第一篇：上海水利電力對外工程有限公司與上海金廈建筑安裝工程有限公司等建設(shè)工程施工合同糾紛再審案

上海水利電力對外工程有限公司與上海金廈建筑安裝工程有限公司等建設(shè)工程

施工合同糾紛再審案

上海市高級人民法院

民事判決書

(2009)滬高民一(民)再終字第2號

申請?jiān)賹徣耍ㄒ粚彵桓?、二審上訴人）上海水利電力對外工程有限公司。

被申請人（一審原告、二審上訴人）上海金廈建筑安裝工程有限公司。

被申請人（一審被告、二審被上訴人）上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司。

被申請人（一審被告、二審被上訴人）上海廣廈(集團(tuán))有限公司。

申請?jiān)賹徣松虾Ｋ娏ν夤こ逃邢薰荆ㄒ韵潞喎Q水利公司）因與被申請人上海金廈建筑安裝工程有限公司（以下簡稱金廈公司）、上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司（以下簡稱匯申公司）、上海廣廈(集團(tuán))有限公司（以下簡稱廣廈公司）建設(shè)工程施工合同糾紛一案，不服本院（2007）滬高民一(民)終字第142號民事判決，向最高人民法院申請?jiān)賹彙Ｗ罡呷嗣穹ㄔ河?008年12月12日作出（2008）民申字第197號民事裁定，指令本院再審本案。本院依法另行組成合議庭，于2009年4月21日公開開庭審理了本案。申請?jiān)賹徣怂镜奈写砣?，被申請人金廈公司的委托代理人、被申請人匯申公司的法定代表人、被申請人廣廈公司的委托代理人到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

2006年11月21日，一審原告金廈公司向上海市第二中級人民法院起訴稱，金廈公司與匯申公司于2005年9月29日訂立《工程協(xié)議書》，約定匯申公司將新新商廈項(xiàng)目安裝、裝飾工程發(fā)包給金廈公司；金廈公司須于同年10月1日前向匯申公司支付人民幣（以下幣種相同）4,000,000元質(zhì)量保證金，匯申公司承諾于2006年1月15日前歸還。如逾期，按同期銀行貸款利率3倍利息向金廈公司支付違約金。協(xié)議訂立后，金廈公司按約支付了質(zhì)量保證金。2006年3月22日，金廈公司與匯申公司、廣廈公司訂立《上海新新商廈外墻裝飾、門窗和安裝工程施工合同書》，約定金廈公司為新新商廈外墻裝飾、門窗和安裝工程的指定分包商，合同價(jià)款暫估為10,000,000元并按實(shí)結(jié)算，結(jié)算款項(xiàng)由匯申公司與金廈公司直接結(jié)算。次日，匯申公司與金廈公司簽訂《付款協(xié)議書》。相關(guān)合同訂立后，金廈公司依約履行合同，但匯申公司未支付任何款項(xiàng)。2006年9月19日，匯申公司將系爭工程轉(zhuǎn)讓給水利公司，但匯申公司與水利公司未將相關(guān)轉(zhuǎn)讓事宜告知金廈公司，致金廈公司未能獲得到期工程款。由于匯申公司與水利公司惡意串通，故意隱瞞轉(zhuǎn)讓事實(shí)，侵犯了金廈公司的工程款優(yōu)先受償權(quán)，兩被告應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)向金廈公司支付工程款的責(zé)任。廣廈公司是系爭工程的總承包單位，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。據(jù)此，要求判令三被告支付工程款23,850,754.91元、返還質(zhì)量保證金3，800，000元、償付應(yīng)付保證金之違約金717,356.71元(暫計(jì)至判決生效之日止)、支付綜合保險(xiǎn)費(fèi)49,199.75元。后金廈公司變更訴訟請求為判令三被告支付工程款24,792,604元(含綜合保險(xiǎn)費(fèi))、增加判令三被告支付工程款逾期付款利息的請求。

一審被告匯申公司辯稱，對金廈公司的訴訟主張沒有異議，愿意按合同約定履行。

一審被告廣廈公司辯稱，金廈公司曾經(jīng)作出承諾，言明因系爭工程造成的經(jīng)濟(jì)糾紛與廣廈公司無關(guān)，匯申公司對此也予認(rèn)可。金廈公司的訴訟主張不能成立，請求予以駁回。

一審被告水利公司辯稱，水利公司是在支付合理對價(jià)的基礎(chǔ)上取得系爭工程建筑物，與匯申公司無惡意串通的行為，屬于善意第三人。從金廈公司出具的《承諾書》看，金廈公司應(yīng)當(dāng)知道匯申公司與水利公司的轉(zhuǎn)讓行為。即使金廈公司不知情，過錯(cuò)也在于匯申公司。鑒于金廈公司已承諾放棄優(yōu)先受償權(quán)，而水利公司不存在過錯(cuò)行為，金廈公司對水利公司的訴訟主張不能成立，請求予以駁回。

上海市第二中級人民法院一審查明，金廈公司與匯申公司于2005年9月29日訂立《工程協(xié)議書》，約定匯申公司確定金廈公司為新新商廈裝飾工程唯一的總承包單位，工程造價(jià)暫定為？30,000,000？元。金廈公司在2005年10月1日之前將4,000,000元質(zhì)量保證金給付匯申公司，匯申公司確定在同年11月30日前安排金廈公司進(jìn)場施工。工程質(zhì)量保證金在預(yù)售許可證取得后40日內(nèi)歸還金廈公司，最遲在2006年1月15日之前全額歸還。如匯申公司不能按期歸還，則按

同期銀行貸款利息的3倍賠償金廈公司的損失(從保證金匯到匯申公司帳戶之日起計(jì)算到還清為止)。當(dāng)日，金廈公司將4,000,000元質(zhì)量保證金給付匯申公司。

2006年3月22日，匯申公司、廣廈公司及金廈公司訂立《上海市新新商廈外墻裝飾、門窗和安裝工程施工合同書》，約定匯申公司指定金廈公司為新新商廈外墻裝飾、門窗及安裝工程的分包商。工期為120天，工程價(jià)款暫估為10,000,000元，按實(shí)結(jié)算；開辦費(fèi)按總造價(jià)的1%計(jì)??；材料費(fèi)根據(jù)市場價(jià)、造價(jià)信息雜志(二本)及匯申公司確認(rèn)價(jià)確定。廣廈公司配合費(fèi)為結(jié)算總價(jià)的7%(含稅)，由金廈公司承擔(dān)；管理費(fèi)為結(jié)算總價(jià)的3%，由匯申公司承擔(dān)。外墻裝飾、門窗按“2000定額”、安裝工程按“93定額”結(jié)算；結(jié)算工程款項(xiàng)由金廈公司直接向匯申公司結(jié)算。廣廈公司開具發(fā)票，扣除7%配合費(fèi)后，金廈公司直接向匯申公司領(lǐng)取支票，廣廈公司背書，并向匯申公司提供完稅憑證。工程保修金為工程結(jié)算總價(jià)的2－5%，保修期為兩年，自竣工驗(yàn)收合格移交之日起計(jì)。

次日，匯申公司與金廈公司訂立《付款協(xié)議書》，載明鑒于匯申公司、廣廈公司和金廈公司已達(dá)成三方合同，就有關(guān)付款達(dá)成協(xié)議，即匯申公司對工程內(nèi)容以建設(shè)方的書面形式正式通知金廈公司，金廈公司據(jù)此施工。金廈公司施工至以滿足新新商廈毛坯房銷售為前提。匯申公司在新新商廈辦理完銷售手續(xù)之日起一個(gè)半月支付工程款的70%，余款在裝修工程進(jìn)場施工前支付至工程款的95%。保修金的支付按原合同規(guī)定。為表示匯申公司誠意，匯申公司承諾在裝飾工程進(jìn)場施工前先預(yù)付工程造價(jià)的30%，以后按每月工程進(jìn)度形象付款70%，竣工驗(yàn)收付至90%，審價(jià)后一個(gè)月付至95%。關(guān)于保證金，匯申公司在收到新新商廈第一筆銷售款時(shí)應(yīng)本息全額歸還金廈公司，并承擔(dān)約定費(fèi)用。金廈公司施工前必須提供工程預(yù)算，經(jīng)匯申公司審定，簽字蓋章后方可施工。涉及到圖紙外所發(fā)生的工程量以匯申公司指派施工現(xiàn)場的張建中簽字為準(zhǔn)，一并作為該項(xiàng)目的結(jié)算依據(jù)。

2006年3月28日，匯申公司致函金廈公司，要求金廈公司進(jìn)場施工，施工項(xiàng)目為：外墻裝飾工程、門窗工程。給排水工程、電氣工程、弱電工程、消防工程、暖通工程、輕鋼龍骨隔斷工程、裝飾工程以及與前述工程相配套的其他工程。

2006年10月17日，金廈公司致函匯申公司和廣廈公司，稱所有施工項(xiàng)目業(yè)已結(jié)束，現(xiàn)已進(jìn)入全面調(diào)試階段，要求在10月底前組織竣工驗(yàn)收。鑒于項(xiàng)目在9月12日已整體出售，要求歸還保證金3,800,000元并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。目前實(shí)際發(fā)生工程款？22,000,000？元(預(yù)算)，應(yīng)付款項(xiàng)為15,400,000元，要求在竣工驗(yàn)收前解決工程款等相關(guān)問題。匯申公司收函后于10月19日復(fù)函，稱新新商廈尚在轉(zhuǎn)讓過程中，與水利公司有部分交割條件尚未結(jié)束，正在積極協(xié)調(diào)之中，會盡快給予圓滿答復(fù)。10月30日，金廈公司再次致函匯申公司，提出歸還保證金及支付工程款的主張。因催討未果，金廈公司遂于2006年11月21日提起本案訴訟。

一審法院另查明，為轉(zhuǎn)讓系爭項(xiàng)目，匯申公司曾委托上海房地產(chǎn)估價(jià)師事務(wù)所有限公司對系爭項(xiàng)目作在建工程價(jià)格評估。上海房地產(chǎn)估價(jià)師事務(wù)所有限公司于2006年5月22日出具估價(jià)報(bào)告，以2006年5月20日為估價(jià)時(shí)點(diǎn)，評估系爭項(xiàng)目的公開市場價(jià)格為186,000,000元。該評估報(bào)告描述的建筑物狀況為：至估價(jià)期日，已完成地下室及地上土建部分，結(jié)構(gòu)已封頂，設(shè)備未安裝，未進(jìn)行建筑裝潢。2006年9月12日，匯申公司與水利公司訂立新新商廈在建工程轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定匯申公司將新新商廈在建工程轉(zhuǎn)讓給水利公司。在建工程的狀況為已完成土建工程和工程內(nèi)部分隔，但外墻安裝工程、室內(nèi)市政管線、管道的安裝、鋪設(shè)尚未完成(包括上下水管線、煤氣管線、通風(fēng)管道、通訊寬帶線、建筑消防等)，內(nèi)部裝修尚未進(jìn)行，空調(diào)、電梯尚未安裝。根據(jù)先前的評估，雙方確認(rèn)依據(jù)在建工程現(xiàn)狀的轉(zhuǎn)讓價(jià)款為180,000,000元。除前述款項(xiàng)外，水利公司將承擔(dān)不超過3,000,000元土建款和？3,000,000？元外墻裝飾費(fèi)用，該兩項(xiàng)費(fèi)用將存入監(jiān)管帳戶，在工程竣工驗(yàn)收完畢后，從監(jiān)管帳戶直接支付給施工單位。水利公司應(yīng)支付的轉(zhuǎn)讓款已包含在建工程現(xiàn)狀轉(zhuǎn)讓之前所發(fā)生的所有投資費(fèi)用、辦理建筑工程施工許可證應(yīng)繳納的所有政府規(guī)費(fèi)、匯申公司因該項(xiàng)目取得的所有投資利益、尚未完工工程的土建、外墻后續(xù)建設(shè)費(fèi)用以及應(yīng)向其他有關(guān)各方支付的相關(guān)款項(xiàng)等。其他有關(guān)各方應(yīng)付的款項(xiàng)為中國農(nóng)業(yè)銀行上海市浦東分行的40,000,000元債權(quán)，上海東上海國際文化影視公司的50,000,000元債權(quán)，在建工程所涉及的已結(jié)算工程款以及未結(jié)算工程款，在建工程已被查封的已決債權(quán)及未決債權(quán)。匯申公司同意以轉(zhuǎn)讓款支付給相應(yīng)債權(quán)人，以排除對在建工程的權(quán)利限制。協(xié)議履行的先決條件是

1、取得在建工程施工承包人放棄優(yōu)先受償權(quán)的承諾；

2、取得在建工程抵押權(quán)人同意注銷抵押登記的文件；

3、相關(guān)法院撤銷對在建工程的查封措施；

4、辦理相關(guān)股權(quán)質(zhì)押手續(xù)。如在建工程未轉(zhuǎn)至水利公司名下，匯申公司應(yīng)將水利公司為履行本協(xié)議所支付的全部款項(xiàng)予以退回。

相關(guān)協(xié)議訂立后，雙方辦理了在建工程的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，系爭工程于2006年9月19日過戶至水利公司名下。為系爭項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓，水利公司已支付轉(zhuǎn)讓款17,600，000元，余10，000，000元轉(zhuǎn)讓款存放于上海和華利盛律師事務(wù)所監(jiān)管帳戶內(nèi)。因廣廈公司訴匯申公司、水利公司建設(shè)工程施工合同糾紛案，該筆款項(xiàng)已由廣廈公司申請而被采取財(cái)產(chǎn)保全措施。在該案審理過程中，三方當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議，同意從10，000，000元監(jiān)管款項(xiàng)中劃出5，000，000元至廣廈公司帳戶，用于支付民工工資。

一審法院再查明，匯申公司于2006年3月23日向廣廈公司出具承諾書，稱擬引進(jìn)金廈公司墊資施工新新商廈外墻裝飾、門窗及安裝工程。有關(guān)支付工程款事宜或造成的經(jīng)濟(jì)糾紛與廣廈公司無關(guān)，但工程結(jié)算及項(xiàng)目驗(yàn)收由總包方配合完成。同日，金廈公司也向廣廈公司出具承諾書，稱新新商廈外墻裝飾、門窗及安裝工程因業(yè)主資金困難，指定金廈公司墊資施工。金廈公司自愿墊資施工，如遇業(yè)主資金困難及造成經(jīng)濟(jì)糾紛與總包方廣廈公司無關(guān)，但工程結(jié)算及項(xiàng)目驗(yàn)收由總包方配合完成。2006年9月14日，金廈公司向匯申公司出具承諾書，承諾在確認(rèn)新新商廈外墻門窗、電梯安裝工程款并收到1，000，000元監(jiān)管資金后，放棄新新商廈外墻門窗、電梯安裝工程款的優(yōu)先受償權(quán)，上述工程余款由上海壯虹房地產(chǎn)開發(fā)有限公司擔(dān)保歸還。

一審審理中，法院委托上海文匯工程咨詢有限公司對系爭工程中金廈公司的施工部分進(jìn)行造價(jià)鑒定。審價(jià)單位于2007年5月14日出具審價(jià)報(bào)告，核定系爭工程的造價(jià)為？19,739,504？元。經(jīng)質(zhì)證，審價(jià)單位對工程造價(jià)予以調(diào)整，確認(rèn)系爭工程造價(jià)為？19,658,953.93？元。一審法院確認(rèn)系爭工程的造價(jià)為？20,089,069.93？元。

上海市第二中級人民法院一審認(rèn)為，金廈公司與匯申公司就系爭工程訂立的相關(guān)合同與協(xié)議系當(dāng)事人真實(shí)意思表示，各方當(dāng)事人均應(yīng)恪守合同約定。鑒于匯申公司已將系爭工程轉(zhuǎn)讓予水利公司，實(shí)際已無法繼續(xù)履行系爭合同，其作為發(fā)包人應(yīng)當(dāng)就金廈公司已經(jīng)完成的工程量進(jìn)行結(jié)算。關(guān)于金廈公司主張的工程款利息，其所引用的合同條款即匯申公司辦理銷售手續(xù)之時(shí)，但在系爭工程易主的情況下，該約定的條件實(shí)際已無法成就。結(jié)合合同的其他條款，可以推定匯申公司支付工程款的時(shí)間應(yīng)為轉(zhuǎn)讓系爭工程之時(shí)，故計(jì)算工程款利息的起算時(shí)間為2006年9月19日。關(guān)于金廈公司主張的質(zhì)量保證金及相應(yīng)的逾期付款違約金，因金廈公司與匯申公司有明確的約定，該約定與相關(guān)法規(guī)不沖突，故對金廈公司要求匯申公司返還保證金及支付違約金的請求予以支持。關(guān)于金廈公司對廣廈公司的訴訟主張，由于金廈公司與匯申公司均向廣廈公司出具承諾書，稱有關(guān)支付工程款事宜或造成的經(jīng)濟(jì)糾紛與廣廈公司無關(guān)。現(xiàn)金廈公司向廣廈公司主張權(quán)利，顯然與其承諾相悖，對其主張不能支持。關(guān)于金廈公司對水利公司的訴訟主張，由于金廈公司在訴訟過程中稱其并不知曉匯申公司與水利公司的轉(zhuǎn)讓行為，水利公司也無再與金廈公司建立合同關(guān)系的意思表示。因此，以合同的概括轉(zhuǎn)讓推定雙方實(shí)際確立合同關(guān)系尚有法律障礙。僅就合同關(guān)系而言，水利公司對金廈公司因建設(shè)工程施工合同所引發(fā)的訴訟并無承擔(dān)責(zé)任的理由。但是，水利公司在受讓系爭工程時(shí)，對金廈公司施工的部分并未進(jìn)行評估。換言之，水利公司所支付的受讓款并未包含金廈公司的施工部分。作為施工單位，對其施工部分的折價(jià)或拍賣款有優(yōu)先受償權(quán)。雖然金廈公司應(yīng)匯申公司的要求，曾出具過放棄外墻門窗、電梯安裝工程款優(yōu)先受償權(quán)的承諾書，但該承諾書所設(shè)置的前提條件并未成就，即匯申公司并未確認(rèn)外墻門窗、電梯安裝工程款，金廈公司也未收到1，000，000元監(jiān)管資金。因此，金廈公司對系爭工程的優(yōu)先受償權(quán)并未喪失。從物的擔(dān)保角度出發(fā)，水利公司在未支付相應(yīng)對價(jià)而獲取金廈公司施工利益的情況下，其應(yīng)當(dāng)對匯申公司不能支付工程款部分承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。關(guān)于金廈公司主張的綜合保險(xiǎn)費(fèi)49,199.75元，因匯申公司確認(rèn)該費(fèi)用在核定范圍內(nèi)并同意結(jié)算，應(yīng)當(dāng)由匯申公司予以承擔(dān)。據(jù)此，一審法院依照《中華人民共和國合同法》第六十條、第一百零七條的規(guī)定，于2007年9月24日作出（2006）滬二中民二（民）初字第104號民事判決：

（一）上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司應(yīng)于判決生效之

日起十日內(nèi)向上海金廈建筑安裝工程有限公司支付工程款20,089,069.93元；

（二）上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司應(yīng)于判決生效之日起十日內(nèi)向上海金廈建筑安裝工程有限公司就前述欠款支付逾期付款違約金(自2006年9月19日起按同期銀行貸款利率計(jì)，至判決生效日止)；

（三）上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司應(yīng)于判決生效之日起十日內(nèi)向上海金廈建筑安裝工程有限公司返還質(zhì)量保證金3,800,000元；

（四）上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司應(yīng)于判決生效之日起十日內(nèi)向上海金廈建筑安裝工程有限公司就積欠的質(zhì)量保證金賠償損失(按同期銀行貸款利率3倍計(jì)，自2005年10月1日起，計(jì)至判決生效日止)；

（五）上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司應(yīng)于判決生效之日起十日內(nèi)向上海金廈建筑安裝工程有限公司支付綜合保險(xiǎn)費(fèi)49,199.75元；

（六）上海水利電力對外工程有限公司對上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司在判決第一條主文中的付款責(zé)任承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任；

（七）上海金廈建筑安裝工程有限公司的其余訴訟請求不予支持。如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十條之規(guī)定，加倍支付延期履行期間的利息。案件受理費(fèi)152,096.56元，由上海金廈建筑安裝工程有限公司負(fù)擔(dān)12,096.56元，上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司、上海水利電力對外工程有限公司負(fù)擔(dān)140,000元。審價(jià)費(fèi)230,000元，由上海金廈建筑安裝工程有限公司負(fù)擔(dān)30,000元，上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司、上海水利電力對外工程有限公司負(fù)擔(dān)200,000元。

金廈公司不服一審判決，向本院提出上訴稱，一審認(rèn)定事實(shí)正確，但在適用法律上，既然已判令水利公司對匯申公司的付款責(zé)任承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，則水利公司應(yīng)當(dāng)對匯申公司在一審判決主文第二、三、四、五條的付款責(zé)任一并承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。故請求二審撤銷一審判決第七條，改判水利公司對一審判決中的第二、三、四、五條主文中的付款責(zé)任承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。

水利公司辯稱并上訴稱，金廈公司的上訴請求不能成立，水利公司對匯申公司的付款義務(wù)均不應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。水利公司已支付了全部的工程轉(zhuǎn)讓款，該轉(zhuǎn)讓價(jià)款中包含了金廈公司的施工部分，金廈公司也已出具了放棄優(yōu)先受償權(quán)的承諾，故金廈公司無權(quán)要求水利公司承擔(dān)責(zé)任。請求二審法院撤銷原判第六項(xiàng)，依法改判水利公司不承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。

金廈公司針對水利公司的上訴意見辯稱，水利公司與他人惡意串通，損害了金廈公司的優(yōu)先受償權(quán)，原審判決由水利公司與匯申公司共同承擔(dān)責(zé)任是正確的。

匯申公司述稱，匯申公司與水利公司之間不存在惡意串通，合同寫明是現(xiàn)狀轉(zhuǎn)讓，則轉(zhuǎn)讓后期發(fā)生的費(fèi)用不應(yīng)當(dāng)由匯申公司支付。同意金廈公司的上訴請求。

廣廈公司述稱，不同意金廈公司的上訴請求，也不同意水利公司的上訴請求，一審判決正確，應(yīng)予維持。

本院二審經(jīng)審理查明，一審法院查明的事實(shí)屬實(shí)。

本院二審認(rèn)為，水利公司與匯申公司于2006年9月12日簽訂的在建工程轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確轉(zhuǎn)讓價(jià)中已包含在建工程現(xiàn)狀轉(zhuǎn)讓之前所發(fā)生的所有費(fèi)用和利益，也包含尚未完工的包括金廈公司施工部分的后續(xù)建設(shè)費(fèi)用以及其他應(yīng)付款項(xiàng)。由于后續(xù)建設(shè)費(fèi)用尚處在未確定的情況，而轉(zhuǎn)讓價(jià)格客觀上也允許存在雙方自由協(xié)商的幅度，因此，在轉(zhuǎn)讓總價(jià)1.86億不明顯低于市場價(jià)的情況下，金廈公司僅以該價(jià)格與評估報(bào)告的結(jié)論不一致為由主張水利公司與匯申公司之間存在惡意串通的轉(zhuǎn)讓行為，依據(jù)不足。關(guān)于后續(xù)建設(shè)費(fèi)用，水利公司亦與匯申公司約定了將其中部分轉(zhuǎn)讓款作為未結(jié)算工程款的擔(dān)保，并明確協(xié)議履行須取得施工承包人放棄優(yōu)先受償權(quán)的承諾。由此可見，雙方在簽訂協(xié)議時(shí)，水利公司已考慮了金廈公司未完工工程的情況及施工方享有的優(yōu)先受償權(quán)，并無侵犯金廈公司權(quán)利的故意。法律不禁止負(fù)有優(yōu)先權(quán)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，該工程現(xiàn)也已實(shí)際過戶至水利公司名下，該轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效。一審法院鑒于在建工程轉(zhuǎn)讓后金廈公司并未與受讓方水利公司重新建立合同關(guān)系而認(rèn)定匯申公司仍是建設(shè)工程合同相對方，并無不妥。金廈公司雖于2006年9月14日向匯申公司出具承諾書，同意在確認(rèn)外墻門窗、電梯安裝工程款并收到1，000，000元監(jiān)管資金后，放棄該部分工程款的優(yōu)先受償權(quán)，余款由上海壯虹房地產(chǎn)開發(fā)有限公司擔(dān)保歸還。但基于以下事實(shí)，一是作為擔(dān)保還款人的上海壯虹房地產(chǎn)開發(fā)有限公司并未確認(rèn)該承諾，二是匯申公司在收到該承諾之后也并未確認(rèn)外墻門窗電梯安裝工程款并支付金廈公司1，000，000元，三是金廈公司于2006年11月以匯申公司與水利公司隱瞞轉(zhuǎn)讓事實(shí)，侵犯其工程優(yōu)先受償權(quán)為由提起本案訴訟，該訴請的理由本身包含了其對建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)權(quán)利的主張，且在法定的六個(gè)月之內(nèi)。因此，一審法院認(rèn)定金廈公司關(guān)于放棄系爭工程優(yōu)先受償權(quán)的前提條件并未成就，金廈公司仍享有該工程的優(yōu)先受償權(quán)是正確的。建設(shè)工程的法定優(yōu)先受償權(quán)是指承包人就建筑物直接支配其交換價(jià)值而受償其債權(quán)的權(quán)利，是存在于物之上的權(quán)利。在金廈公司享有該優(yōu)先受償權(quán)的情況下，水利公司與匯申公司進(jìn)行了新新商廈的轉(zhuǎn)讓過戶，該行為應(yīng)視作是存在權(quán)利瑕疵的項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移，此時(shí)優(yōu)先權(quán)人仍可以向受讓人行使該權(quán)利，在受讓人代替?zhèn)鶆?wù)人清償債務(wù)使該優(yōu)先權(quán)消滅后，受讓人有權(quán)再向債務(wù)人追償。即在匯申公司作為合同相對方承擔(dān)因工程合同而產(chǎn)生的所有債務(wù)的同時(shí)，金廈公司在系爭工程上仍可主張優(yōu)先受償權(quán)。且根據(jù)法律規(guī)定，優(yōu)先受償權(quán)的受償

范圍僅限于建筑工程價(jià)款，而不包括承包人因發(fā)包人違約所造成的損失。因此，金廈公司上訴稱要求水利公司對匯申公司工程款以外的其余所有債務(wù)應(yīng)一并承擔(dān)責(zé)任的上訴理由難以成立。水利公司的上訴請求亦缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。一審法院認(rèn)定水利公司應(yīng)就工程款部分承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任不妥，應(yīng)作出相應(yīng)的改判。本院二審依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，于2008年2月1日作出（2007）滬高民一(民)終字第142號民事判決：

（一）維持上海市第二中級人民法院（2006）滬二中民二（民）初字第104號民事判決第一、二、三、四、五、七項(xiàng)；

（二）撤銷上海市第二中級人民法院（2006）滬二中民二（民）初字第104號民事判決第六項(xiàng)；

（三）在上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司未按上海市第二中級人民法院（2006）滬二中民二（民）初字第104號民事判決第一項(xiàng)支付該款的情況下，上海金廈建筑安裝工程有限公司可以就該部分款項(xiàng)對系爭新新商廈工程享有優(yōu)先受償權(quán)。一審案件受理費(fèi)152，096.56元，由上海金廈建筑安裝工程有限公司負(fù)擔(dān)12，096.56元，由上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司負(fù)擔(dān)100，000元、上海水利電力對外工程有限公司負(fù)擔(dān)40，000元。審價(jià)費(fèi)230，000元，由上海金廈建筑安裝工程有限公司負(fù)擔(dān)30，000元，由上海匯申實(shí)業(yè)投資有限公司負(fù)擔(dān)130,000元、上海水利電力對外工程有限公司負(fù)擔(dān)？70,000？元。二審案件受理費(fèi)152,096.56元，由上海金廈建筑安裝工程有限公司負(fù)擔(dān)38,024.14元，由上海水利電力對外工程有限公司負(fù)擔(dān)114,072.42元。

水利公司申請?jiān)賹彿Q，金廈公司在原審中未曾主張過優(yōu)先受償權(quán)的請求，原審判決金廈公司享有優(yōu)先受償權(quán)超出了該公司在原審時(shí)的訴訟請求。且金廈公司在《承諾書》中已放棄優(yōu)先受償權(quán)，該承諾已生效，故金廈公司對新新商廈依法不享有優(yōu)先受償權(quán)；另工程款優(yōu)先受償權(quán)中，不應(yīng)該包括管理費(fèi)及利潤，原審判決工程款中所含有的管理費(fèi)及利潤應(yīng)予扣除。要求撤銷二審判決第三項(xiàng)，改判金廈公司對新新商廈不享有優(yōu)先受償權(quán)，并駁回金廈公司要求水利公司承擔(dān)連帶責(zé)任和補(bǔ)充賠償責(zé)任的請求。

被申請人金廈公司辯稱，金廈公司在原一、二審期間，一直主張工程款優(yōu)先受償權(quán)?！冻兄Z書》是金廈公司針對匯申公司的承諾，且所附條件并未成就，金廈公司并未放棄優(yōu)先受償權(quán)。原審判決正確，要求維持原判，駁回水利公司的再審請求。

被申請人匯申公司辯稱，認(rèn)可原一、二審判決。

被申請人廣廈公司辯稱，同意原一、二審判決，不同意水利公司的再審請求。

本院再審查明，原一、二審查明的事實(shí)屬實(shí)。

再審中，水利公司提供關(guān)于解決民工工資協(xié)議書、資金借款合同、銀行本票、金廈公司出具的借條，證明金廈公司已收到水利公司1,000,000元，《承諾書》所附條件已經(jīng)成就；提供廣廈公司與匯申公司的《承諾書》，證明廣廈公司放棄優(yōu)先受償權(quán)；提供廣廈公司與匯申公司、水利公司之間建設(shè)工程施工合同糾紛一案已生效的一審民事判決書，證明廣廈公司被另案已判決放棄優(yōu)先受償權(quán)。

經(jīng)質(zhì)證，金廈公司認(rèn)為，水利公司提供的第一組證據(jù)均在訴訟期間形成的，且當(dāng)時(shí)為了解決民工工資，經(jīng)有關(guān)部門協(xié)調(diào)，由金廈公司向水利公司借款1，000，000元，用于支付民工工資，該？1,000,000？元的性質(zhì)不是承諾書中所指的監(jiān)管款；其他證據(jù)與本案沒有關(guān)聯(lián)性。故上述證據(jù)不能證明水利公司的主張。

匯申公司、廣廈公司質(zhì)證認(rèn)為，水利公司提供的上述證據(jù)不是新的證據(jù)，具體理由與金廈公司相同。

本院再審認(rèn)為，水利公司提供的第一組證據(jù)中所涉及的款項(xiàng)是借款，且各方明確是用于解決民工工資，不是本案《承諾書》中所指的監(jiān)管款。水利公司提供的其他證據(jù)，與本案也無直接的關(guān)聯(lián)性。故對水利公司提供的上述證據(jù)不能作為新的證據(jù)采用。

本案爭議的焦點(diǎn)：

1、本案是否超出一審原告金廈公司訴訟請求的范圍；

2、金廈公司出具的《承諾書》所附的條件是否已成就，金廈公司是否享有工程款優(yōu)先受償權(quán)；

3、工程款優(yōu)先受償權(quán)中是否包括管理費(fèi)及利潤。

本院再審認(rèn)為，建設(shè)工程發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以就工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。金廈公司于2006年11月，即在法定的六個(gè)月之內(nèi)，以匯申公司與水利公司隱瞞轉(zhuǎn)讓事實(shí)，侵犯其工程優(yōu)先受償權(quán)為由提起本案訴訟。原一、二審審理過程中，金廈公司也曾多次主張對建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)。據(jù)此，應(yīng)認(rèn)定金廈公司的訴訟請求包含了優(yōu)先受償權(quán)的主張。水利公司認(rèn)為金廈公司在原審中未曾主張過優(yōu)先受償權(quán)的請求，缺乏事實(shí)依據(jù)。〖JP〗

金廈公司于2006年9月14日向匯申公司出具《承諾書》，同意在確認(rèn)外墻

門窗、電梯安裝工程款并收到1，000，000元監(jiān)管資金后，放棄該部分工程款的優(yōu)先受償權(quán)，余款由上海壯虹房地產(chǎn)開發(fā)有限公司擔(dān)保歸還。該承諾系附條件的承諾。由于作為擔(dān)保還款人的上海壯虹房地產(chǎn)開發(fā)有限公司并未在《承諾書》上簽字確認(rèn)，事后也未予以追認(rèn)，且匯申公司在收到該《承諾書》后也未按《承諾書》所附的條件確認(rèn)外墻門窗電梯安裝工程款并支付金廈公司1，000，000元監(jiān)管款。故金廈公司關(guān)于放棄系爭工程優(yōu)先受償權(quán)的前提條件并未成就。雖然水利公司在受讓新新商廈時(shí)，已注意到了施工方的優(yōu)先受償權(quán)，亦向轉(zhuǎn)讓方提出了排除對在建工程權(quán)利限制的要求，但其對匯申公司提供的由金廈公司出具的放棄優(yōu)先受償權(quán)《承諾書》中所附條件未盡到審慎的審查義務(wù)，在條件未成就時(shí)，即將大部分轉(zhuǎn)讓款支付給了匯申公司，存在一定的疏忽，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。水利公司與匯申公司雖然在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定，將其中部分轉(zhuǎn)讓款作為未結(jié)算工程款的擔(dān)保等，但該約定系水利公司與匯申公司之間的內(nèi)部約定，對第三方金廈公司沒有法律效力。金廈公司在《承諾書》設(shè)定的條件未成就的情況下，依法享有對系爭新新商廈工程的優(yōu)先受償權(quán)。

優(yōu)先受償?shù)慕ㄔO(shè)工程價(jià)款包括承包人為建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)支付的工作人員報(bào)酬、材料款等實(shí)際支出的費(fèi)用，不包括承包人因發(fā)包人違約所造成的損失。原審認(rèn)定本案優(yōu)先受償權(quán)的受償范圍僅限于建筑工程價(jià)款，而不包括承包人因發(fā)包人違約所造成的損失并無不妥，符合法律的有關(guān)規(guī)定。水利公司認(rèn)為，工程款優(yōu)先受償權(quán)中，不應(yīng)包括管理費(fèi)及利潤，管理費(fèi)及利潤也應(yīng)在工程總價(jià)中予以扣除，缺乏相關(guān)依據(jù)，本院不予支持。

綜上，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，審判程序合法。經(jīng)本院審判委員會討論決定，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百八十六條第一款、第一百五十三條第一款第（一）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

維持上海市高級人民法院（2007）滬高民一(民)終字第142號民事判決。

本判決為終審判決。

審 判 長

沈盈姿 代理審判員

黃 洵 代理審判員

陰家華 二ＯＯ九年七月十日 書 記 員

劉 霞

第二篇：上海高橋捷派克石化工程建設(shè)有限公司“11

上海高橋捷派克石化工程建設(shè)有限公司 “11·26”高處墜落死亡事故調(diào)查報(bào)告

2012年11月26日14時(shí)20分，上海高橋捷派克石化工程建設(shè)有限公司在中國石化集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司上海高橋分公司水務(wù)管理中心3號水處理澄清池區(qū)域進(jìn)行維修作業(yè)時(shí)，發(fā)生一起高處墜落事故，造成1人死亡。

根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第493號）和《上海市實(shí)施〈生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例〉的若干規(guī)定》（滬府發(fā)〔2009〕12號），市安全監(jiān)管局會同市監(jiān)察局、市公安局浦東分局、市總工會，并邀請市檢察院組成事故調(diào)查組。調(diào)查組通過現(xiàn)場勘查、調(diào)查取證、綜合分析等，查明了事故發(fā)生的原因，認(rèn)定了事故的性質(zhì)，提出了對事故相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人的處理建議和事故防范與整改措施建議?，F(xiàn)將調(diào)查情況報(bào)告如下：

一、基本情況

（一）事故相關(guān)單位基本情況

上海高橋捷派克石化工程建設(shè)有限公司（以下簡稱：捷派克公司），住所：浦東江心沙路1號，法定代表人：吳文偉，經(jīng)營范圍：工程承包，工程安裝檢修，設(shè)備容器制造，管道安裝（轉(zhuǎn)向?qū)徟猓突ぴO(shè)備的檢驗(yàn)、維修等。持上海市建設(shè)和交通委員會頒發(fā)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》（化工石油工程總承包二級、機(jī)電安裝工程總承包二級、防腐保溫工程專業(yè)承包三級）；安全生產(chǎn)許可證在有效期內(nèi)。

（二）合同簽訂情況

2012年5月23日，中國石化集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司上海高橋分公司（以下簡稱：中石化資管高橋公司）與捷派克公司簽訂《裝置運(yùn)保合同》，運(yùn)保的對象與范圍為：中石化資管高橋公司所屬動(dòng)力管理中心、化工三部、化工四部及其區(qū)域內(nèi)的水務(wù)管理中心、儲運(yùn)二部在編的所有裝置、設(shè)施和區(qū)域。

二、事故發(fā)生經(jīng)過和事故救援情況

2012年11月26日9時(shí)許，捷派克公司運(yùn)保三分公司汽機(jī)作業(yè)部輔機(jī)班檔長楊立堅(jiān)在中石化資管高橋公司水務(wù)管理中心化運(yùn)二班班組長趙慧明處開具14號澄清池大修用《設(shè)備檢修工作票》。

當(dāng)天下午，楊立堅(jiān)班組在水務(wù)管理中心3號水處理澄清池區(qū)域進(jìn)行14號澄清池斜管支架制作。起重工葉建軍打開14號與15號澄清池間過道的吊物孔，并用吊具吊裝鋼管；楊立堅(jiān)等在附近進(jìn)行搬運(yùn)鋼管、制作支架等作業(yè)。14時(shí)20分左右，趙慧明巡查至澄清池區(qū)域，沿過道從15號澄清池走向14號澄清池，從打開的吊物孔處墜落。

附近施工人員發(fā)現(xiàn)并立即撥打120。趙慧明被送往上海市第七人民醫(yī)院救治，經(jīng)搶救無效，于11月26日20時(shí)50分死亡。

三、事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失

（一）事故傷亡情況

死者趙慧明，男，47歲，上海市楊浦區(qū)人，與中石化資管高橋公司簽訂勞動(dòng)合同。

（二）直接經(jīng)濟(jì)損失

事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失約135萬元。

四、事故發(fā)生的原因和事故性質(zhì)

（一）直接原因

巡查人員經(jīng)過未設(shè)置專用安全標(biāo)志和可靠遮欄的過道時(shí)，從打開的吊物孔處墜落至地面。

（二）間接原因

1.施工人員安全意識淡薄，未遵守安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程。一是未按公司相關(guān)作業(yè)規(guī)程，在打開的孔洞處設(shè)置欄桿等可靠的遮欄；二是安全交底不具體，在開具《設(shè)備檢修工作票》過程中，未將具體施工內(nèi)容、危險(xiǎn)因素、防范措施等情況有效告知相關(guān)人員。2.施工單位安全管理存在漏洞，安全責(zé)任制落實(shí)不到位。一是未按有關(guān)規(guī)定及公司相關(guān)規(guī)程，為存在較大危險(xiǎn)因素的場所配置專用安全標(biāo)志；二是未能發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場長期存在的安全隱患。

（三）事故性質(zhì)

經(jīng)調(diào)查，上海高橋捷派克石化工程建設(shè)有限公司“11?26”高處墜落死亡事故是一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故。

五、事故責(zé)任的認(rèn)定以及對事故責(zé)任者的處理建議

（一）對事故責(zé)任人員的責(zé)任認(rèn)定和處理建議

1.楊立堅(jiān)，捷派克公司運(yùn)保三分公司汽機(jī)專業(yè)部輔機(jī)班檢修工，對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任。

2.李德福，捷派克公司運(yùn)保三分公司汽機(jī)專業(yè)部輔機(jī)班副班長，施工現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任。

3.李信，捷派克公司運(yùn)保三分公司汽機(jī)作業(yè)部主任，對事故發(fā)生負(fù)有管理責(zé)任。4.李建軍，捷派克公司運(yùn)保三分公司經(jīng)理，第一安全責(zé)任人，對事故發(fā)生負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

責(zé)成捷派克公司對上述人員及其他責(zé)任人員，依照企業(yè)有關(guān)規(guī)定給予處理。處理結(jié)果報(bào)市安全監(jiān)管局備案。

（二）對事故責(zé)任單位的責(zé)任認(rèn)定和處理建議

捷派克公司，對事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任。建議市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門給予行政處罰。

六、事故防范和整改措施

捷派克公司應(yīng)認(rèn)真吸取事故教訓(xùn)，舉一反三，完善安全生產(chǎn)管理體系，采取有效措施，查找隱患，加強(qiáng)整改，防止事故發(fā)生：

（一）應(yīng)進(jìn)一步梳理公司的安全管理制度。公司應(yīng)增強(qiáng)安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程的可操作性，并為各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行提供條件。

（二）應(yīng)有效落實(shí)安全責(zé)任制，并加強(qiáng)對員工的安全教育。公司各級管理人員，應(yīng)切實(shí)履行安全職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并治理作業(yè)過程中存在的隱患；現(xiàn)場管理、施工人員，應(yīng)完善安全交底，將具體施工內(nèi)容、危險(xiǎn)因素、防范措施等情況有效告知相關(guān)人員；應(yīng)加強(qiáng)對員工的安全教育，督促其嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程。

中石化資管高橋公司應(yīng)加強(qiáng)對承包單位的統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，督促承包單位切實(shí)落實(shí)安全管理制度；應(yīng)加強(qiáng)對區(qū)域內(nèi)不安全因素的排查、治理，建議公司對類似本次事故中的吊物孔及其蓋板進(jìn)行改造，確保設(shè)備、設(shè)施的本質(zhì)安全。

上海高橋捷派克石化工程建設(shè)有限公司

“11?26”高處墜落死亡事故調(diào)查組

2012年12月21日

第三篇：某酒店(中國)有限公司與上海某建筑裝璜有限責(zé)任公司工程施工合同糾紛

某酒店（中國）有限公司與上海某建筑裝璜有限責(zé)任公司工

程施工合同糾紛

_______________________________________________________________________________________

（2009）普民三（民）初字第2518號

民事調(diào)解書

原告某酒店（中國）有限公司

委托代理人顧某，上海市某律師事務(wù)所律師。

被告上海某建筑裝璜有限責(zé)任公司

委托代理人孫某，上海市某律師事務(wù)所律師。

案由建設(shè)工程施工合同糾紛

本案在審理過程中，經(jīng)本院主持調(diào)解，雙方當(dāng)事人自愿達(dá)成如下協(xié)議：

一、被告上海某建筑裝璜有限責(zé)任公司應(yīng)于本調(diào)解生效之日支付原告某酒店（中國）有限公司質(zhì)量賠償款人民幣2500元；

二、雙方就本案再無其他爭議。

本案受理費(fèi)人民幣50元，減半收取計(jì)人民幣25元，由原告負(fù)擔(dān)。

上述協(xié)議符合有關(guān)法律規(guī)定，本院予以確認(rèn)。

本調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后，即具有法律效力。

審判長周鳴

審判員張瑩

代理審判員嚴(yán)?

書記員朱穎

第四篇：上訴人上海和臣醫(yī)藥工程有限公司因技術(shù)合作開發(fā)合同糾紛一案

上訴人上海和臣醫(yī)藥工程有限公司因技術(shù)合作開發(fā)合同糾紛一案

上海市第一中級人民法院

知識產(chǎn)權(quán)判決書

（2005）滬一中民五（知）終第字13號

上訴人（原審被告）上海和臣醫(yī)藥工程有限公司，住所地上海市張江高科技園區(qū)碧波路518號A211－A214室。

法定代表人董志超，董事長。

委托代理人金幸，該公司職員。委托代理人何興安，上海市科偉律師事務(wù)所律師。被上訴人（原審原告）上海萊欣醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司，住所地上海市嶗山東路571弄2號107室，實(shí)際經(jīng)營地上海市四平路311號A1902室。法定代表人朱彤，董事長。

委托代理人樓建文，該公司職員。委托代理人倪衛(wèi)東，上海市傅玄杰律師事務(wù)所律師。上訴人上海和臣醫(yī)藥工程有限公司因技術(shù)合作開發(fā)合同糾紛一案，不服上海市浦東新區(qū)人民法院（2005）浦民三（知）初字第31號民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，于2005年11月15日公開開庭審理了本案。雙方當(dāng)事人的委托代理人到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原審法院查明：2001年3月15日，原告上海萊欣醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司、被告上海和臣醫(yī)藥工程有限公司簽訂新藥技術(shù)開發(fā)合同，約定雙方就丹可氯雷他定原料、片劑的技術(shù)共同合作開發(fā)，被告提供該項(xiàng)目的部分經(jīng)費(fèi)及各項(xiàng)費(fèi)用，原告完成該項(xiàng)目的前期研制工作等，雙方共同申報(bào)資料向國家藥品監(jiān)督局備案及取得臨床批文。該項(xiàng)目的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)為人民幣230萬元，被告分三期支付原告。合同履行過程中由于技術(shù)困難造成研究開發(fā)部分或全部失敗所造成的損失，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由原、被告各承擔(dān)50％。雙方對技術(shù)成果的歸屬和分享約定專利申請權(quán)和技術(shù)秘密的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)均由原、被告各分享50％。2001年8月29日，原、被告經(jīng)共同申請后獲得國家藥品監(jiān)督管理局新藥臨床研究批件，該批件中申請單位一欄載明：“上海和臣醫(yī)藥工程有限公司，上海萊欣醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司”，新藥名稱確定為地洛他定片。2002年1月31日，上海市藥品監(jiān)督管理局同意地洛他定片上報(bào)申請生產(chǎn)。

2004年3月5日，被告向浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局申請新藥臨床研究費(fèi)補(bǔ)貼。2004年8月31日，浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局同意補(bǔ)貼臨床研究費(fèi)人民幣50萬元。同日，被告與浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局簽訂《浦東新區(qū)科技發(fā)展基金新藥開發(fā)費(fèi)資助項(xiàng)目協(xié)議書》，浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局同意根據(jù)《浦東新區(qū)科技發(fā)展基金管理辦法》、《浦東新區(qū)科技發(fā)展基金新藥開發(fā)資助資金實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，給予新藥開發(fā)項(xiàng)目補(bǔ)貼人民幣50萬元。同時(shí)約定如該項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化不

在浦東新區(qū)實(shí)施，則被告應(yīng)在該項(xiàng)目開始實(shí)施產(chǎn)業(yè)化或技術(shù)轉(zhuǎn)讓及變相轉(zhuǎn)讓實(shí)施前按該項(xiàng)目資助額兩倍一次性回報(bào)浦東新區(qū)科技發(fā)展基金。

原審法院另查明，2003年7月18日，浦東新區(qū)財(cái)政局、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易局、科學(xué)技術(shù)局和發(fā)展計(jì)劃局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步支持浦東新區(qū)生物醫(yī)藥、微電子、軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干財(cái)政扶持措施》[浦財(cái)經(jīng)（2003）13號].該文對浦東新區(qū)生物醫(yī)藥企業(yè)新藥開發(fā)過程中新藥研發(fā)費(fèi)用的補(bǔ)貼作了規(guī)定。

2004年6月15日，浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局發(fā)布《浦東新區(qū)科學(xué)發(fā)展基金新藥開發(fā)資助資金操作細(xì)則》（以下簡稱《操作細(xì)則》），該《操作細(xì)則》第二條規(guī)定： “注冊在浦東新區(qū)，屬于新區(qū)稅務(wù)局直接征管的生物醫(yī)藥企業(yè)及落戶在浦東新區(qū)的生物醫(yī)藥研究機(jī)構(gòu)，可按新藥開發(fā)的不同階段申請新藥開發(fā)費(fèi)資助。兩個(gè)或兩個(gè)以上單位聯(lián)合開發(fā)的，由第一完成單位提出申請?！痹谂R床研究費(fèi)資助中規(guī)定臨床研究費(fèi)用在人民幣1，000萬元以下的，資助人民幣50萬元。原審法院就該《操作細(xì)則》相關(guān)問題向浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局了解，該局解釋新藥開發(fā)資助資金是用以支持新藥開發(fā)項(xiàng)目的，如果是合作開發(fā)的新藥，必須由第一完成單位即新藥證書第一申請人提出申請，合作開發(fā)方之間如何分配資助資金由其自行協(xié)商。被告向浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局提出的是新藥臨床研究費(fèi)補(bǔ)貼，浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局根據(jù)《操作細(xì)則》的規(guī)定給予了該項(xiàng)目人民幣50萬元的臨床研究費(fèi)補(bǔ)貼。原告也曾提出申請，但因其不是第一完成單位，故申請書被退回。

原審法院認(rèn)為，本案雖然不是技術(shù)開發(fā)合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛，但新藥開發(fā)資助費(fèi)的取得以開發(fā)新藥為前提，原、被告基于合同共同開發(fā)新藥，現(xiàn)原、被告雙方對新藥開發(fā)后所獲資助費(fèi)的分配發(fā)生爭議，原告就此向原審法院提出訴訟符合民事訴訟的受理范圍。原、被告簽訂的技術(shù)開發(fā)合同中約定由雙方共同開發(fā)新藥，對技術(shù)成果的歸屬和分享部分約定由原、被告各占50％，新藥臨床研究批件及新藥證書的申請人亦為原、被告雙方，因此對于雙方研發(fā)的新藥屬于原、被告共有。浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局發(fā)布的《操作細(xì)則》的目的在于支持和推動(dòng)浦東新區(qū)的生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其發(fā)放資助資金是對研發(fā)單位的一種鼓勵(lì)?！恫僮骷?xì)則》第二條規(guī)定，兩個(gè)或兩個(gè)以上單位聯(lián)合開發(fā)的，由第一完成單位提出申請新藥開發(fā)費(fèi)資助。因此，該資助是給新藥開發(fā)者的，而不是對申請方的單方補(bǔ)助。被告作為第一完成單位，基于原、被告共有的新藥，向浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局提出申請后取得的資助費(fèi)應(yīng)屬原、被告共有。因此原告要求獲得50％的新藥開發(fā)資助費(fèi)并無不當(dāng)。據(jù)此，原審法院根據(jù)《中華人民共和國民法通則》第七十八條第一、二款的規(guī)定，判決：被告上海和臣醫(yī)藥工程有限公司應(yīng)于判決生效之日起10日內(nèi)支付原告上海萊欣醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司新藥開發(fā)資助資金人民幣25萬元。案件受理費(fèi)人民幣6，260元，由被告承擔(dān)。

判決后，被告上海和臣醫(yī)藥工程有限公司不服，向本院提起上訴，其上訴的主要理由是：

1、本案系確認(rèn)之訴，而非給付之訴，能否獲得新藥開發(fā)資助資金應(yīng)適用 [浦財(cái)經(jīng)（2003）13號]文和《操作細(xì)則》而非適用民法通則，當(dāng)被上訴人未被確認(rèn)有獲得資助資金資格的情況下，所提起的給付之訴無法律依據(jù)。

2、被上訴人實(shí)際經(jīng)營地在虹口區(qū)，不屬于浦東新區(qū)稅務(wù)局直接征管的生物醫(yī)藥企業(yè)及落戶在浦東新區(qū)的生物醫(yī)藥研究機(jī)構(gòu)，不是新藥產(chǎn)業(yè)化主體，故不具備新藥開發(fā)資助對象條件。

3、上訴人與被上訴人簽訂的技術(shù)開發(fā)合同第10條約

定的是雙方對無形資產(chǎn)享有的權(quán)利，與本案新藥開發(fā)資助資金的獲得無因果關(guān)系。故上訴人請求二審法院撤銷原判，依法改判。

被上訴人上海萊欣醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司辯稱，被上訴人在浦東新區(qū)注冊并繳納稅款，符合資助條件，新藥的開發(fā)是獲得資助資金的前提，《操作細(xì)則》明確兩個(gè)或兩個(gè)以上單位聯(lián)合開發(fā)的，資助資金由第一完成單位提出申請，而如何分配則由新藥開發(fā)單位共同協(xié)商，被上訴人作為新藥開發(fā)單位有權(quán)獲得該筆資助資金，上訴人的上訴理由不能成立，故請求本院駁回上訴人的上訴請求。

上訴人上海和臣醫(yī)藥工程有限公司在二審?fù)徶邢虮驹禾峁┝艘韵伦C據(jù)材料：

1、證書編號為國藥證字H20031091的新藥證書一份，以證明新藥持有人除上訴人和被上訴人外還有第三方上海復(fù)星朝暉藥業(yè)有限公司，如按被上訴人的理由，則三方均有資格分得新藥資助資金；

2、上海金茂會計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《關(guān)于上海和臣醫(yī)藥工程有限公司新藥地氯雷他定片臨床研究費(fèi)用的核實(shí)審計(jì)報(bào)告》，證明全部新藥開發(fā)成本是由上訴人支付的。被上訴人針對上訴人提供的上述證據(jù)材料提出以下質(zhì)證意見：證據(jù)1列明的第三持有人上海復(fù)星朝暉藥業(yè)有限公司為新藥生產(chǎn)單位，而非新藥開發(fā)單位，技術(shù)開發(fā)合同中已明確新藥開發(fā)單位為上訴人和被上訴人；對證據(jù)2有異議，認(rèn)為報(bào)告未審計(jì)所有的臨床研究費(fèi)用。被上訴人上海萊欣醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司在二審中未向本院提供新的證據(jù)。

對于上訴人上海和臣醫(yī)藥工程有限公司提供的證據(jù)1，本院認(rèn)為，根據(jù)上訴人與被上訴人簽訂的技術(shù)開發(fā)合同，已明確新藥開發(fā)單位為上訴人與被上訴人，且庭審中雙方當(dāng)事人亦確認(rèn)上海復(fù)星朝暉藥業(yè)有限公司為新藥生產(chǎn)單位而非新藥開發(fā)單位，故該證據(jù)不能證明上訴人的主張；證據(jù)2只是上訴人對系爭新藥臨床研究費(fèi)用的單方審計(jì)，在被上訴人提出異議的情況下，本院對其證明效力不予認(rèn)定。綜上所述，對上述證據(jù)材料，本院均不予采納。本院經(jīng)審理查明，原審法院認(rèn)定的事實(shí)屬實(shí)。

本院認(rèn)為，系爭資金是浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)局依據(jù)[浦財(cái)經(jīng)（2003）13號]文、《操作細(xì)則》對新藥開發(fā)單位發(fā)放的資助資金，如果新藥開發(fā)由兩個(gè)或兩個(gè)以上單位聯(lián)合完成的，資助資金的申請權(quán)由第一完成單位行使，但所有權(quán)應(yīng)為聯(lián)合開發(fā)單位共有，至于如何分配由其自行協(xié)商。被上訴人在與上訴人協(xié)商未果的情況下訴至法院，符合民事訴訟的受理范圍。鑒于雙方當(dāng)事人對該筆資助資金如何分配事先沒有約定且不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，原審法院依據(jù)上訴人和被上訴人簽訂的技術(shù)開發(fā)合同中對風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、技術(shù)成果的歸屬和分享各占50％的約定，認(rèn)定被上訴人有權(quán)要求獲得50％的新藥開發(fā)資助資金并無不當(dāng)。上訴人的上訴理由不能成立，本院不予支持。

綜上所述，原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，依法應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第（一）項(xiàng)、第一百五十八條的規(guī)定，判決如下：駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費(fèi)人民幣6，260元，由上訴人上海和臣醫(yī)藥工程有限公司負(fù)擔(dān)。本判決為終審判決。

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