第一篇：XX車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法

XX車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法

為全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)化我車間安全管理基礎(chǔ)，規(guī)范安全管理行為，規(guī)避和化解安全風(fēng)險(xiǎn)，確保安全生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定，特制定XX車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法。

一、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)

堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，牢固樹立“三點(diǎn)共識(shí)”，牢牢把握“三個(gè)重中之重”要求，認(rèn)真落實(shí)“規(guī)范化、科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化”思路和“五講”、“五嚴(yán)”要求，以落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制為保證，突出安全生產(chǎn)過程控制和超前防范，最大程度降低安全風(fēng)險(xiǎn)，使我車間安全生產(chǎn)工作更具超前性、針對(duì)性和主動(dòng)性。提升車間安全管理規(guī)范化、科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化水平，實(shí)現(xiàn)全員、全方位、全過程安全風(fēng)險(xiǎn)受控、在控。

二、實(shí)施內(nèi)容

從作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)入手，結(jié)合車間各班組、崗位實(shí)際，從行為、設(shè)備、環(huán)境、管理四個(gè)因素，發(fā)動(dòng)全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，制定關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)，優(yōu)化管理手段，通過強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及技能培訓(xùn)，讓每一名職工熟知崗位風(fēng)險(xiǎn)、防控措施及應(yīng)急處臵辦法，有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，達(dá)到防范和降低安全風(fēng)險(xiǎn)的目的。在抓好作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，積極推進(jìn)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防控。全面控制安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)安全

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

三、實(shí)施辦法

1.車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理

車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理以車間主任為第一負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的全面管理工作。同時(shí)車間設(shè)以主管生產(chǎn)的技術(shù)員負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督。

具體職責(zé)為：

（1）組織學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)及方法，探索適用的風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)方法和評(píng)價(jià)手段。

（2）制定培訓(xùn)計(jì)劃對(duì)車間管內(nèi)干部職工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)普及教育。

（3）制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及推進(jìn)計(jì)劃。

（4）有計(jì)劃、有步驟開展風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)。

（5）建立健全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

（6）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施并督促嚴(yán)格落實(shí)。

（7）制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)考核辦法，有效推進(jìn)車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理。

（8）階段性對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析總結(jié)，不斷改進(jìn)提高。

2．班組安全風(fēng)險(xiǎn)管理

各班組要以工長(zhǎng)為第一責(zé)任人，認(rèn)真組織職工結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，積極開展動(dòng)態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，崗位標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)等學(xué)技練

功活動(dòng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及應(yīng)對(duì)能力，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控及應(yīng)急處臵措施。

3．風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫動(dòng)態(tài)維護(hù)。

遇以下五種情況時(shí)需重新開展風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)：

①發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)失控造成事故、故障時(shí)；

②新增風(fēng)險(xiǎn)因素；

③發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)、措施、制度或預(yù)案不適應(yīng)時(shí)；

④設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更時(shí)；

⑤涉及班組關(guān)鍵崗位人員變更、作業(yè)環(huán)境變更的，由工區(qū)重新辯識(shí)。

4.檢查監(jiān)督。各班組要堅(jiān)持安全管理規(guī)范化，嚴(yán)格按照安全風(fēng)險(xiǎn)控制檢查監(jiān)督數(shù)據(jù)庫明確的要求對(duì)規(guī)對(duì)標(biāo)，車間要堅(jiān)持嚴(yán)抓、嚴(yán)管、嚴(yán)考核，強(qiáng)力推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施標(biāo)準(zhǔn)化，將安全風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)班組、崗位及作業(yè)環(huán)節(jié)，做到明責(zé)、落責(zé)、盡責(zé)，牢牢盯住現(xiàn)場(chǎng)、卡住關(guān)鍵，實(shí)現(xiàn)“作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、管理規(guī)范化”，保證“標(biāo)準(zhǔn)全面落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)受控”。各班組要充分利用班前布臵、班后總結(jié)及月度安全分析會(huì)，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)及改進(jìn)情況。

5.安全風(fēng)險(xiǎn)問題分析。班組發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)問題，工班長(zhǎng)必須組織全體職工進(jìn)行認(rèn)真分析，防止同類風(fēng)險(xiǎn)問題重復(fù)發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)問題分析，要按照“四不放過”的原則進(jìn)行：

①原因、責(zé)任分析不清不放過。直接原因、間接原因，班組管理原因未分析清楚、相關(guān)責(zé)任人不明確不放過。

②教訓(xùn)不明不放過。

③沒有制定切實(shí)有效的整改措施不放過。沒有及時(shí)修訂風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，動(dòng)態(tài)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施不放過。對(duì)一時(shí)難以解決的問題，要采取切實(shí)有效的防范措施，納入“安全問題庫”管理，直至完成整改銷號(hào)。

④責(zé)任者和有關(guān)人員沒有受到責(zé)任追究不放過。責(zé)任追究導(dǎo)向必須體現(xiàn)監(jiān)管、傳遞壓力，把安全和利益緊密結(jié)合，對(duì)責(zé)任者嚴(yán)格按照考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)規(guī)對(duì)標(biāo)落實(shí)考核，對(duì)管理人員按照逐級(jí)負(fù)責(zé)制規(guī)定逐級(jí)追究，嚴(yán)肅處理。

6.風(fēng)險(xiǎn)失控追責(zé)。發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致事故、故障按《鐵路交通事故和生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究辦法》、《安全管理考核體系實(shí)施辦法》追責(zé)考核；發(fā)生I、II、III、Ⅳ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)問題分別按《安全管理考核體系實(shí)施辦法》、《廣通工電段安全風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)督檢查辦法》中安全風(fēng)險(xiǎn)問題通知書考核辦法追責(zé)考核。

四、實(shí)施原則

1．各工區(qū)要在既有行之有效的安全管理體系和關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)控制基礎(chǔ)上，結(jié)合安全生產(chǎn)過程管理，班組的作業(yè)實(shí)際，運(yùn)用安全風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法對(duì)現(xiàn)行的安全管理體系進(jìn)行有效融合，加以規(guī)范，使之更加理性和科學(xué)。

2．安全風(fēng)險(xiǎn)管理要從作業(yè)人員的素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、管理制度、環(huán)境影響等方面，全面排查，把安全風(fēng)險(xiǎn)的管控責(zé)任落實(shí)到、各崗位，做到全面、全員、全過程管理。

3．要抓住當(dāng)前制約安全生產(chǎn)的主要矛盾，圍繞現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施系統(tǒng)管理、過程控制。要按照循序漸進(jìn)的要求，結(jié)合實(shí)踐持續(xù)改進(jìn)完善，逐步實(shí)現(xiàn)全面覆蓋，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

4．要按照管生產(chǎn)必須管安全的要求，認(rèn)真履行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的主體責(zé)任，把風(fēng)險(xiǎn)管理融入到安全生產(chǎn)全過程，切實(shí)強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)管控。

5．各工區(qū)在安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中的職責(zé)，日常加強(qiáng)溝通，主動(dòng)作為，確保全員參與，制定切實(shí)有效措施加以控制。

五、實(shí)施流程

1．確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從“人員、設(shè)備、環(huán)境、管理”四個(gè)方面，使用風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)魚刺圖或樹圖，找出可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果或頻率高發(fā)事件的危險(xiǎn)因素，排查確定具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，人員方面主要從人員搭配、標(biāo)準(zhǔn)掌握、責(zé)任意識(shí)、作業(yè)強(qiáng)度四個(gè)方面進(jìn)行確定；設(shè)備方面主要從安裝工藝、維護(hù)保養(yǎng)、日常檢測(cè)、專項(xiàng)整治四個(gè)方面進(jìn)行確定；環(huán)境方面主要從氣候影響、異物侵入、設(shè)備基礎(chǔ)、治安防范四個(gè)方面確定；管理方面主要從規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)方針、控制措施、問題管理四個(gè)方面確定。

2.動(dòng)態(tài)管理。遇有下列情況時(shí)，須及時(shí)開展安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和研判：

（1）發(fā)生嚴(yán)重故障和連續(xù)發(fā)生同類故障。

（2）管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更。

（3）新設(shè)備投用、新線開通、運(yùn)行圖調(diào)整、天窗變化。

（4）作業(yè)環(huán)境、作業(yè)方式變更。

（5）“三新”人員上崗

第二篇：河北交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法

河北省交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法

（征求意見稿）

第一章

總則

第一條

為加強(qiáng)全省交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估和管控工作，防范遏制安全生產(chǎn)事故，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、交通運(yùn)輸部《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》以及其他相關(guān)法規(guī)制度，制定本實(shí)施辦法。

第二條

本實(shí)施辦法適用于全省交通運(yùn)輸行業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控與監(jiān)督管理。

第三條

從事交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位）是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施主體，應(yīng)依法依規(guī)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度，開展本單位管理范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控等工作，落實(shí)較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)登記、重大危險(xiǎn)源報(bào)備和控制責(zé)任措施，防止和減少安全生產(chǎn)事故發(fā)生。

第四條

省交通運(yùn)輸廳指導(dǎo)全省交通運(yùn)輸行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。各市（含定州、辛集市）交通運(yùn)輸局和廳直有關(guān)單位指導(dǎo)管轄范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第五條

全省交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作堅(jiān)持“單位負(fù)責(zé)、行業(yè)監(jiān)管、動(dòng)態(tài)實(shí)施、科學(xué)管控”的原則。

第二章

分類分級(jí)

第六條

本實(shí)施辦法所稱的安全風(fēng)險(xiǎn)，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生安全生產(chǎn)事故的可能性。

第七條

全省交通運(yùn)輸行業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域分為道路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、水路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、港口營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、交通工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、交通設(shè)施養(yǎng)護(hù)工程風(fēng)險(xiǎn)、鐵路運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)七個(gè)類型，每個(gè)類型可按照業(yè)務(wù)屬性分為若干類別。

第八條

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故的后果和概率，由高到低依次分為重大、較大、一般和較小四個(gè)等級(jí)。

第九條

重大風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致特別重大安全生產(chǎn)事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，記錄符號(hào)為A，用紅色標(biāo)識(shí)。

較大風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致重大安全生產(chǎn)事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，記錄符號(hào)為B，用橙色標(biāo)識(shí)。

一般風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致較大安全生產(chǎn)事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，記錄符號(hào)為C，用黃色標(biāo)識(shí)。

較小風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致一般安全生產(chǎn)事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，記錄符號(hào)為D，用藍(lán)色標(biāo)識(shí)。

同時(shí)滿足兩個(gè)以上條件的，按最高等級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

第十條

各重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)，由相應(yīng)的省級(jí)管理機(jī)構(gòu)組織制定并發(fā)布實(shí)施；交通運(yùn)輸部風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)判定指南發(fā)布后，其有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

第三章

辨識(shí)、評(píng)估與管控

第一節(jié)

辨識(shí)與評(píng)估

第十一條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分為全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。全面辨識(shí)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為有效掌握本單位安全風(fēng)險(xiǎn)的分布及狀況，對(duì)本單位全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開展的全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為及時(shí)掌握本單位重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和管理對(duì)象的安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)部分區(qū)域開展的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。第十二條

全面辨識(shí)應(yīng)每年不少于1次，專項(xiàng)辨識(shí)應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)及其要素發(fā)生重大變化，或交通運(yùn)輸管理部門有特殊要求時(shí)開展并按規(guī)定時(shí)限完成。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)清單。

第十三條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，針對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍及環(huán)節(jié)，編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的范圍、方式和程序，并組織本單位職工進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第十四條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)針對(duì)影響安全生產(chǎn)事故發(fā)生及其危害程度的致險(xiǎn)因素進(jìn)行，一般包含以下方面：

（一）從業(yè)人員安全意識(shí)、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)；

（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)輸工具、工作場(chǎng)所等設(shè)施設(shè)備的安全可靠性；

（三）影響安全生產(chǎn)外部要素的可知性和應(yīng)對(duì)措施；

（四）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、工作機(jī)制及規(guī)章制度的合規(guī)和完備性。

第十五條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)（指南），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單所列安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及主要致險(xiǎn)因素和控制范圍（措施）。

第十六條

安全風(fēng)險(xiǎn)致險(xiǎn)因素發(fā)生變化超出控制范圍的，交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)及時(shí)組織重新評(píng)估并確定等級(jí)。

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或成立評(píng)估組，對(duì)較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)評(píng)定、變更和銷號(hào)進(jìn)行評(píng)估，出具評(píng)估結(jié)論。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位成立的評(píng)估組成員應(yīng)包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人或安全管理部門負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、2名以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域具有一定從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)技術(shù)人員。

第二節(jié)

管理與控制

第十七條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)、性質(zhì)等因素，科學(xué)制定管控措施，嚴(yán)格落實(shí)管控責(zé)任，主動(dòng)從組織、制度、管理、技術(shù)、應(yīng)急等方面進(jìn)行有效管控，對(duì)存在較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所、區(qū)域、設(shè)施、崗位等實(shí)行重點(diǎn)管控。

第十八條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，按要求對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)估和預(yù)警，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和變化趨勢(shì)。

第十九條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，保障必要的投入，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。

第二十條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置、重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄，并通過制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡、編制安全手冊(cè)、組織講解宣傳等方式，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)及管控應(yīng)急措施、責(zé)任人、報(bào)告方式等內(nèi)容，告知本單位從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范工作。

第二十一條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)針對(duì)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的安全生產(chǎn)事故，制定完善應(yīng)急措施。當(dāng)安全風(fēng)險(xiǎn)的致險(xiǎn)因素超出管控范圍、達(dá)到預(yù)警條件的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，并立即采取針對(duì)性管控措施，防范事故發(fā)生。發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)有效處置。

第二十二條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)管理范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、登記、管控、應(yīng)急等情況進(jìn)行總結(jié)和分析，針對(duì)存在的問題制定采取改進(jìn)措施。

第二十三條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄單位內(nèi)部 安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、管控等工作，規(guī)范管理相關(guān)檔案。

較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案，并按照職責(zé)范圍將較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)清單分別報(bào)送當(dāng)?shù)氐慕煌ㄟ\(yùn)輸管理部門和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。

第二十四條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)加大安全投入，積極開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控相關(guān)技術(shù)的研究與應(yīng)用，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

第三節(jié)

較大及以上風(fēng)險(xiǎn)管控與登記

第二十五條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)按下列要求加強(qiáng)較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的管控：

（一）制定動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，按照每月不少于1次的頻次，定期更新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或狀態(tài)，并單獨(dú)建檔；

（二）單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施；

（三）按組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行評(píng)估改進(jìn)，并于次年1個(gè)月內(nèi)通過安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)或其他有效渠道向當(dāng)?shù)亟煌ㄟ\(yùn)輸管理部門進(jìn)行報(bào)告。

第二十六條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)進(jìn)入較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)域的本單位從業(yè)人員進(jìn)行安全防范、應(yīng)急處置和避險(xiǎn)逃生等方面的培訓(xùn)演練。

第二十七條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)于存在較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明安全風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)特性、可能發(fā)生事故后果、安全防范與應(yīng)急措施等。

第二十八條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、安全防范與管控應(yīng)急措施等如實(shí)告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。第二十九條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將本單位的較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息通過安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)或采取其他方式進(jìn)行登記，構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的，按規(guī)定向當(dāng)?shù)氐慕煌ㄟ\(yùn)輸管理部門和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。登記信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)。

第三十條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的基本信息、管控信息、預(yù)警信息和事故信息等內(nèi)容進(jìn)行登記。

（一）基本信息包括較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的名稱、類型、主要致險(xiǎn)因素、評(píng)估報(bào)告，所屬生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位名稱、聯(lián)系人及方式等信息；

（二）管控信息包括管控措施（含應(yīng)急措施）和可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及影響范圍與后果等；

（三）預(yù)警信息包括預(yù)警事件類型、級(jí)別，可能影響區(qū)域范圍、持續(xù)時(shí)間、發(fā)布（報(bào)送）范圍、應(yīng)對(duì)措施等；

（四）事故信息包括較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)管控失效發(fā)生的安全生產(chǎn)事故名稱、類型、級(jí)別、發(fā)生時(shí)間、造成的人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失、應(yīng)急處置情況、調(diào)查處理報(bào)告等；

（五）填報(bào)單位、人員、時(shí)間，以及需填報(bào)的其他信息。預(yù)警信息和事故信息在預(yù)警或安全生產(chǎn)事故發(fā)生后登記或報(bào)備。

第三十一條

較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的登記分為初次、定期和動(dòng)態(tài)三種方式。

第三十二條

初次登記應(yīng)當(dāng)在評(píng)估確定較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)。

第三十三條

定期登記采取季度和登記兩種方式。季度登記截止時(shí)間為每季度結(jié)束后次月10日；登記時(shí)長(zhǎng)為一個(gè)自然年，截止時(shí)間為次年1月30日。

第三十四條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)現(xiàn)較大及以上安全風(fēng) 險(xiǎn)的致險(xiǎn)因素超出管控范圍，或出現(xiàn)新的致險(xiǎn)因素，導(dǎo)致發(fā)生安全生產(chǎn)事故概率顯著增加或預(yù)估后果加重時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)異常信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)登記。

第三十五條

較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)評(píng)估確定等級(jí)降低或解除的，交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)通過安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)予以銷號(hào)。

第三十六條

較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)管控失效發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理結(jié)束后，交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行評(píng)估總結(jié)，明確改進(jìn)措施。評(píng)估總結(jié)應(yīng)報(bào)送屬地交通運(yùn)輸管理部門。

第四章

監(jiān)督管理

第三十七條

交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)將管轄范圍內(nèi)的交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入日常監(jiān)督管理，將對(duì)較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督抽查列入安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確抽查比例和方式，督促生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位落實(shí)管控責(zé)任。

第三十八條

交通運(yùn)輸管理部門對(duì)交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在的較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)按照以下主要內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督抽查：

（一）較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、崗位責(zé)任制建立情況；

（二）較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)登記、監(jiān)測(cè)管控措施等落實(shí)情況；

（三）較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施和應(yīng)急演練情況。第三十九條

交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)對(duì)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)的較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、登記和管控等工作落實(shí)不到位的交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位采取以下管理措施：

（一）對(duì)未建立完善較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、機(jī)制、崗位責(zé)任體系和應(yīng)急措施的，督促整改；

（二）對(duì)未按規(guī)定開展較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、登記、評(píng) 估、標(biāo)志、告知和應(yīng)急演練等工作的，限期整改；

（三）對(duì)較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)未實(shí)施有效監(jiān)測(cè)和控制的，列為重大安全生產(chǎn)事故隱患，實(shí)行掛牌督辦；

（四）對(duì)較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)控制不力、不能保證生產(chǎn)安全的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)予以處罰。

第四十條

交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)對(duì)監(jiān)督抽查交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的有關(guān)信息進(jìn)行規(guī)范記錄，針對(duì)管轄范圍內(nèi)的較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)建立檔案，妥善保存相關(guān)文件資料。

第四十一條

交通運(yùn)輸管理部門可以通過購買服務(wù)的方式，委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)開展較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的督查檢查工作。

第四十二條

交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)從政策、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和科技項(xiàng)目等方面，鼓勵(lì)引導(dǎo)行業(yè)（領(lǐng)域）內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)裝備的研究與應(yīng)用，充分運(yùn)用信息化、智能化、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段和先進(jìn)工藝、材料、技術(shù)、裝備，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平和安全生產(chǎn)監(jiān)管能力。

第四十三條

任何單位或者個(gè)人對(duì)交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的違法違規(guī)行為，有權(quán)向交通運(yùn)輸管理部門投訴或舉報(bào)。

交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)公布舉報(bào)電話（信箱），建立完善投訴舉報(bào)調(diào)查處理機(jī)制，并按要求進(jìn)行反饋。

第四十四條

交通運(yùn)輸管理部門或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)遵照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)擬公布的涉及國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行涉密評(píng)估，未經(jīng)允許不得公開。

第四十五條

交通運(yùn)輸管理部門對(duì)不按規(guī)定開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估以及監(jiān)測(cè)、管控較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和相關(guān)人員，應(yīng)依法依規(guī)予以處理，并記入安全生產(chǎn)不良信用記錄。

第四十六條

受交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位委托承擔(dān)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控支持和監(jiān)督檢查的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)其承擔(dān) 工作的合規(guī)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)支持工作的，不改變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)管理的主體責(zé)任。

第四十七條

交通運(yùn)輸管理部門及其工作人員，對(duì)交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)存在監(jiān)督管理失職瀆職，導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故發(fā)生的，應(yīng)依法依規(guī)追究責(zé)任。

第五章

附則

第四十八條

交通運(yùn)輸管理部門是指依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，直接對(duì)交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位相關(guān)業(yè)務(wù)工作負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理責(zé)任的部門或單位。

第四十九條

本實(shí)施辦法自2018年1月1日起施行，有效期3年。河北省交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)隱患治理實(shí)施辦法

（征求意見稿）

第一章

總則

第一條

為加強(qiáng)和規(guī)范全省交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)隱患治理工作，督促從事交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位）落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，防范和遏制交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、交通運(yùn)輸部《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)隱患治理暫行辦法》以及其他相關(guān)法規(guī)制度，制定本實(shí)施辦法。

第二條

本實(shí)施辦法適用于全省交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)隱患的排查、整改及其監(jiān)督管理工作。

第三條

本實(shí)施辦法所稱安全生產(chǎn)隱患，是指交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位因違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程等規(guī)定或由于其他因素，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場(chǎng)所的不安全因素和管理上的缺陷。

第四條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位是安全生產(chǎn)隱患治理的責(zé)任主體，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的隱患治理工作全面負(fù)責(zé)，應(yīng)當(dāng)部署、督促、檢查本單位或者單位職責(zé)范圍內(nèi)的隱患治理工作，及時(shí)消除隱患。

第五條

省交通運(yùn)輸廳指導(dǎo)全省交通運(yùn)輸行業(yè)安全生產(chǎn)隱患的治理工作，設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）交通運(yùn)輸主管部門和廳直有關(guān)單位指導(dǎo)管轄范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)隱患治理工作，督促交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位落實(shí)重大隱患治理和報(bào)備責(zé)任。

第六條

安全生產(chǎn)隱患治理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“單位負(fù)責(zé)、行業(yè)監(jiān) 管、分級(jí)管理、社會(huì)監(jiān)督”的原則。

第二章

分級(jí)分類

第七條

安全生產(chǎn)隱患按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域分為道路運(yùn)輸隱患、水路運(yùn)輸隱患、港口經(jīng)營(yíng)隱患、交通工程建設(shè)隱患、交通設(shè)施養(yǎng)護(hù)工程隱患、鐵路運(yùn)輸隱患和其他隱患七個(gè)類型，每個(gè)類型可按業(yè)務(wù)屬性分為若干類別。

第八條

安全生產(chǎn)隱患分為重大隱患和一般隱患兩個(gè)等級(jí)。重大隱患是指極易導(dǎo)致重特大安全生產(chǎn)事故發(fā)生，且整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以消除的隱患。一般隱患是指除重大隱患外，可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故發(fā)生的隱患。

各重點(diǎn)領(lǐng)域的安全生產(chǎn)隱患分級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)，由相應(yīng)的省級(jí)管理機(jī)構(gòu)組織制定并發(fā)布實(shí)施；交通運(yùn)輸部重大隱患分級(jí)判定指南頒布后，其有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

第三章

隱患排查與整改

第九條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全安全生產(chǎn)隱患排查、告知（預(yù)警）、整改、評(píng)估驗(yàn)收、報(bào)備、考核獎(jiǎng)懲、建檔等制度，逐級(jí)明確隱患治理責(zé)任，落實(shí)到具體崗位和人員。

第十條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)隱患排查治理資金使用專項(xiàng)制度，保障隱患排查治理投入。

第十一條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)隱患的日常排查、定期排查和專項(xiàng)排查工作機(jī)制，明確隱患排查的責(zé)任部門和人員，以及排查范圍、程序、頻次、統(tǒng)計(jì)分析、效果評(píng)價(jià) 和評(píng)估改進(jìn)等要求，規(guī)范開展隱患排查活動(dòng)。

第十二條

安全生產(chǎn)隱患的日常排查是交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位結(jié)合日常工作組織開展的覆蓋日常生產(chǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)的經(jīng)常性隱患排查活動(dòng)。日常排查每周不少于1次。

第十三條

安全生產(chǎn)隱患的專項(xiàng)排查是交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在一定范圍、方面組織開展的針對(duì)特定隱患的排查活動(dòng)，一般包括：

（一）根據(jù)政府及有關(guān)管理部門安全工作專項(xiàng)部署，開展針對(duì)性的隱患排查；

（二）根據(jù)季節(jié)性、規(guī)律性安全生產(chǎn)條件變化，開展針對(duì)性的隱患排查；

（三）根據(jù)新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備投入使用帶來的安全生產(chǎn)條件變化，開展針對(duì)性的隱患排查；

（四）根據(jù)安全生產(chǎn)事故情況，開展針對(duì)性的隱患排查。第十四條

安全生產(chǎn)隱患的定期排查是由交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)特點(diǎn)，組織開展的涵蓋全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)、方面的隱患排查活動(dòng)。定期排查每半年不少于1次。

第十五條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位的安全生產(chǎn)隱患治理工作，定期檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時(shí)組織對(duì)隱患進(jìn)行排查治理，并提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議。

第十六條

從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理人員或者本單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行報(bào)告。接到報(bào)告的人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以處理。

第十七條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)認(rèn)真填寫隱患排查記錄，形成隱患排查工作臺(tái)賬，包括排查對(duì)象（或范圍）、時(shí)間、人員、安全技術(shù)狀況、處理意見等內(nèi)容，經(jīng)隱患排查直接責(zé)任人簽字后妥善保存。第十八條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)按照隱患分級(jí)判定指南確定隱患等級(jí)，形成隱患清單。重大隱患應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)亟煌ㄟ\(yùn)輸管理部門報(bào)備。

第十九條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)排查出的隱患立即組織整改，制度整改方案，做到整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”；隱患整改情況必須依法如實(shí)記錄，并向從業(yè)人員通報(bào)。

第二十條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在隱患整改過程中，應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)隱患數(shù)據(jù)庫，繪制空間分布圖，采取相應(yīng)的安全防范措施；隱患排除前無法保證生產(chǎn)安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他相關(guān)人員，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備，設(shè)置警示標(biāo)志，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控，必要時(shí)安排專人值守；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)、保養(yǎng)和檢測(cè)，制定應(yīng)急預(yù)案，防止發(fā)生安全生產(chǎn)事故。

第二十一條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位整改重大隱患時(shí)應(yīng)制定專項(xiàng)方案，包括以下內(nèi)容：

（一）整改目標(biāo)和任務(wù)；

（二）整改技術(shù)方案和整改期間的安全保障措施；

（三）經(jīng)費(fèi)和物資保障措施；

（四）整改責(zé)任部門和人員；

（五）整改時(shí)限及節(jié)點(diǎn)要求；

（六）應(yīng)急處置措施；

（七）跟蹤督辦及驗(yàn)收部門和人員。

第二十二條

一般隱患整改完成后，交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)組織驗(yàn)收，出具整改驗(yàn)收結(jié)論，并由驗(yàn)收主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

第二十三條

重大隱患整改完成后，交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或成立隱患整改驗(yàn)收組進(jìn)行專項(xiàng)驗(yàn)收。生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位成立的隱患整改驗(yàn)收組成員應(yīng)包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和2名以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域具有一定從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)技術(shù)人員。整改驗(yàn)收應(yīng)根據(jù)隱患暴露出的問題進(jìn)行全面評(píng)估，出具整改驗(yàn)收結(jié)論，并由驗(yàn)收組負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

第二十四條

重大隱患整改驗(yàn)收通過的，交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)論向當(dāng)?shù)亟煌ㄟ\(yùn)輸管理部門報(bào)備，并申請(qǐng)銷號(hào)。報(bào)備申請(qǐng)材料包括：

（一）重大隱患基本情況及整改方案；

（二）重大隱患整改過程；

（三）驗(yàn)收機(jī)構(gòu)或驗(yàn)收組基本情況；

（四）驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及結(jié)論；

（五）下一步改進(jìn)措施。

第二十五條

重大隱患整改驗(yàn)收完成后，交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)隱患形成原因及整改工作進(jìn)行分析評(píng)估，及時(shí)完善相關(guān)制度和措施，依據(jù)有關(guān)制度和規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人作出處理，并開展有針對(duì)性的教育培訓(xùn)。

第二十六條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)特點(diǎn)，定期組織對(duì)本單位隱患治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)梳理、發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)苗頭性問題和規(guī)律，形成統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，改進(jìn)安全生產(chǎn)工作。

第二十七條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立隱患治理表彰激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)從業(yè)人員主動(dòng)參與排查和消除隱患，并將隱患治理責(zé)任落實(shí)情況作為重要內(nèi)容納入員工崗位績(jī)效考核。

第二十八條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立隱患治理全員參與機(jī)制，通暢投訴、舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)從業(yè)人員對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中隱患治理責(zé)任不落實(shí)和危及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安全的行為與狀態(tài)進(jìn)行投 訴或舉報(bào)，并切實(shí)保障投訴或舉報(bào)人的合法權(quán)益。

第二十九條

各級(jí)工會(huì)組織發(fā)現(xiàn)交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在隱患時(shí)，有權(quán)提出解決建議，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)研究答復(fù)；對(duì)危及從業(yè)人員生命安全的隱患，有權(quán)向生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位建議組織從業(yè)人員撤離危險(xiǎn)場(chǎng)所，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須立即作出答復(fù)。

第三十條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在項(xiàng)目發(fā)包、場(chǎng)地或設(shè)施設(shè)備出租的，應(yīng)當(dāng)對(duì)承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)條件或相應(yīng)資質(zhì)進(jìn)行審查，并簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、租賃合同中約定有關(guān)安全生產(chǎn)管理事項(xiàng)，明確雙方的隱患治理責(zé)任。

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得向不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位發(fā)布項(xiàng)目或出租場(chǎng)地、設(shè)施設(shè)備。

第三十一條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)承包、承租單位的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，定期進(jìn)行安全生產(chǎn)檢查，發(fā)現(xiàn)隱患的及時(shí)督促整改。

第三十二條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)加大安全投入，積極應(yīng)用信息化、智能化技術(shù)手段和安全性能水平高的新工藝、新材料、新技術(shù)和新裝備，減少和消除隱患。

第四章

重大隱患報(bào)備

第三十四條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)按照“及時(shí)報(bào)備、動(dòng)態(tài)更新、真實(shí)準(zhǔn)確”的原則，通過安全生產(chǎn)隱患治理信息系統(tǒng)向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門及時(shí)報(bào)備重大隱患信息。負(fù)有直接監(jiān)督管理責(zé)任的交通運(yùn)輸管理部門負(fù)責(zé)對(duì)報(bào)備信息的完整性進(jìn)行審查。

第三十五條

重大隱患報(bào)備信息應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）隱患名稱、類型類別、所屬生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及所在行政區(qū)劃、屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的管理部門；

（二）隱患現(xiàn)狀描述及產(chǎn)生原因；

（三）可能導(dǎo)致發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果；

（四）整改方案或已經(jīng)采取的治理措施，治理效果和可能存在的遺留問題；

（五）隱患整改驗(yàn)收情況、相關(guān)責(zé)任人處理結(jié)果；

（六）整改期間發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，還應(yīng)報(bào)送事故及處理結(jié)果等信息。

上述第（四）

（五）（六）款信息在相關(guān)工作完成后報(bào)備。第三十六條

重大隱患報(bào)備包括首次報(bào)備、定期報(bào)備和不定期報(bào)備三種方式。

（一）首次報(bào)備：應(yīng)在重大隱患確定后進(jìn)行報(bào)備；

（二）定期報(bào)備：報(bào)送重大隱患整改的進(jìn)展情況；

（三）不定期報(bào)備：當(dāng)重大隱患狀態(tài)發(fā)生新的重大變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)備相關(guān)情況。

第三十七條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)管理人員在檢查中發(fā)現(xiàn)重大隱患的，應(yīng)向本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告；有關(guān)負(fù)責(zé)人不及時(shí)處理的，安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門報(bào)告。

第三十八條

首次報(bào)備應(yīng)在重大隱患確定后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行報(bào)備，定期報(bào)備應(yīng)在每季度結(jié)束后次月前10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行報(bào)備，不定期報(bào)備應(yīng)在重大隱患狀態(tài)發(fā)生重大變化后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行報(bào)備。

第三十九條

交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立重大隱患專項(xiàng)檔案，并規(guī)范管理。

第五章

隱患治理督查督辦

第四十條

屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)建立健全重大隱患治理督辦制度，將重大隱患整改情況納入安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確督促檢查責(zé)任部門和檢查范圍。

第四十一條

屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門對(duì)交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)隱患治理工作進(jìn)行督促檢查主要包括以下內(nèi)容：

（一）貫徹落實(shí)管理部門關(guān)于隱患治理工作部署要求情況；

（二）隱患治理責(zé)任體系、崗位制度、工作程序、檔案臺(tái)賬等建立執(zhí)行情況；

（三）重大隱患報(bào)備及統(tǒng)計(jì)分析情況；

（四）隱患整改措施落實(shí)情況；

（五）隱患告知和警示教育、責(zé)任追究情況。

第四十二條

交通運(yùn)輸管理部門對(duì)安全生產(chǎn)檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患，應(yīng)及時(shí)告知被檢查單位，并督促其按照有關(guān)要求組織整改。

第四十三條

交通運(yùn)輸管理部門依法履行安全生產(chǎn)督促檢查職責(zé)時(shí)，交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕或阻撓。

第四十四條

屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門對(duì)督促檢查、社會(huì)舉報(bào)核實(shí)發(fā)現(xiàn)的未按要求有效開展隱患排查或整改的交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)下達(dá)督促整改通知書，明確存在問題和整改要求，責(zé)令限期整改。

第四十五條

屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)當(dāng)按照管轄權(quán)限，對(duì)管轄范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)的存在重大隱患的交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)行掛牌督辦。上級(jí)交通運(yùn)輸管理部門發(fā)現(xiàn)的重大隱患，應(yīng)當(dāng)對(duì)下一級(jí)交通運(yùn)輸管理部門實(shí)行掛牌督辦，責(zé)成屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門督促交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按要求進(jìn)行整改。

第四十六條

屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門在接到交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大隱患銷號(hào)申請(qǐng)后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)驗(yàn)收結(jié)論及驗(yàn)收程序予以形式確認(rèn)，并對(duì)形式確認(rèn)通過的予以銷號(hào)，不通過的責(zé)令繼續(xù)整改。

第四十七條

交通運(yùn)輸管理部門可通過購買服務(wù)方式委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)隱患治理監(jiān)督抽查、檢測(cè)和技術(shù)咨詢服務(wù)等工作。

第六章

監(jiān)督管理

第四十八條

交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)依據(jù)管轄權(quán)限，將不按要求開展安全生產(chǎn)隱患排查、治理和報(bào)備重大隱患等不良行為記入相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及主要相關(guān)責(zé)任人的安全生產(chǎn)信用記錄。

第四十九條

交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)充分運(yùn)用信息化、智能化和大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，提升安全生產(chǎn)隱患治理能力。

第五十條

屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門對(duì)隱患排查治理不力且滿足法律法規(guī)規(guī)定處罰條件，或未按督辦要求整改重大隱患，或存在重大隱患不能保證安全的交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。

第五十一條

受交通運(yùn)輸管理部門或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位委托承擔(dān)隱患治理相關(guān)工作的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)其承擔(dān)工作的合規(guī)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供隱患治理相關(guān)支持工作，不改變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患治理主體責(zé)任。

第五十二條

對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大隱患未履行督辦責(zé)任、導(dǎo)致發(fā)生 安全生產(chǎn)事故的交通運(yùn)輸管理部門和責(zé)任人員，應(yīng)依法依規(guī)追究其法律責(zé)任。

第七章

附則

第五十三條

屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門是指依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，直接對(duì)交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位相關(guān)業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)工作負(fù)有監(jiān)督管理責(zé)任的單位或部門。

第五十四條

本實(shí)施辦法自2018年1月1日起施行，有效期3年。

第三篇：村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法[推薦]

村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法

第一章 總則

第一條

為促進(jìn)xxxxxxxxx股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“xxxxxxxxx”）的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，明確xxxxxxxxx與各控參股公司的經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《xxxxxxxxx股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合xxxxxxxxx實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于xxxxxxxxx各控參股公司。xxxxxxxxx委派至各控參股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)本辦法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

第三條 控參股公司應(yīng)遵循本辦法規(guī)定，結(jié)合xxxxxxxxx的其他內(nèi)部控制制度，根據(jù)自身的實(shí)際情況，制定具體實(shí)施細(xì)則，以保證本辦法的貫徹執(zhí)行。

第二章 “三會(huì)”及安全運(yùn)營(yíng)管理

第四條 控參股公司應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，依法建立、健全內(nèi)部控制制度及“三會(huì)”議事規(guī)則，確保股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依法規(guī)范運(yùn)作。

第五條 控參股公司的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)，并結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制定和不斷修訂自身經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)，確保公司及其他股東權(quán)益。

第六條 控參股公司的重大合同，應(yīng)向xxxxxxxxx法務(wù)中心備案。

第七條 控參股公司不得將銀行存款進(jìn)行抵押、質(zhì)押。第八條 未經(jīng)xxxxxxxxx批準(zhǔn)，控參股公司不得提供對(duì)外擔(dān)保，也不得進(jìn)行互相擔(dān)保。

第九條 控參股公司改制改組、收購兼并、投資融資、資產(chǎn)處臵、收益分配等重大事項(xiàng)，必須事先報(bào)告xxxxxxxxx，并經(jīng)xxxxxxxxx批準(zhǔn)，公司董事會(huì)、股東大會(huì)通過后方可實(shí)施。

第十條 xxxxxxxxx對(duì)控參股公司安全運(yùn)營(yíng)履行監(jiān)督、監(jiān)察職能。受xxxxxxxxx董事會(huì)委派，審計(jì)部不定期對(duì)控參股公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行全面審計(jì)。嚴(yán)格執(zhí)行事故匯報(bào)制度，凡發(fā)生重大事故，必須嚴(yán)格按照對(duì)口管理的程序，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)逐級(jí)上報(bào)。任何單位及工作人員不允許拒報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)。否則，按照國(guó)家法律和xxxxxxxxx安全運(yùn)營(yíng)的有關(guān)規(guī)定追究單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第十一條 控參股公司按照公司發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合人員實(shí)際情況，制訂人力資源招聘計(jì)劃，提交xxxxxxxxx總行，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，由xxxxxxxxx總行指導(dǎo)實(shí)施招聘。

第三章 貸款風(fēng)險(xiǎn)管理

第十二條 堅(jiān)持“服務(wù)中小企業(yè)”的經(jīng)營(yíng)理念，微小企業(yè)貸款的客戶群體必須明確定位于有三個(gè)月以上經(jīng)營(yíng)實(shí)踐，需要擴(kuò)大規(guī)模，并且具有持續(xù)穩(wěn)定現(xiàn)金流的小企業(yè)或個(gè)體工商戶。

第十三條 授權(quán)管理。授權(quán)分為決策權(quán)，分析權(quán)和操作權(quán)三種授權(quán)，被授權(quán)人在一筆貸款中不能同時(shí)使用分析權(quán)和決策權(quán)。在辦理信貸業(yè)務(wù)過程中，按規(guī)定設(shè)立調(diào)查崗和審查崗，人員相對(duì)固定、定期輪換，將調(diào)查、審查、審批、經(jīng)營(yíng)管理等環(huán)節(jié)的工作職責(zé)分解，由不同崗位和管理人員承擔(dān)，實(shí)現(xiàn)權(quán)利制約。

第十四條 貸款審批。審貸會(huì)組成人員至少由兩人組成，實(shí)行一票否決制。

第十五條 全面實(shí)行貸款上柜臺(tái)，實(shí)現(xiàn)貸款管理與貸款發(fā)放的分離。

第十六條 發(fā)放貸款應(yīng)堅(jiān)持小額、分散的原則，提高貸款覆蓋面，防止貸款過度集中。對(duì)同一借款人的貸款余額不得超過資本凈額的5%；對(duì)單一集團(tuán)企業(yè)客戶的授信余額不得超過資本凈額的10%。

第十七條 按照責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則，實(shí)行農(nóng)村小額貸款與客戶經(jīng)理“三包一掛”制度，即包發(fā)放、包管理、包收回，績(jī)效工資與相關(guān)信貸資產(chǎn)的質(zhì)量、數(shù)量掛鉤。加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村小額貸款發(fā)放和管理各環(huán)節(jié)的盡職評(píng)價(jià)，對(duì)違反規(guī)定辦理貸款，形成挪用貸款、頂冒名貸款或不符合貸款條件的，要及時(shí)采取停止放貸、限期收回和資產(chǎn)保全等措施，并嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第十八條 加強(qiáng)貸前調(diào)查和貸后管理，嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。貸前要認(rèn)真考察借款人還款能力，深入分析評(píng)價(jià)貸款風(fēng)險(xiǎn)；貸后要定期深入管轄村鎮(zhèn)，及時(shí)了解和掌握借款人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，嚴(yán)格監(jiān)

督貸款實(shí)際用途。在行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品和產(chǎn)量風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、政策性風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 發(fā)放貸款應(yīng)堅(jiān)持逐筆核貸、一筆一清的原則。

第四章 會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十條 會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)，堅(jiān)持可靠性、相關(guān)性、可比性、謹(jǐn)慎性和及時(shí)性原則。

第二十一條 各項(xiàng)會(huì)計(jì)工作在董事會(huì)及行長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施。

第二十二條 法定代表人、行長(zhǎng)、主管會(huì)計(jì)工作的副行長(zhǎng)對(duì)會(huì)計(jì)工作和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

第二十三條 會(huì)計(jì)人員上崗應(yīng)具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格，并接受崗位培訓(xùn)和后續(xù)教育，會(huì)計(jì)主管人員必須符合任職資格條件。

第二十四條 會(huì)計(jì)崗位應(yīng)根據(jù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的需要設(shè)臵，并配備相應(yīng)的會(huì)計(jì)人員。設(shè)臵會(huì)計(jì)崗位遵循的原則是：有利于分工協(xié)作；有利于相互制約；有利于提高工作效率。

第二十五條 會(huì)計(jì)人員應(yīng)定期進(jìn)行崗位輪換，重要會(huì)計(jì)崗位人員要實(shí)行強(qiáng)制休假制度。

第二十六條 會(huì)計(jì)人員因工作調(diào)動(dòng)或其他原因離職，必須辦理交接手續(xù)。普通會(huì)計(jì)人員辦理交接手續(xù)由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）監(jiān)交；會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）辦理交接手續(xù)由行長(zhǎng)或經(jīng)行長(zhǎng)授權(quán)的分管行長(zhǎng)監(jiān)交。

第二十七條 每日、定期或不定期必須進(jìn)行賬賬、賬實(shí)、賬證、賬表核對(duì)，每月進(jìn)行內(nèi)外賬的核對(duì)。

第二十八條 內(nèi)外賬核對(duì)包括與人民銀行往來、同業(yè)往來以及企業(yè)往來等各項(xiàng)往來發(fā)生額和余額的核對(duì)。銀企對(duì)賬應(yīng)遵循“工作崗位獨(dú)立、對(duì)賬人員分離”的原則。

第二十九條 對(duì)賬工作由會(huì)計(jì)及客戶部門共同完成。經(jīng)辦人員和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在賬務(wù)核對(duì)后，應(yīng)在有關(guān)賬、簿、卡上簽章確認(rèn)，核對(duì)不符的應(yīng)及時(shí)查明原因并做相應(yīng)處理。

第三十條 有價(jià)單證與重要空白憑證必須納入會(huì)計(jì)管理范圍，通過表外科目核算，定期或不定期進(jìn)行檢查。

第三十一條 會(huì)計(jì)印章由指定機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管部門統(tǒng)一刻制頒發(fā)，其他機(jī)構(gòu)不得自行刻制。

第三十二條 會(huì)計(jì)印章的領(lǐng)取實(shí)行雙人簽領(lǐng)制度，并出具本機(jī)構(gòu)介紹信或有效證明文件和個(gè)人身份證件，在相關(guān)登記簿上預(yù)留印模，注明啟用日期，并由領(lǐng)用人簽章。

第三十三條 會(huì)計(jì)印章實(shí)行專人使用，專人保管，專人負(fù)責(zé)，固定存放；臨時(shí)離崗，人離章收；不得私自授受會(huì)計(jì)印章。非經(jīng)辦人員不得動(dòng)用會(huì)計(jì)印章，非營(yíng)業(yè)時(shí)間必須入庫或保險(xiǎn)箱、柜保管。

第三十四條 會(huì)計(jì)印章停止使用后應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定辦理停用或銷毀手續(xù)。會(huì)計(jì)印章的停用和銷毀必須登記造冊(cè)，并在相關(guān)登記簿上登記并簽章。

第三十五條 會(huì)計(jì)印章必須嚴(yán)格按規(guī)定的范圍使用，不得錯(cuò)用、串用、提前或過期使用。嚴(yán)禁超范圍使用會(huì)計(jì)印章，嚴(yán)禁在空白會(huì)計(jì)憑證、賬簿上預(yù)先留蓋會(huì)計(jì)印章和個(gè)人名章。

第三十六條 會(huì)計(jì)人員的個(gè)人名章、操作密碼等必須按照有關(guān)規(guī)定由本人使用，妥善保管。

第三十七條 同一會(huì)計(jì)檔案采用不同介質(zhì)保存的，應(yīng)以電子檔案為主，紙質(zhì)檔案為輔。電子會(huì)計(jì)檔案必須滿足保管期限的要求。

第三十八條 應(yīng)建立會(huì)計(jì)檔案保管庫（柜）。對(duì)會(huì)計(jì)檔案應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全和保密制度，做到妥善保管，存放有序，查找方便。檔案管理人員調(diào)動(dòng)時(shí)，應(yīng)按規(guī)定辦理交接手續(xù)。

第三十九條 會(huì)計(jì)檔案的查詢、調(diào)閱、保管要嚴(yán)格執(zhí)行安全和保密制度，會(huì)計(jì)檔案一律不準(zhǔn)外借。內(nèi)部和外部查閱會(huì)計(jì)檔案均應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)登記。

第四十條 內(nèi)部調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案需經(jīng)會(huì)計(jì)部門主管人員和會(huì)計(jì)檔案管理部門主管人員批準(zhǔn)；法律、法規(guī)規(guī)定有檔案查閱權(quán)的部門查閱會(huì)計(jì)檔案，必須持有效證件和相關(guān)證明材料，經(jīng)本行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管人員核準(zhǔn)。

第四十一條 移交會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)嚴(yán)格按移交手續(xù)辦理，涉及變更會(huì)計(jì)檔案管理部門的，還應(yīng)由有權(quán)人簽署意見，移交雙方都應(yīng)簽字蓋章。

第四十二條 會(huì)計(jì)檔案保管期滿，符合銷毀條件的，應(yīng)由檔案管理部門會(huì)同會(huì)計(jì)部門提出銷毀意見，編制“會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)”，報(bào)指定機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管部門批準(zhǔn)，方可銷毀。

第四十三條 已滿保管期的會(huì)計(jì)檔案，如尚有未了債權(quán)、債務(wù)、案件或賬務(wù)未查清，應(yīng)待債權(quán)債務(wù)明確、案件終結(jié)或賬務(wù)查清后，再按規(guī)定銷毀。

第五章 現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

第四十四條 現(xiàn)金業(yè)務(wù)必須堅(jiān)持“當(dāng)日核對(duì)、雙人管庫、雙人守庫、雙人押運(yùn)、離崗必須查庫（箱）”的原則，做到內(nèi)控嚴(yán)密、職責(zé)分明。

第四十五條 現(xiàn)金收付必須堅(jiān)持“收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則。

第四十六條 柜員辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作必須在有效監(jiān)控和客戶視線以內(nèi)，做到當(dāng)面點(diǎn)準(zhǔn)，一筆一清、一戶一清。

第四十七條 收付現(xiàn)金必須做到先點(diǎn)捆、卡把，核準(zhǔn)封簽，再散把點(diǎn)數(shù)；拆捆時(shí)，先確認(rèn)每捆十把，再拆捆，做到賬證或賬單相符。

第四十八條 柜員必須堅(jiān)持“一日三碰箱”制度，碰箱必須在監(jiān)控錄像視線范圍內(nèi)進(jìn)行，做到賬款、賬實(shí)相符。

第四十九條 需進(jìn)行款箱交接的，交箱前必須核對(duì)接箱人是否為被授權(quán)人，接箱時(shí)必須核對(duì)總箱數(shù)，檢查款箱是否加鎖、封條是否完整無損等，并詳細(xì)登記相關(guān)交接登記簿。

第五十條 庫房管理必須堅(jiān)持“賬款分離”的原則。管庫員不得兼任庫房記賬員。

第五十一條 加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金支付交易的監(jiān)督管理，防范利用銀行支付結(jié)算進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動(dòng)。對(duì)于大額和可疑的現(xiàn)金支付交易，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢法規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度。

第五十二條 現(xiàn)金調(diào)運(yùn)時(shí)，運(yùn)送現(xiàn)金、貴金屬、有價(jià)單證等必須由雙人以上（不包括司機(jī)）持槍押運(yùn)，嚴(yán)密交接手續(xù)，對(duì)運(yùn)送時(shí)間、地點(diǎn)和運(yùn)送路線要嚴(yán)守秘密，不得向任何無關(guān)人員泄漏。不得無關(guān)人員搭乘運(yùn)鈔車及捎運(yùn)其他物品，并須互相配合，密切協(xié)作，準(zhǔn)確安全運(yùn)送庫款。

第五十三條 物款送達(dá)后，管庫員（保管員）要與隨車業(yè)務(wù)員交接清楚。原封新券按箱或捆、回籠券卡把與調(diào)撥單核對(duì)。發(fā)現(xiàn)松散、可疑現(xiàn)象的，必須當(dāng)面點(diǎn)驗(yàn)清楚。無誤后，管庫員（保管員）方可在回單聯(lián)簽章。

第五十四條 柜員領(lǐng)繳現(xiàn)金時(shí)，要填制相關(guān)記賬憑證，確?，F(xiàn)金交接無誤。

第五十五條 辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的柜員必須建立柜員現(xiàn)金箱。嚴(yán)禁為不辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的柜員建立現(xiàn)金箱。因崗位調(diào)整不再辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的，必須及時(shí)刪除其現(xiàn)金箱。

第五十六條 柜員現(xiàn)金箱實(shí)行限額控制。要根據(jù)現(xiàn)金收付實(shí)際情況及柜員崗位職責(zé)，合理核定辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜員的各幣種現(xiàn)金箱限額。

第五十七條 營(yíng)業(yè)期間，柜員的現(xiàn)金箱余額超過其現(xiàn)金箱限額時(shí)，超過限額部分必須及時(shí)辦理入庫手續(xù)。

第五十八條 每日營(yíng)業(yè)終了，柜員要對(duì)現(xiàn)金箱余額進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，無誤后裝箱加鎖交寄管部門保管。

第五十九條 柜員半天（含）以上不當(dāng)班時(shí)，其現(xiàn)金必須繳空，即柜員現(xiàn)金箱余額清零。

第六十條 會(huì)計(jì)主管應(yīng)對(duì)柜員現(xiàn)金箱不定時(shí)進(jìn)行清點(diǎn)，部門負(fù)責(zé)人每月至少查箱兩次，分管行長(zhǎng)每年至少進(jìn)行一次全面性檢查。查箱時(shí)必須攜帶介紹信及相關(guān)證件，并應(yīng)有相關(guān)人員在場(chǎng)。每次查箱完畢，應(yīng)將查箱情況詳細(xì)登記相關(guān)登記簿，并由檢查人員和柜員共同簽章，已備考查。如發(fā)現(xiàn)問題，要立即查明原因，嚴(yán)肅處理，重大問題要及時(shí)報(bào)告。

第六章 安全保衛(wèi)管理

第六十一條 行長(zhǎng)是本行安全保衛(wèi)工作的第一責(zé)任人，對(duì)本單位安全保衛(wèi)工作負(fù)全面責(zé)任。

第六十二條 落實(shí)各項(xiàng)安全保衛(wèi)責(zé)任，與員工簽訂安全保衛(wèi)責(zé)任書，經(jīng)常對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)操作和安全防范教育。

第六十三條 依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度。定期組織處臵突發(fā)事件預(yù)案演練，提高安全防范技能。積極與當(dāng)?shù)嘏沙鏊?、鄰近單位協(xié)商搞好治安聯(lián)防。

第六十四條 經(jīng)常檢查營(yíng)業(yè)期間執(zhí)行規(guī)章制度情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

第六十五條 掌握員工思想動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，及時(shí)做好工作。

第六十六條 做好安全防范設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)工作，保證其處于良好的運(yùn)行狀態(tài)。

第六十七條 發(fā)生案件和事故及時(shí)報(bào)案，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，提供線索，協(xié)助有關(guān)部門做好調(diào)查取證工作。

第六十八條 各崗位人員要嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，積極參加單位組織的合規(guī)操作和安全防范學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，提高防范意識(shí)和技能，確保本崗位的安全。

第六十九條 認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦事，互相監(jiān)督、互相制約。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦或授意辦理不符合規(guī)章制度的事項(xiàng)，要予以抵制，抵制無效要及時(shí)向上級(jí)行匯報(bào)。

第七十條 在辦理業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)可疑情況，可能危及銀行資金安全的，及時(shí)向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，對(duì)可能涉及犯罪的，還要向公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

第七十一條 柜員要保管好自己的密碼、鑰匙、印章、密押、預(yù)留印鑒、重要空白憑證、現(xiàn)金尾箱等，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部交接、登記手續(xù)。

第七十二條 按照反洗錢有關(guān)規(guī)定對(duì)大額交易和可疑交易及時(shí)上報(bào)相關(guān)部門。

第七十三條 營(yíng)業(yè)前安全操作。檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有無不安全跡象，報(bào)警器、電視監(jiān)控系統(tǒng)是否處于工作狀態(tài)。檢查自衛(wèi)器械是否到位，取用是否方便、順手。

第七十四條 開啟營(yíng)業(yè)室大門或卷閘門，同時(shí)反鎖固定，防止歹徒關(guān)門搶劫；鎖定邊、后門做好營(yíng)業(yè)前的準(zhǔn)備。

第七十五條 運(yùn)鈔車到達(dá)后，營(yíng)業(yè)人員二人以上攜帶自衛(wèi)工具配合隨車業(yè)務(wù)員將款包護(hù)送進(jìn)入柜臺(tái)內(nèi)進(jìn)行交接?？畎唤雍髮⒋箢~現(xiàn)金入保險(xiǎn)柜保管，用鑰匙反鎖邊后門進(jìn)入正常營(yíng)業(yè)。

第七十六條 營(yíng)業(yè)期間安全間操作。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所必須保證二人以上臨柜。大額現(xiàn)金及重要憑證要及時(shí)入柜，不得臵于桌面或抽屜內(nèi)。

第七十七條 柜臺(tái)內(nèi)禁止非營(yíng)業(yè)人員進(jìn)入，營(yíng)業(yè)人員因事出入邊、后門時(shí)，須在確認(rèn)安全的情況下即開即鎖。

第七十八條 營(yíng)業(yè)人員臨時(shí)離柜時(shí)，必須退出操作界面，現(xiàn)金、印鑒、密押、重要憑證必須入柜加鎖。

第七十九條 營(yíng)業(yè)期間，營(yíng)業(yè)人員在柜臺(tái)內(nèi)不會(huì)客，不接受他人饋贈(zèng)的藥物、香煙、食品、飲料等物品，以防不測(cè)。

第八十條 接受檢查時(shí)，營(yíng)業(yè)人員在確認(rèn)檢查人員證件齊全，并有本單位領(lǐng)導(dǎo)或保衛(wèi)人員陪同下方可進(jìn)入。

第八十一條 營(yíng)業(yè)終了安全操作。按要求退出操作系統(tǒng)，將現(xiàn)金、印鑒、密押、重要憑證清查無誤后裝入款包（箱）鎖好。在柜臺(tái)內(nèi)等待運(yùn)鈔車接款，嚴(yán)禁在柜臺(tái)外攜款包（箱）候車。

第八十二條 運(yùn)鈔車到達(dá)后，隨車業(yè)務(wù)員在柜臺(tái)外與營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員辦理款包交接手續(xù)，營(yíng)業(yè)人員必須二人以上攜帶自衛(wèi)器械護(hù)衛(wèi)隨車業(yè)務(wù)員將款包裝入運(yùn)鈔車內(nèi)。運(yùn)鈔車安全離去后，方可離開。

第八十三條 營(yíng)業(yè)人員打掃營(yíng)業(yè)室柜臺(tái)內(nèi)外衛(wèi)生，檢查電器開關(guān)關(guān)閉情況，對(duì)電視監(jiān)控系統(tǒng)或“110”夜間防侵入報(bào)警系統(tǒng)進(jìn)行布防，將營(yíng)業(yè)室防護(hù)窗、門落鎖后離開，結(jié)束營(yíng)業(yè)。

第八十四條 為有效防范各類案件的發(fā)生，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所要制定應(yīng)對(duì)各類突發(fā)暴力案件的應(yīng)急預(yù)案并組織演練。

第七章 計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

第八十五條 網(wǎng)絡(luò)IP地址管理。正確使用IP地址,防止混用、借用、亂用IP地址資源。不得在網(wǎng)絡(luò)中擅自使用未經(jīng)批準(zhǔn)的IP地址。由于開展中間業(yè)務(wù)等需要與外單位網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行互聯(lián)時(shí)，必須經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施，網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)的設(shè)備所分配的IP地址可以與對(duì)方協(xié)商設(shè)臵，但不可與綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)的地址重復(fù)。

第八十六條 網(wǎng)絡(luò)配臵管理。為保證綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)中各設(shè)備的軟件統(tǒng)一，各單位的路由器、交換機(jī)的IOS軟件及配臵由支行統(tǒng)一負(fù)責(zé)管理，各單位不得擅自改變IOS軟件及配臵。

第八十七條 調(diào)制解調(diào)器等通信設(shè)備的參數(shù)配臵與電信運(yùn)營(yíng)商協(xié)商后確定，調(diào)測(cè)完畢后不得隨意更改，需要進(jìn)行參數(shù)修改時(shí)必須在日間結(jié)束后進(jìn)行并要做詳細(xì)記錄。

第八十八條 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行中如需要對(duì)路由器、交換機(jī)配臵進(jìn)行修改，必須經(jīng)行長(zhǎng)批準(zhǔn)，并詳細(xì)填寫網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行登記簿的配臵修改記錄。

第八十九條 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備必須嚴(yán)格按照網(wǎng)絡(luò)設(shè)備與環(huán)境相匹配的要求，進(jìn)行裝修配臵。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備需要一定數(shù)量的冗余備份，必須保證主干線路網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的冗余。

第九十條 網(wǎng)絡(luò)日常維護(hù)管理。建立網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行登記簿，其主要內(nèi)容應(yīng)包含網(wǎng)絡(luò)值班安排、網(wǎng)絡(luò)值班日志、網(wǎng)絡(luò)重要事件記錄等；對(duì)通信異常情況、維護(hù)更改情況逐一登記、詳細(xì)記錄。網(wǎng)絡(luò)管理員如發(fā)現(xiàn)無法排除的網(wǎng)絡(luò)故障，應(yīng)及時(shí)上報(bào)，由上級(jí)部門協(xié)助解決，事后認(rèn)真填寫網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行登記簿，將重要事件詳細(xì)記錄。

第九十一條 網(wǎng)絡(luò)安全管理。防止利用現(xiàn)有綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)進(jìn)行危害我行安全、泄露我行秘密，侵犯國(guó)家、社會(huì)、集體的利益和公民合法權(quán)益的違法犯罪活動(dòng)。

第九十二條 用戶認(rèn)證和訪問控制。用戶對(duì)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的訪問必須選擇與信息訪問級(jí)別相匹配的認(rèn)證機(jī)制，并且確保其在信息系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)只限于相關(guān)業(yè)務(wù)能合法開展所要求的最低限度。用戶調(diào)動(dòng)到新的工作崗位或離開銀行時(shí)，應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中及時(shí)檢查、更新或注銷用戶身份。

第九十三條 任何部門或個(gè)人不得擅自利用綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)入網(wǎng)線路接入互聯(lián)網(wǎng)，杜絕利用我行網(wǎng)絡(luò)從事與我行無關(guān)的活動(dòng)。

第九十四條 綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)必須與國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)物理隔離，各單位不得以單位名義自行在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上設(shè)立主頁、發(fā)布信息。

第九十五條 開展中間業(yè)務(wù)時(shí)，需要與外單位網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行互聯(lián)時(shí)，必須采用網(wǎng)絡(luò)防火墻等隔離手段，并報(bào)主管部門批準(zhǔn)。

第九十六條 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的密碼及配臵由系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)管理維護(hù)，密碼需定期修改。

第九十七條 認(rèn)真管理網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的所有接入端口，嚴(yán)禁將與業(yè)務(wù)無關(guān)的網(wǎng)絡(luò)接入到前臺(tái)操作系統(tǒng)網(wǎng)內(nèi)。

第八章 前臺(tái)計(jì)算機(jī)管理

第九十八條 環(huán)境管理。前臺(tái)人員應(yīng)做到四防（防水、防火、防盜、防塵）。前臺(tái)操作人員不得隨意挪動(dòng)計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，不得隨意調(diào)整計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的聯(lián)線。

第九十九條 前臺(tái)操作人員不得隨意修改或刪除計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配臵文件或程序。操作人員要定期修改密碼，系統(tǒng)密碼應(yīng)由系統(tǒng)管理員管理，操作員密碼不得混用。

第一百條 營(yíng)業(yè)操作人員，不得將與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件裝入計(jì)算機(jī)中，除業(yè)務(wù)軟件運(yùn)行必須裝入的操作系統(tǒng)外，不得裝入WINDOWS或其它操作系統(tǒng)。

xxxxxxxxx股份有限公司控參股公司派駐人員管理辦法

為適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求和xxxxxxxxx股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“xxxxxxxxx”）的管理體制和運(yùn)行機(jī)制需要，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和xxxxxxxxx《控參股公司管理辦法》，特制定本辦法。

一、原則

為保證xxxxxxxxx對(duì)控參股公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)以及決策中的主動(dòng)權(quán)，使xxxxxxxxx意志能夠得以實(shí)現(xiàn)，xxxxxxxxx對(duì)所屬控參股公司及關(guān)鍵崗位人員實(shí)行派駐制。

二、派駐人員的范圍

（一）xxxxxxxxx全資公司、控股子公司的經(jīng)營(yíng)班子成員和財(cái)務(wù)部長(zhǎng)等指定崗位的人員。

（二）xxxxxxxxx參股公司中，由xxxxxxxxx推薦派駐，參股公司聘用，在參股公司中擔(dān)任指定崗位職務(wù)的高級(jí)管理人員和其他派駐人員。

三、職責(zé)與行為準(zhǔn)則

（一）派駐人員必須維護(hù)xxxxxxxxx利益，按照xxxxxxxxx《控參股公司管理辦法》以及控參股公司的管理制度、合同、章程和有關(guān)規(guī)定辦事。對(duì)控參股公司運(yùn)營(yíng)過程中違反規(guī)定，侵害xxxxxxxxx利益的行為應(yīng)堅(jiān)決制止，并向xxxxxxxxx報(bào)告。

（二）派駐人員必須誠信、勤勉地履行職責(zé)，必須以符合xxxxxxxxx最高利益、符合投資者資產(chǎn)保值增值要求、符合上市公司對(duì)股民負(fù)責(zé)、符合控參股公司提高經(jīng)營(yíng)效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展要求的精神為xxxxxxxxx和控參股公司服務(wù)。

（三）派駐人員必須遵守如下基本行為準(zhǔn)則

1、必須忠誠xxxxxxxxx和股東，誠信規(guī)范，不得以任何方式欺騙xxxxxxxxx和股東、侵犯xxxxxxxxx和股東利益。

2、必須在法律法規(guī)、xxxxxxxxx規(guī)定、控參股公司合同、章程、協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)。

3、派駐人員必須以嚴(yán)謹(jǐn)審慎的態(tài)度履行職責(zé)，注意團(tuán)隊(duì)建設(shè)，正確聽取專業(yè)人員合理的意見與建議。

4、必須廉潔自律，嚴(yán)格按規(guī)定獲取報(bào)酬，不得獲取xxxxxxxxx和控參股公司規(guī)定薪酬之外的任何財(cái)物。

（四）派駐人員違反上述行為準(zhǔn)則致使xxxxxxxxx遭受資產(chǎn)損失（包括有形與無形資產(chǎn)損失、項(xiàng)目失利等），按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)受到相應(yīng)處罰，直至承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

四、工作報(bào)告制度

（一）為保證控參股公司市場(chǎng)信息、財(cái)務(wù)信息和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)信息能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到xxxxxxxxx，提高xxxxxxxxx經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的透明度，維護(hù)xxxxxxxxx的知情權(quán)，并能及時(shí)掌握派駐人員的情況，建立派駐人員工作報(bào)告制度。

（二）派駐人員工作報(bào)告制度包括：述職報(bào)告制度，情況分析報(bào)告制度（按季上報(bào)），重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

（三）派駐人員任期屆滿交接時(shí)，還應(yīng)向繼任者詳細(xì)介紹工作內(nèi)容和合作對(duì)方派駐人員的工作風(fēng)格、性格特點(diǎn)以及素質(zhì)狀況等。

（四）派駐人員未按規(guī)定向xxxxxxxxx報(bào)告情況或報(bào)告虛假情況，一經(jīng)查實(shí)應(yīng)追究相應(yīng)責(zé)任。

五、任免

（一）派駐人員由xxxxxxxxx直接任命或推薦。

（二）派駐人員所任崗位職務(wù)、派駐人數(shù)、任期等應(yīng)按照xxxxxxxxx規(guī)定或控參股公司各方有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

（三）派駐人員實(shí)行聘任任期制，任期一般為2年；任期屆滿，應(yīng)按規(guī)定或控參股公司合同及章程規(guī)定的程序?qū)υ撆神v崗位的派駐人員重新任命；派駐人員可以連任。

（四）派駐人員退休、辭職、死亡、失蹤或處于重病、重傷狀態(tài)時(shí)，xxxxxxxxx應(yīng)及時(shí)更換或推薦替代人選。

六、管理、考核

（一）xxxxxxxxx按照有關(guān)辦法和規(guī)定對(duì)所屬派駐人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

（二）派駐人員的勞動(dòng)關(guān)系：各派駐人員應(yīng)依法與xxxxxxxxx簽訂勞動(dòng)合同，由控參股公司聘用。

（三）派駐人員根據(jù)崗位職責(zé)承接所在公司關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)，接受xxxxxxxxx對(duì)口領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)，經(jīng)xxxxxxxxx審核確認(rèn)，決定派駐人員獎(jiǎng)金發(fā)放，考核結(jié)果作為派駐人員獎(jiǎng)懲、任用、調(diào)換和職業(yè)發(fā)展的重要依據(jù)。（同時(shí)接受控參股公司由董事會(huì)制定的考核目標(biāo)與考核）

（四）實(shí)行派駐人員對(duì)口管理考核制度。事業(yè)內(nèi)容歸口在xxxxxxxxx干部主管部門；職能內(nèi)容在xxxxxxxxx總部由對(duì)口業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)按照對(duì)口業(yè)務(wù)部門的要求定期或不定期匯報(bào)工作及控參股公司相關(guān)情況，xxxxxxxxx的干部主管部門和對(duì)口業(yè)務(wù)部門對(duì)其進(jìn)行考

核，并納入行為評(píng)價(jià)的一項(xiàng)權(quán)重比例，向xxxxxxxxx提出使用建議。

（五）派駐人員的薪酬由各控參股公司按xxxxxxxxx制定的總額提取交xxxxxxxxx統(tǒng)一發(fā)放。（控參股公司的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)由該公司董事會(huì)決定）

（六）派駐人員的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)和日常費(fèi)用，由各控參股公司在費(fèi)用中列支。

（七）結(jié)合派駐人員任期制，實(shí)行派駐人員屆滿適度輪換制度，以加強(qiáng)xxxxxxxxx高管人員的交流；實(shí)行考核淘汰制度，對(duì)任期綜合考核不勝任、業(yè)績(jī)考核連續(xù)兩年為D類或當(dāng)年業(yè)績(jī)考核為E類的，免去派駐人員職務(wù)。

（八）加強(qiáng)各子公司派駐人員團(tuán)隊(duì)建設(shè)；以崗位業(yè)績(jī)和價(jià)值觀為重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)派駐人員的考核。

七、附則

本辦法未盡事宜按原有規(guī)定執(zhí)行，以往所發(fā)文件與本規(guī)定相抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定由xxxxxxxxx農(nóng)村金融部負(fù)責(zé)解釋，自審議通過之日起施行。

第四篇：企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理實(shí)施辦法(廣東)

關(guān)于企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理實(shí)施辦法（暫行）

發(fā)文單位：廣東省財(cái)政廳 廣東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 發(fā)布日期：2007-6-7 執(zhí)行日期：2007-7-1

（廣東省財(cái)政廳廣東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2007年6月7日以粵財(cái)工（2007）110號(hào)發(fā)布自2007年7月1日起施行）

第一章 總則

第一條 為了強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)意識(shí)，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的管理，保證生產(chǎn)安全事故搶險(xiǎn)、救災(zāi)工作的順利進(jìn)行，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》（國(guó)發(fā)（2004）2號(hào)）、《廣東省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》（粵府（2004）122號(hào)）和財(cái)政部、安全監(jiān)管總局、人民銀行《關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理暫行辦法的通知》（財(cái)建（2006）369號(hào)）的要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱企業(yè)，是指礦山（煤礦除外）、交通運(yùn)輸、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹行業(yè)或領(lǐng)域從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)。

本辦法所稱安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)抵押金），是指企業(yè)以其法人或合伙人名義將本企業(yè)資金專戶存儲(chǔ)，用于本企業(yè)生產(chǎn)安全事故搶險(xiǎn)、救災(zāi)和善后處理的專項(xiàng)資金。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)抵押金的存儲(chǔ)

第三條 各地級(jí)以上市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門按照以下標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期間的規(guī)模大小和行業(yè)特點(diǎn)，綜合考慮產(chǎn)量、從業(yè)人數(shù)、銷售收入等因素，確定具體存儲(chǔ)金額：

（一）小型企業(yè)存儲(chǔ)金額不低于人民幣30萬元（不含30萬元）；

（二）中型企業(yè)存儲(chǔ)金額不低于人民幣100萬元（不含100萬元）；

（三）大型企業(yè)存儲(chǔ)金額不低于人民幣150萬元（不含150萬元）；

（四）特大型企業(yè)存儲(chǔ)金額不低于人民幣200萬元（不含200萬元）。

風(fēng)險(xiǎn)抵押金存儲(chǔ)原則上不超過500萬元。

企業(yè)規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。

本辦法實(shí)施前，地級(jí)以上市人民政府有關(guān)部門制定的風(fēng)險(xiǎn)抵押金存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)高于本辦法規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，仍然按照原標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并按規(guī)定程序報(bào)有關(guān)部門備案。

第四條 風(fēng)險(xiǎn)抵押金按照以下規(guī)定存儲(chǔ)：

（一）風(fēng)險(xiǎn)抵押金由企業(yè)按時(shí)足額存儲(chǔ)。企業(yè)不得因變更企業(yè)法定代表人或合伙人、停產(chǎn)整頓等情況遲（緩）存、少存或不存風(fēng)險(xiǎn)抵押金，也不得以任何形式向職工攤派風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

（二）風(fēng)險(xiǎn)抵押金存儲(chǔ)數(shù)額由市、縣（區(qū)）級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門核定下達(dá)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)抵押金實(shí)行專戶管理。風(fēng)險(xiǎn)抵押金代理銀行（以下簡(jiǎn)稱代理銀行）由地級(jí)以上市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門通過公開招標(biāo)方式確定，企業(yè)到風(fēng)險(xiǎn)抵押金代理銀行開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)抵押金專戶，并于核定通知送達(dá)后1個(gè)月內(nèi)，將風(fēng)險(xiǎn)抵押金一次性存入代理銀行風(fēng)險(xiǎn)抵押金專戶；企業(yè)可以在本辦法規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)抵押金使用范圍內(nèi)，按國(guó)家關(guān)于現(xiàn)金管理的規(guī)定通過該賬戶支取現(xiàn)金，具體由代理銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管，同級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及財(cái)政部門負(fù)責(zé)監(jiān)督。

第五條 跨省、市、縣（區(qū)）經(jīng)營(yíng)的建筑施工企業(yè)和交通運(yùn)輸企業(yè)，在企業(yè)注冊(cè)地已繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金并能出示有效證明的，不再另外存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)抵押金的使用

第六條 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的使用范圍為：

（一）為處理本企業(yè)生產(chǎn)安全事故而直接發(fā)生的搶險(xiǎn)、救災(zāi)費(fèi)用支出；

（二）為處理本企業(yè)生產(chǎn)安全事故善后事宜而直接發(fā)生的費(fèi)用支出。

第七條 企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后產(chǎn)生的搶險(xiǎn)、救災(zāi)及善后處理費(fèi)用，全部由企業(yè)負(fù)擔(dān)，原則上應(yīng)當(dāng)由企業(yè)先行支付，確實(shí)需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)抵押金專戶資金的，經(jīng)同級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及財(cái)政部門批準(zhǔn)，由代理銀行具體辦理有關(guān)手續(xù)。

第八條 發(fā)生下列情形之一的，市、縣（區(qū)）級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門可以根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)安全事故搶險(xiǎn)、救災(zāi)及善后處理工作需要，將風(fēng)險(xiǎn)抵押金部分或者全部轉(zhuǎn)作事故搶險(xiǎn)、救災(zāi)和善后處理所需資金：

（一）企業(yè)負(fù)責(zé)人在生產(chǎn)安全事故發(fā)生后逃逸的；

（二）企業(yè)在生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，支付搶險(xiǎn)、救災(zāi)及善后處理費(fèi)用的。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理

第九條 風(fēng)險(xiǎn)抵押金實(shí)行分級(jí)屬地管理的原則，由市、縣（區(qū)）級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門共同負(fù)責(zé)，省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局及省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)全省的企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的存儲(chǔ)、使用、管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

中央駐粵企業(yè)、省屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)抵押金，由所在地的地級(jí)以上市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門共同確定和管理，報(bào)省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局及省財(cái)政廳備案，中央駐粵企業(yè)由省安全監(jiān)管局及省財(cái)政廳上報(bào)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局及財(cái)政部。

企業(yè)主管部門對(duì)所屬企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的存儲(chǔ)、使用、管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

第十條 風(fēng)險(xiǎn)抵押金自然孳息歸企業(yè)所有。企業(yè)持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期間，當(dāng)年未發(fā)生生產(chǎn)安全事故、沒有動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)抵押金的，風(fēng)險(xiǎn)抵押金自然結(jié)轉(zhuǎn)，下年不再增加存儲(chǔ)。

當(dāng)年發(fā)生生產(chǎn)安全事故、動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)抵押金的，市、縣（區(qū)）級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)重新核定企業(yè)應(yīng)存儲(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)抵押金數(shù)額，并及時(shí)告知企業(yè)；企業(yè)在核定通知送達(dá)后1個(gè)月內(nèi)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)抵押金補(bǔ)齊。

第十一條 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模如發(fā)生較大變化，市、縣（區(qū)）級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)于下第一季度結(jié)束前調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)抵押金存儲(chǔ)數(shù)額，并按照調(diào)整后的差額通知企業(yè)補(bǔ)存（退還）風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

第十二條 企業(yè)依法關(guān)閉、破產(chǎn)或者轉(zhuǎn)入其他行業(yè)的，在企業(yè)提出申請(qǐng)，并經(jīng)過市、縣（區(qū)）級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門核準(zhǔn)后，企業(yè)可以按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定自主支配其風(fēng)險(xiǎn)抵押金專戶結(jié)存資金。

企業(yè)實(shí)施產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或者公司制改建的，其存儲(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)抵押金仍按照本辦法管理和使用。

第十三條 風(fēng)險(xiǎn)抵押金實(shí)際支出時(shí)適用的稅務(wù)處理辦法以及會(huì)計(jì)核算問題按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 每年3月10日前，各地級(jí)以上市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)將上本地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)抵押金存儲(chǔ)、使用、管理有關(guān)情況報(bào)省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局及省財(cái)政廳備案。

第十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額提取風(fēng)險(xiǎn)抵押金，并按規(guī)定使用。在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露風(fēng)險(xiǎn)抵押金提取和使用的具體情況。

第十六條 市、縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及同級(jí)財(cái)政部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)抵押金專戶資金的實(shí)施監(jiān)管，與開戶銀行建立信息溝通機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管。

第十七條 風(fēng)險(xiǎn)抵押金應(yīng)當(dāng)?？顚Ｓ茫坏门灿?。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、財(cái)政部門及其工作人員有挪用風(fēng)險(xiǎn)抵押金等違反本辦法及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)行為的，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十八條 企業(yè)未按本辦法提取和使用風(fēng)險(xiǎn)抵押金的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同財(cái)政部門責(zé)令其限期改正、予以警告。逾期不改正的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門按照相關(guān)法規(guī)進(jìn)行處理。

第五章 附則

第十九條 不屬于本辦法第二條 第一款規(guī)定范圍的企業(yè)集團(tuán)，其內(nèi)部分公司、車間屬于規(guī)定范圍的，參照本辦法執(zhí)行。煤礦企業(yè)按照《財(cái)政部、國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)＜煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理暫行辦法＞的通知》（財(cái)建（2005）918號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 風(fēng)險(xiǎn)抵押金專戶資金的具體監(jiān)管辦法，由省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局及省財(cái)政廳視情況另行制定。

第二十一條 本辦法自2007年7月1日起施行。

廣東省財(cái)政廳 廣東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

第五篇：車間安全管理

車間安全管理模板

一、必備文件、記錄：

1、車間安全管理工作記錄本（公司統(tǒng)一配發(fā)）。

2、煉鐵廠外委施工安

全交底登記本（車間責(zé)任人、施工方兩方簽名）。

3、車間安全管理制度。

4、車間安全培訓(xùn)教材。

5、廠下發(fā)安全文件學(xué)習(xí)記錄（有簽名即可）。

二、車間必備體系文件：

1、危害識(shí)別表。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。

3、風(fēng)險(xiǎn)匯總表。

4、環(huán)境因素評(píng)

價(jià)識(shí)別表。

5、一般環(huán)境因素清單。

6、重要環(huán)境因素清單。

7、崗位安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（崗位作業(yè)指導(dǎo)書）。

8、崗位區(qū)域安全負(fù)責(zé)制。

9、預(yù)知預(yù)控訓(xùn)練表匯總。

三、日常安全管理工作：

1、加強(qiáng)對(duì)員工作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況和現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施的檢查，建立日

督察臺(tái)帳，每天5：00前發(fā)安全組。

2、每天至少有一位車間領(lǐng)導(dǎo)參加班組班前會(huì)（要有簽名）。

四、每周安全管理工作：

1、每周車間主任帶隊(duì)組織一次安全綜合檢查（檢查包括：現(xiàn)場(chǎng)隱患、違規(guī)違制、班組基礎(chǔ)臺(tái)帳、相關(guān)方等），檢查通報(bào)每周發(fā)安環(huán)組，并對(duì)存在的安全問題進(jìn)行閉環(huán)，營(yíng)造安全自主管理氛圍。

五、每月安全管理工作：

1、每月8日前車間召開安全專題會(huì)。

2、每月10日前編寫主任安

全講話，要求對(duì)上月安全工作進(jìn)行總結(jié)、對(duì)存在的問題進(jìn)行分析、就下月工作進(jìn)行安排并上月問題要有整改方案等。

3、每月分別組織開展一次專項(xiàng)檢查（包括特種設(shè)備、皮帶運(yùn)輸機(jī)、消防、煤氣設(shè)施、安全用電、夏季防暑降溫、冬季“五防”等檢查，檢查結(jié)果有電子文檔即可）

4、車間主任每月應(yīng)對(duì)班組安全記錄本進(jìn)行一次檢查，有針對(duì)性指導(dǎo)意見及簽名。

5、指導(dǎo)本車間班組開展危險(xiǎn)預(yù)知預(yù)控活動(dòng)，并及時(shí)對(duì)班組兩預(yù)訓(xùn)練表進(jìn)行審核批準(zhǔn)。

六、每年必須完成的工作：

1、每年組織一次全員安全考試、考評(píng)。

2、組織一次危險(xiǎn)源評(píng)審

和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的修訂。

七、其他工作：

1、負(fù)責(zé)組織崗位人員對(duì)車間危險(xiǎn)源進(jìn)行辯識(shí)，制定及修訂各崗位(工種)崗位

作業(yè)指導(dǎo)書。

2、發(fā)生工傷事故，及時(shí)上報(bào)和組織救援，認(rèn)真查清原因和采取糾正預(yù)防措施。

3、組織本車間崗位人員開展重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急措施和事故救護(hù)的演練，提高員工事故自救和施救的意識(shí)和技能。

4、及時(shí)做好對(duì)入廠、轉(zhuǎn)崗人員的培訓(xùn)、考試（試卷存檔）。

5、按公司規(guī)定做好特種作業(yè)人員持證上崗工作。

7、及時(shí)完成上級(jí)布置的其它安全工作。