第一篇：【機考練習(xí)】2018年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)練習(xí)十五

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【機考練習(xí)】2018年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)練習(xí)十五

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

第1題收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在()日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【正確答案】 B

【答案解析】 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

第2題下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

B.分享基金財產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

【正確答案】 C

【答案解析】 基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

第3題下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。

A.大豆

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B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

【正確答案】 D

【答案解析】 商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

第4題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機關(guān)

【正確答案】 B

【答案解析】 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第5題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】 C

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【答案解析】 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

第6題下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

【正確答案】 C

【答案解析】 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

第7題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.3個月

C.6個月

D.12個月

【正確答案】 B

【答案解析】 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

第8題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.2

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C.3

D.5

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

第9題證券公司應(yīng)當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司應(yīng)當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

第10題專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.專科

D.本科

【正確答案】 B

【答案解析】 專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。第1題證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理

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C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

【正確答案】 AB

【答案解析】 證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

第2題下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有()。

A.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

B.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

C.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

D.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

【正確答案】 BC

【答案解析】 有限責任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

第3題下列關(guān)于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。

A.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保

B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

C.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

【正確答案】 ABD

【答案解析】 為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會

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決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

第4題以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為()。

A.共益權(quán)

B.自益權(quán)

C.單獨股東權(quán)

D.少數(shù)股東權(quán)

【正確答案】 CD

【答案解析】 以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

第5題股份有限公司的董事會成員可以是()人。

A.5

B.15

C.20

D.25

【正確答案】 AB

【答案解析】 股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

第6題經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【正確答案】 ABCD

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【答案解析】 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

第7題證券承銷的方式有()。

A.代銷

B.包銷

C.助銷

D.直銷

【正確答案】 ABC

【答案解析】 證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。

第8題信息公開的內(nèi)容包括()。

A.上市公告書

B.中期報告

C.年度報告

D.臨時報告

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

第9題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。

A.責令停止承銷或者代理買賣

B.沒收違法所得

C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【正確答案】 ABC

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【答案解析】 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

第10題封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正確答案】 BC

【答案解析】 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關(guān)同意可以適當延長期限。

第二篇：【機考練習(xí)】2018年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)練習(xí)八

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【機考練習(xí)】2018年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)練習(xí)八

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

第 1 題：內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在()上進行披露。

A：任何一家公開網(wǎng)站

B：股票發(fā)行公司官網(wǎng)

C：證監(jiān)會指定報刊、網(wǎng)站

D：任何一家財經(jīng)類報刊

答案：C

解題思路：內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在證監(jiān)會指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項。

本題考查重點：內(nèi)幕交易行為

第 2 題：在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)向客戶說明，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由()。

A：委托人和證券公司共同承擔

B：委托人承擔，證券公司擔保

C：證券公司承擔

D：委托人承擔

答案：D

解題思路：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條規(guī)定，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

本題考查重點：代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

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第 3 題：證券公司應(yīng)當有 3 名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿()年的高級管理人員。

A：3

B：2

C：1

D：4

答案：B

解題思路：證券公司應(yīng)當有 3 名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿 2 年的高級管理人員。

本題考查重點：有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定

第 4 題：銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或擔保業(yè)務(wù)資格，由()批準。

A：當?shù)卣?/p>

B：銀監(jiān)會

C：證監(jiān)會

D：人民銀行

答案：B

解題思路：根據(jù)《期貨交易管理條例》有關(guān)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，需經(jīng)銀監(jiān)會審核同意;從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，需經(jīng)銀監(jiān)會批準。

本題考查重點：期貨交易所內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定

第 5 題：根據(jù)《融資融券試點交易實施細則》規(guī)定，證券公司應(yīng)當通知投資者追加擔保物應(yīng)在()完成。

A：8 個交易日

B：2 個交易日

C：1 個交易日

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D：5 個交易日

答案：B

解題思路：滬深證券交易所《融資融券試點交易實施細則》規(guī)定，當投資者維持擔保比例低于 130%時，證券公司應(yīng)當通知投資者在不超過 2 個交易日的期限內(nèi)追加擔保物，且客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于 150%。

本題考查重點：標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定

第 6 題：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》中規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中效力期限為()年。

A：5

B：3

C：6

D：4

答案：B

解題思路：違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為 5 年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會其他規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本題考查重點：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

第 7 題：持有期貨公司 5%以上股權(quán)的個人股東，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()萬元。

A：3000

B：2000

C：2500

D：1000

答案：A

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解題思路：持有期貨公司 5%以上股權(quán)的個人股東，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬元。

本題考查重點：期貨交易所會員管理的相關(guān)規(guī)定

第 8 題：取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

A：30

B：10

C：15

D：5

答案：B

解題思路：取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

本題考查重點：從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

第 9 題：上市公司并購重組項目的財務(wù)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)()個交易日向中國證監(jiān)會報告。

A：4

B：2

C：3

D：5

答案：D

解題思路：財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

本題考查重點：從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

第 10 題：按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得()。

A：溢價發(fā)行

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B：折價發(fā)行

C：市價發(fā)行

D：平價發(fā)行

答案：B

解題思路：按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得折價發(fā)行。

本題考查重點：公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

第三篇：【機考練習(xí)】2018年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)練習(xí)三

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【機考練習(xí)】2018年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)練習(xí)三

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

(1)證券發(fā)行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和()兩方面的內(nèi)容。

A: 后期披露

B: 結(jié)果披露

C: 持續(xù)披露

D: 過程披露

答案:C

解析: 公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個方面，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。

(2)下列不屬于證券市場法律制度的是()。

A: 證券發(fā)行制度

B: 信息披露制度

C: 證券交易制度

D: 基金機構(gòu)監(jiān)管制度

答案:D

解析: 證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責任等。

(3)下列說法錯誤的是()。

A期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責令停業(yè)整頓

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C: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

D: 期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算的，責令改正，給予警告

答案:C

解析: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1 萬元以上10萬元以下的罰款。

(4)證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)()的計算。

A: 發(fā)行價格

B: 凈值

C: 市值

D: 面值

答案:C

解析: 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算。

(5)下列說法錯誤的是()。

A: 公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得

B:清算組不依照規(guī)定向公司登記機關(guān)報送清算報告，C: 清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

D:清算組不依法向公司登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關(guān)責令改正

答案:C

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解析: 清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款。

(6)下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。

A: 投資經(jīng)驗

B: 誠信記錄

C: 還款能力

D: 關(guān)聯(lián)關(guān)系

答案:D

解析: 客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

(7)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由()或者股東會、股東大會決議。

A: 董事會

B: 監(jiān)事會

C: 高級管理人員

D: 理事會

答案:A

解析: 公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議。

(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和()應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

A: 中國人民銀行

B: 地方人民政府

C: 國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

D: 國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

答案:B

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解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

(9)股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，供股東查閱。

A: 10

B: 1C: 20

D: 30

答案:C

解析: 股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

(10)非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

答案:D

解析: 非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。(11)()是基金一切活動的中心。

A: 基金經(jīng)理

B: 基金管理人

C: 基金托管人

D: 基金份額持有人

答案:D

解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。

(12)客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的()，單獨立戶管理。

A: 證券交易所

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B: 證券登記結(jié)算公司

C: 證券公司

D: 商業(yè)銀行

答案:D

解析: 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

(13)公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

答案:A

解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(14)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運行。

A: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)

B: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

C: 董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

D: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會

答案:C

解析: 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—— 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

(15)對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

A: 5;50

B: 5;100

C: 10;50

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D: 10;100

答案:A

解析:對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。

(16)公司分立后的公司之間的關(guān)系是()。

A: 從屬關(guān)系

B: 控股關(guān)系

C: 財產(chǎn)上的分割

D: 并列關(guān)系

答案:C

解析: 公司分立時產(chǎn)生的新公司是獨立經(jīng)濟核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系，而是財產(chǎn)上的分割。

(17)基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有()以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。

A: 1%

B: 2%

C: 3%

D: 5%

答案:D

解析: 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。

(18)關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯誤的是()。

A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

004km.cn

B: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

C: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

D: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

答案:B

解析: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。

(19)證券公司應(yīng)當在每結(jié)束之日起()內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報告、內(nèi)部稽核報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

A: 15日

B: 30日

C: 60日

D: 4個月

答案:C

解析: 證券公司應(yīng)當在每個結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報告、內(nèi)部稽核報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

(20)下列說法錯誤的是()。

A: 證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介

B: 客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由代理人簽字確認

C:委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的后買人范圍銷售金融產(chǎn)品

D: 證券公司應(yīng)當披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

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答案:B

解析:客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶本人簽字確認，故選項8錯誤。

第四篇：【機考練習(xí)】2018年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)練習(xí)六[最終版]

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【機考練習(xí)】2018年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)練習(xí)六

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

(1)公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

A: 1;10

B: 3;10

C: 3;20

D: 5;20

答案:A

解析: 公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

(2)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A: 25%

B: 30%

C: 5%

D: 75%

答案:D

解析: 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

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(3)股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求()。

A: 不少于人民幣1 000萬元

B: 不少于人民幣3000萬元

C: 不少于人民幣5000萬元

D: 不少于人民幣1億元

答案:B

解析: 股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應(yīng)當不少于人民幣3000萬元。

(4)證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)的，該機構(gòu)的成員為證券公司()。

A: 董事

B: 監(jiān)事

C: 高級管理人員

D: 合規(guī)人員

答案:C

解析:證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

(5)下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他^代為買賣證券的處理處罰辦法，錯誤的是()。

A: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B: 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

C: 情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

答案:A

解析: 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任

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人員，給予警告，并處以3萬元以上10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

(6)上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后()個內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:A

解析: 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

(7)下列關(guān)于股份有限公司責任說法中，正確的是()。

A: 股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任

B: 公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任

C: 股份有限公司的股東以認繳出資額對公司債務(wù)承擔責任

D: 公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任

答案:B

解析:《公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份有限對公司承擔責任。

(8)下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風險的是()。

A: 因規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失

B: 由于投資決策失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

C: 因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

D: 由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

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答案:C

解析:經(jīng)營風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風險。

(9)上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是()

A: 購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到55%

B:購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到60%

C:購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù) 會計報告營業(yè)收入的比例達到65%

D:購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到70%

答案:D

解析: 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到下列標準之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上;②購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會 計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1 個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000 萬元人民幣。

(10)投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達到20%的，應(yīng)當編制()。

A: 股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

B: 詳式權(quán)益變動報告書

C: 簡式權(quán)益變動報告書

D: 股權(quán)控制關(guān)系變動書

答案:C

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解析: 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達到20%的，應(yīng)當編制簡式權(quán)益變動報告書。

第五篇：2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：基本法律法規(guī)

2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：基本

法律法規(guī)

各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，出國留學(xué)網(wǎng)精心為您整理了“2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：基本法律法規(guī)”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：基本法律法規(guī) 第一章 證券市場基本法律法規(guī)

一、處罰方面 5%~15% ①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款;②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款;③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬

①提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負責的主管人員和其他直接負責人處以3~30萬的罰款;5~50萬

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款;②違反公司法規(guī)定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5~50萬的罰款;③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款;5~20萬

①外國公司擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，由公司登記機關(guān)責令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬罰款;

二、數(shù)字信息

1、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團;

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制

3、基金財產(chǎn)的獨立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)的擔保。

4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個是：公司最近兩年連續(xù)虧損。

6、以協(xié)議方式收購上市公司的，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，予以公告;

7、協(xié)議收購，收購上市公司的股份達成30%時，繼續(xù)收購的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約;

8、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;

9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。

10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備： ? 注冊資本不低于3億元;? 持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計;? 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;? 具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)等無不良記錄。

11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為。

12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或不批準的決定。

13、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

14、證券公司會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送報告;每月結(jié)束7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

15、有限責任公司只能采取發(fā)起設(shè)立

16、設(shè)立有限責任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持

18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事

19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會6個月至少召開一次。

20、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。

21、資本公積金不得用于彌補公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

22、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。

23、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。

24、向不特定對象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團的方式來銷售。

25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損;終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。

28、公司合并的，應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報紙上公告。

29、收購要約的期限是30~60天

30、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在15天內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

31、期貨公司，注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

32、期貨交易管理條例，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或不批準的決定。

33、證券公司每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

34、公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

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