第一篇：XX投資公司直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)執(zhí)行規(guī)范指引(案例)

上海XX投資有限公司直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)

執(zhí)行規(guī)范指引

一、總則

1、為進(jìn)一步明確直接投資部員工工作職責(zé)，加強(qiáng)規(guī)范、提高效率，特制定本指引。

2、本指引適用于公司的直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

二、部門職能

直接投資部的主要職能是發(fā)掘、篩選符合公司投資理念和投資標(biāo)準(zhǔn)的直接股權(quán)投資項(xiàng)目，經(jīng)過價(jià)值研判、盡職調(diào)查、商務(wù)談判等審慎的過程工作，在履行公司投資決策程序后，進(jìn)行投資并獲取收益。

三、崗位職責(zé)描述

直接投資部的基本崗位包括投資經(jīng)理和投資助理。

1、投資經(jīng)理的工作職責(zé)

（1）獨(dú)立開發(fā)項(xiàng)目，經(jīng)過對(duì)項(xiàng)目的篩選和研判后，進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)；

（2）設(shè)計(jì)投資方案和商務(wù)架構(gòu)，完成與目標(biāo)企業(yè)基本的商務(wù)溝通和談判；

（3）組建并領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，完成對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查和價(jià)值判斷，形成書面報(bào)告和投資建議，提交投資決策會(huì)。

2、投資助理的工作職責(zé)

（1）行業(yè)研究和對(duì)指定項(xiàng)目的價(jià)值研判；

（2）加入項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，承擔(dān)盡職調(diào)查和價(jià)值判斷中的部分工作。

四、項(xiàng)目備案、跟蹤、立項(xiàng)和決策

1、項(xiàng)目備案

直投部員工在經(jīng)過篩選和研判后，對(duì)認(rèn)為符合公司投資標(biāo)準(zhǔn)、擬進(jìn)一步跟蹤的項(xiàng)目，在公司業(yè)務(wù)秘書處經(jīng)查詢尚未在公司備案的，應(yīng)填寫《項(xiàng)目基本信息表》（詳見附件1），向分管副總申請(qǐng)同意后報(bào)備業(yè)務(wù)秘書完成項(xiàng)目備案。只有經(jīng)過公司備案的項(xiàng)目，方可列入員工工作范圍和績效考評(píng)體系。

2、項(xiàng)目跟蹤

（1）對(duì)已備案的項(xiàng)目，員工應(yīng)繼續(xù)根據(jù)獲取的項(xiàng)目信息補(bǔ)充完善《項(xiàng)目基本信息表》，每周向業(yè)務(wù)秘書報(bào)備（如有更新），并按照《工作底稿制度》的要求，將收集和整理的項(xiàng)目資料編制工作底稿；

（2）員工在項(xiàng)目跟蹤過程中，應(yīng)將歷次接待來訪、商務(wù)洽談、外出（包括外地出差）走訪調(diào)研的工作情況和結(jié)果，根據(jù)《工作底稿制度》的要求分別形成紀(jì)要、備忘錄、報(bào)告等書面文件（包括電子文檔），在該項(xiàng)工作完成的2個(gè)工作日內(nèi)交分管副總簽字，向業(yè)務(wù)秘書報(bào)備；

（3）員工根據(jù)工作需要，如需外出（包括外地出差），應(yīng)事先向分管副總請(qǐng)示，得到批準(zhǔn)后方可，必要時(shí)可按公司規(guī)定申請(qǐng)公司派車；

（4）員工應(yīng)將在公司備案項(xiàng)目的進(jìn)度、工作計(jì)劃執(zhí)行情況和下步工作重點(diǎn)，在周報(bào)中和部門例會(huì)上持續(xù)報(bào)告，直至該項(xiàng)目完成投資或暫停或終止。

3、項(xiàng)目立項(xiàng)和決策

對(duì)已備案項(xiàng)目，根據(jù)公司《直接股權(quán)投資項(xiàng)目審核管理辦法》（詳見附件2）和《直接股權(quán)投資操作及決策流程》（詳見附件3），員工對(duì)符合條件的項(xiàng)目根據(jù)工作進(jìn)度可向公司提出項(xiàng)目立項(xiàng)和投資決策審核申請(qǐng)。

4、項(xiàng)目暫停和終止

對(duì)于跟蹤中的項(xiàng)目，如項(xiàng)目遇到阻礙導(dǎo)致無法進(jìn)一步推進(jìn)，則員工應(yīng)向公司說明情況申請(qǐng)項(xiàng)目暫停；如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目出現(xiàn)不符合公司投資要求的重大問題，員工應(yīng)報(bào)告公司并經(jīng)批準(zhǔn)后可終止該項(xiàng)目。對(duì)暫?；蚪K止的項(xiàng)目，員工應(yīng)以書面報(bào)告向分管副總報(bào)告，經(jīng)分管副總簽字后報(bào)備公司業(yè)務(wù)秘書。對(duì)已暫?；蚪K止的項(xiàng)目，員工無需再在周報(bào)、部門例會(huì)中報(bào)告跟蹤情況。如導(dǎo)致項(xiàng)目暫?；蚪K止的因素消除，員工可向分管副總報(bào)告，經(jīng)分管副總批準(zhǔn)后重新啟動(dòng)。

公司有權(quán)要求員工暫停或終止對(duì)已備案項(xiàng)目的跟蹤。

5、公司將對(duì)員工完成備案、跟蹤、立項(xiàng)和實(shí)際投資項(xiàng)目的數(shù)量作為年度績效考核的主要指標(biāo)，而備案、跟蹤、立項(xiàng)和實(shí)際投資項(xiàng)目的完成標(biāo)準(zhǔn)由公司參照本指引規(guī)定予以界定。

五、其他工作制度

（一）工作底稿制度

員工應(yīng)在直投業(yè)務(wù)開展過程中嚴(yán)格遵照本指引的要求建立和完善項(xiàng)目工作底稿。

1、項(xiàng)目資料，包括但不限于：

（1）《項(xiàng)目基本信息表》；

（2）項(xiàng)目的《商業(yè)計(jì)劃書》或《融資計(jì)劃書》等類似文件或能反映項(xiàng)目基本情況、行業(yè)描述、融資需求等信息的書面報(bào)告；

（3）項(xiàng)目的財(cái)務(wù)（審計(jì)）報(bào)告、工商登記資料、行業(yè)資料、中介機(jī)構(gòu)的分析鑒證報(bào)告等；

（4）外部行業(yè)分析報(bào)告。

2、項(xiàng)目跟蹤報(bào)告，包括但不限于：

（1）員工應(yīng)對(duì)項(xiàng)目跟蹤過程中歷次與企業(yè)或項(xiàng)目中介等人員的來訪接待、商務(wù)洽談形成《會(huì)談紀(jì)要》；

（2）員工應(yīng)將歷次與企業(yè)或項(xiàng)目中介等人員關(guān)于投資條件等商洽后形成的結(jié)果以《備忘錄》形式予以記錄；

（3）員工應(yīng)對(duì)歷次外出（包括外地出差）走訪調(diào)研企業(yè)、拜訪中介或行業(yè)人士等相關(guān)人員的情況形成《訪談報(bào)告》；

（4）員工應(yīng)對(duì)項(xiàng)目跟蹤過程中進(jìn)行的對(duì)行業(yè)的分析和項(xiàng)目的價(jià)值研判分別編寫形成《行業(yè)分析報(bào)告》和《項(xiàng)目投資價(jià)值分析報(bào)告》等。

3、立項(xiàng)、盡職調(diào)查和投資決策審核文件

（1）員工申請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)提交《立項(xiàng)建議書》（具體內(nèi)容要求詳見附件3）；

（2）項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查后應(yīng)提交《盡職調(diào)查報(bào)告》（具體內(nèi)容要求詳見附件3）；

（3）申請(qǐng)項(xiàng)目投資決策審核應(yīng)提交《投資建議書》（具體內(nèi)容要求詳見附件

3）。

4、工作底稿應(yīng)盡量以電子文檔方式向公司業(yè)務(wù)秘書報(bào)備，在無電子文檔或公司要求時(shí)可報(bào)備紙面文件。

5、構(gòu)成工作底稿的所有文件資料（包括電子文檔）的所有權(quán)和處置權(quán)歸公司所有，員工日常建立和保管工作底稿時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的《保密制度》（詳見附件4）。

（二）周報(bào)制度

1、工作周報(bào)是公司重要的工作制度之一，督促員工做好每周備案項(xiàng)目的總結(jié)、匯報(bào)和規(guī)劃，合理安排工作，每個(gè)員工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。

2、員工應(yīng)在每周第一個(gè)工作日9：30前向分管副總和公司業(yè)務(wù)秘書以電子郵件方式提交周報(bào)。如因出差等原因缺乏通訊條件，應(yīng)以電話等方式向分管副總說明情況并進(jìn)行簡要報(bào)告，在獲得通訊條件后的第一時(shí)間補(bǔ)交周報(bào)。

3、周報(bào)應(yīng)按規(guī)范的表格格式（詳見附件5）填寫，周報(bào)中對(duì)于備案項(xiàng)目的進(jìn)展匯報(bào)必須具有連續(xù)性，即在公司備案的項(xiàng)目必須在周報(bào)中動(dòng)態(tài)反映項(xiàng)目進(jìn)度、工作計(jì)劃執(zhí)行情況和下步工作重點(diǎn)，直至該項(xiàng)目完成投資或暫?；蚪K止。

（三）部門例會(huì)制度

分管副總應(yīng)定期召開直投部例會(huì)，例會(huì)分為項(xiàng)目會(huì)和部門例會(huì)。

1、項(xiàng)目會(huì)應(yīng)該至少兩周召開一次，主要內(nèi)容為項(xiàng)目交流、項(xiàng)目進(jìn)展匯報(bào)、業(yè)務(wù)討論等。項(xiàng)目會(huì)僅限于討論已備案項(xiàng)目，每個(gè)員工須報(bào)告各自所備案項(xiàng)目的最新進(jìn)展，包括與企業(yè)溝通情況進(jìn)展、對(duì)項(xiàng)目價(jià)值研判的進(jìn)展、下步工作計(jì)劃等。

2、部門例會(huì)應(yīng)每月召開一次，主要內(nèi)容為項(xiàng)目報(bào)告、業(yè)務(wù)討論、公司重大信息通報(bào)等。

（四）對(duì)外文件管理制度

員工在項(xiàng)目操作中對(duì)外提供和簽署的文件均需向分管副總報(bào)告并根據(jù)權(quán)限經(jīng)過相應(yīng)審核，并在公司業(yè)務(wù)秘書處備案。

1、對(duì)外簽署保密協(xié)議、投資意向書、框架協(xié)議等文件，應(yīng)盡可能采用公司已有的格式范本，報(bào)分管副總批準(zhǔn)后，方可簽署。

2、對(duì)外簽署投資協(xié)議、中介協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議等文件，應(yīng)盡可能采用公司已有的格式范本，報(bào)分管副總、法務(wù)部審核并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可簽署。

（五）培訓(xùn)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度

1、員工培訓(xùn)分為學(xué)歷培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)歷培訓(xùn)根據(jù)公司相關(guān)制度執(zhí)行，業(yè)務(wù)培訓(xùn)由公司或部門負(fù)責(zé)組織。

2、公司或部門將不定期以講座、參加會(huì)議（論壇）、項(xiàng)目或?qū)ｎ}討論等方式組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

3、每個(gè)員工都有義務(wù)根據(jù)公司或部門要求參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，并積極準(zhǔn)備和參與討論，培訓(xùn)和學(xué)習(xí)效果將列入年度績效考評(píng)體系。

六、附則

1、本指引自2009年1月1日實(shí)施。

2、本指引由上海XX投資有限公司負(fù)責(zé)解釋。

附件：

1、《項(xiàng)目基本信息表》

2、《直接股權(quán)投資項(xiàng)目審核管理辦法（2009年修訂）》

3、《直接股權(quán)投資項(xiàng)目操作及決策流程（2009年修訂）》

4、《保密制度》

5、《工作周報(bào)規(guī)范格式》

上海XX投資有限公司2009年元月

第二篇：投資公司股權(quán)投資管理制度

股權(quán)投資管理制度

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。

第二條 公司開展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。

第二章 投資原則及標(biāo)準(zhǔn)

第三條 投資原則

（一）投資策略定位于對(duì)上市前的成長優(yōu)質(zhì)企業(yè)和創(chuàng)新型優(yōu)質(zhì)初創(chuàng)企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資，追求與被投資項(xiàng)目公司共同成長，并為基金投資人獲得滿意回報(bào)。

（二）考慮到股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)較大，在投資方向上將優(yōu)先選擇財(cái)務(wù)指標(biāo)符合要求且具有較大增值潛力的項(xiàng)目進(jìn)行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動(dòng)性。

第四條 投資資金的分配

合理分配各期募集資金，以確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。第五條 投資限制

（一）不得投資于非股權(quán)投資領(lǐng)域（可轉(zhuǎn)換債券等金融工具除外）；

（二）不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)；

（三）不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保。所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會(huì)同意；

（四）不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；

（五）不得從事未經(jīng)投資決策委員會(huì)（或董事會(huì)）授權(quán)的其它業(yè)務(wù)。第六條 投資標(biāo)準(zhǔn)

（一）選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競爭優(yōu)勢，例如一定的市場占有率、技術(shù)優(yōu)勢、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點(diǎn)：

（1）發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長可預(yù)期；（2）清晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式；（3）穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營團(tuán)隊(duì)；（4）法人治理結(jié)構(gòu)清晰；

（5）具有完整財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失。

（二）有足夠的安全邊際，投資價(jià)格合理；

第三章 組織管理與決策程序

第七條 公司股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作部門主要包括：投資決策委員會(huì)、項(xiàng)目開發(fā)部、投資管理部。

第十一條 投資決策委員會(huì)是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員1名，投資決策委員會(huì)委員及主任委員由公司投資決策委員會(huì)決定產(chǎn)生。每次參加投資決策會(huì)議的委員為5名，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到4票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到4票為未通過。因故無法參加投資決策會(huì)議的委員可書面提交表決意見。

第十二條 投資決策委員會(huì)的職責(zé)為：

（一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策；

（二）審核立項(xiàng)申請(qǐng)文件（提交的文件），出席投資決策委員會(huì)小組會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見并客觀、公正地行使投票權(quán)；

（三）對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證和評(píng)審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定；

第八條 項(xiàng)目開發(fā)部是公司的項(xiàng)目開發(fā)、盡調(diào)和評(píng)審部門，對(duì)公司投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)。項(xiàng)目開發(fā)報(bào)告會(huì)每個(gè)月不定時(shí)開發(fā)兩次，對(duì)時(shí)間要求緊迫的立項(xiàng)項(xiàng)目，可靈活掌握。

第九條 項(xiàng)目開發(fā)部的職責(zé)是：

（一）對(duì)項(xiàng)目審核工作負(fù)有勤勉、誠信之責(zé)；

（二）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查、評(píng)估，做出初級(jí)的篩選批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)立項(xiàng)的決定；

（三）組織項(xiàng)目的審慎調(diào)查工作，對(duì)上報(bào)投資決策委員會(huì)的項(xiàng)目文件進(jìn)行初審，并提出合理化建議；

第十三條 投資管理部是投資立項(xiàng)委員會(huì)、投資決策委員會(huì)的日常工作機(jī)構(gòu)，是公司投資管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的后臺(tái)支持部門。

第十四條 綜合管理部的職責(zé)為：

（一）定期、不定期組織召開項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)及投資決策會(huì)；

（二）管理項(xiàng)目資料和會(huì)議文件；

（三）其他與項(xiàng)目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。

第四章 投資業(yè)務(wù)流程

第十五條 項(xiàng)目的投資業(yè)務(wù)流程主要包括：項(xiàng)目初審、立項(xiàng)管理、審慎調(diào)查、投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。

第十六條 項(xiàng)目初審

投資經(jīng)理負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目方提供的《商業(yè)計(jì)劃書》及其他相關(guān)信息材料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選、評(píng)判，提出可否跟進(jìn)的初審意見。

第十七條 立項(xiàng)管理

立項(xiàng)是審慎調(diào)查前的一項(xiàng)工作。對(duì)具有進(jìn)行審慎調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫《立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告表》，連同項(xiàng)目方提供的《商業(yè)計(jì)劃書》等有關(guān)資料，報(bào)公司立項(xiàng)會(huì)審批。

投資經(jīng)理將項(xiàng)目基本情況向立項(xiàng)委員會(huì)委員進(jìn)行匯報(bào)，評(píng)審委員應(yīng)對(duì)立項(xiàng)會(huì)所評(píng)審的項(xiàng)目出具書面的評(píng)審意見，經(jīng)委員一致認(rèn)可的項(xiàng)目即可開展盡職調(diào)查工作，若委員對(duì)項(xiàng)目最終持否定意見，則該項(xiàng)目終止。

對(duì)未通過立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)將資料交由綜合管理部歸檔。第十八條 審慎調(diào)查

對(duì)經(jīng)立項(xiàng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項(xiàng)目，由執(zhí)行董事組織項(xiàng)目組進(jìn)行項(xiàng)目的審慎調(diào)查與評(píng)估。在完成項(xiàng)目現(xiàn)場的審慎調(diào)查后，項(xiàng)目組應(yīng)制作完成《項(xiàng)目審慎調(diào)查報(bào)告》及《項(xiàng)目投資建議書》。

第十九條 投資決策

投資決策委員會(huì)采用會(huì)議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員接到全套評(píng)審材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)召開投資決策會(huì)議，并形成《投資決策委員會(huì)審核意見表》。項(xiàng)目在通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會(huì)議表決之時(shí)發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新表決。

第二十條 合同的起草與執(zhí)行

投資決策委員會(huì)做出項(xiàng)目投資決議后，由項(xiàng)目小組根據(jù)投資決策委員會(huì)決議以及公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條款的磋商，洽談投資協(xié)議。

在起草完項(xiàng)目合同后，投資經(jīng)理需填寫《合同審批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐級(jí)上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署?！逗贤瑢徟怼窇?yīng)列明：投資金額、投資方式、違約責(zé)任條款、管理約束等項(xiàng)目投資的保護(hù)性條款的簡要內(nèi)容。

投資合同簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。

第二十一條 跟蹤管理

公司對(duì)所投資項(xiàng)目原則上通過委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)，并由投資經(jīng)理配合進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工作。產(chǎn)權(quán)代表及投資經(jīng)理的主要職責(zé)為：

（一）依照《投資合同》的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管投資資金到位；

（二）督促被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；

（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；

（四）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；

（五）定期將被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告呈報(bào)公司，并向公司書面匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃的執(zhí)行情況，填寫《企業(yè)季度情況報(bào)告表》；

（六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)行表決；

（七）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；

（八）完成公司安排的其他保障公司在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工作。第二十二條 投資退出

投資經(jīng)理提交《投資退出方案書》，由投資決策委員會(huì)審批同意，并組織實(shí)施，項(xiàng)目退出后完成《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》。

第五章 附 則

第二十三條 本辦法由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起生效。

第三篇：直接股權(quán)投資作業(yè)流程

直接股權(quán)投資作業(yè)流程

項(xiàng)目立項(xiàng)

企業(yè)治理原則

項(xiàng)目搜索

建立項(xiàng)目信息網(wǎng)絡(luò)

接觸潛在項(xiàng)目公司

簽訂保密協(xié)議并接收商業(yè)計(jì)劃書

建立交易項(xiàng)目池

項(xiàng)目所在行業(yè)分析

項(xiàng)目公司的總體背景

商業(yè)計(jì)劃書探討

篩選決策會(huì)議

組建交易團(tuán)隊(duì)

投資通告函

提交交易預(yù)算表

預(yù)算審核批準(zhǔn)

授權(quán)預(yù)算執(zhí)行

超預(yù)算申請(qǐng)

預(yù)算終止

擬定項(xiàng)目預(yù)算

項(xiàng)目預(yù)算

項(xiàng)目篩選

項(xiàng)目評(píng)估

投資委員會(huì)初始會(huì)議

關(guān)鍵交易問題探討

審議批準(zhǔn)預(yù)算和意向書

擬定項(xiàng)目評(píng)估策略

實(shí)施盡職調(diào)查

撰寫投資評(píng)估報(bào)告

項(xiàng)目投資建議書

項(xiàng)目批準(zhǔn)及支付

投資委員會(huì)決策會(huì)議

完成并批準(zhǔn)ARF

確認(rèn)并實(shí)施支付

董事任命

投資運(yùn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)

上市準(zhǔn)備

項(xiàng)目管理及退出

IPO并退出

簽訂協(xié)議書

簽訂承諾書

投資保護(hù)承諾

設(shè)計(jì)投資方案

直接股權(quán)投資策略

資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)

流程主要執(zhí)行部門及關(guān)鍵控制文件：

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

直接股權(quán)投資策略

投管會(huì)

《直接股權(quán)投資策略報(bào)告》

董事會(huì)

建立項(xiàng)目信息網(wǎng)絡(luò)

投資部

項(xiàng)目搜集渠道報(bào)告

投資總監(jiān)

建立項(xiàng)目池

投資部

更新項(xiàng)目池

投資秘書

接觸潛在項(xiàng)目公司

投資部

公司介紹等宣講資料?！督灰浊缊?bào)告》

投資分析師

接收商業(yè)計(jì)劃

投資部

《保密協(xié)議》

投資分析師

項(xiàng)目所在行業(yè)了解

投資部

《行業(yè)分析》

投資分析師

項(xiàng)目公司了解

投資部

項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)考查

投資分析師

探討商業(yè)計(jì)劃書

投資部

《投資評(píng)估初步建議書》

投資分析師

篩選會(huì)議

投管會(huì)

會(huì)議記錄

投資總監(jiān)

組建交易團(tuán)隊(duì)

投管會(huì)

《項(xiàng)目總體計(jì)劃》

投資總監(jiān)

投資通告函

投資部

《計(jì)劃投資通告函》

投資秘書

投資保護(hù)承諾

投資部

《預(yù)投資人保護(hù)承諾書》

投資秘書

擬定項(xiàng)目預(yù)算

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)經(jīng)理

提交交易預(yù)算表

財(cái)務(wù)部

交易預(yù)算表

財(cái)務(wù)經(jīng)理

預(yù)算審核批準(zhǔn)表

投管會(huì)

授權(quán)預(yù)算執(zhí)行

投管會(huì)

超預(yù)算申請(qǐng)

投資部

超預(yù)算申請(qǐng)表

投資經(jīng)理

預(yù)算終止

財(cái)務(wù)部

預(yù)算分析和總結(jié)

財(cái)務(wù)經(jīng)理

投管會(huì)初始會(huì)議

投管會(huì)

關(guān)鍵交易問題探討

投管會(huì)

關(guān)鍵交易問題報(bào)告

投資總監(jiān)

批準(zhǔn)預(yù)算和意向書

投管會(huì)

《意向書》

擬定項(xiàng)目評(píng)估策略

投資部

《項(xiàng)目評(píng)估策略報(bào)告》

投資經(jīng)理

聘請(qǐng)外部顧問

投資部

投資經(jīng)理

盡職調(diào)查

投資部

《盡職調(diào)查報(bào)告》

投資經(jīng)理

撰寫投資評(píng)估報(bào)告

投資部

《投資評(píng)估報(bào)告》

投資經(jīng)理

項(xiàng)目投資建議

投資部

《項(xiàng)目投資建議書》

投資經(jīng)理

設(shè)計(jì)投資方案

投資部

《項(xiàng)目投資整體方案》

投資經(jīng)理

投資委員會(huì)決策會(huì)議

投管會(huì)

會(huì)議記錄

投資總監(jiān)

簽訂承諾書

投資部

《承諾書》

投資經(jīng)理

簽訂協(xié)議

投資部

《協(xié)議書》

投資經(jīng)理

完成并批準(zhǔn)ARF

投管會(huì)

ARF

投資總監(jiān)

確認(rèn)并實(shí)施支付

財(cái)務(wù)部

辦理支付規(guī)定手續(xù)

財(cái)務(wù)經(jīng)理

投資企業(yè)的公司治理

投管會(huì)

《公司治理總體方案》

投資總監(jiān)

董事任命

投管會(huì)

董事權(quán)利及職責(zé)

投資總監(jiān)

投資運(yùn)行監(jiān)控

投資部

投資運(yùn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)

投資經(jīng)理

股份制等上市準(zhǔn)備

投資部

公司重組等變革策略

投資經(jīng)理

上市輔導(dǎo)

投資部

上市輔導(dǎo)總體計(jì)劃

投資經(jīng)理

上市

投資部

投資經(jīng)理

I

PO并退出

投資部

投資經(jīng)理

資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)

投資部

《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》

投資秘書

項(xiàng)目搜索子流程

達(dá)成基本意向

接觸潛在企業(yè)

發(fā)送商業(yè)計(jì)劃書大綱

交易渠道報(bào)告

簽訂保密協(xié)議

溝通建議書

擬訂項(xiàng)目建議書

明晰企業(yè)基本需求

選任各項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

制定各項(xiàng)目策略

輔導(dǎo)完成商業(yè)計(jì)劃書

制定市場策略

市場渠道建設(shè)

市場信息匯總

信息篩選

投資項(xiàng)目

項(xiàng)目編號(hào)

各編號(hào)建專項(xiàng)檔案

建立交易項(xiàng)目池

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

制定市場策略

投資部

《直接股權(quán)投資市場策略報(bào)告》

投管會(huì)

市場渠道建設(shè)

投資部

項(xiàng)目搜集渠道報(bào)告

投資總監(jiān)

市場信息匯總

投資部

投資秘書

信息篩選

投資部

投資分析師

建立交易項(xiàng)目池

投資部

項(xiàng)目編號(hào)、各編號(hào)建專項(xiàng)檔案

投資秘書

制定各項(xiàng)目策略

投資部

投資分析師

選任項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

投資部

投資總監(jiān)

接觸潛在企業(yè)

投資部

投資團(tuán)隊(duì)

明晰企業(yè)基本需求

投資部

投資團(tuán)隊(duì)

擬訂項(xiàng)目建議書

投資部

《項(xiàng)目建議書》

投資團(tuán)隊(duì)

就建議書與企業(yè)溝通

投資部

投資團(tuán)隊(duì)

達(dá)成基本意向

投資部

投資團(tuán)隊(duì)

簽訂保密協(xié)議

投資部

《保密協(xié)議》

投資秘書

交易渠道報(bào)告

財(cái)務(wù)部

《交易渠道報(bào)告》

投資經(jīng)理

發(fā)送商業(yè)計(jì)劃書大綱

投管會(huì)

《商業(yè)計(jì)劃書大綱》

投資秘書

輔導(dǎo)完成商業(yè)計(jì)劃書

投管會(huì)

投資經(jīng)理

項(xiàng)目篩選子流程

公司未來可實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

公司核心能力分析

公司在行業(yè)中的位置

公司核心能力分析

行業(yè)分析

篩選決策

計(jì)劃投資通告函

協(xié)調(diào)召開篩選會(huì)議

審核定稿

審核報(bào)告

項(xiàng)目公司行業(yè)定位

制定行業(yè)分析大綱

落實(shí)專人完成報(bào)告

修改定稿

公司總體背景

公司基本信息搜集

審核商業(yè)計(jì)劃書

討論商業(yè)計(jì)劃書

編制投資初步分析報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

組建交易團(tuán)隊(duì)

歸檔

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

行業(yè)分析

投資部

《直接股權(quán)投資市場策略報(bào)告》

投資分析師

1．1

項(xiàng)目公司行業(yè)定位

投資部

項(xiàng)目搜集渠道報(bào)告

投資總監(jiān)

1．2

制定行業(yè)分析大綱

投資部

投資經(jīng)理

1．3

落實(shí)專人完成報(bào)告

投資部

投資經(jīng)理

1．4

審核報(bào)告

投資部

投資經(jīng)理

1．5

修改報(bào)告并定稿

投資部

《行業(yè)分析報(bào)告》

投資分析師

了解公司總體背景

投資部

《公司基本分析報(bào)告》

投資分析師

2．1

公司基本信息搜集

投資部

投資分析師

2．2

公司在行業(yè)中的位置

投資部

投資分析師

2．3

公司核心能力分析

投資部

投資分析師

2．4

公司未來可實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

投資部

投資分析師

審核商業(yè)計(jì)劃書

投管會(huì)

投資經(jīng)理

討論商業(yè)計(jì)劃書

投管會(huì)

投資經(jīng)理

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

投資部

《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)報(bào)告》

投資團(tuán)隊(duì)

編制投資初步分析報(bào)告

投資部

《投資初步分析報(bào)告》

投資分析師

審核定稿

投資部

投資經(jīng)理

協(xié)調(diào)召開篩選會(huì)議

投管會(huì)

投資經(jīng)理

篩選決策

投管會(huì)

投資經(jīng)理

組建交易團(tuán)隊(duì)

投管會(huì)

投資總監(jiān)

計(jì)劃投資通告函

投資部

《計(jì)劃投資通告函》

投資秘書

歸檔

投資部

投資秘書

項(xiàng)目篩選子流程

交易渠道更新

決定開始交易

授權(quán)執(zhí)行

投管會(huì)審核

財(cái)務(wù)初審

提交交易預(yù)算

授權(quán)預(yù)算

交易預(yù)算編碼及費(fèi)用科目

預(yù)算執(zhí)行

監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行

及時(shí)糾錯(cuò)

提請(qǐng)款

建立臺(tái)帳

財(cái)務(wù)審核、批準(zhǔn)

落實(shí)預(yù)算

超預(yù)算

交易結(jié)束

預(yù)算結(jié)束并知會(huì)

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

交易渠道更新

投資部

投資秘書

決定開始交易

投管會(huì)

投資總監(jiān)

授權(quán)預(yù)算

投管會(huì)

投資總監(jiān)

提交交易預(yù)算

投資部

預(yù)算表

投資經(jīng)理

財(cái)務(wù)初審

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)經(jīng)理

投管會(huì)審核

投管會(huì)

投資總監(jiān)

授權(quán)預(yù)算執(zhí)行

投管會(huì)

總經(jīng)理

落實(shí)預(yù)算

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)經(jīng)理

交易預(yù)算編碼及費(fèi)用科目

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

提請(qǐng)款

投資部

投資經(jīng)理

財(cái)務(wù)審核、批準(zhǔn)

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)經(jīng)理

建立臺(tái)帳

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

預(yù)算執(zhí)行

投管會(huì)

投資經(jīng)理

是否超預(yù)算

投資部

超預(yù)算申請(qǐng)

投資經(jīng)理

監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行

總經(jīng)理

財(cái)務(wù)部

總經(jīng)理

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專員

及時(shí)糾錯(cuò)

投資部

投資經(jīng)理

交易結(jié)束

投資部

投管會(huì)

投資總監(jiān)

預(yù)算結(jié)束并知會(huì)

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)經(jīng)理

項(xiàng)目批準(zhǔn)及評(píng)估子流程

協(xié)調(diào)召開IC會(huì)議

審閱項(xiàng)目常規(guī)會(huì)議文件

關(guān)鍵交易問題擬議

批準(zhǔn)意向書

審批預(yù)算

撰寫意向書

批準(zhǔn)相關(guān)文件

簽訂意向書

會(huì)議記錄并歸檔文件

批準(zhǔn)后交易變化的授權(quán)

是否實(shí)質(zhì)性

根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變更申請(qǐng)

N

Y

確定投資評(píng)估目的擬訂評(píng)估方案

發(fā)送盡職調(diào)查大綱

簽訂評(píng)估委托書

進(jìn)行委托項(xiàng)的評(píng)估

討論盡職調(diào)查

現(xiàn)場了解企業(yè)實(shí)際

實(shí)地訪談、核實(shí)

接收盡職調(diào)查初稿

支付部分評(píng)估費(fèi)

評(píng)估團(tuán)隊(duì)分工

撰寫投資評(píng)估報(bào)告

審核報(bào)告并定稿

撰寫投資建議書

決定投資評(píng)估

設(shè)計(jì)投資方案

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

撰寫意向書

投資部

投資意向書

投資經(jīng)理

投資秘書

關(guān)鍵交易問題擬議

投資部

投資經(jīng)理

協(xié)調(diào)召開IC會(huì)議

投資部

投資總監(jiān)

3．1

審閱項(xiàng)目常規(guī)會(huì)議文件

投管會(huì)

投資經(jīng)理

3．2

批準(zhǔn)意向書

投管會(huì)

財(cái)務(wù)經(jīng)理

3．2．1

簽訂意向書

投管會(huì)

投資經(jīng)理

3．3

批準(zhǔn)相關(guān)文件

投管會(huì)

投資經(jīng)理

會(huì)議記錄并歸檔文件

投資部

投資秘書

批準(zhǔn)后交易變化的授權(quán)

投管會(huì)

投資總監(jiān)

5．1

是否實(shí)質(zhì)性

投資部

投資經(jīng)理

5．2

根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變更申請(qǐng)

投管會(huì)

投資總監(jiān)

決定投資評(píng)估

投管會(huì)

確定投資評(píng)估目的投資團(tuán)隊(duì)

投資經(jīng)理

擬訂評(píng)估方案

投資部

評(píng)估基本方案

投資經(jīng)理

發(fā)送盡職調(diào)查大綱

投資部

投資秘書

評(píng)估團(tuán)隊(duì)的分工

投資部

投資經(jīng)理

簽訂評(píng)估委托書

投管會(huì)

投資總監(jiān)

11．1

支付部分評(píng)估費(fèi)

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)經(jīng)理

11．2

進(jìn)行委托項(xiàng)的評(píng)估

委托單位

接收盡職調(diào)查初稿

投資部

投資秘書

實(shí)地訪談、核實(shí)

投資部

投資成員

現(xiàn)場了解企業(yè)實(shí)際

投資部

投資成員

討論盡職調(diào)查

投資部

委托單位

投資團(tuán)隊(duì)

撰寫投資評(píng)估報(bào)告

投資部

《投資評(píng)估報(bào)告》

投資分析師

審核報(bào)告并定稿

投管會(huì)

投資總監(jiān)

撰寫投資建議書

投資部

《投資建議書》

投資分析師

設(shè)計(jì)投資方案

投資部

《投資整體方案》

項(xiàng)目批準(zhǔn)及支付子流程

協(xié)調(diào)召開IC決策會(huì)議

項(xiàng)目批準(zhǔn)

簽訂承諾書

簽訂協(xié)議書

委托律師

計(jì)劃支付日期/渠道

完成ARF并確認(rèn)簽字

推薦支付律師

批準(zhǔn)ARF

確認(rèn)支付條件

確認(rèn)資金安排

實(shí)施支付

準(zhǔn)備項(xiàng)目批準(zhǔn)材料

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

準(zhǔn)備項(xiàng)目批準(zhǔn)材料

投資部

投資經(jīng)理

投資秘書

協(xié)調(diào)召開IC決策會(huì)議

投資部

投資經(jīng)理

項(xiàng)目批準(zhǔn)

投管會(huì)

投資總監(jiān)

委托律師

投資部

投資經(jīng)理

簽訂承諾書

投資部

投資經(jīng)理

簽訂協(xié)議書

投資部

投資經(jīng)理

推薦支付律師

投管會(huì)

投資經(jīng)理

計(jì)劃支付日期/渠道

投資部

財(cái)務(wù)部

投資經(jīng)理

財(cái)務(wù)經(jīng)理

完成ARF并確認(rèn)簽字

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)經(jīng)理

批準(zhǔn)ARF

投管會(huì)

投資總監(jiān)

確認(rèn)支付條件

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)經(jīng)理

確認(rèn)資金安排

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)經(jīng)理

實(shí)施支付

財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)出納

項(xiàng)目管理并退出子流程

擬定投資管理基本策略

組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)

評(píng)估計(jì)劃與分工

制定企業(yè)治理原則

股份制改造

任命管理團(tuán)隊(duì)

常規(guī)管理

健康評(píng)級(jí)

上市準(zhǔn)備

發(fā)現(xiàn)問題投資

判定問題并上報(bào)

投資過程檢查

及時(shí)決策并處理

記錄歸檔

IPO

并退出

資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)

擬定投資管理基本策略

制定企業(yè)治理原則

任命管理團(tuán)隊(duì)

組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)

發(fā)現(xiàn)問題投資

判定問題并上報(bào)

健康評(píng)級(jí)

投資過程檢查

上市準(zhǔn)備

及時(shí)決策并處理

記錄歸檔

評(píng)估計(jì)劃與分工

股份制改造

IPO

并退出

資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)

流程

執(zhí)行部門

關(guān)鍵文件

其他

擬定投資管理基本策略

投資部

投資管理基本策略

投資經(jīng)理

組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)

投資部

投資經(jīng)理

評(píng)估工作計(jì)劃與分工

投資部

投資經(jīng)理

制定企業(yè)治理原則

投管會(huì)

投資經(jīng)理

任命管理團(tuán)隊(duì)

投管會(huì)

投資總監(jiān)

健康評(píng)級(jí)

投資部

健康評(píng)級(jí)報(bào)告

管理團(tuán)隊(duì)

發(fā)現(xiàn)問題投資

投資部

管理團(tuán)隊(duì)

判定問題并上報(bào)

投資部

管理團(tuán)隊(duì)

及時(shí)決策并處理

投管會(huì)

投資經(jīng)理

常規(guī)管理

投資部

投資團(tuán)隊(duì)

投資過程檢查

投資部

管理團(tuán)隊(duì)

股份制改造

投資部

管理團(tuán)隊(duì)

上市準(zhǔn)備

投資部

管理團(tuán)隊(duì)

IPO

并退出

投資部

投資經(jīng)理

資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)

投資部

投資秘書

文檔內(nèi)容僅供參考

第四篇：(三)股權(quán)投資企業(yè)公司章程指引

（三）股權(quán)投資企業(yè)公司章程指引

以有限責(zé)任公司或股份有限公司形式設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）及相關(guān)法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定，制定公司章程。公司章程的內(nèi)容與股東協(xié)議等股東之間的其他文件內(nèi)容不一致的，以公司章程為準(zhǔn)。對(duì)于本指引有明確要求的，公司章程中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。本指引未作規(guī)定的，相關(guān)當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。投資者簽署的公司章程應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)公司章程的法定基本要求。

公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定以下內(nèi)容：

一、股權(quán)投資企業(yè)的基本情況。包括但不限于股權(quán)投資企業(yè)名稱、住所、存續(xù)期限、經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍、股東姓名/名稱。

二、股東的出資方式、出資額、繳付期限。

三、股東的基本權(quán)利、義務(wù)及股東行使知情權(quán)的具體方式。

股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件及程序。

四、股東（大）會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會(huì)）、經(jīng)理的職權(quán)范圍。

五、股權(quán)投資企業(yè)的投資。包括投資領(lǐng)域、投資方式、投資限制、投資決策程序、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)關(guān)聯(lián)方投資的回避制度、投資后對(duì)被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出等內(nèi)容。

六、股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)管理。實(shí)行自我管理的，應(yīng)明確管理構(gòu)架和投資決策程序；實(shí)行委托管理的，還應(yīng)明確受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件、選任程序、更換的條件及程序；委托托管機(jī)構(gòu)托管其資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)明確托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件、選任程序、更換的條件及程序。

七、股權(quán)投資企業(yè)的收益與分配。

八、股權(quán)投資企業(yè)的合并、分立、增資、減資。

九、股權(quán)投資企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

十、股權(quán)投資企業(yè)的解散和清算。

第五篇：股權(quán)投資管理企業(yè)公司章程指引

股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本8.1股權(quán)投資管理企業(yè)公司章程指引

以有限責(zé)任公司或股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡稱“管理公司”），應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、相關(guān)法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定制定公司章程。對(duì)于本指引有明確要求的，公司章程中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；本指引未作規(guī)定的，相關(guān)當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。投資者簽署的公司章程應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)公司章程的法定基本要求。

公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定以下內(nèi)容：

一、管理公司的基本情況。包括但不限于管理公司名稱、住所、注冊資本、存續(xù)期限、經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍、股東姓名/名稱。

二、股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。

三、股東的基本權(quán)利、義務(wù)。

四、股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件及程序。

五、股東（大）會(huì)、董事會(huì)或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會(huì)）、經(jīng)理的職權(quán)范圍。

六、管理公司的法定代表人。

七、管理公司各專門委員會(huì)（如投資決策委員會(huì)）的職權(quán)。1

八、管理公司的業(yè)績激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制及投資決策程序。

九、管理公司的合并、分立與增資、減資。

十、管理公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

十一、管理公司的解散和清算。

十二、當(dāng)公司章程的內(nèi)容與股東協(xié)議等股東之間的其他文件內(nèi)容不一致的，以公司章程為準(zhǔn)。