第一篇：公司兩化融合管理體系

公司兩化融合管理體系評(píng)價(jià)激勵(lì)管理

制度

兩化融合是指工業(yè)化和信息化深度融合，是以工業(yè)化帶動(dòng)信息化，以信息化促進(jìn)工業(yè)化的融合。兩化融合管理體系的建設(shè)是企業(yè)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品升級(jí)的重要措施，是企業(yè)打造新型能力，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇。為鼓勵(lì)公司全員積極參與兩化融合管理體系建設(shè)項(xiàng)目，切實(shí)做好兩化融合管理體系建設(shè)工作，不斷運(yùn)用兩化融合管理體系的方法促進(jìn)數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)的相互創(chuàng)新和不斷優(yōu)化，從而持續(xù)打造企業(yè)的新型能力，特制定公司制度。

本制度所稱(chēng)兩化融合最佳實(shí)踐是指團(tuán)隊(duì)或個(gè)人在公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各個(gè)領(lǐng)域運(yùn)用兩化融合的思想方法，實(shí)施的兩化融合相關(guān)建設(shè)活動(dòng)（包含但不限于軟件開(kāi)發(fā)、流程優(yōu)化、機(jī)構(gòu)變革、應(yīng)用新技術(shù)、系統(tǒng)優(yōu)化改造等）。此活動(dòng)能夠達(dá)成實(shí)效，具備較高的借鑒和推廣價(jià)值。

本制度所稱(chēng)兩化融合最佳應(yīng)用是指在自動(dòng)化和信息化系統(tǒng)應(yīng)用方面（信息化系統(tǒng)應(yīng)用、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用等）取得明顯成效的活動(dòng)。

兩化融合管理推進(jìn)組負(fù)責(zé)申報(bào)的兩化融合項(xiàng)目的收集，匯總，初步審核；負(fù)責(zé)兩化融合項(xiàng)目評(píng)比的組織和實(shí)施；負(fù)責(zé)兩化融合最佳實(shí)踐和兩化融合最佳應(yīng)用檔案的建立、保存、銷(xiāo)毀等；負(fù)責(zé)組織最佳實(shí)踐項(xiàng)目和最佳應(yīng)用項(xiàng)目的宣講和培訓(xùn)。

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)兩化融合激勵(lì)資金的預(yù)算管理。

人力資源部負(fù)責(zé)將獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)成員納入公司核心技術(shù)人才進(jìn)行管理，并優(yōu)先選送他們到國(guó)內(nèi)外考察、進(jìn)修、學(xué)習(xí);優(yōu)先選送參加在職工程碩士培養(yǎng);在年度晉升、擇優(yōu)升級(jí)、人才選拔、職務(wù)評(píng)聘等方面，優(yōu)先考慮獲獎(jiǎng)職工。

項(xiàng)目實(shí)施單位負(fù)責(zé)建立兩化融合項(xiàng)目的過(guò)程檔案；負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全過(guò)程管理；負(fù)責(zé)提報(bào)項(xiàng)目評(píng)比申請(qǐng)和審核材料。每季度第一個(gè)月份，項(xiàng)目實(shí)施單位推薦或?qū)嵤﹫F(tuán)隊(duì)自主申報(bào)兩化融合項(xiàng)目，并向兩化融合管理推進(jìn)組提交《公司兩化融合項(xiàng)目評(píng)比申請(qǐng)表》及其他附件。

每季度第二個(gè)月份，兩化融合管理推進(jìn)組對(duì)提報(bào)的兩化融合項(xiàng)目進(jìn)行初審，并形成《公司兩化融合項(xiàng)目初審報(bào)告》，初審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目報(bào)兩化融合管理委員會(huì)審核。

每季度第三個(gè)月份兩化融合管理委員會(huì)對(duì)初審?fù)ㄟ^(guò)的兩化融合項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，并形成《公司兩化融合項(xiàng)目審核表》，確定獲獎(jiǎng)名單。

所提報(bào)的項(xiàng)目只能申請(qǐng)本評(píng)比項(xiàng)目一次，獲獎(jiǎng)與否都不能二次申請(qǐng)； 所提報(bào)的材料須能夠有效證明項(xiàng)目實(shí)施是按照兩化融合管理體系的要求進(jìn)行； 所提報(bào)的項(xiàng)目，必須明確項(xiàng)目實(shí)施所打造的新型能力； 所提報(bào)的項(xiàng)目，必須明確項(xiàng)目實(shí)施后的成效或作用。

每季度第三月份，兩化融合管理委員會(huì)組織在全公司范圍內(nèi)，對(duì)本季度獲獎(jiǎng)的兩化融合項(xiàng)目進(jìn)行培訓(xùn)和宣講。

第二篇：兩化融合人管理體系模擬題

兩化融合模擬試題(有答案)

一、理論與應(yīng)用部分

（一）判斷題（16題，每題0.25分）

1.核心基礎(chǔ)零部件（元器件）、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)（以下統(tǒng)稱(chēng)“四基”）等工業(yè)基礎(chǔ)能力薄弱，是制約我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和質(zhì)量提升的癥結(jié)所在。（A）

A.對(duì)

B.錯(cuò)

2.中國(guó)制造2025堅(jiān)持把可持續(xù)發(fā)展作為建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)的根本。（B）(人才)A.對(duì)

B.錯(cuò)

3.面對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，加快推進(jìn)智能制造是應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局調(diào)整的戰(zhàn)略舉措，是加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑，是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的必然選擇。（B）（兩化融合）

A.對(duì)

B.錯(cuò)

4.經(jīng)過(guò)幾十年的快速發(fā)展，我國(guó)制造業(yè)規(guī)模躍居世界第一位，我國(guó)已具備了建設(shè)工業(yè)強(qiáng)國(guó)的基礎(chǔ)和條件。（A）A.對(duì)

B.錯(cuò)

5.KSF分析是將本行業(yè)內(nèi)成功企業(yè)與失敗企業(yè)進(jìn)行比較，分析差距及造成差距的原因，差別之處就是關(guān)鍵成功因素。（A）

A.對(duì) B.錯(cuò)

6.按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》，綜合集成主要應(yīng)評(píng)估兩化融合環(huán)境下跨企業(yè)、跨部門(mén)、跨業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)綜合和集成情況。（B）A.對(duì) B.錯(cuò)

7.按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》，企業(yè)的質(zhì)量提升、顧客滿意、計(jì)量等不屬于兩化融合評(píng)估內(nèi)容。（B）

A.對(duì) B.錯(cuò)

8.兩化融合管理體系可以作為信息時(shí)代的一個(gè)統(tǒng)領(lǐng)性方法論。（A）

A.對(duì) B.錯(cuò)

9．《信息化和工業(yè)化深度融合專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)（2013-2018年）》中的“中小企業(yè)兩化融合能力提升行動(dòng)”是面向中小微企業(yè)的信息化服務(wù)體系進(jìn)一步完善，綜合服務(wù)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力不斷提高。（A）* A.對(duì) B.錯(cuò)

10.“供應(yīng)商及采購(gòu)管理”、“風(fēng)險(xiǎn)管理”等不屬于《中國(guó)石化信息化管理辦法》里的信息化管理內(nèi)容。* A.對(duì)

B.錯(cuò)

答案：B 出題點(diǎn)：管理辦法1.1 11.根據(jù)《中國(guó)石化信息化管理辦法》，未納入信息化計(jì)劃的信息化項(xiàng)目，原則上不立項(xiàng)、不建設(shè)。** A.對(duì)

B.錯(cuò)

答案：A 出題點(diǎn)：管理辦法3.10.3 12.按照《信息化和工業(yè)化深度融合專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃（2013-2018）》，“智能制造生產(chǎn)模式培育行動(dòng)”目標(biāo)是面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域智能制造需求，創(chuàng)新智能制造裝備產(chǎn)品，提高重大成套設(shè)備及生產(chǎn)線系統(tǒng)集成水平。（A）A.對(duì)

B.錯(cuò)

13.IPV4的巨大成功之一是解決了異構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的互連問(wèn)題。（）★★

A.對(duì)

B.錯(cuò) 答案：A

14.云計(jì)算真正實(shí)現(xiàn)了按需計(jì)算，從而有效地提高了對(duì)軟硬件資源的利用效率。（）★★★

A.對(duì)

B.錯(cuò)

答案：A

15.HDLC是面向字節(jié)的異步通信協(xié)議。(B)

* A.對(duì)

B.錯(cuò)

答案：B

16.基于B/S模式的網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)，通常采用三層結(jié)構(gòu)。（A）* A．對(duì) B．錯(cuò)

（二）單選題（40題，每題0.5分）

1.按產(chǎn)品類(lèi)型和生產(chǎn)工藝組織方式分，計(jì)算機(jī)、通信和其它電子設(shè)備制造業(yè)屬于（D）生產(chǎn)行業(yè)。

A.流程

B.離散多品種中小批量 C.混合 D.離散大批量

2.電子商務(wù)是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。以下各項(xiàng)關(guān)于電子商務(wù)的說(shuō)法中，不正確的為

D。

A.廣義的電子商務(wù)是指以信息技術(shù)為基礎(chǔ)、以商品交換為中心的各種活動(dòng)的總稱(chēng)。

B.狹義的電子商務(wù)是指企業(yè)通過(guò)業(yè)務(wù)流程的數(shù)字化、電子化實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品交易的手段。

C.網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)是電子商務(wù)的一種產(chǎn)物。D.電子商務(wù)是運(yùn)用數(shù)字信息技術(shù)，對(duì)企業(yè)的部分活動(dòng)進(jìn)行持續(xù)優(yōu)化的過(guò)程。3.國(guó)家信息化體系六要素中，A 是信息化體系六要素中龍頭，是國(guó)家信息化建設(shè)的主陣地。

A.信息技術(shù)應(yīng)用

B.信息資源的開(kāi)發(fā)和利用 C.信息化人才

D.信息化政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

4.實(shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)，必須堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，統(tǒng)籌謀劃，突出重點(diǎn)；必須凝聚全社會(huì)共識(shí)，加快（），全面提高發(fā)展質(zhì)量和核心競(jìng)爭(zhēng)力。C（A）制造業(yè)質(zhì)量提升。（B）制造業(yè)創(chuàng)新。（C）制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)（D）制造業(yè)管理。

5.新一代信息技術(shù)迅猛發(fā)展，（）已成為搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)的關(guān)鍵所在。A（A）網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、智能化。（B）智能工廠。（C）工業(yè)創(chuàng)新。（D）智能制造。

6.經(jīng)過(guò)六年的“實(shí)踐-理論-實(shí)踐”多輪次循環(huán)，兩化融合評(píng)估診斷與對(duì)標(biāo)引導(dǎo)工作在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、指標(biāo)設(shè)計(jì)、應(yīng)用實(shí)踐、數(shù)據(jù)積累等方面都具備了良好基礎(chǔ)，其中評(píng)估體系共（D）套。

A.5 B.10 C.8 D.9 7.兩化融合建設(shè)應(yīng)以（C）為根本。

A.獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

B.實(shí)施企業(yè)業(yè)務(wù)優(yōu)化和管理變革 C.實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略落地 D.取得企業(yè)新型能力

8.兩化融合評(píng)估的作用是（D）A.定義 B.診斷 C.引導(dǎo) D.以上均是

9.按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》，企業(yè)通過(guò)兩化融合促進(jìn)能力增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力提升，并進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益提高，其提升作用隨企業(yè)兩化融合發(fā)展階段躍升而躍進(jìn)，并與各階段對(duì)應(yīng)評(píng)估方面的水平與能力級(jí)別亦呈(B)。

A.反相關(guān)性 B.正相關(guān)性C.正比 D.反比

10.企業(yè)兩化融合評(píng)估中，以下選項(xiàng)中屬于從產(chǎn)品維對(duì)協(xié)同與創(chuàng)新情況進(jìn)行評(píng)估的是

B。

A.產(chǎn)品全生命周期管理 B.產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新和綠色發(fā)展 C.工藝設(shè)計(jì)

D.產(chǎn)品設(shè)計(jì)與制造集成

11.業(yè)務(wù)范圍較為集中單一，各分子公司

D 的集團(tuán)型企業(yè)適合采用操作管控模式。

A.外部金融市場(chǎng)環(huán)境欠佳 B.戰(zhàn)略較為一致 C.業(yè)務(wù)相關(guān)性較小 D.業(yè)務(wù)相關(guān)性很高

12.作為組織變革經(jīng)典模型中的”勒溫三階段”模型的過(guò)程包括()A。A.解凍階段、變革階段、再凍結(jié)階段

B.確立緊迫感、宣傳遠(yuǎn)景、實(shí)施行動(dòng) C.組織反思、感知問(wèn)題、實(shí)施行動(dòng) D.確立緊迫感、組織反思、實(shí)施行動(dòng)

13.組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的主體階段是()。A因素分析

B職能分解與設(shè)計(jì)

C組織結(jié)構(gòu)的框架設(shè)計(jì)

[答案]C。

14.企業(yè)流程再造的目的是增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從()上保證企業(yè)能以最小的成本、高質(zhì)量的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶(hù)。A生產(chǎn)流程 B生產(chǎn)管理

C作業(yè)管理 [答案]A

15.生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略的核心是（）,屬于()戰(zhàn)略。A A.特殊能力

職能級(jí) B.生產(chǎn)運(yùn)作宗旨 公司級(jí)C.生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)部門(mén)級(jí) D.生產(chǎn)運(yùn)作環(huán)境

業(yè)務(wù)級(jí)

16.企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)增長(zhǎng)率低,相對(duì)市場(chǎng)份額高,屬于波士頓矩陣(C)象限。A.問(wèn)題 B.瘦狗 C.金牛 D.明星

17.信息化為企業(yè)帶來(lái)了開(kāi)放的機(jī)會(huì)和創(chuàng)新的潛能,企業(yè)應(yīng)充分應(yīng)用內(nèi)外部資源,逐步探索、建立和完善信息化環(huán)境下的（D）

A.可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) B.新型能力

C.互動(dòng)創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化 D.動(dòng)態(tài)組織和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)

18.企業(yè)策劃兩化融合實(shí)施過(guò)程，明確界定業(yè)務(wù)需求和目

標(biāo)，充分考慮技術(shù)的基礎(chǔ)性作用，形成實(shí)施框架，策劃應(yīng)與（）保持一致。B A.兩化融合目標(biāo) B.兩化融合方針 C.企業(yè)戰(zhàn)略

D.可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)獲取對(duì)信息化環(huán)境下新型能力的要求

19.以下各項(xiàng)中，不屬于實(shí)施過(guò)程策劃輸入的是

C。A.兩化融合目標(biāo) B.業(yè)務(wù)需求和目標(biāo) C.技術(shù)實(shí)現(xiàn)的需求 D.數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)狀

20.管理評(píng)審屬于兩化融合管理體系貫標(biāo)（B）階段。A.建立階段 B.實(shí)施階段 C.認(rèn)定階段 D.保持和改進(jìn)階段

21.《中國(guó)石化信息化管理辦法》規(guī)定，具有（B）等信息

化項(xiàng)目，列入總部科技開(kāi)發(fā)計(jì)劃，由信息部組織可行性論證后，報(bào)科技部立項(xiàng)* A.工程和生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目

B.前瞻性、創(chuàng)新性和軟課題研究 C.一類(lèi)項(xiàng)目 D.二類(lèi)項(xiàng)目

22.在《信息化和工業(yè)化深度融合專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃（2013-2018）》指導(dǎo)思想是以促進(jìn)()為主攻方向,以()為核心動(dòng)力。C *

（A）網(wǎng)絡(luò)化、智能化（B）智能制造、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)（C）工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。（D）智能制造、持續(xù)發(fā)展

23.按照集團(tuán)公司內(nèi)控管理要求，列入總部信息化建設(shè)投資總額的信息化項(xiàng)目中，總部職能部門(mén)、事業(yè)部（專(zhuān)業(yè)公司）參與可行性研究報(bào)告論證評(píng)審的是(A)**

A.一類(lèi)項(xiàng)目 B.二類(lèi)項(xiàng)目 C.三類(lèi)項(xiàng)目

D.所有項(xiàng)目

24.根據(jù)《中國(guó)石化信息化管理辦法》，“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)運(yùn)行誰(shuí)負(fù)責(zé)”屬于（B）的原則**

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理 B.安全管理 C.標(biāo)準(zhǔn)管理

D.信息化評(píng)價(jià)與隊(duì)伍建設(shè)

25.在《信息化和工業(yè)化深度融合專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃（2013-2018）》中的推進(jìn)企業(yè)對(duì)標(biāo)和行業(yè)示范推廣行動(dòng)由（）負(fù)責(zé)開(kāi)展行業(yè)企業(yè)兩化融合水平測(cè)度和等級(jí)評(píng)定，樹(shù)立一批示范企業(yè)。D **（A）工信部。（B）信息部。

（C）行業(yè)示范推廣小組。（D）行業(yè)協(xié)會(huì)。

26.在“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的指引下，工信部制定了（），將互聯(lián)網(wǎng)信息化與工業(yè)化深度融合，推動(dòng)“中國(guó)制造”走向“中國(guó)智造”。(C)**

A.中國(guó)制造2025 B.智能制造試點(diǎn)示范專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃 C.中國(guó)制造2025規(guī)劃 D.工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃 27.“互聯(lián)網(wǎng)+”就是構(gòu)建（），創(chuàng)造性地使用互聯(lián)網(wǎng)工具，以推動(dòng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行更有效率的商務(wù)活動(dòng)(D)。** A.利益共享 B.共生發(fā)展 C.經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài) D.互聯(lián)網(wǎng)化組織

28.閱讀以下說(shuō)法，并選擇與其對(duì)應(yīng)的屬性：“無(wú)需對(duì)設(shè)備驅(qū)動(dòng)程序、操作系統(tǒng)或應(yīng)用程序進(jìn)行任何更改，即可在不同類(lèi)型的X86計(jì)算機(jī)之間自由移動(dòng)虛擬機(jī)”。

A.隔離性 B.兼容性 C.獨(dú)立于硬件 D.統(tǒng)一性

答案：C 29.下面哪個(gè)產(chǎn)品能自動(dòng)選擇虛擬機(jī)的最佳存儲(chǔ)放置方式，并執(zhí)行自動(dòng)負(fù)載

A.Storage DRS B.Storage vMotion C.Storage API D.Thin Provisioning 答案：A 30.網(wǎng)格計(jì)算是利用()技術(shù)，把分散在不同地理位置的計(jì)算機(jī)組一臺(tái)虛擬超級(jí)計(jì)算機(jī)。** 答案：B A 對(duì)等網(wǎng) B 因特網(wǎng) C廣域 D無(wú)線網(wǎng)

31.亞馬遜AWS EC2提供的云計(jì)算服務(wù)類(lèi)型是（A）

A.IaaS B.PaaS C.SaaS D.三個(gè)選項(xiàng)都是

32.以下哪項(xiàng)功能使用快照為屋里和虛擬桌面提供回復(fù)功能？A A：Horizon Mirage B：vCenter Operations Manager for View VCenter C:vCenter D:Horizon View 33.屬于SaaS云計(jì)算模式的是（C）**

A.Google App Engine B.Microsoft Azure C.Salesforce.com CRM D.Amazon EC2 34.下哪種不屬于數(shù)據(jù)預(yù)處理的方法（A）。** A.估計(jì)遺漏值 B.離散化 C.變量代換D.聚集

35.在圖集合中發(fā)現(xiàn)一組公共子結(jié)構(gòu)，這樣的任務(wù)稱(chēng)為（B）。

A.頻繁子集挖掘B.頻繁子圖挖掘C.頻繁數(shù)據(jù)項(xiàng)挖掘D.頻繁模式挖掘

36.BIRCH是一種（B）。* A分類(lèi)器B聚類(lèi)算法C關(guān)聯(lián)分析算法D特征選擇算法 37.(C)是一個(gè)觀測(cè)值，它與其他觀測(cè)值的差別如此之大，以至于懷疑它是由不同的機(jī)制產(chǎn)生的。

A邊界點(diǎn)B 質(zhì)心C離群點(diǎn) D核心點(diǎn) 38.CSA是（D）**

A.決策支持系統(tǒng) B.聯(lián)機(jī)分析處理系統(tǒng) C.數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)技術(shù) D.云計(jì)算安全聯(lián)盟

39.以太網(wǎng)所遵循的協(xié)議是（A）A.IEEE802 B.TCP/IP C.OSI D.令牌環(huán)

40.從SDN的應(yīng)用領(lǐng)域角度來(lái)看，（D）是SDN第一階段商用的重點(diǎn)。

A電信運(yùn)營(yíng)商網(wǎng)絡(luò) B OpenFlow C 政企網(wǎng)絡(luò) D數(shù)據(jù)中心

（三）不定項(xiàng)選擇題（32題，每題1分）

1.在中石化銷(xiāo)售企業(yè)ERP系統(tǒng)中，ERP優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)為（A、C、D）集成。A．物流； B．技術(shù)流；

C．資金流； D．信息流； E．現(xiàn)金流；

2.造成電子商務(wù)應(yīng)用效果不佳的主要原因有（ABC）： A 未把電子商務(wù)與企業(yè)戰(zhàn)略相結(jié)合 B 社會(huì)基礎(chǔ)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境欠成熟 C 專(zhuān)業(yè)人才匱乏，方法嚴(yán)重不當(dāng) D 以上都不對(duì) 3.供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)，節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間是一種需求與供應(yīng)關(guān)系。它主要具有（ABCE）等特征。

A、統(tǒng)一性

B、復(fù)雜性

C、動(dòng)態(tài)性

D、交叉性

E、面向用戶(hù)需求 4.并行工程的研究范圍一般包括：ABC

A.并行工程管理與過(guò)程控制技術(shù) B.并行設(shè)計(jì)技術(shù) C.快速制造技術(shù) D.以上都不對(duì)

5.在公司制的法人企業(yè)中，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)具有不同的特點(diǎn)。公司制法人企業(yè)在產(chǎn)權(quán)上是一種三重結(jié)構(gòu)，即（ABC）

A 股東們分散地掌握著企業(yè)的最終所有權(quán) B 董事會(huì)整體地掌握著企業(yè)的法人所有權(quán) C 經(jīng)理具體地掌握著企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)權(quán)。D 所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)未分離

6.根據(jù)供應(yīng)鏈的功能模式不同，供應(yīng)鏈可分為（BC）。A．平衡的供應(yīng)鏈B．穩(wěn)定的供應(yīng)鏈C．動(dòng)態(tài)的供應(yīng)鏈 D．有效性供應(yīng)鏈E．反應(yīng)性供應(yīng)鏈

7.按照《中國(guó)制造2025》，提高國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新能力，提高創(chuàng)新設(shè)計(jì)能力發(fā)展戰(zhàn)略，要__________。ABCD

（A）在傳統(tǒng)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展創(chuàng)新設(shè)計(jì)示范，全面推廣應(yīng)用以綠色、智能、協(xié)同為特征的先進(jìn)設(shè)計(jì)技術(shù)。

（B）加強(qiáng)設(shè)計(jì)領(lǐng)域共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，攻克信息化設(shè)計(jì)、過(guò)程集成設(shè)計(jì)、復(fù)雜過(guò)程和系統(tǒng)設(shè)計(jì)等共性技術(shù)，開(kāi)發(fā)一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵設(shè)計(jì)工具軟件，建設(shè)完善創(chuàng)新設(shè)計(jì)生態(tài)系統(tǒng)。

（C）建設(shè)若干具有世界影響力的創(chuàng)新設(shè)計(jì)集群，培育一批專(zhuān)業(yè)化、開(kāi)放型的工業(yè)設(shè)計(jì)企業(yè)，鼓勵(lì)代工企業(yè)建立研究設(shè)計(jì)中心，向代設(shè)計(jì)和出口自主品牌產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。

（D）發(fā)展各類(lèi)創(chuàng)新設(shè)計(jì)教育，設(shè)立國(guó)家工業(yè)設(shè)計(jì)獎(jiǎng)，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新設(shè)計(jì)的積極性和主動(dòng)性。

8.按照《中國(guó)制造2025》，“四基”等工業(yè)基礎(chǔ)能力薄弱，是制約我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和質(zhì)量提升的癥結(jié)所在?！八幕敝竉_________。ABCD

（A）核心基礎(chǔ)零部件（元器件）（B）先進(jìn)基礎(chǔ)工藝（C）關(guān)鍵基礎(chǔ)材料（D）產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)（E）工業(yè)基礎(chǔ)環(huán)境

9.國(guó)家制定“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃的基本原則是（ABCD）A.堅(jiān)持開(kāi)放共享 B.堅(jiān)持融合創(chuàng)新 C.堅(jiān)持變革轉(zhuǎn)型 D.堅(jiān)持引領(lǐng)跨越

10.企業(yè)兩化融合評(píng)估中，以下選項(xiàng)中屬于從企業(yè)管理維對(duì)綜合集成情況進(jìn)行評(píng)估的是（BCD）。

A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)與制造集成 B.財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)集成 C.決策支持 D.管理與控制集成

11.按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》，企業(yè)兩化融合水平和能力評(píng)估中，競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估內(nèi)容包括：ACD

A.質(zhì)量提升與顧客滿意 B.財(cái)務(wù)管理 C.財(cái)務(wù)優(yōu)化 D.創(chuàng)新能力

12.下面（AC）屬于并行工程的特征。

A.并行交叉B.產(chǎn)品設(shè)計(jì)與制造一體化C.盡早開(kāi)始工作D.以上都不對(duì)

13.依據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》，最高管理者需要具備的職責(zé)和權(quán)限有：AC

A.制定兩化融合方針和目標(biāo)

B.提出本企業(yè)兩化融合相關(guān)的決策建議 C.建立健全兩化融合的職責(zé)和協(xié)調(diào)機(jī)制

D.提升企業(yè)全員對(duì)打造信息化環(huán)境下新型能力的意識(shí) 14.以下屬兩化融合管理體系應(yīng)保護(hù)和控制的有：ABCDE A.文件B.記錄C.策劃D.內(nèi)部審核E.不符合、糾正措施和預(yù)防措施

15.依據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系

要求》，兩化融合實(shí)施過(guò)程策劃的輸出有：B D

A.兩化融合的目標(biāo) B.數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用的需求 C.業(yè)務(wù)需求和目標(biāo) D.技術(shù)實(shí)現(xiàn)的需求

16.兩化融合管理體系貫標(biāo)是（BD）

A.系統(tǒng)開(kāi)展企業(yè)工業(yè)自動(dòng)化建設(shè)的過(guò)程 B.建立企業(yè)兩化融合相關(guān)管理機(jī)制并實(shí)施運(yùn)行的過(guò)程 C.開(kāi)展企業(yè)信息化項(xiàng)目建設(shè)的過(guò)程 D.企業(yè)持續(xù)改進(jìn)兩化融合的一項(xiàng)系統(tǒng)

17.下面屬于我國(guó)原材料工業(yè)兩化融合深度推進(jìn)計(jì)劃的主要行動(dòng)的有（）。ACE（A）深入推進(jìn)兩化融合管理體系貫標(biāo)工作

（B）“企業(yè)兩化融合管理體系”標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和推廣行動(dòng)（C）研究推廣重點(diǎn)行業(yè)兩化融合解決方案（D）重點(diǎn)領(lǐng)域智能化水平提升行動(dòng)（E）加快建設(shè)行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)

18.中國(guó)石化信息標(biāo)準(zhǔn)化工作建立了總部、企業(yè)兩個(gè)層面的信息標(biāo)準(zhǔn)化組織，其中總部層面的信息標(biāo)準(zhǔn)化組織包括（ABCE）***

A.信息化領(lǐng)導(dǎo)小組 B.信息標(biāo)準(zhǔn)化辦公室C.業(yè)務(wù)組 D.維護(hù)組 E.技術(shù)組

19.根據(jù)《中國(guó)石化信息化管理辦法》的規(guī)定，以下需納入事業(yè)部統(tǒng)一管理范疇的是(BCDE)***

A.編制信息化規(guī)劃、計(jì)劃

B.提出本板塊信息化項(xiàng)目的業(yè)務(wù)需求

C.組織本板塊內(nèi)應(yīng)用系統(tǒng)的建設(shè)、應(yīng)用、推廣、運(yùn)維 D負(fù)責(zé)本板塊信息系統(tǒng)運(yùn)維、安全建設(shè)需求匯總和申報(bào)

E.負(fù)責(zé)本板塊信息化應(yīng)用管理

20.中國(guó)石化在信息標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐中，制定了一系列符合中國(guó)石化信息化建設(shè)實(shí)際需要、行之有效的標(biāo)準(zhǔn)，為中國(guó)石化（）等提供了有力支撐。答案：ABC A.信息系統(tǒng)建設(shè)B.業(yè)務(wù)流程規(guī)范管理C.數(shù)據(jù)集成應(yīng)用D.信息化標(biāo)準(zhǔn)管理

21.以下屬于互聯(lián)網(wǎng)+六大特征的是（ACD）A.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng) B.質(zhì)量為先 C.開(kāi)放生態(tài) D.尊重人性

22.您的主管要求您提供環(huán)境中搞維護(hù)和維修成本的解決方案。以下那個(gè)解決可以幫助減少物理硬件成本？（B）

A：VCenter Operation Manager for View VCenter視圖操作管理

B：Thin Clint（精簡(jiǎn)型計(jì)算機(jī)）

C：Horizon View Client（地平線視圖的客戶(hù)）

D：Horizon Mirage（地平線海市蜃樓）

23.以下哪項(xiàng)不支持用作View Clinent的平臺(tái)？（BE）

A：Linux（一種類(lèi)似于UNIX的計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng) B：Unix（一種多用戶(hù)的計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)）C：IOS（蘋(píng)果系統(tǒng)）D：Android（安卓系統(tǒng)）E:Novell（藍(lán)威龍）

24.專(zhuān)用池桌面和浮動(dòng)池桌面之間的差異是什么？（D）A：專(zhuān)用池桌面不會(huì)從逐漸ESXI Server移動(dòng)

B：浮動(dòng)池桌面在ESXI Server 之間自動(dòng)移動(dòng)一均衡資源 C：專(zhuān)用池桌面可由擁有權(quán)限的用戶(hù)修改 D：浮動(dòng)池桌面未分配給特定用戶(hù)

25.您的經(jīng)理想知道虛擬機(jī)會(huì)為組織帶來(lái)怎樣的好處。您解釋說(shuō)，虛擬機(jī)可以:（CD）A: 降低應(yīng)用許可成本。B: 消除備份需求。

C: 減少物理服務(wù)器的數(shù)量。

D: 提供比物理服務(wù)器更長(zhǎng)的運(yùn)行時(shí)間。

26.創(chuàng)建虛擬機(jī)后，虛擬機(jī)被部署在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)上。以下哪種類(lèi)型的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)受支持?（AD）

A: NFS（Network File System）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)。B: EXT4據(jù)存儲(chǔ)。C: NTFS數(shù)據(jù)存儲(chǔ)。

D: VMFS（VMware Virtual Machine File System）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)。

27.下列屬于大數(shù)據(jù)提供的用戶(hù)交互方式的是：（ABD）

A 統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)挖掘 B 任意查詢(xún)和分析 C 圖形化展示 D 企業(yè)報(bào)表

28.下面屬于應(yīng)用大數(shù)據(jù)的是（ABC）。

A QQ，微博等社交軟件產(chǎn)生的數(shù)據(jù) B 天貓，京東等電子商務(wù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù) C 互聯(lián)網(wǎng)上的各種數(shù)據(jù) D 以上都不是

29.Apache Hadoop有什么優(yōu)勢(shì)（ABCD）

A 發(fā)現(xiàn)新洞察

B 快速擴(kuò)展能力且非常經(jīng)濟(jì)

C 可以處理所有結(jié)構(gòu)化或非結(jié)構(gòu)化類(lèi)型的數(shù)據(jù)

D 大幅降低成本，降低風(fēng)險(xiǎn)

30.計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)中屬于廣播信道通信子網(wǎng)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)有（ABCD）A)總線型 B)環(huán)型

C)無(wú)線電通信型 D）衛(wèi)星通信型

31.從目前的情況來(lái)看，接入網(wǎng)技術(shù)采用的媒介有多種，主要可分為（ABCD）

A 光纖接入 B銅線接入

C光纖同軸混合接入 D無(wú)線接入

32.中繼器具有的功能的是（ABC）A.信號(hào)的整形 B.放大信號(hào)

C.延伸網(wǎng)絡(luò)長(zhǎng)度 D.數(shù)據(jù)過(guò)濾

33．2011年3月，全國(guó)十一個(gè)城市發(fā)布了云計(jì)算戰(zhàn)略或?qū)嵤┎呗?，下面的城市屬于的是（ABCDE）A．上海 B．無(wú)錫 C．深圳 D．北京 E．杭州

34．蘊(yùn)藏在云計(jì)算系統(tǒng)內(nèi)的DNA是：（ABCDE）

A．通過(guò)網(wǎng)絡(luò)分發(fā)服務(wù) B．自助服務(wù) C．可衡量的服務(wù) D．資源的靈活調(diào)度 E．資源池化 F．高等級(jí)服務(wù)

35．（C）在可靠性、效率上有了革命性的變化，使得以太網(wǎng)由一個(gè)“盡力而為”的網(wǎng)絡(luò)鏈路轉(zhuǎn)變?yōu)椤安粫?huì)丟包”的可靠網(wǎng)絡(luò)。A．QOS B．FCOE C．DCB D．NIST

36．我們可以將繁雜的網(wǎng)絡(luò)安全策略劃分到兩個(gè)維度，即（BD）A．認(rèn)證 B．準(zhǔn)入 C．授權(quán) D．加密 37．802.1X的論證流程可以歸納為以下哪四步？（C）A．用戶(hù)身份驗(yàn)證、EAP協(xié)商、EAP初始化、端口初始化 B．EAP初始化、端口初始化、用戶(hù)身份驗(yàn)證、EAP協(xié)商 C．端口初始化、EAP初始化、EAP協(xié)商、用戶(hù)身份驗(yàn)證 D．EAP協(xié)商、用戶(hù)身份驗(yàn)證、EAP初始化、端口初始化

38、SSL可以分為（ABD）A．零客戶(hù)端模式 B．瘦客戶(hù)端模式 C．胖客戶(hù)端模式 D．隧道模式

39、DSCP的值可以預(yù)設(shè)四個(gè)重要等級(jí)是（ACDE）A．AF B．OA C．EF D．Class Selector E．Default

40、屬于管理評(píng)審的關(guān)鍵控制點(diǎn)的是（ABDEF）A．領(lǐng)導(dǎo)重視 B．準(zhǔn)備充分 C．糾正措施 D．形成決議 E．跟蹤落實(shí) F．整合高效

第三篇：兩化融合管理體系模擬考試試卷及參考答案

兩化融合管理體系模擬考試試卷

注：考試時(shí)間為90分鐘

姓名

部門(mén)

成績(jī)

一、單選題（15題，每題1分，共15分）、GB／T23020-2013中，企業(yè)兩化融合發(fā)展水平可分為（）從低到高四個(gè)階段。

A．基礎(chǔ)建設(shè)、單項(xiàng)應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同與創(chuàng)新 B．起步建設(shè)、綜合集成、單項(xiàng)應(yīng)用、創(chuàng)新突破 C．基礎(chǔ)建設(shè)、單項(xiàng)應(yīng)用、綜合集成、全產(chǎn)業(yè)鏈集成 D．起步建設(shè)、單項(xiàng)覆蓋、集成提升、創(chuàng)新突破

2、兩化融合實(shí)施過(guò)程中的動(dòng)態(tài)調(diào)整是一個(gè)（）的過(guò)程。A．全局優(yōu)化 B．局部?jī)?yōu)化 C．技術(shù)創(chuàng)新 D．管理創(chuàng)新

3、()是評(píng)價(jià)兩化融合管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性，并識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)和變更需求的活動(dòng)。

A.管理評(píng)審 B．管理監(jiān)督 C．運(yùn)行維護(hù) D．體系評(píng)價(jià)

4、兩化融合管理體系貫標(biāo)流程包括：體系建立、體系實(shí)施、()、體系保持和改進(jìn)。A.認(rèn)定 B．準(zhǔn)備 C．策劃 D．總結(jié)

5、（）是組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)兩化融合管理體系的最終目標(biāo)？

A．企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略 B．兩化融合目標(biāo)

C．與企業(yè)戰(zhàn)略匹配的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)對(duì)打造信息化環(huán)境下新型能力的要求 D．獲取差異化的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

6、在制定企業(yè)信息化管理制度的過(guò)程中，需要遵循的原則，不包括的是()。A．完整性原則 B．可用性原則 C．統(tǒng)一性原則

D．效率性原則

7、通過(guò)PDCA的循環(huán)作用和持續(xù)改進(jìn)來(lái)提高所有過(guò)程有效性，D代表()。A．策劃 B，評(píng)測(cè) C．改進(jìn)

D．支持、實(shí)施與運(yùn)行

8、九項(xiàng)管理原則是兩化融合管理體系的()。A．附加條件 B．核心思想 C．核心內(nèi)容 D．中心要求

9、關(guān)于兩化融合管理體系的應(yīng)用范圍，下列說(shuō)法是正確的是()。A.兩化融合管理體系適用各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)行業(yè)、各種規(guī)模、各種所有制的組織

B.兩化融合管理體系只適用于制造業(yè)企業(yè)

C．兩化融合管理體系只適用有一定信息化基礎(chǔ)的企業(yè)

D.兩化融合管理體系的應(yīng)用范圍必須是企業(yè)整體，不能依據(jù)組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)板塊等劃分

10、為確保信息安全事件得到有效處理，企業(yè)應(yīng)識(shí)別可能存在的()，進(jìn)行持續(xù)管理。

A.設(shè)備設(shè)施故障 B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．信息安全風(fēng)險(xiǎn) D．技術(shù)故障

11、第二階段評(píng)估審核計(jì)劃的內(nèi)容不包括（）A.評(píng)估審核的目的、范圍和邊界

B．每一受評(píng)估審核過(guò)程或部門(mén)的預(yù)定評(píng)估審核的日期和持續(xù)時(shí)間 C．評(píng)估審核報(bào)告的分發(fā)范圍和預(yù)期的發(fā)布時(shí)間 D．不符合項(xiàng)的整改時(shí)間

12、以下關(guān)于兩化融合管理體系文件化信息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.所有的文件化信息都應(yīng)實(shí)現(xiàn)電子化

B．在創(chuàng)建和更新時(shí)應(yīng)進(jìn)行必要的評(píng)審和批準(zhǔn)，以確保其適宜性和充分性 C．在兩化融合管理手冊(cè)中應(yīng)包括文件化信息的查詢(xún)途徑 D．確保文件化信息有必要的標(biāo)識(shí)和說(shuō)明

13、組織在確定兩化融合管理體系的范圍時(shí)，應(yīng)考慮的內(nèi)容不包括以下哪個(gè)方面？（）A.內(nèi)外部環(huán)境

B．可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的需求 C．職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配

D．信息化環(huán)境下的新型能力及其所涉及的業(yè)務(wù)流程、組織單元和區(qū)域等

14、以下哪項(xiàng)不是《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》中規(guī)定的兩化融合管理體系及其過(guò)程相關(guān)的考核指標(biāo)？（）A.評(píng)估與診斷結(jié)果 B．監(jiān)視與測(cè)量結(jié)果 C．審核結(jié)果 D．調(diào)研結(jié)果

15、依據(jù)《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》，“5.3綜合集成”主要評(píng)估兩化融合環(huán)境下企業(yè)跨部門(mén)、跨業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)綜合和集成情況。以下選項(xiàng)中屬于從價(jià)值鏈維度對(duì)企業(yè)兩化融合的綜合集成情況進(jìn)行評(píng)估的是（）A.產(chǎn)品全生命周期管理 B．產(chǎn)供銷(xiāo)集成 C．管理與控制集成 D．產(chǎn)品設(shè)計(jì)與制造集成

二、多選題（15題，每題2分，共30分。注：少選或多選不得分）

1、影響兩化融合管理體系輸入界定和輸出評(píng)價(jià)的外部決定性因素主要是：()。A．新技術(shù)發(fā)展趨勢(shì) B．企業(yè)戰(zhàn)略 C．政策環(huán)境

D．企業(yè)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

2、企業(yè)的兩化融合目標(biāo)應(yīng)是()。A．具體的 B．可測(cè)量的 C．可實(shí)現(xiàn)的 D．有時(shí)間要求的

E．科學(xué)的

3、兩化融合管理體系通過(guò)建立兩化融合基礎(chǔ)保障管理制度確保兩化融合基礎(chǔ)條件和資源供給的()。A．及時(shí)性 B．合理性 C．有效性

D．相互的協(xié)調(diào)匹配

4、面對(duì)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，某公司決定采用差異化戰(zhàn)略提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。以下措施中，有利于該公司實(shí)現(xiàn)差別化戰(zhàn)略的是()。

A，公司針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手“買(mǎi)二贈(zèng)一”的活動(dòng)，決定在今年黃金周期間開(kāi)展產(chǎn)品“買(mǎi)一贈(zèng)一”活動(dòng)

B，打破業(yè)內(nèi)慣例，對(duì)主機(jī)附件實(shí)行5年保修

C，與其他企業(yè)產(chǎn)品功能趨于復(fù)雜化的做法不同，推出功能簡(jiǎn)單的產(chǎn)品 D．靈活地為客戶(hù)提供定制產(chǎn)品

E，增加原材料訂貨量，要求供應(yīng)商給企業(yè)更大的優(yōu)惠

5、以下不是管理評(píng)審輸入的是()。A．相關(guān)方反饋

B．可能影響兩化融合管理體系的內(nèi)外部環(huán)境變化 C．兩化融合方針的變化 D．新型能力及其目標(biāo)的變化

E．改進(jìn)建議

6、關(guān)于SWOT分析方法，以下說(shuō)法正確的是()A.該方法是一種對(duì)企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)，外部的機(jī)會(huì)和威脅的分析 B，該方法為處于競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中企業(yè)提供與其他企業(yè)在資源和資本方面優(yōu)、劣勢(shì)的有用信息

C．該方法主要是一種對(duì)社會(huì)的、政治的、技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的外部環(huán)境進(jìn)行分析的方法

D．企業(yè)的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)主要是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言的

E．該方法首先要根據(jù)企業(yè)的目標(biāo)來(lái)分析對(duì)企業(yè)的發(fā)展有重大影響的內(nèi)、外部環(huán)境因素

7、以下哪些屬于兩化融合管理體系四要素中的技術(shù)所指的范疇()A．管理技術(shù) B．工業(yè)技術(shù) C．溝通技術(shù) D．信息技術(shù)

8、兩化融合管理體系的管理評(píng)審應(yīng)（）A．由管理者代表主持 B．按規(guī)定的周期進(jìn)行

C．評(píng)價(jià)兩化融合管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性

D．進(jìn)行各部門(mén)的績(jī)效考核

9、按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》，單項(xiàng)應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同創(chuàng)新的主要評(píng)估內(nèi)容分別從（）三個(gè)維度展開(kāi)。

A．產(chǎn)品 B．企業(yè)管理 C．價(jià)值鏈

D．供應(yīng)鏈

10、按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》，企業(yè)兩化融合水平和能力評(píng)估中，管理與控制集成的評(píng)估內(nèi)容包括（）

A．車(chē)間生產(chǎn)制造執(zhí)行系統(tǒng)向經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)上傳信息的情況及實(shí)時(shí)性 B．經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)向車(chē)間生產(chǎn)制造執(zhí)行系統(tǒng)下達(dá)指令的情況及執(zhí)行水平 C．生產(chǎn)制造過(guò)程控制系統(tǒng)向車(chē)間生產(chǎn)制造執(zhí)行系統(tǒng)上傳信息的情況及實(shí)時(shí)性 D．車(chē)間生產(chǎn)制造執(zhí)行系統(tǒng)向生產(chǎn)制造過(guò)程控制系統(tǒng)下達(dá)指令的情況及執(zhí)行水平

11、兩化融合管理體系初次評(píng)定的第一階段評(píng)估審核的主要目的是（）

A．確認(rèn)申請(qǐng)單位兩化融合發(fā)展水平

B．判斷申請(qǐng)單位是否建立和實(shí)施了符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》的管理制度

C．評(píng)估審核申請(qǐng)單位兩化融合管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性

D．評(píng)估申請(qǐng)單位兩化融合實(shí)施方案的合理性

12、兩化融合方針需要滿足以下條件（）

A．充分體現(xiàn)基于數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)四要素互動(dòng)創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化的發(fā)展模式 B．與組織的戰(zhàn)略相適宜 C．應(yīng)是具體的、可測(cè)量的

D．充分結(jié)合自身特點(diǎn)

13、組織在識(shí)別與確定新型能力時(shí)，應(yīng)考慮以下方面()A．新型能力的識(shí)別應(yīng)圍繞組織的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需求

B．所確定的新型能力應(yīng)能夠有效支撐其獲取預(yù)期的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) C．為充分、穩(wěn)定獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，宜規(guī)劃并系統(tǒng)性的新型能力體系

D．與組織的信息系統(tǒng)現(xiàn)狀保持一致

14、下列標(biāo)準(zhǔn)中，哪些屬于兩化融合管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)？（）

A．《信息化和工業(yè)化兩化融合管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》 B．《信息化和工業(yè)化兩化融合管理體系 實(shí)施指南》 C．《信息化和工業(yè)化兩化融合管理體系 要求》

D．《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》

15、下列哪些方法可用于識(shí)別獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的需求？（）A.SWOT方法 B．波特五力分析法 C．業(yè)務(wù)流程建模與分析 D．IT治理模型

三、填空題（每空1分，共20分）

1、按照兩化融合的發(fā)展理念，引導(dǎo)組織圍繞其戰(zhàn)略，以獲取 為關(guān)注焦點(diǎn)，堅(jiān)持 為驅(qū)動(dòng)、為突破口、為切入點(diǎn)、為方向，以打造 為主線，穩(wěn)定獲取預(yù)期成效，持續(xù)提升總體效能效益。

2、應(yīng)承諾建立、實(shí)施和保持兩化融合管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。

3、在推進(jìn)兩化融合過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)將信息資源作為 予以管理。

4、引導(dǎo)組織強(qiáng)化變革管理、系統(tǒng)推進(jìn)兩化融合的管理方法論，明確了組織系統(tǒng)地、、和 兩化融合管理機(jī)制的通用方法。通過(guò)規(guī)范兩化融合過(guò)程，并使其持續(xù)，引導(dǎo)組織充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)潛能，推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)四要素 和，挖掘資源配置潛力，新型工業(yè)化基礎(chǔ)，信息化發(fā)展機(jī)遇，從而幫助組織不斷打造信息化環(huán)境下的新型能力，獲取與其戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、和綠色發(fā)展。

5、兩化融合管理體系的四個(gè)基本要素是：。

四、簡(jiǎn)答題（3題，第1題10分，第2題20分，共35分）

1、根據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》關(guān)于策劃的輸入與輸出應(yīng)包括：（1）輸入：

（2）輸出：

2、根據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》管理評(píng)審的輸入和輸出應(yīng)包括：（1）輸入：

（2）輸出：

3、請(qǐng)描述兩化融合管理體系的九項(xiàng)原則。

兩化融合管理體系模擬考試試卷（參考答案）

一、單選題

1、D

2、B

3、A

4、A

5、D

6、C

7、D

8、B

9、A

10、C

11、D

12、A

13、C

14、D

15、B

二、多選題

1、AC

2、ABCD

3、ABCD

4、BCD

5、CD

6、ADE

7、ABD

8、BC

9、ABC

10、CD

11、BC

12、ABD

13、ABC

14、ABCD

15、ABCD

三、填空題

1、可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、數(shù)據(jù)、綜合集成、流程化、服務(wù)化、新型能力

2、最高管理者

3、戰(zhàn)略性基礎(chǔ)資源

4、兩化融合管理體系、建立、實(shí)施、保持、改進(jìn)、受控、互動(dòng)創(chuàng)新、持續(xù)優(yōu)化、夯實(shí)、搶抓、智能發(fā)展

5、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)

四、簡(jiǎn)答題：

1、根據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》關(guān)于策劃的輸入與輸出應(yīng)包括：（1）輸入：

A、組織的內(nèi)外部環(huán)境； B、業(yè)務(wù)需求；

C、擬打造的新型能力及其目標(biāo)；

D、數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀； E、支持條件和資源現(xiàn)狀。2）輸出：

A、確定業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化需求； B、確定技術(shù)實(shí)現(xiàn)的需求； C、確定數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用的需求； D、確定支持條件和資源的需求；

E、明確兩化融合實(shí)施的職責(zé)、方法和進(jìn)度等。

2、根據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》管理評(píng)審的輸入和輸出應(yīng)包括：（1）輸入： A、評(píng)估與診斷結(jié)果； B、監(jiān)視與測(cè)量結(jié)果； C、審核結(jié)果； D、考核結(jié)果； E、相關(guān)方反饋；

F、可能影響兩化融合管理體系的內(nèi)外部環(huán)境的變化； G、以往的管理評(píng)審的后續(xù)措施； H、糾正措施、預(yù)防措施的實(shí)施情況； I、改進(jìn)建議。

（2）輸出：

A、兩化融合管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)； B、兩化融合方針的變化； C、可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需求的調(diào)整； D、新型能力及其目標(biāo)的變化； E、支持條件和資源分配的調(diào)整。

3、九項(xiàng)原則：以獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為關(guān)注焦點(diǎn)；戰(zhàn)略一致性；領(lǐng)導(dǎo)的核心作用；全員參與、全員考核；過(guò)程管理；全局優(yōu)化；循序漸進(jìn)，持之以恒；創(chuàng)新引領(lǐng)；開(kāi)放協(xié)作

第四篇：企業(yè)兩化融合管理體系情況介紹要求

企業(yè)兩化融合管理體系情況介紹要求

企業(yè)兩化融合管理體系相關(guān)情況介紹應(yīng)包括：

1、企業(yè)基本情況；

2、企業(yè)的兩化融合組織體系；

3、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需求、信息化環(huán)境下新型能力需求、兩化融合方針和目標(biāo)等的識(shí)別和確認(rèn)情況；

4、企業(yè)兩化融合管理體系覆蓋的范圍和邊界，申請(qǐng)兩化融合管理體系評(píng)定的范圍和邊界；

5、兩化融合管理體系文件，包括管理手冊(cè)、程序文件的清單和主要內(nèi)容，及其發(fā)布和運(yùn)行時(shí)間等；

6、為打造信息化環(huán)境下新型能力、實(shí)現(xiàn)兩化融合目標(biāo)，所開(kāi)展的兩化融合實(shí)施過(guò)程及所取得的成效情況。具體要求如下： 【請(qǐng)圍繞新型能力打造過(guò)程，從策劃、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)實(shí)現(xiàn)、匹配與規(guī)范、運(yùn)行維護(hù)、數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用、動(dòng)態(tài)調(diào)整等方面，簡(jiǎn)述企業(yè)的實(shí)際做法和績(jī)效指標(biāo)完成情況。若申請(qǐng)多個(gè)能力，需分別闡述】

7、兩化融合管理體系的內(nèi)審和管理評(píng)審情況。

第五篇：兩化融合管理體系貫標(biāo)實(shí)施手冊(cè)

講義三

兩化融合管理體系貫標(biāo)實(shí)施手冊(cè)

第一章兩化融合管理體系貫標(biāo)基礎(chǔ)知識(shí)

1.1兩化融合管理體系貫標(biāo)的特點(diǎn)

1.11.兩化融合管理體系貫標(biāo)與其他管理體系貫標(biāo)的異同

一、相同或相似之處

首先，不同的管理體系都是在各自系統(tǒng)化的管理思想、管理原則指導(dǎo)下的一種模式化的管理方法，針對(duì)的都是管理活動(dòng)。目的是通過(guò)模式化管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)，確保與管理對(duì)象相關(guān)的各項(xiàng)過(guò)程和活動(dòng)都處于可控并受控的狀態(tài)下，從而保證各項(xiàng)管理工作的系統(tǒng)性、科學(xué)性并確保通過(guò)管理可以實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。

其次，由于zso}ooo族標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)的成功實(shí)施和巨大影響，后續(xù)的IS014001環(huán)境管理體系、OHSAS I 8001職業(yè)健康安全管理體系、以及最近的GBlT 23331-2012能源管理體系等管理體系基本都是遵循了PDCA循環(huán)、過(guò)程方法、管理的系統(tǒng)性等管理思想和原則。

二、不同之處

不同管理體系的最根本的差異是針對(duì)的對(duì)象不同。

質(zhì)量管理體系管理的對(duì)象是對(duì)組織持續(xù)穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品有影響的過(guò)程(其體系運(yùn)行績(jī)效可以用產(chǎn)品質(zhì)量水平來(lái)反映):環(huán)境管理體系管理的對(duì)象是對(duì)組織持續(xù)穩(wěn)定地控制其重要環(huán)境因素造成實(shí)際環(huán)境影響有關(guān)的過(guò)程(其體系運(yùn)行績(jī)效可以用環(huán)境影響水平來(lái)反映)。

而信息化和工業(yè)化融合管理體系管理的對(duì)象是對(duì)組織在信息化環(huán)境下持續(xù)穩(wěn)定地獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有影響的能力建設(shè)過(guò)程(其體系運(yùn)行績(jī)效可以用能力提升水平來(lái)反映)。注:如在CADICAEICAPPiPDMIVPD等技術(shù)部署和應(yīng)用的信息化環(huán)境下，通過(guò)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的同步創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)，來(lái)打造并不斷提升研發(fā)能力，從而在競(jìng)爭(zhēng)中獲取優(yōu)勢(shì);同樣也可以在污染物排放在線監(jiān)測(cè)/分析、產(chǎn)品質(zhì)量在線監(jiān)測(cè)/分析等信息化環(huán)境下提升環(huán)境和質(zhì)量管理的能力。

1.1.2兩化融合管理體系貫標(biāo)可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)

近二十年來(lái)，包括IS09001質(zhì)量管理體系、IS014001環(huán)境管理體系、OHSAS 18001職業(yè)健康安全管理體系在內(nèi)的各種管理體系己經(jīng)在世界各地廣為推行，獲得了普遍接受。截至2013年底，僅在中國(guó)大陸，己頒發(fā)的上述三個(gè)管理體系的有效認(rèn)證證書(shū)就己超過(guò)52萬(wàn)張。因此在信息化和工業(yè)化融合管理體系貫標(biāo)中可以借鑒以往管理體系的成功經(jīng)驗(yàn)(特別是質(zhì)量管理體系早期貫標(biāo)的經(jīng)驗(yàn))，包括:

一、體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的方法

各種管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)體系普遍采用如下方法:確定體系輸入、建立方針目標(biāo)、提供所需資源、確定并實(shí)施為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的職責(zé)和過(guò)程、確定并實(shí)施各過(guò)程的測(cè)量方法、建立和應(yīng)用持續(xù)改進(jìn)體系的過(guò)程。

二、不同管理體系的整合方法

目前絕大多數(shù)組織在同時(shí)導(dǎo)入ISa9001, ISa14001, aHSAS18001等不同管理體系時(shí)，都對(duì)管理體系進(jìn)行了整合，形成了一體化的管理體系，提高了體系的運(yùn)行效率。

三、建立和傳遞信任的方法

認(rèn)證認(rèn)可等合格評(píng)定的本質(zhì)是:以誠(chéng)信為基礎(chǔ)，以相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)則，遵循客觀、公正和專(zhuān)業(yè)性的原則，通過(guò)內(nèi)部審核、第二方審核、第三方認(rèn)定，證實(shí)特定的要求得以滿足，并對(duì)經(jīng)證實(shí)的結(jié)果加以明示，從而幫助需求方對(duì)被認(rèn)定的對(duì)象建立信任。

當(dāng)前ISa9001, IS014001, aHSAS 18001等不同管理體系，普遍采用第三方認(rèn)證認(rèn)可的模式加以證實(shí)，并且在商業(yè)貿(mào)易等活動(dòng)中通過(guò)采信第三方證實(shí)結(jié)果來(lái)建立和傳遞信任。這種管理體系貫標(biāo)結(jié)果的推廣模式在國(guó)內(nèi)外取得了巨大的成功。

1.1.3兩化融合管理體系貫標(biāo)需要汲取的教訓(xùn)

隨著上述管理體系認(rèn)證的日漸普及，業(yè)內(nèi)人士普遍感覺(jué)到，目前企業(yè)在按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持管理體系的過(guò)程中，體系文件規(guī)定與組織的發(fā)展戰(zhàn)略和日常管理脫節(jié)，越來(lái)越多地單純關(guān)注能否通過(guò)認(rèn)定、只追求從形式上滿足標(biāo)準(zhǔn)提供的模式化的管理體系的最低要求。如方針和目標(biāo)長(zhǎng)年不變、有規(guī)定不執(zhí)行或文件規(guī)定教條僵化、多年沒(méi)有采取過(guò)預(yù)防措施、數(shù)據(jù)分析和糾正措施體系改進(jìn)機(jī)制流于形式、為了應(yīng)付認(rèn)定而編造記錄等，導(dǎo)致貫標(biāo)成了“兩張皮。

通過(guò)深入分析，我們認(rèn)為導(dǎo)致這種局面的主要原因是，組織在導(dǎo)入各種管理體系時(shí)，沒(méi)有從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的高度去認(rèn)識(shí)、理解和消化吸收各種管理體系的方法論。而是以獲得或保持認(rèn)證證書(shū)為貫標(biāo)的根本目的，只關(guān)注了標(biāo)準(zhǔn)推薦的模式化的管理方法以及認(rèn)定審核的要求，卻忽視了建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系所基于的管理思想和管理原則。恰恰這兩者正是“皮，和“毛，的關(guān)系。

以iso90001質(zhì)量管理體系貫標(biāo)為例，由于認(rèn)證審核時(shí)審核員通常只關(guān)注受審核組織的管理體系與標(biāo)準(zhǔn)4MB章要求的符合性，導(dǎo)致組織貫標(biāo)過(guò)程中只關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)4.8章中哪些地方要求形成文件、就編寫(xiě)文件，哪些地方要求保存記錄、就留存記錄，確保形式上滿足標(biāo)準(zhǔn)提供的最基本的模式化的管理要求，而忽略了該標(biāo)準(zhǔn)引言部分提到的“采用質(zhì)量管理體系是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策。，.?本標(biāo)準(zhǔn)的制定己經(jīng)考慮了ISa9000和ISa9004中所闡明的質(zhì)量管理原則”，以及以過(guò)程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式，還有該標(biāo)準(zhǔn)正文的總則中提到的貫標(biāo)的目的之

一是“通過(guò)體系的有效應(yīng)用，包括體系持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的有效應(yīng)用，二旨在增進(jìn)顧客滿意”。另外，在貫標(biāo)過(guò)程中既沒(méi)有考慮到ISO9004追求組織持續(xù)成功的質(zhì)量管理方法的應(yīng)用，也沒(méi)有把ISO9000的8項(xiàng)管理原則和12項(xiàng)管理基礎(chǔ)落實(shí)到自身的管理體系中。

因此在信息化和工業(yè)化融合管理體系貫標(biāo)的過(guò)程中，切忌只關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)正文第4章到第8章部分的符合性，一定要以打造新型能力、獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，牢牢把握附錄提供的導(dǎo)向與原則、框架與方法等內(nèi)容，以學(xué)習(xí)這種管理思想為主、借鑒這種模式化的管理方法為輔，結(jié)合本組織的實(shí)際情況、整合原有的其他管理體系，策劃、建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)本組織的信息化和工業(yè)化融合管理體系。

上述貫標(biāo)流程既適用于貫標(biāo)企業(yè)在咨詢(xún)方指導(dǎo)下建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)兩化融合管理體系，也適用于貫標(biāo)企業(yè)依靠自身力量獨(dú)立建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)兩化融合管理體系。為了便于貫標(biāo)企業(yè)和咨詢(xún)方共同使用，本手冊(cè)第二、三章將以咨詢(xún)方介入貫標(biāo)的情況來(lái)展開(kāi)介紹。(注:企業(yè)獨(dú)立貫標(biāo)時(shí)，通常會(huì)由少數(shù)骨干人員承擔(dān)起“內(nèi)部咨詢(xún)師”的角色)1.2貫標(biāo)咨詢(xún)的產(chǎn)生與作用 1.2.1貫標(biāo)咨詢(xún)的產(chǎn)生

自國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(1507 1987年正式發(fā)布IS09000族國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以來(lái)，己被世界上100多個(gè)國(guó)家采用。隨著IS09000族標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)取得的巨大成功，ISO及其他國(guó)際/區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)相繼推出了ISO 14000, OHSAS 18001等系列管理體系標(biāo)準(zhǔn)。目前依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系并尋求第三方認(rèn)證，是組織展示自身實(shí)力的一種通行做法，也在一定程度上減少了國(guó)際/地區(qū)貿(mào)易中的技術(shù)壁壘。

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的貫徹，促進(jìn)了各種管理體系認(rèn)證的發(fā)展。而管理體系貫標(biāo)咨詢(xún)是伴隨著管理體系認(rèn)證而產(chǎn)生、發(fā)展起來(lái)的，它最初出現(xiàn)在質(zhì)量管理體系領(lǐng)域中。隨著以IS09001,ISO 14001, OHSAS 18001等管理體系認(rèn)證事業(yè)的發(fā)展，各種管理體系的貫標(biāo)咨詢(xún)己經(jīng)成為認(rèn)證活動(dòng)中的一個(gè)重要組成部分。

1.2.2貫標(biāo)咨詢(xún)的市場(chǎng)需求體現(xiàn)在: 1.IS09000, IS014000, OHSAS18001等系列標(biāo)準(zhǔn)是建立在一套系統(tǒng)的管理思想和管理原則基礎(chǔ)之上的模式化管理方法。也是經(jīng)過(guò)高度提煉總結(jié)而成的通用性要求，其文字描述非常簡(jiǎn)練，初次接觸時(shí)往往難以準(zhǔn)確、深入、全面地理解管理體系的方法論。2.IS09000, IS014000, OHSAS18001等系列標(biāo)準(zhǔn)普遍適用于不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同類(lèi)型的各種組織。標(biāo)準(zhǔn)本身只是對(duì)各種管理體系提出了要求，并沒(méi)有告訴組織如何符合標(biāo)準(zhǔn)要求、提升管理水平的具體辦法，也無(wú)法窮舉不同組織的應(yīng)用實(shí)例。如何將管理體系的思想、原則和方法與自身的實(shí)踐相結(jié)合、與自身的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等各方面日常管理活動(dòng)相結(jié)合，形成符合自身發(fā)展戰(zhàn)略和管理現(xiàn)狀、有鮮明特色的管理體系，就成了擺在組織面前的一個(gè)難點(diǎn)。

3.IS09000, IS014000, OHSAS18001等系列質(zhì)量管理體系的建立是組織的一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到組織的諸多過(guò)程、諸多部門(mén)和諸多接口，如何來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)的策劃和協(xié)調(diào)，企業(yè)通常缺乏這些方面的經(jīng)驗(yàn)。而咨詢(xún)專(zhuān)家在組織中的權(quán)威性，又往往有利于推動(dòng)組織管理體系的建立和實(shí)施。1.2.2貫標(biāo)咨詢(xún)的作用

管理體系貫標(biāo)咨詢(xún)作為認(rèn)證活動(dòng)的一個(gè)組成部分發(fā)揮著重要的作用，這些作用包括:

一、幫助組織解決“做什么”和“為什么做”的問(wèn)題

使組織從戰(zhàn)略高度上，準(zhǔn)確、深入、全面地理解管理體系的方法論。全面導(dǎo)入兩化融合管理體系是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策，需要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的核心作用，將兩化融合工作提升到戰(zhàn)略高度，并與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略保持一致和協(xié)調(diào)。因此貫標(biāo)咨詢(xún)的首要作用就是給領(lǐng)導(dǎo)層“洗腦。

另外咨詢(xún)要幫助組織準(zhǔn)確、深入理解《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》以及附錄A中的管理體系基礎(chǔ)的內(nèi)涵，使組織對(duì)兩化融合管理體系的方法論有一個(gè)全面和系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。

二、幫助組織解決“怎么做”的問(wèn)題

使組織能夠根據(jù)自身特點(diǎn)靈活運(yùn)用兩化融合管理體系的方法論。

幫助組織準(zhǔn)確、深入理解《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》附錄B中的實(shí)施指南的內(nèi)涵，使組織能夠在兩化融合管理體系提供的平臺(tái)上，結(jié)合組織的愿景、使命、發(fā)展戰(zhàn)略和自身的特點(diǎn)，對(duì)管理體系進(jìn)行“二次開(kāi)發(fā)”，形成有自己特色的管理體系，并在日常運(yùn)作中真正導(dǎo)入管理體系的指導(dǎo)思想、指導(dǎo)原則和各項(xiàng)管理要求，引發(fā)企業(yè)管理深層次的變革，從而實(shí)現(xiàn)預(yù)期的方針目標(biāo)、獲得可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

1.2.3貫標(biāo)企業(yè)與咨詢(xún)方的分工配合

即便是同一行業(yè)的不同企業(yè)，其管理基礎(chǔ)、企業(yè)文化以及發(fā)展戰(zhàn)略也各不相同，而各種管理體系標(biāo)準(zhǔn)是針對(duì)不同企業(yè)提出的一套通用模式化的管理方法，并且這套管理方法也只是一些最基本的要求。因此如何在管理體系標(biāo)準(zhǔn)提供的管理平臺(tái)上融入企業(yè)自身的特點(diǎn)、充分應(yīng)用各種體系標(biāo)準(zhǔn)的管理思想，就需要貫標(biāo)企業(yè)與咨詢(xún)方充分配合，為企業(yè)量身打造具有各自特色的文件化的管理制度體系。

在貫標(biāo)過(guò)程中，組織需要借助咨詢(xún)方的“外腦”開(kāi)拓思路、借鑒其他企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于組織而言，兩化融合管理體系是一套全新的管理理論，如何準(zhǔn)確、深入、全面地理解它的思想內(nèi)涵，區(qū)別于以往的信息化建設(shè)，需要借助“外腦，開(kāi)拓思路、并借助咨詢(xún)?nèi)藛T的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，逐步引發(fā)組織自身的管理變革。

由于咨詢(xún)?nèi)藛T在短時(shí)間內(nèi)難以深度理解組織的企業(yè)文化和管理特點(diǎn)，因此組織在貫標(biāo)過(guò)程中切忌完全依賴(lài)咨詢(xún)?nèi)藛T，要積極主動(dòng)參與體系的策劃，確保設(shè)計(jì)的管理體系符合自身的愿景、使命、發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化。

另外組織在貫標(biāo)過(guò)程中還要積極主動(dòng)學(xué)習(xí)體系策劃、建立的方法，充分消化和吸收管理體系的指導(dǎo)思想、管理原則和模式化管理方法，確保掌握兩化融合管理體系的方法論，并真正應(yīng)用到日常管理中。同時(shí)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和培養(yǎng)。

這樣才能做到，不光是依據(jù)信息化和工業(yè)化融合管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)的}8章建立、實(shí)施了管理體系，而且在本企業(yè)內(nèi)導(dǎo)入并成功運(yùn)用了信息化和工業(yè)化融合管理體系的各項(xiàng)管理原則和管理思想，確保咨詢(xún)方撤出后企業(yè)能依靠自身的力量推動(dòng)管理體系的持續(xù)完善和改進(jìn)。第二章兩化融合管理體系的建立

兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)是指導(dǎo)企業(yè)系統(tǒng)地建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)兩化融合管理機(jī)制的通用方法，是在當(dāng)前信息化條件下實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的最佳理論實(shí)踐，是中國(guó)企業(yè)管理現(xiàn)代化進(jìn)程中革命性的創(chuàng)新，這是該體系與其他管理體系最大的不同。

企業(yè)建立兩化融合管理體系過(guò)程中需要在理念、制度、利益等各方面進(jìn)行協(xié)調(diào)，在推進(jìn)過(guò)程中將會(huì)涉及很多人既得利益的重新調(diào)整，面臨各種困難和阻力，對(duì)此各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要有充分認(rèn)識(shí)，要有心理準(zhǔn)備，在推進(jìn)過(guò)程中要做為一把手工程來(lái)抓，要作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程來(lái)抓，扎扎實(shí)實(shí)開(kāi)展每一項(xiàng)工作，僅僅是形式上的滿足要求是沒(méi)有任何意義的。

2.1項(xiàng)目準(zhǔn)備和啟動(dòng)大會(huì) 2.1.1項(xiàng)目準(zhǔn)備

企業(yè)管理層在確定了準(zhǔn)備推動(dòng)建立兩化融合管理體系后，應(yīng)首先指定主管領(lǐng)導(dǎo)和前期工作人員開(kāi)展項(xiàng)目準(zhǔn)備工作，一般包括: 1主管領(lǐng)導(dǎo)和前期工作人員參加兩化融合管理體系知識(shí)培訓(xùn)，了解建立兩化融合管理體系的必要性、步驟、可能遇到的問(wèn)題，并向最高管理者匯報(bào);2.咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接洽，初步明確自身需求、此次工作目標(biāo);3.咨詢(xún)機(jī)構(gòu)招標(biāo)，簽訂合同;4.總體工作進(jìn)度規(guī)劃;5.兩化融合管理體系的管理者代表候選人提名;6.當(dāng)前的管理體系組織機(jī)構(gòu)情況確認(rèn);7.擬定兩化融合管理體系推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組和兩化融合管理體系推進(jìn)工作小組(其中領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)由組織的一把手掛帥，工作小組應(yīng)由信息化主管部門(mén)負(fù)責(zé)人牽頭、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加);8.落實(shí)咨詢(xún)單位咨詢(xún)工作組人員名單和職責(zé)清單;9.擬制兩化融合管理體系專(zhuān)項(xiàng)績(jī)效考核獎(jiǎng)懲辦法。2.1.2啟動(dòng)大會(huì)

一、召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)的必要性

1.發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的核心作用，進(jìn)行戰(zhàn)略決策的宣導(dǎo)

全面導(dǎo)入兩化融合管理體系是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策，目的是通過(guò)實(shí)施在信息化條件下的管理變革，推進(jìn)企業(yè)的管理現(xiàn)代化。需要放到企業(yè)戰(zhàn)略的高度加以認(rèn)識(shí)。

2.全體動(dòng)員、全員參與

兩化融合管理體系涉及到組織借助信息化手段獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的任何可能的過(guò)程，其建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)需要與組織的各項(xiàng)日常管理有機(jī)結(jié)合，體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)有賴(lài)于組織內(nèi)全體員工的積極配合及充分參與。

二、如何召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)

召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)一定要明確的目的，一般圍繞以下內(nèi)容組織進(jìn)行: 1,在公司范圍宣布項(xiàng)目已經(jīng)啟動(dòng)，起到項(xiàng)目宣傳的作用;2，表達(dá)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本項(xiàng)目的支持、決心，起到鼓舞士氣的作用;3在項(xiàng)目涉及的部門(mén)及人員范圍內(nèi)，宣講項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、實(shí)施策略、實(shí)施計(jì)劃;4.宣布項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)情況和人員職責(zé)，互相溝通配合的要求;s.咨詢(xún)方項(xiàng)目組代表表達(dá)對(duì)成功實(shí)施項(xiàng)目的決心;6明確項(xiàng)目的階段、關(guān)鍵里程碑及項(xiàng)目的實(shí)施方法;7.強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目對(duì)于公司的重要性，強(qiáng)調(diào)各種資源的保證，強(qiáng)調(diào)各部門(mén)必須鼎力支持;8宣布與項(xiàng)目相關(guān)的獎(jiǎng)懲制度、考核制度。

三、注意事項(xiàng)

為了確保項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)的圓滿召開(kāi)，一般應(yīng)注意以下幾點(diǎn): 1凝聚共識(shí)、統(tǒng)一思想

領(lǐng)導(dǎo)層事先應(yīng)就兩化融合管理體系貫標(biāo)工作進(jìn)行深入討論和交換意見(jiàn)，首先在領(lǐng)導(dǎo)層將其放到企業(yè)戰(zhàn)略的高度加以認(rèn)識(shí)，以便在各自分管領(lǐng)域內(nèi)推動(dòng)。(貫標(biāo)工作在領(lǐng)導(dǎo)層內(nèi)也不僅是管理者代表或CIO的“專(zhuān)利)2明確任務(wù)、全員考核

組織內(nèi)全體員工積極參與兩化融合管理體系貫標(biāo)，一方面有賴(lài)于理念灌輸、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，另一方面也有賴(lài)于激勵(lì)及考核措施的推動(dòng)。對(duì)此應(yīng)在啟動(dòng)大會(huì)上將相關(guān)信息包括必要的保證措施明確傳達(dá)到全體員工。

3.制造聲勢(shì)、營(yíng)造氛圍

當(dāng)前大多數(shù)組織基本都經(jīng)歷了從zso}aaa貫標(biāo)到其它各種體系的貫標(biāo)，但后續(xù)的體系貫標(biāo)往往演變成了由少數(shù)人參與文件編寫(xiě)、準(zhǔn)備記錄、應(yīng)對(duì)審核的模式，缺少了最初zso}aaa貫標(biāo)時(shí)轟轟烈烈、全員參與管理變革的氛圍。

4.機(jī)構(gòu)建設(shè)、組織保障(領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組/辦公室、內(nèi)審員)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和常設(shè)的工作機(jī)構(gòu)是對(duì)貫標(biāo)工作能否順利實(shí)施并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的強(qiáng)有力的組織保障手段。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的成員應(yīng)在各自分管的領(lǐng)域內(nèi)配置資源、組織協(xié)調(diào)、督促檢查;工作小組的成員應(yīng)承擔(dān)起上傳下達(dá)、組織推動(dòng)的職責(zé)。但需要注意的是，工作小組成員應(yīng)避免單純的“包辦。

內(nèi)審員培養(yǎng)的人選可結(jié)合貫標(biāo)工作小組人選一并確定。內(nèi)審員選擇最好確保每個(gè)部門(mén)都有一定數(shù)量的骨干人員接受過(guò)標(biāo)準(zhǔn)理解以及審核知識(shí)的培訓(xùn)，從而各部門(mén)的管理體系建立和推進(jìn)工作可以齊頭并進(jìn)。另外條件允許時(shí)盡可能將內(nèi)審員人選納入貫標(biāo)工作小組。(實(shí)際開(kāi)展內(nèi)審時(shí)，可由上述參加過(guò)培訓(xùn)的內(nèi)審員輪流參加，因此確定內(nèi)審員人選時(shí)切忌局限于兩、三個(gè)少數(shù)人。同時(shí)建議管理者代表應(yīng)參加內(nèi)審員的培訓(xùn)。)2.2培訓(xùn)的組織與實(shí)施

在組織建立兩化融合管理體系過(guò)程中，培訓(xùn)工作應(yīng)貫穿于整個(gè)活動(dòng)的始終。通過(guò)持續(xù)開(kāi)展不同層次、不同內(nèi)容的培訓(xùn)一方面能使相關(guān)人員逐步理解、掌握并能熟練運(yùn)用兩化融合管理體系的管理思想、管理原則和管理方法，另一方面也是組織能力和意識(shí)建設(shè)的重要一環(huán)。將組織的管理理念、企業(yè)文化融入于具體、直觀的崗位培訓(xùn)之中，從而使企業(yè)管理逐步向“人管人一制度管人一文化管人，的方向演進(jìn)。

為確保貫標(biāo)順利開(kāi)展，至少應(yīng)組織如下培訓(xùn): 2.2.1標(biāo)準(zhǔn)宣貫培公l}

一、培訓(xùn)目的

1了解兩化融合標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容;2，了解領(lǐng)導(dǎo)在兩化融合管理體系中的作用;3了解為什么要推行兩化融合;4.了解如何推行兩化融合。

二、學(xué)習(xí)內(nèi)容 1‘兩化融合管理體系工作的重要依據(jù)、國(guó)家在這方面的整體工作部署和安排以及近期工作重點(diǎn)等;2.兩化融合的基本知識(shí)，包括兩化融合的背景、現(xiàn)狀、重點(diǎn)、趨勢(shì)，企業(yè)層面兩化融合的基本認(rèn)識(shí)等: 3兩化融合管理體系的必要性和重要價(jià)值，包括兩化融合管理體系的定位、可以幫助企業(yè)解決哪些問(wèn)題等;4兩化融合管理體系的基本框架和主要內(nèi)容。

三、組織要求

該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合貫標(biāo)動(dòng)員，由咨詢(xún)方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師(組織自行建立體系時(shí)，下同)來(lái)講解，決策層及全體員工參加學(xué)習(xí)。

2.2.2標(biāo)準(zhǔn)解讀培訓(xùn)

一、培訓(xùn)

1，了解兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容;2了解兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基本要求;3.了解兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施辦法;4.了解企業(yè)推行兩化融合管理體系的意義和計(jì)劃。

二、學(xué)習(xí)內(nèi)容

1.兩化融合管理體系的理論說(shuō)明，包括構(gòu)建思路、管理原則、基本框架等;2.兩化融合管理體系條款的詳細(xì)解讀，包括每一個(gè)條款的出發(fā)點(diǎn)、目的與實(shí)施方法等。

三、組織要求 該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合內(nèi)審員培訓(xùn)、管理體系知識(shí)強(qiáng)化培訓(xùn)，由咨詢(xún)方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來(lái)講解，內(nèi)審員、文件編寫(xiě)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)及管理人員參加學(xué)習(xí)。

2.2.3貫標(biāo)實(shí)施培訓(xùn)

一、培訓(xùn)目的

1.了解兩化融合管理體系貫標(biāo)的方法和流程;2.了解兩化融合管理體系貫標(biāo)的關(guān)注重點(diǎn)。

二、學(xué)習(xí)內(nèi)容

1.兩化融合管理體系與其他管理體系的異同;2.從其他管理體系貫標(biāo)中汲取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn);3.兩化融合管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的基本流程;4.各階段的關(guān)鍵活動(dòng)和注意事項(xiàng)等。

三、組織要求

該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合內(nèi)審員培訓(xùn)、管理體系知識(shí)強(qiáng)化培訓(xùn)，由咨詢(xún)方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來(lái)講解，內(nèi)審員、文件編寫(xiě)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)及管理人員參加學(xué)習(xí)。

2.2.4文件編寫(xiě)技能培習(xí)

一、培訓(xùn)掌握文件編寫(xiě)方法;2結(jié)合本公司實(shí)際如何編制有關(guān)文件。

二、學(xué)習(xí)內(nèi)容

1.兩化融合管理體系文件框架的策劃與構(gòu)成;2.管理手冊(cè)編寫(xiě);3程序文件編寫(xiě);4工作文件編寫(xiě);5.記錄的制定。

三、組織要求該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合文件編寫(xiě)工作安排，由咨詢(xún)方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來(lái)講解，文件編寫(xiě)人員參加學(xué)

2.2.5兩化融合體系文件實(shí)施培訓(xùn)

一、培訓(xùn)目的

1介紹兩化融合體系文件主要內(nèi)容;2講解各文件中的重點(diǎn)內(nèi)容和操作要求。

二、學(xué)習(xí)內(nèi)容

1.學(xué)習(xí)兩化融合體系文件的總體架構(gòu);2.學(xué)習(xí)管理手冊(cè);3學(xué)習(xí)有關(guān)程序文件;4學(xué)習(xí)有關(guān)工作文件;5了解相關(guān)記錄的使用;6學(xué)習(xí)體系運(yùn)行過(guò)程中的常見(jiàn)問(wèn)題處理。

三、組織要求

該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合文件發(fā)布和試運(yùn)行準(zhǔn)備工作安排，由咨詢(xún)方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來(lái)講解，全體人員參加與自己直接或間接相關(guān)的體系文件學(xué)習(xí)。

2.2.6內(nèi)審員培訓(xùn)

一、培訓(xùn)目的 1深入理解標(biāo)準(zhǔn)條文的要求;2掌握審核步驟和方法;3了解審核技巧。

二、學(xué)習(xí)內(nèi)容

1深入學(xué)習(xí)兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部文件;2審核的相關(guān)概念;3.審核策劃(審核方案、審核實(shí)施計(jì)劃);4.內(nèi)部審核檢查表;5.審核技巧(抽樣、觀察、提問(wèn)、記錄、報(bào)告);6內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的判定;7.內(nèi)部審核報(bào)告編制;8.審核后的糾正和預(yù)防措施及其跟進(jìn)。

三、組織要求

該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合內(nèi)審工作安排或管理體系知識(shí)強(qiáng)化培訓(xùn)，由咨詢(xún)方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來(lái)講解，內(nèi)審員、管理人員參加學(xué)習(xí)。

2.2.7培訓(xùn)效果跟蹤

培訓(xùn)結(jié)束后對(duì)效果進(jìn)行評(píng)估是各種管理體系的通用要求。效果評(píng)估的目的是為了幫助識(shí)別后續(xù)培訓(xùn)的需求，從而使培訓(xùn)工作長(zhǎng)期、持續(xù)地開(kāi)展。效果評(píng)估的方法可以是筆試、問(wèn)答、實(shí)操、個(gè)人總結(jié)、實(shí)際工作效果評(píng)價(jià)等各種方式，但不論采用哪種方式，都應(yīng)保留效果評(píng)估的記錄。體系建立初期的各種培訓(xùn)不應(yīng)該是一次性的，企業(yè)文化建設(shè)和思想意識(shí)的培養(yǎng)需要長(zhǎng)期、反復(fù)地灌輸。

2.3調(diào)研、評(píng)估與診斷 2.3.1貫標(biāo)企業(yè)調(diào)研

一、調(diào)研的意義和作用

調(diào)研是為了定性地評(píng)價(jià)組織的管理現(xiàn)狀(包括過(guò)程設(shè)計(jì)、職責(zé)劃分、資源配置、執(zhí)行能力和應(yīng)變能力等)對(duì)于實(shí)現(xiàn)組織預(yù)期目標(biāo)的能力以及實(shí)現(xiàn)的程度，尋找能力上的差距、為下一步工作指明改進(jìn)方向。因此，即使沒(méi)有咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)介入，組織也應(yīng)該實(shí)施貫標(biāo)的前期調(diào)研工作。

二、調(diào)研的關(guān)注點(diǎn)

尋找與領(lǐng)導(dǎo)層理念及戰(zhàn)略意圖的契合點(diǎn)。由于組織領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)貫標(biāo)工作的態(tài)度和認(rèn)識(shí)對(duì)貫標(biāo)結(jié)果影響重大，因此貫標(biāo)工作能否被放到戰(zhàn)略高度來(lái)看待，關(guān)鍵取決于它是否契合并有可能幫助實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)層的戰(zhàn)略意圖。

找準(zhǔn)標(biāo)桿，對(duì)當(dāng)前的管理現(xiàn)狀進(jìn)行摸底評(píng)價(jià)。調(diào)研應(yīng)從組織的愿景、使命、發(fā)展戰(zhàn)略、中短期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、當(dāng)前的重點(diǎn)工作、考核指標(biāo)以及《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》提出的管理思想和模式化的管理方法等入手，評(píng)價(jià)了解組織的管理現(xiàn)狀、發(fā)展要求以及目前的實(shí)現(xiàn)程度。

三、調(diào)研的開(kāi)展

充分的調(diào)研是開(kāi)展兩化融合管理體系建設(shè)工作的重要保證，是咨詢(xún)方的重點(diǎn)工作，也是企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)配合的一個(gè)階段。調(diào)研一般分為調(diào)研規(guī)劃和調(diào)研實(shí)施兩個(gè)階段。

1。調(diào)研規(guī)劃 CI)雙方確定調(diào)研工作范圍;

C2)雙方確定調(diào)研工作進(jìn)度時(shí)間表:

C3)明確雙方角色、分工和溝通方式;

C4)一般采取會(huì)議討論的方式進(jìn)行規(guī)劃討論，規(guī)劃結(jié)果應(yīng)以書(shū)面形式經(jīng)雙方確認(rèn)，并在組織中正式公布。

2.調(diào)研實(shí)施

調(diào)研一般應(yīng)到組織的生產(chǎn)、服務(wù)、辦公現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)組織的各方面情況進(jìn)行調(diào)查、了解和分析的過(guò)程，除非條件不允許，否則咨詢(xún)師必須親臨所有重要現(xiàn)場(chǎng)。

(1)調(diào)研的內(nèi)容

兩化融合管理體系涵蓋了企業(yè)管理的方方面面，企業(yè)應(yīng)在調(diào)研中協(xié)助咨詢(xún)機(jī)構(gòu)獲取一下信息;a組織的戰(zhàn)略，包括:組織的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、企業(yè)文化等;b.組織的主營(yíng)業(yè)務(wù)及發(fā)展規(guī)劃，在行業(yè)內(nèi)的地位，行業(yè)發(fā)展和國(guó)內(nèi)外情況;c.組織的內(nèi)部管理模式，包括:組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分配情況、績(jī)效管理情況;d.組織現(xiàn)有的資源配置情況，包括:人、財(cái)、物、技術(shù)、管理等;e.組織內(nèi)的核心業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀，核心管理流程現(xiàn)狀，依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī);f組織應(yīng)用信息化管理的現(xiàn)狀，數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)狀;9.組織在現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)管理中遇到的突出矛盾，制約組織發(fā)展的重要因素，組織內(nèi)部各方面存在的問(wèn)題;h組織擬建立兩化融合管理體系所覆蓋的范圍。

C2)調(diào)研的形式

企業(yè)應(yīng)協(xié)助咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各種形式的調(diào)研，可包括但不限于;a.現(xiàn)場(chǎng)查看、詢(xún)問(wèn) b.一對(duì)一訪談 c集體訪談 d專(zhuān)題研討 e問(wèn)卷調(diào)查 f.數(shù)據(jù)庫(kù)分析 g.內(nèi)部資料及行業(yè)研究 <3)需訪談的人員范圍

一對(duì)一訪談是調(diào)研的重要手段之一，涉及到各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和骨干員工，應(yīng)提前做好相關(guān)訪談日程安排，一般被訪談的人員范圍有: a.高層管理人員，例如:集團(tuán)公司副總經(jīng)理及以上人員，二級(jí)公司總經(jīng)理等。b主要部門(mén)負(fù)責(zé)人，例如:集團(tuán)公司部門(mén)負(fù)責(zé)人，二級(jí)公司副總經(jīng)理級(jí)別人員，三級(jí)公司總經(jīng)理等。

c.關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵流程的骨干人員，例如:集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位人員、二級(jí)公司部門(mén)負(fù)責(zé)人，生產(chǎn)一線負(fù)責(zé)人等。

2.3.2建立評(píng)佑體系，開(kāi)展自評(píng)估

一、自評(píng)估的意義和作用

自評(píng)估是為了定量地評(píng)價(jià)自身現(xiàn)有的兩化融合真實(shí)水平、定位自身與行業(yè)標(biāo)桿水平及平均水平的差距，并尋找改進(jìn)的方向。同時(shí)也為后續(xù)的定期再評(píng)估提供初始的本底值。

二、科學(xué)建立自評(píng)估體系

組織在依據(jù)自身特點(diǎn)和需求制定自評(píng)估體系時(shí)，應(yīng)考慮指標(biāo)的科學(xué)性、導(dǎo)向性和激勵(lì)性，并保持GBIT 23020-2013所要求的評(píng)估框架的完整性。評(píng)估指標(biāo)應(yīng)覆蓋與兩化融合目標(biāo)相關(guān)的所有職能和層次。自評(píng)估體系一經(jīng)建立，應(yīng)保持其相對(duì)穩(wěn)定。

組織也可直接采用中國(guó)兩化融合咨詢(xún)服務(wù)平臺(tái)的自評(píng)估指標(biāo)體系，并借助該平臺(tái)進(jìn)行自評(píng)估。了解自身總體及各項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)與行業(yè)標(biāo)桿和平均水平的對(duì)比情況等信息。

三、有效開(kāi)展自評(píng)估

實(shí)施自評(píng)估之前務(wù)必認(rèn)真研究自評(píng)估問(wèn)卷的指標(biāo)內(nèi)涵，對(duì)于之前沒(méi)有統(tǒng)計(jì)或提取過(guò)的數(shù)據(jù)，一定要在統(tǒng)計(jì)并獲取第一手資料后再填報(bào)。切忌憑印象或?yàn)榱俗非蟾叻侄つ刻顖?bào)。

自評(píng)估結(jié)果應(yīng)明確自身兩化融合所處發(fā)展階段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)、切入點(diǎn)和發(fā)展方向等結(jié)論。

2.3.3完成初始評(píng)價(jià)，形成診斷報(bào)告 咨詢(xún)機(jī)構(gòu)根據(jù)對(duì)組織調(diào)研、自評(píng)估的情況，匯總分析，對(duì)組織兩化融合管理體系進(jìn)行診斷，提出管理體系診斷報(bào)告，企業(yè)應(yīng)對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提出的診斷報(bào)告初稿進(jìn)行評(píng)審，與咨詢(xún)方共同確認(rèn)最終內(nèi)容。

一、診斷報(bào)告的內(nèi)容

1.組織建立兩化融合管理體系的覆蓋范圍;一般情況下，組織建立兩化融合管理體系的范圍與認(rèn)定的范圍是一致的;2.提出組織當(dāng)前在機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分配、資源配置、內(nèi)部管理方面存在的問(wèn)題;3，結(jié)合組織目前的發(fā)展戰(zhàn)略、管理現(xiàn)狀、兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)，提出兩化融合體系建設(shè)方案;4.梳理、顯現(xiàn)和分析目前組織的核心管理過(guò)程和業(yè)務(wù)流程，結(jié)合組織兩化融合目標(biāo)、兩化融合水平自評(píng)估結(jié)果，提出組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化需求、管理過(guò)程和業(yè)務(wù)流程優(yōu)化需求、技術(shù)實(shí)現(xiàn)需求、運(yùn)行維護(hù)需求、數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用需求、基礎(chǔ)條件和資源需求;5.提出項(xiàng)目推進(jìn)中可能存在的瓶頸、障礙點(diǎn)及解決建議;6.下一階段具體工作計(jì)劃安排。

二、診斷報(bào)告的要求 1.抓住主要矛盾

對(duì)于調(diào)研和評(píng)估發(fā)現(xiàn)的諸多問(wèn)題，應(yīng)結(jié)合組織中短期的發(fā)展目標(biāo)及當(dāng)前的工作重點(diǎn)，找出關(guān)鍵的問(wèn)題。充分運(yùn)用80!20原則，實(shí)現(xiàn)集中精力辦火事的目標(biāo)。

2.探究病因、對(duì)癥下藥

對(duì)于調(diào)研和評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和差距，一定要深入分析原因，從能力建設(shè)和機(jī)制建設(shè)的角度提出改進(jìn)方向，建立長(zhǎng)效機(jī)制、確保標(biāo)本兼治。從而實(shí)現(xiàn)“制度管人、流程管事”的現(xiàn)代化管理初期目標(biāo)。

2.4管理體系分析與策劃

組織完成現(xiàn)狀調(diào)研、評(píng)估與診斷之后，首要的任務(wù)就是進(jìn)行分析和策劃，量身設(shè)計(jì)出既符合標(biāo)準(zhǔn)基本要求、又體現(xiàn)個(gè)性特點(diǎn)的兩化融合管理體系。

2.4,1分析策劃階段的主要工作

一、確定兩化融合方針

兩化融合方針應(yīng)從企業(yè)的愿景和使命出發(fā)，與企業(yè)戰(zhàn)略保持一致，圍繞獲取企業(yè)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主題，兼顧利益相關(guān)方的訴求，既體現(xiàn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)兩化融合管理體系實(shí)施的期望和要求，又滿足標(biāo)準(zhǔn)對(duì)兩化融合方針的框架，同時(shí)還應(yīng)滿足企業(yè)未來(lái)幾年內(nèi)的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。兩化融合方針是決策層管理理念的體現(xiàn)和診釋?zhuān)仨氂深I(lǐng)導(dǎo)親自參與制定。

1.戰(zhàn)略一致性

兩化融合涉及理念的變革、模式的轉(zhuǎn)型，服務(wù)于企業(yè)全局創(chuàng)新和升級(jí)發(fā)展。因此，組織應(yīng)將兩化融合提升到戰(zhàn)略高度，并基于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及中長(zhǎng)期的發(fā)展規(guī)劃提出兩化融合方針。

2.以獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為關(guān)注焦點(diǎn)

兩化融合是在信息化條件下的企業(yè)管理變革，作為這種變革的行動(dòng)綱領(lǐng)，兩化融合方針應(yīng)明確當(dāng)前及未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的需求，從而為兩化融合目標(biāo)的制定提供框架。

3.動(dòng)態(tài)調(diào)整

兩化融合方針應(yīng)隨著企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)外部環(huán)境的變化適時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂和賦予新的內(nèi)涵。

二、識(shí)別新型能力的需求 1.確定如何獲取 I'}c持可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

基于對(duì)自身調(diào)研、評(píng)估的結(jié)果，考慮政策導(dǎo)向、市場(chǎng)需求、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、業(yè)界標(biāo)桿水平、合作伙伴等外部因素，運(yùn)用swort優(yōu)劣勢(shì)分析、波特五力分析模型、價(jià)值鏈分析、標(biāo)桿對(duì)比等適宜的工具，識(shí)別出組織當(dāng)前及未來(lái)一段時(shí)期最有可能或最有必要爭(zhēng)取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的方向(如成本、研發(fā)、服務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)等)。

2。確定打造信息化環(huán)境下能力的需求及其優(yōu)先級(jí)

為了在某一領(lǐng)域爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，基于組織的發(fā)展戰(zhàn)略、自身現(xiàn)有的軟硬件基礎(chǔ)與行業(yè)標(biāo)桿水平的差距，以及可投入的資源等內(nèi)部因素，確定自身當(dāng)前及未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)，最有必要通過(guò)信息技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的同步創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)以及數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)利用，來(lái)增強(qiáng)或創(chuàng)新的能力(如提高材料利用率的能力、整合產(chǎn)業(yè)鏈降低采購(gòu)及倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸成本的能力、實(shí)現(xiàn)數(shù)字化產(chǎn)品及工藝設(shè)計(jì)縮短新產(chǎn)品上市周期的能力、改善用戶(hù)體驗(yàn)的能力、B2BB2Co2o等網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)能力)。

三、確定兩化融合目標(biāo)

兩化融合目標(biāo)應(yīng)基于企業(yè)的兩化融合方針和獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需求的分析，為管理體系制定可量化的目標(biāo)。策劃方法可參考下圖。

兩化融合目標(biāo)按時(shí)間可分為中長(zhǎng)期兩化融合目標(biāo)、兩化融合目標(biāo)和短期兩化融合目標(biāo);按層次可分為企業(yè)兩化融合目標(biāo)、各部門(mén)兩化融合目標(biāo)以及班組和個(gè)人的兩化融合目標(biāo);按項(xiàng)目可分為企業(yè)的總的兩化融合目標(biāo)、項(xiàng)目?jī)苫诤夏繕?biāo)和專(zhuān)門(mén)課題的兩化融合目標(biāo)。要制定合理的企業(yè)兩化融合目標(biāo)，首先要明確企業(yè)存在什么問(wèn)題，知道企業(yè)的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)，針對(duì)目前現(xiàn)狀和市場(chǎng)未來(lái)的前景來(lái)制定企業(yè)目標(biāo)。

1.找出企業(yè)目前的弱項(xiàng)和存在問(wèn)題?？梢酝ㄟ^(guò)調(diào)研診斷結(jié)果、兩化融合水平自評(píng)結(jié)果、工作總結(jié)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分析、財(cái)務(wù)分析等等來(lái)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的問(wèn)題，找出企業(yè)的弱項(xiàng)，從而找出可以從兩化融合角度解決的問(wèn)題。

2.對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行分析，確定問(wèn)題的范圍。在一個(gè)企業(yè)中也許存在許許多多的問(wèn)題，但是，那些是重要的，必須解決的，我們需要考慮其對(duì)企業(yè)的影響程度，來(lái)確定是否將其制定在企業(yè)兩化融合目標(biāo)當(dāng)中，同時(shí)考慮這些問(wèn)題所影響的時(shí)間、人員以及資源配置情況。從而，將那些對(duì)企業(yè)影響大的問(wèn)題找出來(lái)制定兩化融合目標(biāo)。

3.由所存在的問(wèn)題引導(dǎo)出兩化融合目標(biāo)。依據(jù)企業(yè)存在的問(wèn)題制定的兩化融合目標(biāo)才具有針對(duì)性和挑戰(zhàn)性，才能在實(shí)施過(guò)程中具有可操作性。比如:我們發(fā)現(xiàn)研發(fā)項(xiàng)目周期很長(zhǎng)，轉(zhuǎn)產(chǎn)過(guò)程中職責(zé)不清，對(duì)技術(shù)人員激勵(lì)不足等問(wèn)題，據(jù)此我們可制定出“建立工程設(shè)計(jì)系統(tǒng)，創(chuàng)新人員激勵(lì)機(jī)制和考核辦法，提高創(chuàng)新能力，新產(chǎn)品技術(shù)準(zhǔn)備周期縮短1/3，設(shè)計(jì)差錯(cuò)減少20%'，的兩化融合目標(biāo)。

4，為了使企業(yè)兩化融合目標(biāo)便于實(shí)施并真正起到作用，我們制定的兩化融合目標(biāo)必須滿足以下要求;Cl>兩化融合目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的。只有這樣，兩化融合目標(biāo)是否完成或完成到什么程度才可以得到有效地評(píng)價(jià)，也才能對(duì)其完成的好壞進(jìn)行考核。

C2)兩化融合目標(biāo)應(yīng)有一定的挑戰(zhàn)性，輕而易舉就能達(dá)到的目標(biāo)，往往難以有激勵(lì)作用，過(guò)分保守，就失去了制定兩化融合目標(biāo)的意義。

C3)兩化融合目標(biāo)應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況和現(xiàn)階段的發(fā)展水平，一味的提出過(guò)高要求就變成了形式主義。

S.企業(yè)兩化融合目標(biāo)一經(jīng)制定，就要考慮如何進(jìn)行實(shí)施，我們需要對(duì)其進(jìn)行展開(kāi)，從而使兩化融合目標(biāo)縱到底橫到邊，千斤重?fù)?dān)大家挑，人人肩上有指標(biāo)。將兩化融合目標(biāo)分解落實(shí)到各職能部門(mén)和各級(jí)人員，使兩化融合目標(biāo)更具有操作性，同時(shí)，各部門(mén)、各級(jí)人員只有明確了自己的兩化融合目標(biāo)，知道了努力的方向，明白了應(yīng)該干什么，什么時(shí)候干，怎樣去干，干到什么程度，才能夠充分調(diào)動(dòng)其積極性，以確保兩化融合目標(biāo)的完成。兩化融合目標(biāo)層層展開(kāi)以后，各級(jí)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也就保證了企業(yè)總兩化融合目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

6兩化融合目標(biāo)展開(kāi)后，具體負(fù)責(zé)實(shí)施的部門(mén)及負(fù)責(zé)人，對(duì)每項(xiàng)兩化融合目標(biāo)應(yīng)編制實(shí)施計(jì)劃或?qū)嵤┓桨浮Ｔ诨顒?dòng)計(jì)劃書(shū)或措施計(jì)劃表中，應(yīng)詳細(xì)列出實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)兩化融合目標(biāo)存在的問(wèn)題、當(dāng)前的狀況、必須采取的措施、將要達(dá)到的目標(biāo)、什么時(shí)間完成、誰(shuí)負(fù)責(zé)執(zhí)行等等。從而使兩化融合目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)步驟一目了然，以確保其實(shí)現(xiàn)。

四、確定實(shí)現(xiàn)兩化融合目標(biāo)必需的過(guò)程、相應(yīng)的職責(zé)、所需的資源 兩化融合管理體系要求的識(shí)別和確定，就是要建立標(biāo)準(zhǔn)要求與企業(yè)實(shí)際活動(dòng)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系?！缎畔⒒凸I(yè)化融合管理體系要求》是在總結(jié)不同行業(yè)、不同類(lèi)型、不同發(fā)展階段企業(yè)兩化融合成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，歸納、總結(jié)出的一套模式化的管理方法。要想導(dǎo)入這套管理方法，首先要在充分理解該標(biāo)準(zhǔn)提出的管理原則和管理思想的基礎(chǔ)上，將標(biāo)準(zhǔn)4}8章提出的模式化方法與企業(yè)管理現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)照，明確標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)的條款對(duì)應(yīng)于本企業(yè)的哪些活動(dòng);然后基于兩化融合管理體系方針和目標(biāo)的要求，并結(jié)合本企業(yè)主要過(guò)程和活動(dòng)的梳理，確定每一過(guò)程的輸入、輸出和控制要求，以及各過(guò)程之間的聯(lián)系和接口，包括相應(yīng)的流程職責(zé)、部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé)。在識(shí)別和確定過(guò)程中應(yīng)注意: 1.考慮信息化環(huán)境下的過(guò)程設(shè)計(jì)與優(yōu)化。過(guò)程的確定并不只是將現(xiàn)有的活動(dòng)直接形成文件加以固化，而是要基于現(xiàn)有的以及準(zhǔn)備建設(shè)的信息技術(shù)手段(信息化系統(tǒng)、設(shè)施及工業(yè)自動(dòng)化裝備等)，分析與之相關(guān)的業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、資源配置等是否/如何(注:前者針對(duì)優(yōu)化、后者針對(duì)設(shè)計(jì))與之匹配，是否/如何發(fā)揮該信息技術(shù)手段的最大價(jià)值。

2.關(guān)注創(chuàng)新引領(lǐng)、推動(dòng)管理變革。兩化融合創(chuàng)造價(jià)值的源泉在于，充分發(fā)揮信息技術(shù)的引領(lǐng)作用，通過(guò)技術(shù)與管理的匹配、融合，激發(fā)企業(yè)深層次的管理變革，不斷提高自身管理現(xiàn)代化的水平。因此在過(guò)程確定時(shí)，要充分考慮新技術(shù)、新方法的應(yīng)用。

3，開(kāi)放協(xié)作，拓寬發(fā)展之路。物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息化技術(shù)為企業(yè)帶來(lái)了開(kāi)放的機(jī)會(huì)和創(chuàng)新的潛能。對(duì)于創(chuàng)新突破階段的組織，在過(guò)程設(shè)計(jì)時(shí)可以逐步探索、建立和完善信息化環(huán)境下的動(dòng)態(tài)組織網(wǎng)絡(luò)和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，如整合產(chǎn)業(yè)鏈、獲取更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

五、確定兩化融合管理體系的評(píng)測(cè)與改進(jìn)方法

確定的評(píng)測(cè)與改進(jìn)方法就是基于兩化融合管理體系管理原則和管理思想，將標(biāo)準(zhǔn)第8章提出的模式化方法與企業(yè)管理現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)照，明確標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)的條款對(duì)應(yīng)于本企業(yè)的哪些活動(dòng);然后基于兩化融合管理體系方針和目標(biāo)的要求，并結(jié)合本企業(yè)主要過(guò)程和活動(dòng)的梳理，確定每一過(guò)程的輸入、輸出和控制要求，以及各過(guò)程之間的聯(lián)系和接口，包括相應(yīng)的流程職責(zé)、部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé)。在識(shí)別和確定過(guò)程中應(yīng)注意;1針對(duì)過(guò)程建立監(jiān)控和糾偏機(jī)制。為了確保某一過(guò)程的有效運(yùn)行并達(dá)到預(yù)期的效果，應(yīng)在過(guò)程內(nèi)部設(shè)置必要的監(jiān)控點(diǎn)、建立必要的監(jiān)控機(jī)制，以便在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后及時(shí)糾偏(如培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)質(zhì)量檢查、項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控和階段驗(yàn)收等)。

2，針對(duì)過(guò)程網(wǎng)絡(luò)建立系統(tǒng)性的監(jiān)控和糾偏機(jī)制。通過(guò)評(píng)估診斷、數(shù)據(jù)分析、考核、內(nèi)審、管理評(píng)審等手段，對(duì)體系運(yùn)行進(jìn)行整體地評(píng)價(jià)和監(jiān)控，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、糾正體系運(yùn)行的偏差。

3.建立自我完善機(jī)制。通過(guò)目標(biāo)的不斷提升，以及針對(duì)監(jiān)控導(dǎo)致問(wèn)題的原因舉一反三采取有效的糾正措施和預(yù)防措施，從而確保體系的持續(xù)改進(jìn)、逐步提高體系的整體運(yùn)行績(jī)效。

2.4.2分析策劃階段的注意事項(xiàng)

一、深刻理解兩化融合管理體系的管理原則和指導(dǎo)思想

九項(xiàng)管理原則等是兩化融合管理體系的理論基礎(chǔ)，而標(biāo)準(zhǔn)4}8章的管理方法是在此基礎(chǔ)上的上層建筑。因此切忌舍本逐末只關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)4}8章的要求。

二、運(yùn)用系統(tǒng)的管理方法

為提升兩化融合的實(shí)效性，必須確定和管理相互關(guān)聯(lián)的一系列兩化融合相關(guān)數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)以及兩化融合管理體系的過(guò)程，并推動(dòng)其協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)和滲透融合。系統(tǒng)方法可從全局的角度對(duì)兩化融合管理體系的整體運(yùn)行進(jìn)行全面管理，有助于提高打造符合可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需求的信息化環(huán)境下新型能力的穩(wěn)定性。

在兩化融合管理體系中應(yīng)用系統(tǒng)方法時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào): l將兩化融合管理體系作為一個(gè)有機(jī)整體進(jìn)行管理;2.明確兩化融合管理體系整體與局部的分解關(guān)系以及分工協(xié)作機(jī)制;3.運(yùn)用信息化環(huán)境下的系統(tǒng)集成手段實(shí)現(xiàn)對(duì)兩化融合管理體系的全面管理;4全面分析兩化融合管理體系的有效性，采取措施實(shí)現(xiàn)全局優(yōu)化。

三、運(yùn)用過(guò)程管理方法

過(guò)程方法就是要沿著打造信息化環(huán)境下新型能力這條主線，確定相應(yīng)過(guò)程，確保其持續(xù)受控，避免與目標(biāo)相關(guān)的必要過(guò)程未被劃入管理范疇，以及實(shí)現(xiàn)兩化融合的相關(guān)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程與組織沒(méi)有進(jìn)行有效匹配和規(guī)范。

在企業(yè)兩化融合管理體系中應(yīng)用過(guò)程方法的通常模式是: 1明確過(guò)程的輸入和輸出;2.確定過(guò)程之間的聯(lián)系和相互作用關(guān)系;3明確過(guò)程績(jī)效，加強(qiáng)過(guò)程考核;4.確定關(guān)鍵的過(guò)程并監(jiān)測(cè)、分析和持續(xù)改進(jìn)過(guò)程。

四、繼承、融合與發(fā)展

在策劃兩化融合管理體系時(shí)，應(yīng)注意企業(yè)現(xiàn)有的管理狀況，不能拋開(kāi)組織原有的管理方式，脫離實(shí)際另搞一套，而應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有條件策劃建立;同時(shí)要與企業(yè)既有的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全、能源等管理體系相協(xié)調(diào);另外要根據(jù)兩化融合方針及目標(biāo)要求，以體系建立為契機(jī)，探索對(duì)企業(yè)原有的管理方式進(jìn)行變革。

2.5文件編寫(xiě)與發(fā)布 2.5.1體系文件的作用

編寫(xiě)兩化融合管理體系文件是組織貫徹兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立兩化融合管理體系的重要工作。文件編寫(xiě)的優(yōu)劣直接關(guān)系組織兩化融合管理體系運(yùn)行的實(shí)際效果。兩化融合管理體系文件若過(guò)于隨意，則不便于評(píng)價(jià)兩化融合管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性;體系文件若過(guò)于程式化，不與組織的實(shí)際相聯(lián)系，則可能導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)要求與組織的實(shí)際運(yùn)行脫節(jié)，形成兩張皮的現(xiàn)象。

兩化融合管理體系是一個(gè)文件化的體系，因此，體系文件在體系的建立和實(shí)施中有著舉足輕重的作用，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面: 1是文件化管理體系的體現(xiàn);2.可以固化過(guò)程設(shè)計(jì)和過(guò)程優(yōu)化的結(jié)果;3.可以溝通意圖、確保理解;統(tǒng)一行動(dòng)、確保執(zhí)行;4.有助于提供適宜的培訓(xùn)、傳播和保護(hù)經(jīng)驗(yàn);5有助于過(guò)程的可重復(fù)性(不同人做同一件事);6為評(píng)價(jià)體系提供依據(jù);7有助于提供客觀證據(jù)和實(shí)現(xiàn)可追溯性。2.5.2文件編寫(xiě)的原則

一、系統(tǒng)性原則

由于兩化融合管理體系文件是由多層次和多種類(lèi)文件構(gòu)成，同時(shí)要求反映組織兩化融合管理體系的系統(tǒng)特征。因此，在編制體系文件時(shí)，應(yīng)根據(jù)兩化融合工作對(duì)各個(gè)管理環(huán)節(jié)的影響、滲透情況和人員等因素統(tǒng)籌策劃，確保體系文件各層次之間、文件與文件之間結(jié)構(gòu)合理、接口明確、協(xié)調(diào)一致、相互支持。

二、適宜性原則

兩化融合管理體系文件的形式和內(nèi)容，應(yīng)充分考慮本組織實(shí)施兩化融合的需求和特點(diǎn)，與本組織的戰(zhàn)略發(fā)展、機(jī)構(gòu)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作特點(diǎn)、自身管理經(jīng)驗(yàn)及組織人員的素質(zhì)相適應(yīng)，避免盲目套用或照搬其他組織的文件。應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)注意的是:盡管是同類(lèi)型的組織，但在企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)文化、管理模式、硬件設(shè)施、技術(shù)水平和人員素質(zhì)等方面也會(huì)存在很大差異。因此，在編寫(xiě)體系文件時(shí)，必須注意與組織的實(shí)際情況相適宜。

三、法規(guī)性原則

在體系文件編寫(xiě)時(shí)，應(yīng)明確兩化融合管理體系文件是組織實(shí)施兩化融合管理活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，是組織內(nèi)必須執(zhí)行的法規(guī)性文件。

四、符合性原則(證實(shí)性原則)對(duì)于尋求兩化融合管理體系認(rèn)定、或?qū)ν饴暶鞣稀缎畔⒒凸I(yè)化融合管理體系要求》的組織，其管理體系文件的規(guī)定首先應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，其次才是實(shí)施的符合性和有效性

(“該說(shuō)的要說(shuō)到、說(shuō)到的要做到”)。因此兩化融合管理體系文件應(yīng)能為內(nèi)外部審核提供以下方面的依據(jù): 1.符合兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求(文件化管理體系覆蓋到了要求標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有方面，并與要求標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定相一致);2建立了方針、識(shí)別了信息化環(huán)境下的新型能力需求、確定了目標(biāo);3.必要的過(guò)程和活動(dòng)均有相應(yīng)的程序予以規(guī)定和控制(不一定是程序文件);4，建立了持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。

2.5.3文件編寫(xiě)的方法和要求

一、文件編寫(xiě)的方法

1.結(jié)合過(guò)程設(shè)計(jì)和過(guò)程優(yōu)化，對(duì)照《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別兩化融合管理體系過(guò)程和所包含的子過(guò)程，對(duì)每個(gè)過(guò)程確定其輸入、輸出、活動(dòng)內(nèi)容和控制及評(píng)價(jià)方法，并以文件的形式將其固化下來(lái)。識(shí)別和確定時(shí)應(yīng)明確5W1H一一一為什么(Why),做什么(What)、何時(shí)(}'Jhen)、何地(Where)、誰(shuí)來(lái)做(Who)、如何做如何監(jiān)控和評(píng)價(jià)

2文件編寫(xiě)應(yīng)充分考慮與組織現(xiàn)有管理體系的整合。

3.除標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成文件的以外，組織科根據(jù)自身情況決定對(duì)某一過(guò)程是否需要制訂文件，即使不形成文件也應(yīng)通過(guò)交流或培訓(xùn)，使相關(guān)人員了解過(guò)程控制的方法和要求。

4.應(yīng)根據(jù)過(guò)程的復(fù)雜程度、現(xiàn)有人員能力滿足過(guò)程所需能力的程度、以及對(duì)該過(guò)程的管理力度等確定文件的詳細(xì)程度。5文件和記錄的審批、分發(fā)、使用、保持等管理應(yīng)充分應(yīng)用信息技術(shù)手段，提升其效率和效果，并力求便捷、高效。

二、文件編寫(xiě)的要求

1.應(yīng)事先明確文件結(jié)構(gòu)框架，列出文件清單;z.必須落實(shí)文件編寫(xiě)的職責(zé)，落實(shí)到部門(mén)，必要時(shí)落實(shí)到人;3.文件歸口管理部門(mén)和文件編寫(xiě)人員應(yīng)掌握文件的編寫(xiě)方法、內(nèi)容、格式等;4，文件內(nèi)容必須符合選定標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)的要求，符合組織的實(shí)際，具有可操作

2.5.4文件編寫(xiě)的組織

兩化融合管理體系文件的編寫(xiě)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此，需在編寫(xiě)前統(tǒng)籌策劃，做好必需的準(zhǔn)備工作，大體包括以下幾方面的內(nèi)容:

一、組織準(zhǔn)備

文件編寫(xiě)人員應(yīng)由接受過(guò)《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》培訓(xùn)，了解標(biāo)準(zhǔn)要求和組織具體情況的人員承擔(dān);編寫(xiě)人員應(yīng)來(lái)自組織兩化融合管理體系運(yùn)行所涉及的相關(guān)管理部門(mén)，并應(yīng)經(jīng)組織的主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)。必要時(shí)可組成文件編寫(xiě)小組。

二、研究確定兩化融合管理體系結(jié)構(gòu)及相關(guān)事項(xiàng)，具體包括: 1.研究確定本組織兩化融合管理體系要求的適用范圍;2.完善組織結(jié)構(gòu)，確定標(biāo)準(zhǔn)所要求的各項(xiàng)管理職責(zé)在組織各部門(mén)間的分配;3研究確定兩化融合管理體系文件的結(jié)構(gòu)。咨詢(xún)方應(yīng)依據(jù)組織的規(guī)模、活動(dòng)及過(guò)程的復(fù)雜程度等因素提出體系文件結(jié)構(gòu)的建議，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)組織各方面人員對(duì)咨詢(xún)方提出的建議進(jìn)行評(píng)審，確保文件內(nèi)容符合實(shí)際情況，具有行業(yè)特色。

三、其他工作

1.收集組織內(nèi)現(xiàn)有的、涉及兩化融合管理體系要求的文件和資料，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)要求分類(lèi)，如:文件管理、管理職責(zé)、基礎(chǔ)保障、實(shí)施過(guò)程、評(píng)測(cè)與改進(jìn)等，還應(yīng)收集與兩化融合相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或政策文件;2.確定兩化融合管理體系文件的編號(hào)規(guī)則;3.統(tǒng)一各層次文件的格式和文體，包括統(tǒng)一字體和字號(hào)等文字輸入要求，以方便文件主管部門(mén)的匯編。2.5.5體系文件編寫(xiě)

一、管理手冊(cè)

1。管理手冊(cè)編制的基本要求

Cl)“管理手冊(cè)”是規(guī)定組織兩化融合管理體系的文件。所有決定貫徹執(zhí)行《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)建立兩化融合管理體系的組織均應(yīng)編制管理手冊(cè)，實(shí)施和保持管理手冊(cè)所規(guī)定的兩化融合管理體系。管理手冊(cè)是審核的依據(jù)，對(duì)外用以證明組織的兩化融合管理體系符合所選定的體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。

cz>管理手冊(cè)應(yīng)覆蓋兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，也可以說(shuō)，管理手冊(cè)是兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)在組織的體現(xiàn)。管理手冊(cè)的結(jié)構(gòu)、詳略程度和編制方法與一個(gè)組織的類(lèi)型、規(guī)模及產(chǎn)品或過(guò)程的復(fù)雜程度有關(guān)。

C3)管理手冊(cè)可以或引用包括兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序，如文件控制、記錄控制等各項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)的文件;包括或引用組織的兩化融合管理體系所要求的形成文件的程序，如管理評(píng)審、實(shí)施過(guò)程、評(píng)測(cè)與改進(jìn)等控制文件。管理手冊(cè)沒(méi)有必要重復(fù)程序文件的細(xì)節(jié)，也可以直接引用這些文件的目錄，以免管理手冊(cè)篇幅太長(zhǎng)。

(4)管理手冊(cè)和程序文件可以單獨(dú)成冊(cè)描述，也可將程序文件合并到手冊(cè)中。(5)管理手冊(cè)內(nèi)容的順序最好與《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)條款的順序吻合，這樣寫(xiě)層次清楚，有利于組織自身檢查和認(rèn)定機(jī)構(gòu)文件初審時(shí)檢查手冊(cè)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求;有些組織根據(jù)自身特點(diǎn)，管理手冊(cè)和標(biāo)準(zhǔn)的順序可以不一致，可以編制一個(gè)條款對(duì)照表以便于對(duì)手冊(cè)的評(píng)價(jià)。

2.一體化管理手冊(cè)

一體化管理體系是通過(guò)對(duì)不同體系的類(lèi)似管理過(guò)程進(jìn)行整合優(yōu)化，以及相互補(bǔ)充完善形成的綜合管理體系。建立一體化管理體系需要從企業(yè)戰(zhàn)略的高度出發(fā)，綜合運(yùn)用系統(tǒng)論、控制論、信息論的思想，借鑒建立質(zhì)量管理體系的基本方法，形成一個(gè)能夠覆蓋企業(yè)整體管理需要的體系。

建立兩化融合管理體系的單位可能己建立了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全等多種管理體系，在建立兩化融合管理體系時(shí)應(yīng)考慮到組織已有的管理體系，如果單獨(dú)建立體系未必是最佳選擇，建立一體化管理體系可能是非常有必要的。由于一體化管理體系涉及面更廣，可能將企業(yè)管理的方方面面均一定程度的納入。

二、程序文件編寫(xiě)的基本要求

1.《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定必須形成文件的程序有5處，即文件控制程序(4.2.2)、記錄控制程序(4.2.3)、策劃控制程序(7.2)、內(nèi)部審核控制程序(6.4),不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序((8.7.2)2.一般來(lái)說(shuō)，組織應(yīng)將自身兩化融合管理體系中的主要過(guò)程形成程序文件，如:基礎(chǔ)保障，實(shí)施過(guò)程，評(píng)估與診斷，管理評(píng)審等過(guò)程。對(duì)于規(guī)模大、機(jī)構(gòu)層次多、產(chǎn)品過(guò)程復(fù)雜的組織，更應(yīng)根據(jù)過(guò)程管理的需要，多形成一些程序文件。

3，程序文件的范圍及詳細(xì)程度應(yīng)取決于兩化融合活動(dòng)的復(fù)雜程度、所用的方法以及所涉及的人員的技能、素質(zhì)和培訓(xùn)程度。但一般來(lái)說(shuō)不應(yīng)涉及純技術(shù)性細(xì)節(jié)。

4文件化的程序應(yīng)簡(jiǎn)練、明確、易懂。另外程序文件應(yīng)統(tǒng)一編號(hào)，標(biāo)明版本號(hào)，以便于識(shí)別。

三、作業(yè)文件

作業(yè)文件通常指作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則等。作業(yè)文件是兩化融合管理體系程序文件的支持性文件。如果某個(gè)過(guò)程或活動(dòng)不詳細(xì)地規(guī)定技術(shù)性細(xì)節(jié)、操作步驟或管理細(xì)節(jié)則此過(guò)程的要求就不能得到保證，在這種情況下就必須編制作業(yè)文件，由此可見(jiàn)一個(gè)過(guò)程是否需要編制作業(yè)文件或者應(yīng)編寫(xiě)多少個(gè)作業(yè)文件要取決于該組織的兩化融合管理體系過(guò)程，特別是實(shí)施過(guò)程的復(fù)雜程度和從事各項(xiàng)活動(dòng)人員的素質(zhì)。

作業(yè)文件是一種操作性極強(qiáng)的文件，只要操作者嚴(yán)格按作業(yè)文件規(guī)定步驟及過(guò)程參數(shù)要求去實(shí)施就能實(shí)現(xiàn)過(guò)程的預(yù)期目標(biāo)。

四、記錄

記錄是用于證實(shí)過(guò)程和體系運(yùn)行符合策劃的要求的見(jiàn)證性文件，是一種特殊的文件。記錄表格一旦填入實(shí)際內(nèi)容即轉(zhuǎn)為記錄，不允許隨意更改。

1《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)中明確要求應(yīng)保存的記錄包括11項(xiàng):培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)、激勵(lì)以及所采取其他措施的記錄(s.3)、策劃輸入的記錄(7.2.2)、策劃更改及其評(píng)審結(jié)果和采取必要措施的記錄(7.2.5)、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)施前的溝通記錄(C 7.3.2)、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)施過(guò)程中控制措施的記錄('7.3.3)、技術(shù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中技術(shù)獲取的記錄(C 7.4.2)、技術(shù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中監(jiān)督控制的記錄(C 7.4.2)、監(jiān)視盒測(cè)量計(jì)劃實(shí)施的記錄(8.3)、內(nèi)部審核的記錄(8.4)、管理評(píng)審的記錄(8.5)、糾正措施和預(yù)防措施的記錄(8.7.2)2.除了上述11項(xiàng)紀(jì)錄，組織在體系運(yùn)行過(guò)程中所使用的記錄不是越多越好，重要的是考慮其見(jiàn)證作用的有效性和實(shí)用性，應(yīng)以少而滿足需求為原則，能夠準(zhǔn)確地反映組織兩化融合管理體系的效果。

3.記錄可以用文字報(bào)告、報(bào)表、圖片、音視頻信息、電子數(shù)據(jù)等各種形式體現(xiàn)。2.5.6文件的審查和發(fā)布

一、文件審查的目的

確保組織兩化融合管理體系文件的符合性、適宜性、充分性和可操作性。

二、文件審查的內(nèi)容

文件編寫(xiě)完成之后，應(yīng)由該過(guò)程的歸口主管部門(mén)牽頭組織過(guò)程涉及的所有部門(mén)參加審查，審查內(nèi)容包括過(guò)程要實(shí)現(xiàn)的預(yù)期目標(biāo)是否明確;過(guò)程的輸入、輸出和所需資源、職責(zé)分工和接口界面、交接標(biāo)準(zhǔn)是否明確;新形成文件的過(guò)程是否比原來(lái)的做法更優(yōu)化等。

三、文件的批準(zhǔn)發(fā)布

1.文件審查通過(guò)后，交指定的授權(quán)人批準(zhǔn)正式發(fā)布。文件審批權(quán)限應(yīng)在按《文件控制程序》中予以規(guī)定。

2.文件批準(zhǔn)發(fā)布的日期與正式生效的日期要留有一定的時(shí)間。

四、文件的定期評(píng)價(jià)

文件使用過(guò)程中應(yīng)定期組織文件的再評(píng)價(jià)(如在管理評(píng)審之前)，以確保文件對(duì)內(nèi)外部變化的持續(xù)充分性和適宜性。

第三章兩化融合管理體系的實(shí)施、保持和改進(jìn)

3.1體系試運(yùn)行 3.1.1體系試運(yùn)行的準(zhǔn)備

一、文件發(fā)布與正式實(shí)施之間留有一定時(shí)間

兩化融合管理體系的實(shí)施伴隨著企業(yè)管理的改進(jìn)與變革，而兩化融合管理體系的文件則是貫徹落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層戰(zhàn)略意圖的工具。體系文件不可避免地會(huì)對(duì)原有的職責(zé)、流程、管理習(xí)慣等進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，會(huì)增加一些工作流程或工作要求，也會(huì)影響到一些部門(mén)和崗位間的既有利益(如果新的體系規(guī)定沒(méi)有上述調(diào)整，也側(cè)I:}1說(shuō)明體系策劃是不成功的，等于新瓶裝舊酒、換湯不換藥)。為了保證體系平穩(wěn)過(guò)渡、并真正全面貫徹實(shí)施，因此必須要在體系文件發(fā)布后、正式實(shí)施前留有一段過(guò)渡期。

二、體系文件的培訓(xùn)

文件使用培訓(xùn)時(shí)可以按流程、分職能、分層次組織，宜采用按流程的組織方式，重點(diǎn)培訓(xùn)與本部門(mén)、本崗位直接相關(guān)的文件，以及需要本部門(mén)、本崗位配合實(shí)施的文件。

通過(guò)體系試運(yùn)行前的全員文件培訓(xùn)，一方面是讓員工了解啟動(dòng)動(dòng)員會(huì)上領(lǐng)導(dǎo)層戰(zhàn)略意圖和部署的落實(shí)情況，另一方面也是讓全體員工形成從上到下的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，真正把兩化融合管理體系貫標(biāo)工作提升到公司戰(zhàn)略高度上來(lái)。

有條件時(shí)，在分層培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，還應(yīng)組織全員參加的文件發(fā)布、體系試運(yùn)行動(dòng)員大會(huì)，由公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行部署和動(dòng)員。

3.1.2體系試運(yùn)]行

一、全面實(shí)施

即使經(jīng)過(guò)文件培訓(xùn)，難免還有認(rèn)識(shí)不到位、習(xí)慣不能馬上轉(zhuǎn)變等情況，對(duì)此公司領(lǐng)導(dǎo)及貫標(biāo)工作小組務(wù)必要有充分的認(rèn)識(shí)和思想準(zhǔn)備。必要時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)有“削足適履，的決心。切忌一開(kāi)始就打退堂鼓，也不要一開(kāi)始就考慮修改文件。務(wù)必要保證一定時(shí)間的試運(yùn)行，到試運(yùn)行結(jié)束后再來(lái)評(píng)價(jià)體系文件是否需要進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整。

二、做好記錄

體系運(yùn)行體現(xiàn)在執(zhí)行文件、填寫(xiě)并保留記錄，因此試運(yùn)行階段務(wù)必注意保存相關(guān)記錄。

3.1.3體系運(yùn)行的日常監(jiān)控和考核

體系試運(yùn)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一就是明確職責(zé)、開(kāi)展監(jiān)控、組織考核。在以往的管理體系貫標(biāo)工作中，往往存在一種情況，那就是認(rèn)為體系文件編寫(xiě)完成后，貫標(biāo)工作就基本完成、只待認(rèn)定了。這種情況的出現(xiàn)，主要源于以認(rèn)定為導(dǎo)向的貫標(biāo)思想。

為了避免出現(xiàn)上述情況，組織應(yīng)建立體系運(yùn)行期間實(shí)施日常監(jiān)控的機(jī)制，包括明確職責(zé)和權(quán)限、配備人員、明確監(jiān)控方式和頻次、根據(jù)監(jiān)控結(jié)果實(shí)施考核、定期向領(lǐng)導(dǎo)層匯報(bào)監(jiān)控及考核情況等。

3.1.4體系文件充分性、適宜性的評(píng)價(jià)和必要的優(yōu)化調(diào)整

兩化融合管理體系要求及附錄的基礎(chǔ)和實(shí)施指南，提供的是一套系統(tǒng)的管理方法論，其中的模式化管理方法也只是最基本的要求，組織應(yīng)在這個(gè)平臺(tái)上進(jìn)一步豐富和發(fā)揮。

試運(yùn)行的目的就是要對(duì)新策劃的兩化融合管理體系進(jìn)行磨合，對(duì)具體的兩化融合工作要實(shí)施動(dòng)態(tài)匹配和調(diào)整，對(duì)兩化融合管理體系同樣也要進(jìn)行動(dòng)態(tài)匹配和調(diào)整。文件批準(zhǔn)發(fā)布之后，并非一成不變，文件的完善和優(yōu)化本身也是一種持續(xù)改進(jìn)。

根據(jù)一段時(shí)間的試運(yùn)行結(jié)果(一般在3個(gè)月以上)，由貫標(biāo)工作小組組織對(duì)在試運(yùn)行期間發(fā)現(xiàn)的不適用的體系文件、表格進(jìn)行調(diào)整，以便能更好的符合實(shí)際需求和體系要求。

3.2內(nèi)部審核

3.2.1內(nèi)部審核的目的和意義 組織在體系文件發(fā)布后，就開(kāi)始執(zhí)行文件，即進(jìn)入體系的實(shí)施階段。但體系實(shí)施得怎么樣?效果如何?組織應(yīng)該及時(shí)評(píng)價(jià)，以確保體系運(yùn)行的符合性和有效性，而內(nèi)部審核是進(jìn)行體系評(píng)價(jià)的重要手段和有效措施。3.2.2內(nèi)部審核的策劃

內(nèi)部審核的策劃包括確定審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、頻次和時(shí)機(jī)、內(nèi)審的組織和程序、內(nèi)審的一般步驟、內(nèi)審的路線和方法等。

一、明確內(nèi)部審核的目的 組織內(nèi)部審核的目的可能是: 1.組織在建立兩化融合管理體系的初期，依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)組織自身的兩化融合管理體系;2.驗(yàn)證兩化融合管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度，能否接受認(rèn)定審核;3.作為管理和持續(xù)改進(jìn)的手段或例行的內(nèi)部審核;4.作為外部審核前的準(zhǔn)備。

二、確定內(nèi)部審核的范圍

內(nèi)部審核的范圍是指:在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)兩化融合管理體系覆蓋的哪些業(yè)務(wù)流程、部門(mén)進(jìn)行審核。

兩化融合管理體系建立初期的內(nèi)審應(yīng)是全面的審核，審核范圍應(yīng)包括手冊(cè)覆蓋的所有業(yè)務(wù)流程、部門(mén)。

三、明確內(nèi)部審核的準(zhǔn)則 組織內(nèi)審的準(zhǔn)則包括: 1.組織選定的兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn);2.組織的兩化融合管理體系文件;3.相關(guān)的法律法規(guī);

四、確定內(nèi)部審核的頻次

兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，必須進(jìn)行內(nèi)部審核。審核的頻次應(yīng)根據(jù)組織兩化融合管理體系運(yùn)行的情況來(lái)確定。一般情況下每年兩次為宜，如果規(guī)定每年進(jìn)行一次，應(yīng)規(guī)定兩次審核的時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月。

五、正確安排內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)

1兩化融合管理體系建立初期的內(nèi)部審核應(yīng)安排在文件實(shí)施三個(gè)月以后進(jìn)行，如果文件基本未實(shí)施，則不應(yīng)安排內(nèi)部審核;2.按業(yè)務(wù)流程、按部門(mén)的內(nèi)部審核，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的情況每年可安排1~2次;3。為外部審核做準(zhǔn)備的內(nèi)部審核，通常安排在外審前一個(gè)月進(jìn)行，要留有采取糾正措施、進(jìn)行整改的時(shí)間。

六、內(nèi)部審核的組織和程序

組織在建立兩化融合管理體系時(shí)，就應(yīng)對(duì)內(nèi)部審核做好策劃，對(duì)內(nèi)審進(jìn)行總體安排和組織管理時(shí)，有幾個(gè)環(huán)節(jié)需要加以重視。

1.確定歸口管理部門(mén)

內(nèi)部審核是一項(xiàng)長(zhǎng)期的常規(guī)工作，需要一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)管理，而不能由一個(gè)臨時(shí)性機(jī)構(gòu)來(lái)管理此項(xiàng)工作。這些職能機(jī)構(gòu)可能還有許多其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此部門(mén)的一項(xiàng)重要任務(wù)，必須確保圓滿完成。

2聘任內(nèi)審員

內(nèi)部審核需要一批合格、稱(chēng)職的內(nèi)部審核員。組織應(yīng)選擇一批熟悉組織的業(yè)務(wù)、了解信息化的基本知識(shí)、有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、有交流表達(dá)能力和正直的人員來(lái)?yè)?dān)任，并對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)。所有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的內(nèi)審員應(yīng)由組織最高管理者/管理者代表正式授權(quán)，賦予進(jìn)行審核的職責(zé)和權(quán)限。

3.內(nèi)部審核需要有一套正規(guī)的程序

內(nèi)部審核需要有一套正規(guī)的做法?！秲?nèi)部審核控制程序》應(yīng)明確內(nèi)部審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)以及具體的實(shí)施方法。

七、內(nèi)部審核的一般步驟

l確定審核方案，編制內(nèi)審計(jì)劃;2編制本次內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃;3.審核準(zhǔn)備;4審核的實(shí)施;5.編寫(xiě)審核報(bào)告;6.糾正措施的跟蹤報(bào)告

八、審核的路線和方法

實(shí)際審核的路線和方法可以有下列3種: 1.自上而下和自下而上的方法

自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門(mén)了解總的情況，選擇一批樣本，然后到使用這些樣本的部門(mén)去調(diào)查。

自下而上的方法是指先在許多部門(mén)調(diào)查研究，選擇一批樣本，然后到歸口管理部門(mén)去審核。

2.正向和逆向的審核方法

正向?qū)徍耸侵赴礃I(yè)務(wù)形成的順序，一個(gè)環(huán)節(jié)接著一個(gè)環(huán)節(jié)地審核。對(duì)每個(gè)過(guò)程的審核，也是從輸入到輸出，從做什么、誰(shuí)做、用什么(硬件)做、用什么方法(程序、規(guī)范、作業(yè)文件)做，到績(jī)效評(píng)價(jià)來(lái)進(jìn)行審核。

逆向?qū)徍耸侵阜错樞虻膶徍?，通常在體系運(yùn)行的結(jié)果中找出某一關(guān)鍵問(wèn)題針對(duì)這一問(wèn)題逆向追溯，找出癥結(jié)所在。

3.按過(guò)程審核和按部門(mén)審核的方法

按過(guò)程審核是指按體系過(guò)程安排審核日程，審核員圍繞某一體系過(guò)程的各項(xiàng)要求到各相關(guān)部門(mén)審核。

按部門(mén)審核是指按部門(mén)來(lái)安排日程，到某一部門(mén)就把與該部門(mén)所有的體系過(guò)程要求都審核完。

兩化融合管理體系內(nèi)部審核應(yīng)采用按過(guò)程審核的方法，按部門(mén)等其他審核方式為輔。在審核中可正向逆向、自上而下、自下而上相結(jié)合。3.2.3內(nèi)部審核的準(zhǔn)備

一、制定計(jì)劃

內(nèi)部審核有滾動(dòng)式審核和集中式審核兩種方式。一般應(yīng)確定內(nèi)審方案，編制一份內(nèi)審計(jì)劃，每次內(nèi)審應(yīng)編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。內(nèi)審計(jì)劃由管理者代表組織內(nèi)審管理部門(mén)編制，內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制。

1.滾動(dòng)式審核

按策劃安排，對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)或過(guò)程進(jìn)行一次審核，逐月開(kāi)展，在一年內(nèi)把所有部門(mén)，所有過(guò)程都覆蓋至少一次，最好覆蓋兩次。對(duì)較重要的或問(wèn)題較多部門(mén)的審核的頻次可適當(dāng)增加。

2.集中式審核

采取一年1}2次集中式的內(nèi)審方式，即在幾天內(nèi)把組織各過(guò)程、各部門(mén)都審核完。

二、組成審核組

在進(jìn)行內(nèi)部審核前，由管理者代表任命審核組長(zhǎng)及審核員，組成審核組。在選擇審核組長(zhǎng)和審核員時(shí)，主要考慮的因素是: 1.審核員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格，由最高管理者/管理者代表授權(quán);2.審核員應(yīng)與被審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，即不能審核本部門(mén)的工作;3.審核員對(duì)被審核部門(mén)的業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)應(yīng)有一定了解，但不強(qiáng)調(diào)一定是這方面的專(zhuān)家;4.如果有好幾名審核員，則應(yīng)考慮他們?cè)诠ぷ髦心芊駞f(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作;5.審核組長(zhǎng)應(yīng)比審核員有較多的審核經(jīng)驗(yàn);6.審核組長(zhǎng)應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力。

三、收集有關(guān)文件

外部?jī)苫诤瞎芾眢w系審核有一個(gè)文件初審的階段。認(rèn)定機(jī)構(gòu)初審文件后如認(rèn)為文件不符合要求，可要求受審核方修改甚至重新編寫(xiě)并試行，防止因?yàn)槲募?yán)重不合格而終止審核。內(nèi)部審核員是在本組織已經(jīng)建立了文件化的兩化融合管理體系并正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行的，往往不對(duì)已有的文件重新進(jìn)行審核，但可提出修改意見(jiàn)。所以?xún)?nèi)部審核時(shí)，要求內(nèi)審員重點(diǎn)收集與受審核部門(mén)兩化融合工作有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等文件。以有關(guān)兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)、工作手冊(cè)、合同和相關(guān)的法律、法規(guī)為依據(jù)對(duì)程序文件等進(jìn)行檢查，看其是否符合要求。如果發(fā)現(xiàn)有不符合標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求的問(wèn)題，可以提出，由文件主管部門(mén)負(fù)責(zé)研究，需要時(shí)進(jìn)行更改。

除上述文件外，還可對(duì)受審核部門(mén)重要的記錄加以預(yù)先審閱。

四、編寫(xiě)檢查表

檢查表是內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)部審核時(shí)的工具，主要起備忘錄的作用。它不必要向受審核方展示。但審核員編完檢查表后應(yīng)請(qǐng)審核組長(zhǎng)審定，以便檢查有無(wú)遺漏或重復(fù)，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行總的協(xié)調(diào)。

i檢查表的作用

cz>按檢查表的要求進(jìn)行審核可使審核目標(biāo)始終保持明確;ca)保持審核進(jìn)度;(3)明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本;C4)使審核程序規(guī)范化;CS)作為審核記錄存檔。2檢查表的設(shè)計(jì)

l>設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意以下幾個(gè)要點(diǎn):

2)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求;

3)選擇典型的業(yè)務(wù)流程問(wèn)題;

4)結(jié)合受審核部門(mén)的特點(diǎn);

5)抽樣應(yīng)有代表性，分層抽樣，隨機(jī)抽3~5個(gè)，最多12個(gè);

C6)時(shí)間要留有余地;

t7)檢查表應(yīng)有可操作性;

(8)按部門(mén)進(jìn)行審核時(shí)，要覆蓋該部門(mén)職責(zé)涉及的所有過(guò)程，主要過(guò)程細(xì)查，相關(guān)過(guò)程要覆蓋。

五、通知受審核部門(mén)并確定審核時(shí)間

雖然在內(nèi)部審核計(jì)劃中已規(guī)定了審核的時(shí)間安排，但審核組長(zhǎng)還是應(yīng)在審核前2~3日發(fā)出通知，使各部門(mén)能早日安排好工作，做好接受審核的準(zhǔn)備。

3.2.4內(nèi)部審核的實(shí)施

一、首次會(huì)議

由審核組長(zhǎng)主持，參加人員應(yīng)包括組織領(lǐng)導(dǎo)層、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人和審核組成員。首次會(huì)議的目的是向受審核方介紹此次審核的目的和安排。審核組長(zhǎng)講話內(nèi)容: 1審核的目的和審核范圍;2審核的準(zhǔn)則;3審核組成員;4審核的日期以及審核的日程安排;5，簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序: 6在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系;7.澄清審核計(jì)劃中不明確或需調(diào)整的內(nèi)容。

首次會(huì)議應(yīng)是正規(guī)的會(huì)議，審核組長(zhǎng)可以請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。講話的中心意思是說(shuō)明這次內(nèi)審的重要性，要求各部門(mén)正確對(duì)待審核，有不合格項(xiàng)一定要采取糾正措施等。首次會(huì)議應(yīng)做好記錄及出席人簽到等工作。首次會(huì)議的時(shí)間應(yīng)控制在30分鐘以?xún)?nèi)。

二、現(xiàn)場(chǎng)審核

首次會(huì)議后立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場(chǎng)審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過(guò)程，是整個(gè)審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，審核員應(yīng)認(rèn)真做好記錄。

1.審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程

(1)控制審核計(jì)劃，審核計(jì)劃不能隨意更改:(2)控制審核進(jìn)度，注意按計(jì)劃完成審核任務(wù);(3)控制氣氛，不要使受審核人過(guò)于緊張;(4>控制審核的客觀性，以審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)為依據(jù)，防止憑主觀想象;

(5)控制審核紀(jì)律，不在現(xiàn)場(chǎng)宣布不合格項(xiàng)，不在審核現(xiàn)場(chǎng)說(shuō)三道四;

(6)組織開(kāi)好審核組會(huì)議，包括每天的審核組會(huì)議和審核組總結(jié)會(huì)議;(7)控制審核結(jié)果，不合格項(xiàng)及審核結(jié)論應(yīng)由審核組討論確定。2，審核組在審核中應(yīng)注意的事項(xiàng)

(1)要相信樣本、選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣;

(2)要依靠檢查表，若要偏離檢查表，必須小心謹(jǐn)慎;(3)要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找審核證據(jù);

(4)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度;

(5)與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí);

(6)始終保持客觀、公正和禮貌。3.審核技巧(1)審核提問(wèn)的技巧

下面舉例介紹了常用的提問(wèn)方式: a.開(kāi)放型提問(wèn)

需要多獲得信息時(shí)使用。方法:針對(duì)某體系要素或某業(yè)務(wù)提出一個(gè)范圍較大的題目，以便被審核方人員可以在較大范圍內(nèi)打開(kāi)話題，系統(tǒng)地介紹情況。如:您怎么做的，出現(xiàn)某種情況您怎么辦，或圍繞問(wèn)題展開(kāi)討論等。

b封閉型提問(wèn)

方法:是，否:有，沒(méi)有。c.開(kāi)放型提問(wèn)和封閉型提問(wèn)相結(jié)合

通常，根據(jù)審核的需要一般采用開(kāi)放型提問(wèn)和封閉型提問(wèn)相結(jié)合的方法。常用提問(wèn)用語(yǔ):怎么樣、什么、何時(shí)、誰(shuí)、為什么、請(qǐng)告訴我等。

2)審核中聆聽(tīng)的技巧 a.聆聽(tīng)時(shí)的表情

審核員在聆聽(tīng)時(shí)的表情會(huì)直接影響對(duì)方的談話情緒。b.審核員首先應(yīng)明確自己并非“欽差大臣”;c.審核員應(yīng)給人一種誠(chéng)懇服務(wù)，虛心請(qǐng)教，與人為善的印象;d.審核員應(yīng)注意觀察對(duì)方的表情，以便隨時(shí)調(diào)整自己在聆聽(tīng)時(shí)的表情;e.為了不打斷對(duì)方的談話，審核員可利用表情替代插話提問(wèn)。f.聆聽(tīng)時(shí)的插話

按照“多聽(tīng)少說(shuō)”的原則，審核員在聆聽(tīng)時(shí)盡量不要插話，必要的插話通常出現(xiàn)在以下情況:當(dāng)對(duì)方談話吞吞吐吐，欲言不語(yǔ)，情緒緊張，似有顧慮時(shí)，審核員應(yīng)及時(shí)插話進(jìn)行開(kāi)導(dǎo);當(dāng)談話對(duì)方滔滔不絕，離題太遠(yuǎn)時(shí)，為控制談話方向，審核員可插話;當(dāng)審核員對(duì)某重要細(xì)節(jié)沒(méi)有聽(tīng)清楚或不理解時(shí)，可插話。

g.聆聽(tīng)時(shí)的記錄

當(dāng)多位審核員同時(shí)在場(chǎng)，可指定專(zhuān)人作為重點(diǎn)記錄者，便于負(fù)責(zé)提問(wèn)的審核員集中精力考慮提問(wèn)和控制談話方向。

審核員不僅必須記錄可能導(dǎo)致提出不合格項(xiàng)的信息，對(duì)某些做得較理想的兩化融合工作也應(yīng)做記錄。

<3)審核中觀察的技巧 觀察和提問(wèn)是審核中不可分開(kāi)的調(diào)查方法。a.觀察的目的性

為了達(dá)到每次審核的特定目的，在察看現(xiàn)場(chǎng)、查閱文件、檢查實(shí)物時(shí)也應(yīng)有的放矢地進(jìn)行。

當(dāng)觀察制造車(chē)間時(shí)，先看生產(chǎn)設(shè)備的自動(dòng)化程度，是否有自動(dòng)化生產(chǎn)線及覆蓋情況，對(duì)計(jì)算機(jī)輔助制造應(yīng)用情況，生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃的自動(dòng)編制情況;當(dāng)觀察采購(gòu)管理時(shí)，采購(gòu)信息化管理的范圍和業(yè)務(wù)內(nèi)容，供應(yīng)商信息管理情況，采購(gòu)業(yè)務(wù)中電子商務(wù)應(yīng)用情況，入場(chǎng)物流和原材料庫(kù)存管理信息化水平;觀察產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)，對(duì)數(shù)字化產(chǎn)品模式或原理樣機(jī)的構(gòu)建情況，產(chǎn)品性能和功能的數(shù)值化驗(yàn)證情況，產(chǎn)品綜合設(shè)計(jì)與優(yōu)化的情況，產(chǎn)品智能化設(shè)計(jì)的情況。

b逆順序觀察法

逆順序觀察法是指按業(yè)務(wù)流程先后次序的逆向順序進(jìn)行觀察。例如:觀察一個(gè)業(yè)務(wù)流程時(shí)，先從裝配車(chē)間的自動(dòng)化制造看起，了解生產(chǎn)信息化監(jiān)控情況，一直到生產(chǎn)作業(yè)指令的下達(dá)，生產(chǎn)計(jì)劃的自動(dòng)編排情況;觀察一個(gè)工廠時(shí)，先了解公司的整體信息化情況，然后按銷(xiāo)售、制造、采購(gòu)、工藝設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、人力、設(shè)備、財(cái)務(wù)等反順序進(jìn)行觀察。

逆順序觀察的特點(diǎn)，一是先看最終結(jié)果可獲得總體印象，再看前道環(huán)節(jié)時(shí)容易理解;二是先從輸出端發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，再看前道環(huán)節(jié)時(shí)可突出重點(diǎn)尋找問(wèn)題的根源。

c.再次復(fù)查

所謂再次復(fù)查是指為了證實(shí)被審核對(duì)象狀況的真實(shí)性，對(duì)已審核項(xiàng)目出其不意地再次復(fù)查。

d.“聲東擊西”

所謂“聲東擊西”是指為了觀察被審核對(duì)象的真實(shí)狀況，臨時(shí)改變?cè)?jì)劃安排的檢查內(nèi)容，以證實(shí)其檢查時(shí)與不檢查時(shí)的狀態(tài)是否一樣。此方法在運(yùn)用中應(yīng)盡量不暴露審核人員的真實(shí)意圖，也不宜在每次審核中都重復(fù)采用。

4.收集審核證據(jù)

審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。應(yīng)注意:(1)實(shí)際審核中，什么是審核證據(jù)，什么不是審核證據(jù)。

C2)能被證實(shí)的信息可以成為審核證據(jù)，不能證實(shí)的信息，或主觀分析、推斷、臆測(cè)要發(fā)生的事不能成為審核證據(jù)。

C3)被審核活動(dòng)的執(zhí)行人、對(duì)被審核的業(yè)務(wù)流程負(fù)有責(zé)任的人的談話可以成為審核證據(jù)，而傳聞、陪同人員或其他與被審核的業(yè)務(wù)流程無(wú)關(guān)人員的談話不能成為審核證據(jù)。

C4)現(xiàn)行有效的兩化融合管理體系文件中的規(guī)定和記錄可以成為證明當(dāng)前發(fā)生的兩化融合工作的審核證據(jù)，而己作廢的兩化融合管理體系文件中的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過(guò)的記錄不能成為證明當(dāng)前發(fā)生的兩化融合工作的證據(jù)。

C5>審核證據(jù)可以是定性的，如員工對(duì)兩化融合認(rèn)識(shí);也可以是定量的，如關(guān)鍵指標(biāo)或自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)備占比等。

三、確定不合格項(xiàng)和編寫(xiě)不合格報(bào)告 I，不合格的類(lèi)型

l)體系性不合格:兩化融合管理體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)、兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求不符合。例如一家公司在兩化融合推進(jìn)過(guò)程中，未編制規(guī)定策劃?rùn)C(jī)制的程序文件。公司在進(jìn)行兩化融合管理體系策劃時(shí)，對(duì)策劃職責(zé)和權(quán)限沒(méi)有明確。

2)實(shí)施性不合格:未按文件規(guī)定實(shí)施。例如某公司規(guī)定兩化融合管理體系策劃過(guò)程的輸出需要進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)審。但策劃責(zé)任人因進(jìn)度問(wèn)題，沒(méi)有組織有關(guān)專(zhuān)家和職能代表評(píng)審。

3)效果性不合格:有時(shí)兩化融合管理體系文件規(guī)定確實(shí)實(shí)施了，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或?qū)Σ缓细竦恼嬲驔](méi)有找到，糾正措施實(shí)施后未能達(dá)到規(guī)定要求，這種不合格稱(chēng)為效果性不合格。

4)在第三方審核時(shí)，為了對(duì)受審核方兩化融合管理體系做出評(píng)定以便決定通過(guò)認(rèn)定與否，常將不合格分為嚴(yán)重和一般兩類(lèi)。

5)還有一類(lèi)問(wèn)題雖未構(gòu)成不合格項(xiàng)，但有變成不合格項(xiàng)的趨勢(shì)，或判定為不合格項(xiàng)證據(jù)暫時(shí)不足。這類(lèi)問(wèn)題可作為“觀察項(xiàng)”口頭向受審核方提出，引起注意。對(duì)觀察項(xiàng)不編寫(xiě)任何書(shū)面報(bào)告發(fā)給受審核方，但審核組應(yīng)保留一份口頭提出的觀察項(xiàng)的記錄。

2不合格報(bào)告的內(nèi)容 不合格報(bào)告應(yīng)有如下內(nèi)容: a.受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人姓名;b.審核員姓名;c審核準(zhǔn)則;d，不合格事實(shí)的描述;e.不合格類(lèi)型及程度;f.不合格原因;g，建議采取的糾正措施;h.糾正措施認(rèn)可及批準(zhǔn);i糾正措施完成情況;J.糾正措施驗(yàn)證。3.編寫(xiě)不合格報(bào)告注意事項(xiàng)

1)不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體，例如事情發(fā)生在什么地方、什么時(shí)間、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象以及有些關(guān)鍵的細(xì)節(jié)如圖號(hào)、文件或記錄編號(hào)、數(shù)量、設(shè)備名稱(chēng)等均應(yīng)寫(xiě)入。但與不合格無(wú)關(guān)的事不能寫(xiě)入，以便使描述簡(jiǎn)明扼要。

C2)不符合程度的判定應(yīng)準(zhǔn)確。凡屬于系統(tǒng)性不合格，即體系某個(gè)過(guò)程未進(jìn)行控制;區(qū)域性不合格，即區(qū)域所涉及的體系過(guò)程均未加以控制、發(fā)生重大信息安全事故等屬于嚴(yán)重不符合。而偶然發(fā)生的局部的輕微的不合格則為一般不合格。

C3)不符合體系標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判定確切。如果判定得不準(zhǔn)確，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。不合格的判別原則:以事實(shí)為依據(jù)、就近不就遠(yuǎn)、由表及里、該細(xì)則細(xì)、合理不合法以法為準(zhǔn)。

不合格項(xiàng)經(jīng)審核組確定后，由審核員編寫(xiě)不合格報(bào)告。

四、審核結(jié)果的匯總分析

審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析。匯總分析可以從以下幾個(gè)方面入手: 1對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，編制不合格項(xiàng)分布表，匯總不合格項(xiàng)的總數(shù)，在審核報(bào)告中進(jìn)行分析。

2.從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來(lái)分析。

3.從這兩次內(nèi)審之間該部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)流程、技術(shù)的影響來(lái)分析。