第一篇：私募融資戰(zhàn)略合作協(xié)議

私募融資戰(zhàn)略合作協(xié)議

甲方:xxxx（北京）資產(chǎn)管理有限公司

乙方:

甲乙雙方本著平等互利、優(yōu)勢互補(bǔ)的原則，就投融資項(xiàng)目結(jié)成長期的共同發(fā)展聯(lián)盟，并在融資項(xiàng)目的合作上建立一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成以下共識：

第一條 戰(zhàn)略合作關(guān)系的建立

1、甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商，決定在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，共同利用自身的優(yōu)勢為用款項(xiàng)目提供全方位的金融服務(wù)，通過業(yè)務(wù)合作與創(chuàng)新，加強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，共同做大做強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，共同為新型城鎮(zhèn)區(qū)域性經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求提供金融支持，實(shí)現(xiàn)企業(yè)項(xiàng)目與資金供求的強(qiáng)有力對接，全力支持地方經(jīng)濟(jì)平衡較快發(fā)展。

2、甲乙雙方一致同意，本協(xié)議簽訂之日，為戰(zhàn)略合作關(guān)系確立之日。

3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過程中應(yīng)按項(xiàng)目要求各對方提供的相應(yīng)詳細(xì)資料，并對其資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第二條 合作事項(xiàng)

1、甲方為乙方各地項(xiàng)目在中國大陸地區(qū)發(fā)行“xxxxxxx專項(xiàng)基金”，并進(jìn)行融資渠道合作。

2、甲方出任乙方的基金募資顧問（包括財(cái)務(wù)顧問、募資策劃等），在對乙方項(xiàng)目進(jìn)行充分的內(nèi)部評審?fù)ㄟ^的前提下，尋找基金出資人，向乙方推薦各類企業(yè)、機(jī)構(gòu)以及個(gè)人投資者客戶，協(xié)助開展?jié)撛谕顿Y者接觸、基金募集推介等顧問服務(wù)。

3、甲方出任乙方的項(xiàng)目管理顧問，協(xié)助乙方管理項(xiàng)目、包括提供項(xiàng)目資金監(jiān)管、項(xiàng)目公司資產(chǎn)托管、股東關(guān)系協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)提示等顧問服務(wù)，同 時(shí)提供基金保管監(jiān)督服務(wù)，包括基金賬戶開立、資金劃付、會計(jì)核算審計(jì)等。

第三條 雙方的責(zé)任和義務(wù)

1、甲方的義務(wù): 1)向國內(nèi)項(xiàng)目投資者定向推薦乙方及乙方的項(xiàng)目； 2)為乙方及乙方的項(xiàng)目設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品并募集資金；

3）在乙方向甲方出具所推薦項(xiàng)目投資者的確認(rèn)函后,向甲方的目標(biāo)客戶提供項(xiàng)目的基本信息,協(xié)助甲方與項(xiàng)目投資者的聯(lián)系；

4)甲方應(yīng)當(dāng)向乙方及時(shí)通報(bào)投資接洽,談判及合作情況,特別是重要協(xié)議的簽署,投資款項(xiàng)的到位情況等； 5)按照本協(xié)議的約定保守商業(yè)秘密。

2、乙方的義務(wù): 1)乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料,包括但不限于乙方的基本資料(營業(yè)執(zhí)照,企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼證,稅務(wù)登記證),業(yè)績等資料；

2)在本協(xié)議執(zhí)行過程中,乙方須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利；

3)乙方出具確認(rèn)函后，方可與甲方推薦的項(xiàng)目客戶進(jìn)行接觸.4)按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密；

5)乙方應(yīng)按照后續(xù)協(xié)議的約定向甲方支付項(xiàng)目服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。第四條 聲明與保證

1、甲方的聲明與保證

1)甲方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同,并已采取一切必要的行動以獲得授權(quán),接受本合同的條款和條件,簽署及履行本合同。2)甲方向乙方提供的所有信息,資料等均真實(shí),準(zhǔn)確,完整。

2、乙方的聲明與保證

1)乙方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同,并已采取一切必要的行動以獲得授權(quán),接受本合同的條款和條件,簽署及履行本合同。2)乙方向甲方提供的所有信息,資料等均真實(shí),準(zhǔn)確,完整。第五條 保密

1、乙方提供的資料和信息中,如需保密或要求不完全向項(xiàng)目客戶公開的內(nèi)容的,應(yīng)以書面形式向甲方另行出具說明。

2、一方有義務(wù)對從另一方處獲得的項(xiàng)目關(guān)聯(lián)客戶的各種材料進(jìn)行保密,并保證不用于本協(xié)議項(xiàng)下融資以外的其它用途。

3、甲方有權(quán)向項(xiàng)目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外)。第六條 聯(lián)系和協(xié)調(diào)

1、甲乙雙方應(yīng)給予對方積極的支持、配合，并建立專門的協(xié)調(diào)部門或人員：

甲方協(xié)調(diào)員：

姓名： 職務(wù)： 電話： 乙方協(xié)調(diào)員：

姓名：

職務(wù)：

電話：

2、甲乙雙方均有義務(wù)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)工作進(jìn)展情況，如各自組織內(nèi)部或政策發(fā)生改變，并且這種改變會直接或潛在損害對方的利益，發(fā)生改變的一方有義務(wù)及時(shí)將情況及時(shí)通報(bào)對方。

3、經(jīng)商定其他應(yīng)由對方完成的事項(xiàng)。

1）甲乙雙方皆承認(rèn)對方為自己的戰(zhàn)略合作伙伴，并有權(quán)在彼此互聯(lián)網(wǎng)站的顯著位置標(biāo)識合作方的旗幟徽標(biāo)鏈接或文字鏈接。

2）甲乙雙方在有關(guān)金融等行業(yè)的各種展覽會上，互相幫助、共同宣傳，共同推進(jìn)雙方的品牌。

4、對于有意購買甲方發(fā)行的基金產(chǎn)品，同時(shí)未在銀行開立銀行賬戶的優(yōu)質(zhì)客戶，乙方有權(quán)利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。第七條 其他約定

1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時(shí)，不可以和其他相應(yīng)的合作伙伴進(jìn)行性質(zhì)相同的合作。

2、甲乙任何一方如提前終止協(xié)議，需提前二個(gè)月書面通知另一方；如一方擅自終止協(xié)議，另一方將保留對違約方追究違約責(zé)任的權(quán)利。

3、如果一只項(xiàng)目基金發(fā)行成功后，乙方以后就該項(xiàng)目的再融資（包括 但不限于貸款、信托融資、資管計(jì)劃、上市融資等）均由甲方優(yōu)先代理，并擔(dān)當(dāng)財(cái)務(wù)顧問。第八條 協(xié)議生效

1、因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商；協(xié)商不成的，提請北京仲裁委員會按照該會現(xiàn)行簡易仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

2、本協(xié)議自 年 月 日起，由雙方簽署后生效；本協(xié)議期滿時(shí)，雙方應(yīng)優(yōu)先考慮與對方續(xù)約合作。

3、本協(xié)議書一式二份,甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議的附件,補(bǔ)充協(xié)議均為本協(xié)議的有效組成部分,對甲乙雙方均有法律約束力。

<本頁以下為簽署部分，無正文>

甲方: 乙方： 法定代表人: 法定代表人：(或授權(quán)代理人)(或授權(quán)代理人)

第二篇：私募融資協(xié)議

企業(yè)私募融資協(xié)議

委托方：（下稱“甲方”）

地址：

法定代表人:

受托方 ：匯智潤銀投資管理有限公司（下稱“乙方”）

地址：

法定代表人:

鑒于：

一、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的非上市非公眾股份有限公司。

二、乙方是方系專業(yè)的私募股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，擁有成熟的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，在協(xié)

助中國企業(yè)機(jī)構(gòu)重組、私募融資、交易所掛牌、海外上市等方面擁著豐富的經(jīng)驗(yàn)和成功案例。據(jù)此，甲、乙雙方充分協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

第一章 委托與服務(wù)

1.甲方委托乙方作為其私募融資顧問，參與完成甲方股權(quán)或與股權(quán)相關(guān)證券（合稱“證

券”）的私募融資工作（簡稱“融資工作”）。

2.乙方接受甲方委托，嚴(yán)格履行私募融資顧問的各項(xiàng)職責(zé)及提供以下服務(wù)：

(1)現(xiàn)場盡職調(diào)查：組織有關(guān)人員實(shí)地了解甲方的情況，包括甲方的經(jīng)營管理狀

況、財(cái)務(wù)資產(chǎn)狀況及分紅派息狀況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、人事組織結(jié)構(gòu)、各項(xiàng)制度等。如有需要，為甲方設(shè)計(jì)重組方案并幫助實(shí)施，使重組后的公司架構(gòu)適應(yīng)私募融資的要求。

(2)協(xié)助甲方選擇會計(jì)師行、律師行、資產(chǎn)評估等中介機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)評估、審計(jì)、法律調(diào)查等工作。

(3)以投資的角度，通過各種估值手段，評估企業(yè)價(jià)值，并確定最終股權(quán)發(fā)行或

購買價(jià)格。

(4)

(5)

準(zhǔn)備私募融資材料，幫助甲方管理層準(zhǔn)備投資人會議；向潛在投資者路演； 構(gòu)建交易并協(xié)助簽署投資意向書。

第二章 甲方的責(zé)任和義務(wù)

3.甲方在本協(xié)議下融資工作中，應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任和義務(wù)：

(1)無保留地向乙方提供其股權(quán)融資所需的資料和情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性

和完整性承擔(dān)責(zé)任。

(2)負(fù)責(zé)企業(yè)文件的準(zhǔn)備，編列資產(chǎn)和業(yè)務(wù)清單，并確保資產(chǎn)和業(yè)務(wù)注入擬融資

企業(yè)而不受關(guān)聯(lián)和財(cái)產(chǎn)留置。

(3)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和取得有關(guān)批文、法律文件、和/或政府許可，其旨在獲得當(dāng)前條

例和環(huán)境下企業(yè)持有的某些業(yè)務(wù)和資產(chǎn)。

(4)

(5)指定專門人員積極配合乙方工作，提供必要的工作條件。保證自最近的審計(jì)評估報(bào)告基準(zhǔn)日至完成融資的期間內(nèi)，甲方及其附屬公司

機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)財(cái)務(wù)、資信狀況無發(fā)生重大不利于融資工作的影響和變化。

(6)保證在重大的訴訟或仲裁方面，甲方及其附屬公司機(jī)構(gòu)在近期內(nèi)無發(fā)生不利

于融資工作的重大不利影響和變化。

(7)按本協(xié)議約定，向乙方支付相關(guān)私募融資費(fèi)用。

第三章 費(fèi)用與給付

4.作為對乙方提供本協(xié)議下所發(fā)生的相關(guān)融資工作的補(bǔ)償，甲方同意向乙方支付如

下費(fèi)用：

(1)甲方和其控股股東應(yīng)負(fù)責(zé)本次融資工作中有關(guān)企業(yè)盡職調(diào)查、重組、審計(jì)、礦權(quán)評估、儲量評審、報(bào)批、法律陳述、路演等發(fā)生的合理費(fèi)用。

(2)由乙方引入財(cái)務(wù)或戰(zhàn)略投資者的情況下，甲方應(yīng)在融資交割時(shí)（如有多次交

割，則在每次交割時(shí)）支付乙方成功融資費(fèi)：如果融資金額在五千萬人民幣

以下，其成功融資費(fèi)現(xiàn)金應(yīng)該相當(dāng)于甲方在交割時(shí)所收到資金的百分之五

（5%）；如果融資金額在五千萬至一億人民幣（含五千萬人民幣），其成功融

資費(fèi)現(xiàn)金應(yīng)該相當(dāng)于甲方在交割時(shí)所收到資金的百分之四（4%）；如果融資

金額在一億人民幣以上（含一億人民幣），其成功融資費(fèi)現(xiàn)金應(yīng)該相當(dāng)于甲

方在交割時(shí)所收到資金的百分之三（3%）。

5.甲方同意承擔(dān)乙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的合理差旅住宿費(fèi)用，其標(biāo)準(zhǔn)或封頂額度

由甲、乙雙方具體商定。

第四章 協(xié)議有效期與終止

6.7.本協(xié)議將在協(xié)議簽署生效日之后一年自動終止。從本協(xié)議簽署之日起至融資目標(biāo)交割日止，乙方應(yīng)保持其私募融資顧問受聘地位

（簡稱“受聘期限”）。在受聘期限過后，甲方和乙方可以無須理由提前十天書面通知對方終止本協(xié)議，但協(xié)議被終止的前提是：

(1)任何協(xié)議的終止都不影響本協(xié)議第八章免責(zé)條款中規(guī)定的甲方對乙方的免

責(zé)義務(wù)；以及

(2)任何協(xié)議的終止都不影響甲方支付或償還乙方在該終止之前為提供本協(xié)議

所發(fā)生的相關(guān)私募融資費(fèi)用的義務(wù)。

8.在受聘期限內(nèi)，乙方不能無故單方面終止本協(xié)議，否則甲方有權(quán)不支付本協(xié)議第三章中約定的工作費(fèi)用；但如果乙方因合理原因或甲方違約而單方面終止本協(xié)議，且乙方已經(jīng)完成了應(yīng)做部分的融資工作，甲方已支付給乙方的費(fèi)用，乙方不予退還。

9.在受聘期限內(nèi)，甲方不能無故單方面終止本協(xié)議，否則乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議第三

章中的規(guī)定要求甲方支付當(dāng)期應(yīng)付費(fèi)用和未報(bào)銷的差旅住宿費(fèi)用，并賠償相應(yīng)的損失；但由于乙方違約導(dǎo)致不能繼續(xù)履行本協(xié)議，甲方可以終止本協(xié)議并且不支付本協(xié)議第三章中約定的工作費(fèi)用。

10.本協(xié)議也可以在任何時(shí)間經(jīng)甲、乙雙方一致同意而終止。

第五章 條款存續(xù)

11.盡管本協(xié)議可根據(jù)協(xié)議條款或其他規(guī)定而終止，但如果在協(xié)議終止后十二個(gè)月內(nèi)，甲方與在本協(xié)議其間內(nèi)由乙方引薦的任何“乙方合格投資者”完成融資交易，則乙方仍可根據(jù)本協(xié)議第三章中的規(guī)定得到有關(guān)成功融資費(fèi)用。在本協(xié)議其間，凡是由乙方引薦參與的投資人都被定義為“乙方合格投資者”。甲方和乙方將定期更

新“乙方合格投資者”名單并簽署確認(rèn)書。

第六章 保密及不跨越條款

12.甲、乙雙方均同意，除非對方書面允許或法律要求，其不得向他人披露從對方那

里獲得的任何保密信息。乙方在本協(xié)議下作為獨(dú)立合同方僅對乙方承擔(dān)責(zé)任。乙方根據(jù)本協(xié)議提供的書面或口頭的建議僅就本協(xié)議涉及的標(biāo)的為甲方的利益而由甲方使用，并且甲方同意：該等建議不得被其他人所依賴、不得為其他目的而使用、或在任何時(shí)候以任何方式或?yàn)槿魏文康亩鴱?fù)制、散布或作為參考，未經(jīng)乙方事先書面同意，公司亦不得將該等信息公開查閱，但該同意不得被乙方無故拒絕。

13.甲、乙雙方都不應(yīng)試圖跨越對方以期避免任何應(yīng)付費(fèi)用、傭金或協(xié)定的補(bǔ)償。如

果萬一發(fā)生跨越，甲、乙雙方同意并保證在每次事件發(fā)生后，跨越方將會支付法律上的賠償金，其金額相當(dāng)于被跨越方在交易中本應(yīng)獲得的傭金或費(fèi)用。

第七章 違約責(zé)任

14.甲、乙雙方違背本協(xié)議中所規(guī)定之應(yīng)盡之責(zé)任及義務(wù)即視為違約；守約方可向違

約方提出終止協(xié)議的要求。

15.由于違約方的故意行為給守約方造成損失并影響守約方之正常業(yè)務(wù)時(shí)，違約方應(yīng)

賠償守約方因此遭受的經(jīng)濟(jì)損失。

16.如果因?yàn)椴豢煽沽?dǎo)致全部或部份協(xié)議不能履行,不視為違約,違約方無須承擔(dān)任

何賠償責(zé)任,但該方應(yīng)在盡可能的條件下采取合理措施減少該事件造成的損失。

第八章 免責(zé)條款

17.如果在乙方代表甲方的工作行為中，因甲方違反本協(xié)議中或與本協(xié)議有關(guān)的法律

文書、文件或協(xié)議中的相關(guān)陳述、保證、或約定，使乙方直接或間接地蒙受由此而導(dǎo)致的損失、索賠、損害、責(zé)任、處罰、判決、裁定、義務(wù)、費(fèi)用、支出和開銷，以及與之有關(guān)的所有訴訟、程序和調(diào)查等方面的費(fèi)用和開銷，甲方同意對乙方給予補(bǔ)償。

第九章 協(xié)議雙方的關(guān)系

18.本協(xié)議所包含的任何內(nèi)容均不得解釋為在甲、乙雙方之間已創(chuàng)設(shè)了合伙關(guān)系或合資關(guān)系。甲、乙雙方均不得以任何目的作為另一方的代理或法定代表人，亦無權(quán)以任何方式約束或限制對方。本協(xié)議未授予非本協(xié)議一方的任何人（包括公司的股東、董事、高管人員、雇員或債權(quán)人）針對乙方、或其關(guān)聯(lián)企業(yè)、或他們各自的董事、高管人員、雇員或代理、繼承人或受讓人以任何權(quán)利。履行本協(xié)議下服務(wù)的乙方應(yīng)在任何時(shí)候均作為獨(dú)立協(xié)議方。除了在本協(xié)議項(xiàng)下有明確規(guī)定的以外，協(xié)議雙方并沒有做出任何其他的承諾或陳述。本協(xié)議不得解釋為在雙方之間創(chuàng)設(shè)了信托義務(wù)。

第十章 管轄地與爭議的解決

19.本協(xié)議以及因履行本協(xié)議而導(dǎo)致的或與之有關(guān)的任何爭議應(yīng)受中國法律的管轄和

解釋。

第十一章 協(xié)議的生效

20.本協(xié)議一經(jīng)協(xié)議雙方授權(quán)代表簽字蓋章生效；本協(xié)議原件一式兩份，協(xié)議雙方各

持有一份原件。任何未盡事宜應(yīng)由雙方另行討論商議。

甲方：（蓋章）

_______________________

簽約代表：

職務(wù)：

日期：

乙方：匯智潤銀投資管理有限公司（蓋章）

_______________________

簽約代表：

職務(wù)：

日期：

第三篇：私募融資財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

私募融資項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

本協(xié)議由以下雙方于2014年3月1日在簽署：

委托人：股份有限公司（以下簡稱“委托人”）

受托人：投資股份有限公司（以下簡稱“受托人”）

鑒于：

（1）委托人一家在注冊并在的非上市股份有限公司，具有融資意向，有意委托受托人就其項(xiàng)目物色符合委托人要求的投資人或確定其他融資渠道以取得其業(yè)務(wù)發(fā)展所需資金（以下簡稱“融資”）；

（2）受托人作為專業(yè)投資公司，具有為委托人提供其所需服務(wù)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)能力，并同意接受委托人的該等委托為其提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

經(jīng)友好協(xié)商，雙方就委托人委托受托人為其發(fā)行私募債提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵照執(zhí)行：

1.委托事項(xiàng)及委托內(nèi)容

委托人委托受托人、受托人接受委托，為委托人就“融資”提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于如下服務(wù)：

1.1.真實(shí)、完整地向委托人物色并介紹投資人；

1.2.應(yīng)委托人要求確定融資渠道；如委托人愿意通過發(fā)行私募債，受托人應(yīng)提供候選證券公司及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)助設(shè)計(jì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等服務(wù)，并在債券產(chǎn)品意向達(dá)成后，為委托人提供優(yōu)質(zhì)的客戶；

1.3.安排委托人與投資人、證券公司見面、談判；

1.4.協(xié)助委托人和投資人設(shè)計(jì)融資方案；

1.5.協(xié)助委托人整理并向投資人、信托公司提供有關(guān)資料；

1.6.推薦并協(xié)調(diào)會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展工作；

1.7.應(yīng)委托人要求，為委托人提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；

1.8.安排商務(wù)談判并促成委托人與有關(guān)方面簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下簡稱“投資協(xié)議”）2.委托期限

委托人對受托人的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的2年；若委托期限屆滿，受托人提供的投資機(jī)會的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。3.排他性與非僭越

3.1.委托期間，委托人不應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下的委托事項(xiàng)委托其他任何第三方；

3.2.在本協(xié)議簽署后2年內(nèi)，委托人將不越過受托人直接與受托人物色并向委托人推薦的投資人和或信托公司進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。4.委托人的責(zé)任和義務(wù)

4.1.就受托人承辦委托事項(xiàng)及時(shí)向受托人提供必要的要求和真實(shí)準(zhǔn)確的文件資料；

4.2.配合受托人工作，并為受托人提供必要的便利條件；如通過信托渠道融資則委托人應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵(質(zhì))押和擔(dān)保條件；

4.3.應(yīng)對受托人推薦投資人、信托公司的建議及時(shí)做出回應(yīng)，并安排與投資人、信托公司會談；

4.4.根據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)向受托人支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用和報(bào)酬；

4.5.委托人應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)險(xiǎn)由委托人自行承擔(dān)；

4.6.委托人同意委托人本身及其關(guān)聯(lián)人均受本協(xié)議的約束，其關(guān)聯(lián)人進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下的交易均視為委托人的行為。

5.受托人的責(zé)任與義務(wù)

5.1.應(yīng)委托人的要求，派員參加委托人組織的有關(guān)會議、提供有關(guān)文件資料、書面或口頭意見；

5.2.積極為委托人物色投資人、信托公司，洽談委托事項(xiàng)；

5.3.受托人向委托人提交的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和委托人的利益；

5.4.受托人應(yīng)不定期地向委托人溝通、報(bào)告委托事項(xiàng)的進(jìn)展情況；

5.5.受托人向委托人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，因受托人違法行為所導(dǎo)致的一切后果均由受托人承擔(dān)； 5.6 接受本協(xié)議約束，嚴(yán)格履行本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)盡之義務(wù)。6.費(fèi)用、報(bào)酬及支付

6.1.本次融資總額為壹億伍仟萬元整(￥15，000萬元)，總期限為_____個(gè)月，總額及期限以最后完成融資為準(zhǔn)，總?cè)谫Y成本為融資總額的15%/年×期限，財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬為總?cè)谫Y成本減去投資人報(bào)酬及信托報(bào)酬，信托公司服務(wù)費(fèi)，管理費(fèi)，稅費(fèi)等以外的費(fèi)用。

6.2.前期費(fèi)用：本協(xié)議簽署后對于本項(xiàng)目前期盡職調(diào)查所產(chǎn)生差旅費(fèi)、交通費(fèi)等由委托人負(fù)責(zé)。

6.3.財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬支付條件和方式：委托人應(yīng)在投資人或信托公司將每期融資資金付至委托人指定賬戶之日起三個(gè)工作日內(nèi)，按照前款計(jì)算的信托報(bào)酬，信托公司服務(wù)費(fèi)，管理費(fèi)，稅費(fèi)及財(cái)務(wù)顧問費(fèi)一次性足額支付給受托人或其指定的信托及第三方公司銀行賬戶。

6.4.具體付款金額及期限須按實(shí)際“融資”情況另附<補(bǔ)充協(xié)議-付款確認(rèn)函>

6.5.委托人按約定每延遲一日付款，應(yīng)向受托人支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)每日千分之一的違約金。

6.6.受托人的銀行賬戶信息如下：

戶名：

開戶銀行： 銀行賬號：

6.7.受托人收到委托人支付的每一筆款項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的發(fā)票。7.保密

7.1.受托人及其委派的財(cái)務(wù)顧問，對本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)過程中知悉的委托人的商業(yè)秘密應(yīng)予保密。未經(jīng)委托人事先書面同意，受托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及委托人提交受托人使用的材料與文件。7.2.委托人對于本協(xié)議的內(nèi)容及受托人出具的書面報(bào)告、意見書及非書面的策劃、咨詢等服務(wù)內(nèi)容應(yīng)予保密。未經(jīng)受托人事先書面同意，委托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及受托人提交給委托人的材料與文件，7.3.上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后三年內(nèi)對雙方仍具有約束力。

7.4.上述保密義務(wù)不適用于如下信息：

（1）公共領(lǐng)域里的信息；

（2）非由于具有保密義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的。

（3）由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制。

（4）由于法律的適用、法院或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求而披露的信息。

8.非合理中止

委托人非合理地中斷與投資人、信托公司的談判、投融資協(xié)議的簽署或履行。如因委托人原因?qū)е峦度谫Y協(xié)議簽署后融、投資無法依約履行，委托人應(yīng)補(bǔ)償受托人因提供顧問服務(wù)所發(fā)生的實(shí)際費(fèi)用支出和相當(dāng)于投融資協(xié)議確定的投資額2%的補(bǔ)償金。

9.違約責(zé)任

任何一方同意并承諾，對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有關(guān)的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違約金計(jì)算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計(jì)算方法。10.爭議解決

凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先由雙方友好協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商30日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的，任何一方均可將該等爭議向被告所在地人民法院起訴。11.本協(xié)議的變更、解除、終止

11.1.本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議或以確認(rèn)函形式予以確定，所簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函與本協(xié)議不一致的，以所簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函為準(zhǔn)。

11.2.本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。

12.標(biāo)題

本協(xié)議中的標(biāo)題僅為檢索方便而設(shè)臵，各條款的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)以條款的具體規(guī)定為準(zhǔn)，而不應(yīng)參考該標(biāo)題進(jìn)行解釋。13.生效及其他

13.1.本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。

13.2.本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。

13.3.本協(xié)議取代了雙方就委托事項(xiàng)之前所達(dá)成的任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。

13.4.如本協(xié)議的任何條款由于不符合法律法規(guī)的規(guī)定而無效，并不因此導(dǎo)致整個(gè)協(xié)議的無效。雙方可根據(jù)協(xié)議的本意重新達(dá)成有關(guān)符合法律法規(guī)要求的約定。

13.5.一方未行使本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)享有的任何權(quán)利，不應(yīng)視為其對該權(quán)利的放棄，也不限制其在未來對該權(quán)利的行使。

委托人（蓋章）：法定代表人：受托人（蓋章）：法定代表人：

年月日

第四篇：私募股權(quán)與律師事務(wù)所-戰(zhàn)略合作協(xié)議

戰(zhàn)略合作協(xié)議

XXX股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)

（普通合伙）

xxx律師事務(wù)所

戰(zhàn)略合作協(xié)議

鑒于

甲方: XXXX股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)（普通合伙）

簡介……

乙方:XXX律師事務(wù)所

簡介……

甲乙雙方本著平等互利、優(yōu)勢互補(bǔ)的原則，就結(jié)成長期共同發(fā)展，并為以后在其他業(yè)務(wù)上的合作建立一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成以下共識：

一、甲乙雙方皆承認(rèn)對方為自己的戰(zhàn)略合作伙伴，甲乙雙方均有權(quán)在相關(guān)文件中

標(biāo)明彼此為戰(zhàn)略合作伙伴；

二、甲方優(yōu)先選擇乙方為其或其所管理的基金（以下統(tǒng)稱甲方）提供法律顧問服

務(wù)，甲方優(yōu)先向所投資的項(xiàng)目推薦乙方擔(dān)任其法律顧問；

三、甲方在投資過程中優(yōu)先選擇乙方為其提供投資項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查服務(wù)；

四、乙方優(yōu)先向甲方推薦項(xiàng)目客戶（指具有融資需求的項(xiàng)目客戶資源）及投資客

戶（指具備資金實(shí)力具有投資需求的客戶資源）；

五、乙方為甲方提供法律服務(wù)時(shí)雙方應(yīng)另行簽署相關(guān)法律服務(wù)合同；

六、雙方還可就深度合作方式進(jìn)行進(jìn)一步探討。

七、爭議的解決

凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲、乙均以友好協(xié)商的方式解決，如協(xié)商未能解決，則應(yīng)提交北京仲裁委員會，按該會的仲裁規(guī)則在北京進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

八、其它

1、甲乙雙方的合作方式?jīng)]有排他性，雙方在合作的同時(shí)，都可以和其他相應(yīng)的合作伙伴進(jìn)行合作；

2、本協(xié)議有效期為協(xié)議商定合作方案的執(zhí)行期限；

3、甲乙任何一方如提前終止協(xié)議，需提前一個(gè)月通知另一方;如一方擅自終止協(xié)議，另一方將保留對違約方追究違約責(zé)任的權(quán)利；

4、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

5、本協(xié)議期滿時(shí)，雙方應(yīng)優(yōu)先考慮與對方續(xù)約合作。

合同當(dāng)事人于 2012 年月日簽署本合同如下：

甲方：XXXX股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)（普通合伙）

授權(quán)代表：

乙方：XXX師事務(wù)所

授權(quán)代表：

第五篇：私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議

私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議

甲方：

乙方：

鑒于甲方正在就 項(xiàng)目(以下簡稱“目標(biāo)項(xiàng)目”)進(jìn)行(股權(quán)/債權(quán))融資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議：

第一條 服務(wù)事項(xiàng)：甲方委托乙方就目標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行私募股權(quán)融資。

第二條 甲方對項(xiàng)目私募股權(quán)融資的基本要求：首筆融資額度：萬元。可在此上下浮動。

第三條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和談判。2.乙方有權(quán)按雙方協(xié)議約定收取私募股權(quán)融資服務(wù)報(bào)酬。3.原則上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融資過程中，投資商或融資對象提出了與甲方要求相違背的事項(xiàng)，則乙方不能擅作主張，應(yīng)書面征求甲方意見，待甲方正式回復(fù)(傳真或正式文本)后，乙方再向投資方作出相應(yīng)答復(fù)。

4.乙方的主要工作：

⑴ 指派項(xiàng)目融資負(fù)責(zé)人，以全程負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的私募股權(quán)融資;⑵ 對項(xiàng)目進(jìn)行審慎調(diào)查;

⑶ 審慎調(diào)查情況，制定該項(xiàng)目的融資策略與融資實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃;⑷ 制作項(xiàng)目《商業(yè)計(jì)劃書》;

⑸ 精心挑選切合的投資商;

⑹ 與投資商進(jìn)行初步溝通和答疑;

⑺協(xié)助甲方與投資商等的談判;

⑻乙方應(yīng)就目標(biāo)項(xiàng)目私募股權(quán)融資進(jìn)展即時(shí)向甲方進(jìn)行匯報(bào)。

第四條 甲方的權(quán)利義務(wù)

1.甲方有權(quán)獲得按協(xié)議約定的全面優(yōu)質(zhì)服務(wù);

2.甲方有權(quán)詢問并監(jiān)督乙方在目標(biāo)項(xiàng)目上的工作進(jìn)展，乙方應(yīng)如實(shí)詳細(xì)回答;

3.甲方就如實(shí)向乙方告知項(xiàng)目重大事項(xiàng)，不得隱瞞或虛報(bào);4.甲方應(yīng)按乙方要求準(zhǔn)備有關(guān)針對投資者的提問，不得有誤;5.甲方應(yīng)對乙方在私募股權(quán)融資過程中提出的問題和要求在2日內(nèi)作出書面正式回復(fù);

6.甲方應(yīng)配合乙方與投資者的談判，不得無故推遲或拒絕;7.甲方應(yīng)友好、周到地接待重點(diǎn)投資商的考察事宜，可按乙方的指示決定是否要求當(dāng)?shù)卣块T有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加接見事宜;8.甲方應(yīng)按協(xié)議要求向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。

第五條 協(xié)議期限

自雙方簽訂融資服務(wù)協(xié)議之日起至 年 月 日止(共 個(gè)月時(shí)間)，因甲方原因?qū)е聲r(shí)間的耽誤則相應(yīng)期限順延。若在時(shí)間到期后融資工作已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性關(guān)鍵階段，則經(jīng)甲方同意，期限可延長，具體由雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行明確。

第六條 費(fèi)用支付

1.該項(xiàng)融資服務(wù)費(fèi)用總額按首筆融資額的 %，由甲方向乙方支付。費(fèi)用支付方式：

⑴ 前期費(fèi)用，在雙方簽定私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議后2日內(nèi)，甲方支付 元(大寫 萬元)前期融資服務(wù)費(fèi);

⑵ 在首筆融資資金到達(dá)有關(guān)賬戶后7日內(nèi)，甲方向乙方支付扣除首付費(fèi)用后的其余款項(xiàng)。

2.甲方按乙方要求將費(fèi)用劃至乙方指定賬戶。

第七條 雙方承諾

1.應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù);2.甲方為所提供的一切資料負(fù)責(zé)，并保證其真實(shí)性、完整性和合法性;

3.甲方不應(yīng)要求乙方做出有違國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。

第八條 補(bǔ)償條款

第九條 違約條款

1.若乙方收了費(fèi)用后，無故不履行融資相關(guān)義務(wù)，則男方有權(quán)要求乙方按已經(jīng)支付金額的雙倍返還違約金。

2.若甲方不履行誠信義務(wù)，向乙方和投資者隱瞞、虛報(bào)相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，則乙方有權(quán)提前終止服務(wù)協(xié)議，并要求甲方支付首付費(fèi)用兩倍的違約金。

3.若甲方原因?qū)е氯谫Y工作不能繼續(xù)進(jìn)行、投資商資金不能到位，如甲方破產(chǎn)清算;因種種原因甲方中途放棄本協(xié)議(如期貨資金到位，被收購等)等，則乙方有權(quán)要求甲方繼續(xù)履行本協(xié)議，若甲方拒絕繼續(xù)履行，則乙方有權(quán)單方面終止本協(xié)議，并要求甲方支付首付費(fèi)用兩倍的違約金，同時(shí)保留要求賠償?shù)臋?quán)利(包括但不限于因甲方違約造成乙方在投資商領(lǐng)域失信于人的信譽(yù)損失等)。

4.叵甲方不按本協(xié)議約定支付相關(guān)款項(xiàng)，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。

第十條 甲方和乙方的選擇權(quán)

在簽約后的一個(gè)月時(shí)間內(nèi);

1.甲方的選擇權(quán)：甲方可以終止本協(xié)議，并以書面的方式通知乙方，甲方已經(jīng)向乙方支付的費(fèi)用不能再要回，乙方也不能要求甲方賠償因合同終止導(dǎo)致的前期投入等相關(guān)損失。本協(xié)議提前終止。2.乙方的選擇權(quán)：若乙方通過一定時(shí)間的工作后，發(fā)現(xiàn)感興趣的投資商較少，則乙方有權(quán)終止服務(wù)，并書面通知甲方，但乙方應(yīng)全

部退回乙方已經(jīng)支付的定金，甲方亦不應(yīng)向乙方索賠。本協(xié)議提前終止。

第十一條 合同爭議的解決方式

本合同在履行過程中發(fā)生爭議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決;協(xié)商不成，可申請北京市仲裁委員會仲裁，或直接向北京市朝陽區(qū)人民法院起訴。

第十二條 本合同一式兩份，本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方(章)： 乙方(章)：

法定代表人(簽字)： 法定代表人(簽字)：

簽定時(shí)間： 年 月 日