第一篇：2017年上半年安徽省證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券申報程序考試試卷

2017年上半年安徽省證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券申報程序考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__是決定產(chǎn)品生產(chǎn)成本的基本因素。A．專有技術(shù)

B．由資本集中程度決定的規(guī)模效益 C．低廉的勞動力 D．優(yōu)惠的原材料

2、__是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。A．直接銷售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．銀行間銷售

3、將投資債券確定的投資收益的兩倍投資于股票，也就是講安全墊放大一倍，那么如果股票虧損的幅度在__以內(nèi)，則基金仍能實現(xiàn)保本目標(biāo)。A．20% B．30% C．40% D．50%

4、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書的行為，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

5、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

6、下列衍生工具中，__不屬于風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具。A．期權(quán)合約 B．互換合約 C．期貨合約 D．遠期合約

7、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

8、從實踐經(jīng)驗來看，人們通常用__作為流動性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價值所表示的公司規(guī)模

9、在股份有限公司中，——決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。A．董事長 B．股東大會 C．董事會 D．總經(jīng)理

10、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的__為準(zhǔn)。A．開盤價 B．收盤價 C．最高價 D．最低價

11、我國證券法規(guī)定，在上市公司收購中，收購入對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．12個月 B．24個月 C．6個月 D．3個月

12、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

13、關(guān)于價量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關(guān)系為研究對象的

14、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

15、對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

16、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于（）。A．擔(dān)保金額

B．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn) C．最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn) D．債券總值 17、1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A．夏普 B．費納蒂 C．詹森 D．羅爾

18、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。A．風(fēng)險自負的營利性? B．不以營利為目的? C．由證券交易所管? D．經(jīng)財政部批準(zhǔn)設(shè)立

19、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起-——內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。A．2個工作日 B．3個工作日 C．5個工作日 D．6個工作日

20、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括__。A．尋求司法保護權(quán) B．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

C．要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險的權(quán)利

D．要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

21、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

22、在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業(yè)年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業(yè)年金

23、股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A．公司規(guī)模 B．股票價格行為 C．公司成長性

D．股票的風(fēng)險特征

24、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分 B．警告

C．沒收非法所得 D．罰款

25、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__來設(shè)立。A．“監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制 B．“投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

C．“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制 D．“董事會——投資決策部門”的二級體制

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、依據(jù)股票基金所持有的全部股票的__等指標(biāo)可以對股票基金的投資風(fēng)格進行分析。

A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均市凈率 D．凈值收益率

2、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

3、下面關(guān)于證券化率的說法中，錯誤的是__。A．證券市場市值/GDP B．證券市場市值/國家實物資產(chǎn)總價值

C．該指標(biāo)越小，說明證券市場發(fā)展程度越低，潛力越大 D．它是反映證券市場容量的重要指標(biāo)

4、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

5、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40:1，則轉(zhuǎn)換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

6、證券交易特征主要表現(xiàn)在以下幾個方面，這幾個方面分別為__。A．公平性 B．流動性 C．風(fēng)險性 D．公開性 E．收益性

7、關(guān)于股票投資價值的估值，下面敘述正確的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)。以及經(jīng)濟價值對利息，稅收、折舊攤銷前利潤

B．對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具 C．成長型的股票也能采用股息率的方法

D．在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財務(wù)指標(biāo)來得重要

8、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業(yè)活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

9、歸納法與演繹法的主要區(qū)別在于__。

A．歸納法是從個別出發(fā)以達到一般性，而演繹法是從一般到個別 B．歸納法是從一系列特定的觀察中發(fā)現(xiàn)一種模式，并代表所有給定事件的秩序；演繹法是從邏輯或者理論上得出個別事件所遵循的預(yù)期模式，并觀察檢驗預(yù)期模式是否確實存在

C．在演繹法中，研究的角度是用經(jīng)驗去檢驗每一個推論，從而使得推論獲得經(jīng)驗驗證；在歸納法中，研究的角度是通過經(jīng)驗和觀察試圖得到某種模式或理論 D．歸納可以對事件所遵循模式的原因進行解釋，演繹不能對事件所遵循模式的原因進行解釋

10、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》對律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有__。

A．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

B．不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

C．不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見 D．律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，該律師所在律師事務(wù)所可以接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)

11、我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（）的約定，提取擔(dān)保物。A．融資融券合同 B．擔(dān)保協(xié)議

C．委托代理協(xié)議 D．托管協(xié)議

12、我國在1949～1958年之間共發(fā)行圈債__次。A．4 B．5 C．6 D．7

13、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

14、投資者委托買賣股票時要支付__。A．開戶費 B．印花稅 C．咨詢費 D．傭金

15、關(guān)于認股權(quán)證的杠桿作用，下列說法正確的是__。

A．認股權(quán)證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌 B．對于某一認股權(quán)證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高 C．認股權(quán)證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數(shù)

D．認股權(quán)證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

16、熊貓債券是由（）依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。

A．國際投資銀行 B．國際商業(yè)銀行 C．國際開發(fā)機構(gòu) D．國際金融組織

17、實際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無關(guān)于

18、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近1期截止后（）個月內(nèi)有效。A．3 B．4 C．5 D．6

19、__是負責(zé)處理基金管理公司自身財務(wù)事務(wù)的部門，包括有關(guān)費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務(wù)預(yù)算和決算等。A．市場部 B．機構(gòu)理財部 C．財務(wù)部

D．信息技術(shù)部

20、于2006年1月1日起施行的修訂后的《證券法》加強了證券公司的__。A．注冊資本制度 B．公司治理結(jié)構(gòu) C．財務(wù)會計制度 D．內(nèi)控制度

21、股票賬面價值的高低，對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，并不等于股票價格。主要原因有__。

A．會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實際價格

B．賬面價值的計算要扣除優(yōu)先股的股本總額

C．雖然會計價值往往與公司資產(chǎn)的實際價格相等，但賬面價值的計算需考慮公司的負債總額

D．賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景

22、金融互換可分為__。A．貨幣互換 B．股票互換 C．利率互換

D．信用違約互換

23、長期國債的償還期限一般在__。A．1年以上 B．3年以上 C．5年以上

D．10年或10年以上

24、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測報告

25、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．場內(nèi)交易員 B．營業(yè)部電腦系統(tǒng) C．營業(yè)部終端處理機 D．交易所電腦主機

第二篇：2016年新疆證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)考試試題

2016年新疆證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債

券發(fā)行核準(zhǔn)考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關(guān)于保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，必須向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務(wù)資格 B．保薦機構(gòu)的具體保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由取得保薦代表人資格的人負責(zé) C．保薦機構(gòu)及保薦代表人的職責(zé)在于負責(zé)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 D．保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法權(quán)益

2、對發(fā)起設(shè)立的股份有限公司來說，發(fā)起人是公司的（）。A．大股東 B．少數(shù)股東 C．控股股東 D．全部股東

3、公開原則的核心要求是__。

A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會 B．交易各方要及時公布有關(guān)信息 C．實現(xiàn)市場信息的公開化

D．上市公司對重大事項及時向社會公布

4、交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結(jié)構(gòu)型基金

5、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是__。A．交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 B．清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

6、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

7、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

8、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股

9、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為 1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

10、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是__。A．法律風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．交易風(fēng)險

11、中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A．可行性? B．齊備性? C．合規(guī)性? D．真實性 12、1993年8月，__發(fā)布了《企業(yè)債券管理條例》。A．國家計劃委員會 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行

D．中國證券監(jiān)督管理委員會

13、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

14、承銷金額超過人民幣_____元，承銷團成員超過____可設(shè)2~3副主承銷商。A．5千萬，8家 B．5千萬，10家 C．3億 8家

D．3億，10家

15、基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

16、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

17、對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收的主要目的是__。A．防止證券商的信用風(fēng)險

B．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生 C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行 D．簡化操作手續(xù)

18、關(guān)于價量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價漲跌的幅度

C．在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點

D．價、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價、量關(guān)系為研究對象的

19、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于__年。A．10 B．8 C．5 D．3

20、債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于__。A．股票交易

B．憑證式國債交易 C．期權(quán)交易 D．期貨交易

21、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

22、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風(fēng)險性

23、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

24、上市公司公開發(fā)行新股的一般規(guī)定要求最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降__以上的情形。A．10% B．30% C．50% D．70%

25、證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是__。A．會員大會 B．主席大會 C．股東大會 D．董事會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為__。A．揚基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

2、在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長期限不超過__個月。A．2 B．3 C．6 D．12

3、按照__細分是指根據(jù)投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。A．地理因素 B．人口因素 C．行為因素 D．心理因素

4、在市場繁榮期，成功的擇時能力表現(xiàn)為基金的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該__。

A．先大后小 B． 先小后大 C．較大 D．較小

5、某公司上年年末支付每股股息為0.5元，預(yù)期回報率為15%，未來3年中超常態(tài)增長率為20%，隨后的增長率保持為8%，則股票的內(nèi)在價值為__。A．8.70元 B．8.50元 C．6.70元 D．5.90元

6、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿__年。A．2 B．3 C．4 D．5

7、證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊、有關(guān)的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

8、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

9、國債承銷團成員是指中國境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國債承銷業(yè)務(wù)的__等金融機構(gòu)。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．保險公司

D．信托投資公司

10、證券經(jīng)紀(jì)商禁止發(fā)生下列__行為。A．泄露內(nèi)幕信息

B．向客戶保證交易收益 C．為客戶提供融資、融券 D．接受客戶全權(quán)委托

11、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

12、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者持有的股份蘭；股份有限公司股本總額（）以上的股東。A．50% 30% B．50% 30% C．50% 50% D．30% 30%

13、股東權(quán)益包括__。A．資本公積 B．利潤 C．股本 D．盈余公積

14、下列屬于國務(wù)院鼓勵的創(chuàng)新活動的有__。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機制創(chuàng)新

15、發(fā)行人和主承商必須在（）之前將確定的發(fā)行價格進行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．網(wǎng)上發(fā)行 D．資金解凍

16、會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 B．選舉和罷免會員理事

C．制定和修改證券交易所章程 D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃

17、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員__從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享有的其他待遇和退休金計劃等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

18、目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品等都是__。A．金融互換 B．金融期權(quán) C．金融期貨

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

19、關(guān)于記名股票，下列闡述正確的是__。A．不得轉(zhuǎn)讓

B．股東應(yīng)在認購時一次繳足股款 C．股東可以分次繳納出資

D．只有記名股東才能行使股東權(quán)

20、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法，正確的是__。

A．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

B．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

C．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

D．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

21、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

22、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度（）不可以進行回轉(zhuǎn)交易。A．A股 B．B股 C．權(quán)證

D．企業(yè)債券

23、__用的是系統(tǒng)風(fēng)險而不是全部風(fēng)險。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù) D．信息比率

24、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法不正確的是__。

A．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)

B．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容 C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng) D．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

25、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

第三篇：甘肅省2016年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)試題

甘肅省2016年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司

債券發(fā)行核準(zhǔn)試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列四個關(guān)于時間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時間申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報時序

2、結(jié)算參與人應(yīng)使用其__完成新股申購的資金交收。A．資金賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．結(jié)算備付金賬戶

3、__在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出套利定價理論，進一步豐富了證券組合投資理論。A．馬柯威茨 B．理查德·羅爾 C．史蒂夫·羅斯 D．尤金·法瑪

4、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

5、__是指股票未來收益的現(xiàn)值。A．股票的票面價值 B．股票的賬面價值 C．股票的清算價值 D．股票的內(nèi)在價值

6、以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動 D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度

7、在國際債券市場上，不需要官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國法令管制約束的債券是（）。A．武士債券 B．揚基債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

8、下列說法錯誤的是__。

A．證券發(fā)行注冊制度實行公開管理制度，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度

B．注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 C．實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當(dāng)

D．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

9、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

10、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

11、根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

12、單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至__下時，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

13、當(dāng)KD處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這叫__。A．底背離 B．頂背離 C．雙重底 D．雙重頂

14、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益

C．在市場上買入價值被低估的股票 D．在市場上賣出價值被高估的股票

15、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于__。A．利率風(fēng)險

B．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．違約風(fēng)險

16、認為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經(jīng)營收入理論 C．傳統(tǒng)理論

D．傳統(tǒng)折中理論

17、（）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。A．證券投資基金 B．股票

C．封閉式基金 D．開放式基金

18、上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

19、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應(yīng)披露到最終的（）為止。A．法人

B．實際控制人的上一級單位 C．關(guān)聯(lián)人

D．國有控股主體或自然人

20、目前我國的主權(quán)財富基金主要由__運作。A．中國銀行 B．中國人民銀行

C．中國投資有限責(zé)任公司 D．中國國際金融有限公司

21、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

22、某公司股票每股發(fā)行價為7.00元，目前股價為10.00元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股0.20元，那么持有2000股該公司股票的股東年收益率(長期持有)為__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%

23、甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

24、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，__有權(quán)制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體的規(guī)定。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．國務(wù)院

25、公司股本總額在（）億元以上的公司，可采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在組合投資理論中，有效證券組合是指__。A．可行域內(nèi)部任意可行組合

B．可行域的左上邊界上的任意可行組合

C．按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認為差的組合后余下的這些組合

D．可行域右上邊界上的任意可行組合

2、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有__。

A．非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價上下5% B．中小企業(yè)板股票連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15% C．*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5% D．非ST和非*ST的B股連續(xù)競價的有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

3、回購期限一般最長不超過__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

4、債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上__的一種交易品種。A．派生出來 B．同向 C．附加 D．對沖

5、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約類別包括__。A．期貨類資產(chǎn)的遠期合約 B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 D．遠期匯率協(xié)議

6、根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)__認定的其他機構(gòu)代為辦理。A．中國人民銀行 B．證券交易會

C．中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會 D．中國證監(jiān)會

7、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為__。A．成交面額的0.05% B．成交面額的0.1% C．成交面額的0.15% D．暫不收取

8、證券投資政策包括確定__。A．投資目標(biāo) B．投資規(guī)模 C．投資對象

D．投資組合的修正

9、關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對象公開募集股份 D．可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票

10、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有__。

A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

11、通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率，即（）。A．到期收益率

B．投資組合內(nèi)部收益率 C．現(xiàn)實復(fù)利收益率

D．加權(quán)平均投資組合收益率

12、對于虛擬資本的定義，下列描述正確的是__。

A．是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B．是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本 C．虛擬資本是有價證券的一種形式

D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

13、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應(yīng)于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當(dāng)日閉市前 B．當(dāng)日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

14、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．2% B．3% C．4% D．5%

15、北方公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券的債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為60，則其轉(zhuǎn)換價格為__元。A．15 B．16.67 C．20 D．60

16、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變__的百分比來對基金擇時能力所進行的一種衡量方法。A．現(xiàn)金比例 B．資產(chǎn)比例 C．債券比例 D．股票比例

17、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有__。

A．作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù) B．作為國家司法機關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考 C．作為證券從業(yè)機構(gòu)招聘人員的參考

D．作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)

18、股份的含義有__。

A．它代表了股份有限公司的市場價值

B．它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù) C．它可以通過股票價格的形式表現(xiàn)自己的價值 D．它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

19、以下各項中，不屬于指數(shù)化方法的是__。A．分層抽樣法 B．優(yōu)化法

C．收益最大化法 D．方差最小化法 20、下列關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的說法正確的是__。A．是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)

B．是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)

C．在發(fā)生樣本股送配股、折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性 D．考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響

21、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．在交易所上市交易滿2個月

B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元 C．股東人數(shù)不少于1000人

D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

22、下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業(yè) B．金融機構(gòu) C．個人

D．政府及其機構(gòu) 23、2005年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容，有關(guān)貨幣財產(chǎn)的出資比例，規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

24、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機制的是__。A．風(fēng)險控制制度 B．員工自律

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

25、按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶

C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

第四篇：2015年下半年貴州證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請考試試題

2015年下半年貴州證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換

公司債券發(fā)行申請考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)__。A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù) B．直接沒收該資產(chǎn) C．追究其刑事責(zé)任 D．對其進行罰款

2、根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

3、我國封閉式基金實行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

4、ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

5、投資者有下列__情形的，擁有上市公司的控制權(quán)。A．投資者為上市公司持股40%以上的控股股東

B．投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過25% C．投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

D．投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會1/3以上成員選任

6、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。

A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

7、我國內(nèi)地證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當(dāng)報送最近__年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的情況說明。A．1 B．2 C．3 D．5

8、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費 9、2004年6月1日__的正式實施，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上一個重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》

C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點方法》

10、保薦機構(gòu)在1個自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計______次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格______個月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

11、在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計算公式為（）A.B.C.D.12、基金管理公司的督察長由__聘任。A．總經(jīng)理 B．董事會 C．獨立董事

D．基金份額持有人大會

13、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．20 B．7 C．10 D．3

14、以下不屬于基金設(shè)立合規(guī)性審查內(nèi)容的是__。A．法律文件是否合規(guī) B．風(fēng)險揭示是否充分

C．基金持有人利益的保護機制是否健全 D．設(shè)立的可行性

15、（）不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．具有領(lǐng)先科技成果的

C．引進先進技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的16、我國基金稅收的政策法規(guī)文件包括__年發(fā)布的《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

17、某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

18、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價

B．當(dāng)日最高和最低成交價格之間協(xié)商 C．當(dāng)日最高成交價 D．當(dāng)日最低成交價

19、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

D．每股盈余成長率

20、惡性通貨膨脹的年通脹率達__ A．10%以下 B．兩位數(shù)

C．三位數(shù)以上 D．四位數(shù)以上

21、對于股東大會會議，監(jiān)事會和連續(xù)__日以上單獨或者合計持有公司__以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%

22、發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國有股股東之后標(biāo)注__，在國有法人股股東之后標(biāo)注__，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”

23、計算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財務(wù)數(shù)據(jù)是__。A．年末存貨 B．營業(yè)成本 C．營業(yè)收入 D．年初存貨

24、發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（）年及1期的流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

25、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要__個或__個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。A．1，1 B．2，2 C．3，3 D．4，4

2、創(chuàng)立大會可以行使的職權(quán)有（）。A．審議發(fā)起人關(guān)于公司籌備情況的報告 B．通過公司章程

C．選舉董事會、監(jiān)事會成員

D．對公司的設(shè)立費用及發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核

3、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括__。A．存券銀行 B．托管銀行

C．基礎(chǔ)證券發(fā)行公司 D．外匯交易所

4、第9號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的（）。A．一般要求 B．參考要求 C．最高要求 D．最低要求

5、公司型證券投資基金反映的是__關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

6、養(yǎng)老基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到（）。A．基金的風(fēng)險容忍度、投資目標(biāo)等因素

B．確定總體資產(chǎn)配置可以選擇資產(chǎn)類型及目標(biāo) C．確定投資管理結(jié)構(gòu)并選擇外部資產(chǎn)管理人

D．養(yǎng)老基金委員會在基金整體資產(chǎn)配置和外部資產(chǎn)管理三個層面上分別進行評估，掌握基金資產(chǎn)的投資績效并作出相應(yīng)調(diào)整

7、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列通常不作為無形資產(chǎn)作價入股的是__。A．商譽

B．非專利技術(shù) C．土地使用權(quán) D．商標(biāo)權(quán)

8、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險，由__負責(zé)。A．發(fā)行人 B．承銷人 C．投資者

D．證券交易所

9、下面屬于申請創(chuàng)新試點證券公司所需的條件是__。A．設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年)B．根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達到相應(yīng)規(guī)定 C．最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50% D．最近1年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

10、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合數(shù) D．折算率

11、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅(qū)動 C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

12、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括__。

A．權(quán)益證券和債務(wù)證券 B．商業(yè)證券和銀行證券

C．固定收益證券和變動收益證券 D．短期證券和長期證券

13、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下列屬于貨幣市場的是__。A．保險市場 B．基金市場

C．回購協(xié)議市場 D．商業(yè)票據(jù)市場

14、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前__日公告會議召開的時間、地點和審議事項。A．7 B．10 C．15 D．30

15、專人服務(wù)是為投資額較大的__提供的最具個性化的服務(wù)。A．個人投資者 B．集體投資者 C．機構(gòu)投資者 D．機關(guān)投資者

16、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有__。A．股利收益率 B．再投資收益率 C．持有期收益率

D．股份變動后持有期收益率

17、在企業(yè)債券的募集說明書中，發(fā)行人的基本情況主要有__。A．歷史沿革 B．股東情況

C．公司治理和組織結(jié)構(gòu)

D．發(fā)行人與母公司、子公司等投資關(guān)系

18、股票交易中的競價方式主要有__。A．口頭競價 B．書面競價 C．集合競價 D．連續(xù)競價

19、我國自（）年開始發(fā)行境外上市外資股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

20、基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格的關(guān)系是__。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越高 B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大，期權(quán)價格越低 C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格無明顯關(guān)系

D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格取決于匯率水平

21、假設(shè)某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

22、目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

23、利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由__決定的。A．對未來利率變化方向的預(yù)期 B．流動性溢價 C．市場分割

D．市場供求關(guān)系

24、中國證監(jiān)會在__年加入了證監(jiān)會國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

25、上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用__發(fā)行。A．代銷方式 B．全額包銷 C．自銷方式 D．余額包銷

第五篇：天津證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》第九章：證券公司債券的發(fā)行與承銷考試試卷

天津證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》第九章：證券公司債券的發(fā)行與承銷考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、（）不是平衡型基金的特點。A．風(fēng)險比較低

B．分別投資于兩種不同特性的證券上 C．成長潛力不大 D．成長潛力比較大

2、存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．3 B．6 C．9 D．12

3、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。

A．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全 B．證券公司內(nèi)部控制有效 C．風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

D．被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司

4、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸客戶所有

5、以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素

D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素

6、對運用情景綜合分析法進行預(yù)測的基本步驟敘述不正確的是__。A．分析目前與未來的經(jīng)濟環(huán)境，確定經(jīng)濟環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍 B．確定各情景發(fā)生的概率

C．預(yù)測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險

7、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、在證券自營業(yè)務(wù)的自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是__。

A．賬外自營

B．使用他人名義自營 C．建立專用賬戶自營 D．自營賬戶轉(zhuǎn)讓

9、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．過度自信

10、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是__。A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明 B．證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

C．證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失 D．證券公司高級管理人員營私舞弊

11、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

12、證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

13、基金管理人與托管人之間是__。A．所有者與經(jīng)營者 B．受托者與委托者 C．委托者與受托者 D．經(jīng)營者與監(jiān)管者

14、甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則__的價格折扣會較小。A．兩者一樣 B．甲 C．乙

D．不能判斷

15、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券與一般債券的比較，錯誤的說法是__。A．兩者都不具有股東權(quán)利

B．兩者區(qū)別主要在于利率的可轉(zhuǎn)換性

C．在可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前，兩者一樣，投資者都可以得到利息收入 D．可轉(zhuǎn)換債券可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價格換成公司股份

16、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債和企業(yè)債 B．國債和金融債 C．金融債和企業(yè)債 D．金融債和公司債

17、基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A．中國證監(jiān)會 B．中國人民銀行 C．商業(yè)銀行

D．中國農(nóng)業(yè)銀行

18、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨__的變化作調(diào)整。A．公司經(jīng)營狀況

B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場市盈率

19、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。A．管理費 B．托管費 C．運作費 D．宣傳費

20、根據(jù)了解客戶原則，證券公司在向客戶提供特定服務(wù)的時候，應(yīng)當(dāng)對客戶相關(guān)情況進行了解，下列選項中不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容的是__。A．客戶的身份

B．客戶的財產(chǎn)及收入情況 C．證券投資經(jīng)驗 D．客戶的家庭情況

21、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．500 B．2000 C．3000 D．5000

22、下列不屬于部門規(guī)章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》 23、2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券 B．不動產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認股權(quán)證的公司債券

24、某公司股票每股發(fā)行價為7.00元，目前股價為10.00元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股0.20元，那么持有2000股該公司股票的股東年收益率(長期持有)為__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%

25、證券投資基金是指通過公開發(fā)售__募集資金的一種投資方式。A．理財產(chǎn)品 B．有價證券 C．企業(yè)債券 D．基金份額

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．累計投標(biāo)詢價 B．詢價 C．上網(wǎng)競價 D．協(xié)商定價

2、常見的參考利率有__。A．國債利率 B．聯(lián)邦基金利率

C．倫敦銀行問同業(yè)拆放利率 D．歐洲美元定期存款單利率

3、__主要是在同一類金融工具或產(chǎn)品之間進行搭配，通過構(gòu)造對沖頭寸規(guī)避或抑制風(fēng)險暴露，以滿足不同風(fēng)險管理者的需求。A．無套利均衡分析技術(shù) B．分解技術(shù) C．組合技術(shù) D．整合技術(shù)

4、證券交易所質(zhì)押式回購的報價方式是以每百元資金的到期__進行報價。A．年收益率 B．利息收入 C．日收益率 D．到期回購價

5、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

6、關(guān)于債券的特征，下列說法中正確的是（）。A．債券持有人無權(quán)參與企業(yè)決策 B．不能折價發(fā)行

C．具有清算分配上的優(yōu)先權(quán) D．債券代表一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系

7、我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得__。A．少于30日，并不得超過45日 B．少于30日，并不得超過60日 C．少于30日，并不得超過75日 D．少于60日，并不得超過90日

8、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項主要有__。A．公司名稱 B．股票的編號

C．公司登記成立的日期

D．票面金額及代表的股份數(shù)

9、__是指內(nèi)部人往往可以利用其特殊地位提前于投資者獲得公司尚未公布的信息，或者掌握比普通投資者更多的信息，并以此獲得超額回報。A．小公司效應(yīng) B．低市盈率效應(yīng) C．日歷效應(yīng)

D．遵循內(nèi)部人的交易活動

10、證券公司的__必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A．變更持有10%以上股權(quán)的股東、實際控制人 B．設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) C．變更公司章程中的一般條款 D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

11、國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢主要表現(xiàn)在__。A．證券市場一體化 B．投資者法人化 C．金融創(chuàng)新深化 D．金融機構(gòu)混業(yè)化

12、新稅法于__起正式施行，對我國包括上市公司在內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)的凈利潤增長將帶來積極的預(yù)期。A．2007年1月1日 B．2007年7月1日 C．2008年1月1日 D．2008年7月1日

13、下列不是全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點的是（）。A．英國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛 B．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金的資金來源發(fā)生了重大變化

14、公司型基金以__的方式募集資金。A．吸收存款 B．發(fā)售基金份額 C．公益贊助 D．發(fā)行股份

15、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的有__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

16、評估證券組合業(yè)績的基本原則是__。A．僅考慮組合收益的高低

B．僅考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小 C．僅考慮管理者的技能

D．既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小

17、企業(yè)有下列（）行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估。A．整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司 B．以非貨幣資產(chǎn)對外投資

C．經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)

D．合并、分立、破產(chǎn)、解散

18、目前，進行證券投資分析所采用的分析方法主要有__。A．技術(shù)分析法 B．心理分析法

C．證券組合分析法 D．基本分析法

19、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，__。A．當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出 B．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回

C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額 D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

20、債券投資面對的贖回風(fēng)險來源于（）。A．持有債券的變現(xiàn)難易程度

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性 C．債券投資者的再投資風(fēng)險可能加大 D．債券投資者的資本增值潛力受到限制

21、證券投資基金的作用包括__。A．基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B．有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展 C．增加了金融風(fēng)險

D．加劇了金融市場波動

22、對給定的終值計算現(xiàn)值的過程稱為__。A．映射 B．貼現(xiàn) C．回歸 D．轉(zhuǎn)換

23、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報的形式在交易日__之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

24、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是__。A．資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況 B．資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告

D．資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

25、可以召集基金份額持有人大會的有__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．代表基金份額10%以上的基金份額持有人 D．基金管理公司董事會