第一篇：中國古代封建官僚制度的形成

中國古代封建官僚制度的形成

[內(nèi)容摘要]

官僚制度是古代歷史上國家行政管理的方式之一。中國古代封建官僚政治制度有著悠久的發(fā)展歷史，并對后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。筆者在閱讀大量文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，通過深入思考，運用所學(xué)知識，從分析我國古代社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)入手，對古代官僚政治制度的產(chǎn)生背景、形成過程、主要表征、與封建社會長期停滯的關(guān)系及其對后代社會的影響進(jìn)行了分析和論證，揭示了我國古代封建官僚制度發(fā)展的一般規(guī)律。以史為鑒，可明得失。在提高政府創(chuàng)新能力，構(gòu)建和諧社會的今天，此課題的研究對于正確認(rèn)識我國傳統(tǒng)社會的政治史和社會史，促進(jìn)行政管理體制改革和干部人事制度改革將有著非常重要的歷史意義和深遠(yuǎn)的現(xiàn)實意義。

[關(guān)鍵詞] 中國 封建官僚制度 背景 過程 影響

官僚制度作為古代歷史上國家行政管理的方式之一，它實行集權(quán)式的政治統(tǒng)治，官吏直接受權(quán)于君主，整個統(tǒng)治機(jī)構(gòu)具有等級隸屬、職責(zé)明確、分工細(xì)密等特點。在這樣的古代國家中，官僚的行政管理控制著全社會。各種詔書律令的頒布，行政文書的運轉(zhuǎn)使官僚制度得以發(fā)揮其功能。中國古代封建官僚制度有著悠久的發(fā)展歷史，它隨著國家的產(chǎn)生而產(chǎn)生，又隨著國家性質(zhì)的演變而不斷變化發(fā)展，直到我國封建社會末期趨于終結(jié)。在以專制主義中央集權(quán)為突出特點的中國皇權(quán)政治中，官僚政治制度的產(chǎn)生和發(fā)展不是偶然的，而是有其一定的背景和根源。

一、中國古代封建官僚制度的產(chǎn)生背景 官僚政治是一種特權(quán)政治，在中國，這種政治制度源遠(yuǎn)流長，古代貴族政治中其實已經(jīng)孕育演生出官僚政治制度的若干因素。據(jù)史書記載：在貴族制度下，大夫或士以上才能稱為官，庶民或奴隸出身的家臣是不在官的范圍之內(nèi)的。而官僚一詞初見于《國語〃魯語下》：“今吾子之教官僚?！逼淞x為官奴?？梢?，中國古代的官僚由君主的家臣發(fā)展而來。因此說，這種政治制度是由封建貴族政治向帝國皇權(quán)政治轉(zhuǎn)化的產(chǎn)物。

1、封建的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是其孕育滋長的“溫床”。

官僚政治是封建社會的一種政治形態(tài)。其產(chǎn)生的原因首先應(yīng)當(dāng)從其賴以生存的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)中去找尋。對封建制有全面決定作用的因素，乃是主要由農(nóng)業(yè)勞動力與土地這種自然力相結(jié)合的生產(chǎn)方式。到了春秋戰(zhàn)國時期，鐵制農(nóng)具的普遍使用，社會生產(chǎn)力不斷提升，導(dǎo)致舊的生產(chǎn)關(guān)系解體。特別是秦國商鞅變法確立了封建經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)治地位，這種經(jīng)濟(jì)的特點便是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，這種封建的自然經(jīng)濟(jì)具有分散性，是封建的個體的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。它要求有一個強(qiáng)有力的中央政權(quán)，維護(hù)國家的統(tǒng)一和社會的安定，以保證小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。同時，廣大、分散的私有小生產(chǎn)者無法團(tuán)結(jié)起來代表自己的利益，客觀上必須要有封建官僚階層進(jìn)行分派貢稅、徭役的武斷統(tǒng)治。這一切的變化都促使非集中的貴族政治形態(tài)向集中的專制官僚政治形態(tài)的轉(zhuǎn)變，促使“分田制祿”的領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)向“履田而稅”，“佃田而租”的地主經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。隨著這種轉(zhuǎn)變，中國歷史上的第一個大一統(tǒng)的王朝——秦朝便誕生了。秦雖只有短短十五年壽命，但它卻開了中國封建專制官僚政治的先河。李斯“廢分封，行郡縣”的建議徹底地將領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)和貴族政治的余孽掃進(jìn)了歷史的垃圾堆。中國歷史從此進(jìn)入了專制官僚政治統(tǒng)治的時代。

2、專制主義中央集權(quán)是其滋生的“助產(chǎn)婆”。

專制主義中央集權(quán)制度的建立在中國歷史發(fā)展中，是一個巨大的進(jìn)步。它是在生產(chǎn)力的提高和商品經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的沖擊下，地主階級的政治與血緣宗法勢力進(jìn)行長期的斗爭中完成的。

春秋戰(zhàn)國時期，是中國歷史上最富有生氣、光彩奪目的年代。這一時期，政治制度的各個方面都發(fā)生了深刻的變化。其變革的一個核心內(nèi)容，就是以家族土地所有制代替宗族土地所有制，它的政治表現(xiàn)就是以君主集權(quán)制代替貴族制，從群雄爭霸的戰(zhàn)國時代到海內(nèi)一統(tǒng)的秦漢，分封制的廢除可以說是加強(qiáng)中央集權(quán)所走過的最重要的一步，但是，秦朝雖然廢分封而行郡縣，但是相權(quán)卻難以制約，難怪會出現(xiàn)趙高指鹿為馬的一幕；而西漢分封制與郡縣制并行，中央集權(quán)一度削弱，而后的削藩和推恩等措施，又使集權(quán)加強(qiáng)；到了東漢，宦官和將軍專權(quán)、地主豪強(qiáng)橫行，中央集權(quán)又是岌岌可危，再到后來魏晉南北朝，戰(zhàn)爭和政權(quán)變更頻繁，中央集權(quán)嚴(yán)重削弱。隋唐建立起來的三省六部制加強(qiáng)了中央集權(quán)，但是唐末的藩鎮(zhèn)割據(jù)卻又大大削弱了了集權(quán)。宋通過剝奪統(tǒng)兵大將的兵權(quán)、任用文官做之州等措施再次加強(qiáng)了集權(quán)。元代統(tǒng)一以后，建立起了行省制度，經(jīng)歷了從早期的家長制貴族制到家國一體的官僚政治的發(fā)展歷程。明朝廢丞相，設(shè)三司和廠衛(wèi)特務(wù)機(jī)構(gòu)，實行八股取士，這是專制主義強(qiáng)化的突出表現(xiàn)。清朝一方面，官僚制度繼續(xù)沿著宋元以來的方向發(fā)展；另一方面，增設(shè)軍機(jī)處，大興文字獄，使君權(quán)空前加強(qiáng)，形成極端的君主專制統(tǒng)治，專制主義中央集權(quán)制達(dá)到頂峰，也給新的制度以深刻影響。至此，通過若干朝代的不斷繼承和改造，中央集權(quán)體制不斷成熟，達(dá)到了時代頂峰，封建官僚制度也隨著它的滅亡走到了末日。

在皇權(quán)不斷加強(qiáng)及其合法性和神圣性得到承認(rèn)的同時，它也成為官僚政治的權(quán)威來源和觀念支柱。法制法規(guī)是官僚體制理性行政的命脈。在中國古代專制主義中央集權(quán)國家體制中，皇權(quán)是至高無上的、絕對的，而各種對皇權(quán)的制約是相對的，包括宰相的權(quán)力也是由皇帝賦予的。但是，皇帝與宰相在政治體制中的具體地位和作用，并非固定不變。隨著社會結(jié)構(gòu)和階級關(guān)系的變化，以及政治制度的調(diào)整和國家機(jī)器的完善，不同時期的君、相權(quán)力的實際行使情況各不相同。官僚機(jī)器對皇權(quán)的制約越來越大，原本屬于皇帝侍從的人員成為了宰相之下制約皇權(quán)的官職。特別是后來的三省在制度上對皇權(quán)加以制約，以避免君主過于獨裁造成的失誤，是統(tǒng)治經(jīng)驗不斷豐富、政治制度不斷完善的結(jié)果，是官僚政治發(fā)展成熟的必然要求。

3、人才擇優(yōu)選拔原則是其存活的“營養(yǎng)源”。

古代中國的政治是專制政治，但是，統(tǒng)治者還是需要一定的社會階層做自己的統(tǒng)治工具。中央集權(quán)制度確立后，地主階級不斷要求建立和完善中央集權(quán)制度來鞏固其統(tǒng)治地位，維護(hù)其政治、經(jīng)濟(jì)利益，保護(hù)其土地所有制度，鎮(zhèn)壓農(nóng)民的反抗。這就需要有一個載體來滿足他們的政治需求，這個載體就是官僚集團(tuán)。前面說過，最初的官僚集團(tuán)主要是“臣仆用事”，可是，隨著中央集權(quán)的不斷加強(qiáng)，中央為控制地方，統(tǒng)治者越來越重視對地方官員的任用和監(jiān)督，也越來越重用無血緣關(guān)系的士人和近臣，逐漸形成了龐大的官僚機(jī)構(gòu)和官僚政治體系。這是古代官僚制國家統(tǒng)治與古代非官僚制國家統(tǒng)治在政治上存在的重大差別。而中國古代的知識階層，為了自己的生存，積極地對政治加以干預(yù)。而統(tǒng)治者也需要有一批維護(hù)自己統(tǒng)治的知識分子，二者之間的相互需要一方面產(chǎn)生了統(tǒng)治者控制知識階層的企圖，另一方面也產(chǎn)生了知識階層靠攏統(tǒng)治者的愿望。不過，雙方缺乏一個有力的制度作為維系的保障。多元化選官制度的推行，把知識階層最大限度地吸收到官僚集團(tuán)之中，從而使在歧路上徘徊的古代中國知識階層與專制階層最大限度地合流，并源源不斷地被充到官僚機(jī)構(gòu)中來，從而形成了龐大的官僚集團(tuán)。

春秋戰(zhàn)國時期，隨著世卿制的衰敗，官僚制逐步興起，出現(xiàn)了許多新的選官方法，許多沒有繼承權(quán)的“士”通過薦舉、學(xué)校、游說自薦、招賢、軍功等途徑取得了任官資格，有的還受到重用，以至在戰(zhàn)國時游說縱橫之士遍布天下，其中被擢為大臣、聲名卓著的有荀況、商鞅、張儀、蘇秦、李斯等人。這些士都是以自己的才能和取得的業(yè)績博取到重用的，并在此基礎(chǔ)上奠定了官僚制度。此外，以功授官也是這一時期選拔人才的重要制度之一。因為“功”比較容易看到，以此為標(biāo)準(zhǔn)能為大多數(shù)人所接受。因此“授官、予爵、出祿不以功，是無當(dāng)也”。功在軍事上最好表現(xiàn)，各國多以軍功提拔人才為將領(lǐng)。后演變?yōu)檐姽θ胧酥贫?。?dāng)時，在官僚制度中還有世官的遺存，且這種蔭子制度也是比較普遍的。隋朝時，開創(chuàng)了科舉制的先河，這種以追求公平競爭為特點的考試錄用方式，以“依資序遷”為準(zhǔn)繩的官僚選任原則，在一定程度上保證了官僚隊伍可以吸收各階層的優(yōu)秀人才，使官僚隊伍得到不斷流動和更新，防止官僚的世族化、貴族化，同時，也使官僚政治建立在子一個更深更廣的土壤之上。

4、獨一無二的政治文化背景是伴其成長的“搖籃”。

春秋戰(zhàn)國時期，各種階層，各種政治勢力在各種領(lǐng)域用各種形式進(jìn)行著反復(fù)的較量，這種局面造成了各種各樣的學(xué)說紛紛問世，形成了“文吏”和“學(xué)士”這樣兩個主要的社會群體。文吏群體的發(fā)達(dá)與國家機(jī)器官僚制化，呈現(xiàn)為同一過程；學(xué)士群體的發(fā)達(dá)也不僅與戰(zhàn)國“百家爭鳴”的輝煌文化，而且與其時與此后的政治變遷息息相關(guān)。就整個中國古代史而言，王朝以學(xué)士為官僚的主要來源，以儒學(xué)為正統(tǒng)意識形態(tài)，也構(gòu)成了其獨一無二的政治特點，構(gòu)成了一種獨具特色的官僚政治形態(tài)。因此，忽略了政治的文化方面，就無法透徹理解傳統(tǒng)古代官僚政治的發(fā)展與變遷。

任何一個新政權(quán)建立以后，它所要做的第一件事就是用它自認(rèn)為各種合理的方式來證明自己政權(quán)的合法性。在這一點上，周的統(tǒng)治者繼承了殷商的做法，利用神權(quán)為自己的統(tǒng)治服務(wù)，提出了“敬德保民”這一思想，愚昧了被統(tǒng)治者，強(qiáng)化了自己的統(tǒng)治。這種天道觀念對后世專制官僚政治的形成與強(qiáng)化有很大的影響。但官僚政治者并不會自己去將這些東西拿過來作為自己統(tǒng)治的法律思想，畢竟它們是貴族政治這種自身所取代的政治形態(tài)下的產(chǎn)物，自己去拿過來似乎在面子上過不去。于是，儒家便充當(dāng)了這個中介者的身份。但是，“替天行道”的工作是紛繁復(fù)雜的，皇帝一個人又怎么做的了呢？而這時貴族已經(jīng)被眾多的官僚所取代，眾多的官僚顯然是皇帝得力的助手。但是，這里有遇到了一個新的問題：天道觀念只是解決了皇帝統(tǒng)治的合法性，而并沒有證明眾多的官僚們也具有管理人民的權(quán)力，也就是說這種專制官僚政治的統(tǒng)治秩序還并沒有取得像天子或帝王那樣先天的存在依據(jù)。儒家學(xué)說的集大成者——董仲舒的出現(xiàn)使之得到了圓滿解決。他說：皇帝選拔一些官員幫助他管理國家，就如同“天之分歲之變”一般正常，是理所當(dāng)然的事情。仔細(xì)研究，不難發(fā)現(xiàn)，這一通所謂的正統(tǒng)理論最大的作用就在于將皇權(quán)和專制官僚政治的統(tǒng)治合理化和天意化，讓被統(tǒng)治者覺得這是上天的安排，是理所當(dāng)然的，只有安于現(xiàn)狀，才能有安定幸福的生活。后來，其思想被儒家所繼承并完善。事實已經(jīng)證明：那些旨在維護(hù)專制官僚政治制度的儒學(xué)正是中國封建官僚制度得以長期存活的“搖籃”。

二、中國古代封建官僚制度的形成過程

1、萌芽階段

中國古代政治具有早熟性。三代政治社會中已經(jīng)初步具備官僚制度的早期發(fā)展模式，盡管它們與后代官僚制度差異明顯，但商周政治體制的若干制度因素，其實已經(jīng)開了中國古代官僚政治制度的先聲。春秋戰(zhàn)國時代是中國專制官僚政治開始形成的時期，當(dāng)然這個形成的過程在各個諸侯國的進(jìn)程是不一致的。特別是戰(zhàn)國時期，各個封建國家為了鞏固地主階級對農(nóng)民的統(tǒng)治，掃除舊貴族殘余勢力的羈絆，進(jìn)行激烈的兼并戰(zhàn)爭，都加強(qiáng)了國家機(jī)器，初步形成了封建專制主義中央集權(quán)的政治制度，建立了以國王為首的封建官僚政府。正是春秋戰(zhàn)國時期的社會變革，使早期官僚制度漸漸脫離了貴族政治的糾纏。在貴族政治下，行政機(jī)構(gòu)混溶于血緣家族，政治活動與非政治活動交雜在一起，官吏職能交叉，分工不明。官僚制所要求的是“職分而民不慢，次定而序不亂”，“群臣守職，百官有長”，反對“兼官”和“越職”。因此，在官僚制度下，行政、監(jiān)察、財政、軍事、考績管理等部門日益專門化。

用家臣管理國事，是官僚制度的開始。這種制度始于春秋初年，從齊、晉、秦等國首先建立并發(fā)展起來，到戰(zhàn)國時期便成為各國政治制度的基本內(nèi)容之一。官僚制度是貴族制度的對立物，它和貴族世襲制度的不同點主要在于：官僚是由君主隨時任命并可隨時撤換，甚至處死；官僚領(lǐng)取傣祿而無封地；君主授予官僚的權(quán)力，用印、符、節(jié)等作為信物，授予這類信物就有權(quán)，一旦收回就失去了權(quán)力。

從春秋開始，建立在宗法分封制基礎(chǔ)上的周王朝開始崩潰，各諸侯國成為一個個獨立的政權(quán)。到戰(zhàn)國初年，大國之間的兼并戰(zhàn)爭在更加劇烈地進(jìn)行，建立統(tǒng)一的中央集權(quán)的國家成為歷史發(fā)展的必然趨勢。公元前221年，秦始皇統(tǒng)一了中國，建立了以皇帝為核心，以三公九卿為主體的新型封建官制，這種新型官制在中國官制發(fā)展史上，具有重要地位。就整個封建社會的官僚制度而言，都有是秦朝官僚制度的繼承發(fā)展和完善。由于官僚制度的趨向是皇帝任用親信隨從以取代和駕空龐大的官僚機(jī)構(gòu)?；实巯嘈诺氖巧磉叺钠蛷?，而不是正常的決策行政系統(tǒng)。針對相位即外朝亦即正常的行政辦事機(jī)構(gòu)，常采取兩種方法以制約其行政職能：一是架空，二是分權(quán)。因此，秦漢時代建立的丞相，魏晉時代就被尚書取代；魏晉后期更是出現(xiàn)了中書省，取代了尚書；東晉時代出項了門下省，取代了中書?。幻鞔膬?nèi)閣、清代的軍機(jī)處，同樣是內(nèi)朝挑戰(zhàn)外朝的例子。

2、形成階段

秦漢是官僚政治制度全面展開的時期，這一時期官僚政治的各個要素都發(fā)展到了相當(dāng)?shù)母叨取?/p>

秦帝國的建立是專制官僚政治最終形成的標(biāo)志。秦始皇在掌握了統(tǒng)一國家的最高權(quán)力以后，采取一系列措施使君主專制制度神圣化、絕對化。定名號、建立龐大的官僚機(jī)構(gòu)、焚書坑儒、以吏為師等都是具體的表現(xiàn)。到了漢代，官僚機(jī)構(gòu)大體沿襲秦制，不過更加充實，并有新的體制上的變化。漢從初期的崇“黃老之學(xué)”到后來武帝時的“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”不能不說是專制官僚政治不斷學(xué)習(xí)和完善的過程。

3、發(fā)展階段

東漢至魏晉，官僚政治制度的發(fā)展進(jìn)入了一個特殊的新階段。豪強(qiáng)大族利用由經(jīng)濟(jì)實力而形成的文化優(yōu)勢，利用官僚政治發(fā)展的不完備、不成熟，利用官僚政治制度中的某些環(huán)節(jié)來達(dá)到自己的目的。魏晉南北朝時期，北方少數(shù)民族內(nèi)遷，入主中原，民族融合，戰(zhàn)爭頻繁；南方政權(quán)更迭頻繁，門閥勢力當(dāng)?shù)?。這個時期中央集權(quán)是衰落的，但是在衰落之中卻醞釀著進(jìn)一步的集權(quán)。這種集權(quán)始終依托于當(dāng)時最有勢力的集團(tuán)或者階層，總是要依靠他們來進(jìn)行統(tǒng)治，讓他們擔(dān)任宰相和高官；皇帝總是要和當(dāng)時最有勢力、最有影響的貴族集團(tuán)或豪強(qiáng)大族聯(lián)姻，以加強(qiáng)皇權(quán)和他們的聯(lián)系。

4、成熟階段

隋唐及宋元時期是官僚制度的成熟及強(qiáng)化時期。在隋唐以后，官僚政治體制重大變化之一是中央決策、立法群體的擴(kuò)大化和制度化?；实垭m然是決策和行政的最高負(fù)責(zé)人，但其決策都是建立在集體討論、決議的基礎(chǔ)之上的。變化之二是在行政權(quán)力擴(kuò)大的同時，國家對行政的監(jiān)察也逐步加強(qiáng)。變化之三是地方政府職能的轉(zhuǎn)變。唐宋雖然屬于過渡，但為后代官僚政治制度奠定了基礎(chǔ)，規(guī)劃了基本的構(gòu)架和運行模式。而其核心內(nèi)容則為政府機(jī)構(gòu)按職能分工而不斷加以調(diào)整，這種不斷地調(diào)整成為唐宋政治制度的一個顯著特點。例如唐朝時的“三省六部制”，三省長官相當(dāng)于宰相，相互牽制和制約，避免宰相的專權(quán)，又一定程度上牽制君主專制，是專制主義中央集權(quán)制度的進(jìn)一步完善。此時的“科舉制”，使門第不高的有才能的人參加到政權(quán)中來，擴(kuò)大了統(tǒng)治階級的基礎(chǔ)?？婆e制度還深刻改變了古代中國政治體系的基本結(jié)構(gòu)?？婆e制度確立后，知識階層作為統(tǒng)治者的成員之一，喪失了自主權(quán)，更喪失了與專制君主平等對話的資格。就以中國歷史上的君臣關(guān)系變化為例，宋代以前，三公坐而論道，大臣在皇帝面前可以坐著議政；到了宋代，三公群卿只能在皇帝面前站著議政；明清時期，大臣不但不許坐著，站著也不行，只得跪著奏事。這樣，從中央集權(quán)到君主集權(quán)，封建官僚政治日益成熟。宋朝官僚政治制度從體制上看，最重要的變革是軍政和行政的分離，財政使司的設(shè)立以及宰相被定位為行政首腦，而包括樞密使、副使在內(nèi)的宰執(zhí)則構(gòu)成中央決策群體。

5、終結(jié)時期

明清時期是中國古代官僚政治制度的終結(jié)時期。一方面，官僚制度繼續(xù)沿著宋元以來的方向發(fā)展；另一方面，滿族以少數(shù)民族成為統(tǒng)治者，也給新的制度以深刻影響，注入了新的活力。唐宋以后官僚政治體制重大變化之一就是行政權(quán)的擴(kuò)大和分化。清朝沿用明制，后增設(shè)軍機(jī)處，大興文字獄，使君權(quán)空前加強(qiáng)，形成極端的君主專制統(tǒng)治，專制主義中央集權(quán)制達(dá)到頂峰。

中國自古以來就是一個疆土遼闊的大國，大一統(tǒng)又是歷代統(tǒng)治者的首要政治理想和目標(biāo)，那么就需要一個龐大有效的行政系統(tǒng)，從中央到地方，從行政、財稅到軍事，層層疊疊的機(jī)構(gòu)設(shè)臵，大大小小的官員，各種利益交織其中，各種力量盤根錯節(jié)，形成一個巨大的生態(tài)系統(tǒng)。任何一個系統(tǒng)，都有其內(nèi)在的生命周期和惰性。當(dāng)一個政治系統(tǒng)中既得利益集團(tuán)逐漸沉淀其中，形成巨大的寄生于系統(tǒng)上的食利集團(tuán)時，這個系統(tǒng)就會變得效率低下，逐漸偏離原來的目標(biāo)和功能。當(dāng)系統(tǒng)自我修復(fù)能力已經(jīng)不能完成自我糾偏時，大的動蕩就不可避免了——反抗、暴動等各種形式的革命就會爆發(fā)，外部力量會摧毀這個系統(tǒng)，并重新組建一個新的系統(tǒng)來行使必須的管理功能。中國古代許多朝代的政治新政、變法與改革，都可以看作是一種系統(tǒng)內(nèi)部自發(fā)的自上而下的修復(fù)行為，是為了避免系統(tǒng)被顛覆所做的努力。

綜上所述，不難看出，中國古代封建官僚制度的產(chǎn)生、形成及演變主要受生產(chǎn)斗爭、階級斗爭和統(tǒng)治階級內(nèi)部斗爭這三個條件的制約，生產(chǎn)斗爭和階級斗爭是其變化的決定因素，統(tǒng)治階級內(nèi)部權(quán)力再分配的斗爭則是其變化的直接因素。

三、中國古代封建官僚制度的主要表征

中國古代國家政治制度結(jié)構(gòu)性缺陷在于：家天下的皇帝制度下，中央集權(quán)和官僚制度，是一元集權(quán)的結(jié)構(gòu)?；实墼谶@個結(jié)構(gòu)的最上端，神圣不可侵犯。對于其下行政官員的官僚機(jī)構(gòu)也是在皇帝的領(lǐng)導(dǎo)下，因而無法形成建立在權(quán)力分立基礎(chǔ)上的多元權(quán)力結(jié)構(gòu)。

1、以皇權(quán)為核心，由專職官吏組成。

在整個封建社會，官僚制度終究是建立在一個至高無上的王權(quán)基礎(chǔ)上的，最終目標(biāo)是為了維護(hù)皇權(quán)的權(quán)威和統(tǒng)治階級的利益。無論是中央政府，還是地方政府機(jī)構(gòu)、職官的設(shè)臵，官吏管理制度的制定，都要圍繞鞏固皇權(quán)這個核心。皇帝之下的官僚和各種機(jī)關(guān)，都不過是為皇權(quán)服務(wù)的工具。在初期，官僚制度是建立在“主賣官爵，臣賣智力”的人身依附和雇傭關(guān)系的基礎(chǔ)上的。君主運用禮法、刑德、賞罰、爵祿和誅殺來控制群臣，群臣在名分上雖然還是按等級劃分，還是擁有不同特權(quán)的大小貴族，但他們已經(jīng)不再是以貴族身份來行使權(quán)力，而是以君主臣仆的資格來進(jìn)行治理。隨著社會的發(fā)展，他們逐漸形成了一個專門的管理集團(tuán)，演變成為國家行政系統(tǒng)中不可缺少的一部分

2、官僚集團(tuán)內(nèi)部，按等級嚴(yán)格劃分官職。

古代官僚制度不僅是一種行政管理體制，它還反映著一定的社會關(guān)系和階級關(guān)系。官僚制度下的各級官僚本身雖然不是一個階級，但他們附屬于國家機(jī)器，是一定社會形態(tài)下國家機(jī)器的一種特殊組織形式，本身具有強(qiáng)烈的階級屬性。官僚制的設(shè)官分職，運行方向等無不體現(xiàn)著一定階級的利益。在官僚等級制度下，官吏除了不能世襲之外，還可能隨時受到升遷或罷免。例如：在隋唐時期的官僚機(jī)構(gòu)中，官品最高的是所謂的“三師”與“三公”。三師即太師、太傅、太保；三公即太尉、司徒、司空。三師與三公都是名位高而無實權(quán)的虛職，不臵僚屬。宰相是從貴族制度時期君主的家臣發(fā)展而為君主專制時期的最高執(zhí)政官的，在官僚機(jī)構(gòu)中地位最為重要。

3、封建官僚按官階高低享有特權(quán)，特權(quán)成為官僚制度的核心。古代官僚制中的官僚權(quán)力的擁有，是社會等級的標(biāo)志。政權(quán)力的等級隸屬往往體現(xiàn)著人身關(guān)系的依附。經(jīng)濟(jì)地位、文化地位、封號爵位的世襲性占有，也有力地促進(jìn)著官僚對政治權(quán)力世襲化的渴望。官僚的世襲化、貴族化傾向廣泛存在于古代官僚制國家中。但是，封建時代的古代官僚制國家中皇權(quán)是唯一的正統(tǒng)權(quán)威，官僚政治權(quán)力直接來源于皇權(quán)，官職一般是非世襲的，權(quán)力也往往只是及身而止。

四、中國封建官僚制度對后世的影響

綜觀中國古代歷史長河，封建官僚制度經(jīng)歷了不斷的發(fā)展與變化，對中國社會產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，在世界古代官僚制政治體制中也占有重要地位。在整個封建社會的形成、發(fā)展及強(qiáng)盛時期，它都發(fā)揮了應(yīng)有的功能。對維護(hù)地主階級封建統(tǒng)治，促進(jìn)封建社會向前發(fā)展都曾起過巨大的作用，主要起了加強(qiáng)中央集權(quán)的作用，對后世影響深遠(yuǎn)。但是，隨著社會的進(jìn)步和政治制度的發(fā)展，其消極作用也越來越大，嚴(yán)重阻礙了資本主義萌芽的發(fā)展和社會的變革，造成了生產(chǎn)力的停滯，這是中國長期滯留于封建社會的政治原因。同時，由于官僚政治具有明顯的特權(quán)性和嚴(yán)密的等級性，造成了嚴(yán)重的官民對立現(xiàn)象，多次導(dǎo)致爆發(fā)農(nóng)民戰(zhàn)爭。再者，長期實行官僚制度，“官本位”意識使一些人產(chǎn)生了權(quán)力的異位，正是在這種落后的封建意識支配下，一些人為謀官、保官、升官，挖空心思，不擇手段，弄虛作假，甚至不顧人格，喪盡廉恥。這些消極影響至今還在我們的社會當(dāng)中在一定范圍內(nèi)存在著。以史為鑒，可明得失。這是一個值得我們深思的問題。

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⑧《浙江學(xué)刊》：2003年第3期。

第二篇：中國古代官僚制度論文-科舉制度的歷史意義和現(xiàn)實意義

科舉制度的歷史意義和現(xiàn)實意義

說到官僚制度就不能不說考核制度。古代官僚制度是古代歷史上國家行政管理的基本形式之一。它實行集權(quán)式的政治統(tǒng)治，官吏直接受權(quán)于君主，君主享有至高無上的權(quán)威；整個統(tǒng)治機(jī)構(gòu)具有等級隸屬、職責(zé)明確、分工細(xì)密、法治化這樣一些基本特點；管吏的選拔主要不是依靠身份和血統(tǒng)，而是憑借自身的技能和才干，職務(wù)不世襲；官吏依功次、年次等客觀依據(jù)而晉升；官吏領(lǐng)取俸祿；并且整個官僚體系內(nèi)部形成了一套考核、控制和監(jiān)督機(jī)制。在這樣的古代國家中，官僚的行政管理控制著全社會，沒有獨立于君主之外的其他權(quán)威。各種詔書、律、令、條品的頒布，行政文書的運轉(zhuǎn)使官僚制度發(fā)揮功能。

我只所以選擇官吏考選制度，是因為正是考選制度決定了封建官僚制開放性、流動性和以成就為標(biāo)準(zhǔn)的特點。從而決定了中國政治的穩(wěn)定性和延續(xù)性。

這些特點對中國文明的發(fā)展起到了決定性的作用，正如斯塔夫理阿諾斯在《全球通史》所評價：“在中國，與文化同一性一樣重要的是，各時期都存在著驚人的政治上的統(tǒng)一。這一點在相當(dāng)大程度上可解釋為是由于中國文明，這個唯一在任何時候都未產(chǎn)生過祭司階層的偉大文明，具有獨特的現(xiàn)世主義......存在于歐亞其他文明中的教士與俗人之間、教會與國家之間的巨大分裂，在中國是不存在的…..中國人的經(jīng)典都強(qiáng)調(diào)人在社會中的生活，尤其是強(qiáng)調(diào)家族成員之間，國王和層屬之間的關(guān)系。這種對現(xiàn)世的強(qiáng)烈偏好為政治組織和政治穩(wěn)定提供了一個堅固的、根本的基礎(chǔ)。而這一基礎(chǔ)又由于中國人在這些世紀(jì)里實行的一中獨特的制度——在全國競爭性考試的基礎(chǔ)上選任文官——而得到進(jìn)一步加強(qiáng)。與這類似的情況在西方或其他任何地方過了二千年才出現(xiàn)?！边@段對中國史的概括稱得上是說到要點上了。這段話中的現(xiàn)世主義，實際上就是指的儒家哲學(xué)，而建立在這種哲學(xué)基礎(chǔ)上的中國古代官僚制度和這種哲學(xué)相互依存，相互庇護(hù)，共同發(fā)展。

科舉考試制度進(jìn)一步加強(qiáng)了官僚制度的穩(wěn)定性，使它具有了開放性、流動性和以成就為標(biāo)準(zhǔn)的特點。這樣一來，祭司階級就根本不可能和牢固的皇權(quán)對抗，不會出現(xiàn)西歐中世紀(jì)教皇凌駕于國王之上的局面，哪怕是佛教，盡管可以興盛一時，但只要一旦有一絲絲危及皇權(quán)的傾向，就立即被扼殺了，比如唐末佛教就遭到了毀滅性的打擊。戰(zhàn)國至秦漢的保舉、客卿、吏道、通法、征士等種種入仕途徑，說明中國封建官僚制從其創(chuàng)始就打破了身份體系，擁有較廣泛的人才來源渠道。這一方法以法制化的手段保持了官僚隊伍的流動性，控制著官僚的貴族化傾向。于是西方人眼中不可思議的中國文化和政治的延續(xù)性就由此成為了可能。上一次的討論課中有同學(xué)也提到了儒家文化這一點，西方很多文獻(xiàn)都不用“儒學(xué)”這種說法，而是稱為“儒教”，也就是把它當(dāng)作了一種特殊的宗教，可喜的是從一開始，這種宗教就和國家機(jī)器完美的結(jié)合，相互依存。正是這種先入為主的局面，造成了任何一種宗教都沒有在中國取得統(tǒng)治地位。

《全球通史》中這么評價科舉制度：“與共同的書面語有關(guān)的，是非凡的國家考試制度。這一制度，中國推行了近兩千年之久；他們通過考試，品評人才的優(yōu)劣，為政府機(jī)構(gòu)配備文官……這并不意味著，統(tǒng)治中國的是世襲貴族階層，相反，是一個由學(xué)者組成的統(tǒng)治集團(tuán)即文人學(xué)士集團(tuán)，他們?yōu)橹袊峁┝艘环N贏得歐洲人尊敬和羨慕的、有效穩(wěn)定的行政管理?！钡强上У氖牵怯捎谒姆€(wěn)定性扼制了創(chuàng)造力，培育了一味順從的性格。只要中國相對孤立在東亞，它就會繼續(xù)提供穩(wěn)定性和連續(xù)性。

科舉制度現(xiàn)代以來備受詬病，衰落過程中的滿清王朝與處于擴(kuò)張高峰的西方現(xiàn)代文明的接觸產(chǎn)生了嚴(yán)重的民族危機(jī)，許多人在對中國積弱積貧狀況的批評中也指向了科舉制度?！皬氐追穸ā钡钠珗?zhí)的思維方式成為了五四以來中國思想的方便之門和習(xí)慣路徑。科舉制度在現(xiàn)代一直沒有得到公正的評價。

事實上，中國的科舉考試制度是一種傳承悠久的優(yōu)良制度。科舉考試綿延1000多年，成為了一種重要、嚴(yán)格和相對合理的人才選拔制度。封建君主對于科舉考試高度重視，并且親自要舉行殿試，把它看作是關(guān)系到天下國家安危的大事。由于嚴(yán)格的制度設(shè)計和長期積累改進(jìn)，科舉制度具有很強(qiáng)的免疫力和防腐蝕力?？婆e腐敗會受到嚴(yán)厲懲罰，而科舉腐敗的現(xiàn)象往往也只有到王朝末年才會發(fā)生。因此，科舉制度長期維持著一個社會公正的信心，也廣泛吸附網(wǎng)羅了社會英才?！俺癁樘锷崂桑旱翘熳犹??！痹谥袊糯?，一個普通的知識分子可以通過考試，依靠個人的奮斗，改變自己的地位，進(jìn)入精英階層，介入國家政治和國家管理。與此同時，政權(quán)的基礎(chǔ)也因此十分廣泛而堅實。

中國傳統(tǒng)的科舉制度不僅成功地為國家官僚制度選拔了人才，而且體現(xiàn)了一種社會理想，正如梁啟超所言，科舉制度體現(xiàn)了中國傳統(tǒng)社會的平民性質(zhì)和平等的精神。建立在科舉考試基礎(chǔ)上的中國傳統(tǒng)官僚制度完全不同于西方世襲的貴族制度，它是一種相對公正的人才選拔制度，這樣一種基于才能的精英官僚制度被西方的啟蒙思想家理所當(dāng)然地視為理想的政治和社會形態(tài)。中國的科舉制度對于現(xiàn)代西方文官制度的建立產(chǎn)生了重要的作用，不僅如此，科舉制度也是西方平等觀念的重要來源之一?？婆e制度的確立，使得中國不是依據(jù)身份和階級，而是依據(jù)個人才能選拔人才，使中國成為了一個平民化的社會。通過科舉考試的管道，統(tǒng)治精英能夠有效包括社會各階層的人才，保證了社會分層充分的流動性，保證了上下層社會的不斷交流和流動。

以上是我看完《全球通史》后對中國古代的官吏考核制度對中國社會和文化發(fā)展的深遠(yuǎn)影響的理解，也許有一些偏頗，但它的影響肯定是深入的，哪怕現(xiàn)在我們都還能感受到它的影子沒有散去。比如今天的高考制度，公務(wù)員考核制度，雖然不像古代那樣是唯一的一種方式，但是作為一種政府選擇人才的方式是相同的。

中國的官吏考核制度有禪讓制、宗法制、軍功制、客卿養(yǎng)士制、上書拜官制、鄉(xiāng)舉里選制、察舉制、策試、征辟制、任子選制、九品中正制、科舉制、武舉制、學(xué)校選官?？芍^從古代到近代就從來沒有間斷過。

前幾個月，山東省、市、縣三級機(jī)關(guān)將開始面向社會公開招考部分國家公務(wù)員，并進(jìn)一步突破了身份限制，農(nóng)民也可以參加公務(wù)員考試。國家公務(wù)員制度其實就是科舉制度的影子，它同樣是為了體現(xiàn)社會的平民性質(zhì)和平等的精神。另外，各種各樣的國家認(rèn)證考試，也可以看作是古代武舉的拓展。

科舉所帶來的平等精神會一直延續(xù)下去，因為人人生來平等。

第三篇：官僚制度的理論學(xué)習(xí)

官僚制度的理論學(xué)習(xí)

摘 要：韋伯官僚制理論、帕金森定律和彼得原理是20世紀(jì)著名的政治學(xué)、管理學(xué)理論，深刻闡述了官僚體制的特征及發(fā)展中的瓶頸。我國作為“官僚制不足”的典型代表國家，行政管理中也存在不少與官僚制類似的問題，其中許多可以用帕金森定律與彼得原理來解釋。本文以三個理論為根基，說明了三者之間的關(guān)聯(lián)性和現(xiàn)實性。

關(guān)鍵詞：官僚制；帕金森定律；彼得原理；行政管理

一、引言

官僚制又稱“科層制”，是一種理性化的管理組織結(jié)構(gòu)，也是實踐中的一種國家政治統(tǒng)治和社會治理方式。其基本職能是執(zhí)行決策者的經(jīng)任命產(chǎn)生的官員所組成的大型組織，它遵循一套特定的規(guī)則與程序，有明確的權(quán)威登記并且自上而下傳遞權(quán)責(zé)。在二十世紀(jì)初馬克思?韋伯提出官僚制理論之前，人們并沒有對這種制度作出明確的定義，直到韋伯命名并提出了官僚制“合理性”建議之后，這一概念才在社會科學(xué)領(lǐng)域被廣泛使用。韋伯的現(xiàn)代官僚制理論是對官僚組織的理想設(shè)計，對行政管理體制的研究與實踐也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。在此之后彼得和帕金森針對官僚制架構(gòu)中層級組織的研究也為行政管理體制的完善和改進(jìn)提供了有益思路。韋伯開創(chuàng)了組織理論研究的先河，彼得和帕金森則通過對官僚體制內(nèi)層級組織發(fā)展中存在的問題的分析，提出了組織優(yōu)化與發(fā)展的途徑。三者的理論思想存在一定的繼承性與揚(yáng)棄性，把它們結(jié)合來分析可以為行政管理改革提供可行的思路。

二、馬克思?韋伯的官僚制理論

韋伯的理性官僚制作為一種正式的組織類型，自其誕生以來，一直在各國行政管理領(lǐng)域中發(fā)揮著重要作用和影響。韋伯官僚制理論的核心內(nèi)容是提出了三種基于權(quán)威理論的組織形態(tài)――傳統(tǒng)組織、個人魅力型組織和法理型組織。其中，韋伯最為認(rèn)同的是法理型組織即官僚制組織，他認(rèn)為理想的官僚組織是完全以符合理性的法律制度為依據(jù)的，是建立在社會平等基礎(chǔ)之上的。主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：

（1）實現(xiàn)勞動分工，明確規(guī)定每一個成員的權(quán)力與責(zé)任，并且把這些權(quán)力與責(zé)任作為正式職責(zé)而使之合法化；

（2）各種公職或職位按權(quán)力等級組織起來，形成一個指揮鏈或等級原則；

（3）根據(jù)通過正式考試或者訓(xùn)練和教育而獲得的技術(shù)資格來組織中所有的成員；

（4）所有擔(dān)任公職的人都是任命的而不是選出的；

（5）行政官員領(lǐng)取固定的“薪金”，他們是“專職”的公職人員；

（6）行政人員不是他所管轄的那個企業(yè)的所有者；

（7）行政管理人員要遵守有關(guān)他的官方職責(zé)的嚴(yán)格規(guī)則、紀(jì)律和制約，這些規(guī)則和制約將不受個人情感的影響。

根據(jù)韋伯官僚制組織理論的基本內(nèi)容，可以總結(jié)出官僚制組織的基本特征：法治化、等級化、非人格化、專業(yè)化、高效率。

三、帕金森定律

英國行政學(xué)理論家諾斯古德?帕金森1958年出版了一本小品文集《帕金森定律》。作者在該書中，描述了組織機(jī)構(gòu)人員膨脹不為人知的內(nèi)情：一個不稱職的官員，可能有三條出路：一是申請辭職，把位子讓給能干的人；二是讓一個能干的人來協(xié)助自己工作；三是任用兩水平比自己更低的人當(dāng)助手。這樣看來，似乎只有第三條路最適宜。于是平庸的兩個助手分擔(dān)了他的工作，他自己則高高在上發(fā)號施令，自己的權(quán)力不會受到威脅。兩個助手既然無能，他們就上行下效，再為自己找兩個更無能的助手。如此類推，就形成了一個機(jī)構(gòu)臃腫、人浮于事、相互推諉、效率低下的領(lǐng)導(dǎo)體系。由此我們可以總結(jié)出帕金森定律的基本內(nèi)涵：行政機(jī)構(gòu)如金字塔一樣不斷增高，各種人員總是越來越多，結(jié)果勢必組織效率越來越低。

如今，帕金森定律已經(jīng)成為官僚主義的代名詞，對于組織理論的探討、組織功能的改進(jìn)、官僚主義弊端的克服有重要意義。因為，帕金森氏癥是行政效率不高最普遍、最根本的根源。

四、彼得原理

1969年世界著名管理學(xué)家勞倫斯?彼得根據(jù)千百個有關(guān)組織中不能勝任的失敗實例，分析歸納出來一個著名的管理原理，其具體內(nèi)容是：“在一個等級制度中，每個職工趨向于上升到他所不能勝任的地位?！北说弥赋?，每一個職工由于在原有職位上工作成績表現(xiàn)良好，就將被提升到更高一級職位。如果繼續(xù)勝任該職位，則將進(jìn)一步被提升，直至到達(dá)他所不能勝任的職位。并由此得出一個結(jié)論：“每一個職位最終都將被一個不能勝任其工作的職工所占據(jù)。”這一職位被形象地稱為“彼得高地”。

彼得原理雖然是將近半個世紀(jì)以前的經(jīng)典管理理論，但仍有著很強(qiáng)的現(xiàn)實意義，尤其是在研究公共部門和企業(yè)的人員晉升與管理方面。

?⒖嘉南祝?

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劉?h婷，福建省廈門市，福建省廈門市第一中學(xué)。

第四篇：中國古代官僚體系的發(fā)展與完善

中國古代官僚體系的發(fā)展與完善

中國自夏朝建立伊始，便有了一套完整的從中央到地方的官

僚體系。隨著奴隸制的瓦解，封建制的建立，歷朝歷代的君主都為了自身的統(tǒng)治，加強(qiáng)中央集權(quán)，改革前朝的官僚體系。來適應(yīng)本國的國情，以延續(xù)皇家的統(tǒng)治。官僚體系的完善其本質(zhì)也是社會制度的發(fā)展與自我完善。

一、奴隸制國家官僚體系的發(fā)展與完善

公元前2070年，中國史上第一個奴隸制國家夏王朝建立。.自此，中國的歷史正式進(jìn)入文明時代。在夏朝建立之后不久，建立起了在國君之下的官僚體系。在擁有較高權(quán)力的國君之下，冊封地位較高的官員為“六卿”，又稱作“六世之人”。分別輔佐國君分管民事，軍隊等具體事務(wù)。在六卿之下，還有其僚屬和下屬官吏。由他們又組成了相對應(yīng)其職責(zé)的統(tǒng)治部門。這一基本的中央官僚體系的框架已基本為后世所沿用。

在夏朝建立的官僚體系之上，商朝又不斷的發(fā)展與完善，建立了相對復(fù)雜和完整的體系。在商王之下的百官之首是“尹”，尹是商王最為重要的輔臣，尹之下的高級政務(wù)官稱之為“多尹”

或“百僚”

在多尹之下是分管各種具體事務(wù)的“多宰、“小臣”武官有亞和服。與中央相對應(yīng)的是在地方上分封王室貴族在外地的候伯之國。

周朝的中央官制與商朝大體相似，只是在名稱上有所變動。.周與商最大的變動在于地方上。周初，武王與成王相繼分封諸國已拱衛(wèi)王幾，以拱固周朝的政權(quán)。分封國對王室有著固定的義務(wù)，定期朝貢，岀兵助王討伐敵國。至此，周初建立起了中央官制與地方政權(quán)有機(jī)結(jié)合的官僚體系。不僅加強(qiáng)了自身的統(tǒng)治，鞏固奴隸制的統(tǒng)治，并且緩解了中央與地方的矛盾。周初的分封對王朝的統(tǒng)治和地方的發(fā)展起到了巨大的促進(jìn)作用，并推動了文化的傳播和民族的融合。周朝的官僚體系在繼承了夏商原有的基礎(chǔ)上并對其有較大的發(fā)展，使周朝的官僚體系達(dá)到了奴隸社會的頂峰。.二、封建制國家官僚體系的發(fā)展與完善

公元前221年，秦統(tǒng)一六國。為鞏固秦朝的統(tǒng)治，開始建立和健全專制主義中央集權(quán)的國家機(jī)器。秦朝的官僚體系時以統(tǒng)一六國之前的秦國官僚體系為基礎(chǔ)，同時采用的關(guān)東其它諸侯國的官僚體系，將兩者結(jié)合在一起，充滿了秦國文化和關(guān)東文化。在中央，設(shè)立丞相，太尉，御史大夫。丞相是在皇帝一人之下，萬人之上的最高行政長官，輔佐皇帝處理全國事務(wù)；太尉是軍隊的最高長官，協(xié)助皇帝管理全國軍務(wù)；御史大夫又稱之為副丞相，監(jiān)督百官，牽制丞相，防止丞相權(quán)勢過大。不過，皇權(quán)與相權(quán)之間的依賴和矛盾也就此形成。此三者被稱之為“三公”。三公之間相互制約，相互分權(quán)，最終的權(quán)力還是回歸到皇帝手中低于三公的就是“九卿”，其實，九卿只是一個泛指，實際上九卿的人數(shù)不僅僅只有9個人。這些卿掌管并處理國家的具體事務(wù)。三公和九卿合起來就是三公九卿制匸在地方機(jī)行政機(jī)制上，秦廢除

了古代在地方上的分封制，采用了在戰(zhàn)國時期就廣泛實行的郡縣

制，全國共分為36郡，后增至40郡?？さ淖罡唛L官為郡守，掌管全郡事務(wù)；郡守之下設(shè)郡尉，分管郡內(nèi)軍務(wù)；同時，設(shè)立監(jiān)，御

史，掌管郡內(nèi)監(jiān)察?？?nèi)有縣，縣內(nèi)有鄉(xiāng)，鄉(xiāng)內(nèi)有里；同時還有亭，郵的存在。層層相扣，構(gòu)成了一套嚴(yán)密的地方機(jī)構(gòu)。三公九卿制的形成，在中國官制史上開創(chuàng)了新的一片天地，有利于加強(qiáng)封建國家的中央集權(quán)，對后世的王朝有著深遠(yuǎn)影響?？たh制強(qiáng)化了中央對地方的統(tǒng)治，減少了地方割據(jù)的不穩(wěn)定因素。三公九卿制和郡縣制在全國范圍內(nèi)建立了一套有利于君權(quán)的統(tǒng)治網(wǎng)，使國家高度集中。這一制度基本為后世所沿襲。

秦之后的西漢，沿襲了秦朝的官僚體系。地方上，在郡縣制的基礎(chǔ)上，又分封宗室為諸侯，形成郡國交錯的局面。.在西漢初年，郡國制并行有效的維護(hù)了西漢的統(tǒng)治，到了中期，造成了地方割據(jù)的局面，并引發(fā)戰(zhàn)爭。直至漢武帝實施推恩令，才慢慢結(jié)束郡國并行的局面。到了東漢，漢光武帝吸取了西漢的教訓(xùn)，在中央削減三公的權(quán)力，成立了新的機(jī)構(gòu)尚書臺。加大了尚書的權(quán)利。尚書臺成了真正意義上的決策機(jī)構(gòu)，掌握朝廷里重要的行政權(quán)，地位漸漸的凌駕于三公九卿之上，尚書成了朝中的顯職。三公九卿卻被架空，只剩下了高位。在這種情形下形成了

“雖置三公，事歸臺閣”，“三公之職，備員而已”的局面。為對百官實行有效的監(jiān)督和制約，并削弱御史大夫的職權(quán)，漢光武帝在秦，西漢的監(jiān)察制度上建立了一套從中央到地方的監(jiān)察機(jī)構(gòu)由御史中丞，司隸校尉，州刺史三職構(gòu)成。御史大夫改為司空，沒有了監(jiān)察職責(zé)。原是御史大夫?qū)賳T的御史中丞成為御史臺主官。御史中丞監(jiān)督朝中百官，司隸校尉監(jiān)督貴勛外戚并兼領(lǐng)一州，州刺史監(jiān)督地方郡守。在地方上，州刺史有了固定的治所，可以直接將地方事務(wù)上奏皇帝，而不通過三公。這加強(qiáng)了皇權(quán)對地方行政的統(tǒng)治力。并逐漸形成了州，郡，縣三級地方行政制度。東漢通過加強(qiáng)尚書臺權(quán)利；強(qiáng)化各級監(jiān)察機(jī)構(gòu)；提高州刺史的權(quán)利等措施

從而完成了東漢的重建，并鞏固了專制主義中央集權(quán)的皇權(quán)。

第五篇：中國古代證據(jù)制度

中國古代證據(jù)制度

研究中國古代證據(jù)制度是研究中國古代法律制度的重要組成部分。證據(jù)是訴訟的基礎(chǔ)，證據(jù)制度是訴訟制度的核心內(nèi)容。從中國有訴訟開始，與訴訟制度相伴隨的證據(jù)制度也即產(chǎn)生并隨之不斷地發(fā)展、完善乃至成熟。中國古代證據(jù)制度逐步形成于夏商周，發(fā)展于戰(zhàn)國秦漢魏晉南北朝，定型與成熟于唐宋，殆于進(jìn)化于元明清，最終解體于清末。與其他國家一樣，我國古代的證據(jù)制度較為簡單、粗疏且不成體系，在傳統(tǒng)的法律體系中并不具備其應(yīng)當(dāng)具有的地位。中國古代證據(jù)主要分為口供、證人證言、書證、物證、勘驗筆錄、檢驗與鑒定、神示。中國古代法定證據(jù)制度先天不足、重視口供與刑訊逼供的采用、輕神判重人判。中國古代的證據(jù)制度按歷史的發(fā)展階段可以劃分為：奴隸社會的證據(jù)制度、封建社會的證據(jù)制度。各個階段各有其不同的特點。

一、奴隸社會的證據(jù)制度。

公元前21世紀(jì)，我國歷史上第一個國家——夏王朝建立，從而標(biāo)志著我國進(jìn)入奴隸制社會時期。根據(jù)我國古代文獻(xiàn)的記載，我國奴隸制時期三個主要王朝——夏、商、周，都建立了自己的法律制度：夏“作禹刑”，商“作湯刑”，周公制“禮”，呂侯制“呂刑”。這些法律制度對于處理犯罪事件和財產(chǎn)糾紛的程序進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定，同時其中也包含了與證據(jù)制度有關(guān)的內(nèi)容。我國奴隸制社會時期已經(jīng)有較為完備的證據(jù)制度。在奴隸社會這一階段，奴隸社會的訴訟中，認(rèn)定案件事實，曾有過“神明裁判”的斷案方法，歷史傳說中就有““皋陶治獄用神羊”的說法，也就是在審理疑難案件時，讓被告人站在神羊面前，如果神羊用角去頂被告人，就證明被告人有罪，否則被告人就無罪。我國奴隸制時期已經(jīng)實行證據(jù)裁判，訴訟中涉及的證據(jù)種類很多，有當(dāng)事人陳述、證人證言、物證、書證，還有勘驗結(jié)果等等，其中當(dāng)事人陳述是查明案情的主要證據(jù)形式，但同時也不忽略其他證據(jù)種類的證明作用。奴隸社會證據(jù)制度的主要特點有：

1、神判方法適用較少、消逝較早，法官斷案主要依據(jù)各種證據(jù)。

2、法官審查判斷證據(jù)主要采用“察聽五辭”的方法進(jìn)行。

3、對疑罪的處理，遵循“疑罪唯輕”原則。

第一，夏商時期。夏商兩代基本處于神權(quán)法時代，“天罰”、“神判”特色構(gòu)成了司法審判制度的一大特色。夏商時期由于社會生產(chǎn)力發(fā)展水平十分低下，人們認(rèn)識自然的能力相當(dāng)有限，人們的法制指導(dǎo)思想以表達(dá)神權(quán)法意志為宗旨，體現(xiàn)出“神判”、“行天之罰”的顯著特色。夏朝尚處于樸素的自然神崇拜階段，而商朝時已由較為原始的自然神崇拜發(fā)展到將“天罰”與借占卜巫術(shù)進(jìn)行“神判”相結(jié)合。夏商時代的統(tǒng)治者時常借助祭祀占卜活動領(lǐng)受神意，以“神判”的形式?jīng)Q定司法裁判和定罪量刑。

第二，西周時期。首先，創(chuàng)立了“五聽”的審訊方式。所謂“五聽”就是采用察言觀色的方式進(jìn)行審訊，進(jìn)而判斷受審者的供述是否屬實的一種方法。一為“辭聽”，即通過觀察發(fā)現(xiàn)其言辭供述的虛假或矛盾；二是“色聽”，即通過觀察期面部表情的變化；三為“氣聽”，即通過觀察其呼吸及心跳的反常表現(xiàn)；四是“耳聽”，觀察其聽覺的失常之處；五是“目聽”，即觀察其眼神或目光的反應(yīng)。在審理案件時，要善于察言觀色，看說話人的神態(tài)是否從容不迫，精神是否恍惚，氣息是否平和，眼睛是否有神，通過外在的表現(xiàn)和內(nèi)在的心理活動的觀察，從而揭露案件事實。“察聽五辭”的判案方法具有一定的合理性：一方面，以五聲聽獄訟，要求法官親自坐堂問案，面對面聽取當(dāng)事人陳述并注意觀察其表情和神色，有助于法官形成正確的判斷，案件得到正確處理；另一方面，“五聽”總結(jié)了審判實踐中的一些有益經(jīng)驗，其內(nèi)容中不乏正確之處。但是，“察聽五辭”制度的缺陷也較為明顯：一方面，“五聽”過于強(qiáng)調(diào)司法官吏用察言觀色的方法對證據(jù)和案情作出判斷，具有較大的主觀隨意性，缺乏對法官心證的客觀制約；另一方面，“五聽”對審理案件的法官提出了較高的要求，法官必須具有較高的觀察能力，才能正確適用這一方法，但這種理想狀態(tài)實際上在當(dāng)時是很難實現(xiàn)的。過于依賴法官的個人素質(zhì)，缺乏相應(yīng)的制度約束，為法官主觀擅斷、濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、任意出入人罪提供了便利條件。這種“自由心證”式的審訊方式，是運用司法心理分析審理案件的一種嘗試。與夏商時期所盛行的“天罰”、“神判”相比，是個歷史進(jìn)步。其次，還要收信相關(guān)證據(jù)，注意“五聽”與證據(jù)材料的結(jié)合運用。在西周的訴訟審訊過程中，十分注重各種證據(jù)。原被告雙方的口供及“盟詛”誓言是最重要的訴訟證據(jù)，原告與被告雙方出庭時，必須在法庭上進(jìn)行盟誓或?qū)|(zhì)。另外，為了取得口供或查驗虛實，往往會使用刑訊逼供手段。在口供之外，西周的訴訟審判活動也注意運用證人證言和物證、書證等其他證據(jù)。西周還對疑罪采取從輕處理或占卜的方式。

一、封建社會的證據(jù)制度。

自公元前475年中國進(jìn)入漫長的封建社會，因為中國封建社會是一種封閉形態(tài)，生產(chǎn)力發(fā)展極度緩慢，外在表現(xiàn)上刑事法律多于民事法律，民刑不分諸法合體。分析封建社會的訴訟證據(jù)的特點：

1、中國封建社會的訴訟制度具有強(qiáng)烈地糾問式特點，表現(xiàn)有證據(jù)規(guī)范上即十分重視當(dāng)事人口供、證人，其他證據(jù)種類較少；

2、審判的權(quán)限相當(dāng)大而且充滿著露骨的唯心主義，由于專制制度的原因決定了收集證據(jù)的極端野蠻性。畫押是認(rèn)定證據(jù)與收集證據(jù)的重心，刑訊逼供是取得證據(jù)的主要方式。

3、封建等級制度滲透進(jìn)證據(jù)制度之中，體現(xiàn)在證言效力上。具體的表現(xiàn)形式：1．口供至上，定罪必須取得被告人認(rèn)罪的供詞。2．依法刑訊與法外用刑相互交織。3．以五聲聽獄訟，驗諸證信，自由推斷。4．誣告反坐，偽證者罰。5．疑罪唯輕，實行有罪推定。6．物證技術(shù)發(fā)展較早?？傊?，中國封建社會的證據(jù)制度，盡管在證據(jù)理論方面，積累、概括了一些司法實踐經(jīng)驗，反映了某些訴訟規(guī)律，但從總體上來講，還是以重口供和刑訊為其主要內(nèi)容，因而是十分野蠻、殘酷的證據(jù)制度。在我國兩千多年的封建證據(jù)制度中，占主要地位的仍是法官個人決斷。中國封建社會的證據(jù)制度，雖然與歐洲大陸封建社會的法定證據(jù)制度不同，但在階級本質(zhì)上則是一致的，都是維護(hù)封建專制統(tǒng)治的工具。

第一，秦朝時期。案件審理要經(jīng)過起訴、調(diào)查、勘驗等階段。秦時稱審訊為“訊獄”，秦朝處理案件的最重要的依據(jù)是口供，因此，審訊的重要目的是獲得口供。秦朝把審訊制度分為上、中、敗三個等級，上為口供、中為刑具、敗為恐嚇，秦朝在法庭上不提倡實行刑訊逼供。

第二，漢朝時期。首先，刑訊已是漢朝合法的審訊方式。漢朝時期，在審訊過程中，司法官一般首先詰問被詢問人，如果詰問的方式不能取得足以定罪的證據(jù)，審判官可以進(jìn)行刑訊。其次，“春秋決獄”是漢朝的一種很重要的司法方式?！按呵餂Q議”是從客觀事實出發(fā)，推究行為人的主觀方面（動機(jī)、目的、故意與過失等），在綜合權(quán)衡客觀方面與主觀方面的基礎(chǔ)上，定人罪名、裁量刑罰。再次，儒家思想開始對司法制度有所影響。漢武帝時期確立了“親親得首相匿”的原則，指漢代法律所規(guī)定的直系三代血親之間和夫妻之間，除犯謀反、大逆以外的罪行，有罪應(yīng)相互包庇隱瞞，不得向官府告發(fā)?？鬃拥摹案笧樽与[,子為父隱,直在其中也”思想在這一原則中得到了很好的體現(xiàn),在訴訟中一定范圍內(nèi)親屬之間可以相互免于出庭作證。而且,如果問事官為取證而違反此原則,使“有罪者子證其父、弟證其兄、婦證其夫、奴證其主”,問事官則“以違例坐罪”,受到刑事懲罰。

第三，三國兩晉南北朝時期。這個階段盛行刑訊逼供之法，在“刑亂國用重典”的指導(dǎo)思想下，重枷、測罰、測立等一些刑訊逼供的酷刑得到廣泛盛行。北魏孝文帝時，一些司法官員為了刑訊逼供，發(fā)明了一種重量很大的頸枷，甚至還用石頭縋在犯人脖子上，直到勒入其皮肉之中。南朝梁武帝時，發(fā)明了“測罰”逼供之法，對拒不招供者采取斷食饑餓的方式，以便逼取口供。陳武帝時，又發(fā)明了更加野蠻的“測立”酷刑，對受審者施加鞭打、笞捶，再強(qiáng)迫其戴上枷械刑具，站在一個僅能容納兩腳的圓頂土垛上，以達(dá)到逼取口供的目的。這些刑訊逼供方式，反映出司法制度的野蠻黑暗，也折射出當(dāng)時復(fù)雜嚴(yán)峻的社會形勢。

第四，唐朝時期。首先，唐朝規(guī)定了“同居相隱不為罪”的原則，唐朝在繼承“親親的首相匿”原則的同時，將相隱的范圍擴(kuò)大到四代以內(nèi)的親屬、部曲和奴婢。其次，唐代法律認(rèn)定的證據(jù)有當(dāng)事人的口供、物證和旁證?？诠┦亲钪匾?。為了取得口供、唐律允許考訊，并規(guī)定了考訊的程序和要求?？加嵄仨毷窃谟衅渌宰C，但在事實仍然不清的情況下，由主審官和其他參審官員共同決定，進(jìn)行考訊。考訊只可用常行杖，次數(shù)不得超過3次，每次考訊間隔在20天以上；總數(shù)不得超過200，杖罪以下不得超過所犯之?dāng)?shù)。經(jīng)過法定的考訊程序，當(dāng)事人仍不供認(rèn)的，取保防人。考訊不得適用于享有議、請、減等特權(quán)的貴族官僚，老幼篤疾和懷孕、生產(chǎn)的婦女等等?？加嵉拇_體現(xiàn)了封建法律的野蠻性，但將其限制在法律許可的范圍內(nèi)，這也是一種歷史的進(jìn)步。唐朝證據(jù)制度的進(jìn)步意義在于它規(guī)定了違法刑訊逼供的責(zé)任、同居相為隱的作證規(guī)則。

第五，宋朝時期。宋朝時期的證據(jù)制度比較發(fā)達(dá)。首先，宋代證據(jù)制度中發(fā)展程度高、發(fā)展成就大的是檢查勘驗制度。宋代時期，法律明文規(guī)定，在哪些情況下，司法人員必須檢驗或不必檢驗；規(guī)定檢驗必須經(jīng)過報檢、初檢、復(fù)檢三個程序；還規(guī)定檢驗必須做筆錄；法律還明文規(guī)定檢驗人員的組成及其責(zé)任。宋代還相繼出現(xiàn)了一些檢驗學(xué)方面的著作，如宋慈的《洗冤集錄》、鄭克的《折獄龜鑒》、桂萬榮的,《棠陰比事》等等。在這些著作中，《洗冤集錄》的貢獻(xiàn)最大，它對法醫(yī)學(xué)鑒定和現(xiàn)場勘驗所應(yīng)注意的問題做出了很詳細(xì)的解釋，是中國最早的一部完整的法醫(yī)學(xué)專著，也是世界上第一部法醫(yī)學(xué)專著，他被傳到了很多國家，是古典法醫(yī)學(xué)的代表之作，是中華民族對世界法律文明所做的巨大貢獻(xiàn)。其次，書證在宋代民事訴訟活動中運用非常廣泛，而契約是書證中最主要的一種，也是訴訟紛爭發(fā)生時法官最希望得到的證據(jù)。

第六，明清（1840年以前）時期。明朝創(chuàng)立了一套會官審錄制度，有：三司會審（即由司法長官刑部尚書、大理寺和都御史共同審理）、圓審（即九卿會審）、朝審（即對已決在押囚犯會官審理）等等，這些制度都有利于取證。明朝時期，出現(xiàn)了廠衛(wèi)干預(yù)司法，這雖是明朝法制一個重要的特點，但它實際上破壞了司法。廠衛(wèi)假造證據(jù)、嚴(yán)刑逼供，這不利于司法的公正。清朝時期(1840年以前)。清朝對刑事審判中的“尸格”（即尸檢報告）、“贓證”、“失單”等證據(jù)有很多規(guī)定。而證人證言、被害人證詞也是重要的證據(jù)，其中，被告人的口供是最重要一種，口供是定案的關(guān)鍵。清朝還規(guī)定了在民事案件審理過程中，不僅要驗證證據(jù)的確鑿性，有的還需要進(jìn)行實地勘查，搜集新證據(jù)。還規(guī)定了私改證據(jù)、提供偽證者，應(yīng)當(dāng)予以懲罰。近代以后，隨著西方的沖擊和中國社會自身的新陳代謝，中國法律制度開始受西方的影響而逐步轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)證據(jù)制度以及與之相伴的刑訊逼供等受到猛烈批判，建立符合近代西方程序理念的證據(jù)制度的呼聲越來越強(qiáng)烈。1905年，沈家本主持編纂《大清刑事民事訴訟法》，首次將實體法與程序法分開，隨后又編定刑事訴訟律草案和民事訴訟律草案，標(biāo)志著傳統(tǒng)證據(jù)制度的終結(jié)和國近代證據(jù)制度的誕生。