第一篇：出資企業(yè)重大事項報告管理暫行辦法

出資企業(yè)重大事項報告管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范出資企業(yè)重大事項的管理，依法履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱出資企業(yè)是指經(jīng)長春市人民政府授權(quán)由長春市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的市屬國有獨資公司、國有資本控股公司、國有資本參股公司。

第三條 本辦法所稱重大事項是指出資企業(yè)的合并、分立、改制、上市，增加或減少注冊資本，發(fā)行債券，進(jìn)行重大投融資，為他人提供擔(dān)保，轉(zhuǎn)讓重大財產(chǎn)，進(jìn)行大額捐贈，分配利潤，以及解散、申請破產(chǎn)等其他影響國有資產(chǎn)權(quán)益的重大事項。

前款規(guī)定的重大事項分為審批事項和備案事項。審批事項是指須經(jīng)市國資委同意后方可實施或者依法進(jìn)行表決的事項。備案事項是指須告知市國資委并接受其指導(dǎo)監(jiān)督的事項。

第二章 報告責(zé)任人

第四條 履行本辦法所規(guī)定的報告職責(zé)的人員為報告責(zé)任人，主要指以下人員：

第二篇：企業(yè)國有資產(chǎn)重大事項管理暫行辦法

西城區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)重大事項管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對西城區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，保障國有資產(chǎn)出資人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)國有資產(chǎn)法》）、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合西城區(qū)實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于西城區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱區(qū)國資委）履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有資本控股公司（以下統(tǒng)稱區(qū)屬企業(yè)）。

第三條 本辦法所稱子企業(yè)是指區(qū)屬企業(yè)出資設(shè)立的全資子企業(yè)、控股子公司或通過其他方式能夠?qū)嵤┯行Э刂频钠髽I(yè)。

第四條 本辦法所稱重要子企業(yè)是符合主業(yè)定位并對區(qū)屬企業(yè)有重大影響的子企業(yè)。重要子企業(yè)由區(qū)屬企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行推薦，經(jīng)區(qū)國資委認(rèn)定后公布。區(qū)國資委根據(jù)企業(yè)發(fā)展的實際情況定期進(jìn)行調(diào)整。

第五條 本辦法所稱重大事項是指關(guān)系國有資產(chǎn)出資人合法權(quán)益的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)合并、分立、改制、上市，增加或減少注冊資本，制定和修改章程，發(fā)行債券，進(jìn)行重大投融資，為他人提供擔(dān)保，國有產(chǎn)（股）權(quán)變動，分配利潤，2《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)向區(qū)國資委報告的事項。

第九條 下列事項為備案事項：

（一）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)會計制度變更；

（二）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)高級管理人員業(yè)績考核與薪酬管理辦法及薪酬獎勵、分配結(jié)果；

（三）區(qū)屬企業(yè)子企業(yè)發(fā)行債券；

（四）區(qū)屬企業(yè)投資注冊新企業(yè)；

（五）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)承擔(dān)的政府重點建設(shè)項目執(zhí)行情況；

（六）區(qū)屬企業(yè)及其重要子企業(yè)發(fā)生重大法律訴訟、安全生產(chǎn)事故、企業(yè)高級管理人員涉嫌經(jīng)濟(jì)或刑事犯罪及其他對國有資產(chǎn)出資人合法權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響的事項；

（七）區(qū)國資委及區(qū)屬企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)備案的其他事項。第十條 區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)嚴(yán)格限制以下事項：

（一）向區(qū)國資系統(tǒng)以外的企業(yè)提供擔(dān)保（主營擔(dān)保業(yè)務(wù)的企業(yè)除外）；

（二）期貨投資、證券投資（股票一級市場申購和固定收益產(chǎn)品除外）、金融衍生品投資（套期保值除外）。但對于取得相關(guān)許可牌照并以期貨、證券、金融衍生品投資為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)，可以在許可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行相關(guān)投資。

第三章 重大事項管理

第十一條 區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)應(yīng)就本辦法規(guī)定的重大事項召開決策機(jī)構(gòu)會議，并按本辦法第十二條規(guī)定向區(qū)國資委上報材料。

涉及子企業(yè)的重大事項，統(tǒng)一由區(qū)屬企業(yè)報至區(qū)國資委。涉及本辦法規(guī)定的請示、報告事項均應(yīng)經(jīng)本企業(yè)法律顧問進(jìn)行合規(guī)性審核。

第十二條 對本辦法規(guī)定的請示及報告事項，區(qū)屬企業(yè)應(yīng)報送包括但不限于如下材料：

（一）法定代表人簽發(fā)的請示或報告，并附聯(lián)系人及聯(lián)系方式；

（二）決策機(jī)構(gòu)會議決議；

（三）涉及本辦法第七條第一、三、四、五、六款及第八條二、四、五、八款所述重大事項的，附企業(yè)法律顧問簽字的法律意見書；

（四）涉及本辦法第八條第四、五款所述重大投資事項的，附項目可行性研究材料；

（五）區(qū)國資委認(rèn)為需要提交的其他材料。

第十三條 區(qū)屬企業(yè)上報的材料中，應(yīng)針對重大事項提出明確的處理意見，并保證提供全面、真實的信息。

區(qū)國資委認(rèn)為報送資料不完整或不符合要求的，應(yīng)及時要求區(qū)屬企業(yè)予以補齊。

第十四條 對本辦法第七條規(guī)定的請示事項，區(qū)屬企業(yè)應(yīng)在本企業(yè)決策機(jī)構(gòu)會議做出決議后5個工作日內(nèi)上報區(qū)國資委。

6第二十五條 區(qū)屬企業(yè)對其子企業(yè)涉及國有資產(chǎn)的重大事項，應(yīng)參照本辦法依法采取有效措施進(jìn)行監(jiān)管，確保出資人合法權(quán)益得到維護(hù)。

第二十六條 對本辦法未涉及的企業(yè)國有資產(chǎn)管理的事項，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十七條 本辦法由區(qū)國資委負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本辦法自2015年10月1日起實施。本辦法實施之日，原《西城區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)重大事項管理暫行辦法》（西國資發(fā)〔2010〕48號）同時廢止。

第三篇：南寧市監(jiān)管企業(yè)重大事項報告制度暫行辦法

南寧市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 監(jiān)管企業(yè)重大事項報告制度暫行規(guī)定

第一條 為切實履行出資人職責(zé)，規(guī)范監(jiān)管企業(yè)重大事項的管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）、《南寧市企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》（南寧市人民政府令第10號）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于南寧市人民政府授權(quán)南寧市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有控股公司、國有參股公司及實行企業(yè)化管理的事業(yè)單位（以下簡稱企業(yè)）。

第三條 本規(guī)定所稱重大事項指對國有出資人權(quán)益及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動有重大影響的事項，主要有企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定和修改公司章程，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員變動，企業(yè)對外投資、擔(dān)保，國有產(chǎn)權(quán)變動、注冊資本變動，國有資本經(jīng)營預(yù)算、決算，重大投融資、改革重組、重大資產(chǎn)處置，收益分配、薪酬管理，重大法律糾紛案件等。

第四條 重大事項分為核準(zhǔn)事項和備案事項。

企業(yè)按本規(guī)定報送市國資委核準(zhǔn)或備案的重大事項：核準(zhǔn)事項需經(jīng)市國資委審核同意，或由市國資委審核并報市人民政府批準(zhǔn)；備案事項是指企業(yè)依照規(guī)定程序?qū)⒅卮笫马椨嘘P(guān)情況報送市國資委備案登記。

第五條 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司及實行企業(yè)化管理的事業(yè)單位的重大事項，應(yīng)由法定代表人審核后以企業(yè)或公司的名義按規(guī)定報送市國資委核準(zhǔn)或備案登記。

國有控股公司、國有參股公司的重大事項，主要采取由公司國有股東代表或國有產(chǎn)權(quán)代表董事報送市國資委備案登記的方式管理。公司股東會或董事會決定重大事項前，國有股東代表、國有產(chǎn)權(quán)代表董事應(yīng)根據(jù)職責(zé)和授權(quán)的有關(guān)規(guī)定征求市國資委的意見，并按市國資委的意見在股東會或董事會上發(fā)表意見、行使表決權(quán)，再按規(guī)定將重大事項的相關(guān)情況報送市國資委備案登記。

第六條 企業(yè)以下事項為核準(zhǔn)事項：

（一）企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方案；

（二）企業(yè)制定和修改公司章程；

（三）企業(yè)（包括子企業(yè)）的分立、合并、合資合作、破產(chǎn)、解散、清算；

（四）企業(yè)變更注冊資本；

（五）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的變動。國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)按國家、地方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其中國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動致使國家不再擁有控股地位的，經(jīng)市國資委審核后報市人民政府批準(zhǔn)；

（六）企業(yè)設(shè)立子企業(yè)、在境外（含港澳臺）設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，企業(yè)設(shè)立的子企業(yè)轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或因轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使國有股東不再擁有控股地位；

（七）企業(yè)對外投資及進(jìn)行發(fā)行債券、股票、增發(fā)股票等行為；在增資擴(kuò)股中全部或部分放棄國有股認(rèn)股權(quán)的；

（八）按規(guī)定需報送市國資委核準(zhǔn)的企業(yè)新建、技改項目；

（九）企業(yè)變更主營業(yè)務(wù)，涉及市場準(zhǔn)入的資質(zhì)證件、核心技術(shù)和著名品牌商標(biāo)等無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)讓；

（十）企業(yè)向與其無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)法人或者其他組織提供融資擔(dān)保、抵押；在訴訟、仲裁中放棄較大數(shù)額的賠償權(quán)利的；

（十一）企業(yè)重要資產(chǎn)（土地、房屋、生產(chǎn)設(shè)備等）的處置；

（十二）企業(yè)設(shè)立股份有限公司、改組為有限責(zé)任公司、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、整體資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、債轉(zhuǎn)股等按規(guī)定需由市國資委核準(zhǔn)的重大資產(chǎn)項目評估；

（十三）企業(yè)的國有資本經(jīng)營預(yù)算方案、財務(wù)決算報告、利潤分配和彌補虧損方案，清產(chǎn)核資及損失核銷、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

（十四）企業(yè)工資總額預(yù)算、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬、職務(wù)消費、企業(yè)年金及長期股權(quán)激勵等重大薪酬管理方案；

（十五）按管理權(quán)限，需由市國資委核準(zhǔn)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的任免、提名以及兼任職務(wù)的；

（十六）企業(yè)董事會成員、經(jīng)理層及三總師持有本公司股權(quán)（票）及企業(yè)董事會成員、經(jīng)理層及三總師持有子公司股權(quán)（票），及持股變動情況；

（十七）企業(yè)從事證券、期貨及其他金融衍生產(chǎn)品等高風(fēng)險業(yè)務(wù)；（十八）其他對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響的事項。第七條 企業(yè)以下事項為備案事項：

（一）企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；

（二）企業(yè)投資計劃和投資報告；

（三）為子企業(yè)提供擔(dān)保300萬元以上或擔(dān)保額達(dá)到本企業(yè)凈資產(chǎn)10％或累計擔(dān)保額達(dá)到凈資產(chǎn)30％以上的擔(dān)保實施方案；

（四）企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的專項財務(wù)審計報告；

（五）按規(guī)定需向市國資委備案的資產(chǎn)評估項目；

（六）企業(yè)對其下屬子企業(yè)法定代表人實施任期或離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的報告；

（七）企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動中影響較大的關(guān)聯(lián)交易行為；

（八）按規(guī)定由企業(yè)負(fù)責(zé)審批的子企業(yè)設(shè)立控股、參股企業(yè)，子企業(yè)國有股權(quán)變動、轉(zhuǎn)讓，子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的任免及其經(jīng)營業(yè)績考核和薪酬管理辦法；

（九）企業(yè)發(fā)生的重大法律訴訟、仲裁案件以及重要資產(chǎn)被查封、國有股權(quán)被凍結(jié)的情況；

（十）企業(yè)實施改革改制、資產(chǎn)重組、關(guān)閉破產(chǎn)的職工安置方案；

（十一）發(fā)生生產(chǎn)安全事故、自然災(zāi)害等造成企業(yè)重大財產(chǎn)損失的情況；

（十二）企業(yè)及其領(lǐng)導(dǎo)人員受到工商、財政、稅務(wù)、安全生產(chǎn)、環(huán)保等行政部門行政處罰的情況；

（十三）其他需要備案告知的重大事項。

第八條 核準(zhǔn)事項和備案事項應(yīng)以書面形式上報，書面材料主要包括：

（一）企業(yè)報送的重大事項核準(zhǔn)或備案的報告；

（二）按規(guī)定需要上報的投資技改、資產(chǎn)重組等項目的可行性研究報告；

（三）企業(yè)重大事項的相關(guān)文件資料（如股東會、董事會決議或廠長經(jīng)理辦公會記錄等）；

（四）其他需上報的材料。

第九條 市國資委對企業(yè)重大事項依法履行出資人職責(zé)，對企業(yè)上報的重大事項進(jìn)行合規(guī)性或合理性審核。

合規(guī)性審核主要審核重大事項是否符合全市國有經(jīng)濟(jì)布局與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃、企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、企業(yè)國有資本經(jīng)營預(yù)算方案、企業(yè)的投資經(jīng)營計劃、企業(yè)的收入分配方案，以及其決策程序是否符合法律法規(guī)和公司章程等；合理性審核即在合規(guī)性審核的基礎(chǔ)上對重大事項進(jìn)行可行性審核。

第十條 合規(guī)性審核的范圍為企業(yè)報送備案的重大事項；合理性審核的范圍為企業(yè)報送核準(zhǔn)的重大事項。

第十一條 對于核準(zhǔn)事項，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司及實行企業(yè)化管理的事業(yè)單位需經(jīng)市國資委或市政府審核批準(zhǔn)后方可實施。

市國資委收到核準(zhǔn)事項報告并確認(rèn)相關(guān)材料齊備后，在15個工作日內(nèi)要給予明確回復(fù)。其中，對確需與相關(guān)部門協(xié)商，以及需要請示市政府決定的事項，承辦時限可適當(dāng)延期，但應(yīng)向企業(yè)說明情況。核準(zhǔn)事項回復(fù)一般分為下列三種方式：

（一）審核通過；

（二）問題修正。對存在問題的 5 項目，要求企業(yè)予以調(diào)整糾正；

（三）否決。對存在嚴(yán)重問題的核準(zhǔn)項目予以否決。

第十二條 對于備案事項，市國資委收到備案事項報告并確認(rèn)相關(guān)材料齊備后，15個工作日內(nèi)未予回復(fù)的視為備案登記通過；除對存在問題的事項進(jìn)行提示或有書面回復(fù)必要的情況以外，市國資委一般不對備案登記進(jìn)行專門回復(fù)。

國有控股公司、國有參股公司的重大事項，應(yīng)由國有股東代表或國有產(chǎn)權(quán)代表董事按照市國資委的書面授權(quán)在股東會或董事會會議上發(fā)表意見、行使表決權(quán)后，在會議結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)向市國資委報告。涉及企業(yè)重大緊急事項以及安全生產(chǎn)事項應(yīng)及時報告。

對相關(guān)重大事項備案登記，如市國資委提出異議，企業(yè)需按要求對備案事項進(jìn)行調(diào)整。

第十三條 企業(yè)需要報請市國資委核準(zhǔn)的重大事項，按照規(guī)定應(yīng)出具相關(guān)法律意見書的，由企業(yè)法律顧問或法律中介機(jī)構(gòu)出具法律意見書。

第十四條 對不按規(guī)定報送核準(zhǔn)或者備案，或故意漏報、瞞報重大事項的企業(yè)，由市國資委通知企業(yè)限期報送；對逾期仍不報送的企業(yè)，予以通報批評，并追究相關(guān)責(zé)任。

對于造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果的，將依法追究其負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第十五條 本規(guī)定未涉及的其它重大事項，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條 本規(guī)定自下發(fā)之日起施行。

第四篇：杭州市國資委出資企業(yè)重大事項管理操作指引范文

杭州市國資委出資企業(yè)重大事項管理操作指引

第一部分 總則

一、為落實《杭州市市屬國有企業(yè)重大事項管理暫行規(guī)定》，更好地履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，規(guī)范國有企業(yè)重大事項管理行為，加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)，制定本指引。

二、本指引的適用范圍為市國資委履行出資人職責(zé)的國家出資企業(yè)（以下簡稱為出資企業(yè)），以及在細(xì)則中明確的有關(guān)重大事項涉及的出資企業(yè)下屬獨資、控股和參股企業(yè)。

三、涉及到出資企業(yè)下屬企業(yè)的重大事項，按照管理權(quán)限，由出資企業(yè)向市國資委報送有關(guān)材料。

四、對于審批事項，市國資委原則上在受理之日起7個工作日內(nèi)出具審批意見書。對經(jīng)市國資委初審后需要上報市政府或上級主管部門批準(zhǔn)的，以最終批復(fù)時限為準(zhǔn)。對需要企業(yè)補充材料、補辦程序等原因而延長審核時間的，以市國資委告知為準(zhǔn)。超過時限未出具審批意見書、又未告知需要延長時間的，視為市國資委無異議。

五、企業(yè)上報的審批事項、備案事項等申請材料均應(yīng)注明該事項聯(lián)系人與聯(lián)系方式。

第二部分 審批事項

一、修改企業(yè)章程

（一）審批范圍

出資企業(yè)章程的修改事項。

（二）報送材料

1.要求審批出資企業(yè)章程修訂案的申請文件；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件；

3.出資企業(yè)章程修訂案送審稿；

4.出資企業(yè)章程修訂的說明；

5.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

綜合管理處。

二、企業(yè)全面預(yù)算的預(yù)算報告

（一）審批范圍

出資企業(yè)全面預(yù)算的預(yù)算報告。

（二）報送材料

1.出資企業(yè)全面預(yù)算報告正式案紙質(zhì)文檔，包括集團(tuán)合并、集團(tuán)預(yù)算編制說明書；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件；

3.集團(tuán)合并、本部及所屬國有及國有控股企業(yè)全面預(yù)算報表數(shù)據(jù)及預(yù)算編制說明書的電子文檔。

（三）責(zé)任處室

營運監(jiān)控處

三、企業(yè)增加或減少注冊資本

（一）審批范圍

出資企業(yè)增加或減少注冊資本的行為。

（二）報送材料

1.出資企業(yè)要求增加或減少注冊資本的申請文件；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件；

3.出資企業(yè)上經(jīng)審計財務(wù)報告；

4.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

四、企業(yè)發(fā)行債券或其他證券，包括但不限于企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券等

（一）審批范圍

出資企業(yè)發(fā)行債券或其他證券，包括但不限于企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券等事項。

（二）報送材料

1.出資企業(yè)發(fā)行債券或其他證券，包括但不限于企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券等事項的申請文件；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

（三）責(zé)任處室

財務(wù)審計處

五、企業(yè)改制

（一）審批范圍

出資企業(yè)由國有獨資企業(yè)改為國有獨資公司，國有獨資企業(yè)、國有獨資公司改為國有資本控股公司或者非國有資本控股公司，國有資本控股公司改為非國有資本控股公司的行為。

（二）報送材料

1.出資企業(yè)實施改制的申請文件；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）同意實施改制的相關(guān)決議文件；

3.改制的總體方案；

4.企業(yè)改制涉及重新安置企業(yè)職工的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)職工代表大會或者職工大會審議通過的職工安置方案；

5.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

六、企業(yè)上市

（一）審批范圍

出資企業(yè)及其所屬國有獨資、控股企業(yè)，以及上述企業(yè)參股且為第一大國有股東的企業(yè)擬申請上市按照有關(guān)規(guī)定向我委報送國有股權(quán)管理方案的行為。

（二）報送材料

1.報送國有股權(quán)管理方案的申請文件；

2.國有股權(quán)管理方案；

3.擬上市股份公司的財務(wù)審計報告，擬上市公司資產(chǎn)評估報告及核準(zhǔn)或備案文件；

4.擬上市公司的公司章程；

5.律師事務(wù)所出具的法律意見書；

6.涉及的國有股權(quán)歷史沿革相關(guān)材料；

7.各國有股東國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（表）、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

8.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

備注：該事項經(jīng)市國資委初審后需報省國資委審核，最終以省國資委審核意見為準(zhǔn)。

七、企業(yè)主業(yè)確定及調(diào)整

（一）審批范圍

出資企業(yè)擬確定或需要調(diào)整主業(yè)的行為。

（二）報送材料

1.企業(yè)主業(yè)確定及調(diào)整的申請文件

2.擬確定的主業(yè)或者需要調(diào)整的主業(yè)方案；

3.主業(yè)方案編制說明或調(diào)整說明；

4.董事會（總經(jīng)理辦公會）關(guān)于確定主業(yè)或調(diào)整主業(yè)的決議文件；

5.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

綜合管理處

八、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

（一）審批范圍

出資企業(yè)擬轉(zhuǎn)讓持有的國有股權(quán)行為。

（二）報送材料

1.擬轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)的申請文件；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件；

3.國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓方案；

4.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

九、國有股東股權(quán)比例變動

（一）審批范圍

出資企業(yè)持有的股權(quán)比例發(fā)生變動的行為。

（二）報送材料

1.相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的申請文件；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件；

3.相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為涉及的資產(chǎn)評估報告及核準(zhǔn)或備案文件；

4.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

十、企業(yè)之間的國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)

（一）審批范圍

國有獨資出資企業(yè)之間，國有獨資的出資企業(yè)與下屬獨資企業(yè)之間資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)的行為。

（二）報送材料

1.劃轉(zhuǎn)的申請文件;

2.劃轉(zhuǎn)雙方董事會（總經(jīng)理辦公會）有關(guān)劃轉(zhuǎn)的決議；

3.劃轉(zhuǎn)雙方及被劃轉(zhuǎn)企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（表）復(fù)印件；

4.劃轉(zhuǎn)的可行性論證報告;

5.劃轉(zhuǎn)雙方簽訂的劃轉(zhuǎn)協(xié)議；

6.中介機(jī)構(gòu)出具的被劃轉(zhuǎn)企業(yè)劃轉(zhuǎn)基準(zhǔn)日的審計報告或國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)清產(chǎn)核資結(jié)果批復(fù)文件；

7.如果劃出方涉及債務(wù)處置的，應(yīng)當(dāng)提交債務(wù)處置方案；

8．如果被劃轉(zhuǎn)企業(yè)涉及職工分流安置的，應(yīng)當(dāng)提交職工代表大會通過的職工分流安置方案；

9．其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

十一、所屬企業(yè)協(xié)議轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)

（一）審批范圍

屬于國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)調(diào)整中對受讓方有特殊要求，或者企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組中確需采取直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的。

（二）報送材料

1.要求協(xié)議轉(zhuǎn)讓的申請文件；

2.國有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的可行性報告；

3.國有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的有關(guān)暫定協(xié)議；

4.協(xié)議轉(zhuǎn)讓項目資產(chǎn)評估報告的核準(zhǔn)批復(fù)或備案文件。根據(jù)規(guī)定，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估的，提交最近一期審計報告；

5.轉(zhuǎn)讓方、受讓方、標(biāo)的企業(yè)以及出資企業(yè)同意協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為的有關(guān)決議；

6.轉(zhuǎn)讓方、受讓方、標(biāo)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、國有產(chǎn)權(quán)登記證、公司章程復(fù)印件；

7.律師事務(wù)所出具的法律意見書；

8.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

備注：該事項經(jīng)我委初審?fù)夂笮鑸笫姓褪Y委批準(zhǔn)，以上級主管部門批復(fù)為準(zhǔn)。

十二、企業(yè)及所屬的控股企業(yè)轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)或知識產(chǎn)權(quán)

（一）審批范圍

企業(yè)及所屬的全資及控股企業(yè)轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)或知識產(chǎn)權(quán)的行為。

（二）報送材料

1.出資企業(yè)轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)或知識產(chǎn)權(quán)的申請文件；

2.企業(yè)及所屬企業(yè)董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件；

3.無形資產(chǎn)或知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案；

4.律師事務(wù)所對無形資產(chǎn)或知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)權(quán)益等事項出具的法律意見書；

5.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

十三、所屬企業(yè)因轉(zhuǎn)讓全部或部分國有資產(chǎn)、不同比例增減資致使企業(yè)對所屬企業(yè)不再具有控股地位的

（一）審批范圍

所屬企業(yè)因轉(zhuǎn)讓全部或部分國有資產(chǎn)、不同比例增減資致使企業(yè)對所屬企業(yè)不再具有控股地位的。

（二）報送材料

1.相關(guān)申請文件；

2.出資企業(yè)及所屬企業(yè)董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件；

3.轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)或非同比例增資方案；

4.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

十四、企業(yè)單項2000萬元及以上的非主業(yè)投資、企業(yè)及其所屬企業(yè)境外投資

（一）審批范圍

出資企業(yè)單項2000萬元及以上的非主業(yè)投資，出資企業(yè)及所屬國有獨資、國有控股企業(yè)境外投資。

（二）報送材料

1.出資企業(yè)相關(guān)投資行為的申請文件；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件；

3.投資的可行性報告，應(yīng)當(dāng)包括資金來源說明；

4.律師事務(wù)所對境外投資行為及相關(guān)事項出具的法律意見書；

5.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

十五、企業(yè)單次價值30萬元及以上的大額捐贈和贊助（不包括市委、市政府決定的春風(fēng)行動、結(jié)對幫扶等捐贈和贊助）

（一）審批范圍

出資企業(yè)單次價值30萬元及以上的大額捐贈和贊助。

（二）報送材料

1.出資企業(yè)大額捐贈和贊助的申請文件；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

（三）責(zé)任處室

財務(wù)審計處

十六、法律法規(guī)要求審批的關(guān)聯(lián)方交易行為

（一）審批范圍

出資企業(yè)與本企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬，以及這些人員所有或者實際控制的企業(yè)的交易事項。

（二）報送材料

1.出資企業(yè)與關(guān)聯(lián)方交易的申請文件；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

（三）責(zé)任處室

財務(wù)審計處

第三部分 備案事項

一、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃

（一）備案范圍與要求

出資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃應(yīng)當(dāng)備案。出資企業(yè)就發(fā)展規(guī)劃應(yīng)聽取政府相關(guān)部門和專家意見，并按照有關(guān)程序修改完善發(fā)展規(guī)劃，形成發(fā)展規(guī)劃草案，并報市國資委。

（二）提交材料

1.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文本及編制說明；

2.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃備案的程序性文件，并附專家意見、董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件等；

3.其他相關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

綜合管理處

二、企業(yè)投資計劃

（一）備案范圍與要求

出資企業(yè)股權(quán)投資計劃。出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計末之前上報下一年的股權(quán)投資計劃，同時報送本股權(quán)投資完成情況。在年中出資企業(yè)可以對本年的投資計劃進(jìn)行修改。

（二）提交材料

1.出資企業(yè)股權(quán)投資計劃備案表（附件1）；

2.出資企業(yè)股權(quán)投資完成情況備案表（附件2）；

3.投資計劃說明；

4.關(guān)于投資計劃的董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

（三）責(zé)任處室

產(chǎn)權(quán)管理處

三、企業(yè)選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

（一）備案范圍與要求

出資企業(yè)依照《公司法》及公司章程的有關(guān)規(guī)定，在通過召開職工代表大會或職工大會等民主方式選舉或更換職工董事、職工監(jiān)事前，將職工董事、職工監(jiān)事候選人名單報告市國資委，征得市國資委的同意；職工董事、職工監(jiān)事選舉結(jié)果報市國資委備案。

（二）提交材料

1.有關(guān)選舉和更換職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事情況說明及請示；

2.職工董事、職工監(jiān)事候選人名單及相關(guān)簡歷；

3.職工代表大會或職工大會等民主方式選舉結(jié)果有關(guān)材料。

（三）責(zé)任處室

董事監(jiān)事管理處

四、企業(yè)融資計劃

（一）備案范圍與要求

出資企業(yè)的融資計劃，上報時間為企業(yè)經(jīng)營預(yù)算上報日。

（二）提交材料

1.融資計劃備案報告；

其中備案報告要求說明投資項目總規(guī)模及具體明細(xì)項目，到期銀行及非銀行債務(wù)情況，當(dāng)資金平衡的困難和問題，資金風(fēng)險的預(yù)防措施。

2.出資企業(yè)對外籌資備案表（附件3）。

（三）責(zé)任處室

財務(wù)審計處

五、企業(yè)開展證券、委托理財、期貨、期權(quán)和遠(yuǎn)期、掉期等組合產(chǎn)品及其它金融衍生類業(yè)務(wù)

（一）備案范圍與要求

企業(yè)開展證券、委托理財、期貨、期權(quán)和遠(yuǎn)期、掉期等組合產(chǎn)品及其它金融衍生類業(yè)務(wù)的行為。

（二）提交材料

1.開展上述業(yè)務(wù)備案報告。備案報告要求說明開展上述業(yè)務(wù)的理由及規(guī)模，內(nèi)部風(fēng)險控制制度及措施等；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)會議決議。

（三）責(zé)任處室

財務(wù)審計處

六、企業(yè)重大會計政策和會計估計的變更

（一）備案范圍與要求

企業(yè)重大會計政策和會計估計的變更。

（二）提交材料

1.備案報告。主要包括：

（1）會計政策、會計估計變更的性質(zhì)、內(nèi)容和原因；

（2）會計政策、會計估計變更對前期、當(dāng)期和未來期間的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量的影響；

（3）無法進(jìn)行追溯調(diào)整，或者會計政策、會計估計變更的影響數(shù)不能確定，須披露相關(guān)事實和原因；

（4）其他相關(guān)依據(jù)材料。

2、董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

（三）責(zé)任處室

財務(wù)審計處

七、企業(yè)章程規(guī)定由董事會批準(zhǔn)且需備案的為所屬企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)提供大額擔(dān)保行為

（一）備案范圍與要求

出資企業(yè)為所屬企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)提供大額擔(dān)保行為，出資企業(yè)章程規(guī)定由董事會批準(zhǔn)且需備案的。

（二）提交材料

1.出資企業(yè)對外擔(dān)保備案表（附件4）；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

（三）責(zé)任處室

財務(wù)審計處

八、企業(yè)章程規(guī)定由董事會批準(zhǔn)且需備案的重大財產(chǎn)處置，包括企業(yè)重大財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、置換、租賃、抵押、質(zhì)押，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財務(wù)核銷等行為

（一）備案范圍與要求

企業(yè)重大財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、置換、租賃、抵押、質(zhì)押，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財務(wù)核銷等行為，出資企業(yè)章程中規(guī)定由董事會批準(zhǔn)且需備案的。

（二）提交材料

1.重大財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

（1）出資企業(yè)重大財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓備案表（附件5）；

（2）財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

（3）董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

2.重大財產(chǎn)置換

（1）財產(chǎn)置換協(xié)議；

（2）與財產(chǎn)置換相關(guān)的資產(chǎn)評估報告、評估備案表或者審計報告等。

（3）董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

3.重大財產(chǎn)租賃

（1）出資企業(yè)重大財產(chǎn)租賃備案表(附件6)；

（2）財產(chǎn)租賃協(xié)議；

（3）董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

4.重大財產(chǎn)抵押、質(zhì)押

（1）出資企業(yè)重大財產(chǎn)抵押（質(zhì)押）備案表（附件 7），并按照表格內(nèi)要求提交相關(guān)資料；

（2）董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

5.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財務(wù)核銷

（1）上報備案資料包括企業(yè)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財務(wù)核銷的備案報告、出資企業(yè)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財務(wù)核銷備案表（附件8），備案報告內(nèi)容包括核銷資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的類別、核銷金額與原因、核銷資產(chǎn)的清理與追索情況、內(nèi)部核銷審批程序等。

（2）逐筆附報資產(chǎn)確認(rèn)為事實損失的相關(guān)合法證據(jù)、社會中介機(jī)構(gòu)對因外部證據(jù)不足的資產(chǎn)損失出具的經(jīng)濟(jì)鑒定意見書以及董事會相關(guān)決議。

（三）責(zé)任處室

企業(yè)重大財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、置換等由產(chǎn)權(quán)管理處負(fù)責(zé)。

租賃、抵押、質(zhì)押、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財務(wù)核銷等由財務(wù)審計處負(fù)責(zé)。

九、大額資金出借

（一）備案范圍與要求

出資企業(yè)大額資金出借的事項。

（二）提交材料

1.出資企業(yè)出借資金備案表（附件9）；

2.董事會（總經(jīng)理辦公會）相關(guān)決議文件。

（三）責(zé)任處室

財務(wù)審計處

十、企業(yè)章程規(guī)定需備案的重大法律糾紛案件、重大或有事項

（一）備案范圍與要求

出資企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起30日內(nèi)上報市國資委備案。重大法律糾紛案件包括四類：

1.標(biāo)的金額500萬元以上的案件；

2.一審由中級人民法院審理的案件；

3.已經(jīng)或可能引發(fā)集體訴訟或系列訴訟的案件；

4.其他具有重大影響的案件。

（二）提交材料

1.重大法律糾紛備案報告。報告應(yīng)當(dāng)包括但不限于基本案情（包括案由、當(dāng)事人各方、涉案金額、主要事實陳述、爭議焦點等）、處理措施、案件結(jié)果分析預(yù)測等；

提請市國資委協(xié)調(diào)（援助）的重大法律糾紛案件，應(yīng)事先經(jīng)過企業(yè)主要負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)處理，并在備案報告中詳細(xì)說明有關(guān)情況和需要協(xié)調(diào)（援助）的事項。

2.法律意見書等。

（三）責(zé)任處室

政策法規(guī)處

關(guān)于推進(jìn)杭州市國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的指導(dǎo)意見

杭政函[2008]12號

各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

為進(jìn)一步優(yōu)化國有資源配置，提升國有經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委關(guān)于推進(jìn)國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)[2006]97號）精神，現(xiàn)就推進(jìn)我市國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整提出如下指導(dǎo)意見。

一、指導(dǎo)思想和基本原則

（一）指導(dǎo)思想。

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實黨的十七大精神，牢固樹立和落實科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞共建共享“生活品質(zhì)之城”和“三位一體”產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，全面推進(jìn)我市國有經(jīng)濟(jì)布局、結(jié)構(gòu)調(diào)整和制度創(chuàng)新，建立國有資本進(jìn)而有為、退而有序的合理流動機(jī)制，推動國有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的科學(xué)優(yōu)化，提升國有資本的保值增值能力和運營效率，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力，確保國有經(jīng)濟(jì)在全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中繼續(xù)發(fā)揮龍頭領(lǐng)跑示范帶動作用。

（二）基本原則。

1.堅持市場導(dǎo)向與政府引導(dǎo)相結(jié)合。以市場配置資源的基本運行機(jī)制作為推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要方式，綜合運用經(jīng)濟(jì)、法律手段，輔以必要的行政手段，切實加強(qiáng)政府宏觀指導(dǎo)。

2.堅持進(jìn)而有為與退而有序相結(jié)合。完善國有資本有進(jìn)有退、合理流動的機(jī)制，推動國有資本投向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，其他行業(yè)和領(lǐng)域的企業(yè)通過市場公平競爭優(yōu)勝劣汰。

3.堅持出資人主導(dǎo)與調(diào)整主體相結(jié)合。建立以出資人代表為主導(dǎo)、國有資產(chǎn)營運公司和其他國有企業(yè)為主體的合力推進(jìn)運作模式，促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和調(diào)整。

4.堅持突出發(fā)展與和諧穩(wěn)定相結(jié)合。堅持科學(xué)發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展。同時正確處理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定三者的關(guān)系，切實維護(hù)好廣大職工的合法權(quán)益，確保企業(yè)和社會的和諧穩(wěn)定。

二、工作目標(biāo)和發(fā)展重點

（一）總體目標(biāo)。

通過推動“四個集聚”，實現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)布局的“五個優(yōu)化”。即推進(jìn)國有資本向關(guān)系國計民生和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集聚，向具有競爭優(yōu)勢的行業(yè)和未來可能形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域集聚，向具有較強(qiáng)競爭力和影響力的大公司、大企業(yè)集團(tuán)集聚，向企業(yè)的主業(yè)和核心板塊集聚；優(yōu)化國有資本在有關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域的分布，優(yōu)化在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分布，優(yōu)化在空間上的分布，優(yōu)化在企業(yè)間的分布，優(yōu)化在企業(yè)內(nèi)部的配置。通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者和推進(jìn)產(chǎn)權(quán)多元化改革，進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式。逐步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高國有企業(yè)的活力和競爭力。通過調(diào)整重組，實現(xiàn)“資產(chǎn)調(diào)優(yōu)、規(guī)模調(diào)大、主業(yè)調(diào)精、整體調(diào)強(qiáng)”，國有經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)一步提高，主導(dǎo)地位更加突出，控制力、影響力和帶動力不斷增強(qiáng)。

（二）基本指標(biāo)。

到2010年，實現(xiàn)以下目標(biāo)：

1.國有資產(chǎn)80％集中在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，90％集中在大企業(yè)、大集團(tuán)。2.市屬國有資產(chǎn)總量增加到500億元，經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值率達(dá)到年均108％。

3.培育一批年銷售收入超200億元（1－2家）、100億元（2－3家）、50億元（4－6家）的企業(yè)；形成8家左右上市公司。

（三）發(fā)展重點。

推動國有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，壯大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，從整體上增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的控制力和主導(dǎo)作用。重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域主要包括：重大基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)、裝備制造、化工醫(yī)藥、現(xiàn)代服務(wù)四大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)板塊和優(yōu)勢企業(yè)。對重點產(chǎn)業(yè)和具有一定優(yōu)勢并可做優(yōu)做強(qiáng)做大的國有企業(yè)，區(qū)別不同情況實行絕對控股和相對控股。

1.基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)板塊。發(fā)揮國有企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的投融資主平臺和主營運的作用，加強(qiáng)高等級公路、航道、港口、車站、公交、水務(wù)、供電、供氣、污水處理、垃圾處理等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善綜合交通網(wǎng)絡(luò)和市政服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，提升城市發(fā)展水平，保障基本服務(wù)。積極引入市場競爭機(jī)制，堅定不移地推進(jìn)公用行業(yè)的市場化改革，逐步形成國有經(jīng)濟(jì)控制基礎(chǔ)資源，其他多種經(jīng)濟(jì)成分有序競爭的格局。

2.裝備制造業(yè)板塊。充分利用杭汽輪、杭氧等國有企業(yè)的優(yōu)勢，積極發(fā)展工業(yè)汽輪機(jī)、大中型空分設(shè)備等裝備制造業(yè)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，打造具有特色和知名品牌的裝備制造基地。重要骨干企業(yè)在保持國有控制權(quán)的前提下，努力實現(xiàn)與國內(nèi)外知名企業(yè)的合作，提升企業(yè)競爭力。把汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)來抓，大力發(fā)展汽車整車及零部件產(chǎn)業(yè)，積極推進(jìn)江東規(guī)劃區(qū)的汽車產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)。引導(dǎo)新型重化工業(yè)有序地向江東、臨江等工業(yè)園區(qū)集中，確保新型重化工業(yè)與全市自然、環(huán)境的和諧、協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.化工醫(yī)藥板塊。以杭橡集團(tuán)、中法化學(xué)、杭華油墨等企業(yè)為龍頭，做強(qiáng)高等級子午線輪胎、橡膠加工產(chǎn)業(yè)，打造全國最大的飽和聚酯樹脂生產(chǎn)基地，研制開發(fā)高品質(zhì)、高附加值的系列油墨產(chǎn)品。按照“醫(yī)藥港”建設(shè)要求，重點發(fā)展生物醫(yī)藥、現(xiàn)代中藥、新型化學(xué)制劑，打造青春寶、胡慶余堂、華東醫(yī)藥等知名品牌。加快化工、醫(yī)藥行業(yè)的整合重組，做優(yōu)做強(qiáng)大企業(yè)集團(tuán)。

4.現(xiàn)代服務(wù)業(yè)板塊。充分發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)在商貿(mào)旅游、金融服務(wù)、信息服務(wù)和大文化產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中的導(dǎo)向、帶動作用。加快整合商業(yè)、旅游資源，推進(jìn)傳統(tǒng)商業(yè)向現(xiàn)代商業(yè)轉(zhuǎn)型。加大企業(yè)重組力度，打造杭州大廈、解百、黃龍飯店、知味觀、西溪天堂等知名品牌。以資本為紐帶整合現(xiàn)有市屬國有金融資源，構(gòu)建以杭州市商業(yè)銀行、杭州工商信托為龍頭的金融綜合經(jīng)營體系。以建設(shè)“天堂硅谷”、“信息港”和打造全國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)孵化器和密集區(qū)為契機(jī)，加快創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新天地建設(shè)和東部軟件園、高科技園區(qū)、軟件外包基地等建設(shè)，促進(jìn)我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)總體環(huán)境。深化文化國有資源整合和國有企事業(yè)單位改革，加強(qiáng)集團(tuán)化建設(shè)，培育和發(fā)展文廣集團(tuán)、杭報集團(tuán)、西冷印社、出版總社以及衛(wèi)生、教育、體育集團(tuán)等國有文化市場主體。

三、工作措施

（一）加大國有資產(chǎn)重組力度。

大力推進(jìn)國有企業(yè)聯(lián)合重組，增強(qiáng)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，形成合理的產(chǎn)業(yè)集中度，做大做強(qiáng)一批具有國內(nèi)國際競爭力的大型企業(yè)集團(tuán)。積極培育裝備制造業(yè)、化工重點企業(yè)，使其成為具有國際競爭力的支柱企業(yè)；努力將金融、醫(yī)藥、商業(yè)、文化等行業(yè)中的重點企業(yè)打造成在國內(nèi)同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位的骨干企業(yè)；鼓勵其他企業(yè)通過聯(lián)合重組向具有一定市場影響力的名優(yōu)品牌聚集，構(gòu)建具有區(qū)域優(yōu)勢的品牌企業(yè)；鼓勵優(yōu)勢國有大企業(yè)通過增加投資以及資產(chǎn)、業(yè)務(wù)整合等措施，充分發(fā)揮資產(chǎn)的整體效能，促進(jìn)重組后的企業(yè)加快發(fā)展。對不具備比較優(yōu)勢的國有企業(yè)，采取多種方式，推動其并入優(yōu)勢國有大企業(yè)。積極引進(jìn)國內(nèi)外知名的戰(zhàn)略投資者參與國有企業(yè)改制重組，利用其資本、技術(shù)、管理等方面優(yōu)勢，增強(qiáng)國有企業(yè)的活力和競爭力。

（二）推進(jìn)國有企業(yè)內(nèi)部資源整合。

嚴(yán)格控制非主業(yè)投資，對非持續(xù)贏利業(yè)務(wù)進(jìn)行清理，集中力量發(fā)展主業(yè)、突出主業(yè)、做強(qiáng)主業(yè)，努力使國有資本集中在產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、價值鏈的高端環(huán)節(jié)，增強(qiáng)核心競爭能力。圍繞增強(qiáng)集團(tuán)整體競爭力，加大對三級以下企業(yè)的改革重組力度，進(jìn)一步規(guī)范母子公司體制，縮短管理鏈條，提高管理效率。通過對業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的調(diào)整或重組，發(fā)揮企業(yè)整體優(yōu)勢，實現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營。

（三）積極培育推動企業(yè)上市。

支持資產(chǎn)或主營業(yè)務(wù)資產(chǎn)優(yōu)良的企業(yè)通過改制和培育實現(xiàn)整體上市。推動具有比較優(yōu)勢和發(fā)展前景的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，通過加強(qiáng)內(nèi)部資源整合實現(xiàn)上市。鼓勵已經(jīng)上市的國有控股公司通過增資擴(kuò)股、收購資產(chǎn)等方式，把主營業(yè)務(wù)資產(chǎn)全部注入上市公司。也可在市場上收購合適的殼資源，實現(xiàn)借殼上市。對部分主業(yè)發(fā)展不突出的上市公司，通過資產(chǎn)置換方式，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者進(jìn)行重組，實現(xiàn)做優(yōu)做強(qiáng)。

（四）建立完善國有資本經(jīng)營預(yù)算制度。加快完善國有資本經(jīng)營預(yù)算制度，統(tǒng)籌規(guī)劃國有資本經(jīng)營收支，將國有資產(chǎn)收益集中用于國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整，不斷放大國有資本規(guī)模，提高國有資本運作效率，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。同時，積極完善財政扶持方式，支持優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和重點企業(yè)發(fā)展。

（五）加快推進(jìn)企業(yè)搬遷步伐。

企業(yè)搬遷要著眼于優(yōu)化空間布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，做到“退二進(jìn)三”，與技改、結(jié)構(gòu)調(diào)整和深化企業(yè)內(nèi)部改革相結(jié)合，實現(xiàn)搬遷、投入、創(chuàng)新“三位一體”，進(jìn)一步做大規(guī)模，做強(qiáng)企業(yè)，使企業(yè)通過搬遷搬出新天地，搬出競爭力。

（六）增強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易市場功能。

積極整合培育產(chǎn)權(quán)交易市場，統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)交易規(guī)定，逐步形成覆蓋都市經(jīng)濟(jì)圈和長三角的一體化產(chǎn)權(quán)交易平臺和網(wǎng)絡(luò)。加強(qiáng)對交易主體和交易平臺的監(jiān)管，完善進(jìn)場公開信息披露制度、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌規(guī)則、競價交易規(guī)則等配套管理制度，嚴(yán)格掛牌交易程序，完善產(chǎn)權(quán)交易市場功能，打造促進(jìn)生產(chǎn)要素有序流動的良好市場環(huán)境。

（七）充分發(fā)揮國資營運平臺的作用。

積極創(chuàng)造條件，進(jìn)一步做大做強(qiáng)資產(chǎn)規(guī)模較大、營運能力較強(qiáng)的國資營運平臺，為杭州打造先進(jìn)制造業(yè)基地和發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)服務(wù)。增強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域國資營運平臺的投融資功能，加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，滿足城市建設(shè)和市民生活需要，提高城市生活品質(zhì)。搭建國有資產(chǎn)經(jīng)營的綜合平臺，進(jìn)行跨行業(yè)資本運作。完善大文化領(lǐng)域國資營運平臺，統(tǒng)籌文化、衛(wèi)生、教育、體育國有文化企業(yè)發(fā)展，為發(fā)展大文化產(chǎn)業(yè)服務(wù)。

（八）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及面廣，事關(guān)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局，各有關(guān)部門要高度重視，密切配合，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要深入調(diào)研，統(tǒng)籌規(guī)劃，加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，督促各項目標(biāo)任務(wù)的落實。對國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組中的重大問題，要會同有關(guān)部門及時研究提出對策建議，并積極幫助協(xié)調(diào)解決。政府各有關(guān)部門要從各自職能出發(fā)，做好各項協(xié)調(diào)服務(wù)工作，支持配合國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)的調(diào)整。企業(yè)要充分發(fā)揮黨組織的監(jiān)督、宣傳引導(dǎo)和協(xié)調(diào)服務(wù)等作用，確保國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整和國有企業(yè)重組的順利進(jìn)行。

二〇〇八年一月十五日

杭州市國有資產(chǎn)營運機(jī)構(gòu)重大事項監(jiān)督管理暫行規(guī)定

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范杭州市國有資產(chǎn)營運機(jī)構(gòu)重大事項管理行為，明確國有資產(chǎn)出資者的監(jiān)管職能，完善國有資產(chǎn)營運和監(jiān)管體系，確保國有資產(chǎn)的保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第378號）及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合杭州市的實際情況，制定本規(guī)定。第二條

本規(guī)定所稱國有資產(chǎn)營運機(jī)構(gòu)（以下簡稱營運機(jī)構(gòu)）是指經(jīng)杭州市人民政府批準(zhǔn)授權(quán)經(jīng)營并授權(quán)市國資委監(jiān)管的國有資產(chǎn)經(jīng)營公司及授權(quán)經(jīng)營企業(yè)。第三條

杭州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）代表市政府履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，依法對企業(yè)國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理。

營運機(jī)構(gòu)行使授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)出資人職能，承擔(dān)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。

第四條

市國資委根據(jù)市政府確定的工作職責(zé)，主要采用審批、備案、檢查等方式，對營運機(jī)構(gòu)的重大事項進(jìn)行監(jiān)督管理；對涉及金額較大的重大事項，由市國資委審核后報市政府審批。

第五條

本規(guī)定所稱的重大事項包括： 1.重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；

2.重大投資、融資、資金拆借，向境外投資，從事證券、期貨等高風(fēng)險業(yè)務(wù)； 3.營運機(jī)構(gòu)及其所出資的控股、參股企業(yè)的資產(chǎn)重組； 4.重大對外擔(dān)保； 5.發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃；

6.國有資本經(jīng)營預(yù)算； 7.章程的制訂和修改；

8.影響經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重大生產(chǎn)經(jīng)營行為及可能影響發(fā)展戰(zhàn)略的或有事項； 9.經(jīng)營班子成員持有控股、參股企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)股份（票）的情況； 10.重大法律糾紛案件； 11.其它重大事項。

第二章

重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管

第六條

重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指營運機(jī)構(gòu)及其所出資的全資、控股、參股企業(yè)依法有償出讓數(shù)額較大的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的行為。第七條

上市公司國有股權(quán)變動，除執(zhí)行本規(guī)定外，還需按國家證券管理法規(guī)和財政部有關(guān)上市公司國有股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條

重大產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批權(quán)限按照國務(wù)院國資委和市政府的有關(guān)規(guī)定確定。

第九條

確定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)以評估后的價值為依據(jù)，一般不得低于評估后的凈資產(chǎn)價值。第十條

國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)通過杭州市產(chǎn)權(quán)交易中心，必須嚴(yán)格遵守國家的法律、法規(guī)和政策，堅持公開、公平、公正的原則。

第三章

重大投、融資監(jiān)管

第十一條

重大投資是指以現(xiàn)金、實物等方式向本企業(yè)以外的單位進(jìn)行數(shù)額較大的長期股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)收購、固定資產(chǎn)投資行為；也包括向本企業(yè)以外的單位進(jìn)行的股票投資、債權(quán)投資、基金投資、委托理財、金融衍生產(chǎn)品投資等的短期投資行為。

第十二條

向杭州市區(qū)內(nèi)單位長期投資在3000萬元（含3000萬元）以上的及向杭州市區(qū)外單位長期投資在1000萬元（含1000萬元）以上的，由營運機(jī)構(gòu)報市國資委審批；向杭州市區(qū)內(nèi)單位長期投資3000萬元以下及向杭州市區(qū)外單位長期投資1000萬元以下的，由營運機(jī)構(gòu)決定。

單項短期投資3000萬元（含3000萬元）以上的和累計短期投資達(dá)1億元或累計短期投資占凈資產(chǎn)30％以上的新增短期投資項目，報市國資委備案。

一次性購置固定資產(chǎn)達(dá)3000萬元（含3000萬元）以上的，報市國資委備案。

第十三條

除套期保值的期貨業(yè)務(wù)外，嚴(yán)禁期貨投資；嚴(yán)格控制股票投資和委托理財，適度控制購買債券和基金。營運機(jī)構(gòu)的金融投資規(guī)模和比例應(yīng)當(dāng)與自身的權(quán)益和財務(wù)融資能力相匹配。營運機(jī)構(gòu)及其所出資的全資、控股企業(yè)向境外投資的，由營運機(jī)構(gòu)報市國資委審批；從事委托理財?shù)雀唢L(fēng)險業(yè)務(wù)的，由營運機(jī)構(gòu)報市國資委備案。第十四條

營運機(jī)構(gòu)及其所出資的企業(yè)須指定專人或部門，負(fù)責(zé)對重大項目投資全過程的跟蹤管理，并定期將投資跟蹤管理報告按管理權(quán)限分別報送市國資委或營運機(jī)構(gòu)。市國資委采用定期或不定期抽查方式對各營運機(jī)構(gòu)的重大投資項目進(jìn)行檢查。

第十五條

營運機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債率超過60％且一次性融資3000萬元（含3000萬元）以上的，報市國資委備案。

營運機(jī)構(gòu)單項出借資金3000萬元（含3000萬元）以上和累計出借資金達(dá)1億元或累計出借資金占凈資產(chǎn)30％以上的新增出借資金項目，報市國資委備案。

營運機(jī)構(gòu)發(fā)行公司債券和股票，須經(jīng)市國資委批準(zhǔn)后，按《中華人民共和國公司法》等有關(guān)規(guī)定，報相關(guān)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。

第四章

資產(chǎn)重組監(jiān)管

第十六條

營運機(jī)構(gòu)及其所出資的全資、控股企業(yè)的資產(chǎn)重組是指企業(yè)在資本營運過程中對存量資產(chǎn)進(jìn)行的重新調(diào)整和組合。資產(chǎn)重組主要包括企業(yè)的兼并、收購、分立、合并、國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)、改制、合資、托管、破產(chǎn)等方式。資產(chǎn)重組中涉及的國有企業(yè)改制是指依據(jù)《中華人民共和國公司法》的要求改組為有限責(zé)任公司或股份有限公司。

第十七條

市國資委負(fù)責(zé)營運機(jī)構(gòu)資產(chǎn)重組工作的宏觀指導(dǎo)，審核營運機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)重組方案。營運機(jī)構(gòu)資產(chǎn)重組方案經(jīng)市國資委審核并報市人民政府批準(zhǔn)后，由營運機(jī)構(gòu)組織實施。資產(chǎn)重組中涉及營運機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)改制的，按有關(guān)規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行審批。

第十八條

資產(chǎn)重組中涉及企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)的審批權(quán)限如下:(一)營運機(jī)構(gòu)之間的國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)由市國資委審 批；(二)營運機(jī)構(gòu)所屬子企業(yè)之間的國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)由營運機(jī)構(gòu)審批，報市國資委備案。

第十九條

營運機(jī)構(gòu)所出資的全資、控股企業(yè)的分立、合并、合資、租賃、兼并、破產(chǎn)等事項按有關(guān)法律法規(guī)辦理。

第五章

對外擔(dān)保監(jiān)管

第二十條

對外擔(dān)保行為應(yīng)按照《中華人民共和國擔(dān)保法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

第二十一條

對外擔(dān)保對象包括所出資的全資、控股、參股企業(yè)。對沒有產(chǎn)權(quán)關(guān)系、主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度不高的企業(yè)，原則上不得提供擔(dān)保，確實需要擔(dān)保的，在擔(dān)保前報市國資委審批。第二十二條

為所出資的全資、控股企業(yè)提供擔(dān)保，以被擔(dān)保企業(yè)的效益和償債能力為主要依據(jù)確定其對各企業(yè)的擔(dān)保額度。對連續(xù)兩年虧損、扭虧無望或資不抵債的全資、控股企業(yè)原則上不予擔(dān)保。對控股、參股企業(yè)原則上按出資比例提供擔(dān)保；向非控股企業(yè)提供擔(dān)保時必須要求其提供反擔(dān)保約定。

第二十三條

對所出資的全資、控股企業(yè)提供擔(dān)保，一次性擔(dān)保額在3000萬元（含3000萬元）以上的，報市國資委備案。

第六章

長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃、國有資本經(jīng)營預(yù)算

第二十四條

營運機(jī)構(gòu)應(yīng)編制長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，經(jīng)市國資委審查批準(zhǔn)后組織實施。

長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃的制定要符合國家產(chǎn)業(yè)政策，按照“調(diào)整布局、有進(jìn)有退、加強(qiáng)重點、優(yōu)化結(jié)構(gòu)”的戰(zhàn)略方針制定，明確企業(yè)總體發(fā)展方向、戰(zhàn)略目標(biāo)、具體的實施方案和工作步驟等內(nèi)容。

第二十五條

國有資本經(jīng)營預(yù)算的編制、調(diào)整和決算，按照《杭州市國有資產(chǎn)營運機(jī)構(gòu)國有資本經(jīng)營預(yù)算管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第七章

其它重大事項監(jiān)管

第二十六條

營運機(jī)構(gòu)章程的制訂和修改，按《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律規(guī)定，報市國資委審批。

第二十七條

第五條第8款影響營運機(jī)構(gòu)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重大生產(chǎn)經(jīng)營行為，包括變更主營業(yè)務(wù)（含與企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和著名品牌、企業(yè)搬遷等等。

第二十八條

對第五條第8、9、10、11款等重大事項，市國資委建立備案管理制度，營運機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司董事會作出決議或事項發(fā)生后15個工作日內(nèi)報市國資委備案。

第八章

法律責(zé)任

第二十九條

違反本規(guī)定第八條、第九條、第十條變動產(chǎn)權(quán)，造成國有資產(chǎn)流失的，視情節(jié)輕重，追究企業(yè)法定代表人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第三十條

違反本規(guī)定第十二條、第十三條進(jìn)行重大投、融資，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失或造成其他嚴(yán)重問題的，追究企業(yè)法定代表人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十一條

違反本規(guī)定第十五條擅自發(fā)行公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及利息并處以罰款；造成國有資產(chǎn)損失的，追究企業(yè)法定代表人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條

違反本規(guī)定第二十條、第二十一條、第二十二條超越權(quán)限、擅自進(jìn)行擔(dān)保，造成國有資產(chǎn)損失的，追究企業(yè)法定代表人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條

營運機(jī)構(gòu)的工作人員和其他有關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，玩忽職守、濫用職權(quán)，造成國有資產(chǎn)損失的，由市國資委或營運機(jī)構(gòu)依職權(quán)追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第九章

附

則

第三十四條

營運機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本規(guī)定制定相應(yīng)的管理細(xì)則。第三十五條

本規(guī)定由市國資委負(fù)責(zé)解釋。第三十六條

本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第五篇：黑龍江墾區(qū)國有及國有控股企業(yè)重大事項管理暫行辦法

黑龍江墾區(qū)國有及國有控股企業(yè)重大事項管理暫行辦法

第一條為深入貫徹國務(wù)院《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》，切實履行出資人職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范國有及國有控股企業(yè)重大事項管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱國有及國有控股企業(yè)重大事項是指國有及國有控股企業(yè)在改革發(fā)展中，對企業(yè)經(jīng)濟(jì)運行和經(jīng)營成果帶來重大影響的體制機(jī)制調(diào)整、財務(wù)管理、人事管理等方面的重大事項。

第三條 須向總局報告批準(zhǔn)的重大事項

（一）企業(yè)（包括絕對控股子公司）引資合資合作，資產(chǎn)重組，股份制改造，資本增減，章程修改等。

（二）企業(yè)對外股權(quán)投資，分（子）公司設(shè)立，子公司股權(quán)變更，子公司重組、清算等。

（三）企業(yè)圍繞主營業(yè)務(wù)單項投資200萬元以上或達(dá)到企業(yè)凈資產(chǎn)5%以上的建設(shè)項目；所有非主業(yè)及非生產(chǎn)性投資項目。

（四）企業(yè)對單臺（件）20萬元以上的固定資產(chǎn)處置，包括但不限于出售、租賃、抵押等。

（五）企業(yè)對外（指與本企業(yè)有絕對控股關(guān)系以外的企業(yè)）提供貸款、擔(dān)保和抵押；超過企業(yè)凈資產(chǎn)50%以上或單筆500萬元以上的借款等各種融資行為。

（六）單臺（件）10萬元以上的非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)購置，包括但不限于小汽車、房屋等。

（七）企業(yè)從事證券（包括股票、基金、國債等）、期貨、保險等金融產(chǎn)品投資經(jīng)營活動。

（八）企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，財務(wù)預(yù)算，年終決算，企業(yè)稅后利潤分配方案。

（九）企業(yè)（包括絕對控股子公司）薪酬分配辦法，股權(quán)期權(quán)激勵方案（包括企業(yè)高管向子公司入股），年金方案，績效掛鉤分配辦法，高管職務(wù)消費辦法。

（十）企業(yè)各項資產(chǎn)損失和經(jīng)營損益的財務(wù)處理，包括但不限于沖減企業(yè)未分配利潤和盈余公積金等。

（十一）企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會的召開時間、議題。

（十二）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)改革方案，領(lǐng)導(dǎo)班子職數(shù)設(shè)置。

（十三）企業(yè)(包括絕對控股子公司)高管以上人員的任用和變更。

（十四）企業(yè)黨委書記、董事長、總經(jīng)理出國；國內(nèi)三天以上的外出考察學(xué)習(xí)和事假。

（十五）可能影響當(dāng)年經(jīng)營損益的生產(chǎn)、質(zhì)量、管理、節(jié)能減排等事故。

（十六）企業(yè)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)報批的事項。第四條 須向總局報告?zhèn)浒傅闹卮笫马?/p>

（一）企業(yè)每月、季、半年及財務(wù)報告及經(jīng)濟(jì)活動分析報告。

（二）企業(yè)圍繞主營業(yè)務(wù)單項投資50-200萬元或占企業(yè)凈資產(chǎn)5%以下的建設(shè)項目。

（三）低于企業(yè)凈資產(chǎn)50%或單筆500萬元以下的借款等各種融資行為；企業(yè)對絕對控股子公司的貸款、擔(dān)保和抵押。

（四）企業(yè)對單臺（件）５－20萬元以上的固定資產(chǎn)處置，包括但不限于出售、租賃、抵押等。

（五）單臺（件）５－10萬元的非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)購置，包括但不限于小汽車、房屋等。

（六）企業(yè)確需變更的會計政策與會計估計，包括企業(yè)會計報表合并范圍的變化；中介機(jī)構(gòu)對企業(yè)財務(wù)決算的審計報告。

（七）企業(yè)法定股東會和董事會決議，審議報批事項的股東會和董事會決議，董事長及總經(jīng)理的工作報告。

（八）企業(yè)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置，主要管理制度，內(nèi)部薪酬分配制度。

（九）企業(yè)高管人員薪酬執(zhí)行情況。

（十）企業(yè)黨委書記、董事長、總經(jīng)理一天以上，三天以內(nèi)的外出考察學(xué)習(xí)和事假；三天以上的因公出差。

（十一）企業(yè)發(fā)生涉及金額超過200萬元的訴訟、仲裁事項。

（十二）捐贈資產(chǎn)價值超過一萬元以上的捐贈活動。

（十三）企業(yè)負(fù)責(zé)人被采取人身強(qiáng)制措施或者健康等原因不能履行職責(zé)時。

（十四）企業(yè)商標(biāo)、品牌等權(quán)益受到侵害的事項。

（十五）企業(yè)認(rèn)為可能對企業(yè)發(fā)展和當(dāng)年經(jīng)營損益造成影響的其他應(yīng)當(dāng)備案事項。

（十六）企業(yè)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)報告?zhèn)浒傅氖马?。第五條 擬報告批準(zhǔn)的重大事項須以正式文件一式兩份上報，擬報告?zhèn)浒钢卮笫马楉氁詴嫘问剑筛鶕?jù)具體情況或采用正式文件）一式兩份上報，主要包括：

（一）事項內(nèi)容簡介；

（二）董事會（或經(jīng)營決策層）決議及會議記錄；

（三）政策依據(jù)、利弊分析、預(yù)期效果，可行性研究報告（需要時）；

（四）對有關(guān)事項的特別說明（需要時）；

企業(yè)上報的重大事項要實事求是，內(nèi)容完整，保證時效（審批事項至少在5個工作日前報告）。

第 六條 擬報告批準(zhǔn)的重大事項，須直接報總局國資委進(jìn)行審查，其中高管人員變更、組織機(jī)構(gòu)改革方案、領(lǐng)導(dǎo)班子職數(shù)設(shè)置還要首先報總局黨委組織部審查，總局國資委會 同有關(guān)部門提出具體意見，并視事項具體情況報總局分管領(lǐng)導(dǎo)、總局主要領(lǐng)導(dǎo)、總局局長辦公會、總局黨委會批準(zhǔn)?？偩衷瓌t上在收到企業(yè)提交的全部資料之日起 10個工作日內(nèi)，視事項具體情況作出書面批復(fù)或非書面答復(fù)。

第七條 擬報告?zhèn)浒傅闹卮笫马?，須首先報總局國資委進(jìn)行審查，總局國資委審核后，報送總局分管領(lǐng)導(dǎo)，并及時告知企業(yè)審核意見，原則上不出具書面審核意見。

第八條 對于不按本規(guī)定報告重大事項的企業(yè)，或故意漏報、瞞報重大事項的企業(yè)，總局將視情節(jié)輕重追究主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對于造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果的，將依法追究企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第九條 有下列情形之一的，給予企業(yè)負(fù)責(zé)人通報批評：

（一）故意漏報、瞞報上述重大事項，情節(jié)較輕的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自處理需報批的重大事項的。

第十條 有下列情形之一的，依法給予企業(yè)負(fù)責(zé)人紀(jì)律處分：

（一）故意漏報、瞞報上述重大事項，并造成國有資產(chǎn)損失的；

（二）因未履行報備程序，造成經(jīng)濟(jì)損失，采取措施不力，形成較惡劣影響的；

（三）經(jīng)通報批評后，不能認(rèn)真整改，以致又發(fā)生同類情況的。第十一條 對由于故意不履行報備程序，玩忽職守，造成國有資產(chǎn)和人民生命財產(chǎn)重大損失，情節(jié)特別嚴(yán)重，影響惡劣的企業(yè)負(fù)責(zé)人和主要責(zé)任人，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十二條 本辦法由總局國資委負(fù)責(zé)解釋。第十三條 本辦法自2008年6月1日起施行。