第一篇：上海市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金管理辦法

上海市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金管理辦法

狀態(tài):有效 發(fā)布日期:2000-03-01 生效日期: 2000-03-01 發(fā)布部門: 上海市科學技術委員會

發(fā)布文號: 第一章 總則

第一條 為貫徹全國、上海市技術創(chuàng)新大會的精神，特制訂本管理辦法。

第二條 上海市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金(以下簡稱“創(chuàng)新資金”)旨在推動本市科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化，推動技術創(chuàng)新的融投字資機制與環(huán)境建設，培育經(jīng)濟增長點。

第二章 資金來源與用途

第三條 創(chuàng)新資金來源于上海市科學技術委員會(以下簡稱“市科委”)專項資金。

第四條 創(chuàng)新資金按種子資金、融資輔助資金、匹配資金三種類型用于支持科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，增強其創(chuàng)新能力。

第三章 管理機構與職能

第五條 市科委是創(chuàng)新資金的主管部門，負責創(chuàng)新資金的年度計劃安排、立項審批、監(jiān)督驗收等重大事項的決策制訂創(chuàng)新資金的管理辦法及其實施細則。市科委委托有關機構(以下簡稱“委托機構”)負責創(chuàng)新資金項目的日常管理，并指導其制訂相應的操作規(guī)范、規(guī)程。市科委對委托機構管理創(chuàng)新資金項目負有監(jiān)督、檢查權。

第四章 支持對象與支持方式

第六條 創(chuàng)新資金面向在本市注冊的各類科技型中小企業(yè)，同時也支持科技人員(包括外省市、海外留學人員)帶技術(成果)在滬創(chuàng)辦科技型企業(yè)。支持的基本條件如下：

(一)申請項目需符合國家、本市產(chǎn)業(yè)政策導向，知識產(chǎn)權明晰。

(二)申請企業(yè)需在本市注冊，具獨立企業(yè)法人資格，并持有科技經(jīng)營證書。中外合資企業(yè)，必須中方控股50%以上。

(三)承擔項目的科技人員(包括外省市、海外留學人員)須有合法身份的相關證明及學歷、專業(yè)工作簡歷，并須具備創(chuàng)新項目的實施能力。

(四)創(chuàng)新資金優(yōu)先支持產(chǎn)、學、研結合項目，轉(zhuǎn)制研究所項目，高新技術園區(qū)、各類孵化和產(chǎn)業(yè)化基地的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。

第七條 根據(jù)企業(yè)和項目的不同特點，創(chuàng)新資金分別以種子資金、融資輔助資金、匹配資金三種方式支持科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。

(一)種子資金(實施細則另訂)

1、支持科技型中小企業(yè)從事高新技術和高經(jīng)濟增長性的產(chǎn)品研發(fā)、中試項目。

2、支持經(jīng)費一般項目不超過30萬元，重點項目不超過萬元。

3、探索有償資助或投轉(zhuǎn)股的項目投入機制。

(二)融資輔助資金(實施細則另訂)

1、旨在緩解科技型中小企業(yè)在科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中遇到的貸款難矛盾，與銀行聯(lián)手運作。

2、單個項目貸款數(shù)額原則上下不超過企業(yè)注冊資金二倍，貸款期限一般為二年。

(三)匹配資金(實施細則另訂)凡列入國家創(chuàng)新基金的項目，原則上按國家資助資金的10—20%比例給予無償匹配資助。

第五章 申請與受理

第八條 符合創(chuàng)新資金支持條件的項目，由企業(yè)按申請要求提供相應的申請材料，經(jīng)所在地或所屬主管部門推薦(須蓋公章有效)，在每年3月—12月間，向委托機構提出申請。

第九條 委托機構必須按照公開、公平、公正的原則，負責受理全市創(chuàng)新資金項目的申請。

第六章 審理與審批

第十條 在市科委指導下，委托機構遵循科學管理、競爭擇優(yōu)、公正透明的原則，負責創(chuàng)新資金項目的立項審理。

第十一條 委托機構根據(jù)企業(yè)所申請創(chuàng)新資金項目支持的方式，分類選擇如下相應的立項審理方式。

(一)凡申請匹配資金資助的項目，以國家科技部合同為準，原則上采取順從性審查。

(二)凡申請融資輔助資金的項目，由市科委認可的專家或評估機構會同有關銀行進行立項評審。

(三)凡申請種子資金資助的項目，由市科委認可的專家或評估機構進行立項評審。

第十二條 立項審理工作規(guī)范及審查標準由委托機構負責制訂，報送市科委批準后執(zhí)行。

第十三條 委托機構必須根據(jù)立項審理意見，提出創(chuàng)新資金支持項目建議，報市科委。

第七章 項目管理

第十四條 委托機構負責創(chuàng)新資金支付項目的日常管理。

第十五條 因客觀原因，項目承擔企業(yè)需對創(chuàng)新資金項目的目標、進度和經(jīng)費進行調(diào)整或撤消，必須提出書面申請，經(jīng)委托機構審核，報市科委審批后執(zhí)行。

第十六條 項目驗收由項目承擔企業(yè)在合同到期后，向委托機構報送有關項目驗收的必要材料，由委托機構提出初審意見后報送市科委審核批準。

第八章 附則

第十七條 本管理辦法由市科委負責解釋和修改。

第十八條 本管理辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：北京市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金管理辦法

北京市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金管理辦法

（京財文[2006]3101號）

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實《中共北京市委北京市人民政府關于增強自主創(chuàng)新能力建設創(chuàng)新型城市的意見》的精神，鼓勵和支持北京市科技型中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動，根據(jù)《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國預算法實施條例》等法律法規(guī)以及《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法》（國科發(fā)計字[2005]60號）、《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金財務管理暫行辦法》（財企[2005]22號）等文件精神，在原有“國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金匹配”專項的基礎上調(diào)整設立“北京市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金”（以下簡稱“創(chuàng)新資金”）。為規(guī)范創(chuàng)新資金的管理，提高資金的使用效益，特制定本辦法。

第二條 創(chuàng)新資金是經(jīng)北京市人民政府批準設立的支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新、促進科技成果轉(zhuǎn)化的專項資金。設立創(chuàng)新資金旨在增強科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，引導企業(yè)、投資機構和金融機構對科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的投資，逐步建立起北京市支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的機制和模式。

第三條 創(chuàng)新資金來源于北京市財政預算撥款。創(chuàng)新資金的預算安排由北京市財政局（以下簡稱“市財政局”）根據(jù)財政預算情況和創(chuàng)新資金工作計劃上報市人代會批準后確定。

第四條 市財政局是創(chuàng)新資金的監(jiān)管部門，北京市科學技術委員會（以下簡稱“市科委”）是創(chuàng)新資金的組織實施部門。鼓勵各區(qū)縣政府結合各自特點設立本區(qū)域的科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金，并參照本辦法制定相關的區(qū)域科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金管理辦法。

第五條 市科委、市財政局委托北京高技術創(chuàng)業(yè)服務中心（以下簡稱“創(chuàng)業(yè)中心”）負責創(chuàng)新資金項目的組織實施工作，并委托第三方中介機構對創(chuàng)業(yè)中心的組織實施工作進行監(jiān)督。

第六條 創(chuàng)新資金的使用和管理遵守國家和北京市有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)章制度，遵循誠實申請、公正受理、科學管理、擇優(yōu)支持、公開透明、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第二章 支持條件、范圍與支持方式

第七條 申請創(chuàng)新資金的項目需符合以下條件：

（一）符合國家及北京市產(chǎn)業(yè)、技術政策，優(yōu)先支持符合北京領域發(fā)展特點的項目；

（二）技術含量較高，技術創(chuàng)新性較強；

（三）項目產(chǎn)品有較大的市場容量、較強的市場競爭力；

（四）無知識產(chǎn)權糾紛。

第八條 承擔項目的企業(yè)應具備以下條件：

（一）依法成立，在北京地區(qū)注冊，具有獨立企業(yè)法人資格，近三年內(nèi)沒有重大違法行為記錄；

（二）主要從事高新技術產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務業(yè)務；

（三）企業(yè)管理層有較高的經(jīng)營管理水平，有較強的市場開拓能力；

（四）職工人數(shù)不超過500人，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%；

（五）有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負債率合理；每年用于高新技術產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的5%；

（六）有健全的財務管理機構，有嚴格的財務管理制度和合格的財務人員。

第九條 創(chuàng)新資金優(yōu)先支持具備以下條件的項目：

（一）參與國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準制定企業(yè)的項目；

（二）擁有自主知識產(chǎn)權，并且市場前景好，市場容量大的項目；

（三）科技成果轉(zhuǎn)化項目，利用高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的項目，在國際市場上有較強競爭力并能形成出口創(chuàng)匯的高技術項目；

（四）以企業(yè)為主體的新型產(chǎn)、學、研聯(lián)合創(chuàng)新的項目；

（五）北京市高新技術產(chǎn)業(yè)孵化基地內(nèi)的在孵企業(yè)的項目；

（六）在北京市重點領域開展的高技術服務項目，包括設計創(chuàng)意行業(yè)等；

（七）引進消化吸收再創(chuàng)新取得自主知識產(chǎn)權的項目；

（八）企業(yè)間的合作項目，特別是以大企業(yè)帶動小企業(yè)的科技項目。

第十條 創(chuàng)新資金以無償資助、貸款貼息等方式支持科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。

（一）無償資助

1、主要用于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新中新項目、新技術、新產(chǎn)品研究開發(fā)及中試放大階段的必要補助；

2、項目新增投資一般在1000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目實施周期不超過2年；

3、企業(yè)需有與申請創(chuàng)新資金資助等額以上的自有資金匹配；

4、無償資助數(shù)額一般不超過60萬元，重大項目不超過200萬元。

（二）貸款貼息

1、主要用于支持產(chǎn)品具有一定的技術創(chuàng)新性、需要中試或擴大規(guī)模、形成小批量生產(chǎn)、銀行已經(jīng)貸款或有貸款意向的項目；

2、項目新增投資在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目實施周期不超過3年；

3、貼息總額一般不超過60萬元，重大項目不超過100萬元。

（三）申報國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金（以下簡稱“創(chuàng)新基金”）的項目申請地方資金的額度按照科技部當《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金申請須知》和《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金若干重點項目指南》的有關規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 在同一內(nèi)，一個企業(yè)只能申請一個項目。同時，申請企業(yè)應根據(jù)項目所處階段，選擇一種相應的支持方式，不可重復申報。

第三章 開支范圍

第十二條 創(chuàng)新資金主要用于支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動所需的支出。具體開支范圍包括項目費、管理費及其他費用。

第十三條 項目費是指用于支持符合科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金項目指南，經(jīng)市科委、市財政局審批立項的項目經(jīng)費。

（一）無償資助項目費，包括人工費、儀器設備購置和安裝費、商業(yè)軟件購置費、租賃費、試制費、材料費、燃料及動力費、鑒定驗收費、培訓費等與技術創(chuàng)新項目直接相關的支出。

（二）貸款貼息項目費，根據(jù)項目承擔企業(yè)提供的有效借款合同及項目執(zhí)行期內(nèi)的有效付息單據(jù)核撥貼息資金。

第十四條 管理費是指用于創(chuàng)業(yè)中心和中介機構從事創(chuàng)新資金項目的評審、評估、日常管理工作和監(jiān)督及評價工作的經(jīng)費。管理費按照《北京市市級項目支出預算管理辦法》編制詳細預算，經(jīng)市財政局批準后按規(guī)定使用。

第十五條 其他費用是指經(jīng)市財政局批準開支的與創(chuàng)新資金有關的其他支出。

第四章 項目申請與受理

第十六條 市科委每年結合《北京市科技項目建議征集指南》以及科技部發(fā)布的項目指南、申請須知，公布當年的北京市創(chuàng)新資金申報指南，明確項目重點支持范圍和具體要求。符合科技部《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金若干重點項目指南》的，擇優(yōu)推薦申報國家“科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金”項目。

第十七條 科技型中小企業(yè)申請創(chuàng)新資金，應按照每年公布的申報指南準備和提供相應的申請材料，并保證申請材料真實可靠。

第十八條 創(chuàng)業(yè)中心采取公開方式受理企業(yè)申請并提出審查意見，受理審查內(nèi)容包括：資格審查、形式審查及內(nèi)容審查。經(jīng)審查合格的項目上報市科委評審。

第五章 項目評審、立項與資金撥付

第十九條 有關部門建立聯(lián)合評審的組織協(xié)調(diào)機制，由各有關單位組成聯(lián)審小組，共同開展專家聯(lián)合評審。聯(lián)審小組每年根據(jù)創(chuàng)新資金項目申報情況，分批組織

專家聯(lián)合評審。

第二十條 市科委會同有關部門建立全市統(tǒng)一的創(chuàng)新資金評審專家?guī)?，?chuàng)新資金項目評審僅限于在專家?guī)靸?nèi)遴選專家。專家?guī)斓墓芾砗腿粘＞S護由創(chuàng)業(yè)中心負責。第二十一條 聯(lián)審小組本著公開、公平、公正、規(guī)范的原則，參照《北京市財政投資項目評審操作規(guī)程（試行）》及科技部《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金專家評審工作規(guī)范》的有關規(guī)定，組織召開專家評審會，對項目的市場前景、技術創(chuàng)新性、技術可行性、風險性、申報企業(yè)的經(jīng)營管理水平等進行評審。

第二十二條 專家應按照評審工作規(guī)范，對申請項目進行全面的評審，并提出有針對性的評審意見。在評審過程中，專家可通過聯(lián)審小組要求申請企業(yè)補充有關材料或進一步說明情況，但不得與申請企業(yè)及有關人員直接聯(lián)系。

第二十三條 為保證創(chuàng)新資金項目立項評審的公正性，評審工作實行回避制度。屬下列情況之一時，專家應當回避：

（一）評審專家所在企業(yè)的申請項目；

（二）專家家庭成員或近親屬為所審項目申請企業(yè)的負責人；

（三）有利益關系或直接隸屬關系。

第二十四條 聯(lián)審小組和專家對所審項目的技術、經(jīng)濟秘密和審查結論意見負有保密責任和義務。聯(lián)審小組尊重專家的評審結論意見并給予保密。

第二十五條 創(chuàng)業(yè)中心根據(jù)項目申請材料和專家評審意見提出創(chuàng)新資金立項建議，報市科委、市財政局審批。經(jīng)批準的項目通過網(wǎng)站等途徑向社會公告，公告發(fā)布之日起2周內(nèi)為立項項目異議期。經(jīng)公告沒有異議的，正式辦理立項及資金撥付手續(xù)。對于項目存在重大異議的，應按程序進行復議。

第二十六條 市科委委托創(chuàng)業(yè)中心與創(chuàng)新資金立項項目的承擔單位簽訂“北京市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金項目合同”（以下簡稱“項目合同”）。第二十七條 創(chuàng)新資金在項目合同簽訂后分兩次撥付。

采用無償資助方式支持的項目立項后撥付70%，視項目執(zhí)行情況撥付其余資金（第二次撥款）；采用貸款貼息方式支持的項目立項后按企業(yè)有效借款合同及付息單據(jù)核定的應貼息數(shù)額撥付80%，視項目執(zhí)行情況撥付其余資金（第二次撥款）。第二十八條 創(chuàng)新資金納入國庫集中支付范圍，按照財政國庫集中支付改革有關規(guī)定辦理資金支付。

第六章 監(jiān)督管理及項目驗收

第二十九條市財政局負責對創(chuàng)新資金的運作和使用進行監(jiān)督、檢查，參與項目的驗收工作。市科委負責創(chuàng)新資金項目的日常管理工作，并委托創(chuàng)業(yè)中心組織實施項目監(jiān)督管理和驗收工作，分析總結項目執(zhí)行情況。市財政局和市科委對創(chuàng)業(yè)中心的管理工作和項目承擔企業(yè)的項目執(zhí)行情況進行監(jiān)督管理和績效評價。

第三十條 項目監(jiān)督管理主要內(nèi)容包括：

（一）項目資金的到位與使用情況；

（二）合同計劃的進度執(zhí)行情況；

（三）項目達到的技術、經(jīng)濟、質(zhì)量指標情況；

（四）項目存在的主要問題和解決措施。

第三十一條 項目管理的主要方式：

（一）項目承擔企業(yè)每半年定期填報、提交項目執(zhí)行情況信息調(diào)查表；

（二）創(chuàng)業(yè)中心每年檢查項目執(zhí)行情況，并提出項目執(zhí)行情況意見；

（三）市科委根據(jù)需要，對項目進行實地檢查；

（四）市財政局根據(jù)需要，定期抽查項目執(zhí)行情況，對資金的運作和使用進行監(jiān)督和檢查。

第三十二條 項目承擔企業(yè)應嚴格執(zhí)行國家和北京市有關財經(jīng)法規(guī)、財務規(guī)章制度，認真履行合同，科學、合理、有效地安排和使用創(chuàng)新資金，保證?？顚Ｓ?，嚴禁截留、挪用。

第三十三條 項目承擔企業(yè)須對項目資金進行單獨核算，并接受有關部門的監(jiān)督管理和檢查。無償資助項目承擔企業(yè)，在收到創(chuàng)新資金撥款后作為專項應付款處理，其中：形成資產(chǎn)部分轉(zhuǎn)入資本公積，消耗部分予以核銷；貸款貼息項目承擔企業(yè)，在收到創(chuàng)新資金撥款后作為沖減當期財務費用處理。

第三十四條 項目承擔企業(yè)應當嚴格按照簽訂的《項目合同》執(zhí)行，一般不予調(diào)整，確有必要調(diào)整時，應向創(chuàng)業(yè)中心提出書面申請，由創(chuàng)業(yè)中心審核后，按照以下程序進行核批：

（一）因改制、重組等原因發(fā)生企業(yè)名稱變化，或因不可抗拒因素承擔企業(yè)提出項目計劃指標變更申請，以及企業(yè)開戶銀行、戶名、賬號等企業(yè)關鍵信息發(fā)生改變等情況，但不涉及項目預算調(diào)整的，報市科委審批，送市財政局備案；

（二）項目預算總額不變，預算科目、結構之間進行調(diào)整，報市科委審批，但人工費和管理費一般不予調(diào)整；

（三）項目預算總額或項目承擔企業(yè)調(diào)整，報市科委、市財政局批準。

第三十五條 對于虛報、冒領、截留、挪用、擠占項目資金等違反財經(jīng)法規(guī)的行為，由市財政局責令限期整改，同時按照《財政違法行為處罰處分條例》進行處理。構成犯罪的，依法移交司法機關追究其刑事責任。

第三十六條 創(chuàng)新資金驗收工作原則上在《項目合同》到期一年內(nèi)完成。需要提前或延期驗收的項目，需由承擔企業(yè)在項目到期前三個月提出書面申請，由創(chuàng)業(yè)中心出具意見，報市科委審定，送市財政局備案。延期最長不超過一年。

第三十七條 項目驗收的主要內(nèi)容包括：

（一）項目計劃進度執(zhí)行情況；

（二）項目經(jīng)濟、技術指標完成情況；

（三）項目研究開發(fā)取得的成果情況；

（四）資金落實與使用情況；

（五）項目實施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。

第三十八條 市科委委托創(chuàng)業(yè)中心組織項目驗收工作，具體的驗收形式根據(jù)科技部及市科委的有關規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 項目驗收時企業(yè)需按要求準備驗收材料，填寫《項目執(zhí)行情況報告書》，并附委托審計機構出具的專項審計報告。創(chuàng)業(yè)中心根據(jù)項目驗收情況提出驗收結論建議，報送市科委和市財政局。

第四十條 已獲得創(chuàng)新資金支持的企業(yè)，必須在已立項項目驗收合格后方可申請新項目。

第七章 附 則

第四十一條 本管理辦法自發(fā)布之日起30日后施行，市科委、市財政局《關于印發(fā)〈北京市技術創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)資金管理辦法〉的通知》（京科計發(fā)［2001］253號）和市科委《國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金北京市匹配資金管理辦法（試行）》（京科高發(fā)［2001］684號）同時廢止。

第四十二條 本辦法由市財政局、市科委負責解釋。

第三篇：2008上海市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金

2008上海市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金

申請須知

上海市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金（以下簡稱“上海市創(chuàng)新資金”）是專門用于鼓勵和支持上海市科技型中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動的政府專項資金。上海市創(chuàng)新資金以技術創(chuàng)新項目為對象、以市場為導向，重點支持種子期項目和初創(chuàng)期企業(yè)，擇優(yōu)支持科技含量高、市場發(fā)展?jié)摿Υ蟮闹攸c項目。

第一章

支持對象及支持方式

一、支持的對象

（一）支持的項目需符合以下條件：

1、符合國家及上海市產(chǎn)業(yè)、技術政策，技術含量高，創(chuàng)新性較強，知識產(chǎn)權清晰，技術處于國內(nèi)領先水平；

2、必須是以生產(chǎn)、銷售、技術服務和市場開拓為目的，產(chǎn)品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟效益和社會效益，并有望形成新興產(chǎn)業(yè)；

3、上海市創(chuàng)新資金本重點支持范圍是科技部頒布的《2008科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金若干重點項目指南》（以下簡稱“《指南》”）中所列的項目。

（二）承擔支持項目的企業(yè)應具備以下條件：

1、在上海地區(qū)注冊，具有獨立企業(yè)法人資格；

2、主要從事高新技術產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)或服務業(yè)務，申請支持的項目必須在其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍內(nèi)；

3、企業(yè)管理層有較高經(jīng)營管理水平，有較強的市場開拓能力，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識；

4、具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事 研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%（高技術服務業(yè)參見重點說明）；

5、有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負債率不超過70%；每年用于高新技術產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的5%。申請當年注冊的新辦企業(yè)不受此款限制；

6、有健全的財務管理機構、規(guī)范的財務管理制度和合格的財務管理人員。

二、優(yōu)先支持的重點范圍

1、相關高新技術領域中自主創(chuàng)新性強、技術含量高、市場前景好、能夠在經(jīng)濟結構調(diào)整中發(fā)揮重要作用的項目，具有顯著節(jié)能降耗效果的資源節(jié)約型、環(huán)境友好型項目；

2、科技含量高、市場發(fā)展?jié)摿Υ蟮闹攸c項目;

3、采用現(xiàn)代管理經(jīng)營理念和商業(yè)模式，運用信息化手段和高新技術，為生產(chǎn)和市場發(fā)展提供專業(yè)化服務的高技術服務業(yè)項目（初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目不含）；

4、初創(chuàng)期的科技型小企業(yè)的創(chuàng)新項目。

三、不支持的對象

1、不支持的項目

（1）不符合國家及上海市產(chǎn)業(yè)政策的項目；

（2）無自主創(chuàng)新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工工業(yè)項目和單純的基本建設項目；

（3）知識產(chǎn)權不清晰或有權屬糾紛的項目；

（4）已列入國家科技計劃或上海市創(chuàng)新資金已支持、目前尚未驗收的項目；

（5）實施周期過長或投資規(guī)模過大的項目；（6）對社會或自然環(huán)境有不良影響的項目；（7）《指南》中明確當不支持的項目。

2、不支持的企業(yè)

（1）外商獨資企業(yè)和中方擁有股權未超過50%的中外合資企業(yè)（留學人員創(chuàng)辦的企業(yè)除外）；

（2）已經(jīng)上市的企業(yè)以及上市企業(yè)占有50%以上股份的企業(yè)等。

四、支持的方式和項目類型

上海市創(chuàng)新資金采取市區(qū)聯(lián)動支持方式，上海市創(chuàng)新資金與區(qū)縣財政支持資金配套，支持科技型中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新。上海市創(chuàng)新資金與區(qū)縣財政支持資金共同組成國家創(chuàng)新基金項目的地方支持資金（以下簡稱“地方創(chuàng)新資金”）。根據(jù)企業(yè)的不同特點和項目所處的不同階段，支持的項目類型分為重點項目、一般項目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目。

（一）重點項目

重點項目是圍繞每國家和上海市在經(jīng)濟發(fā)展領域（產(chǎn)業(yè)、行業(yè)）的重點需求，選擇對產(chǎn)業(yè)和行業(yè)有影響、帶動作用的關鍵技術和關鍵創(chuàng)新產(chǎn)品作為突破口，給予具有較高成長性的科技型中小企業(yè)重點支持的項目。

1、企業(yè)至少有三年以上的運營時間，符合上海市創(chuàng)新資金項目一般申報要求，并提交經(jīng)會計師事務所（或?qū)徲嫀熓聞账徲嫷钠髽I(yè)2005年、2006年、2007年的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業(yè)執(zhí)照、注冊會計師證書的復印件），2008最近一個月的會計報表；

2、申請重點項目的企業(yè)職工人數(shù)不超過500人；營業(yè)收入不超過10000萬元；資產(chǎn)總額不超過10000萬元。

3、符合《指南》規(guī)定的支持方向，其中符合重點項目支持方向優(yōu)先；項目技術領域是國家及地方重點或急需發(fā)展的領域，與產(chǎn)業(yè)或行業(yè)關聯(lián)度很大，對產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的發(fā)展影響較大；

4、技術含量高，創(chuàng)新性強，有自主知識產(chǎn)權，優(yōu)先支持已獲得發(fā)明專利的項目；

5、企業(yè)具有較高的成長性，3年的營業(yè)收入增長率不低于200%，最近一年的營業(yè)收入增長率不低于60%，加權平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%，在被分析的三個中，第一年企業(yè)營業(yè)收入不少于500萬元；

注：2008年申報企業(yè)3年的營業(yè)收入增長率=（2007企業(yè)營業(yè)收入-2005企業(yè)營業(yè)收入）÷2005年企業(yè)營業(yè)收入×100 %；加權平均凈資產(chǎn)收益率=2007凈利潤÷2007平均凈資產(chǎn)×100%。

6、市場前景好、經(jīng)濟社會效益顯著，有較大的影響力和顯示度；

7、企業(yè)已獲得過國家創(chuàng)新基金支持，項目驗收合格；已獲得過創(chuàng)業(yè)投資或風險投資。

8、上海市創(chuàng)新資金支持金額50－100萬元；區(qū)縣財政資金支持金額應不低于上海市創(chuàng)新資金支持金額。

（二）無償資助的一般項目

1、主要用于技術創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開發(fā)及中試階段的必要補助；

2、企業(yè)注冊資本最低不得少于30萬元；職工人數(shù)不超過300人；資產(chǎn)總額不高于3000萬元；年銷售額不超過3000萬元；

3、申請的項目，目前尚未有銷售或僅有少量試銷售；

4、無償資助支持的項目執(zhí)行期為兩年，項目計劃實現(xiàn)的技術、經(jīng)濟指標應按滿兩年進行測算（執(zhí)行期從項目申報之日起計）；項目完成時要形成一定的生產(chǎn)能力，并且在項目完成時實現(xiàn)合理的營業(yè)收入。上海市創(chuàng)新資金不支持實施期不滿兩年的項目，也不支持項目完成時仍無法實現(xiàn)銷售的項目；

生物、醫(yī)藥類的藥品項目的執(zhí)行期可以放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有營業(yè)收入等經(jīng)濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《指南》生物、醫(yī)藥領域相關要求；

5、項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業(yè)需有與申請地方創(chuàng)新資金及國家創(chuàng)新基金數(shù)額等 額以上的自有資金匹配；

6、上海市創(chuàng)新資金支持金額不超過45萬元，崇明縣、奉賢區(qū)和金山區(qū)財政資金支持金額應不低于10萬元，其它區(qū)縣財政資金支持金額應不低于20萬元。

（三）貸款貼息的一般項目

1、主要用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng)新性，需要中試或擴大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款或意向給予貸款的項目；2008貸款貼息項目以2007年4月1日起至項目計劃完成時間內(nèi)企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同為準；

2、企業(yè)職工人數(shù)不超過500人；資產(chǎn)總額不高于5000萬元；年銷售額不超過5000萬元；項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執(zhí)行期為二年以上、三年之內(nèi)（執(zhí)行期從項目申報之日起計）；

3、企業(yè)和項目得到擔保機構擔保所獲得的貸款，項目符合條件時，上海市創(chuàng)新資金重點進行貼息支持；

4、貸款貼息的貼息總額可按貸款有效期內(nèi)發(fā)生貸款（近期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算。

5、上海市創(chuàng)新資金支持金額不超過45萬元，崇明縣、奉賢區(qū)和金山區(qū)財政資金支持金額應不低于10萬元，其它區(qū)縣財政資金支持金額應不低于20萬元。

（四）初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目

初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目是支持創(chuàng)業(yè)初期、有較高的創(chuàng)新程度和技術水平、市場前景好，但企業(yè)資金較少的小企業(yè)的技術創(chuàng)新項目。小企業(yè)注冊資金不超過300萬，注冊成立時間不超過18個月（企業(yè)注冊時間為2007年5月1日以后），且沒有承擔過國家創(chuàng)新基金、上海市創(chuàng)新資金項目。

初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目，上海市創(chuàng)新資金支持金額10－20萬元；區(qū)縣財 政資金支持金額應不低于上海市創(chuàng)新資金支持金額。

第二章 項目申請

上海市創(chuàng)新資金項目申請時使用國家創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)（以下簡稱“網(wǎng)絡工作系統(tǒng)”），企業(yè)需登錄系統(tǒng)（004km.cn）進行網(wǎng)上申請。

一、申報截止時間

企業(yè)申報項目的截止時間以企業(yè)送交書面申報材料（含企業(yè)注冊所在地區(qū)縣科委出具的項目材料簽收單）至服務機構的日期為準。區(qū)縣科委推薦截止時間以區(qū)縣科委提交推薦項目匯總表至市科委的日期為準。各類項目的企業(yè)申報截止時間、區(qū)縣科委推薦截止時間如下：

1、重點項目：企業(yè)申報截止時間為6月5日，區(qū)縣科委推薦截止時間為6月9日。

2、一般項目：電子信息、光機電一體化領域項目，企業(yè)申報截止時間為7月21日；其它領域項目，企業(yè)申報截止時間為7月25日。一般項目區(qū)縣科委推薦截止時間為7月31日。（項目所屬技術領域分類參見《指南》）

3、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目，企業(yè)申報截止時間為9月15日，區(qū)縣科委推薦截止時間為9月20日。

二、申報程序

（一）注冊：

企業(yè)通過網(wǎng)絡工作系統(tǒng)（004km.cn）在線填寫注冊信息，并將企業(yè)注冊材料送交服務機構進行認定，審驗合格后激活企業(yè)身份。

◆企業(yè)注冊材料

1、企業(yè)注冊承諾書（注冊時從系統(tǒng)中打?。环ㄈ撕炞?，加蓋企業(yè)公章）；

2、企業(yè)注冊信息表（注冊時從系統(tǒng)中打?。环ㄈ撕炞?，加蓋企業(yè)公章）；

3、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本（加蓋企業(yè)公章）；

4、國稅、地稅登記證副本（加蓋企業(yè)公章）；

5、企業(yè)章程（加蓋企業(yè)公章）；

6、驗資證明（加蓋企業(yè)公章）。

企業(yè)將注冊材料按以上編號順序用夾子固定，并于系統(tǒng)提交后的5個工作日內(nèi)，送交服務機構審核，同時將所有原件一并提交服務機構查驗。

★注冊特別提醒：

在線填寫企業(yè)注冊信息時，請務必填寫股東構成相關信息；系統(tǒng)發(fā)送服務機構前，請務必認真核對企業(yè)注冊信息，確保信息內(nèi)容無錯誤、無空項，同時打印企業(yè)承諾書及企業(yè)注冊信息表（企業(yè)需留存一份備用）；

（二）項目申請流程

1、本和以往完成注冊的企業(yè)，將企業(yè)注冊材料報送企業(yè)注冊所在地區(qū)縣科委審核，并由區(qū)縣科委出具項目材料簽收單（加蓋區(qū)縣科委公章或業(yè)務章有效）。企業(yè)可登陸上海市火炬高技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心網(wǎng)站（004km.cn）下載“2008年創(chuàng)新基（資）金項目材料簽收單”。

2、企業(yè)按注冊時提供的用戶名和密碼登錄網(wǎng)絡工作系統(tǒng)，選擇申報項目欄目進行操作；

3、按照系統(tǒng)的詳細提示，了解和明確操作要求，并提交相關的承諾書和聲明；

4、按照系統(tǒng)的詳細提示，填寫項目申請資料（系統(tǒng)提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及部分相關學習知識。填寫項目申請資料過程中，注意按要求填寫附件摘要）；

5、企業(yè)在網(wǎng)絡工作系統(tǒng)中生成項目申請資料PDF文件，打印該文件，與相關附件及企業(yè)注冊材料形成書面申報材料；

6、企業(yè)將書面申報材料一份報送區(qū)縣科委審核。

7、企業(yè)在截止時間前，將書面申報材料（一式三份）及區(qū)縣科委出具的項目材料簽收單一并送交服務機構，并將網(wǎng)絡工作系統(tǒng)中填寫完成的電子申請 資料上傳至服務機構。（注：書面申報材料包括“正本”一份，“正本”指附件中審計報告為原件的一份完整申報材料，企業(yè)應在該申報材料封面右上側(cè)注明“正本”。申報材料不需裝訂，用夾子固定即可。申報材料概不退還，請企業(yè)做好備份工作）

★申請?zhí)崾?/p>

企業(yè)在申報過程中，可以將書面申報材料送交服務機構進行審核（注：附件中審計報告為原件），由服務機構提出審核意見和建議。

企業(yè)需提交的書面申報材料包括：

（1）項目申請資料（項目名稱為產(chǎn)品名稱，一般不要××研究、××技術）。

（2）附件材料；

①經(jīng)會計師事務所（或?qū)徲嫀熓聞账徲嫷钠髽I(yè)2006年、2007年的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業(yè)執(zhí)照、注冊會計師證書的復印件），2008最近一個月的會計報表。申請重點項目的企業(yè)須增報2005的會計報表和審計報告。會計報表必須包括資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及報表附注等；經(jīng)過審計的財務報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）；

2008年注冊的新辦企業(yè)，報送企業(yè)本最近一個月的企業(yè)會計報表； ②可以說明項目情況的證明文件（如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）；

③高新技術企業(yè)認定證書（限高新技術企業(yè)提供）；

④國家專賣、專控及特殊行業(yè)的產(chǎn)品，須附相關主管機構出具的批準證明； ⑤留學人員投資（含獨資和合資）創(chuàng)辦的企業(yè)，須提供留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或上海海外人才服務中心（上海市回國留學人員服務中心）出具的有效證明等文件；

⑥能說明項目知識產(chǎn)權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業(yè)與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質(zhì)的單位；

⑦與項目和企業(yè)有關的其它參考材料（如環(huán)保證明、獎勵證明、用戶定單、產(chǎn)品照片等）；

⑧曾列入國家科技經(jīng)費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申請重點項目需附國家創(chuàng)新基金立項和驗收結論證明）。

申請企業(yè)請認真閱讀《指南》，并按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明。

注：附件材料按項目申請資料中第八部分附件目錄順序整理，每頁標注頁碼（起始頁碼為1）。附件目錄也應標注頁碼。

（3）企業(yè)注冊材料

三、注意事項

1、在同一內(nèi)，同一個企業(yè)只能申請一個項目，企業(yè)根據(jù)申請項目所處的階段和企業(yè)的具體情況，明確選擇一種項目類型申報；

2、已獲得國家創(chuàng)新基金、上海市創(chuàng)新資金支持的企業(yè)，必須在已立項項目驗收合格后，方可申請新項目；驗收基本合格的項目，承擔企業(yè)當年不得申請新項目；驗收不合格的項目，承擔企業(yè)原則上三年內(nèi)不得申請新項目；

3、本《申請須知》和《指南》中明確要求的各類材料和附件，以及對各類材料和附件的形式要求，是項目受理審查和評審的必備依據(jù)，申請企業(yè)必須按要求提供。所缺部分，均認為申請企業(yè)無法提供。

四、重點說明

（一）重點項目

1、區(qū)縣科委根據(jù)重點項目申報條件推薦項目。如申報企業(yè)已獲科技小巨 人（培育）企業(yè)立項，市科委與區(qū)縣科委不再重復資助，直接推薦申請國家創(chuàng)新基金重點項目；如申報企業(yè)未獲科技小巨人（培育）企業(yè)立項，區(qū)縣科委應承諾項目立項后區(qū)縣財政資金按1：1與上海市創(chuàng)新資金配套支持。

2、企業(yè)申請國家創(chuàng)新基金數(shù)額為100－200萬元，申請地方創(chuàng)新資金數(shù)額不超過申請國家創(chuàng)新基金數(shù)額。

（二）一般項目 1、2007上海市創(chuàng)新資金已立項、國家創(chuàng)新基金未能立項項目，經(jīng)市科委與區(qū)縣科委確認，同一項目可再次推薦申請國家創(chuàng)新基金。企業(yè)需進行情況分析，說明項目最新進展情況和在本申請資料中所做重要修改（或補充）的內(nèi)容，企業(yè)申請材料須重新申報，并在附件材料提供項目進展說明。具體操作辦法在2008年國家創(chuàng)新基金立項項目公布后，另行通知。

2、企業(yè)申請地方創(chuàng)新資金數(shù)額一般不超過55萬元，申請國家創(chuàng)新基金數(shù)額一般不超過100萬元。一般情況下，企業(yè)申請國家創(chuàng)新基金數(shù)額不應大于企業(yè)的凈資產(chǎn)數(shù)額。

（三）初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目

1、區(qū)縣科委根據(jù)初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目申報條件推薦項目，并承諾項目立項后區(qū)縣財政資金按1：1與上海市創(chuàng)新資金配套支持。

2、企業(yè)申請國家創(chuàng)新基金數(shù)額為20－40萬元，申請地方創(chuàng)新資金數(shù)額不超過申請國家創(chuàng)新基金數(shù)額。

3、注冊在本市孵化器基地內(nèi)的企業(yè)，如已獲2008年上海市孵化器內(nèi)初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目立項，本不得申報。2008年孵化器內(nèi)初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目的相關說明參見《關于組織申報2008年國家創(chuàng)新金初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目、上海市初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目的通知》，可登陸上?？萍季W(wǎng)(004km.cn)查閱。

（四）高技術服務業(yè)項目 高技術服務業(yè)項目屬一般項目和重點項目支持范圍，通過資助服務中的技術創(chuàng)新活動，提升企業(yè)核心服務業(yè)務水平和企業(yè)的競爭能力，促進高技術服務業(yè)企業(yè)群體的快速成長。本重點支持為行業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供的高技術服務。高技術服務業(yè)項目立項審查的重點是技術創(chuàng)新性和商業(yè)模式創(chuàng)新，同時考察企業(yè)的行業(yè)背景、管理水平和服務經(jīng)歷。技術創(chuàng)新性表現(xiàn)在提供服務過程中采用的技術的先進程度、作用和效果等方面。商業(yè)模式創(chuàng)新表現(xiàn)在服務方式和手段的創(chuàng)新、管理的創(chuàng)新、行業(yè)的適用程度、贏利能力等方面。高技術服務業(yè)項目的具體要求如下：

1、在促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化調(diào)整的進程中采用現(xiàn)代管理經(jīng)營理念和商業(yè)模式，運用信息手段和高新技術，為生產(chǎn)和市場發(fā)展提供增值的、智力密集型的專業(yè)化服務類項目；

2、所提供的服務內(nèi)容應是一般企業(yè)單獨完成成本高，須借助專業(yè)化技術服務手段來實現(xiàn)；

3、企業(yè)應具有較深的行業(yè)背景和技術優(yōu)勢，有成功服務的經(jīng)歷，有明確的企業(yè)（機構）客戶服務目標群體，服務收入應占主營業(yè)務收入的比例不低于60%；

4、企業(yè)應是技術、知識和智力密集型企業(yè)，企業(yè)中具備職業(yè)資格的專業(yè)人員和專業(yè)技術人員比例不低于60%，高級專業(yè)人員的比例不少于20%；

5、所提供的高技術服務應具有“應用性、集成性和系統(tǒng)性”的特點，有自主技術創(chuàng)新內(nèi)容，能夠形成一定的產(chǎn)業(yè)規(guī)模；

6、本不支持科技成果與產(chǎn)品的交易和檢測、科技（管理）咨詢；服務對象為本企業(yè)（集團）成員或以會員費為主要贏利手段的服務等項目；

7、企業(yè)按照《指南》中高技術服務業(yè)的申報要求填寫申請資料，附件中須附技術服務合同。

第四篇：河南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金項目管理辦法

河南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金項目管理辦法

發(fā)布時間：2010-02-03 閱讀次數(shù)：1359

第一章總則

第一條科技型中小企業(yè)已經(jīng)成為我國技術創(chuàng)新的重要力量。為了扶持和促進科技型中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動，建立與國家技術創(chuàng)新基金上下聯(lián)動機制，經(jīng)省政府批準，設立河南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金(以下簡稱“技術創(chuàng)新資金”)。

第二條為了保證省技術創(chuàng)新資金管理工作的順利開展，根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》和國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學技術部、財政部《關于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》(國辦發(fā)〔1999〕47號)，科技部、財政部《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法》等，制定本辦法。

第三條省技術創(chuàng)新資金是一種引導性資金，旨在增強科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力，引導企業(yè)和全社會對科技型中小企業(yè)進行投資，促進科技成果的轉(zhuǎn)化，營造有利于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新和科技人員創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境，推動廣大科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力建設，培育一批具有活力和市場競爭力的科技型中小企業(yè)。

第四條省技術創(chuàng)新資金的使用和管理遵守國家有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)章制度，遵循誠實申請、公正受理、科學管理、擇優(yōu)支持、公開透明、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第二章工作機構及職能

第五條省科技廳、省財政廳是省技術創(chuàng)新資金的管理部門。共同負責省技術創(chuàng)新資金的管理工作。主要職責和任務是：

1.申請企業(yè)資格審查；

2.企業(yè)申請材料審查；

3.評審專家?guī)旖ㄔO；

4.項目評審組織；

5.審定下達立項通知和項目資金

6.省技術創(chuàng)新資金項目的統(tǒng)計、監(jiān)理、驗收

第三章支持條件、范圍與支持方式

第六條申請省技術創(chuàng)新資金支持的項目需符合以下條件

(一)符合國家和省產(chǎn)業(yè)、技術政策；

(二)創(chuàng)新性強、技術含量高;

(三)項目產(chǎn)品有較大市場容量，較強的市場競爭力;

(四)項目無知識產(chǎn)權糾紛。

第七條承擔項目的企業(yè)應具備以下條件

(一)工商行政管理部門注冊的河南省轄區(qū)內(nèi)具有獨立企業(yè)法人資格的科技型中小企業(yè)；

(二)主要從事高新技術產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務業(yè)務；

(三)企業(yè)管理層團隊具有較高經(jīng)營管理水平和較強的市場開拓能力，并有自主創(chuàng)新的意識；

(四)具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%；

(五)有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負債率不超過70%，每年用于高新技術產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的5%；

(六)有健全的財務管理機構，有嚴格的財務管理制度和符合要求的財務人員。

第八條省技術創(chuàng)新資金不支持的項目與企業(yè)

(一)不支持的項目

1.《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目指南》（以下簡稱《項目指南》）中明確不支持的。

2.已列入國家或省科技計劃并得到科技經(jīng)費支持目前尚未驗收的；

3.不符合國家和省產(chǎn)業(yè)政策；

4.無創(chuàng)新性的單純技術引進、低水平重復，一般加工工業(yè)和單純的基本建設；

(二)不支持的企業(yè)

1.《項目指南》中明確不支持的企業(yè)；

2.外商獨資企業(yè)和中方擁有股權未超過50%的中外合資企業(yè)；

3.已經(jīng)上市的企業(yè)以及上市企業(yè)占有50%以上股份的企業(yè)；

4.在生產(chǎn)經(jīng)營、科技、財稅、信貸等方面有重大不良記錄的企業(yè)。

第九條省技術創(chuàng)新資金資助的方式和條件

(一)無償資助

1.主要用于技術創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開發(fā)及中試階段的必要補助；

2.企業(yè)注冊資本最低不得少于30萬元，職工人數(shù)不超過300人，資產(chǎn)總額不高于4000萬元，年銷售收入不超過3000萬元；

3.申請的項目產(chǎn)品，目前尚未有銷售或僅有少量試銷售；

4.項目新增投資一般在1000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，企業(yè)需有申請省技術創(chuàng)新資金2倍以上的自有資金匹配，企業(yè)的凈資產(chǎn)為申請省技術創(chuàng)新資金2倍以上；

5.項目執(zhí)行期一般為2年(從項目批準之日起計。生物、醫(yī)藥類的藥品項目可以放寬至3年)，項目完成時實現(xiàn)合理的銷售收入(藥品項目除外)；

6.省技術創(chuàng)新資金資助額一般為25萬元，個別較大的項目最多不超過50萬元；

(二)貸款貼息

1.主要用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng)新性，需要中試或擴大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款的項目；

2.《項目指南》中明確規(guī)定只能以貸款貼息方式資助的項目；

3.企業(yè)職工人數(shù)不超過500人，項目計劃新增投資在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執(zhí)行期不超過3年(從項目批準之日起計)；

4.貸款利息為近期完成投資額和計劃新增投資中的貸款部分的利息，貼息總額一般不超過25萬元；

第十條在同一內(nèi)，一個企業(yè)只能申請一個項目和一種支持方式。經(jīng)評審確定不立項的項目，當年不得再次申請，申請企業(yè)也不能再申請其它項目。已獲得省技術創(chuàng)新資金支持的企業(yè)，必須在已立項項目驗收合格后，方可申請新項目；驗收基本合格的項目，承擔企業(yè)當年不得申請新項目；驗收不合格的項目，承擔企業(yè)原則上3年內(nèi)不得申請新項目。

第四章項目申請與受理

第十一條項目實行全年申報，定期審批的辦法。

第十二條省科技廳每年轉(zhuǎn)發(fā)科技部制定的《項目指南》。

第十三條科技型中小企業(yè)申請省技術創(chuàng)新資金，應根據(jù)省科技廳、財政廳的有關規(guī)定發(fā)布的《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金項目申請須知》準備和提供相應的申請材料。

第十四條企業(yè)提交的創(chuàng)新資金申請材料必須真實可靠，并經(jīng)省轄市科技局(省直管縣市)、國家級高新技術開發(fā)區(qū)管委會推薦，省轄市科技局(省直管縣市)、國家級高新技術開發(fā)區(qū)管委會出具推薦意見之前需征求省轄市財政局的意見，省轄市財政局應將對項目的審核意見報省財政廳備案。

第五章項目立項評審

第十五條省技術創(chuàng)新資金項目評審由省科技廳、財政廳組織。評審專家由省技術創(chuàng)新資金評審專家?guī)熘械募夹g、經(jīng)濟、財務、市場和企業(yè)管理等人員參加。省技術創(chuàng)新資金評

審專家?guī)鞂＜覒邆湟韵聴l件：

(一)具有良好的職業(yè)道德，能堅持獨立、客觀、公正原則；

(二)對評審項目所屬的技術領域有較豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，對該技術領域的發(fā)展和所涉及經(jīng)濟、市場狀況有較多的了解，具有權威性；

(三)一般應具有高級專業(yè)技術職務，年齡一般在60歲以下。

第十六條專家應依據(jù)評審工作規(guī)范和標準，對申請項目進行全面的審查，并提出有針對性的評審意見。在評審過程中，專家可通過省科技廳要求申請企業(yè)補充有關材料或進一步說明情況，但不得與申請企業(yè)及有關人員直接聯(lián)系。

第十七條為保證省技術創(chuàng)新資金項目立項評審的公正性，評審工作實行回避制度。屬下列情況之一時，專家應當回避：

(一)評審專家所在企業(yè)；

(二)專家家庭成員或近親屬為所申請項目企業(yè)的負責人；

(三)有利益關系或直接隸屬關系

第十八條省科技廳、省財政廳根據(jù)專家評審意見進行立項審批。

第十九條經(jīng)省科技廳、省財政廳批準的項目，應在河南省科技網(wǎng)站以及省相關新聞媒體上發(fā)布立項項目公告，公告發(fā)布之日起2周內(nèi)為立項項目異議期。

第二十條省科技廳在異議期滿后應與立項項目承擔企業(yè)簽訂合同，合同應確定項目各項技術經(jīng)濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款,并將合同抄送省財政廳。

第六章項目監(jiān)督管理及驗收

第二十一條省科技廳會同省財政廳制訂《創(chuàng)新資金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》，委托省轄市科技局和財政局負責項目的日常監(jiān)督管理；對省技術創(chuàng)新資金的運作和使用進行監(jiān)督、檢查；分析總結項目執(zhí)行情況。

第二十二條項目監(jiān)督管理主要內(nèi)容包括：

(一)項目資金到位與使用情況；

(二)合同計劃進度執(zhí)行情況；

(三)項目達到的技術、經(jīng)濟、質(zhì)量指標情況；

(四)項目存在的主要問題和解決措施。

第二十三條項目監(jiān)督管理的主要方式：

(一)項目承擔企業(yè)定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表(半年報、年報)；

(二)省轄市科技局和財政局應實地檢查項目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見和省技術創(chuàng)新資金使用管理情況報告，匯總后分別報省科技廳、省財政廳。

第二十四條項目因故需要終止或調(diào)整，項目承擔單位應當按項目原申報程序報經(jīng)省科技廳、財政廳批準，終止的項目應將剩余經(jīng)費按原渠道歸還。

第二十五條項目驗收工作原則上在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前或延期驗收的項目，企業(yè)應提出申請報省科技廳批準后執(zhí)行。

第二十六條企業(yè)在項目執(zhí)行過程中如有重大違約行為，將終止合同并采取通報、停止撥款、追回資金等相關處理措施。需要追回資金的，由項目推薦單位負責監(jiān)督企業(yè)將資金如數(shù)上繳國庫。已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國庫。

第二十七條省技術創(chuàng)新資金項目驗收的主要內(nèi)容包括：

(一)合同計劃進度執(zhí)行情況；

(二)項目經(jīng)濟、技術指標完成情況；

(三)省技術創(chuàng)新資金項目研究開發(fā)取得的成果情況；

(四)資金落實與使用情況；

(五)項目實施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。

第二十八條省科技廳、省財政廳負責組織驗收工作，也可委托省轄市科技局和財政局組織項目驗收。

第二十九條省科技廳和財政廳依據(jù)《河南省技術創(chuàng)新資金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》，對項目進行綜合評價并分別做出驗收合格、基本合格、不合格的結論意見。對驗收合格的項目應撥付剩余的全部資金，驗收基本合格的項目視情況撥付剩余的資金，驗收不合格的項目不再撥付剩余的資金。

第七章附則

第三十條本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：《北京市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金管理辦法》解讀

《北京市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金管理辦法》解讀

一、《辦法》的制定目的科技型中小企業(yè)已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的重要組成部分，是經(jīng)濟發(fā)展中最活躍的部分。而且，國內(nèi)外的經(jīng)濟發(fā)展歷史都證明了科技型中小企業(yè)在促進技術創(chuàng)新能力方面有先天的優(yōu)勢。因此，政府設立引導性的財政專項資金，引導科技型中小企業(yè)發(fā)展，是促進北京市經(jīng)濟和社會持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的一項重要措施，是實施創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略決策的重要組成部分。

由于科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新存在著極大的不確定性，風險很大，最需要支持和幫助，正常的商業(yè)資本為了規(guī)避風險不愿進入，市場機制難以發(fā)揮作用，同時科技型中小企業(yè)自身實力有限，導致技術創(chuàng)新投入不足。因而，政府有責任和義務對科技型中小企業(yè)予以支持。基于以上需要，1999年國務院批準設立國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金，用于支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動。作為國家創(chuàng)新基金的重要組成部分，北京市在06年以前實施“國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金匹配”專項，06年基于經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新基金工作的需要，設立了北京市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金。

二、北京市創(chuàng)新資金所要解決的問題

（１）通過政府引導和帶動，緩解科技型中小企業(yè)融資瓶頸。

（2）充分發(fā)揮北京市的科技資源優(yōu)勢，促進科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展

（3）注重政府引導和帶動，共同建設區(qū)域創(chuàng)新體系

（4）以“支持創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)業(yè)”為原則，通過項目的實施，為企業(yè)鍛煉和培養(yǎng)科技人才，提高企業(yè)的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力及技術開發(fā)水平。

三、北京市創(chuàng)新資金管理辦法出臺的背景

為了貫徹落實《中共北京市委北京市人民政府關于增強自主創(chuàng)新能力建設創(chuàng)新型城市的意見》的精神，加強對北京市創(chuàng)新資金”的規(guī)范管理，提高資金的使用效益，特制定《北京市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金管理辦法》（以下簡稱《辦法》），并于2007年6月份由北京市財政局、北京市科學技術委員會聯(lián)合公布。

四、《辦法》的創(chuàng)新點體現(xiàn)

北京市創(chuàng)新資金創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在以下4個方面：

（1）科學管理、規(guī)范實施

文件兼顧公開、公平、公正和嚴格高效的原則。市科委對創(chuàng)新資金進行重要環(huán)節(jié)決策和全過程的監(jiān)督管理，高技術創(chuàng)業(yè)服務中心具體組織實施工作。待《辦法》定稿生效后制定實施細則，建立相應的工作流程和規(guī)章制度。

（2）明確支持范圍和支持方式

《辦法》對申請資金的項目和承擔項目的企業(yè)有嚴格的限定，針對不同技術發(fā)展階段設計了相應的支持方式，研發(fā)中試階段主要采用無償資助方式，小規(guī)模生產(chǎn)階段通過貸款貼息進行支持。（３）專家評審，結果公開

建立和完善全市統(tǒng)一的評審專家?guī)?。由市科委牽頭、會同有關部門共同開展北京地區(qū)申報項目的專家聯(lián)合評審，立項項目通過市科委網(wǎng)站等途徑向社會公布，并推薦到科技部創(chuàng)新基金管理中心。

（4）加強立項后的監(jiān)理

依據(jù)簽訂的項目協(xié)議書，市科委委托北京高技術創(chuàng)業(yè)服務中心進行項目的日常監(jiān)督管理。本著對財政資金負責的原則，?？顚Ｓ?，提高資金的使用效益。

五、《辦法》的主要內(nèi)容

北京市創(chuàng)新資金管理辦法共分七章共四十二條，對創(chuàng)新資金工作做了詳盡的規(guī)定。

《辦法》對創(chuàng)新資金設立的目的、創(chuàng)新資金支持的條件、范圍與支持方式、創(chuàng)新資金的適用范圍、對項目評審、立項與資金撥付作了規(guī)定。為保證創(chuàng)新資金的規(guī)范使用提供了保證。

1、何種條件的企業(yè)可以申報北京市創(chuàng)新資金？

滿足下列條件的企業(yè)可以申報：

（1）依法在北京地區(qū)注冊具有法人資格的企業(yè)；

（2）主要從事高新技術產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務業(yè)務；

（3）企業(yè)管理層有較高的經(jīng)營管理水平，有較強市場開拓能力；

（4）職工人數(shù)在500人以下，大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%；

（5）有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負債率合理；每年用于高新技術產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的5%;

（6）有健全的財務管理機構，有嚴格的財務管理制度和合格的財務人員。

2、何種項目可以申報北京市創(chuàng)新資金？

滿足下列條件的項目可以申報：

（１）符合國家及北京市產(chǎn)業(yè)、技術政策，優(yōu)先支持符合北京領域發(fā)展特點的項目；

（２）技術含量高、技術創(chuàng)新較強的項目；

（３）項目產(chǎn)品有較大的市場容量、較強的市場競爭力；

（４）項目知識產(chǎn)權清晰，無糾紛。

3、北京市創(chuàng)新資金不支持哪幾類項目？

有下列情況的之一者不能申報北京市創(chuàng)新資金：

（１）不符合國家、北京市產(chǎn)業(yè)政策的項目；

（２）無自主創(chuàng)新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工工業(yè)項目和單純的基本建設項目；

（３）知識產(chǎn)權不清晰或有權屬糾紛的項目；

（４）實施周期過長或投資規(guī)模過大的項目；

（５）對社會或環(huán)境有不良影響的項目；

（６）獲得國家科技計劃并得到經(jīng)費支持并尚未驗收的項目。

4、何種企業(yè)不能申報北京市創(chuàng)新資金？

（１）外商獨資企業(yè)和中方擁有股權未超過50%的中外合資企業(yè)（留學人員創(chuàng)辦的企業(yè)除外）；（２）已經(jīng)上市的企業(yè)以及上市企業(yè)占有50%以上股份的企業(yè)。

5、北京市創(chuàng)新資金優(yōu)先支持的項目有哪些？

北京市創(chuàng)新資金優(yōu)先支持的項目有八類：

（１）參與國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準制定企業(yè)的項目；

（２）擁有自主知識產(chǎn)權，并且市場前景好，市場容量大的項目；

（３）科技成果轉(zhuǎn)化項目，利用高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的項目，在國際市場上有較強競爭力并能出口創(chuàng)匯的高技術項目；

（４）以企業(yè)為主體的新型產(chǎn)、學、研和創(chuàng)新的項目；

（５）北京市高新技術產(chǎn)業(yè)孵化基地內(nèi)的在孵企業(yè)的項目；

（６）在北京市重點領域開展的高技術服務項目，包括設計創(chuàng)意行業(yè)；

（７）引進消化吸收再創(chuàng)新取得自主知識產(chǎn)權的項目；

（８）企業(yè)間的合作項目，特別是大企業(yè)帶動小企業(yè)的科技項目

6、企業(yè)有多個項目，能否同時申報？

不能。同一個企業(yè)，在同一內(nèi)，只能申請一個項目，嚴禁重復申報。如果有項目在執(zhí)行過程當中，也不能申報新的項目，必須等到項目驗收后才能根據(jù)執(zhí)行情況確定是否能夠申報。

7、北京市創(chuàng)新資金的資助方式有哪些？有什么區(qū)別？

北京市創(chuàng)新資金資助方式主要有兩種：無償資助類型和貸款貼息。

無償資助類項目主要用于項目的研究開發(fā)及中試放大階段的資助，要求申報項目的企業(yè)新增投資在1000萬元以下，實施周期在2年以內(nèi)。

貸款貼息主要用于項目的中試或擴大規(guī)模、形成小批量生產(chǎn)，要求申報項目有銀行貸款或有貸款意向，新增投資額度在3000萬元以下，實施周期不超過三年。

8、企業(yè)如何申報北京市創(chuàng)新資金？

北京市科學技術委員會作為本地區(qū)北京市創(chuàng)新資金的項目推薦單位，委托北京高技術創(chuàng)業(yè)服務中心作為服務機構組織實施北京市創(chuàng)新資金工作。企業(yè)如要申報，具體業(yè)務可咨詢北京高技術創(chuàng)業(yè)服務中心。

9、北京市創(chuàng)新資金與科技部創(chuàng)新基金有什么區(qū)別？

資金來源不同，北京市創(chuàng)新資金來源于北京市財政，科技部創(chuàng)新基金來源于中央財政。企業(yè)只有獲得北京市創(chuàng)新資金的立項支持后，才能申請科技部創(chuàng)新基金資助。

10、北京市創(chuàng)新資金的工作程序是什么樣的，包括哪些環(huán)節(jié)？

創(chuàng)新資金工作程序主要包括5個環(huán)節(jié)：網(wǎng)絡注冊—提交材料—評審立項—資金撥付—監(jiān)理驗收。企業(yè)首先登陸創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)()進行注冊信息填寫，經(jīng)過服務機構確認后獲得創(chuàng)新資金申報資格。然后企業(yè)按照《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金申請須知》和《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金若干重點項目指南》的要求準備申請材料。

11、立項后北京市創(chuàng)新資金是如何撥付的？

采用無償資助方式支持的項目立項后撥款70%，視項目執(zhí)行情況撥付其余資金。采用貸款貼息方式支持的項目立項后按照企業(yè)提供借款合同及付息單據(jù)核定的應貼息數(shù)額撥付80%，視項目執(zhí)行情況撥付其余資金。

12、對在申報北京市創(chuàng)新資金過程中弄虛作假及項目執(zhí)行不力的企業(yè)有哪些處理措施？有下列行為之一者，北京市科委有權利中止合同，對項目進行清理并追繳資金：

（1）申報材料有重大弄虛作假情況；

（2）不配合監(jiān)理單位對項目進行監(jiān)理；

（３）不按照北京市創(chuàng)新資金管理方法相關條款使用資金，存在套取國家財政經(jīng)費的情形。對北京市創(chuàng)新資金項目執(zhí)行不力的企業(yè)，分情況采取以下處理措施：

（1）驗收合格的企業(yè)，撥付全部余款，當年可以申報新項目；

（2）驗收基本合格的企業(yè)，撥付余款的６０％，當年不能申報新項目；

（3）驗收不合格或者結題的企業(yè)，沒有余款且三年之內(nèi)不能申報新項目；

（4）中止的項目：企業(yè)和法人進入黑名單，以后不能申報新項目。

（市財政局）