第一篇：合同風險管理策劃

和泰花園工程合同管理風險控制策劃

1、編制說明

1.1風險說明

該合同為固定價款合同，存在政府政策性調(diào)整、造價部門造價文件（含人工費調(diào)整等）、現(xiàn)場設計變更簽證等風險。

1.2 適用范圍

工程開工至工程竣工。

1.3 編制依據(jù)

《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》、國家相關法律法規(guī)、規(guī)章以及河北省辛集市有關建設工程的行政規(guī)章。

2、風險控制目標

加強政府相關文件發(fā)布收集、工程施工現(xiàn)場變更簽證，確保我方各項簽證索賠工作及時有據(jù)得到監(jiān)理和業(yè)主認可。

3、部門崗位風險控制責任

3.1 項目經(jīng)理

負責與工地甲方代表協(xié)商政府政策調(diào)整文件規(guī)定對我方有利的方面，加強聯(lián)系，確保業(yè)主、監(jiān)理對設計變更等相關簽證的認可，減少我方損失。

3.2項目技術(shù)負責人

負責技術(shù)施工中關于工程設計變更的技術(shù)資料收集。

3.3 項目商務經(jīng)理

具體負責項目成本測算，收集最新相關造價信息，協(xié)調(diào)項目各部 1

門部相關風險證據(jù)收集工作，為與甲方談判提供證據(jù)。

4、風險控制措施

4.1 控制措施

由項目技術(shù)負責人負責提供施工圖紙設計變更單、商務經(jīng)理和項目商務部負責按當月信息欄頭價測算各項材料實際成本，再測算出實際各材料贏虧比例，報項目經(jīng)理和公司商務部備案；

項目經(jīng)理責令拿出應對措施，積極協(xié)調(diào)，配合公司與甲方談判。

4.2 責任人

項目經(jīng)理、項目商務經(jīng)理

4.3 完成時間

項目施工全過程，從發(fā)現(xiàn)虧損到協(xié)商解決為止。

5、過程監(jiān)測

按照局、公司合同管理相關規(guī)定，按照時間要求填寫上報合同履約報表、項目資信情況報表、分包合同報公司備案等，針對公司就報表中提出的問題及時進行整改。

6、應急預案

6.1 應急組織及職責

應急領導小組設在項目部綜合辦公室，由項目經(jīng)理任組長，項目部商務經(jīng)理、辦公室主任任副組長，綜合辦公室、商務部人員為成員。

應急領導小組負責在合同主要條款發(fā)生重大變更、市場價格波動引起公司成本嚴重虧損等情況時采取應急措施。

6.2 應急措施

合同主要條款發(fā)生重大變更、由于市場價格波動，引起公司成本嚴重虧損等情況時等情況時，應迅速向公司商務部遞交說明原因的書面報告；配合公司拿出方案，積極協(xié)調(diào)處理。

8、相關文件

8.1《中建七局總承包公司合同管理辦法》、《中建七局合同管理暫行辦法》

第二篇：承包商合同風險管理研究

承包商合同風險管理研究

摘要：工程合同全壽命周期內(nèi)都存在不同程度的風險。大多數(shù)施工總承包單位僅僅注重合同履行過程中的項目管理與合同風險管理，特別是關于履約過程中的各種工程索賠的管理。在招投標與合同訂立階段的合同風險管理常常被國內(nèi)的許多承包商所忽視，而在這階段不僅決定了承包商投標決策的制定、還決定了業(yè)主與承包商之間權(quán)利義務的分配，因此本文選取這個角度作為合同全過程風險管理分析的重點。

Abstract： There are different degrees of risk in the life cycle of the project contract.Most construction general contracting units focus only on project management and contract risk management in the process of contract fulfillment，particularly with respect to the management of various engineering claims in the performance process.Contract risk management is often overlooked by many contractors at the stage of bidding and contracting，but in fact，this stage not only determines the contractor's decision making，but also determines the distribution of rights and obligations between the owner and the contractor.This paper selects this perspective as the focus of the whole process risk management analysis.關鍵詞：合同；風險管理；承包商；全過程

Key words： contract；risk management；contractor；whole process

中圖分類號：TU723.1 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）16-0065-03

投標前的工程合同審查階段

工程合同審查是一項十分繁雜的技術(shù)性工作。要求合同管理人員熟悉工程相關的法律、法規(guī)，充分理解合同?l款。合同審查主要要做的工作包括審查合同的合法性、完善性，以及合同雙方權(quán)利與義務的關系分析、合同條款之間的聯(lián)系等。

1.1 合同合法性審查。通常由律師對工程合同的合法性進行審查，以此來控制合同文件的有效性。工程合同的簽訂與實施必須在國家法律、法規(guī)的基礎上進行，不得與之有相違背的地方。值得注意的是，不同的國家，對于不同類型的工程，工程法規(guī)的具體要求和內(nèi)容可能不相同。這種情況一般在招標文件中會有特別的說明，承包商在審查合同時應當特別注意。

1.2 合同完備性審查。根據(jù)最新版的FIDIC合同條件的規(guī)定，工程合同的主要組成部分應當具有工程合同協(xié)議書、中標通知書、合同通用條款、合同專項條款、施工圖紙、工程量清單等相關合同文件。因此工程合同審查首先應對上述的各種合同文件、技術(shù)設計文件的齊全性進行仔細審查，如果發(fā)現(xiàn)合同文件不夠齊全，應及時向業(yè)主補充或者澄清。另外，還應進行合同條款完備性的審查，如合同條款是否齊全，各種問題是否都有明確規(guī)定、不漏項。否則會使合同雙方責任劃分不明確，對合同的解釋不一致而產(chǎn)生合同問題的爭端。

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，工程合同管理也的發(fā)展、各種合同關系也逐漸變得越來越復雜，合同條款的各項規(guī)定也逐漸完善起來，各種標準的合同文件也在不斷地修改和補充。但是，沒有一分任何一分合同文本是絕對標準和完備的，因為每個工程都是不一樣的，具有各自不同的特性，工程內(nèi)容和要求也有很大的差異。其次，對于長期合作、工程項目相對簡單的合同雙方，雙方具有足夠的經(jīng)驗和信任，可以遵循工程慣例中常規(guī)的做法、規(guī)范，以簡化復雜的合同條款，降低合同成本。

1.3 合同雙方權(quán)利與義務關系的審查。一般工程合同雙方具有十分復雜的權(quán)利責任關系，合同應公平合理地規(guī)定合同雙方的權(quán)利、義務和責任。由于工程合同是雙務合同，權(quán)利與義務是相互制約、互為前提的關系，如圖1所示。

合同雙方的任何一方得到一項權(quán)利的同時，必然要承擔與此相關的一項義務；當他有一個必須完成的義務時，則必然又會有與此義務相關的一項權(quán)利，并且這項權(quán)利是以完成該項義務為必須的。業(yè)主與承包商之間的合同權(quán)利與義務關系也是如此，業(yè)主擁有一項合同權(quán)利時，則一定會對應著承包商要付的一項義務；反之，承包商得到一項權(quán)利，又是對業(yè)主一項義務的對應。

如果合同規(guī)定了業(yè)主可以行使一項權(quán)利，則需要具體分析業(yè)主實行該項權(quán)利會對承包商產(chǎn)生什么樣的影響，業(yè)主行使權(quán)利的同時必然伴隨著要盡到相應的責任，而這個責任常?？梢员怀邪汤?，變成權(quán)利，同時對業(yè)主產(chǎn)生權(quán)利制約，這樣才能確保業(yè)主擁有權(quán)利的合理性；如果合同規(guī)定了承包商要完成一項任務，那么承包商應當仔細分析完成這項合同義務需要什么樣的條件，特別是需要業(yè)主提供的條件業(yè)主是否已經(jīng)提供，在這樣明確規(guī)定的前提下，雙方都具有各自的約束，才能平衡好合同雙方權(quán)利與義務的關系。

每一項工程項目的建設過程都具有其內(nèi)部活動之間的邏輯聯(lián)系，因此要進行各個工程活動之間的合同所定義的邏輯關系的審查。若雙方的責任互為條件的，雙方的義務也存在某種邏輯關系。即雙方的每個任務都需要彼此之間的相互配合才能完成。例如，下圖所示的某工程設計和施工之間的責任邏輯關系，業(yè)主通過向承包商提供工程項目的勘察基礎資料，讓承包商完成工程設計中的一個部分，承包商完成設計任務之后必須向業(yè)主報告審查，通過業(yè)主認準之后才能進行下一步的施工，每一個環(huán)節(jié)都需要相互之間的共同協(xié)調(diào)和配合，如圖2所示。

每一份工程合同的工程條款之間也具有內(nèi)在的邏輯關系，因此要進行合同條款之間內(nèi)在聯(lián)系的審查。每一項合同條款所定義的合同要求或者合同問題都具有一定的內(nèi)在邏輯關系，通過這些內(nèi)在聯(lián)系共同形成一個有機整體，才能構(gòu)成一份完整的合同。例如合同條款規(guī)定的每一道工序的管理，包括關于工程質(zhì)量管理方面的程序、關于合同價格方面的規(guī)定、工程變更的規(guī)定這些相對應的合同條款規(guī)定是相互聯(lián)系的，只有工程師對工程質(zhì)量檢查合格，并簽發(fā)了合格證書，才能進入計價計量程序，工程變更確認簽字之后，才能進行工程款的結(jié)算。從這一點可以看出，合同管理人員應當十分注重合同的整體性，合同條款之間的內(nèi)在聯(lián)系、矛盾和不足。修改合同時若只對合同部分條款進行補充、增加或刪減，而忽略了合同的整體性，則十分容易與合同其他部分產(chǎn)生相互矛盾的問題。工程合同訂立階段

現(xiàn)如今工程承包市場的競爭越來越激烈，招標程序與招標文件也越來越完備，工程項目往往趨向于加大承包商的工程風險與責任。承包商在招標投標過程中是處于買方位置，想要簽訂一個對承包商自身合理有利的文件往往十分的困難。因此，承包商必須在合同簽訂之間，非常仔細透徹地研究合同文件，對合同條款中不利的部分、要承擔哪些責任、可能帶來的風險與問題是十分清楚的，并做好重復的準備工作與應對措施。

承包商在獲得招標文件開始，就應當對工程合同條款的風險進行評估和分析。在投標階段，承包商要對工程風險作出全面的預測和分析。主要考慮三個方面的問題，第一，工程實施過程中可能產(chǎn)生的風險及風險類型、風險有何規(guī)律；第二，如果發(fā)生了風險，會對工程項目實施過程中的工期、成本、質(zhì)量產(chǎn)生多大程度的影響，承包商會因此承擔多大的經(jīng)濟責任甚至法律責任；第三，如何制定出有效可行的風險應對策略來規(guī)避風險。

在整個合同簽訂階段，承包商需要組織非常強有力的投標班子，并且需要企業(yè)工作人員與項目人員的共同協(xié)調(diào)配合工作。在這個階段設計到的合同風險管理工作主要有四個方面，第一，投標及合同簽訂的決策工作，例如投標方向的選擇、全面正確地分析招標文件、投標策略的確定、合同談判策略、合同簽訂決策等；第二，進行合同談判工作，承包商應當根據(jù)需要成立專門的合同談判小組，并從中選擇熟悉工程合同條款、有豐富的合同管理經(jīng)驗和能力的人作為主持人，主持相關的合同談判工作；第三，合同評審工作，通過對合同的分析與評審，為工程投標報價的確定、報價策略的制定、合同談判與簽訂工作的進行提供決策信息，并可以對合同風險管理提出意見；第四，選擇分包單位，進行工程項目的分包，包括專業(yè)工程分包、勞務工程分包、設備采購的分包等，制定相應的分包合同，以及各個分包單位之間的組織、管理與協(xié)調(diào)工作。工程合同全工程風險管理總結(jié)

工程合同風險管理是一項十分系統(tǒng)、復雜的工作，在合同的不同階段有著不同的管理重點，歸納起來主要分為項目投標前、項目投標與合同談判階段、工程合同履行直到工程竣工階段、工程質(zhì)量缺陷責任期階段。承包商對于工程合同全過程管理以及其??施方案見表1。

對于承包商來說，全過程的合同風險管理工作有幾下幾個方面的難點與挑戰(zhàn)：

第一，在整個建設工程全壽命周期內(nèi)，各個階段的工程項目建設任務是分別分別給不同的部門完成的，例如一般是由企業(yè)的開發(fā)部或者商務部進行項目跟蹤階段的合同管理工作，由招投標部門實施項目投標前、項目投標階段，在工程合同簽訂之后，又會將項目交給企業(yè)的項目部實施，當項目竣工移交之后，又會有另外的部門跟蹤項目質(zhì)量保證期內(nèi)項目缺陷的維修、整改工作。不同的部門成員對于合同風險的認識水平、管理經(jīng)驗是不一樣的，如何能做到工程合同全壽命周期內(nèi)各個階段的合同管理工作有效的銜接，風險管理知識的傳遞和共享，需要各個部門的團隊協(xié)作和配合，并且落實好風險管理措施。

第二，在工程項目合同風險管理的全壽命周期內(nèi)，風險是無時無刻都會存在變化的，隨著工程項目實施的進行，可能會產(chǎn)生新的風險并對項目造成難以預測的影響，因此要進行隨時的合同風險管理工作的預測、風險應對措施的制定工作。

第三，工程合同風險管理的全壽命周期內(nèi)，不同階段有著不同風險管理的難點與重點，也有著不同的風險管理內(nèi)容與應對措施，許多承包商在工程合同簽訂前并不重視合同的風險管理，即不重視工程項目的調(diào)查和分析工作，未對合同進行詳細的審查，因此直接影響其投標報價策略，甚至簽訂合同的失誤，如簽訂一份風險分配不合理的工程合同，在工程項目實施階段會產(chǎn)生大量的困難與爭端。

國際上許多知名的建筑企業(yè)、工程承包商都對工程合同的全過程風險管理十分重視，并配有專門的部門、專業(yè)的合同風險管理人員，并且做到全過程重視、全員工參與、全面的思維策略，這樣才能讓出全過程風險管理工作取得成效。

參考文獻：

[1]王浩.國際工程項目承包商合同風險評價研究[D].華北電力大學，2011.[2]金柱.機場建設工程項目承包商合同風險管理研究[D].青島理工大學，2012.[3]張久國.論施工承包商工程合同風險管理[J].科技資訊，2008（14）.

第三篇：合同管理風險點及控制

公司合同管理中的風險點及其控制

為規(guī)范公司合同在簽訂、履行過程中的管理，防范與控制合同風險，依法維護公司的合法權(quán)益，現(xiàn)對公司合同管理中的風險點作以下提示：

一、合同的簽訂

1、對方主體資格的審查

訂立合同前，應當對對方單位的主體資格、相關業(yè)務資質(zhì)、資信能力、履約能力進行調(diào)查，不得與不能獨立承擔民事責任的單位（如項目部、業(yè)務部、分支機構(gòu)等）簽訂合同，不得與不具備履行合同必須具備相應資質(zhì)（如房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)、建筑施工資質(zhì)、廣告經(jīng)營資質(zhì)等）的單位簽訂合同。為此，公司應在合同談判前取得對方的經(jīng)年審合格的營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書復印件（加蓋對方公章）。

公司一般不得與自然人簽訂經(jīng)濟合同，確有必要簽訂經(jīng)濟合同，應經(jīng)公司法務部門同意。

2、對方履約能力的審查

公司不得與對方單位簽訂與該單位履約能力明顯不相符的經(jīng)濟合同。根據(jù)合同的性質(zhì)，可以從對方單位的注冊資本和實收資本、最近一期經(jīng)審計的財務報表、對方單位的員工總數(shù)、榮譽證書等方面，對其履約能力做出綜合判斷。

3、本方履約主體資格和履約能力的審查

簽約前公司應審查自身作為相關合同方的主體資格是否符合，是否具備相關經(jīng)營資質(zhì)，是否具備相應的履約能力。需要相關部門配合的是否已經(jīng)協(xié)調(diào)妥善，如，合同擬約定的資金支付計劃，是否已由財務部門認可可行。

4、合同的形式

公司訂立合同，均應當采用書面形式，并訂立正式的合同書。由于傳真件的證據(jù)效力在法律上存在不確定性，有關書面合同簽署后必須取得合同原件，并妥善保存。

5、合同的起草權(quán) 廣大律師事務所/廣業(yè)/合同管理風險點

對于重大合同，公司應盡量爭取合同起草權(quán)，并盡量使用公司擬定的合同示范文本。這樣的話，可以在合同談判過程中爭取有利的談判地位，并有利于公司合同管理和審批的效率。

6、簽訂合同前的批準和授權(quán)

按規(guī)定須經(jīng)上級有關部門批準才能簽訂的合同，必須經(jīng)批準后才能簽訂。按公司章程和法律規(guī)定必須由公司股東會（股東大會）或董事會決定才能簽署的合同，必須取得相關決議后才能簽訂。比如，《公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，按照公司章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

7、合同簽訂過程中的注意事項

7.1 合同簽署前應仔細檢查、核對合同各條款，確保所簽署版本是最后定稿版本。

7.2 在正式簽署的合同文本中，應盡量避免過多空白，以避免少數(shù)不誠信的單位在合同簽署過程中擅自增加合同的內(nèi)容。

7.3 公司與對方單位擬簽訂的合同，一般應先交由對方單位簽名蓋章，然后再由公司簽名蓋章。本方應要求對方蓋章時使用公章或合同專用章，不得接受其他形式的印章（如業(yè)務專用章、財務專用章、部門章）在合同上蓋章。

7.4 為避免少數(shù)不誠信的單位在合同簽署過程中擅自更換合同的內(nèi)容，合同簽署時雙方都應蓋騎縫章。

7.5 除非對方單位法定代表人親自簽署合同，其他授權(quán)代表簽署合同必須提供加蓋公司公章和法定代表人簽名的授權(quán)書。屬重大合同的，即使是對方法定代表人簽署，也應要求對方提供其董事會批準及授權(quán)的決議。

7.6 為防范經(jīng)濟合同詐騙的風險，對方代表在合同上簽名時，應由本方經(jīng)辦人員見證其親筆簽名，簽名人員的身份證復印件應留底備存。

7.7 合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后，按法律法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、廣大律師事務所/廣業(yè)/合同管理風險點

公證、批準手續(xù)的，應及時辦理。

二、合同的內(nèi)容

合同條款應當盡量按照國家或公司制定的示范文本和公司編制的指導手冊來起草。

1、當事人的名稱、住所

合同抬頭、落款、公章與對方營業(yè)執(zhí)照載明的當事人的名稱、住所應保持一致。

2、合同標的

合同標的應具有唯一性、準確性，買賣合同應詳細約定規(guī)格、型號、產(chǎn)地、等級等內(nèi)容；服務合同應約定詳細的服務內(nèi)容及要求；對合同標的無法以文字描述的應將圖紙作為合同的附件。

3、數(shù)量

合同應采用國家標準的計量單位約定標的物數(shù)量。對于長期合作合同無法約定確切數(shù)量的，應約定數(shù)量的確定方式（如訂貨單、送貨單、分合同等）。

4、質(zhì)量

有國家標準、行業(yè)標準或企業(yè)標準的，應約定所采用標準的代號；對于可以用指標描述的產(chǎn)品應約定主要指標要求；憑樣品交付的應約定樣品的產(chǎn)生方式及樣品封存方式、地點。

5、價款或報酬

價款或者報酬應在合同中明確，采用折扣形式的應約定合同的實際價款；價款的支付方式如支票、匯款、信用證、現(xiàn)金等應予以明確；價款或報酬的支付期限約定應當明確可行。

6、履行期限、地點和方式

合同履行期限應具有確定性，難以在合同中確定具體期限的應約定確定履行期限的方式。廣大律師事務所/廣業(yè)/合同管理風險點

合同履行地點應力爭作對本方有利的約定，如買賣合同一般約定交貨地點為本方倉庫或本方的住所地。合同履行地的具體地名應明確至市轄區(qū)或縣一級。

7、承諾與保證條款

對于公司經(jīng)合理調(diào)查仍然未能了解的標的物或目標企業(yè)的情況，可以通過承諾與保證條款要求對方兜底，從而減小交易風險。比如，股權(quán)受讓方可以視需要要求轉(zhuǎn)讓方承諾與保證“除雙方認可的審計報告確認的目標企業(yè)債務之外，不存在任何其他債務、責任和或有負債，否則轉(zhuǎn)讓方應當向受讓方作出足額賠償”；“法律法規(guī)規(guī)定的目標企業(yè)經(jīng)營必須辦理的一切手續(xù)、證明、批文及許可均已合法辦妥”；如此等等。

8、各方的權(quán)利義務

各方的具體權(quán)利和義務，是合同內(nèi)容的重心，應盡量予以明確約定。

9、合同的擔保

合同中對方要求提供擔?；虮痉揭髮Ψ教峁５模瑧Y(jié)合具體情況根據(jù)《擔保法》的要求及時辦理抵押登記、質(zhì)押登記等相關手續(xù)。提供保證的，應明確約定保證的范圍和保證期間。

10、違約責任

10.1 違約責任條款應盡量明確，以使違約救濟的方法具備可執(zhí)行性。建議結(jié)合各方的權(quán)利義務分別約定違約責任。

10.2 約定賠償損失的，對于賠償范圍應盡可能窮盡。對于非知識產(chǎn)權(quán)類合同，如需對方賠償本方追償損失所發(fā)生的律師費、差旅費等，應有明確約定。

10.3 約定違約金的，不可過分高于可能造成的損失，否則在訴訟或仲裁過程中可能被司法機關行使自由裁量權(quán)予以減少。

11、合同的解釋

合同文本中所有文字應具有排它性的解釋，對可能引起岐義的文字和某些非法定專用詞語應在合同中進行解釋或定義。廣大律師事務所/廣業(yè)/合同管理風險點

12、保密條款

對于涉及保密信息的合同，應當約定保密承諾與違反保密承諾時的違約責任。

13、通知條款

為保障合同履行過程中通知送達的效力，應明確當事人的聯(lián)系地址、郵編、電話等信息以及有效送達方式（一般包括派員親送、快遞郵寄、數(shù)據(jù)電文等方式）。

14、解決爭議的方式

解決爭議的方式可選擇仲裁或起訴，選擇仲裁的應明確約定仲裁機構(gòu)的名稱，否則可能因約定不明導致仲裁約定無效。爭議解決方式的選擇一般應當考慮司法實踐中的地方保護主義因素，以及爭議解決的效率和成本等。

15、合同的成立時間、生效要件及合同簽訂時間、地點

合同結(jié)尾處應明確約定合同的成立時間、生效要件及合同的簽訂時間、地點。

16、合同的附件

合同如存在附件的，應明確約定附件是合同的組成部分，并與合同條款具有同等效力。當附件內(nèi)容與合同條款不一致時，以哪個約定為準，也應予以明確。

17、涉外合同

在起草涉外合同時，應考慮有關國際慣例，以提高雙方締結(jié)合同的效率。

三、合同的履行

1、公司應當按照合同約定全面履行自己的義務，并隨時督促對方及時履行其義務。對合同履行中發(fā)生的情況應建立合同履行情況臺帳。

2、有關合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、通知等文件應及時整理、妥善保管原件，以備在產(chǎn)生爭議時作為證據(jù)之用。

3、向?qū)Ψ絾挝唤桓稑说奈?、款項、資料或發(fā)票時，應向?qū)Ψ剿魅∈諚l。廣大律師事務所/廣業(yè)/合同管理風險點

4、向?qū)Ψ絾挝话l(fā)出通知時，應采取書面形式并由專人送達或快遞郵寄，并由對方在通知（或回執(zhí)）上蓋章或?qū)Ψ绞跈?quán)代表在通知（或回執(zhí)）上簽名，并由本方收回妥為保存。

5、對合同履行過程中對方的違約情況，本方應及時查明原因，通過取證按照合同約定及時、合理、準確地向?qū)Ψ教岢鲞`約及要求補救或索賠的報告。

6、當本方接到對方的違約或索賠報告后應認真研究并及時處理、解釋或提出反索賠。公司員工不得擅自在對方出具的違約或索賠報告、對帳單等確認類文書上簽字蓋章，確須確認的，應視具體內(nèi)容經(jīng)部門負責人以上領導同意。

7、在履行合同過程中，本方經(jīng)辦人員若發(fā)現(xiàn)并有確切證據(jù)證明對方有下列情況之一的，應立即中止履行，并及時書面上報部門負責人以上領導處理：

7.1、經(jīng)營狀況嚴重惡化；

7.2、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，抽逃資金，以逃避債務； 7.3、喪失商業(yè)信譽；

7.4、有喪失或者可能喪失履行債務能力的其他情形。

8、在對方發(fā)生合并、分立、改制、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或其他重大事項以及對方的合同經(jīng)辦人員發(fā)生變動時，應及時對帳并確認雙方債權(quán)債務。

9、履行合同約定的向我方付款義務的實際付款方若不是合同簽約對方，必須要求實際付款方向我方出具代付款說明，要求合同簽約方向我方出具委托付款說明。

10、本方經(jīng)辦人員與本方終止勞動關系或因其他原因發(fā)生變更的，本方應在情況發(fā)生后盡快以書面告知對方單位，以免本方對該人員之后的行為承擔責任。

11、本方內(nèi)部應做好履行合同的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關各部門均應明確了解合同約定的權(quán)利義務，并密切配合完成履約。

12、合同履行過程中如發(fā)生爭議或糾紛，應及時向公司法務部門匯報，必要時組織外部律師進行研究、討論，并應及時提起訴訟或仲裁，以免超過時效本方請求無法得到法律保護。廣大律師事務所/廣業(yè)/合同管理風險點

第四篇：epc項目合同風險管理

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EPC項目合同風險管理

EPC項目合同風險管理

摘要：筆者闡述了EPC 項目合同模式下風險管理的主要內(nèi)容，提出了有效控制EPC 合同管理的途徑。

關鍵詞：EPC項目 風險 管理對策

中圖分類號： C93 文獻標識碼： A

1.EPC 合同內(nèi)涵

EPC 合同也稱為交鑰匙合同，是近年來很多行業(yè)較為流行的項目管理模式。EPC 是一個源于美國工程界的固定短語，它是規(guī)劃設計（Engineering）-采購

（Procurement）-施工（Constructiong）合同的英文縮寫，是一種包括設計、設備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。

EPC 合同模式與過去那種等設計圖紙全部完成之后再進行招標的傳統(tǒng)的連續(xù)建設模式不同，在主體設計方案確定后，隨著設計工作的進展，完成一部分分項工程的設計后，即對這一部分分項工程組織招標，進行施工。

建設工程承包合同中一般都將工程的風險劃分為業(yè)主的風險、承包商的風險、不可抗力風險。一般來說，在傳統(tǒng)合同模式下，業(yè)主的風險大致包括：政治風險（如戰(zhàn)爭、軍事政變等）；社會風險（如罷工，內(nèi)亂等）；經(jīng)濟風險（如物價上漲，匯率波動等）；法律風險（如立法的變更）；外界（包括自然）風險等，其余風險由承包商承擔，另外，出現(xiàn)不可抗力風險時，業(yè)主一般負擔承包商的直接損失。但在EPC 合同下，上述傳統(tǒng)合同模式中的外界（包括自然）風險，經(jīng)濟風險一般都要求承包商來承擔，這樣，項目的風險大部分轉(zhuǎn)嫁給了承包商。

同時，EPC 合同的管理方式與傳統(tǒng)的采用咨詢工程師或監(jiān)理工程師管理項目不同，業(yè)主對承包商的工作只應進行有限的控制，一般不進行干預，給予承包商較大的自主權(quán)。即使業(yè)主聘請了監(jiān)理單位，監(jiān)

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理工程師主要處理的也只是工程進度與質(zhì)量方面的問題，有時也授權(quán)其決定工期和費用的權(quán)利，但往往還要求得到業(yè)主的最終審查和批準。在監(jiān)理工程師給出決定時，也不像要求咨詢工程師那樣，在合同中明文規(guī)定要“公正無偏”。

2.項目合同管理必須堅持的若干原則

2.1歸口管理的原則

合同管理應采取經(jīng)營部統(tǒng)一歸口管理（物資采購合同物資部歸口管理），其他業(yè)務部門分口管理的模式。經(jīng)營部作為項目合同的統(tǒng)一管理部門，對項目合同的簽訂和履行負有監(jiān)督、檢查和指導的職責。具體操作上，對項目合同實行分級、劃塊管理，各業(yè)務部門作為項目合同二級管理單位，負責本部門的合同簽訂和履行，并向經(jīng)營部定期匯報有關合同的執(zhí)行情況。這樣，項目和所屬各部門才能對合同的管理做到機構(gòu)、人員、制度三落實，形成完善的合同管理體系。

2.2主承辦人負責制的原則

由項目經(jīng)理或授權(quán)人確定一主承辦人和一人或一人以上為副承辦人參與項目合同的談判工作。主承辦人對自談判起至合同履行完畢的全過程負責。

2.3合同審核會簽的原則

合同簽訂前，主承辦人應提交合同草案、商約對象的主體資格和資信等證明材料、詢價單和采購活動報告單等資料，需用部門、經(jīng)營部、財務部、分管經(jīng)理按各自職責范圍順序?qū)徍?。發(fā)現(xiàn)錯誤、遺漏或不妥時，應在審核意見書中予以明確并提出修改意見，主承辦人修改后重新審核，交項目經(jīng)理批準，項目經(jīng)理或其授權(quán)委托人在合同書上簽字，加蓋合同專用章后生效。

2.4合同備案的原則

主承辦人負責對合同進行登錄、統(tǒng)計、保管、例行報表。

2.5履約檢查的原則

通過將履行情況與合同約定相比較，找出兩者之間的差距，以便及時采取補救措施。

3.項目合同管理的主要對策和經(jīng)驗

項目合同管理過程中，有許多做法經(jīng)過實踐驗證，是符合項目實

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際，并且高效和實用的，現(xiàn)歸納總結(jié)如下：

3.1建立項目合同實施的保證體系

首先要建立項目合同管理的工作程序。在項目實施過程中，要協(xié)調(diào)好各方面關系，使ＥＰＣ合同的實施工作程序化、規(guī)范化，按質(zhì)量保證體系進行工作。其次還要建立文檔系統(tǒng)。項目上要設專職或兼職的合同管理人員。合同管理人員負責各種合同資料和相關的工程資料的收集、整理和保存。最后還要建立報告和行文制度?？偝邪毯蜆I(yè)主、分包商之間的溝通都應該以書面形式進行，或以書面形式為最終依據(jù)。對在工程中合同雙方的任何協(xié)商、意見、請示、指示都應落實在紙上，使工程活動有依有據(jù)。

3.2對分包商進行分類管理

根據(jù)對項目的重要性，將分包商分類為戰(zhàn)略分包商、優(yōu)先分包商、待定分包商、消極淘汰分包商、積極淘汰分包商和身份不明分包商。戰(zhàn)略分包商和優(yōu)先分包商是簽訂合同的重點對象。

3.3實行項目合同全過程管理

簽訂項目合同前要根據(jù)需要提出合同采購計劃和簽訂申請，批準后洽談、草簽合同，再提報上來進行審批，簽訂合同后分解、落實到有關部門組織實施，督促履行，合同履行后辦理結(jié)算手續(xù)，合同發(fā)生糾紛后，依法進行處理。注重履約全過程的情況變化，特別要掌握對自己不利的變化，及時對項目合同進行修改、變更、補充或中止和終止。

3.4嚴格進行項目合同交底

首先，應該由公司合同管理人員向項目負責人及項目合同管理人員進行合同交底，全面陳述合同背景、合同工作范圍、合同目標、合同執(zhí)行要點及特殊情況處理。其次，項目負責人向項目部職能部門負責人進行合同交底，并解答各職能部門提出的問題，形成書面交底記錄。然后再由各職能部門負責人向其所屬執(zhí)行人員進行合同交底，陳述合同基本情況、本部門的合同責任及執(zhí)行要點、合同風險防范措施等，并解答所屬人員提出的問題。最后，各部門將交底情況反饋給經(jīng)營部合同管理人員，由其對合同執(zhí)行計劃、合同管理程序、合同管理措施及風險防范措施進行進一步修改完善，并形成合同管理文件，下

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發(fā)各執(zhí)行人員，指導其活動。

3.5加強項目合同管理人才的培養(yǎng)，提高管理綜合素質(zhì)，充實管理隊伍，實行合同管理人員持證上崗制度，提高項目合同管理效果。

4項目合同管理常見的問題和建議

項目合同管理實踐中有一些常見問題，值得警惕和反思，卻也容易

讓人忽視，列舉如下：

4.1項目合同內(nèi)容不夠嚴謹

如合同文字不嚴謹，合同條款不全面、不完整，有缺陷、有漏洞等，容易發(fā)生岐義和誤解，導致合同難以履行或引起爭議。

最常見的合同缺陷是往往是漏掉違約責任，合同中只講好話，不講丑話，只講正面的，不講反面的，一旦發(fā)生違約，在合同中看不到違約如何處理的條款。

應對建議：（1）盡量采用本公司的合同文本。這樣起點就高，就順著自己公司的思路，有利于保護公司利益。（2）可由專人收集以前項目合同談判中的例外，以及主要負責人、律師的意見，規(guī)定哪些條款變動可以接受，哪些可以談判，哪些則絕對不能變動。在標準文本的基礎上，可加入與特定供應商有關的內(nèi)容。

4.2項目合同索賠意識有待進一步加強

由于管理粗放以及長期受計劃經(jīng)濟影響，合同索賠尚未引起員工高度重視，成本意識有待提高。

應對建議：（1）加強對各層次合同管理人員項目索賠的宣傳、培訓和教育。（2）重點研究國際工程合同與索賠案例，使合同管理部門成員認識到這個問題的重要性，重視合同和合同管理。（3）實踐中，發(fā)揮有理、有利、有節(jié)的管理藝術(shù)，努力做到理解合同，活用契約，知可而為，持續(xù)改進，不留后患，尋求突破，爭取多贏。

4.3疏于驗收所致的質(zhì)量問題，往往難以舉證以致索賠無果

項目實踐中，驗收環(huán)節(jié)往往非常薄弱，由此導致的質(zhì)量問題爭議，項目方往

往難以舉證以致索賠無果。

應對建議：（1）應當組織驗收人員對分包商履約情況進行驗收，最新【精品】范文 參考文獻

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以確認貨物、工程或服務符合合同的要求。大型或者復雜的工程，以及特殊設備應當邀請或委托國家認可的質(zhì)量檢測機構(gòu)參加驗收工作。（2）參與驗收人員應當在驗收報告上簽字，并承擔相應的責任。（3）驗收要及時，并在規(guī)定的期限內(nèi)提出返工、修復、退貨或索賠要求

5結(jié)語

總之，項目經(jīng)營成敗與合同及合同管理密切相關，加強項目合同管理不僅是進行有效項目管理的需要，更是爭取項目效益的最佳途徑。

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第五篇：合同及風險防范管理規(guī)定模版

合同及風險防范管理辦法

合同及風險防范管理辦法

1.總則

1.1為保障XXXXXX公司及依法訂立并履行經(jīng)營活動中的各類合同，規(guī)范合同管理行為、防范經(jīng)營管理風險，提高管理效能，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和實際情況，特制定本辦法。1.2公司及其他組織之間設立、變更、終止民事權(quán)利義務關系的標的金額在人民幣xx萬元以上的合同及協(xié)議，適用本規(guī)定，包括房地產(chǎn)買賣類、房屋租賃類、建設工程類、中介類以及其他類型的合同。

標的金額不足人民幣xx萬元的上述合同及協(xié)議，可以參照執(zhí)行本辦法。有關勞動人事合同不適用本辦法。

1.3 公司及各子公司均應遵守本辦法規(guī)定。

1.4公司內(nèi)部職能部門、分支機構(gòu)不得以部門和分支機構(gòu)的名義對外簽訂合同。各子公司內(nèi)部職能部門、分支機構(gòu)不得以部門和分支機構(gòu)的名義對外簽訂合同。1.5對于合同管理工作中接觸到的商業(yè)秘密，公司員工負有保密義務，并按照《公司保密管理規(guī)定》執(zhí)行。

2.合同管理相關部門的職責

2.1公司及各子公司實行合同主辦部門負責制，即由合同主辦部門負責合同的談判、起草、簽訂、履行、變更解除、爭議解決、統(tǒng)計歸檔等事務。

主辦部門負責人可以指定專人作為合同的主辦人員，合同主辦人員應對合同業(yè)務全過程涉及的信息資料的真實性、及時性、完整性負責。

合同及風險防范管理辦法

主辦部門負責人應當指定本部門的兼職合同管理人員，負責合同檔案管理和合同情況統(tǒng)計工作。

對于重大合同，以及公司領導或主辦部門負責人認為有必要組成項目小組的，應當組成以合同主辦人員為主，吸收法律和財務等人員參加的項目小組，在主辦部門負責人協(xié)調(diào)下開展工作。

2.2 合同主辦部門主要職責為：

2.2.1負責合同前期準備工作（包括調(diào)查核實合同相對方的主體資格、資信狀況、履約能力、公司背景等）；

2.2.2主持合同談判工作，負責撰寫各類談判紀要；

2.2.3擬定合同草案等相關文件，按本辦法規(guī)定的程序完成合同的送審、會簽手續(xù)； 2.2.4按照審核部門的意見完成合同的修改工作，如主辦部門認為不應采用審核意見的，應作出書面說明；

2.2.5負責辦理合同訂立、變更、終止等手續(xù)以及督促合同相對方完成規(guī)定的合同登記、公證或備案等特定手續(xù)；

2.2.6負責合同履行，及時解決履行過程中出現(xiàn)的各類問題，并進行合同履行情況的動態(tài)管理；

2.2.7建立部門合同管理臺帳、統(tǒng)計、整理和收集合同資料、按公司及各控股子公司的檔案管理規(guī)定保存移交合同檔案和有關資料； 2.2.8配合法務部門處理因合同引發(fā)的相關訴訟或仲裁。2.3 法務部門主要職責為：

1、參與重大合同的前期準備和合同談判，就相關法律問題提供意見；

合同及風險防范管理辦法

2、協(xié)助主辦部門草擬合同文本及其他文書；

3、審核各類合同的合法性、有效性，提出法律意見；

4、協(xié)助處理合同履行過程中發(fā)生的爭議，根據(jù)需要對合同變更、終止提出書面法律意見；

5、負責處理合同引發(fā)的相關訴訟或仲裁；

6、負責合同定期統(tǒng)計、動態(tài)分析工作，并督促主辦部門做好合同臺帳登錄工作；

7、負責聯(lián)系公司外聘法律顧問，協(xié)調(diào)處理合同相關事項。

8、監(jiān)督檢查合同的訂立、履行情況，就合同中存在的主要問題進行分析研究。2.4 財務部門主要職責為：

2.4.1審核合同當事人的財務資信狀況；

2.4.2參與重大合同的前期準備和合同談判，就相關財務問題提供意見； 2.4.3對準備簽訂的合同文本中涉及財務的事項進行審核會簽；

2.4.4督促、協(xié)助主辦部門及時辦理合同約定的款項收付及資產(chǎn)交付，當出現(xiàn)未按合同約定收付款項、交付資產(chǎn)等履約異常情況時，負責會同主辦部門做出財務分析，并對其可能產(chǎn)生的影響及時報告公司，做好早期預警工作； 2.4.5配合合同主辦部門辦理合同變更、終止及爭議處理等事項。

2.5 對準備簽訂的合同，公司其他職能部門應當根據(jù)合同具體情況履行審核會簽職責。公司審計監(jiān)察部依其職責對合同的訂立、履行、變更、解除全過程進行審計、監(jiān)察。2.6公司應定期對各控股子公司的合同管理情況進行檢查和監(jiān)督。

3.合同的前期準備及談判

合同及風險防范管理辦法

3.1主辦部門應就下列事項組織專人或項目小組，進行研究、分析，形成初步方案。3.1.1合同預期目標、技術(shù)要求、合同相對方當事人的選擇方式（如招標、比選等）； 3.1.2財務預算及市場情況；

3.1.3合同相對方當事人的資信調(diào)查，包括：

3.1.3.1當事人主體資格，公司法人營業(yè)執(zhí)照、相關專業(yè)資質(zhì)；

3.1.3.2當事人公司經(jīng)營狀況、有關財務報表、資產(chǎn)狀況、財產(chǎn)抵押等情況； 3.1.3.3履約能力、信譽和資信等級、以往業(yè)績； 3.1.3.4經(jīng)辦人（代理人）授權(quán)文件等。3.1.4合同談判的總體策略、合同文本框架。

3.2主辦部門應在正式談判之前與對方當事人就合同簽訂的意向和內(nèi)容進行磋商。根據(jù)需要，法務部門和財務部門可分別就法律和財務事項提供意見。

3.3合同主辦部門或項目小組應在做好充分前期準備的基礎上開展合同談判。每一次重要談判應編寫談判紀要。

3.4合同經(jīng)過談判，達到預定目標的，合同主辦部門可與相對方當事人協(xié)商單方或共同擬定合同草案。

合同附有其他附件的，也應一并完成附件的談判，并應與主合同同時擬定。合同設定擔保（含保函）的，應一并完成有關擔保條款或擔保合同的談判，并及時辦理與擔保相關的法定手續(xù)和審批程序。

4.合同的審批和簽訂

4.1合同主要條款達成一致，合同主辦部門認為已具備簽約條件的，應按規(guī)定程序報

合同及風險防范管理辦法

請批準。報批時應提供下列材料： 4.1.1《合同會簽表》； 4.1.2合同文本及相關附件；

4.1.3簽約相對方資信狀況證明等相關資料；

4.1.4合同審核會簽部門認為有需要的，合同主辦部門還應就該合同項目的概況、簽約理由以及需要特別說明的事項等作專題書面說明； 4.1.5合同審核會簽部門要求的其他相關資料。

4.2合同主辦部門、法務部門、財務部門及其他審核會簽部門應對報審合同內(nèi)容按本部門管理職責提出明確具體的會簽審核意見。

如審核會簽部門認為合同背景不清或者資料不全，可能影響審核工作的，應當通知主辦部門說明或補充。

合同審核會簽部門在審核合同草案時，發(fā)現(xiàn)存在重大錯誤、遺漏或其他不妥之處時，應在《合同會簽表》中明確提出修改意見，需要退改時，應連同全部文件退還合同主辦部門。

4.3合同主辦部門應根據(jù)會簽審核意見，進行修改并提出反饋意見。對意見不一致的，由法務部門會同相關部門進行協(xié)調(diào)，并負責對合同文本的定稿確定最終處理意見。4.4經(jīng)審核無異議的合同報公司法定代表人審定簽署。

根據(jù)公司實際情況法定代表人可以書面授權(quán)公司分管負責人審定簽署有關合同。4.5 公司及各控股子公司可通過辦公自動化（OA）執(zhí)行本章前述各條規(guī)定。4.6涉及公司重大事項的合同應根據(jù)相關規(guī)定報公司有決策權(quán)的機構(gòu)（指董事會和股東大會）批準后方可簽訂，或者在合同中約定合同經(jīng)公司有決策權(quán)的機構(gòu)批準后方可

合同及風險防范管理辦法

生效。

4.7對重大交易合同，經(jīng)合同主辦部門、法務部門及其他審核會簽部門協(xié)商，可引入外部專業(yè)機構(gòu)（指獨立財務顧問、法律服務機構(gòu)、審計評估機構(gòu)、工程造價咨詢機構(gòu)等）參與談判、設計交易結(jié)構(gòu)、審閱合同條款。

外部專業(yè)機構(gòu)的聘請，按機構(gòu)類別分別由合同主辦部門、法務部門或其他審核會簽部門辦理。

4.8對重復使用的合同，可由合同主辦部門擬訂格式合同樣本，公司法務部門對格式合同樣本定期實行一次性法律審核。

4.9合同經(jīng)批準后，任何部門和個人不得擅自變更和修改。

合同主辦部門申請加蓋合同印章時，應核對確保蓋章文本與批準文本的一致性。4.10合同簽訂一般應使用公司公章或合同專用章。

公司公章和合同專用章的使用及保管適用《公司印章管理規(guī)定》。

4.11法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理批準、登記、公證等手續(xù)或合同當事人認為需要公證、見證的合同，合同簽訂后應當辦理批準、登記、公證、見證等手續(xù)。

4.12公司所執(zhí)合同正本份數(shù)原則上不應少于兩份，其中主辦部門留一份歸檔，其余一份送交財務部門備案。法務部門應留存合同電子文檔或合同復印件備查。

5.合同的履行及爭議處理

5.1合同簽訂生效后，主辦部門應指定專人負責按約履行合同義務，對合同履行期限、驗收、交付、資金、入帳、工程進度、時效等內(nèi)容做好動態(tài)管理工作，并督促簽約相對方按約履行合同義務。

合同及風險防范管理辦法

5.2在合同履行中，若發(fā)生下列重大事項的，合同主辦部門應及時告知法務部門和其他相關部門，并提出應對措施：

5.2.1合同因一方或雙方業(yè)務變化、履約能力變化而需要作重大變更； 5.2.2對方當事人發(fā)生歇業(yè)、合并、分立、解散等重大事項； 5.2.3對方當事人提出轉(zhuǎn)讓全部或部分合同權(quán)利或義務； 5.2.4發(fā)生合同爭議糾紛； 5.2.5對方當事人違約或可能違約；

5.2.6對方當事人對公司提起或?qū)⒁崞鹪V訟或仲裁； 5.2.7發(fā)生不可抗力事件；

5.2.8發(fā)生其他與合同有關的重大事件。

5.3合同主辦部門應當于每年年底前對本部門主辦的合同簽訂和履行情況進行統(tǒng)計，制作合同簽訂和履行情況表報送法務部門匯總。法務部門應當對公司合同簽訂和履行情況進行綜合分析，并制作《公司合同簽訂和履行情況統(tǒng)計及評價表》。

5.4合同履行過程中如需變更、轉(zhuǎn)讓和終止的，合同主辦部門應當及時告知公司相關部門。

合同的變更、轉(zhuǎn)讓與終止程序按照合同的簽訂審批程序進行。

5.5合同發(fā)生爭議糾紛時，合同主辦部門應負責與對方當事人協(xié)商解決，并及時告知法務部門。

5.6合同爭議糾紛經(jīng)協(xié)商仍無法得以解決，合同主辦部門應會同法務部門和其他相關部門分析、研究，提出處理方案，并報送公司負責人或有決策權(quán)的機構(gòu)進行決策。

合同及風險防范管理辦法

5.7法務部門負責處理進入司法程序（包括訴訟、仲裁）的合同法律糾紛，合同主辦部門及其他部門應當積極配合并提供相關證據(jù)資料。

5.8 如經(jīng)合同主辦部門和法務部門協(xié)商，認為案件確有必要外聘律師辦理的，由法務部門統(tǒng)一委托。

6.合同信息管理及歸檔

6.1合同主辦部門作為合同動態(tài)管理的實施部門，應建立合同統(tǒng)計制度，指定專職或兼職合同管理人員，進行合同檔案資料統(tǒng)計、管理，對已生效的合同文本及相關權(quán)利證書進行登記、保管。

合同主辦部門還應對合同的履行情況、變更情況、糾紛情況等進行動態(tài)管理和統(tǒng)計。6.2合同主辦部門應將合同及與同一合同有關的所有資料歸集到一起進行整理，定期移交檔案管理部門。

與同一合同有關的資料主要是指合同附件、補充合同、合同會簽表、審核會簽部門書面意見、會議紀要、其他書面材料等合同相關文件。

合同歸檔按照《公司檔案管理規(guī)定》及《公司文件歸檔范圍與保管期限實施細則》的規(guī)定執(zhí)行。

7.附則

7.1違反本辦法規(guī)定，造成公司經(jīng)濟損失的，由公司根據(jù)事實對有關責任人員給予行政處分并視情況根據(jù)法律規(guī)定要求相關責任人員承擔相應的民事責任，構(gòu)成犯罪的移送司法機關追究刑事責任。

合同及風險防范管理辦法

7.2各控股子公司可按照本公司實際情況，制訂相應的實施細則，并報公司備案。7.3本辦法在施行過程中具體條款由公司法務部門負責解釋。

7.4本辦法自頒布之日起施行。公司已頒布的規(guī)章制度中有關條款的規(guī)定與本辦法規(guī)定有不一致的，以本辦法規(guī)定為準。