第一篇：2017年上半年河北省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試題

2017年上半年河北省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益

與風(fēng)險(xiǎn)考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為__。

A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)格)÷當(dāng)日最低價(jià)格×100% C．(當(dāng)日最高價(jià)格-當(dāng)日最低價(jià)格)÷當(dāng)日最高價(jià)格×100% D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

2.我國(guó)國(guó)債是指__向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

A．中國(guó)銀行 B．中央政府 C．財(cái)政部 D．國(guó)務(wù)院

3.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

4.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。A．1個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．10個(gè)工作日 D．5個(gè)工作日

5.新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報(bào)告證券交易所。A．2日

B．2個(gè)工作日 C．5日

D．5個(gè)工作日

6.道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用__來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。A．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法 B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法 C．修正股價(jià)平均數(shù)法 D．幾何股價(jià)平均數(shù)法

7.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長(zhǎng)率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率 D．市盈率

8.當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（）。A．應(yīng)重新申購(gòu)

B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

9.__是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。A．指數(shù)型基金 B．LOF基金 C．開放式基金 D．ETF基金

10.發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到（）票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。A．3 B．5 C．7 D．10

11.積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該__，若前景良好則__。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

12.國(guó)內(nèi)第一只具有保本特色的開放式證券投資基金是（）。A．南方避險(xiǎn)增值基金 B．銀華保本基金 C．銀河穩(wěn)健基金

D．南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金

13.按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)m來(lái)的行業(yè)特征進(jìn)行的分類，可以將股票劃分為增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。A．價(jià)值類 B．非增長(zhǎng)類 C．投機(jī)類 D．能源類

14.__屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 B．證券公司研究中心提出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了一定影響的方案 C．證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D．證券公司在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交 易量

15.（）是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借 B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)

C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 D．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)

16.證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B．以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) C．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

D．舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

17.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于融資融券方而言是其的__。A．費(fèi)用 B．凈利潤(rùn) C．收益 D．成本

18.大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。__只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對(duì)

19.收購(gòu)人按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前__個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。A．3 B．4 C．5 D．6

20.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資沒(méi)有要求的條件有__。A．投資必須完全投入，不得分期進(jìn)行

B．涉及上市公司國(guó)有股股東的，應(yīng)符合國(guó)有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定 C．法律規(guī)定對(duì)外商投資有規(guī)定的應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)

D．以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式

21.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴(yán)格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

22.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

23.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)人民銀行 C．商業(yè)銀行

D．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

24.首次公開發(fā)行股票公司的推介活動(dòng)，不要求必須參加的是（）。A．公司董事長(zhǎng) B．董事會(huì)秘書

C．主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 D．獨(dú)立董事

25.（）是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借 B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)

C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 D．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)

26.關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)主體是基金管理公司 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日 C．會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

27.下面關(guān)于境外上市外資股的闡述，錯(cuò)誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購(gòu)

D．在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

28.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為交易數(shù)量必須是__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

29.公開募集證券說(shuō)明書自最后簽署之日起__內(nèi)有效。A．15日 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

30.假設(shè)2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4個(gè)買單，那么成交順序?yàn)開_。表2-4 某股票申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表 A．買單

B．交易量(手)C．時(shí)間 D．價(jià)格(元)E．Ⅰ F．900 G．10:45 H．30.48 I．Ⅱ J．180 K．10:45 L．30.49 M．Ⅲ N．5 O．10:46 P．30.48 Q．Ⅳ R．180 S．10:47 T．30.50

31.根據(jù)__劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A．選擇權(quán)的性質(zhì)

B．合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 C．金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D．協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

32.經(jīng)過(guò)對(duì)市場(chǎng)有效性進(jìn)行研究，如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采取__。A．指數(shù)化的投資策略 B．均衡交易價(jià)格 C．現(xiàn)金流匹配策略 D．積極的投資策略

33.下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)的是__。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．公司管理的季度報(bào)告

D．公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告

34.債券是由__出具的。A．投資者 B．債權(quán)人 C．代理發(fā)行人 D．債務(wù)人

35.我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格主要由__構(gòu)成。A．基金份額面值和基金發(fā)售費(fèi)用 B．基金份額面值和基金管理費(fèi)用 C．基金份額面值和注冊(cè)登記費(fèi)用 D．基金份額面值和銷售服務(wù)費(fèi)用

36.我國(guó)基金托管人由（）核準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)人民銀行

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

37.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對(duì)于不能滿足每周5次股份轉(zhuǎn)讓條件的公司，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期四

38.每一交易日股票基金只有（）個(gè)價(jià)格。A．4 B．3 C．2 D．1

39.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)是__。A．制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案 B．制定公司的基本管理制度 C．執(zhí)行股東大會(huì)的決議

D．對(duì)公司發(fā)行債券作出決議

40.期貨合約以__估值。A．收盤價(jià) B．收盤凈價(jià) C．結(jié)算價(jià)格 D．公允價(jià)值

41.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上市公司獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。A．10 B．15 C．30 D．45

42.根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__自行負(fù)責(zé)。A．發(fā)行人 B．保薦人 C．經(jīng)紀(jì)人 D．投資人

43.恒定混合策略的支付曲線是（）。A．直線 B．凹型 C．凸型 D．波浪線

44.普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購(gòu)時(shí)間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時(shí)間的長(zhǎng)短

45.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是__。A．龍債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國(guó)債券

46.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的（）。A．回顧階段 B．計(jì)劃階段 C．實(shí)施階段 D．完成階段

47.道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有__。A．2種趨勢(shì) B．3種趨勢(shì) C．4種趨勢(shì) D．5種趨勢(shì)

48.在金融期貨交易中，為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生，并以現(xiàn)金結(jié)算的是__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．黃金期貨

49.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由______以上的董事出席方可舉行；董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)過(guò)全體董事的______通過(guò)。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 過(guò)半數(shù) D．過(guò)半數(shù)過(guò)半數(shù)

50.收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)手收購(gòu)人通過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)__的，可以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

第二篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號(hào)）

現(xiàn)將2011第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過(guò)所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無(wú)法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說(shuō)明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會(huì)不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績(jī)查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會(huì)盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會(huì)造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請(qǐng)廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。

第三篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時(shí)間要求出題：證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

出題方法沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第四篇：河北省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試試題

河北省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、1879年，英國(guó)公布（），使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問(wèn)法》 D．《投資公司法》

2、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托買賣 B．委托代理 C．證券托管 D．證券存管

3、對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳__的個(gè)人所得稅。A．10% B．20% C．30% D．40%

4、進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實(shí)力 D．交易規(guī)模

5、金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。A．有資產(chǎn)的結(jié)算制度 B．無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度 C．無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度 D．有負(fù)債的結(jié)算制度

6、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．1 B．3 C．6 D．9

7、下面選項(xiàng)中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布 C．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理，并予以公布

8、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

9、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣__開始的。A．商業(yè)票據(jù) B．企業(yè)債券 C．政府債券 D．股票

10、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．未分配收益 C．基金凈資產(chǎn) D．基點(diǎn)資本

11、基金托管人負(fù)責(zé)開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結(jié)算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

12、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前______個(gè)工作日?qǐng)?bào)______備案。__ A．3 中國(guó)人民銀行 B．5 中國(guó)人民銀行 C．7 財(cái)政部 D．10 財(cái)政部

13、“三公”原則不包括__。A．公開 B．公平C．公正 D．公認(rèn)

14、從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要__。A．少 B．多 C．相等

D．無(wú)法比較

15、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

16、公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

17、目前我國(guó)股份有限公司資本確定采?。ǎ┰瓌t。A．實(shí)際資本制 B．法定資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

18、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，__應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登記機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管部門

19、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說(shuō)明書

B．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及長(zhǎng)期和基金報(bào)告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) D．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

20、保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作都集中于__。A．上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查 B．發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查 C．發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查

D．提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查

21、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種__。A．真實(shí)資本 B．虛擬資本

C．財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D．實(shí)物直接支配權(quán)

22、下列說(shuō)法不正確的有（）。

A．如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí) B．特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí) D．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

23、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的__來(lái)自主選擇。A．時(shí)間和條件 B．資金和數(shù)量 C．品種和數(shù)量 D．時(shí)間和資金

24、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A．15個(gè)工作日內(nèi) B．20個(gè)工作日內(nèi) C．10個(gè)工作日內(nèi) D．5個(gè)工作日內(nèi)

25、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說(shuō)法正確的是__。A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交收，后清算 B．從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

C．從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交收 D．證券公司之間可以互相交收

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在__個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．4 D．5

2、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D．促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

3、。

4、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是__。A．發(fā)債主體和償債主體 B．適用的法規(guī) C．發(fā)行要素

D．所換股份的來(lái)源

5、買斷式回購(gòu)采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結(jié)算 B．兩次成交，一次結(jié)算 C．一次成交，一次結(jié)算 D．一次成交，兩次結(jié)算

6、兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是__。A．優(yōu)先股

B．可轉(zhuǎn)換公司債券 C．收益公司債券 D．信用公司債券

7、證券交易所自受理之日起__個(gè)工作日之內(nèi)對(duì)交易席位轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。A．10 B．12 C．5 D．6

8、德爾塔正態(tài)分布法中，VaR取決于兩個(gè)重要的參數(shù)，即__。A．持有期和標(biāo)準(zhǔn)差 B．持有期和置信度 C．標(biāo)準(zhǔn)差和置信度

D．標(biāo)準(zhǔn)差和期望收益率

9、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于__之間。

A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100%

10、基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的主要內(nèi)容包括（）。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

11、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的基金管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A．10 B．20 C．30 D．50

12、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為__ A．不能受理全權(quán)委托 B．不得墊付資金

C．不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托

D．不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

14、場(chǎng)外資金清算流程包括__。

A．基金托管人負(fù)責(zé)查詢資金到賬情況，資金未到賬時(shí)，要查明原因，及時(shí)通知管理人

B．基金托管人通過(guò)加密傳真等方式接收管理人的場(chǎng)外投資指令

C．基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后制作清算指令

D．對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人

15、__在美國(guó)被稱為“共同基金”。A．證券投資基金 B．單位信任基金 C．證券投資信托基金 D．信托產(chǎn)品

16、下列各項(xiàng)屬于外部信用增級(jí)的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) D．現(xiàn)金抵押賬戶

17、__是使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織。A．營(yíng)銷策略 B．市場(chǎng)細(xì)分 C．營(yíng)銷渠道 D．市場(chǎng)選擇

18、產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有__。A．經(jīng)濟(jì)性原則 B．合理性原則 C．協(xié)調(diào)性原則 D．平衡性原則

19、在以下說(shuō)法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于__發(fā)布了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)》。

A．2009年7月1日 B．2009年7月10日 C．2009年7月15日 D．2009年7月20日

21、財(cái)政政策對(duì)股價(jià)的影響表現(xiàn)在__。

A．在公開市場(chǎng)上大量買賣證券，直接影響股價(jià) B．通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息

C．國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求從而間接影響股價(jià)

D．通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展；或是通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股票派發(fā)

22、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，下列證券中不屬于我國(guó)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)證券買賣對(duì)象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．權(quán)證

23、目前，我國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括__。A．一年期定期存款利率 B．金融債利率 C．Shibor D．國(guó)債回購(gòu)利率(5天)

24、如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用__基金凈值十萬(wàn)分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

25、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形__。A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5% D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形

第五篇：證券從業(yè)資格考試難嗎

證券從業(yè)資格考試難嗎？證券從業(yè)資格考試怎么準(zhǔn)備？

給準(zhǔn)備考試的年輕人日期： 2013-02-24

什么是證券從業(yè)資格考試？通過(guò)證券資格考試是進(jìn)入證券行業(yè)必備的條件，也是進(jìn)入銀行、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府經(jīng)濟(jì)部門的參考依據(jù)。因此，它具有十分重要的地位。證券從業(yè)資格考試是網(wǎng)上報(bào)名、全國(guó)閉卷統(tǒng)考的方式。

那么，證券從業(yè)資格考試難嗎？要怎么復(fù)習(xí)，復(fù)習(xí)多久呢？

證券從業(yè)資格考試的科目有五門，基礎(chǔ)科目是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，這一門是必考科目，剩下的四門是專業(yè)科目，分別為《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》，這四門專業(yè)科目是可以自選的。

證券從業(yè)資格考試每年可以考四次，分別在3月、6月、9月和11月，考試分為單選、多選、判斷三種題型。那么，知道了考試科目和題型，大家一定想知道，證券從業(yè)資格考試難不難，應(yīng)該怎樣復(fù)習(xí)才能通過(guò)呢？

網(wǎng)上網(wǎng)友的大部分說(shuō)法是，首先要購(gòu)買考試舉辦機(jī)構(gòu)印制發(fā)行的關(guān)于考試科目的有關(guān)教材，教材涵蓋了考點(diǎn)和應(yīng)掌握的科目知識(shí)，每門科目一本，這是必須要掌握的內(nèi)容。看書的時(shí)間根據(jù)每個(gè)人的效率不同，產(chǎn)生的效果也不同。一般來(lái)說(shuō)，全心投入看書的話，一個(gè)星期到半個(gè)月可以達(dá)到很不錯(cuò)的效果了，這時(shí)候可以配合一些題目，加深知識(shí)的掌握和思考計(jì)算能力，鞏固所學(xué)知識(shí)。

一般來(lái)說(shuō)，基礎(chǔ)科目是比較容易過(guò)的，而專業(yè)科目中，普遍反映《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》是比較有難度的。大家復(fù)習(xí)的時(shí)候可以循序漸進(jìn)，先看先考的是基礎(chǔ)，這樣可以加深信心的同時(shí)打下扎實(shí)的知識(shí)基礎(chǔ)，然后再考其他科目?？偟膩?lái)說(shuō)，證券從業(yè)資格考試的通過(guò)率還是不低的，只要認(rèn)真復(fù)習(xí)，還是比較容易考過(guò)的。相信這也將成為您投資理財(cái)?shù)幕A(chǔ)。

希望大家都能取得好的成績(jī)！