第一篇：(2012)年內審體系檢查的通知

中國水利水電第十

四工程局有限公司關河牛欄溝項目部

質量管理部

項目質通字[2012]第02號

關于在項目部內開展內審體系檢查的通知

項目部各部室、作業(yè)廠隊：

為迎接院工程管理部對牛欄溝項目部的內審工作（11月20日左右），項目

部將在2012年11月15日對各部室和廠隊進行內審體系自查，請項目部各部門、廠隊按照內部審核實施計劃的要求，逐條開展準備工作。

特此通知！

附件：內部審核實施計劃

中國水電十四局有限公司

牛關河牛欄溝項目部

二0一二年十一月十一日

印發(fā)：綜合辦 工程管理部 工程技術部 安全監(jiān)察部 經營合同部 總工室機電物資部實驗室測量隊綜合隊施工隊

簽發(fā)：張志勇審核：董增德擬稿：劉誠誠

第二篇：內審檢查問題匯總

建設一分

綜合部：發(fā)文，會議紀要臺賬沒有明確的保存期限。人力資源部：環(huán)境因素、危險源未單獨辨識。

技術部、質量部：1.編制特定分項施工組織設計（深基坑施工專項方案、模板定型化施工方案等），但臺賬記錄不完全；2.與總部簽訂目標責任書，但未包含生產工期方面職責；3.形成重大環(huán)境、危險因素清單。但并未將公司與項目部的識別分開。

安全：

1、環(huán)境、危害因素識別各科室未分開識別；

2、法律法規(guī)下發(fā)無發(fā)文登記，無法律法規(guī)培訓、學習記錄；

3、安全類設備未進行監(jiān)測；

4、法律法規(guī)有清單，但現(xiàn)存規(guī)范數(shù)量不夠。

勞務：

1、無各項目勞務上訪記錄。

客服：

1、缺少客服回訪報告；

2、公司、項目缺少維修臺賬。

合約部：

1、按照合同約定及集團有關文件執(zhí)行，簽訂了關于本事項的目標責任書，但未見目標責任書；

2、進行過組織學習和宣貫，但是未見詳細的記錄；

3、評審形式通過網上統(tǒng)一評審，通過會議的形式組織評審，但未發(fā)現(xiàn)有書面的會簽記錄；

4、合同的簽訂內容齊全，但部分總包合同沒有填寫簽訂日期，以及合同相關單位法人簽字但未蓋法人章，合同交底內容，未統(tǒng)一存檔。材料設備部：

1、執(zhí)行《青島建設集團材料設備部環(huán)境目標指標及管理方案》，通過對項目月檢和材料采購流程控制；但沒有月檢記錄；

2、程序文件未見到學習記錄；

3、有關維護、保養(yǎng)內容、要求及相應的實施情況，每月月檢下發(fā)隱患整改通知單，但未見整改通知單。

招采中心：

1、執(zhí)行集團與分公司，簽訂的目標責任書；但未發(fā)現(xiàn)目標責任書；

2、執(zhí)行集團的有關制度，但未發(fā)現(xiàn)書面記錄；

3、相關程序文件參加過學習，但未發(fā)現(xiàn)記錄；

4、“合格分供方名冊” 未發(fā)現(xiàn)記錄。

建設三分

質量、技術、市場：1.部門人員職責分工不明確；2.未編制外部文件控制清單；3.有關本部門的制度未編制清單目錄；

質量：1.計量器具未編制臺賬，未建立計量器具履歷卡；2.隱患整改通知單應重點關注重復出現(xiàn)的問題。安全：1.應急預案無評審和蓋章，無應急演練記錄；2.工程部日常日常檢查、月度檢查發(fā)現(xiàn)的隱患無回執(zhí)和復查記錄；3.工程部職責分工、制度內容不細致；4.有關安全的法律法規(guī)及上級主管部門的文件缺失清單，內容不足；5.工程部制度的打分表未能正確執(zhí)行。

勞務：無合格（不合格）勞務隊伍清單。

規(guī)劃生產：總部的規(guī)劃生產和工期管理的目標責任書沒有落實到部門，項目目標責任書完備但是沒有系統(tǒng)的編號，部門職責分配生產管理負責人信息表沒有落實簽字，部分兩個項目的工期總控計劃不是最新的，項目管理規(guī)劃審批的正式版沒有按項目及時歸檔，不完整，階段性計劃需要及時歸檔，反映出糾偏和搶工措施。

人力資源：關于培訓的資料很完整，但是沒有建立一個臺賬，公司季度和月度綜合排名沒有及時歸檔，按績效考核，季度綜合檢查排名應該作為月度績效考核的依據(jù)。

綜合部：公司總部的發(fā)文沒有收集整理并編號歸檔，屬于外來文件的識別工作沒有完善，部門的目標責任書沒有簽訂，法律法規(guī)的程序類文件沒有歸檔，需要及時給公司要。

客服：公司沒有對項目部質量安全月度回訪的打分進行歸檔和分析。

預算：公司人員配備不齊全，一人兼多職。原因為了節(jié)約成本，減少人員。合約：合約流程不太規(guī)范，招標采購與集團要求有差異，不符合E0.4.3.2法律法規(guī)和其他要求。

材料：

1、職責和權限方面：檢查了人員配備及崗位職責方面的情況，總體比較到位，缺少崗位責任制度交底，建議：建立紙質版的書面交底；

2、法律法規(guī)及其他要求：建立了相匹配的法律法規(guī)臺賬，編制相關的材料管理文件并組織進行宣貫，但獲取相關文件及文件更新方面滯后，建議：經常收集或通過網絡下載政策性的文件和規(guī)定，比如：市建委頒發(fā)的鋼管管理規(guī)定、圍擋管理規(guī)定等等，以此規(guī)范我們的工作行為；

3、基礎設施（建筑機具）方面：通過檢查各項制度規(guī)定比較完善，建立了設備臺賬及租賃臺賬，但是缺少設備檢測、維修、保養(yǎng)記錄，建議：補充完善，建立臺賬和記錄；

4、采購信息方面：重點檢查了材料總計劃、材料驗收、出庫等方面的情況，在編制計劃時僅有物資、設備方面的，缺少：臨時設施、小型施工設備計劃，建議應把以上內容補充完善，納入總控。

總部部門

企業(yè)發(fā)展部：沒有部門的環(huán)境危險因素清單，沒有廢棄物分類管理

人力資源部：說是歸檔整理了，但是相關的培訓記錄和圖片都有，系統(tǒng)臺賬沒有看到。

綜合部：各部門和綜合管理部發(fā)文的執(zhí)行記錄沒有臺賬登記。

市場一、二部：1.未編制法律法規(guī)清單目錄；

市場三部：

1、通過參加集團消防知識講座和培訓學習，執(zhí)行《危險因素臺賬》內容，無執(zhí)行記錄；

2、Q7.2.3（7.2）顧客溝通無記錄。

市場四部：

1、通過參加集團消防知識講座和培訓學習，執(zhí)行《危險因素臺賬》內容，無執(zhí)行記錄；

2、Q7.2.3（7.2）顧客溝通無記錄。

市場五部：

1、通過參加集團消防知識講座和培訓學習，執(zhí)行《危險因素臺賬》內容，無執(zhí)行記錄；

2、顧客溝通無記錄

質量部：檢測儀器未標定，未制作測量儀器臺賬。

安全一部：1.部分項目下達項目部的隱患整改通知單次數(shù)不足；2.對國家法律法規(guī)有關安全的未編制清單。

客服中心：未獲取識別最新版本的法規(guī)，無相關部門法律法規(guī)。

勞務部：

1、新文件、通知已下載，但缺少清單；

2、未識別出重要環(huán)境因素；

3、農民工上訪有相關制度，但未進行登記。

技術部：技術培訓記錄表格、技術交底記錄表格、技術檢測記錄填寫不規(guī)范。材料設備部：

1、對部門產生的廢棄物沒有實現(xiàn)分類管理，回收利用率低。

項目部 國際信息創(chuàng)新園

胡冠龍：

1、沒有新聞危機管理辦法；

2、新聞的收集與整理不完善；

3、信息員不明確。

金雨秋：1.無計量器具臺賬；2.無文件銷毀記錄。

呂常青：

1、環(huán)境、危害因素、重要環(huán)境因素未識別，無控制措施；

2、缺少法律法規(guī)的培訓記錄；

3、設備未進行監(jiān)測；

4、法律法規(guī)有清單，但現(xiàn)存規(guī)范數(shù)量不夠；

5、環(huán)境、職業(yè)健康類的控制措施不全；

6、缺少污水檢測報告、噪音檢測報告。

趙曉紅：無。

周磊：勞務管理：

1、是否進行分發(fā)受控制相關部門并組織學習？

2、參加過學習；但未發(fā)現(xiàn)學習記錄； 客服管理：1.與本部門有關的環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制活動有哪些？如何對其實施控制？執(zhí)行什么文件？并形成了哪些記錄？此項沒有；2.是否編制了相應的程序文件？否；3.是否進行分發(fā)受控制相關部門并組織學習？未見學習記錄；4.是否與顧客進行了有效溝通，及時答復、處理顧客反饋意見？ 未見反饋意見。

材料設備管理：

1、是否進行分發(fā)受控制相關部門并組織學習？

2、參加過學習；但未發(fā)現(xiàn)學習記錄。

藍泰海樂府

胡冠龍：

1、新聞收集與整理沒有相應的臺賬；

2、新聞危機管理辦法缺乏有效的落實與培訓。

金雨秋：1.無計量器具臺賬；2.無文件銷毀記錄。

呂常青：

1、環(huán)境、危害因素、重要環(huán)境因素未識別，無控制措施；

2、缺少法律法規(guī)的培訓記錄；

3、設備未進行監(jiān)測；

4、法律法規(guī)有清單，但現(xiàn)存規(guī)范數(shù)量不夠；

5、環(huán)境、職業(yè)健康類的控制措施不全；

6、缺少污水檢測報告、噪音檢測報告。

趙曉紅：勞務合同：現(xiàn)場無安裝勞務合同，建議現(xiàn)場留存?zhèn)錂z。

周磊：勞務管理：

1、未及時更新相關的法律法規(guī)；

2、不符合EO4.3.2法律法規(guī)和其他要求

客服管理：

1、未編制相應的程序文件，不符合EO4.3.2法律法規(guī)和其他要求 材料設備管理：

1、對設備設施（含租賃）的供方進行了評價、選擇，但未見書面記錄；

2、不符合Q6.3（8.1）基礎設施（施工機具）條款要求。

保利里院里

胡冠龍：

1、新聞危機管理辦法有相應培訓記錄，但缺乏交底與落實；

2、信息員不明確；

3、法律法規(guī)及其他要求未及時存檔學習，執(zhí)行無執(zhí)行記錄

金雨秋：1.無計量器具校準計劃；2.無培訓記錄。

呂常青：

1、缺少法律法規(guī)的培訓記錄；

2、設備未進行監(jiān)測；

3、法律法規(guī)有清單，但現(xiàn)存規(guī)范數(shù)量不夠；

4、環(huán)境、職業(yè)健康類的控制措施不全；

5、缺少污水檢測報告、噪音檢測報告填寫不規(guī)范。

趙曉紅：

1、總分包施工圖預算：現(xiàn)場無紙版預算書，建議打印出紙版預算書留存現(xiàn)場；

2、商務規(guī)劃、月度成本分析：現(xiàn)場無簽字的紙版，已上報給分公司。建議現(xiàn)場留存復印件備檢；

3、材料總計劃：未做材料總計劃，建議補辦，應簽字齊全，備查。

周磊: 勞務管理：

1、未及時更新相關的法律法規(guī)；

2、不符合EO4.3.2法律法規(guī)和其他要求。

客服管理：

1、通過集團OA發(fā)布的法律法規(guī)及其他要求未及時存檔及組織相關知識講座和培訓學習，執(zhí)行執(zhí)行相關法律法規(guī)內容，無執(zhí)行記錄；

材料設備管理：

1、通過參加集團消防知識講座和培訓學習，執(zhí)行《危險因素臺賬》內容，無執(zhí)行記錄；

2、Q7.2.3（7.2）顧客溝通無記錄。

龍山上苑項目部

姬升：1.項目部存放的培訓制度未更新，應為今年新修訂的培訓制度；2.項目部的人員分工未將所有人員羅列；3.計量器具臺賬記錄不全，且為建立計量器具履歷卡；4.技術交底僅交底到班組長，未交底至工人；5.分公司下達的隱患整改通知單，項目部回執(zhí)無具體措施。

劉剛：1.無有關安全方面的法律法規(guī)清單；2.安全考核時間不真實；3.沒有噪音檢測記錄；4.未列明項目危險品清單；5.施工組織設計無集團公章，未進行部門會簽；6.勞保用品臺賬和發(fā)放記錄未建立。

呂智睿：分包考核記錄沒有建立，工期管理資料沒有按要求系統(tǒng)歸檔，總控計劃需要盡快完成甲方的審批。

鄭艷品：項目合同未建立臺賬，未做商務規(guī)劃書。無材料總計劃。鄒世新：制度管理方面缺少交底。

廣告產業(yè)園項目部

姬升：1.項目部無對工人技術交底，僅有對項目部管理人員的技術交底；2.未編制外部文件控制清單；3.計量器具到期未進行標定；4.合同交底人員不齊全，應為全體項目部成員。

劉剛：1.無有關安全方面的法律法規(guī)清單；2.沒有噪音檢測記錄；3.未列明項目危險品清單；勞保用品臺賬和發(fā)放記錄未建立。

呂智睿：沒有編制竣工實施計劃，對甲方直包分包的工期節(jié)點沒有約定，沒有落實管控，周計劃等階段性計劃不完整，沒有落實糾偏。

鄭艷品：項目上合同無臺帳明細，未做完整的經過審批的商務規(guī)劃書?，F(xiàn)場無材料總計劃。預算員的職責不明確。

鄒世新：制度管理方面缺少交底。

第三篇：三體系內審報告

2013年內部質量.環(huán)境.職業(yè)健康安全三合一體系

內部審核報告

一、審核目的：

對公司在建項目及建制單位的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全進行全面檢查，驗證三合一體系運行和有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動結果的有效性和適宜性。

二、審核范圍：

GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011及《工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007）標準所涉及的公司機關本部各職能部門、實施單位和所覆蓋的房屋建筑工程、公路工程、市政工程等。

三、審核依據(jù)：

1、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011標準及《工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范》（GB/T50430-2007）；

2、質量.環(huán)境.職業(yè)健康安全體系文件:一體化管理手冊、一體化程序文件、作業(yè)指導書；

3、國家、地方、行業(yè)的有關法律、法規(guī)、標準和規(guī)范等。

四、審核組組成及分工

組長：XXX

副組長：XXXX

成員：劉XX、姚XX、李XX、黃XX。

五、審核日程安排：（見審核日程安排表）

六、審核綜述：

按內部審核計劃及本次審核日程安排，公司于2013年9月4日至2013年9月26日在管理者代表的組織下，由內審員具體負責，針對本公司體系所覆蓋的所有部門及相關人員就體系運行的符合性、有效性進行了一次內部體系審核。本次審核主要采取抽樣的方式進行?，F(xiàn)就本次審核發(fā)現(xiàn)的不合格項的情況總結如下：

1、建制單位

XX分公司：對法律法規(guī)更新不及時，且未及時傳達與培訓相關制度標準規(guī)范與其他文件，不符合QB/HJ-B-03的4.3、4.4條款； 對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題沒有按時進行驗證，不符合QB/HJ-B-16的5.2.4條款。

XX站：缺失部分設備驗收、檢查保養(yǎng)維護記錄，不符合QB/HJ-B-09的4.5、6.2條款；無環(huán)境因素與危險源的識別評價及控制措施記錄，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

2、項目部

XX指揮部：沒有對環(huán)境因素的識別評價及控制措施相關資料，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3條款；

XXXX一工區(qū)：沒有建立相關法律法規(guī)標準、規(guī)范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環(huán)境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX二工區(qū)：無對環(huán)境因素進行識別與評價，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3、5.4條款；無危險源風險評價記錄，不符合QB/HJ-B-05中5.3、5.5條款。

XXXXX四工區(qū)：沒有建立相關法律法規(guī)標準、規(guī)范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環(huán)境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX五工區(qū)：未對環(huán)境因素進行識別、調查，無重要（重大）環(huán)境因素清單，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.4條款。

XXXXX六工區(qū)：沒有建立相關法律法規(guī)標準、規(guī)范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環(huán)境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX項目：沒有建立相關法律法規(guī)標準、規(guī)范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環(huán)境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款；

第四篇：關于體系內審末次會議的通知（共）

關于召開活性炭公司2013本安體系內部審核末次會議的通知

各車間、科室：

安環(huán)辦定于2013年10月15日下午召開內審末次會議，現(xiàn)將末次會議有關事項通知如下：

一、會議時間：2013年10月15日（周二）下午15：40

二、會議地點：辦公樓二樓小會議室

三、參加人員：中心領導、各所負責人、內審員

四、會議議程：

1、通報審核經過及審核發(fā)現(xiàn)；

2、確定不符合項；

3、明確問題整改期限。

五、相關要求

1、請參會人員按會議通知要求，準時到場，會議期間關閉手機，保持會場秩序。

聯(lián)系人：徐飛 0991-6971498

安全環(huán)保辦公室

2013年10月14 日

第五篇：體系檢查情況匯總

體系檢查情況匯總

2010年7月1日

新海旺六月份報表情況

一、船舶相關證書設備有效期統(tǒng)計表，沒有三副、船長簽名；

二、船舶電器物料季度報表中

一季度

21、硫酸寫為增強劑，蒸餾水單位為桶

二季度

21、硫酸寫為電解液，蒸餾水單位為公斤

三、船舶甲板部物料季度報表中

與一季度明顯不符，應結合實際庫存，重新做一、二季度的報表，嚴格按表的格式來做

四、藥品申請表格式擅自改動；

五、藥品的庫存表沒有