第一篇：淺析工程合同管理風(fēng)險及防范措施

淺析工程合同管理風(fēng)險及防范措施

【內(nèi)容提要】市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)、契約經(jīng)濟(jì)，合同是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是商品交換的法律表現(xiàn)形式?，F(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)濟(jì)往來，主要是通過合同形式進(jìn)行的，所以合同管理作為現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容之一，能否有效防范和控制法律風(fēng)險，也是當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營管理成敗的一個重要因素。合同管理是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目的，對合同的簽訂和履行所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指導(dǎo)、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等一系列活動。因此，為了保證工程項(xiàng)目的順利開展，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，必須妥善解決工程合同管理過程中存在的實(shí)際問題。

【關(guān)鍵詞】工程合同管理法律風(fēng)險合同分析合同履行

企業(yè)合同管理既是一種為了取得經(jīng)營效益的經(jīng)濟(jì)活動，也是一種保障企業(yè)正常經(jīng)營的法律行為。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立健全，內(nèi)容完善、履行良好的合同管理制度是企業(yè)運(yùn)用法律手段維護(hù)合法權(quán)益、防止財(cái)產(chǎn)流失、提高經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)市場競爭力的重要手段和保證，其中工程合同管理在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和管理制度中發(fā)揮著不可替代的作用。

一、工程合同管理重要環(huán)節(jié)分析

我國法律要求，任何一項(xiàng)工程須有合同約束，即共同認(rèn)可的書面協(xié)議以約束雙方的行為，從而保證交易安全。工程合同管理過程主要有四個重要環(huán)節(jié)：規(guī)范合同簽訂、合同履行全過程跟蹤、合同運(yùn)行質(zhì)量分析、科學(xué)的檔案管理。注重合同的過程管理既是為防范企業(yè)自身風(fēng)險，也是對工程進(jìn)度、成本與質(zhì)量的跟蹤落實(shí)。這不僅有利于提高企業(yè)自身的管理水平和工作效率，也必將能夠引進(jìn)更多的工程施工企業(yè)，擴(kuò)大承包商的選擇范圍，真正做到擇優(yōu)選商，擴(kuò)大競爭，降低經(jīng)營成本，使企業(yè)的利益最大化。

1.規(guī)范合同的簽訂行為，保證合同本身合法有效

“財(cái)富的一半來自合同”是西方的一句諺語。按照我國現(xiàn)行法律要求，工程建設(shè)施工，必須簽訂書面合同。如果合同簽訂不規(guī)范，將給企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動埋下風(fēng)險隱患，會影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)。

簽訂合同時，須嚴(yán)格審查對方當(dāng)事人的主體資格、資信狀況和履約能力。對合同條款認(rèn)真推敲，防止發(fā)生歧義和誤解，以保證合同的合法性、嚴(yán)密性和完備性，并選用規(guī)范的合同文本明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。在填寫合同文本時還要注意下列事項(xiàng)：按照符合合同目的實(shí)現(xiàn)的要求填寫，不出現(xiàn)缺項(xiàng)、落項(xiàng)；合同條款要條理清晰，語言準(zhǔn)確，涉及企業(yè)利益方面的條款要認(rèn)真核對；在合同簽訂時要避免在需有權(quán)人簽字處出現(xiàn)代簽的不規(guī)范行為，保證合同簽訂的有效性。

2.對合同履行進(jìn)行跟蹤管理

在施工過程中會遇到無法預(yù)見的干擾，干擾可能來自業(yè)主方、設(shè)計(jì)方或合同本身的缺陷等，導(dǎo)致合同內(nèi)容需不斷補(bǔ)充，即“合同變更”。如果能夠?qū)贤膶?shí)施情況進(jìn)行跟蹤，將實(shí)際情況與合同資料進(jìn)行對比分析，及時發(fā)現(xiàn)在合同履行中的偏差，找出原因并采取相應(yīng)措施，就能降低發(fā)生合同糾紛的幾率。特別是當(dāng)因合同變更造成停工、返工、窩工時，要注意收集整理證據(jù)，以便索賠時有據(jù)可查。

對合同實(shí)施狀況進(jìn)行跟蹤，必須強(qiáng)化履約意識。要約一經(jīng)承諾，即具有法律效力。企業(yè)應(yīng)及時了解和掌握合同履行的情況，根據(jù)存在問題的嚴(yán)重程度適時運(yùn)用撤銷權(quán)、變更權(quán)和不安抗辯權(quán)保護(hù)自身的合法權(quán)益。對違約行為要及時協(xié)商解決，協(xié)商不成即采取仲裁或訴訟手段，盡最大努力減少和避免經(jīng)濟(jì)損失。

3.合同運(yùn)行質(zhì)量分析

工程合同簽訂后，施工單位就要在施工過程中全面履行自己的合同責(zé)任。然而，在實(shí)際工作中，不能做到隨時查閱合同，加之合同條款繁多，條款之間的聯(lián)系復(fù)雜，增加了企業(yè)對合同內(nèi)容理解和掌握的難度，稍有疏忽就可能導(dǎo)致無法挽回的后果。因此，對合同進(jìn)行細(xì)致分析和分解就顯得極為重要。分析就是關(guān)注合同履行中的重點(diǎn)部分，評估工程建設(shè)各項(xiàng)活動的法律后果，并將措施和要求分解到項(xiàng)目管理的各個環(huán)節(jié)，使工程施工的全程能按照計(jì)劃有條不紊地進(jìn)行。

4.科學(xué)規(guī)范的合同檔案管理

與其他合同相比，工程合同的資料復(fù)雜繁多，但部分組成相對固定，且有自成一體的解釋順序，若企業(yè)有科學(xué)規(guī)范的合同管理體系和檔案管理系統(tǒng)，則可快速便捷地查詢合同資料；相反，如果管理失范、混亂將導(dǎo)致查詢無從下手或效率低下。所以企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)規(guī)范的合同檔案管理系統(tǒng)，對各種合同資料進(jìn)行及時全面的收集整理，快速進(jìn)入檔案系統(tǒng)，包括合同相關(guān)的各種文件、會議記錄、設(shè)計(jì)變更、來往信函、設(shè)計(jì)方的索賠報(bào)告及其他意見等。

在工程合同管理的合同簽訂、履行跟蹤、運(yùn)行分析、資料歸檔四個環(huán)節(jié)中，以合同簽訂為重點(diǎn)，強(qiáng)化法律風(fēng)險防范意識，有效地化解經(jīng)營風(fēng)險；以履行跟蹤與運(yùn)行分析為切入點(diǎn)，規(guī)范管理，嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制度，防范法律風(fēng)險，不斷提高合同管理水平；以合同歸檔管理為信息化建設(shè)的要點(diǎn)，使合同管理規(guī)范化、科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化，提高管理效率。

二、工程合同管理常見的問題

1.合同簽訂不規(guī)范。工程項(xiàng)目的合同談判通常是以招投標(biāo)方式進(jìn)行的，招投標(biāo)文件是有效控制施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、施工資金投入的法律性文件。在實(shí)際工作中，在施工合同簽訂后，招投標(biāo)文件的作用往往流于形式，使得施工合同與招投標(biāo)管理在實(shí)施過程中出現(xiàn)一定程度的脫節(jié)，無法及時掌握施工進(jìn)度的有關(guān)情況，許多簽證及變更手續(xù)沒有經(jīng)過有效確認(rèn)。同時還存在招投標(biāo)文件中部分重要內(nèi)容沒有轉(zhuǎn)到施工合同中，合同條款本身有缺陷，導(dǎo)致合同履行過程中產(chǎn)生分歧時，解釋不清，推卸責(zé)任，不積極解決問題。

2.合同變更事項(xiàng)多、隨意性大。工程范圍擴(kuò)大、工程量增加、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)失誤、設(shè)計(jì)文件交付延遲、工期改變（包括推遲開工和提前或延遲竣工)、材料代用、設(shè)備材料供應(yīng)延誤等事項(xiàng)導(dǎo)致合同變更，且隨意性大。

3.履行遲延問題嚴(yán)重。一是設(shè)計(jì)圖紙未及時下達(dá)，現(xiàn)場施工條件限制，交叉施工，互相牽制相互影響工期。二是基本建設(shè)過熱，勞動力組織難度大，工人技術(shù)水平跟不上發(fā)展要求。目前，民工荒已成為一種社會現(xiàn)象，在這種社會大環(huán)境下，可能會因勞動力不足而延誤工期。三是施工方承擔(dān)項(xiàng)目過多，施工組織不到位，勞動力分配不合理，嚴(yán)重影響工期。

4.合同資料管理不規(guī)范。合同文本分發(fā)管理不規(guī)范，發(fā)放記錄不準(zhǔn)確，合同文本及資料丟失，無法掌握準(zhǔn)確的合同履行要求。

三、工程合同管理過程中存在的主要風(fēng)險

1.技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險。工程交底不清，工程設(shè)計(jì)不規(guī)范，施工準(zhǔn)備不足，施工組織不科學(xué)，施工企業(yè)能力不足，自然環(huán)境影響。

2.經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險。一是對設(shè)計(jì)圖紙、工程質(zhì)量、合同條款以及成本因素分析、研究不足，造成價格波動大。二是對國家勞動力市場政策調(diào)整以及物資市場價格變化給工程造價造成的影響分析、研究不足，給施工帶來一定影響。

3.合同簽訂和履行方面的風(fēng)險。合同條款表述不完整，缺少擔(dān)保、索賠、保險、違約責(zé)任、爭議解決等關(guān)鍵性條款；由于選擇分包商不當(dāng)或分包合同有漏洞，分包商違約；合同履行過程中，業(yè)主代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時解決問題，發(fā)出錯誤指令；施工企

業(yè)不執(zhí)行項(xiàng)目管理制度、指揮錯誤等。

4.違法違規(guī)的風(fēng)險。發(fā)包方對施工合同相關(guān)的法律法規(guī)不了解，違反或規(guī)避法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，被追究法律責(zé)任。

四、工程合同管理風(fēng)險防范措施

1.建立規(guī)范化的工程合同管理體系。合同管理體系是以專業(yè)管理為核心，合同管理為紐帶，科學(xué)有序地組織工程建設(shè)，其他相關(guān)環(huán)節(jié)緊密配合，分步把關(guān)。多層次、全方位的組織體系是影響合同管理作用與效能的決定性因素。工程管理單位對合同的來龍去脈最為清楚，是管理體系的核心，反映在合同管理過程中，應(yīng)由工程管理單位詳細(xì)掌握涉及到合同訂立及履行過程中產(chǎn)生的各類問題、合同變更的前因后果，一旦發(fā)生爭議和糾紛，由其統(tǒng)一解釋、協(xié)調(diào)，相關(guān)單位予以配合。

2.規(guī)范合同簽訂，強(qiáng)化風(fēng)險意識，劃清風(fēng)險界面，保障雙方利益。將合同談判與合同文本簽訂緊密結(jié)合，把招標(biāo)文件中的重要內(nèi)容轉(zhuǎn)化為合同的條款。合同雙方應(yīng)強(qiáng)化合同風(fēng)險意識，比如，固定總價合同并非承諾對價格絕對不作調(diào)整，施工企業(yè)依經(jīng)驗(yàn)和駕馭建設(shè)工程施工的能力，在承擔(dān)了一定風(fēng)險后，將正常范圍以外的風(fēng)險在業(yè)主與自己之間進(jìn)行合理分?jǐn)?，建設(shè)單位應(yīng)適當(dāng)接受。當(dāng)然這需要施工方與建設(shè)單位在合同中預(yù)先就允許調(diào)整物資、材料的種類、價格標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整幅度等作出明確約定。從根本上來說，采用固定價格合同時應(yīng)考慮優(yōu)先適用于履行周期短、物資材料市場價格相對穩(wěn)定的小型工程，此類工程價格變動的幾率和幅度都會很低，建設(shè)單位與施工方由此而引發(fā)爭議概率小，符合雙方的利益。

3.加強(qiáng)合同履行動態(tài)管理，完善制度建設(shè)，落實(shí)責(zé)任。在合同履行過程中，存在著諸多因素導(dǎo)致合同延遲履行，其中有業(yè)主方的原因，也有施工企業(yè)的原因。作為工程管理單位應(yīng)該加強(qiáng)合同基礎(chǔ)管理工作，定期向合同管理部門提供合同履行報(bào)告，對各工程施工環(huán)節(jié)存在的問題進(jìn)行統(tǒng)一歸納、整理。對于有關(guān)工期及設(shè)計(jì)變更的情況報(bào)合同管理部門備案，以便合同管理部門及時掌握合同的履行動態(tài)。由于施工合同管理貫穿于施工企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，這就要求在質(zhì)量、安全、技術(shù)、人員、物資等方面制定完善的管理制度，提高綜合管理能力。

4.開展合同運(yùn)行分析。對合同運(yùn)行中存在的問題進(jìn)行歸納、記錄，搭建工程管理與合同管理單位之間溝通的橋梁，使其相互間能更及時地發(fā)現(xiàn)合同運(yùn)行過程中存在的問題，以便及時采取措施，有利于更好地服務(wù)于工程建設(shè)，也為合同履行評價及對施工企業(yè)評價提供詳實(shí)依據(jù)。

5.規(guī)范分包合同管理?？偘截?fù)有協(xié)調(diào)和管理責(zé)任并承擔(dān)由此造成的損失。對分包的工程要嚴(yán)格管理，督促分包商認(rèn)真履行分包合同。在簽訂分包合同時，應(yīng)將工程質(zhì)量、安全、工期、工程款結(jié)算及支付的時間和方法明確、具體地納入相應(yīng)條款。

6.工程管理單位建立合同清單臺賬，由其實(shí)行分發(fā)管理，由合同管理單位對執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

第二篇：工程風(fēng)險防范措施

藍(lán)光·十里藍(lán)山項(xiàng)目工程風(fēng)險防范措施

十里藍(lán)山項(xiàng)目處于高邊坡上，高差80多米，地質(zhì)地貌復(fù)雜，高邊坡深基坑較多，安全風(fēng)險難以想象；質(zhì)量以精品打造，貴在細(xì)節(jié)雕琢管理；進(jìn)度特緊，保證工程安全質(zhì)量的前提下按計(jì)劃工期目標(biāo)完成將存在極大的風(fēng)險。由此須要施工、監(jiān)理、建設(shè)及其它單位群策群力地采取切實(shí)可行的有效措施，予以預(yù)防，杜絕出現(xiàn)不希望出現(xiàn)的問題。一． 工程安全方面

重大危險區(qū)域在圖紙上標(biāo)注，施工、監(jiān)理、業(yè)主負(fù)責(zé)人在相應(yīng) 位置簽名，并做好監(jiān)控檢測，監(jiān)理人員監(jiān)督施工方落實(shí)處理，出現(xiàn)異常啟動應(yīng)急預(yù)案，將風(fēng)險控制到最小。

（一）邊坡坍塌防范措施

主要是78、112棟之間沖溝上段的土體，與中海交接沖溝段的土體、中心景觀區(qū)臨時堆放的土體、坡頂邊線邊坡、各高邊坡段容易受到雨水的影響而出現(xiàn)泥石流或邊坡坍塌，根據(jù)各施工單位報(bào)批的防滑坡專項(xiàng)方案及應(yīng)急預(yù)案，督促施工方落實(shí)，監(jiān)理人員組織施工方做好監(jiān)控監(jiān)測，并做好記錄。強(qiáng)調(diào)：防止地表水的影響，采取有效措施預(yù)防；出現(xiàn)滑移趨勢的給予技術(shù)處理。

（二）防洪排洪防范措施

重點(diǎn)是中心沖溝、與中海交接段的沖溝、62棟西邊排水溝區(qū)域，雨季帶來的影響很大，督促各施工單位根據(jù)批準(zhǔn)的防排洪專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案落實(shí)處理，并根據(jù)現(xiàn)場情況予以動態(tài)處理。在圖紙上標(biāo)注，施工、監(jiān)理、業(yè)主負(fù)責(zé)人在相應(yīng) 位置簽名，并做好監(jiān)控檢測，監(jiān)理人員監(jiān)督施工方落實(shí)處理，出現(xiàn)異常啟動應(yīng)急預(yù)案，將風(fēng)險控制到最小。

1、開挖土石方前，在距坡邊2－3米處做一條排水溝，并順著山勢進(jìn)行有組織排水至排洪溝。

2、對永久性挖方的邊坡坡度,應(yīng)按設(shè)計(jì)要求放坡,對使用時間較長的臨時性挖方邊坡,土質(zhì)較差時,邊坡可放寬一些。

3、做好地面排水措施,避免積水滲泡坡腳，適當(dāng)位置設(shè)2×2×2米集水坑，隨時用抽水泵排出積水。

3、在挖好的坡頂和斜坡部分用塑料布保護(hù)好，避免雨水沖刷。

4、所有擋墻施工時按設(shè)計(jì)要求埋設(shè)好排泄水孔，避免擋墻施工完后內(nèi)側(cè)積水。

5、配備充足的水泵等排水設(shè)施，在雨期排專人抽水。

6、現(xiàn)場建立安全責(zé)任制，明確各段施工安全負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目經(jīng)理是施工現(xiàn)場安全的第一責(zé)任人；安全員負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場日常安全工作的監(jiān)督、檢查、督促整改工作。

7、定時巡視檢查，每次巡視檢查的情況和發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)記入運(yùn)行日記，并對出現(xiàn)的危情立即處理。

（三）森林防火防范措施

消防道路要暢通，杜絕在森林周邊出現(xiàn)火源，做好工人的森林防火教育，配備必要的物資和設(shè)備，管理人員和工人能迅速指揮管理和操作。

1、加強(qiáng)場內(nèi)可燃物管理，對起火源比如電線接頭、配電箱、吸煙 區(qū)進(jìn)行嚴(yán)查嚴(yán)控。

2、在易著火區(qū)域掛警示牌嚴(yán)禁吸煙，也避免電源線穿入其中。

3、嚴(yán)格管理野外用火,在普遍防范的基礎(chǔ)上，主要火源的全方位管理，做到專人負(fù)責(zé)，死看死守，不留死角和空白。強(qiáng)化野外巡邏檢查，依法懲處野外違法用火行為，做到“見煙就查，違章就罰，違法就抓”。

4、從實(shí)際需要出發(fā)，各森林防火任務(wù)單位都要組織森林撲火實(shí)戰(zhàn)演練，使有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門和人員熟悉預(yù)案內(nèi)容，熟練工作程序，熟記自身職責(zé)，確保出現(xiàn)火情能有序開展工作。

5、要加強(qiáng)裝備建設(shè)，嚴(yán)格訓(xùn)練，提高應(yīng)急反應(yīng)能力和撲火滅火技能。防火期內(nèi)，森林消防專業(yè)隊(duì)要做到嚴(yán)陣以待，做到有火即來，來之能戰(zhàn)，戰(zhàn)之能勝，確保“打早、打小、打了”，努力減少林火損失。發(fā)生森林火災(zāi)時，項(xiàng)目管理要親赴火場一線，靠前指揮，以人為本，重兵出擊，科學(xué)撲救。撲明火的任務(wù)必須由專業(yè)隊(duì)伍承擔(dān)，清守火場的任務(wù)由群眾性撲火隊(duì)伍承擔(dān)，努力把火災(zāi)撲滅在初始階段。

6、物資保障準(zhǔn)備。負(fù)有森林防火任務(wù)的人員要建立與撲火任務(wù)相適應(yīng)的物資儲備，建立聯(lián)防救援機(jī)制，落實(shí)后勤保障措施，提高應(yīng)急救援能力。

7、現(xiàn)場建立防火安全責(zé)任制，明確各段施工安全負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目經(jīng)理是施工現(xiàn)場安全的第一責(zé)任人；安全員負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場日常安全工作的監(jiān)督、檢查、督促整改工作。

8、定時巡視檢查，每次巡視檢查的情況和發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)記入運(yùn)行 日記，并對出現(xiàn)的危情立即處理。

（四）一般安全防范措施

1、四口五臨邊防護(hù)

住宅、擋墻、邊坡中臨邊督促各施工單位做好安全防護(hù)，圍擋、欄桿、安全網(wǎng)、擋腳板等必須搭設(shè)到位，并掛上安全警示標(biāo)語，監(jiān)理人員跟蹤監(jiān)督落實(shí)，并加強(qiáng)日常監(jiān)督。

1）、第一節(jié)護(hù)壁高于地面30mm、防止物體落入井中傷人。

2）、井口邊1m范圍內(nèi)內(nèi)禁止堆放任何物資、防止物體落入井中傷人。3）、井口邊1m處用鋼管搭設(shè)三面高1.2m的防護(hù)架，設(shè)置20mm高的擋腳板，并掛好密目網(wǎng)

4）、己成形的井口，無人作業(yè)時用九層板全面覆蓋。避免人員墜入井中受傷。

5）、井口邊1.5m處挖一道寬60mm深80mm的排水溝,做到雨水有組織排放,避免雨水滲透井 內(nèi),防止井壁垮塌傷人。

6）、挖出的棄土要及時清理轉(zhuǎn)運(yùn)，避免對井形成荷載，防止井壁垮塌傷人。

7）、井邊懸掛、粘貼安全警示，標(biāo)示、標(biāo)語。

2、基坑（槽）、邊坡臨邊防護(hù)

主要是各擋墻邊坡基槽、15～18棟邊坡、73棟邊坡、坡頂邊線邊坡、33與61棟之間施工、各交叉施工段的安全防護(hù)，監(jiān)理人員監(jiān)督各施工單位落實(shí)，加強(qiáng)日常監(jiān)督，并要求施工方派專職安全員加強(qiáng)管理，出現(xiàn)問題立即處理。1）、基坑（槽）周邊用鋼管搭設(shè)一道高1.2m的防護(hù)架，設(shè)置20mm高的擋腳板，并掛好密目網(wǎng)

2）、基坑（槽）周邊的棄土及時清理轉(zhuǎn)運(yùn)，避免對基坑（槽）形成荷載，防止基坑垮塌傷人。

3）、基坑（槽）邊1.5m處挖一道寬60mm深80mm的排水溝,做到雨水有組織排放,避免雨水滲透基坑（槽）內(nèi)垮塌傷人。并對周邊的浮土用彩條布全面覆蓋。

4）、基坑（槽）邊懸掛、粘貼安全警示，標(biāo)示、標(biāo)語。3.安全用電管理管理

安裝監(jiān)理督促各施工方落實(shí)批準(zhǔn)的安全用電專項(xiàng)方案，加強(qiáng) 日常檢查，每周定期大檢查，發(fā)現(xiàn)異常要求施工方立即處理，杜 絕出現(xiàn)超負(fù)荷使用等不規(guī)范行為，防范于未然。1）、二級、末級配電箱內(nèi)、箱外、做到標(biāo)示清楚。2）、現(xiàn)場機(jī)械用電做到“一機(jī)、一閘、一漏、一箱”。3）、現(xiàn)場動力與照明用電，線路分開搭設(shè)與使用。4）、井下作業(yè)使用安全電壓。5）、現(xiàn)場配置1—2名專業(yè)電工。6）、做好職工安全用電教育。

7）、懸掛、粘貼安全用電，標(biāo)示、標(biāo)語。

二．質(zhì)量風(fēng)險管理

1、平基方面：主要是回填質(zhì)量控制，不準(zhǔn)將粒徑大于500㎜的硬石塊倒入回填范圍，監(jiān)督施工方層層壓實(shí)回填，每層厚度不超過500 ㎜，回填區(qū)域周邊的壓實(shí)度容易被忽視，是監(jiān)督的重點(diǎn)，派監(jiān)理人員旁站監(jiān)督回填質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)異常立即要求施工方予以處理。

2、住宅、擋墻質(zhì)量控制：測量放線務(wù)必準(zhǔn)確，防水、鋼筋制安、模板、支撐系統(tǒng)等方面，工程各工序要求施工方自檢合格后監(jiān)理人員全面復(fù)查，不放過任何質(zhì)量問題，堅(jiān)持貫徹精品意識并執(zhí)行。

三．進(jìn)度控制

1、各批準(zhǔn)住宅銷售計(jì)劃工期目標(biāo)控制，由項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)代表、業(yè)主方張中誠，施工方配備足夠的人料機(jī)，綜合組織安排，根據(jù)工期目標(biāo)細(xì)化的工程進(jìn)度計(jì)劃，監(jiān)理人員跟蹤督促，一旦出現(xiàn)滯后則立即要求施工方采取措施，搶回滯后的工期，按時完成。

2、施工過程分部工程進(jìn)度計(jì)劃的控制，各分管監(jiān)理人員負(fù)責(zé)監(jiān)督，一旦出現(xiàn)滯后就向施工方提出，發(fā)監(jiān)理通知，施工不響應(yīng)或采取的措施不力將予以嚴(yán)懲，使之綜合有效安排并加快進(jìn)度，杜絕突破節(jié)點(diǎn)計(jì)劃工期目標(biāo)。

第三篇：合同風(fēng)險防范措施

合同風(fēng)險管理與防范措施

建設(shè)工程施工合同是建設(shè)工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制的主要依據(jù)，是合同雙方當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的表現(xiàn)，是保證項(xiàng)目建設(shè)順利進(jìn)行的關(guān)鍵。隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷深入，投資形式的轉(zhuǎn)變，合同風(fēng)險不斷擴(kuò)大。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深入，一方面投資形式在調(diào)整，私營項(xiàng)目、合資項(xiàng)目不斷增多，項(xiàng)目管理模式不斷出現(xiàn)。另一方面，由于施工單位完全進(jìn)入買方市場，加上建筑市場管理的不規(guī)范，建筑市場處于無序競爭環(huán)境，施工單位生存環(huán)境惡劣。首先是，合同法律體系還不完善，建筑施工企業(yè)的法律意識淡薄，造成建筑市場有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)的現(xiàn)象時有發(fā)生，施工單位往往處于弱勢地位。其次是隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，建筑工程規(guī)模大、工期緊、三邊工程多、施工生產(chǎn)流動性強(qiáng)等特點(diǎn)，造成施工難度加大。由于以上原因的存在，業(yè)主常常用苛刻的合同條款把風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商，造成施工單位合同履約風(fēng)險很高。面對現(xiàn)實(shí)情況，施工單位只有重視合同管理，了解施工合同風(fēng)險的性質(zhì)，準(zhǔn)確判斷并有效防范風(fēng)險，完善管理制度，才能有效的降低施工合同風(fēng)險，增加效益，保證企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。現(xiàn)就施工企業(yè)合同管理中的風(fēng)險管理與防范措施進(jìn)行分析。工程承包合同的風(fēng)險

合同風(fēng)險的客觀存在時由其合同特殊性、合同履行的長期性和合同履行的多樣性、復(fù)雜性以及建筑工程的特點(diǎn)決定。合同的客觀風(fēng)險是法律法規(guī)、合同條件以及國際慣例規(guī)定，其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方無法回避的。工程承包合同的風(fēng)險主要分為兩類，一是合同本身所帶來的風(fēng)險。二是合同履約過程的風(fēng)險。

合同本身風(fēng)險即合同條款形成的風(fēng)險，主要包括，合同價格、結(jié)算方式、合同工期、工程款支付、洽商單及變更單、其他費(fèi)用等風(fēng)險。合同價格風(fēng)險。合同價格風(fēng)險主要因采用固定總價合同形成的風(fēng)險，該類型合同一般工程量相對明確，或有相對明確的圖紙，施工單位根據(jù)現(xiàn)有圖紙、資料在短期內(nèi)進(jìn)行報(bào)價。由于報(bào)價時間短，承包商無法詳細(xì)計(jì)算工程量，尤其是二類費(fèi)用通常只要按經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行報(bào)價，錯報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象時有發(fā)生。并且施工單位為了中標(biāo)，不敢報(bào)高價，報(bào)價水平較低，承包商索賠機(jī)會小，虧損風(fēng)險大。該類型合同階段簡單，有利于業(yè)主控制投資，是近階段業(yè)主采用的主要合同形式。

合同結(jié)算方式風(fēng)險。合同結(jié)算方式風(fēng)險主要包括合同中約定采用的定額及取費(fèi)、結(jié)算總價降點(diǎn)率、結(jié)算件審核時間、結(jié)算件審核程序、結(jié)算件審減額扣款、合同外調(diào)價方法、結(jié)算爭議解決方法等。在簽訂合同時施工單位一定要注意結(jié)算條款，尤其是要明確結(jié)算件審核時間，有的業(yè)主以沒有約定結(jié)算時間在項(xiàng)目竣工后遲遲不給結(jié)算，有的業(yè)主要求結(jié)算實(shí)行三審或四審，或聘請外審，人為設(shè)置結(jié)算障礙，故意拖延結(jié)算時間，造成項(xiàng)目竣工后幾年不能結(jié)算。

合同工期風(fēng)險。合同工期是項(xiàng)目在合理施工組織條件下要達(dá)到的項(xiàng)目交工的日期，合同工期的制定要科學(xué)合理。由于業(yè)主原因一般項(xiàng)目工期都處于前松后緊狀態(tài)，到工程后期業(yè)主為實(shí)現(xiàn)交工，一味壓縮正常工期，不管前期受何種因素影響，都會采取強(qiáng)制手段，倒排工期，后門關(guān)死，往往造成施工單位進(jìn)行趕工。所以簽合同時一定要明確主要工序里程碑控制點(diǎn)，并說明影響工期的條件，一旦工期延長要分清責(zé)任，由責(zé)任方負(fù)責(zé)全部責(zé)任。如合同中要明確土建與安裝的交接時間，施工圖紙到圖時間，主要設(shè)備材料到貨時間，交工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等，以上因素是影響合同工期的主要因素。

工程款支付條款中的風(fēng)險。工程款的支付按時間劃分大致可分為四個階段，即預(yù)付款、工程進(jìn)度款、最終付款和質(zhì)量保修金。當(dāng)前拖欠工程款已成為困擾施工企業(yè)的嚴(yán)重問題，墊資、帶資施工的現(xiàn)象仍然十分普遍，這些都給施工企業(yè)的良性發(fā)展帶來困難，同時對正常工期也受到影響，也是施工單位拖欠農(nóng)民工工資的主要原因。許多工程合同對這部分條款不甚明確，尤其是對工程款支付違約索賠條款約定不完整、不嚴(yán)密，不公平，給施工企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。

工程變更風(fēng)險。由于工程項(xiàng)目的復(fù)雜性和工程項(xiàng)目施工的長期性，合同執(zhí)行過程中經(jīng)常涉及工程變更問題。如果承包商在施工中提出了關(guān)于設(shè)計(jì)更改、材料設(shè)備換用的合理化建議，經(jīng)業(yè)主工程師同意，可以變更。但如未經(jīng)工程部同意，擅自變更，即使是合理的，承包商也要對此賠償損失，并且不順延工期。在變更程序上的疏忽，容易導(dǎo)致業(yè)主的反索賠。

合同履約風(fēng)險。合同履約風(fēng)險即在合同執(zhí)行過程中形成的風(fēng)險，由于施工合同管理貫穿于項(xiàng)目管理的各個環(huán)節(jié)，因而履行施工合同必然涉及項(xiàng)目各項(xiàng)管理工作。施工合同一旦生效，項(xiàng)目的各個部門都要按照各自的職權(quán)，按施工合同規(guī)定行使權(quán)利履行義務(wù)，保證施工合同的圓滿實(shí)現(xiàn)。合同履約風(fēng)險主要包括：

安全、質(zhì)量、進(jìn)度管理風(fēng)險。安全風(fēng)險主要包括違章罰款，重大安全事故的發(fā)生，為保證安全生產(chǎn)而增加的安全投入等造成的項(xiàng)目管理成本增加。質(zhì)量風(fēng)險主要包括執(zhí)行規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量的投入，或重大質(zhì)量事故造成的損失。進(jìn)度風(fēng)險主要包括為趕工而增加的成本投入。

過程資料的確認(rèn)與積累。施工單位對現(xiàn)場隱蔽工程，過程施工記錄等見證資料要及時填報(bào)記錄表格，并及時得到監(jiān)理、業(yè)主的確認(rèn)。

文件的上報(bào)與確認(rèn)。施工單位對于與合同約定或報(bào)價不一致的事件要及時上報(bào)索賠文件，并在規(guī)定時間內(nèi)得到監(jiān)理、業(yè)主的確認(rèn)。

合同風(fēng)險防范措施

合同風(fēng)險防范措施是降低合同簽訂和合同履約風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，對施工單位實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)起到事半功倍的效果，所以施工單位應(yīng)加強(qiáng)合同風(fēng)險防范措施，合同風(fēng)險管理主要涉及以下環(huán)節(jié)。

投標(biāo)報(bào)價階段風(fēng)險管理。加強(qiáng)投標(biāo)報(bào)價的管理工作，從源頭降低合同履約風(fēng)險，是提高投標(biāo)中標(biāo)率的關(guān)鍵，也是合同管理的重要內(nèi)容。

招標(biāo)文件的評審。購買招標(biāo)文件后，由招標(biāo)投標(biāo)部門牽頭，組織各職能部門進(jìn)行招標(biāo)文件評審，由各只能部門對相應(yīng)管理職責(zé)提出評審意見，主要針對招標(biāo)文件中工期、安全、質(zhì)量、進(jìn)度、資金支付、結(jié)算條件、施工環(huán)境、材料設(shè)備供應(yīng)、交工驗(yàn)收及稅收等風(fēng)險因素進(jìn)行評審，再由招標(biāo)投標(biāo)部門收集匯總評審意見，組織評審組深入研究和全面分析風(fēng)險因素，正確理解招標(biāo)文件，吃透業(yè)主意圖和要求，制定相應(yīng)投標(biāo)策略，盡可能在投標(biāo)書中，在作出相應(yīng)投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性條款的情況下作出有利的選擇。同時招投標(biāo)部門要深入了解發(fā)包人的資信、部門立項(xiàng)、施工許可手續(xù)、資金狀況等其他重要信息。對于相對明確的風(fēng)險要通過澄清文件讓業(yè)主給予澄清。

投標(biāo)報(bào)價策略。風(fēng)險越大，風(fēng)險附加費(fèi)越高。但是，風(fēng)險附加費(fèi)的增加必須要有一個增加范圍，對于承包商來講，風(fēng)險附加費(fèi)不宜定得過高，過高必然會提高投標(biāo)價格，會降低競爭力。因此。施工企業(yè)一定要結(jié)合企業(yè)的管理水平，通過研究競爭對手和其他相關(guān)資料來確定具體的投標(biāo)價格。

合同談判階段風(fēng)險管理。對投標(biāo)過程要對合同條款逐條進(jìn)行認(rèn)真研究，反復(fù)與招標(biāo)單位進(jìn)行磋商再做出相應(yīng)承諾，合同文本盡可能采用《建設(shè)工程合同示范文本》。部分發(fā)包人提供的非標(biāo)準(zhǔn)示范文本合同書，往往條款不全、不具體、無針對性，缺乏對業(yè)主的權(quán)利限制性條款和對承包商保護(hù)性條款，要盡可能地修改完善。如果不修改，合同一旦簽訂，施工單位會隱含較大風(fēng)險。對于關(guān)鍵合同要組成合同評審小組，對合同條款再次進(jìn)行評審。在合同談判過程中人員配備上，施工單位合同談判人員既要懂工程技術(shù)，又要懂法律、經(jīng)營、管理等方面的知識，有必要時組成專業(yè)的合同談判小組。在談判策略上，承包人應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險，達(dá)到風(fēng)險在雙方中合理分配，這就要求承包商對于業(yè)主在何種情況下，可以免除責(zé)任的條款應(yīng)研究透徹，做到心中有數(shù)，切忌盲目接受業(yè)主的某種免責(zé)條款，否則業(yè)主就有可以以缺乏法律和合同依據(jù)為借口，對承包人造成的損害拒絕補(bǔ)償，并引用免責(zé)條款推卸法律責(zé)任，使承包人蒙受嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失。因此，對業(yè)主的風(fēng)險責(zé)任條款一定要規(guī)定得具體明確?？傊?，依據(jù)國家法律法規(guī)對施工合同管理具體規(guī)定，在合同談判過程中進(jìn)行有禮有節(jié)的談判尤為顯得重要。

合同履約管理。由于施工合同管理涉及到施工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，因而履行施工合同必然涉及企業(yè)各項(xiàng)管理工作，施工合同一經(jīng)生效，企業(yè)的各個部門都要按照各自的職權(quán)，按施工合同規(guī)定行使權(quán)利履行義務(wù)，保證施工合同的圓滿實(shí)現(xiàn)。

進(jìn)行合同風(fēng)險因素分析，并制定相應(yīng)的防范措施。對于可預(yù)見的風(fēng)險，要認(rèn)真分析，制定專門的防范措施，落實(shí)到相關(guān)部門和責(zé)任人，并下發(fā)風(fēng)險控制文件，隨時跟蹤事態(tài)的發(fā)展，力爭最大可能的降低風(fēng)險。

組織部門有針對性的進(jìn)行合同交底，對分析出的風(fēng)險按管理部門進(jìn)行交底，明確各部門管理重點(diǎn)，督促部門指導(dǎo)現(xiàn)場進(jìn)行風(fēng)險控制。一切生產(chǎn)經(jīng)營活動以合同條件為依據(jù)，項(xiàng)目在組織生產(chǎn)經(jīng)營時，一切活動以合同為依據(jù)，按照合同要求辦事，按合同要求完善管理手續(xù)，避免與合同沖突的事件發(fā)生。

定期檢查合同執(zhí)行情況，在合同執(zhí)行過程中要按期組織合同執(zhí)行情況對接會，各部門對照合同檢查執(zhí)行情況，對產(chǎn)生的偏差進(jìn)行分析，并采取措施糾正措施，防止有大的偏差。索賠管理

在充滿風(fēng)險的建筑安裝市場中，索賠是施工企業(yè)保護(hù)自身利益的一種方式。索賠不僅僅是費(fèi)用上的補(bǔ)償，它是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利，是以法律和合同為依據(jù)的、合情合理的行為。我國建筑安裝企業(yè)要想在國際建筑市場中分一杯羹，就必須改變“不懂索賠、不敢索賠、不會索賠”的現(xiàn)狀。因此，參與過程項(xiàng)目管理人員必須樹立索賠意識。

一是索賠的及時性。承包商進(jìn)行索賠應(yīng)在索賠事件發(fā)生之時，而不是之后出具正式函件通知業(yè)主或其代表。國際上普遍上采用的FIDIC 合同對許多索賠時間都有時效期限，如對工程師簽發(fā)的圖紙或指令過遲而造成的工期延期，應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)書面通知工程師并報(bào)告業(yè)主，出具工期索賠細(xì)節(jié)。逾期不報(bào)，業(yè)主有權(quán)拒絕索賠要求。

二是索賠資料的完整性。只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。經(jīng)濟(jì)損失指因?qū)Ψ揭蛩卦斐稍斐珊贤獾念~外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等額外開支，權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進(jìn)度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長等。因此，發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，應(yīng)是提出索賠的一個基本前提條件。所以，承包商提出的索賠申請應(yīng)有確鑿的索賠證據(jù)。在過程管理中，管理人員應(yīng)注意所有原始資料的保管、分類、匯總，以便在索賠事件發(fā)生時能提供齊備的資料證明，可利用錄像、拍照等手段，反映現(xiàn)場實(shí)際情況，并及時得到監(jiān)理、業(yè)主的批準(zhǔn)。

三是索賠的技巧性。在過程承包活動中，承包商常常處于不利的地位，這是由激烈的市場競爭造成的。在解決索賠問題中，由于雙方利益和期望的差異性，在談判過程中常常會出現(xiàn)大的爭執(zhí)。如果承包商態(tài)度強(qiáng)硬地堅(jiān)持自己的觀點(diǎn)，會造成雙方關(guān)系緊張，失去長期合作的機(jī)會。因此，在索賠談判中，承包商應(yīng)避免和業(yè)主發(fā)生沖突，要善于整合雙方的差異，尋找付出較小代價就能給業(yè)主帶來很大利益的條款。此外，讓步是解決爭議的常用技巧，在具體操作中，承包商應(yīng)提出較高的索賠期望，經(jīng)雙方談判，在業(yè)主感興趣或利益所在支出作出讓步，如縮短工期、提高工程質(zhì)量等，同時爭取業(yè)主作出相應(yīng)的讓步，從而實(shí)現(xiàn)索賠目標(biāo)。

總之，合同管理是施工企業(yè)管理的核心內(nèi)容，是一項(xiàng)全員、全過程參與的系統(tǒng)工程，它始終貫穿于項(xiàng)目管理的全過程。同時合同管理的好壞直接關(guān)系到企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)鍵所在，所以作為施工單位一定要樹立合同管理意識，真正為項(xiàng)目順利建設(shè)服好務(wù)，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

第四篇：淺談建筑安裝工程承包合同風(fēng)險及防范措施

淺談建筑安裝工程承包合同風(fēng)險及防范措施 發(fā)布日期：2009-04-21 瀏覽次數(shù)：8

1一、概述

風(fēng)險一般是指由于從事某項(xiàng)特定活動過程中存在的不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或財(cái)產(chǎn)損失、自然破壞或損傷的可能性。一般風(fēng)險應(yīng)與盈利機(jī)會同時存在，假如某一種風(fēng)險沒有出現(xiàn)或控制得當(dāng)，減少甚至避免了損失，則承擔(dān)風(fēng)險的一方就可能由此而取得效益，這就是“風(fēng)險—效益”原則。因此可見，在經(jīng)濟(jì)活動中的風(fēng)險越大，盈利機(jī)會越大。要害在于風(fēng)險的防范措施。

二、建筑安裝工程承包合同風(fēng)險存在的客觀性

建筑安裝工程一般具有投資多、建設(shè)工期長的特點(diǎn)。工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，買賣雙方最初的交易只憑圖紙，而從圖紙到成品，中間有著太多的不確定因素，它不僅有賴于建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)督等各個部門的工作質(zhì)量，還與建材產(chǎn)品的好壞有直接關(guān)系。工程承包合同是工程進(jìn)度控制、質(zhì)量治理、計(jì)量支付的依據(jù)，施工過程中的一切活動都要按合同辦事，它融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律及治理為一體，因此建筑安裝工程將面臨很多在招、投標(biāo)簽訂承包合同時，難以預(yù)料或不可能完全確定的問題，這種不確定性就是風(fēng)險因素。在合同履行過程中，業(yè)主和承包商可能碰到的風(fēng)險主要有：戰(zhàn)爭因素造成的政治風(fēng)險：物價、稅收造成的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險；合同條款不合理、不完善造成的合同條款風(fēng)險以及由治理、技術(shù)而造成的其它風(fēng)險。如何在業(yè)主和承包人之間分擔(dān)風(fēng)險，是合同規(guī)定中的一個重要內(nèi)容。

三、建筑安裝工程承包合同風(fēng)險的防范措施

由于合同中的風(fēng)險是業(yè)主和承包商分擔(dān)的，鑒于各自的位置不同，因此，所采取的措施、方法也各異。項(xiàng)目的每一個參加者對自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險應(yīng)有預(yù)備和對策，并作為計(jì)劃的一部分。

1、業(yè)主對風(fēng)險的防范措施應(yīng)包括以下幾個方面

（1）認(rèn)真編制好招標(biāo)文件和相應(yīng)的合同文件。合同文件是以招標(biāo)文件為基礎(chǔ)形成的，合同文件的完善程度如何，直接決定著將來發(fā)生的合同索賠、合同爭議的頻率和程度。合同中應(yīng)明確劃分出簽訂合同時可能預(yù)見到事件的責(zé)任范圍和處理方法，以減少合同執(zhí)行過程中的糾紛。

（2）對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審。通過對投標(biāo)人的工程經(jīng)驗(yàn)、施工設(shè)備、人員素質(zhì)、目前施工任務(wù)的飲和程度及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行預(yù)先審查，使那些只有通過審查、有足夠?qū)嵙Φ某邪滩拍軈⒓油稑?biāo)。這樣，就可以為隨后的招標(biāo)、評標(biāo)工作減少許多麻煩，為將來實(shí)施合同提供基礎(chǔ)保證。

（3）做好評標(biāo)、決標(biāo)工作。在投標(biāo)時，有些投標(biāo)人會人為地壓低報(bào)價。企圖在中標(biāo)后以索賠或其他途徑彌補(bǔ)差額。因此，在評標(biāo)時，應(yīng)非凡注重對報(bào)價的綜合評審，不要一味地追求低報(bào)價。除非投標(biāo)人能做出令人滿足的解釋，對那些報(bào)價明顯偏低的投標(biāo)不要輕易接受。否則，將來承包商碰到財(cái)務(wù)困難時，假如業(yè)主給予援助使工程得以繼續(xù)進(jìn)行，會導(dǎo)致工程成本增加；假如業(yè)主不給予支援，施工肯定要受到影響，甚至無法進(jìn)行。這樣，對業(yè)主不利。

（4）聘用好的建理工程師進(jìn)行工程監(jiān)理。

（5）利用履約保函、滯留金等經(jīng)濟(jì)手段，約束呈報(bào)承包商在履行合同過程中的行為。

2、承包商對風(fēng)險的防范措施包括以下幾個方面

（1）風(fēng)險的回避

在招標(biāo)文件中發(fā)現(xiàn)的可能招致的風(fēng)險問題，有些可以在“投標(biāo)致函”中明確提出來，例如，該項(xiàng)目的外部條件不足，究竟應(yīng)由誰負(fù)責(zé)；業(yè)主指定分包商的價格確定和違約責(zé)任等等。有些則應(yīng)在協(xié)商簽約階段，通過修改、補(bǔ)充合同中有關(guān)規(guī)定條款來解決，力求按對等權(quán)力和義務(wù)的原則與業(yè)主分清責(zé)任。非凡是支付條款，應(yīng)該十分明確地規(guī)定支付的時間、貨幣和支付方法；對于延期付款應(yīng)有延付期限、利息計(jì)算、超過期限的利率的增加等規(guī)定；對于簽訂合同后，由政府法令政策改變而引起的費(fèi)用增加，可以要求業(yè)主根據(jù)實(shí)際情況給予補(bǔ)償?shù)?。一般情況下，只要業(yè)主是誠意要求該工程項(xiàng)目順利建成，而且承包商的要求合理，業(yè)主是可以接受要求的。

（2）風(fēng)險的分散

主要指把風(fēng)險轉(zhuǎn)移和分散給分包商或聯(lián)營體的合伙人，這是承包商通常的轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方式。例如在分包工程時要求分包商接受主合同文件中的各項(xiàng)條款，要求分包商接受主合同文件中的各項(xiàng)合同條款，要求他們同樣提供履約保函、工程保險單以及扣留一部分滯留金，使分包商分擔(dān)相應(yīng)的一部分風(fēng)險。

另一種風(fēng)險分散方法是，是將一部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司的辦法。雖然采取這一方法要支付一部分保險費(fèi)用。但相對于風(fēng)險損失而言則是很小的數(shù)額，而且在招標(biāo)時，可以將保險費(fèi)計(jì)入工程成本。一般在招標(biāo)文件中，都規(guī)定了保險的要求和范圍，如“工程全保險”、“第三方責(zé)任險”，如“人身以外險”等。

（3）控制風(fēng)險損失

主要是在工程實(shí)施階段注重風(fēng)險因素，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施。主要方法表現(xiàn)如下三個方面：

一、項(xiàng)目實(shí)施時加強(qiáng)成本控制，經(jīng)常統(tǒng)計(jì)和考核直接費(fèi)和間接費(fèi)的使用；注重風(fēng)險的發(fā)生和發(fā)展的征兆，提出風(fēng)險損失猜測，采取相應(yīng)的必要措施；防止突破成本控制計(jì)劃，或組織風(fēng)險的發(fā)生和擴(kuò)大。

二、熟悉合同條款和保險條例，利用索賠控制損失。

三、密切注重政治經(jīng)濟(jì)形式的變化及業(yè)主的支付能力和信譽(yù)。例如在某些建筑材料大幅度漲價時，提前儲存一些物資；當(dāng)業(yè)主多次拖延中期付款時，相應(yīng)地放緩工程進(jìn)度，適當(dāng)控制投入材料的數(shù)量，減少占用的流動資金。

（4）予留必要的風(fēng)險費(fèi)

這是最常用和簡單易行的減輕風(fēng)險的方式。但是假如對每一種可能發(fā)生的風(fēng)險都有增加報(bào)價的方式對付，那就不可能得標(biāo)。風(fēng)險本身據(jù)有意外性和隨意性，有些風(fēng)險也不是提高報(bào)價就可以彌補(bǔ)的，所以，投標(biāo)報(bào)價時，應(yīng)適當(dāng)考慮留有一定比例的風(fēng)險費(fèi)用。例如，假如工程承包合同是固定總價合同，則可根據(jù)各種建筑材料價格的浮動趨勢，以及工期長短和預(yù)付款的數(shù)量，制定定購物資的分批時間，僅對后期采購的材料適當(dāng)增加“漲價系數(shù)”。對于工程量計(jì)算不準(zhǔn)、外部條件估計(jì)不足，適當(dāng)考慮“不可預(yù)見”系數(shù)。國外工程的風(fēng)險費(fèi)一般在4%-6%之間，這個系數(shù)可以按風(fēng)險發(fā)生的可能性和危害程度的估價適當(dāng)增加和減少。

3、業(yè)主、承包商共同努力，降低合同風(fēng)險

對于工程項(xiàng)目，風(fēng)險治理要求各個方面各個層次的項(xiàng)目治理者建立風(fēng)險意識，重視風(fēng)險問題，防患于未然，并在各個階段、各個環(huán)節(jié)上實(shí)施有效的風(fēng)險控制，形成一個前后銜接的治理過程。風(fēng)險治理的目的，并不是消滅風(fēng)險，工程項(xiàng)目中大多數(shù)風(fēng)險是不可能由項(xiàng)目治理者消滅或排除的，而是在于有預(yù)備的、理性的實(shí)施項(xiàng)目，減少

風(fēng)險的損失。各個施工合同的風(fēng)險分擔(dān)比例會有不同，風(fēng)險的分擔(dān)，應(yīng)在合同中寫明，各種風(fēng)險有合同的哪一方承擔(dān)，承擔(dān)哪些責(zé)任，這是合同條款的主要內(nèi)容。合同風(fēng)險的分擔(dān)，要有助于調(diào)動合同當(dāng)事人的積極性，認(rèn)真做好風(fēng)險治理工作，從而降低成本，節(jié)約投資，公平合理的風(fēng)險對業(yè)主和承包商都有利，業(yè)主得到合理的投標(biāo)報(bào)價，承包商則可以更準(zhǔn)確、穩(wěn)妥地計(jì)劃工程施工，避免潛在的財(cái)務(wù)危機(jī)。但這種平衡關(guān)系，在實(shí)際工程中很難具體地、定量地評價和把握。根據(jù)風(fēng)險治理理論，風(fēng)險分擔(dān)得原則是“合同雙方中，誰能更有效地防止和控制某種風(fēng)險，或者減少該風(fēng)險引起的損失則就由誰承擔(dān)該風(fēng)險”。

四、結(jié)束語

雖然風(fēng)險因素的存在、發(fā)生及產(chǎn)生的后果都具有不確定性，難以猜測、評估，但是也有一定的規(guī)律，業(yè)主和承包商都應(yīng)重視歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，最大限度地占有信息量，具體問題具體分析，尋求有效的防范措施，最大限度地減輕風(fēng)險引起的損失。

第五篇：主要風(fēng)險及防范措施

主要風(fēng)險及防范措施

（一）技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險

公司千辛萬苦中標(biāo)，按業(yè)主要求進(jìn)場后，存在以下風(fēng)險，且會給企業(yè)帶來很大損失。

一是征地拆遷不落實(shí)，許多建設(shè)項(xiàng)目倉促上馬，大量的征地拆遷未解決，施工準(zhǔn)備不充分，不具備開工條件，施工單位陷入夾板之中；

二是施工圖紙不到位，原設(shè)計(jì)與實(shí)際不符變更多，圖紙不配套，甚至有的項(xiàng)目邊施工邊設(shè)計(jì)； 三是人為干擾多，有的建設(shè)單位強(qiáng)行要求指定分包方，劃走部分工程搞協(xié)調(diào)平衡，有的強(qiáng)行指定供應(yīng)商，或指派租賃設(shè)備，有的當(dāng)?shù)卣鲇谧陨砝娴脑?，搞攤派、拉贊助、亂收費(fèi)、亂罰款，把建設(shè)項(xiàng)目視為當(dāng)?shù)氐闹赂还こ?。動不動以斷水、限電、擋道相威協(xié)，集體鬧事，把施工企業(yè)視為唐僧肉。嚴(yán)重影響施工生產(chǎn)進(jìn)度，延誤工期，停窩工損失大，加重了企業(yè)經(jīng)營的風(fēng)險。除了以上所述風(fēng)險，還存在以下風(fēng)險因素：

1．地質(zhì)地基條件。工程發(fā)包人一般應(yīng)提供相應(yīng)的地質(zhì)資料和地基技術(shù)要求，但這些資料有時與實(shí)際出入很大，處理異常地質(zhì)情況或遇到其他障礙物都會增加工作量和延長工期，從而增加施工成本。

2．氣象條件。主要表現(xiàn)在異常天氣的出現(xiàn)，如臺風(fēng)、暴風(fēng)雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然現(xiàn)象和其它影響施工的自然條件，都會造成工期的拖延和財(cái)產(chǎn)的損失。

3．施工準(zhǔn)備。由于業(yè)主提供的施工現(xiàn)場存在周邊環(huán)境等方面自然與人為的障礙或“三通——平等”準(zhǔn)備工作不足，導(dǎo)致建筑企業(yè)不能做好施工前期的準(zhǔn)備工作，給工程施工正常運(yùn)行帶來困難。

4．設(shè)計(jì)變更或圖紙供應(yīng)不及時。設(shè)計(jì)變更會影響施工安排，從而帶來一系列問題；設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時，會導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，造成承包人工期推延和經(jīng)濟(jì)損失。

5．技術(shù)規(guī)范。尤其是技術(shù)規(guī)范以外的特殊工藝，由于發(fā)包人沒有明確采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，在工序過程中又沒有較好地進(jìn)行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，影響以后工程的驗(yàn)收和結(jié)算。

6．施工技術(shù)協(xié)調(diào)。工程施工過程出現(xiàn)與自身技術(shù)專業(yè)能力不相適應(yīng)的工程技術(shù)問題，各專業(yè)間又存在不能及時協(xié)調(diào)的困難等；由于發(fā)包人管理工程的技術(shù)水平差，對承包人提出需要發(fā)包人解決的技術(shù)問題，而又沒有作出及時答復(fù)。

（二）經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險

1．招投標(biāo)。根據(jù)國家規(guī)定，建筑行業(yè)實(shí)行投招標(biāo)制。施工企業(yè)的任務(wù)以競標(biāo)的方式獲取。當(dāng)前施工企業(yè)僧多粥少，一個招標(biāo)項(xiàng)目，動輒上百家參與競爭。手續(xù)繁雜且中標(biāo)概率低。投標(biāo)花銷費(fèi)用大，企業(yè)重不堪負(fù)。建筑市場的不規(guī)范是施工企業(yè)投標(biāo)攬活的最大風(fēng)險。首先表現(xiàn)在建設(shè)單位壓級壓價，大大超出了施工企業(yè)的承受能力，有的工程項(xiàng)目壓級壓價達(dá)到國家定額預(yù)設(shè)造價的30%多。許多施工企業(yè)為了眼前的生存也不得不承接。投資行為的不規(guī)范，導(dǎo)致了最低價中標(biāo)而非最合理價中標(biāo)的現(xiàn)狀。其結(jié)果一方面使得施工單位以巨額虧損暗貼建設(shè)單位的投資額，另一方面某些施工單位不得不以偷工減料降低成本求生存，必然導(dǎo)致豆腐渣工程。還有一些工程開工不撥動員予付款墊資司空見慣，一批無資金或資金不到位的項(xiàng)目，有的項(xiàng)目施工單位中標(biāo)后墊資5%--10%的現(xiàn)金保證至工程結(jié)束后遲遲不予返還。多數(shù)墊資項(xiàng)目屬空手套白狼工程，把風(fēng)險接嫁給施工單位。建設(shè)單位挖空心思爭著上、搶著上、騙著上、賴著上。到頭來很多只能是半拉子工程。造成施工企業(yè)虧損嚴(yán)重，資金緊張，信譽(yù)受損，陷入進(jìn)退兩難，騎虎難下的尷尬局面。

2．要素市場價格。要素市場包括勞動力市場、材料市場、設(shè)備市場等，這些市場價格的變化，特別是價格的上漲，直接影響著工程承包價格。施工材料往往占到整個工程造價70%左右。當(dāng)各種資源的實(shí)際價格在中標(biāo)報(bào)價的范圍之內(nèi)，企業(yè)將會獲取利潤。但在實(shí)際施工過程中，投標(biāo)報(bào)價中的靜態(tài)價與實(shí)際價相差甚遠(yuǎn)，生產(chǎn)資料的價格波動嚴(yán)重影響了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。尤其是自然條件惡劣的地區(qū)，地材價格變動更出人意料，如砂子、石子、片石、水泥等，由于當(dāng)?shù)刭Y源產(chǎn)量的限制，地材供不應(yīng)求，價格成倍上漲，遠(yuǎn)距離供應(yīng)加大了成本負(fù)擔(dān)。有的采取集中壟斷供應(yīng)的方式，人為抬高料價，且不許施工單位自行采購。地材價差大都不在調(diào)概范圍內(nèi)，巨大地材料差，由施工單位自行消化，而料費(fèi)對工程成本的影響舉足輕重。價格上漲是施工企業(yè)重要的經(jīng)營風(fēng)險。

3．金融市場因素。金融市場因素包括存貸款利率變動、貨幣貶值等。

4．資金、材料、設(shè)備供應(yīng)。主要表現(xiàn)為發(fā)包人供應(yīng)的資金、材料或設(shè)備質(zhì)量不合格或供應(yīng)不及時。

5．國家政策調(diào)整。國家對工資、稅種和稅率等進(jìn)行宏觀調(diào)控，都會給建筑企業(yè)帶來一定風(fēng)險。6．財(cái)務(wù)危機(jī)。施工企業(yè)項(xiàng)目建設(shè)周期長，耗資數(shù)額大，一個企業(yè)的施工項(xiàng)目少則幾十個，覆蓋面廣高度分散，由于建筑市場的不規(guī)范，建設(shè)單位款項(xiàng)的長期拖欠，投標(biāo)押金的置留、完工項(xiàng)目的尾工扣款，許多項(xiàng)目竣工多年，工程款和保證金難以及時清回和返還。企業(yè)的債權(quán)債務(wù)逐年增長，資產(chǎn)負(fù)債率居高不下，資金緊張的矛盾日益突出，增加了財(cái)務(wù)的風(fēng)險。項(xiàng)目賒購的各種材料、應(yīng)付的設(shè)量的限制，地材供不應(yīng)求，價格成倍上漲，遠(yuǎn)距離供應(yīng)加大了成本負(fù)擔(dān)。

（三）防范風(fēng)險的具體措施：

1、強(qiáng)化成本管理，完善內(nèi)控制度，嚴(yán)格按國家規(guī)范進(jìn)行施工管理。

2．悉和掌握工程施工階段的有關(guān)法律法規(guī)。涉及施工階段的法律法規(guī)是保護(hù)工程承發(fā)包雙方利益的法定根據(jù)，建筑企業(yè)只有熟悉和掌握這些法律法規(guī)，依據(jù)法律法規(guī)辦事，才能增強(qiáng)用法律保護(hù)自己利益的意識，有效地依法控制工程風(fēng)險。

3．深入研究和全面分析招標(biāo)文件。取得招標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)深入研究和分析，正確理解招標(biāo)文件，吃透業(yè)主意圖及要求；全面分析招標(biāo)人須知，詳細(xì)審查圖紙，復(fù)核工程量，分析合同文本，研究招標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險。

4．訂完善的施工合同。基于“利益原則”的承包人應(yīng)當(dāng)綜合分析、慎重決策，不能簽訂不利的、獨(dú)立承擔(dān)過多風(fēng)險的合同。施工過程中存在的很多風(fēng)險，必須搞清楚由誰來承擔(dān)。減少或避免風(fēng)險是談判施工合同的重點(diǎn)。通過合同談判，對合同條款拾遺補(bǔ)缺，盡量完善，防止不必要的風(fēng)險；通過合同談判，使合同能體現(xiàn)雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡和公平，對不可避免的風(fēng)險，應(yīng)有相應(yīng)的策劃和對策。使用合同示范文本（或稱標(biāo)準(zhǔn)文本）從而簽訂合同是使施工合同趨于完善的有效途徑。鑒于中國已經(jīng)入世，合同的簽訂也要與國際慣例接軌，國際工程合同必須符合FIDIC合同條件。

5．把握要素市場價格動態(tài)。要素市場價格變動是經(jīng)常遇到的風(fēng)險，在招標(biāo)報(bào)價時，必須及時掌握要素市場價格，使報(bào)價準(zhǔn)確合理，減少風(fēng)險的潛在因素。但在招標(biāo)報(bào)價時往往對要素市場價格變化預(yù)測不周、考慮不全，特別是可調(diào)價格合同，控制風(fēng)險必須隨時掌握要素市場價格變化，及時按照合同約定調(diào)整合同價格，以減少風(fēng)險。

6．加強(qiáng)履約管理，分析工程風(fēng)險。在合同談判和簽訂過程中，雖然已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了風(fēng)險，但合同中還會存在詞語含糊，約定不具體、不全面、責(zé)任不明確甚至矛盾的條款。因此，任何施工合同履行過程都要加強(qiáng)合同管理，分析不可避免的風(fēng)險。如果不能及時透徹地分析出風(fēng)險，就不可能對風(fēng)險有充分的準(zhǔn)備，在合同履行中就很難有效控制，特別是對風(fēng)險較大的工程項(xiàng)目更要強(qiáng)化合同分析，及時進(jìn)行工程結(jié)（決）算。

7．找好分包商，減少風(fēng)險事件。分包給分包商的工程，總包商負(fù)有質(zhì)量、安全、工期等協(xié)調(diào)和管理的責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的損失。所以對分包商的承包工程和其工作，要嚴(yán)格進(jìn)行管理，督促分包商認(rèn)真履行分包合同，把總分包之間可能發(fā)生的風(fēng)險，減少到最低程度。

8.轉(zhuǎn)移風(fēng)險。包括向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險。轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險主要有如下幾種措施： a．行索賠制度。由于不可預(yù)測的某些風(fēng)險總是存在，風(fēng)險事件的發(fā)生是造成經(jīng)濟(jì)損失或時間損失的根源，合同雙方都期望轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。所以在合同履行中，推行索賠制度是向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險。但工程索賠制度在我國尚未普遍推行，建筑企業(yè)對索賠的認(rèn)識還很不足，對索賠的具體作法也還十分生疏。因此，必須了解索 賠制度轉(zhuǎn)移風(fēng)險的意義，學(xué)會索賠方法，使轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險的合法、合理的索賠制度健康地開展起來，逐步向國際工程慣例接軌。

b．第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險。包括推行擔(dān)保制度和進(jìn)行工程保險(具體咨詢法律顧問)。

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日期：2017.5.18