理部提供法律服務(wù)與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務(wù)。

對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，承辦部門可向企業(yè)管理部作出書面通報，由企業(yè)管理部協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，或報請公司領(lǐng)導批示處理意見。

第二十七條 案件承辦部門、各所屬公司對所承辦的訴訟案件，應做好統(tǒng)計、報告工作。

各所屬公司負責本公司訴訟案件的統(tǒng)計、報告工作，按照公司《法律事務(wù)管理規(guī)程》的規(guī)定向企業(yè)管理部報送訴訟案件統(tǒng)計報表。

企業(yè)管理部負責公司訴訟案件的統(tǒng)計、報告、分析工作，按照公 7

司《法律事務(wù)管理規(guī)程》的規(guī)定，匯總公司及所屬公司訴訟案件情況并分析風險，向公司領(lǐng)導匯報。

第二十八條 企業(yè)管理部負責公司訴訟案件辦理的協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作，可隨時向訴訟案件的承辦部門、人員了解辦理的進展情況；承辦部門、人員應積極配合，及時按照企業(yè)管理部的要求反映情況、提供資料。

根據(jù)訴訟案件辦理的具體情況及所涉及的具體事項，企業(yè)管理部可以書面形式向承辦部門提出意見或建議；承辦部門應予采納，并結(jié)合具體情況于2個工作日內(nèi)作出書面回復。

第二十九條 在訴訟案件處理過程中，公司各部門及各所屬公司應密切配合、全力支持，任何部門、個人不得借故拖延、拒絕配合。

第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理

第三十條 糾紛、訴訟案件的承辦部門應建立糾紛、訴訟案件檔案，一案一檔。

糾紛、訴訟案件的承辦部門負責收集、整理糾紛及訴訟案件處理過程中的相關(guān)資料，包括但不限于：往來函件等書面資料，起訴狀、反訴狀、申請書、上訴狀、答辯狀、證據(jù)資料等原件，庭審筆錄、代理意見、裁判文書、和解協(xié)議、履行資料等。上述資料作為糾紛、訴訟案件的檔案資料，應及時歸入糾紛、訴訟案件檔案。

糾紛、訴訟案件處理終結(jié)后5個工作日內(nèi)，承辦部門整理完畢糾紛、訴訟案件檔案，交辦公室存檔。

第三十一條 企業(yè)管理部負責對公司的糾紛、案件情況登記造冊備查。

第三十二條 辦公室根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，負責糾紛、訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。

第五章 監(jiān)督與檢查

第三十三條 公司各部門及各所屬公司應嚴格按照本辦法的規(guī)定開展工作；企業(yè)管理部根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門、各所屬公司的糾紛、訴訟案件管理工作進行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。

第三十四條 企業(yè)管理部定期對各所屬公司糾紛、訴訟案件管理工作進行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對于公司的工作檢查，各所屬公司應積極配合。

工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴格按照本辦法及各所屬公司實施細則的規(guī)定辦理糾紛及訴訟案件；糾紛及訴訟案件管理工作基礎(chǔ)性資料是否真實、完整；報告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否完善、可行；糾紛、訴訟案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應報表是否及時、準確填報；是否存在有損公司合法利益的行為。

企業(yè)管理部應對檢查工作予以總結(jié)，于檢查工作完成后5個工作日內(nèi)出具工作檢查報告，提交公司領(lǐng)導，作為公司績效考核的依據(jù)。

對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，企業(yè)管理部應及時通報相應所屬公司并限期整改。各所屬公司應對企業(yè)管理部提出的問題與不足及時整改，并于收到企業(yè)管理部通報之日起10個工作日內(nèi)出具整改報告，由企業(yè)管理部監(jiān)督整改。

第六章 問責與考核

第三十五條 公司及所屬公司相關(guān)工作人員如有下列違反本辦法的行為，應將相關(guān)情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令賠償損失；情節(jié)嚴重的，還應給予處分，直至解除勞動合同；觸犯《刑法》的，依法報請有關(guān)機關(guān)追究刑事責任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理糾紛、訴訟案件；

（二）在辦理糾紛及訴訟案件過程中謀取私利、收受回扣的；

（三）違反本辦法規(guī)定，在糾紛、訴訟案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；

（四）未按照本辦法規(guī)定及時、準確報告糾紛及訴訟案件情況的；

（五）其他違反本規(guī)定的行為。

第三十六條 對于違反本辦法第三十五條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責任人員處分外，相應追究相關(guān)部門及所屬公司負責人的管理責任。

第七章 附 則

第三十七條 本辦法由企業(yè)管理部負責解釋。

第三十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

一、《糾紛情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應訴案件情況登記表》

四、《擬上訴（再審）案件審批表》

第五篇：企業(yè)訴訟案件管理辦法

xx有限公司 訴訟案件管理辦法（討論稿）

目錄

第一章 總 則

第二章 管理部門、職責、權(quán)限 第三章 非訴訟案件管理 第四章 訴訟案件管理 第五章 檔案管理 第六章 監(jiān)督與檢查 第七章 問責與考核 第八章 附 則

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范本公司訴訟與非訴訟案件管理工作，依法、及時、高效處理訴訟、非訴訟案件，最大限度地維護公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以本公司或下屬子公司為當事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請復議案件以及各類仲裁案件等。

公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執(zhí)行。

本辦法所稱非訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以本公司或/本公司的下屬子公司為一方當事人，采取協(xié)商、調(diào)解（限非司法/仲裁機關(guān)主持下）等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動。

如無特別約定，本辦法所稱糾紛案件包括訴訟案件及非訴訟案件。第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽，因此公司及下屬子公司應本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對發(fā)生的訴訟案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風險，避免造成不應有的損失。

第四條 本辦法適用于本公司及公司下屬子公司（以下簡稱各所屬公司）。

第五條 各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合實際情況，另行制定相應管理制度或?qū)嵤┘殑t。

第二章 管理部門、職責、權(quán)限

第六條 糾紛案件管理實行業(yè)務(wù)部門和法律部門分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發(fā)生部門或糾紛案件涉及事項的主管部門是糾紛案件管理的業(yè)務(wù)部門，法律部門是糾紛案件管理的歸口部門。如無特別說明，本公司的法律部門為法務(wù)部。

第七條 業(yè)務(wù)部門的主要職責：

（一）負責提供糾紛案件涉及的事實情況及證據(jù)材料；

（二）參與糾紛案件處理討論；

（三）根據(jù)需要承擔部分糾紛案件處理事務(wù)工作；

（四）負責與糾紛案件相對人的商談和解工作；

（五）負責協(xié)調(diào)糾紛案件處理涉及的費用支出及收?。蓭熧M除外）；

（六）指導下級業(yè)務(wù)部門（如有）做好糾紛案件處理工作；

（七）建立非訴訟案件工作臺賬和檔案管理制度；

（八）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔的其他工作。第八條 法律部門的主要職責：

（一）制定糾紛案件管理制度，并負責組織實施；

（二）牽頭負責糾紛案件的司法程序處理；

（三）負責糾紛案件處理涉及的外聘律師費用管理；

（四）會同業(yè)務(wù)部門制作重大案件專題匯報并供本公司管理層和相關(guān)部門閱知；

（五）建立訴訟案件工作臺帳和檔案管理制度；

（六）負責糾紛案件的報備工作；

（七）簽收、發(fā)送法律文書（非訴訟案件除外）；

（八）指導下屬單位（如有）的糾紛案件管理工作；

（九）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔的其他工作。

第九條 糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟案件應在裁決/調(diào)解書生效前），案件處理的參與者不得泄露案件的信息內(nèi)容，堅持保密原則。如違反保密規(guī)定，在案件處理過程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應責任。

第十條 具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對于重大案件，法律部門應報有關(guān)管理層審批，并形成專題匯報供本公司管理層和相關(guān)部門閱知。

（一）涉案標的額為人民幣 萬元（含）以上；

（二）案件主體或標的涉外（含港澳臺），單個勞動糾紛案件除外；

（三）涉及公司整體利益或處理結(jié)果對本公司有重大影響；

（四）本公司法律部門認定的其他重大案件。

重大案件之外的其他案件為一般案件，對于一般案件，由法律部門會同業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門決定，在必要時可報公司管理層審批。

第十一條 糾紛案件處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件的出具/查找，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。

第十二條 各相關(guān)職能部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及本公司的有關(guān)規(guī)定，按照各自的職責范圍參與糾紛案件管理。

第三章 非訴訟案件管理

第十三條 公司各部門及各所屬公司在工作過程中，如發(fā)現(xiàn)本部門難以處理，需要公司法律部門和/或律師提供支持的案件及事項，應積極了解情況并與糾紛對方當事人協(xié)商，及時填寫《非訴訟案件情況登記表》（見附件一），經(jīng)部門負責人簽署處理意見后，連同糾紛情況說明、相關(guān)資料等，報法律部門。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應根據(jù)法律部門的具體要求，提供或補充提供詳細的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應對措施。

第十四條 法律部門對業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提交的《非訴訟案件情況登記表》及案件資料進行分析，于 個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，并及時通知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，同時督促經(jīng)辦部門妥善處理。在必要時可報請公司管理層批示處理意見。

第十五條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門在收到法律部門轉(zhuǎn)發(fā)的《非訴訟案件情況登記表》后，應在 個工作日內(nèi)指定專人具體負責處理，并將確定專門負責人的《非訴訟案件情況登記表》反饋給法律部門，以便溝通跟進。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門在全面了解案件情況的基礎(chǔ)上，應通過積極的溝通、協(xié)商、調(diào)解，及時、妥善、有效的解決糾紛。

第十六條 非訴訟案件處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負責；法律部門提供法律服務(wù)與支持。

對于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由法律部門聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協(xié)助處理。

糾紛處理過程中涉及專業(yè)、疑難問題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門共同處理時，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應根據(jù)公司相關(guān)制度的規(guī)定，及時書面上報 部門，由 部門 統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。

第十七條 非訴訟案件發(fā)生后，各部門及各所屬公司應充分重視

并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當、不及時而造成不必要的損失。

第十八條 非訴訟糾紛處理完畢后，經(jīng)辦人應于 個工作日內(nèi)將處理結(jié)果填寫于《非訴訟案件情況登記表》，經(jīng)部門負責人簽署意見后，報法律部門。

第四章 訴訟案件管理

第十九條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應提前個工作日（凡涉及到訴訟時效的，最遲應在訴訟時效到期2個月前上報）填寫《擬起訴案件審批表》（見附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情況說明報法律部門。

法律部門對《擬起訴案件審批表》及證據(jù)資料進行審查，于 個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，必要時報請公司管理層審批，并在 日內(nèi)將處理意見書面通知案件經(jīng)辦部門。

第二十條 案件經(jīng)辦部門應在收到法律部門書面通知后 個工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處理。

第二十一條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內(nèi)啟動法律程序。

第二十二條 確定起訴后 日內(nèi)，由法律部門負責制作訴訟文書，或在必要時將案件材料提交外聘律師，由律師起草，并由其確認。并在確認訴訟文書后 日內(nèi)，辦理完畢立案相關(guān)手續(xù)。

第二十三條 對于公司被動應訴案件，由法律部門統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件。

第二十四條 法律部門應在收到應訴案件的法律文件后 日內(nèi)，通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，并提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等法律文件復印件。

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應于收到法律部門轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后 個工作日內(nèi)填寫《應訴案件情況登記表》（見附件三），備齊相應的證據(jù)材料、情

況說明，并確定具體經(jīng)辦人，經(jīng)部門負責人簽署處理意見后報法律部門。

訴訟案件處理的對接程序及相關(guān)訴訟手續(xù)辦理由法律部門負責協(xié)調(diào)，應在起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件送達后 日內(nèi)辦理完畢。

第二十五條 法律部門應加強對外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了解案件的進度。與此同時，案件承辦人員應積極與律師溝通，如實際情況發(fā)生變化，有可能對案件處理產(chǎn)生影響，應盡快通知法律部門和律師，以便及時調(diào)整訴訟策略。

第二十六條 案件終結(jié)，取得裁決/調(diào)解文書后，代理律師應在領(lǐng)取訴訟文書后 日內(nèi)將案件結(jié)果告知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部分及法律部門。

第二十七條 案件經(jīng)辦部門認為需要提起上訴或申請再審的案件，應于裁判文書送達后 個工作日內(nèi)填寫《擬上訴（再審）案件審批表》（見附件四），連同裁判文書、相關(guān)資料報法律部門。

法律部門對案件經(jīng)辦部門報送的《擬上訴（再審）案件審批表》及相關(guān)資料進行審查，于 個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，必要時可報請公司分管領(lǐng)導審批處理意見。

上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。

公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應配合協(xié)作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請再審。

第二十八條 公司決定不予上訴的案件，法律部門應將處理意見及相關(guān)裁判文書及時轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門，由相關(guān)部門負責裁判文書的履行。

第二十九條 公司申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本辦法關(guān)于起訴、應訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程序，按照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 訴訟案件承辦人員在案件辦理過程中，應對案件的情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應的證據(jù)材料，公司各部門及所屬公司應全力配合，不得無故推諉、拖延、拒絕。

第三十二條 對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，經(jīng)辦人可隨時向法律部門咨詢，由法律部門提供法律服務(wù)與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務(wù)，由法律部門聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律意見或提供專項法律服務(wù)。

對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，經(jīng)辦部門可向法律部門作出書面通報，由法律部門協(xié)調(diào)相關(guān)部門或所屬公司協(xié)同處理，或報請公司領(lǐng)導批示處理意見。

第三十三條 法律部門負責訴訟案件的統(tǒng)計、報告、分析工作，同時定期向有關(guān)部門報送《訴訟案件統(tǒng)計報表》（見附件五）。

第五章 檔案管理

第三十四條 非訴訟案件的具體經(jīng)辦人員應建立案件檔案，一案一檔。

案件檔案包括但不限于：有關(guān)案件的合同、協(xié)議、票據(jù)、往來函件、履行資料等。

對于已處理完畢的案件，應在 日內(nèi)，完成整理訂卷，并交本部門檔案管理機構(gòu)存檔。

第三十五條 訴訟案件的代理律師應在收到判決/裁定/調(diào)解/裁決書后 日內(nèi)整理歸檔，并將案卷移交法律部門。案卷應包括但不限于：案件受理通知、應訴通知書、起訴狀或仲裁申請書、相關(guān)證據(jù)、答辯狀、代理詞及判決、裁定、裁決書等。

第三十六條 法律部門應及時將訴訟案件案卷交公司檔案管理部門歸檔，并負責對公司的訴訟案件存檔情況登記造冊備查。

第三十七條 公司檔案管理部門根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，負責訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。

第六章 監(jiān)督與檢查

第三十八條 公司各部門及各所屬公司應嚴格按照本辦法的規(guī)定開展工作；法律部門根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門、各所屬公司的非訴訟、訴訟案件管理工作進行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。

第三十九條 法律部門定期對部門及各所屬公司非訴訟、訴訟案件管理工作進行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時間由公司根據(jù)具體工作安排確定。對于公司的工作檢查，各所屬公司應積極配合。

工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴格按照本辦法及各所屬公司實施細則的規(guī)定（如有）辦理非訴訟及訴訟案件；案件管理工作基礎(chǔ)性資料是否真實、完整；報告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否完善、可行；案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應報表是否及時、準確填報；是否存在有損公司合法利益的行為。

第四十條 法律部門應對檢查工作予以總結(jié)，并在檢查工作完成后 個工作日內(nèi)出具工作檢查報告，提交公司領(lǐng)導，作為績效考核的依據(jù)。

對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，法律部門應及時通報相應部門及各所屬公司并限期整改。各部門應及時整改，并于收到法律部門通報之日起 個工作日內(nèi)出具整改報告，由法律部門監(jiān)督整改。

第七章 問責與考核

第四十一條 各所屬公司工作人員如有下列違反本辦法的行為，應將相關(guān)情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令賠償損失；情節(jié)嚴重的，還應給予處分，直至解除勞動合同；觸犯《刑法》的，依法報請有關(guān)機關(guān)追究刑事責任。

（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；

（二）在辦理案件過程中謀取私利、收受回扣的；

（三）在辦理案件過程中拖延、推諉、不予配合的；

（四）違反本辦法規(guī)定，在案件辦理過程中對公司造成不良影響或損失的；

（五）未按照本辦法規(guī)定及時、準確報告糾紛案件情況的；

（五）其他違反本規(guī)定的行為。

第四十二條 對于違反本辦法第四十一條規(guī)定行為的，除給予相關(guān)責任人員處分外，相應追究相關(guān)部門及所屬公司負責人的管理責任。

第八章 附 則

第四十三條 本辦法由公司法律部門負責解釋。

第四十四條 公司如有其它規(guī)章制度與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法為準。

第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

一、《非訴訟案件情況登記表》

二、《擬起訴案件審批表》

三、《應訴案件情況登記表》

四、《擬上訴（再審）案件審批表》

五、《訴訟案件情況統(tǒng)計表》