第一篇：中國(guó)股票市場(chǎng)存在的問(wèn)題及解決的方法

中國(guó)股票市場(chǎng)存在的問(wèn)題及解決的方法

1978年，中共十一屆三中全會(huì)確立了改革開(kāi)放的大政方針政策，由此開(kāi)啟了中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的新局面。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與快速增長(zhǎng)的情況下，中國(guó)當(dāng)代證券市場(chǎng)適應(yīng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求應(yīng)運(yùn)而生。1981年財(cái)政部首次發(fā)行國(guó)庫(kù)券，揭開(kāi)了新時(shí)期中國(guó)證券市場(chǎng)新發(fā)展的序幕。

上個(gè)世紀(jì)80年代，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)社會(huì)資金的巨大需求，國(guó)家開(kāi)始了股份制改革試點(diǎn)工作，并率先在上海、深圳等地展開(kāi)。改革開(kāi)放后國(guó)內(nèi)第一只股票———上海飛樂(lè)音響于1984年11月誕生。1986年9月26日，新中國(guó)第一家代理和轉(zhuǎn)讓股票的證券公司———中國(guó)工商銀行上海信托投資公司靜安證券業(yè)務(wù)部宣告營(yíng)業(yè)，從此恢復(fù)了我國(guó)中斷了30多年的證券交易業(yè)務(wù)，開(kāi)始上海股票的柜臺(tái)交易。1988年，深圳特區(qū)嘗試對(duì)一些企業(yè)進(jìn)行股份制改制，選擇了5家企業(yè)作為股票發(fā)行上市的試點(diǎn)，其中包括一家由深圳幾家農(nóng)村信用社改組而成的股份制銀行———深圳發(fā)展銀行，由此產(chǎn)生了經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行上市的中國(guó)第一支股票。同年，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司成立，開(kāi)始了深圳股票的柜臺(tái)交易。與此同時(shí)，全國(guó)各地也開(kāi)始仿效上海和深圳進(jìn)行股份制改革試點(diǎn)，并相繼設(shè)立證券公司或交易部進(jìn)行柜臺(tái)交易，提供證券交易服務(wù)。從1990 年底上海證券交易所成立至今,中國(guó)證券市場(chǎng)走過(guò)了二十年的歷程,取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。我國(guó)證券市場(chǎng)的逐步發(fā)展，標(biāo)志著我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制已由過(guò)去單一依靠貨幣市場(chǎng)轉(zhuǎn)入貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)結(jié)合的新的運(yùn)行機(jī)制。實(shí)踐證明,它已成為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中不可或缺的重要組成部分, 對(duì)于推動(dòng)國(guó)有企業(yè)的改革和發(fā)展, 壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)的實(shí)力, 促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和完善, 開(kāi)始發(fā)揮越來(lái)越顯著的積極作用。但我國(guó)的證券市場(chǎng)仍處于發(fā)展階段，對(duì)如何完善股票市場(chǎng)還缺乏經(jīng)驗(yàn)，加上中國(guó)進(jìn)行股票市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)的獨(dú)特時(shí)代背景和經(jīng)濟(jì)背景，致使股票市場(chǎng)的運(yùn)作體系，管理體制等方面仍存在許多問(wèn)題和困擾，阻礙了股票的健康發(fā)展。中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展已與宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)息息相關(guān),并在社會(huì)資源配置中發(fā)揮著舉足輕重的作用。然而,中國(guó)證券市場(chǎng)仍是一個(gè)新興的市場(chǎng),與其他新興市場(chǎng)一樣,存在許多問(wèn)題,需要規(guī)范和完善。

以下是中國(guó)證券市場(chǎng)上存在著的問(wèn)題及解決方法(一)、證券市場(chǎng)規(guī)模

證券市場(chǎng)規(guī)模過(guò)小。以股票市場(chǎng)為例，雖然發(fā)展速度較快，但是從總體規(guī)模看，仍有很大不足：全世界平均參與股票投資的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比例為8%，發(fā)達(dá)國(guó)家約為25%；而我國(guó)僅為2.7%，至2007 年中期上升至10% 左右。另外，從股市總市值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重看，世界平均為 30 % 左右；2006 年前我國(guó)僅為24.2%，至2006 年股改后，該比例升至43% ；但距發(fā)達(dá)國(guó)家的80%仍有很大差異。而且在我國(guó)證券市場(chǎng)總市制中還包括了大量非流通市值。綜上所述，我國(guó)股市規(guī)模與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求有較大差距。

(二)、資本品種類

資本品種類不足，衍生工具缺位。這既無(wú)法滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者需求，也無(wú)法滿足國(guó)內(nèi)企業(yè)多層次發(fā)展的大量融資需求。以我國(guó)香港資本市場(chǎng)為例，目前國(guó)際市場(chǎng)上的金融衍生工具中80 % 以上已被其采用；在股票市場(chǎng)上，不僅出現(xiàn)了期指、期權(quán)、認(rèn)股權(quán)證等投資品種，而且這類衍生工具的交易大有超過(guò)現(xiàn)貨市場(chǎng)之勢(shì)。香港上市公司在債券市場(chǎng)上的集資形式更為多樣化，在債券、票據(jù)和存款證三種形式的基礎(chǔ)上，先后出現(xiàn)了浮息工具、變息工具、可換投股債券、信用卡應(yīng)收債券等多種形式，目前在聯(lián)交所掛牌買賣的債務(wù)工具已增至129 種。相比之下，我國(guó)內(nèi)地的資本市場(chǎng)除股票外，5 年以上的交易工具幾乎沒(méi)有，而1～5 年的交易工具又受到種種限制，這不利于資源的有效配置。(三)、證券市場(chǎng)制度

(1)證券市場(chǎng)制度不健全。證券市場(chǎng)制度是支撐證券市場(chǎng)高效、公平運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)，包括信息披露制度和利益保障與實(shí)現(xiàn)制度等。我國(guó)證券市場(chǎng)的信息披露制度無(wú)論從制度本身還是 從執(zhí)行上看都存在信息公開(kāi)不夠的問(wèn)題，表現(xiàn)在一些重大信息披露帶有很大的隨意性和主觀性，極大挫傷了股民、債券投資者的信心。利益保障與實(shí)現(xiàn)制度是指證券投資者在獲取有關(guān)信息后，給予證券投資期收益以必要的保障和實(shí)現(xiàn)的制度。我國(guó)證券市場(chǎng)的利益保障與實(shí)現(xiàn)制度很不健全，使投資者面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，嚴(yán)重挫傷了股民的投資積極性。(2)從退出機(jī)制來(lái)看，我國(guó)尚未建立起相對(duì)完善的、與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)應(yīng)的證券公司退出機(jī)制。今年幾家證券公司的退出主要以政府主導(dǎo)的被動(dòng)退出方式為主，退出成本較高，對(duì)公司治理的外部約束有限。(3)國(guó)際化程度低、缺乏適應(yīng)市場(chǎng)需求的多層次市場(chǎng)體系，作為資本市場(chǎng)基石的上市公司存在結(jié)構(gòu)性缺陷，證券市場(chǎng)投機(jī)盛行，中小股東的利益得不到有效保護(hù)，上市公司整體質(zhì)量不高、監(jiān)管體系之間仍缺乏整體有效的協(xié)調(diào)等等__

（四）上市公司內(nèi)部管理不規(guī)范

上市公司作為證券市場(chǎng)的重要主體，其發(fā)行股票的根本目的在于籌集資金、擴(kuò)大規(guī)模，加快企業(yè)發(fā)展，而投資者購(gòu)買股票是在支持企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，從企業(yè)獲利，以分享企業(yè)的發(fā)展成果。因此，上市公司應(yīng)當(dāng)以對(duì)投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，切實(shí)規(guī)范資金運(yùn)作。

但是中國(guó)上市公司規(guī)范運(yùn)作水平還不高，法人治理結(jié)構(gòu)尚不健全；市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信觀念、法制意識(shí)還較薄弱；弄虛作 假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為時(shí)有發(fā)生；投資者結(jié)構(gòu)不盡合理；保護(hù)投資者合法權(quán)益的機(jī)制還不完善；資本市場(chǎng)建立較晚，規(guī)模較小，企業(yè)通過(guò)發(fā)行股票、債券等直接融資比重過(guò)低，特別是近兩年來(lái)受資本市場(chǎng)持續(xù)低迷的影響，這個(gè)問(wèn)題更加突出；市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、功能、品種以及服務(wù)等方面還存在缺陷和不足等

1.很多上市公司沒(méi)有把從投資者募集的資金，用于加強(qiáng)企業(yè)管理，提升企業(yè)管理水平、提高經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、加快企業(yè)后續(xù)發(fā)展，僅把發(fā)行股票作僅把股票作為融資的一種手段，對(duì)于股票有“工具主義”思想，存在很大的投機(jī)性，而沒(méi)有本著對(duì)投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，切實(shí)規(guī)范資金運(yùn)作。股票投資是投資上市公司的未來(lái)，有一定的投機(jī)性，但不能過(guò)度投機(jī)，否則就會(huì)破壞股市的正常健康發(fā)展。我國(guó)股市建立的時(shí)間很短，容易出現(xiàn)過(guò)度投機(jī)的現(xiàn)象。2005~2007年股市過(guò)熱，股指出現(xiàn)超常暴漲，經(jīng)常是全線飄紅。成千上萬(wàn)基本不懂股票的普通百姓，抱著賺大錢的想法盲目涌入股市。當(dāng)時(shí)面臨奧運(yùn)會(huì)召開(kāi)和“十七大”的召開(kāi)，大家都普遍認(rèn)為政府不會(huì)讓股市下跌，即使下跌，政府也會(huì)托市。這也為企業(yè)的“投機(jī)主義”創(chuàng)造了契機(jī)。

2目前我國(guó)已經(jīng)由有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布實(shí)施了一系列股票交易法律、規(guī)則,并規(guī)定了公司信息披露的原則要求和內(nèi)容體系,但是,由于種種原因,我國(guó)上市公司信息披露中還存在不少不規(guī) 范的現(xiàn)象,損害了我國(guó)證券市場(chǎng)和上市公司的健康發(fā)展,也使廣大投資者蒙受了許多不應(yīng)有的損失和風(fēng)險(xiǎn), 上市公司信息披露行為是企業(yè)人員收集、整理、加工會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)并進(jìn)行檢驗(yàn)后,向利益相關(guān)方披露信息過(guò)程的總稱。上市公司行為的不規(guī)范,造成了其披露的信息的質(zhì)量不高。

（五）投資者

(1)投資者缺乏正確的投資理念。我國(guó)證券市場(chǎng)上90% 的投資者為中小投資者，在數(shù)量上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在質(zhì)量上出于絕對(duì)劣勢(shì)。他們對(duì)證券市場(chǎng)投資產(chǎn)生的收益和風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有正確的理性認(rèn)識(shí)，也缺乏自我保護(hù)意識(shí)，存在投機(jī)心態(tài)。在經(jīng)歷盲目投資、盲目跟風(fēng)的階段后，又陷入了整體沒(méi)有信心的狀態(tài)中。(2)雖然相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，但總體而言中小投資者利益無(wú)法得到有效保障，也沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)、表決權(quán)。

（六）、籌資者

(1)證券公司在公司治理結(jié)構(gòu)方面存在缺陷。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)質(zhì)量不高，在監(jiān)督管理公司運(yùn)行和治理方面沒(méi)有發(fā)揮有效作用。(2)信息披露不規(guī)范，從招股說(shuō)明書、定期報(bào)告、業(yè)績(jī)報(bào)表都存在水分。不但拖延信息披露時(shí)間，還隱瞞重大信息，甚至偽造數(shù)據(jù)。而上市公司違規(guī)操作、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等行為更是不斷發(fā)生，使得中小投資者成為最后的買單人。(3)籌資者圈錢多于融資，不注意回報(bào)股民。(4)上市公司炒作股票，干擾了正常的市場(chǎng)秩序，誤導(dǎo)了投資者，侵害了投資 者的權(quán)益。另外，我國(guó)上市公司虛假重組、惡意重組現(xiàn)象越來(lái)越多，一些投資者不是為了盤活優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、改善公司經(jīng)營(yíng)效率，而是為了操作股價(jià)才進(jìn)行的重組，利用內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等方法來(lái)獲取巨額股票差價(jià)收益。

（七）、證券公司綜合競(jìng)爭(zhēng)能力較弱

目前中國(guó)共有證券公司104家，2006年證券公司總資產(chǎn)6203億元（含客戶委托資產(chǎn)），總收入600億元，全行業(yè)盈利255億元。但與國(guó)際大型投資銀行相比，證券公司作為一個(gè)整體的規(guī)模尚不及一些國(guó)際大型投資銀行的規(guī)模（見(jiàn)圖20—16）。一方面，由于分業(yè)經(jīng)營(yíng)體制所限，目前證券公司只能從事與傳統(tǒng)證券發(fā)行交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)模式和盈利渠道單一。另一方面，中國(guó)證券公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)中自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、股票承銷、委托理財(cái)?shù)葌鹘y(tǒng)業(yè)務(wù)在盈利中占比過(guò)高且分布不均，直接投資、并購(gòu)咨詢等高附加值業(yè)務(wù)薄弱，根據(jù)客戶需求設(shè)計(jì)產(chǎn)品的能力不足。同時(shí)，證券公司現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)模式過(guò)于單一，服務(wù)缺乏區(qū)域性，對(duì)客戶和產(chǎn)品服務(wù)缺乏分層。

目前中國(guó)證券行業(yè)仍然處于高度分散、規(guī)模偏小的狀況。與此相反，在國(guó)際成熟市場(chǎng)上，證券公司都經(jīng)歷了一個(gè)由小型化、分散化逐步向大型化、集團(tuán)化發(fā)展演變的過(guò)程。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)大型證券公司經(jīng)過(guò)并購(gòu)重組數(shù)量大幅減少，前十大證券公司資本總額占全行業(yè)資本總額的比例由20世紀(jì)70年代初的1/3上升到21世紀(jì)初的3/4。在日本，證券公司數(shù)目由1949年的1127家減少到1997年的232家，至今僅存約10家大型券商，而全國(guó)80%以上的證券交易是通過(guò)前4大證券公司（野村、大和、日興、山一）進(jìn)行的。

（八）法律、誠(chéng)信環(huán)境及監(jiān)管體系有待完善，監(jiān)管有效性和執(zhí)法效率有待進(jìn)一步提高

近幾年，中國(guó)股票市場(chǎng)上發(fā)行、交易、結(jié)算活動(dòng)，市場(chǎng)各類經(jīng)營(yíng)主體、服務(wù)主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入、治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)規(guī)范，以及監(jiān)督管理等各個(gè)方面基本上做到了有法可依、有章可循。但是由于中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷史短，仍然處于新興加轉(zhuǎn)軌階段，還存在很多薄弱環(huán)節(jié)，市場(chǎng)的一些體制性、機(jī)制性和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題并未完全解決。另一方面，由于市場(chǎng)自身的迅速發(fā)展，內(nèi)部和外部環(huán)境處于也不斷發(fā)展變化之中，既有的法律體系和法律制度需要不斷進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充和完善（見(jiàn)表20—5）。

中國(guó)證券市場(chǎng)建立和發(fā)展以來(lái)，逐步建立了與其相適應(yīng)的監(jiān)管體系。但是，與海外成熟市場(chǎng)相比，中國(guó)證券市場(chǎng)在一開(kāi)始就由中央和地方政府主導(dǎo)設(shè)立，并在1999年前后基本處于中央政府為主控制的狀態(tài)之下，具有較濃的行政色彩，投資者對(duì)政府和政策的依賴程度較高，創(chuàng)新主體受到較多制約，創(chuàng)新機(jī)制不夠靈活。同時(shí)，由于歷史的原因，目前中國(guó)證券市場(chǎng)若干領(lǐng)域內(nèi)仍然存在比較嚴(yán)重的多頭監(jiān)管、監(jiān)管缺位以及監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一等情況，整體監(jiān)管架構(gòu)尚不完善。尤其是多層次市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)的交易體制和監(jiān)管制度有待建立或完善，非上市公眾公司的監(jiān)管及交易體制也有待進(jìn)一步規(guī)范（見(jiàn)表20—6和表20—7）。

另外，中國(guó)證券市場(chǎng)仍然缺少專門的投資者保護(hù)法和糾紛處理的有效機(jī)制（如仲裁、和解、調(diào)解等制度），投資者的損害賠償責(zé)任制也有待進(jìn)一步完善。

證券市場(chǎng)是投資者、發(fā)行企業(yè)、證券公司等金融中介機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算公司等服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等多方參與的市場(chǎng)，范圍廣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜。因此，證券市場(chǎng)的監(jiān)管必須遵循依靠政府監(jiān)管、行業(yè)自律監(jiān)管與企業(yè)自我監(jiān)督并重的原則。

二、發(fā)展與完善中國(guó)證券市場(chǎng)應(yīng)采取的對(duì)策

1.優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu),規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)要建立和完善公司的法人治理結(jié)構(gòu),首先要解決股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理這一深層問(wèn)題,即逐漸消除國(guó)有股一股獨(dú)大的問(wèn)題。國(guó)務(wù)院已停止在二級(jí)市場(chǎng)減 持國(guó)有股,但不等于停止國(guó)有股減持,可以通過(guò)境外上市,協(xié)議轉(zhuǎn)讓等途徑,減少國(guó)有股的比重,優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。弱化政府行政部門在公司治理中的地位與作用,強(qiáng)化市場(chǎng)規(guī)律的作用。政府應(yīng)盡快出臺(tái)有關(guān)國(guó)有股轉(zhuǎn)讓實(shí)施管理辦法,加快這一進(jìn)程的發(fā)展。其次就是要建立起股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)三者之間的權(quán)利制衡關(guān)系。切實(shí)建立起獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事應(yīng)具有豐富的專業(yè)理論知識(shí)和較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力,獨(dú)立懂事應(yīng)包括研究機(jī)構(gòu)的學(xué)者、大學(xué)教授、與上市公司沒(méi)有業(yè)務(wù)關(guān)系的職業(yè)經(jīng)理。獨(dú)立董事并不僅僅是檢討和評(píng)估董事會(huì)和執(zhí)行董事的表現(xiàn)及業(yè)績(jī),作為董事會(huì)成員,獨(dú)立董事還必須就制定公司戰(zhàn)略、公司政策進(jìn)行獨(dú)立判斷,以確定公司的使命和前景。第三,加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易主體行為的制約,在采取投票回避制同時(shí),應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易行為效果的評(píng)估,進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易活動(dòng),防止大股東濫用權(quán)力,侵害小股東的利益。

2.加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,規(guī)范政府行為,充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用無(wú)論是地方政府、企業(yè)主管部門,還是證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),都要充分認(rèn)識(shí)到自己的職能,減少對(duì)市場(chǎng)的行政干預(yù)行為。地方政府要拋棄地方保護(hù)主義的狹隘觀念,企業(yè)主管部門要貫徹所有者和經(jīng)營(yíng)者職能分離的原則,只要上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為符合法律法規(guī)和市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律,就應(yīng)當(dāng)予以支持而不能過(guò)多干涉。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要按照“三公”原則,做好裁判員,寓監(jiān)管于服務(wù)之中,進(jìn)一步完善市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則,使證券市場(chǎng)的 規(guī)模、結(jié)構(gòu)與其發(fā)揮的功能保持平衡。加強(qiáng)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律功能。尤其需要重視的是必須強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度。為了杜絕各種虛假信息的制作、傳播,需要進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī),強(qiáng)化對(duì)各種中介機(jī)構(gòu),如證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、法律事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等的監(jiān)督和審查,實(shí)行中介機(jī)構(gòu)退出機(jī)制。政府不宜以帶有短期“時(shí)效性”的政策手段來(lái)調(diào)控市場(chǎng)的方向和力度,而要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用,以維護(hù)市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定和正常運(yùn)行。

3.完善市場(chǎng)法律法規(guī),真正做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)中國(guó)證券市場(chǎng)的制度缺陷很大程度上是由于法律法規(guī)不完善引起的。雖然證券市場(chǎng)按照《證券法》的要求在規(guī)范方面作了很大努力,市場(chǎng)秩序有了一定改觀,但是《, 證券法》存在的先天不足畢竟給市場(chǎng)帶來(lái)了難言的困惑?！蹲C券法》重點(diǎn)放在刑事責(zé)任和行政責(zé)任上,對(duì)民事責(zé)任的規(guī)定較為薄弱,不利于保護(hù)投資者權(quán)益;對(duì)企業(yè)收購(gòu)過(guò)程中的關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題沒(méi)有做出明確規(guī)定,存在較大漏洞;關(guān)于炒作股票問(wèn)題,《證券法》的針對(duì)性不強(qiáng),對(duì)有些問(wèn)題的認(rèn)識(shí)模糊不清;對(duì)國(guó)有股和法人股的交易沒(méi)有制定具體的法規(guī),無(wú)法保證交易行為的合法性和定價(jià)的合理性,容易導(dǎo)致場(chǎng)外交易沖擊證券市場(chǎng),甚至可能引發(fā)部分國(guó)有資產(chǎn)流失等等。針對(duì)這些法律缺陷的問(wèn)題,建議盡快出臺(tái)《證券法》修改方案。同時(shí),對(duì)市場(chǎng)不適應(yīng)新的交易品種和交易方式的有關(guān)法規(guī),要及時(shí)完善和補(bǔ)充。在執(zhí)法過(guò)程中, 有關(guān)部門應(yīng)秉公執(zhí)法,執(zhí)法必嚴(yán),違法必糾。

4.完善實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng),加強(qiáng)動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)管,規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)作為了及時(shí)打擊證券犯罪,在加強(qiáng)對(duì)證券交易所實(shí)時(shí)行情監(jiān)控的同時(shí),有必要建立獨(dú)立于證券交易所、隸屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽核部的實(shí)時(shí)行情監(jiān)控系統(tǒng),由專業(yè)技術(shù)人員實(shí)時(shí)監(jiān)控,一旦發(fā)現(xiàn)違法犯罪行為,可及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防范和警示措施,并立即介入調(diào)查處理,防止違法犯罪行為的進(jìn)一步擴(kuò)散。將證券市場(chǎng)中內(nèi)幕交易、操縱股市、弄虛造假等違法違規(guī)行為,將保護(hù)投資者利益,營(yíng)造公開(kāi)、公平、有序的市場(chǎng)環(huán)境和市場(chǎng)秩序列為工作的重點(diǎn),最大限度地維護(hù)市場(chǎng)的效率與公平。對(duì)市場(chǎng)的操縱行為,給予及時(shí)的糾正和制止,對(duì)惡意行為,要堅(jiān)決查處。信息披露不真實(shí)、不及時(shí)是證券市場(chǎng)存在的一個(gè)比較普遍的問(wèn)題。現(xiàn)有的監(jiān)管機(jī)制滿足于對(duì)上市公司信息披露進(jìn)行靜態(tài)監(jiān)管,即對(duì)上市公司初次或第一時(shí)間披露的信息進(jìn)行審核確認(rèn),而對(duì)上市公司就同一事件先后發(fā)布的前后不一致的具有誤導(dǎo)、欺詐、惡意影響股價(jià)行情的信息沒(méi)有采取有效的跟蹤和隨機(jī)監(jiān)管措施。建議在信息披露方面建立動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)管機(jī)制,對(duì)信息披露進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控,對(duì)違反信息披露制度的行為進(jìn)行嚴(yán)懲。5.優(yōu)化證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu),提高市場(chǎng)效率

一是要理順股票、國(guó)債與企業(yè)債券之間的關(guān)系,實(shí)現(xiàn)權(quán)益類工具和債務(wù)類工具的均衡發(fā)展。事實(shí)上,企業(yè)債券對(duì)于維護(hù)企業(yè)控制權(quán)和建立穩(wěn)健的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)具有無(wú)法替代的重要意義,必 須從動(dòng)態(tài)和結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)看待股票、國(guó)債與企業(yè)債券三個(gè)子市場(chǎng)之間的相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)關(guān)系,使之保持恰當(dāng)比例,從而增強(qiáng)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性和抗沖擊能力。在目前情況下,應(yīng)加快發(fā)展企業(yè)債券市場(chǎng),為企業(yè)融資提供更多的渠道。二是要建立多層次的市場(chǎng)體系。在全面規(guī)范主板市場(chǎng)的同時(shí),應(yīng)在適當(dāng)時(shí)機(jī)推出二板市場(chǎng),并考慮設(shè)立地方性證券市場(chǎng),健全場(chǎng)外市場(chǎng),以滿足中小企業(yè)及新興高科技企業(yè)融資發(fā)展需要,同時(shí)有效增強(qiáng)我國(guó)證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和資源配置能力。三是要積極、穩(wěn)妥處理好投資主體的深化問(wèn)題。中國(guó)證券市場(chǎng)最終要過(guò)渡到以機(jī)構(gòu)投資者作為市場(chǎng)主要投資主體的時(shí)期,“超常規(guī)”發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者并非不可取,而是確有必要,關(guān)鍵是要以能提供有效監(jiān)管為前提,要審慎選定可入市的機(jī)構(gòu)投資。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)廣大散戶投資者的教育,幫助其樹立正確的投資理念,掌握合理的投資方法.6.CPA 審計(jì)失敗的對(duì)策

(1)嚴(yán)格遵循《獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》的要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)源于自身的過(guò)失、欺詐,承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。而判斷注冊(cè)會(huì)計(jì)師是否具有過(guò)失、欺詐,關(guān)鍵在于注冊(cè)會(huì)計(jì)師是否遵守了《獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》。因此,保持良好的職業(yè)謹(jǐn)慎,職業(yè)關(guān)注,審慎制定審計(jì)計(jì)劃,嚴(yán)格遵守審計(jì)程序,審計(jì)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn),盡量避免法律訴訟。(2)深入了解被審單位的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),內(nèi)部管理制度審計(jì)人員應(yīng)深入了解被審單位的行業(yè)整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境,業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),交易流 程及資料處理制度,高級(jí)管理人員的管理觀念、方式和風(fēng)格,以及內(nèi)部控制目標(biāo)等,以切實(shí)評(píng)價(jià)管理當(dāng)局對(duì)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)的態(tài)度及內(nèi)部控制制度是否健全、有效。同時(shí)對(duì)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的可疑或特殊之處,年度中發(fā)生的非常交易的合法性、有效性、公允性適當(dāng)關(guān)注,避免可能遺留的隱患。(3)審計(jì)人員轉(zhuǎn)變職業(yè)觀念,提高執(zhí)業(yè)素質(zhì)

每一個(gè)審計(jì)人員應(yīng)該重新認(rèn)識(shí)“客戶”這一個(gè)概念,它不僅指被審單位管理當(dāng)局,而且包括公司的股東、審計(jì)委員會(huì)和投資大眾。這種觀念的轉(zhuǎn)變有助于審計(jì)人員認(rèn)清其在社會(huì)中所扮演的角色,加強(qiáng)其對(duì)保護(hù)投資者和資本市場(chǎng)有效性的責(zé)任意識(shí),促使CPA 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中確保審計(jì)質(zhì)量。此外,由于審計(jì)是在一個(gè)復(fù)雜的環(huán)境中工作,要求審計(jì)人員具有較高的主觀判斷能力。因而審計(jì)人員在平時(shí)的工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)和總結(jié)工作出現(xiàn)的問(wèn)題。重視職業(yè)后續(xù)教育和職業(yè)道德,使審計(jì)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中始終遵守一般公認(rèn)和特定的審計(jì)準(zhǔn)則。保持正直、客觀的態(tài)度,確保審計(jì)質(zhì)量。

(4)與委托人簽訂審計(jì)業(yè)務(wù)的約定書,明確雙方責(zé)任和義務(wù)審計(jì)業(yè)務(wù)約定書具有法律效力,是確定注冊(cè)會(huì)計(jì)師和委托人責(zé)任的重要文件。在CPA 與委托人之間發(fā)生法律訴訟時(shí),可以斷定責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)負(fù)責(zé),盡可能的將爭(zhēng)議減少到最低限度。(5)建立健全會(huì)計(jì)師事務(wù)所質(zhì)量控制制度質(zhì)量控制是會(huì)計(jì)師事務(wù)所各項(xiàng)管理工作的核心。是保證獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則得以遵守 和落實(shí)的重要手段,是會(huì)計(jì)師事務(wù)所內(nèi)部控制體系的核心。如果一個(gè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所質(zhì)量控制不嚴(yán),很可能因某一個(gè)人或一個(gè)部門的原因而導(dǎo)致整個(gè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所破產(chǎn),甚至危及到整個(gè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)的存亡。因此,會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)根據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師質(zhì)量控制基本準(zhǔn)則》的要求,建立、健全一套嚴(yán)密、科學(xué)的內(nèi)部質(zhì)量控制制度,在事務(wù)所創(chuàng)造出一種文化氛圍來(lái)激勵(lì)事務(wù)所中的每個(gè)成員保持一定水平的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

第二篇：我國(guó)股票市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

1987年我國(guó)第一家投資銀行--深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司成立，截至目前有200多家證券公司成立。注冊(cè)資本總額超過(guò)2000億元。其中，海通證券、中信證券、銀河證券、申銀萬(wàn)國(guó)注冊(cè)資本規(guī)模超過(guò)40億。

目前中國(guó)的證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，內(nèi)控機(jī)制不完善，抗風(fēng)險(xiǎn)能力差，主要表現(xiàn)在：

1、股本結(jié)構(gòu)不合理，股權(quán)過(guò)于集中。大部分證券公司十大股東的持股比例接近60％或以上。國(guó)信證券前5大股東的持股比例高達(dá)95％。如此股權(quán)結(jié)構(gòu)不利于治理結(jié)構(gòu)的形成，容易造成大股東控制，損壞小股東利益。我國(guó)的證券公司大多以地區(qū)或部門作為發(fā)起人，政府和國(guó)有銀行在其結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)地位，股東性質(zhì)單一，使投行同時(shí)帶上了國(guó)企的通病。

2、股權(quán)流動(dòng)性差。截至目前深滬兩市只有寥寥數(shù)家上市證券公司，由此造成股東無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)來(lái)監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者行為，而只能直接參與公司治理，加大了股東的治理成本。

3、作為國(guó)有企業(yè)或國(guó)有資產(chǎn)控股的證券公司，由于國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表缺位等原因，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)形同虛設(shè)，在這種權(quán)利制衡的真空中，證券公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)決策的權(quán)利由公司高管人員掌握，內(nèi)部人控制。

4、激勵(lì)機(jī)制不合理，激勵(lì)手段落后。

第三篇：中學(xué)生存在的問(wèn)題及解決方法

中學(xué)生存在的問(wèn)題及解決方法

1、對(duì)電腦、小說(shuō)著迷

中學(xué)生好奇心比較嚴(yán)重,往往對(duì)某一件事而著迷,大多數(shù)學(xué)生對(duì)電腦、小說(shuō)比較著迷，他們常常上網(wǎng)玩游戲、看長(zhǎng)篇小說(shuō)等一些事情，這嚴(yán)重影響了學(xué)生的學(xué)習(xí)。適當(dāng)?shù)纳暇W(wǎng)是有好處的，但上網(wǎng)不查資料而做一些與學(xué)習(xí)無(wú)關(guān)的事情這會(huì)嚴(yán)重影響中學(xué)生的身心健康，網(wǎng)絡(luò)和小說(shuō)中的不良信息太多，如果中學(xué)生看了以后會(huì)感到有趣，畢竟中學(xué)生的辨別是非能力不強(qiáng)，這會(huì)嚴(yán)重影響中學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)及身心發(fā)展。

[解決措施]：其實(shí)這個(gè)問(wèn)題要想解決是很簡(jiǎn)單的，只要中學(xué)生做到不看不良信息，不上不健康的網(wǎng)絡(luò)，自我控制，請(qǐng)求家長(zhǎng)監(jiān)控等。這個(gè)問(wèn)題就可以順利的解決。

2、學(xué)習(xí)方法不恰當(dāng)

許多中學(xué)生感到自己已經(jīng)努力了但就是成績(jī)不理想，這主要原因就是自己的學(xué)習(xí)方法不對(duì)，中學(xué)生在中學(xué)期間必須要掌握到自己的學(xué)習(xí)方法，因?yàn)樵诔踔须A段學(xué)習(xí)任務(wù)比較重，到了高中、大學(xué)以后要想再改正自己的學(xué)習(xí)方法就很難了，高中、大學(xué)的學(xué)習(xí)任務(wù)比初中的學(xué)習(xí)任務(wù)要多的多，只有在初中打好基礎(chǔ)，掌握好自己的學(xué)習(xí)方法到高中才不會(huì)感到學(xué)習(xí)吃力。

[解決措施]：初中生在學(xué)習(xí)期間必須掌握好的學(xué)習(xí)方法:

1)理解記憶法：只要把要知道的東西理解了，就沒(méi)有什么東西記不住了，例如有的同學(xué)在聽(tīng)寫生字詞時(shí)把“亡羊補(bǔ)牢”寫成“汪洋補(bǔ)牢”，把“ 守株待兔”寫成“守豬逮兔”把“ 刻舟求劍”寫成“喝粥求見(jiàn)”等等，這些只要明白它的意思后就不會(huì)犯這樣的錯(cuò)誤了。

2)速看記憶法：意思就是說(shuō)在看書、看報(bào)時(shí)不要一個(gè)字一個(gè)字的去讀，而是要做到一目十行，這樣就會(huì)在腦子里記住一些重要的東西。

3、厭煩家長(zhǎng)的嘮叨

中學(xué)生總是厭煩家長(zhǎng)的嘮叨，家長(zhǎng)看見(jiàn)自己的孩子在看動(dòng)畫片或干其它事情的時(shí)候總是督促孩子去學(xué)習(xí)，這時(shí)孩子即使孩子進(jìn)入書房也不會(huì)很好的進(jìn)入學(xué)習(xí)狀態(tài)，總是想家長(zhǎng)怎么這么無(wú)聊呀，總是在想別的，把家長(zhǎng)對(duì)自己的關(guān)心誤解為嘮叨。家長(zhǎng)即使在一旁看著他讓他做題，他這時(shí)的做題的效率不會(huì)是很高的，出錯(cuò)率會(huì)是很高的。

[解決措施]：家長(zhǎng)多和孩子交流，讓孩子學(xué)習(xí)時(shí)用委婉的語(yǔ)氣說(shuō)。讓孩子知道家長(zhǎng)的嘮叨使對(duì)自己的關(guān)心，家長(zhǎng)可以在與孩子交流時(shí)問(wèn)一些事情，如：你學(xué)習(xí)是為了什么？你知道我為什么督促你學(xué)習(xí)嗎？再一個(gè)就是家長(zhǎng)多與老師聯(lián)系了然孩子在學(xué)校的表現(xiàn)。這樣可以老師與家長(zhǎng)一起用說(shuō)服的辦法使孩子理解過(guò)多的嘮叨使對(duì)自己的關(guān)心。

4、上課走神

中學(xué)生上課走神是很正常的一件事，畢竟他進(jìn)入青春期，思維活躍腦海中總會(huì)浮現(xiàn)許多有趣的事，例如看了某個(gè)動(dòng)畫片在腦中念念不忘，父母說(shuō)今天做好吃的等等這些就很容易使他們走神。使他們?cè)谏险n中注意力不集中，總是想一些與學(xué)習(xí)無(wú)關(guān)的事情。這樣一來(lái)就會(huì)影響中學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)，因?yàn)檎n本中的內(nèi)容大多數(shù)是環(huán)環(huán)相扣的，只要一步跟不上，接下來(lái)就很難跟上老師的思路了，就會(huì)使這一部分丟下。下一部分就很難學(xué)會(huì)。所以說(shuō)中學(xué)生上課走神是一種很嚴(yán)重的現(xiàn)象。

[解決措施]：其實(shí)解決上課走神很簡(jiǎn)單，只要一發(fā)現(xiàn)自己走神就使勁掐自己的皮膚或者在自己的文具盒或桌子上貼上一些小紙條如：注意聽(tīng)講。。。再一個(gè)就是大腦中不想別的東西心里總是提醒自己這部分重要我要把它學(xué)會(huì)，這樣就可以避免上課走神了。

第四篇：當(dāng)今大學(xué)生存在主要問(wèn)題及解決方法

當(dāng)今大學(xué)生存在主要問(wèn)題及解決方法

摘要：大學(xué)生作為當(dāng)今社會(huì)的主力軍，他們接受高等教育，擁有更高的思想品質(zhì)和道德修養(yǎng)，他們代表著未來(lái)社會(huì)的發(fā)展方向。但是隨著社會(huì)的飛速發(fā)展，當(dāng)代大學(xué)生的人生觀和價(jià)值觀發(fā)生了變化，諸多問(wèn)題也在大學(xué)生群體中凸顯，究其原因不過(guò)是受外界的影響和自身的自制力弱。所以，當(dāng)今大學(xué)生應(yīng)樹立牢固的價(jià)值觀和人生觀，展現(xiàn)良好的個(gè)人修養(yǎng)。

關(guān)鍵詞：大學(xué)生 人生觀 價(jià)值觀

隨著大學(xué)生群體的壯大，社會(huì)對(duì)大學(xué)生的關(guān)注也越來(lái)越密切。社會(huì)以一種高視角將大學(xué)生定位在高思想道德水準(zhǔn)上，所以當(dāng)今大學(xué)生存在的問(wèn)題也就越來(lái)越凸顯。今年中國(guó)政法大學(xué)連續(xù)出現(xiàn)了兩件凸顯師生關(guān)系的事件—“楊凡”門與“程春明”被殺事件，其實(shí)早在幾年前類似的事情就出現(xiàn)在大學(xué)生群體中，2004年9月10日《環(huán)球》雜志以《中國(guó)大學(xué)生危機(jī)四伏的一代》為題，歷數(shù)了當(dāng)代大學(xué)生誠(chéng)信危機(jī)、道德失范、心理失控、情感迷茫等諸多問(wèn)題。

一、當(dāng)今大學(xué)生存在的主要問(wèn)題

（一）部分大學(xué)生理想信念功利化、庸俗化

一項(xiàng)針對(duì)大學(xué)生的調(diào)查顯示，78.5%的大學(xué)生將理想定位于事業(yè)，9.6%追求的理想是錢財(cái)，4.2%把理想定位于愛(ài)情、家庭和自認(rèn)為幸福的生活。從調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，大部分大學(xué)生都有積極向上的理想，而部分大學(xué)生的價(jià)值觀發(fā)生了明顯變化，價(jià)值主體由社會(huì)本位轉(zhuǎn)向個(gè)人本位，價(jià)值取向由重理想轉(zhuǎn)向重功利，價(jià)值目標(biāo)由一元向多元發(fā)展。在注重自我的同時(shí)，部分大學(xué)生淡化了對(duì)理想的追求，在他們的理念中，世俗、功利、物質(zhì)性的傾向表現(xiàn)的越來(lái)越明顯。甚至在入黨動(dòng)機(jī)上，部分大學(xué)生把入黨看成是為了找好工作增加一個(gè)有分量的籌碼。

（二）刻苦精神不足，缺乏進(jìn)取心

刻苦學(xué)習(xí)，勤奮鉆研的精神在當(dāng)今大學(xué)生身上已經(jīng)顯現(xiàn)的不多了，更多的大學(xué)生沉浸在自己的世界里，上網(wǎng)、聊天、打游戲占據(jù)了他們除上課以外的其他時(shí)間，除非查閱必要資料，圖書館也早已成了他們不再涉足的“禁區(qū)”。甚至在大學(xué)生群體中流行著這樣一句話“必修課選逃，選修課必逃”，當(dāng)今大學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性已經(jīng)逐漸喪失，這使考試作弊、論文抄襲成風(fēng)。

（三）集體主義觀念淡薄，以個(gè)人為中心觀念增長(zhǎng)

當(dāng)代大學(xué)生多為90后，他們大多是獨(dú)生子女，在集體活動(dòng)中不積極，處處考慮自我，缺乏合作精神。以自我為中心導(dǎo)致人際關(guān)系緊張，處理問(wèn)題片面，這不僅會(huì)損害他人利益，更多時(shí)候則是損害集體利益。比如宿舍分配出現(xiàn)問(wèn)題，許多大學(xué)生不選擇找輔導(dǎo)員協(xié)商，而選擇投訴、舉報(bào)。

（四）尊師重道的優(yōu)秀傳統(tǒng)被漠視，個(gè)人修養(yǎng)不足

許多大學(xué)生遲到、早退，更有甚者漠視老師的存在，在課堂上吃東西、誰(shuí)覺(jué)、大聲喧嘩。老師為我們傳道、授業(yè)、解惑，是我們聯(lián)系知識(shí)的紐帶，作為大學(xué)生要學(xué)會(huì)尊重別人，尤其要尊重老師。遲到、早退都是對(duì)老師的不尊重，也是極其不禮貌的行為。很多大學(xué)生遇到老師選擇沉默，更多的則是選擇像陌生人一樣走過(guò)，一句問(wèn)候語(yǔ)都懶得說(shuō)，這說(shuō)明大學(xué)生的思想道德和自身修養(yǎng)存在嚴(yán)重問(wèn)題。

盲目攀比、享樂(lè)主義在大學(xué)生群體中也越來(lái)越普遍。名牌服飾、品牌化妝品、昂貴電子設(shè)備在大學(xué)生活中也日漸成為必需品，高消費(fèi)成為大學(xué)生之間相互炫耀的資本。

二、當(dāng)代大學(xué)生存在主要問(wèn)題的原因分析

（一）受社會(huì)影響

社會(huì)上存在的許多不正之風(fēng)日漸滲透到大學(xué)生生活中，整個(gè)社會(huì)的浮躁氣息早已被靈敏的大學(xué)生嗅到，他們也日漸變得浮躁和迷茫。同時(shí)，大學(xué)生正處于青春旺盛期，價(jià)值觀和人生觀容易被動(dòng)搖，對(duì)前途的不可知，讓他們對(duì)社會(huì)上的各種事情充滿好奇心，不免被社會(huì)上形形色色的理念所改變。

（二）受家庭影響

俗話說(shuō)“父母是孩子第一任老師”，當(dāng)代大學(xué)生大都為獨(dú)生子女，在家受到父母無(wú)微不至的關(guān)心，大多數(shù)父母以孩子為中心，致使他們形成衣來(lái)伸手，飯來(lái)張口的習(xí)慣，以致他們思考事情習(xí)慣了以自我為中心，注重個(gè)人價(jià)值和利益的實(shí)現(xiàn)。

（三）教育模式影響

從小受應(yīng)試教育模式影響，習(xí)慣了在老師的壓力下學(xué)習(xí)，大學(xué)生活里缺少了老師的督促，大學(xué)生自然就會(huì)失去方向和動(dòng)力，在“自由”的空間里難免會(huì)更隨意和隨性。

（四）自制力弱

大學(xué)生進(jìn)入大學(xué)后，面對(duì)各種新鮮事物都有較強(qiáng)的好奇心，對(duì)各種誘惑難免缺乏自制力。尤其是網(wǎng)絡(luò)、游戲的誘惑使他們無(wú)法正確協(xié)調(diào)學(xué)習(xí)和娛樂(lè)之間的關(guān)系。

三、如何解決大學(xué)生存在的問(wèn)題

（一）老師要正確的引導(dǎo)

多組織各種交流會(huì)、座談會(huì)，使大學(xué)生和老師之間能夠相互交流，積極的引導(dǎo)學(xué)生處理好學(xué)習(xí)和其他事情之間的關(guān)系，讓他們理性地面對(duì)學(xué)習(xí)和生活中存在的各種問(wèn)題。

（二）大學(xué)生要樹立正確、牢固的人生觀、價(jià)值觀和人生目標(biāo) 大學(xué)生要時(shí)刻銘記自己的人生觀，努力學(xué)習(xí)，積極實(shí)現(xiàn)自己的人生目標(biāo)。

（三）大學(xué)生要增強(qiáng)自制力，學(xué)會(huì)理性地面對(duì)各種誘惑

（四）大學(xué)生要加強(qiáng)自身文化修養(yǎng)，提高自身道德素質(zhì) 處理好同學(xué)和老師之間的關(guān)系，對(duì)同學(xué)要真誠(chéng)，對(duì)老師要尊重。

2009級(jí)法學(xué)2班

晁萍

第五篇：ZPW-2000A存在的問(wèn)題及解決方法

ZPW-2000A存在的問(wèn)題及解決方法

內(nèi)容摘要：本文主要介紹ZPW-2000A移頻自動(dòng)閉塞的發(fā)送器和接收器存在的問(wèn)題以及解決的辦法。

關(guān)鍵詞：ZPW-2000A 無(wú)絕緣軌道電路 發(fā)送器 接收器

緒 論

目前為了保證行車安全，加強(qiáng)信號(hào)設(shè)備管理.檢測(cè)信號(hào)設(shè)備的運(yùn)用質(zhì)量和更好的進(jìn)行科學(xué)的故障分析，所以大量的新技術(shù)、新設(shè)備在鐵路信號(hào)系統(tǒng)尤其是區(qū)間信號(hào)系統(tǒng)中得到廣泛的應(yīng)用，使鐵路信號(hào)設(shè)備的技術(shù)水平得到了很大的提高[1]。

UM71無(wú)絕緣軌道電路是從法國(guó)引進(jìn)的軌道電路制式，UM71的U為通用，M為調(diào)制，71為1971年研制成功。以UM71軌道電路構(gòu)成的自動(dòng)閉塞稱為UM71自動(dòng)閉塞。

UM71自動(dòng)閉塞設(shè)備與TVM300機(jī)車信號(hào)及超速防護(hù)設(shè)備組成的多信息區(qū)間列車間隔自動(dòng)調(diào)整系統(tǒng)簡(jiǎn)稱為U—T系統(tǒng)。U—T系統(tǒng)可以在交流電氣化區(qū)段或非電氣化區(qū)段使用。在我國(guó)鐵路鄭武線、京鄭線、廣深線、沈山線等線路上使用著U—T系統(tǒng)(機(jī)車信號(hào)有采用TVM300的，也有采用其他機(jī)車信號(hào)和自動(dòng)停車裝置的

ZPW-2000A無(wú)絕緣移頻自動(dòng)閉塞是在法國(guó)UM71無(wú)絕緣軌道電路技術(shù)引進(jìn)、國(guó)產(chǎn)化基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)情，進(jìn)行提高系統(tǒng)安全性、系統(tǒng)傳輸性能及系統(tǒng)可靠性的技術(shù)再開(kāi)發(fā)。

UM71自動(dòng)閉塞設(shè)備與TVM300機(jī)車信號(hào)及超速防護(hù)設(shè)備組成的多信息區(qū)間列車間隔自動(dòng)調(diào)整系統(tǒng)簡(jiǎn)稱為U—T系統(tǒng)。U—T系統(tǒng)可以在交流電氣化區(qū)段或非電氣化區(qū)段使用。在我國(guó)鐵路鄭武線、京鄭線、廣深線、沈山線等線路上使用著U—T系統(tǒng)(機(jī)車信號(hào)有采用TVM300的，也有采用其他機(jī)車信號(hào)和自動(dòng)停車裝置的。

ZPW-2000A無(wú)絕緣移頻自動(dòng)閉塞是在法國(guó)UM71無(wú)絕緣軌道電路技術(shù)引進(jìn)、國(guó)產(chǎn)化基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)情，進(jìn)行提高系統(tǒng)安全性、系統(tǒng)傳輸性能及系統(tǒng)可靠性的技術(shù)再開(kāi)發(fā)。

ZPW-2000A無(wú)絕緣移頻軌道電路充分肯定、保持了UM71無(wú)絕緣軌道電路整體結(jié)構(gòu)上的優(yōu)勢(shì)，并在傳輸安全性、傳輸長(zhǎng)度、系統(tǒng)可靠性以及結(jié)合國(guó)情提高技術(shù)性能價(jià)格比、降低工程造價(jià)上，都有了提高，一般表示為ZPW2000A(UM)。

ZPW-2000A(UM)移頻自動(dòng)閉塞是以移頻軌道電路為基礎(chǔ)的自動(dòng)閉塞，它選用頻率參數(shù)作為控制信息，采用頻率調(diào)制的方法，把低頻信息(F0)調(diào)制到較高頻率(載頻f0)上[2]，以形成振幅不變、頻率隨低頻信息的幅度作周期性變化的調(diào)制信號(hào)。將此信號(hào)用兩根鋼軌作為傳輸通道來(lái)控制通過(guò)信號(hào)機(jī)的顯示，達(dá)到自動(dòng)指揮列車運(yùn)行的目的。

一、問(wèn)題提出：

沈陽(yáng)鐵路局長(zhǎng)春電務(wù)段所轄的長(zhǎng)春至四平間使用的ZPW-2000A型無(wú)絕緣移頻自動(dòng)閉塞是在法國(guó)UM71無(wú)絕緣軌道電路技術(shù)引進(jìn)、國(guó)產(chǎn)化的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)情進(jìn)行的技術(shù)再開(kāi)發(fā)。

ZPW-2000A在軌道電路傳輸安全性、傳輸長(zhǎng)度、系統(tǒng)可靠性、可維修性以及結(jié)合國(guó)情提高技術(shù)性能價(jià)格比、降低工程造價(jià)上都有了顯著提高。該系統(tǒng)提出了解決“全程斷軌檢查”等四項(xiàng)提高無(wú)絕緣軌道電路傳輸安全性的技術(shù)創(chuàng)新方案，針對(duì)鄭-武UM71軌道電路雨季多處“紅光帶”，該系統(tǒng)圍繞“低道碴電阻道床雨季紅光帶”問(wèn)題，通過(guò)對(duì)軌道電路計(jì)算機(jī)仿真系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，提出了提高軌道電路傳輸性能的一系列技術(shù)方案，從理論和實(shí)踐結(jié)合上實(shí)現(xiàn)了傳輸系統(tǒng)的技術(shù)優(yōu)化。

ZPW-2OOOA無(wú)絕緣軌道電路由較為完備的軌道電路傳輸安全性技術(shù)及參數(shù)優(yōu)化的傳輸系統(tǒng)構(gòu)成。ZPW-2000A自動(dòng)閉塞設(shè)備，設(shè)備工作穩(wěn)定，優(yōu)點(diǎn)突出，成為我國(guó)目前安全性高、傳輸性能好、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種先進(jìn)自動(dòng)閉塞制式，為“機(jī)車信號(hào)做為主體信號(hào)”創(chuàng)造了必備的安全基礎(chǔ)條件。但是維修中心在維護(hù)和測(cè)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)：

1、ZPW-2000A接收器GJ（B）、XG（B）因故障無(wú)電壓輸出時(shí)，沒(méi)有報(bào)警提示，而此時(shí)接收器由雙機(jī)并聯(lián)工作方式變?yōu)閱螜C(jī)工作方式，若不用專用測(cè)試表測(cè)試很難發(fā)現(xiàn)，對(duì)ZPW-2000A系統(tǒng)的可靠穩(wěn)定工作十分不利，甚至產(chǎn)生軌道電路紅光帶，危及行車安全。

2、ZPW-2000A發(fā)送器多次發(fā)生空氣開(kāi)關(guān)跳開(kāi)，而影響設(shè)備的正常運(yùn)用。

二、解決方案：

1、對(duì)于接收器

建議（1）增加測(cè)試次數(shù)及時(shí)發(fā)現(xiàn)GJ（B）或XG（B）電壓是否異常，做到器材及時(shí)更換。舉例：假若每月1號(hào)測(cè)試，2號(hào)以后GJ（B）或XG（B）無(wú)電壓輸出，那么下月1號(hào)測(cè)試時(shí)才能發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)于2號(hào)后到下月測(cè)試前時(shí)間段里系統(tǒng)接收器是單機(jī)工作的，對(duì)系統(tǒng)可靠工作十分不利，所以應(yīng)該縮短測(cè)試周期。

建議（2）增加報(bào)警電路，及時(shí)通知電務(wù)人員處理。簡(jiǎn)易報(bào)警電路如下：

報(bào)警電路簡(jiǎn)單工作原理：

如圖當(dāng)接收器的主機(jī)和并機(jī)輸出均正常時(shí)，兩個(gè)光耦均導(dǎo)通，即L1與L2間相關(guān)于開(kāi)關(guān)閉合，呈導(dǎo)通狀態(tài)，經(jīng)CPU處理中心處理后控制報(bào)警電路L3L4使報(bào)警繼電器（BJ）保持吸起，不產(chǎn)生報(bào)警。當(dāng)檢測(cè)到其中有一個(gè)輸出不正常，必然導(dǎo)致其中一個(gè)光耦合器截止相當(dāng)于開(kāi)關(guān)斷開(kāi)，即L1與L2中間為斷開(kāi)的，CPU處理中心根據(jù)不同狀態(tài)，做出判斷后，控制報(bào)警電路使報(bào)警繼電器（BJ）落下，構(gòu)成報(bào)警的一個(gè)條件。

平時(shí)主、并機(jī)均工作時(shí)，L1與L2間呈導(dǎo)通狀態(tài)，報(bào)警電路中L3與L4間由信號(hào)處理電路控制接通使報(bào)警繼電器（BJ）吸起，控制FMQ不響，不報(bào)警。當(dāng)主、并機(jī)有一個(gè)不工作時(shí)，L1與L2斷開(kāi)，信號(hào)處理電路控制L3與L4斷開(kāi)，使三極管V截止，報(bào)警繼電器BJ落下，構(gòu)成報(bào)警的一個(gè)條件。此時(shí)檢查QGJ狀態(tài)，當(dāng)QGJ吸起時(shí)說(shuō)明本區(qū)段內(nèi)無(wú)車占用，應(yīng)發(fā)出報(bào)警以及給出顯示，當(dāng)QGJ落下時(shí)說(shuō)明本區(qū)段內(nèi)有車占用或故障，也會(huì)使L1與L2斷開(kāi)，信號(hào)處理電路控制L3與L4斷開(kāi)，使三極管V截止，報(bào)警繼電器BJ落下，但這種情況不必發(fā)出報(bào)警以及顯示，所以在FMQ電路中加入了QGJ前接點(diǎn)

注：此報(bào)警只作為電務(wù)人員用，不應(yīng)放在車務(wù)控制臺(tái)。

2、對(duì)于發(fā)送器：

除加強(qiáng)測(cè)試外，利用溫差測(cè)試方法來(lái)發(fā)現(xiàn)異常器材。

我們知道發(fā)送器功出電壓、頻率較高，要求4只功率管基本參數(shù)須一致，隨著長(zhǎng)時(shí)間工作，功率管溫度就會(huì)上升。若兩塊散熱片溫度趨于平衡，說(shuō)明發(fā)送器功出放大部分功率管沒(méi)問(wèn)題，若兩塊散熱片溫差較大，即一塊溫度比另一塊溫度高出許多，則說(shuō)明其中一組功率管參數(shù)已發(fā)生變化，可能會(huì)因瞬間過(guò)流而是空氣開(kāi)關(guān)跳開(kāi)。此種狀況立即轉(zhuǎn)到“+1”發(fā)送器繼續(xù)工作。另一種情況是軟故障不跳空開(kāi)，功出帶負(fù)載能力下降，使發(fā)送器不能正常工作，當(dāng)FBJ落下時(shí)發(fā)送器因空載又恢復(fù)正常，使剛落下的FBJ又吸起，帶上負(fù)載又不能正常工作，如此循環(huán)、自己不能正常工作又不能轉(zhuǎn)到“+1”發(fā)送器，導(dǎo)致軌道電路內(nèi)無(wú)移頻信號(hào)，接收器的GJ落下致使軌道紅光帶而影響行車。

解決方案：

a、用點(diǎn)溫計(jì)測(cè)試兩塊散熱片的溫度看其溫差;發(fā)現(xiàn)溫差變化較大時(shí)更換發(fā)送器。

b、增設(shè)報(bào)警電路，框圖如下： 報(bào)警電路簡(jiǎn)單工作原理：

每個(gè)發(fā)送器安裝一個(gè)檢測(cè)單元，每個(gè)檢測(cè)單元放三個(gè)溫度傳感器，左傳感受器與右傳感器同時(shí)將溫度信號(hào)送入CPU信號(hào)處理單元，進(jìn)行溫度對(duì)比，根據(jù)設(shè)定溫度進(jìn)行分析，監(jiān)測(cè)發(fā)送器功出部分兩側(cè)是否趨于平衡狀態(tài)，當(dāng)兩側(cè)溫差較大時(shí)，可以間接說(shuō)明發(fā)送器功出部分功率管參數(shù)可能產(chǎn)生變化，導(dǎo)致電流不平衡，使管子過(guò)熱，由CPU信號(hào)處理單元給出提示報(bào)警，及時(shí)測(cè)試，建議更換器材。

結(jié)論與展望

近幾年，我們?cè)趯W(xué)習(xí)消化吸收世界高速鐵路先進(jìn)成熟技術(shù)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)總結(jié)了多年來(lái)我國(guó)客運(yùn)專線工程技術(shù)、科研試驗(yàn)成果，針對(duì)高速鐵路建設(shè)的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，又進(jìn)一步開(kāi)展了研究、試驗(yàn)、驗(yàn)證、預(yù)設(shè)計(jì)、工程設(shè)計(jì)咨詢，技術(shù)裝備的自主創(chuàng)新和各系統(tǒng)集成研究攻關(guān)。目前，站前技術(shù)已經(jīng)取得全面突破，站后技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新工作已經(jīng)進(jìn)入重點(diǎn)突破階段，初步形成適合中國(guó)國(guó)情路情的高速鐵路自主技術(shù)體系。

隨著鐵路建設(shè)的跨越式發(fā)展，對(duì)機(jī)車信號(hào)設(shè)備顯示的準(zhǔn)確性和工作的可靠性提出了更高的要求，機(jī)車信號(hào)正朝著主體化的方向發(fā)展，研制和發(fā)展適合我國(guó)鐵路ZPW-2000無(wú)絕緣軌道電路的機(jī)車信號(hào)成為了迫切需要。采用數(shù)字信號(hào)處理(DSP)技術(shù)實(shí)現(xiàn)對(duì)機(jī)車信號(hào)波形的譜分析，利用可靠的硬件和軟件技術(shù)實(shí)現(xiàn)機(jī)車信號(hào)的安全性、實(shí)時(shí)性和高精度要求。基于ZPW-2000無(wú)絕緣軌道電路的機(jī)車信號(hào)的安全性、可靠性、實(shí)時(shí)性和高精度可以滿足我國(guó)鐵路發(fā)展的需要。隨著我國(guó)鐵路的大力發(fā)展，ZPW-2000無(wú)絕緣軌道電路和主體化機(jī)車信號(hào)得到大力推廣，國(guó)產(chǎn)主體機(jī)車信號(hào)的時(shí)代已經(jīng)到來(lái)

中國(guó)高速鐵路不可能完全照搬任何一國(guó)的高速鐵路技術(shù)體系，只有立足于自我，堅(jiān)持博采眾長(zhǎng)，把借鑒、消化、吸收國(guó)際上先進(jìn)、成熟、可靠的技術(shù)與研發(fā)、試驗(yàn)驗(yàn)證、自主創(chuàng)新相結(jié)合，系統(tǒng)集成，才能形成符合我國(guó)國(guó)情、路情的世界一流高速客運(yùn)專線技術(shù)體系，才能經(jīng)得起運(yùn)營(yíng)的考驗(yàn)，歷史的檢驗(yàn)。

參考文獻(xiàn)

[1] 中國(guó)鐵路通信信號(hào)公司.鐵道信號(hào)設(shè)計(jì)規(guī)范[M].北京:中國(guó)鐵道出版社

[2] 北京全路通信信號(hào)研究設(shè)計(jì)院.ZPW-2000A無(wú)絕緣移頻自動(dòng)閉塞系統(tǒng)技術(shù)培訓(xùn)教材[M].北京:中國(guó)鐵道出版社 [3] 趙懷東,王改素.ZPW-2000A型自動(dòng)閉塞設(shè)備安裝與維護(hù)[M].北京:中國(guó)鐵道出版社,2010 [4] 董昱.區(qū)間信號(hào)與列車運(yùn)行控制系統(tǒng)[M].北京:中國(guó)鐵道出版社,2008