第一篇：【章節(jié)知識(shí)】2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：資金賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范

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【章節(jié)知識(shí)】2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：資金賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范 2018年證券考試各地時(shí)間不相同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！

資金賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范

資金賬戶(hù)(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。

資金賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范具體如下：

(1)資金賬戶(hù)的開(kāi)立。

(2)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式(已開(kāi)立資金賬戶(hù)但尚未申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易的客戶(hù))。

(3)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通其他交易委托方式或其他交易品種。

(4)自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

(5)客戶(hù)委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。

(6)開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開(kāi)立資金賬戶(hù)但未開(kāi)通三方存管的客戶(hù))。

(7)賬戶(hù)掛失、補(bǔ)辦。

(8)賬戶(hù)解掛。

(9)客戶(hù)重要資料變更。

(10)密碼修改、清密?？蛻?hù)密碼遺忘或需柜臺(tái)修改密碼的，可給予清密，由客戶(hù)本人重新設(shè)定密碼。

(11)撤銷(xiāo)指定交易和轉(zhuǎn)托管。

(12)資金賬戶(hù)(證券賬戶(hù))銷(xiāo)戶(hù)。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

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經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為如下：

(1)不得為客戶(hù)的股票申購(gòu)和交易提供融資融券。

(2)不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

(3)不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。

(4)不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。

(5)不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失。

(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收。

(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。

(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。

(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。

(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便。

第二篇：【章節(jié)知識(shí)】2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：期貨交易管理?xiàng)l例

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【章節(jié)知識(shí)】2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：期貨交易管理?xiàng)l例

2018年證券考試各地時(shí)間不相同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！

期貨交易管理?xiàng)l例

考點(diǎn)一 期貨的概念

期貨與現(xiàn)貨相對(duì)，期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。交收期貨的日子可以是一星期之后，一個(gè)月之后，三個(gè)月之后，甚至一年之后。買(mǎi)賣(mài)期貨的合同或者協(xié)議叫做期貨合約。買(mǎi)賣(mài)期貨的場(chǎng)所叫做期貨市場(chǎng)。投資者可以對(duì)期貨進(jìn)行投資或投機(jī)。

考點(diǎn)二 期貨的特征

期貨交易建立在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上，是一般契約交易的發(fā)展。為了使期貨合約這種特殊的商品便于在市場(chǎng)中流通，保證期貨交易的順利進(jìn)行和健康發(fā)展，所有交易都是在有組織的期貨市場(chǎng)中進(jìn)行的。因此，期貨交易便具有下列一些基本特征：

(1)合約標(biāo)準(zhǔn)化。

(2)場(chǎng)所固定化。

(3)結(jié)算統(tǒng)一化。

(4)交割定點(diǎn)化。

(5)交易經(jīng)紀(jì)化。

(6)保證金制度化。

(7)商品特殊化。

考點(diǎn)三 期貨交易所的職責(zé)

期貨交易所的職責(zé)如下：

(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。

(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。

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(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。

(4)保證期貨合約的履行。

(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第三篇：【章節(jié)知識(shí)】2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司變更公司章程

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【章節(jié)知識(shí)】2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司變更公司章程

2018年證券考試各地時(shí)間不相同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！

證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：

(1)證券公司的名稱(chēng)、住所。

(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。

(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序。

(4)證券公司的解散事由與清算辦法。

(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定

證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定如下：

(1)證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

(2)同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案;證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。

證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：

(1)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

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(2)非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

(3)除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金：

①客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款。

②客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。

③法律規(guī)定的其他情形。

第四篇：2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點(diǎn)：基本法律法規(guī)

2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點(diǎn)：基本

法律法規(guī)

各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)精心為您整理了“2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點(diǎn)：基本法律法規(guī)”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點(diǎn)：基本法律法規(guī) 第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

一、處罰方面 5%~15% ①虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對(duì)該公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額的5%~15%的罰款;②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款;③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬(wàn)

①提交的會(huì)計(jì)報(bào)告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬(wàn)的罰款;5~50萬(wàn)

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬(wàn)的罰款;②違反公司法規(guī)定另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬(wàn)的罰款;③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，處理5~50萬(wàn)元的罰款;5~20萬(wàn)

①外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬(wàn)罰款;

二、數(shù)字信息

1、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)的，必須采用承銷(xiāo)團(tuán);

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開(kāi)放式基金無(wú)發(fā)行規(guī)模限制

3、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。

4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近兩年連續(xù)虧損。

6、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，予以公告;

7、協(xié)議收購(gòu)，收購(gòu)上市公司的股份達(dá)成30%時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約;

8、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上;

9、基金管理公司的注冊(cè)資本不低于1億元，必須是實(shí)繳資本。

10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備： ? 注冊(cè)資本不低于3億元;? 持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì);? 最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;? 具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)等無(wú)不良記錄。

11、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為。

12、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

13、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

14、證券公司會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送報(bào)告;每月結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

15、有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立

16、設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過(guò)50個(gè)，股東可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持

18、有限公司董事會(huì)成員3-13人，董事任期不超過(guò)三年，董事、高級(jí)管理人員不兼任理事

19、股份有限公司董事會(huì)成員是5-19人，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，監(jiān)事會(huì)6個(gè)月至少召開(kāi)一次。

20、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計(jì)額達(dá)到公司注冊(cè)資本的50%以上，可以不再提取。

21、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

22、證券法規(guī)定，證券的代銷(xiāo)和包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

23、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)和包銷(xiāo)兩種方式。

24、向不特定對(duì)象發(fā)行證券面值總額超過(guò)5000萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的方式來(lái)銷(xiāo)售。

25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損;終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。

28、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

29、收購(gòu)要約的期限是30~60天

30、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15天內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

31、期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

32、期貨交易管理?xiàng)l例，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

33、證券公司每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

34、公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱(chēng)為創(chuàng)設(shè)合并。

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第五篇：2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測(cè)試卷

2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)

測(cè)試卷(2)2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測(cè)試卷(2)

一、選擇題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

【第1題】金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是（）。

A.直接義務(wù)

B.違背受托義務(wù)

C.違背信托義務(wù)

D.間接義務(wù)

參考答案：B

參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)?！镜?題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.經(jīng)理層

參考答案：A

參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

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【第3題】收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后（）日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由;在未完成相關(guān)股份過(guò)戶(hù)期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過(guò)戶(hù)辦理進(jìn)展情況。

【第4題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

參考答案：C

參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

【第5題】下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司分配股利的計(jì)劃

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B.公司增資的計(jì)劃

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

【第6題】被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)（）年的投資主辦人，不予通過(guò)年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年;④其他情形。

【第7題】投資主辦人通過(guò)（）向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.證券交易所

B.中國(guó)人民銀行

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C.所在證券公司

D.證券監(jiān)管部門(mén)

參考答案：C

參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過(guò)所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，同時(shí)需要提交相應(yīng)材料。

【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.期貨公司和客戶(hù)共同

D.期貨公司交易人員

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。

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【第10題】自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊螅ǎ﹤€(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊笫€(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

【第51題】公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（）。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.公司最近1年虧損

Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：D

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參考解析： 《證券法》【第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近二年連續(xù)虧損。

【第52題】《證券法》【第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)應(yīng)載明的事項(xiàng)包括（）。

Ⅰ.收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所

Ⅱ.收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定

Ⅲ.收購(gòu)公司的經(jīng)營(yíng)狀況

Ⅳ.被收購(gòu)的上市公司名稱(chēng)

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券法》【第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明下列事項(xiàng)：①收購(gòu)人的名稱(chēng)、住所;②收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定;③被收購(gòu)的上市公司名稱(chēng);④收購(gòu)目的;⑤收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱(chēng)和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額;⑥收購(gòu)期限、收購(gòu)價(jià)格;⑦收購(gòu)所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

【第53題】證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

Ⅰ.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

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Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【第六十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施。對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

【第54題】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

Ⅰ.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

Ⅱ.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金【第三方存管制度

Ⅲ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

Ⅳ.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

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C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》【第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①申請(qǐng)日前六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前二個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有五名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

【第55題】申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

Ⅱ.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

Ⅲ.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

Ⅳ.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：D

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參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第六條規(guī)定，申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;③申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰;④申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

【第56題】期貨交易所履行的職責(zé)包括（）。

Ⅰ.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔(dān)保

Ⅲ.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅳ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

【第57題】下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)層次的說(shuō)法，正確的有（）。

Ⅰ.法律效力最低的是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

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Ⅱ.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)范文件

Ⅳ.法律效力最高的是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律陛規(guī)則

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：【第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;【第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);【第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;【第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

【第58題】設(shè)立公司申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。

Ⅰ.公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)

Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

Ⅲ.公司出資的說(shuō)明書(shū)

Ⅳ.國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

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C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 設(shè)立公司申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū);②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國(guó)家;商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

【第59題】證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

Ⅰ.機(jī)構(gòu)

Ⅱ.人員

Ⅲ.信息

Ⅳ.賬戶(hù)

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《約定回購(gòu)式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》【第四十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

【第60題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的申請(qǐng)文件，由保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，應(yīng)由其（）簽字。

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Ⅰ.董事長(zhǎng)

Ⅱ.總經(jīng)理

Ⅲ.經(jīng)理

Ⅳ.主任

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣ

參考答案：B

參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第十二條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

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