第一篇：2010--9--和靜縣國土資源局風(fēng)險點防范管理辦法

和靜縣國土資源局文件

和國土資黨發(fā)[2012]9號簽發(fā)：何興武

關(guān)于印發(fā)《和靜縣國土資源局風(fēng)險點防范

管理辦法》的通知

鞏乃斯國土資源局分局、各股室、國土資源所：

現(xiàn)將《和靜縣國土資源局風(fēng)險點防范管理辦法》印發(fā)給你們，請認真組織實施。

二〇一二年一月三日

主題詞：國土資源風(fēng)險點管理辦法通知抄報：巴州國土資源局、和靜縣紀檢委、縣糾風(fēng)辦和靜縣國土資源局2012年1月3日

和靜縣國土資源局風(fēng)險點防范管理辦法

第一章總則

第一條為了切實貫徹落實中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》，進一步建立健全廉政預(yù)警和防范機制，提高干部拒腐防變能力，有效防范廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，保證國土資源部門干部平安、正確、高效地履行職責(zé)，最大限度地遏制和減少各類案件與事故，保護資源、保護人民群眾利益，保護干部、維護國土資源部門形象。結(jié)合和靜縣國土資源工作實際，制定本管理辦法。

第二條本辦法所稱風(fēng)險點防范管理是指針對國土資源管理工作中容易發(fā)生問題、存在風(fēng)險的薄弱環(huán)節(jié)，進行風(fēng)險評估，有針對性地采取防范措施，有效地防止廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險行為的發(fā)生。

所稱風(fēng)險點是廉政風(fēng)險點和監(jiān)管風(fēng)險點合稱。

廉政風(fēng)險，是指國土資源管理機關(guān)工作人員在行使行政權(quán)力，分配公共資源的過程中，可能發(fā)生的為了個人利益而濫用職權(quán)或不作為，被追究責(zé)任的不廉潔行為。

監(jiān)管風(fēng)險，是指國土資源管理機關(guān)各級領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管執(zhí)法人員，可能出現(xiàn)的因不履行法定職責(zé)，監(jiān)管缺失或亂作為而導(dǎo)致發(fā)生重大事故，造成嚴重后果的行為。

第三條風(fēng)險點防范管理堅持教育、制度、監(jiān)督并重，全

面查找、分級管理、重點防控，總體安排、分步實施、積極穩(wěn)妥、循序漸進的原則。

第二章風(fēng)險點防范管理工作機構(gòu)職責(zé)

第四條風(fēng)險點防范管理工作，在同級黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和上級機關(guān)的指導(dǎo)下進行。成立風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險點防范管理工作。

第五條風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組履行下列職責(zé)：

（一）制定年度風(fēng)險點防范管理工作方案，組織指導(dǎo)風(fēng)險點防范管理工作；

（二）檢查、考核風(fēng)險點防范管理工作情況；向同級黨組和上級機關(guān)報告風(fēng)險點防范管理工作情況；

（三）總結(jié)、推廣風(fēng)險點防范管理工作經(jīng)驗和做法。

第六條局機關(guān)各股室（所）履行下列職責(zé)：

（一）負責(zé)組織本部門的風(fēng)險點防范管理工作；

（二）按照領(lǐng)導(dǎo)小組的總體部署，負責(zé)指導(dǎo)與本部門業(yè)務(wù)對應(yīng)的相關(guān)風(fēng)險點防范管理工作；

（三）檢查與本部門業(yè)務(wù)對應(yīng)的相關(guān)風(fēng)險點防范管理工作；向局領(lǐng)導(dǎo)小組報告風(fēng)險點防范管理工作情況；

（四）總結(jié)、推廣與本部門業(yè)務(wù)對應(yīng)的相關(guān)風(fēng)險點防范管理工作的經(jīng)驗和做法。

第三章風(fēng)險點防范管理工作的內(nèi)容

第七條按照崗位職責(zé)查找風(fēng)險點。

查找在思想道德、制度機制、崗位職責(zé)三方面的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，內(nèi)外公示風(fēng)險點和風(fēng)險防范措施。

第八條建立風(fēng)險防范防線，防范風(fēng)險行為發(fā)生。

建立前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置三道防線，防范風(fēng)險行為發(fā)生。前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點采取的預(yù)防性措施。中期監(jiān)控機制是開展風(fēng)險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施。

第九條通過計劃、執(zhí)行、考核、修正階段實施風(fēng)險防范質(zhì)量管理。風(fēng)險防范管理工作以年度為一個工作周期，全年分為計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段四個環(huán)節(jié)，通過四個環(huán)節(jié)實施對風(fēng)險防范管理工作的質(zhì)量管理。

第四章風(fēng)險點防范管理工作的方法和程序

第十條計劃階段

（一）制定《風(fēng)險點防范管理實施方案》：根據(jù)工作實際制定查找風(fēng)險點，建立前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置三道防線防范風(fēng)險，通過計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段四個環(huán)節(jié)，通過四個環(huán)節(jié)實施質(zhì)量管理的具體辦法和要求，形成《風(fēng)險點防范管理實施方案》。

（二）分層、分類排查風(fēng)險點：分黨組領(lǐng)導(dǎo)班子、股室（所）、個人崗位三個層面，行政審批、違法行為查辦、財務(wù)管理、人事管理和內(nèi)務(wù)管理等五類崗位自查風(fēng)險點；圍繞行使行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊伍管理權(quán)的部門和環(huán)節(jié)，圍繞管人、管錢、管物、管項目和違法行為查辦、財務(wù)管理、人事管理等重點環(huán)節(jié)、重點崗位，分析行政權(quán)力運行和完成監(jiān)管任務(wù)的工作流程，查找工作流程上的各個節(jié)點存在的思想道德、制度機制、崗位職責(zé)三方面的風(fēng)險點。

（三）評估風(fēng)險等級、審定風(fēng)險點：領(lǐng)導(dǎo)小組將各股室（所）和個人自查的風(fēng)險點進行風(fēng)險等級評估，審定風(fēng)險點；按照風(fēng)險防范管理機制，風(fēng)險指數(shù)偏高標準為三級：出現(xiàn)風(fēng)險的是一級，由黨組負責(zé)重點監(jiān)控；出現(xiàn)苗頭的是二級，由分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)重點監(jiān)控；有可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險苗頭的為三級，由局領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)重點監(jiān)控；被確定為不可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險的暫不在監(jiān)控范圍內(nèi)。

（四）根據(jù)審定的風(fēng)險點，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。

（五）內(nèi)外公示風(fēng)險點和風(fēng)險防范措施。

第十一條執(zhí)行階段

對照《實施方案》，落實風(fēng)險防范工作的各項措施，發(fā)揮“三道防線”對風(fēng)險的防范作用，防止風(fēng)險行為的發(fā)生。

（一）采取前期預(yù)防措施。綜合運用各種手段，主動防范思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險和崗位職責(zé)風(fēng)險，最大限度地降低風(fēng)險行為發(fā)生的可能性。

（二）落實中期監(jiān)控機制。通過內(nèi)外監(jiān)督、定期自查和垂直抽查三種手段，對干部行為、制度機制執(zhí)行、權(quán)力運行過程、風(fēng)險防范措施落實進行動態(tài)監(jiān)控。

落實中期監(jiān)控機制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作

用，形成對風(fēng)險的有效監(jiān)控；同時，發(fā)揮好行政效能監(jiān)察機制的及時糾錯功能，確保各項前期預(yù)防措施落實到位。

（三）實施后期處置辦法。通過警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改和責(zé)任追究等手段，對存在風(fēng)險表現(xiàn)的部門和個人進行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進行督導(dǎo)，提出整改意見，落實本階段處置任務(wù)。

實施后期處置辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生的風(fēng)險問題實施超前處置，及時糾正偏差，避免風(fēng)險演化為風(fēng)險行為。

第十二條考核階段

對風(fēng)險防范工作進行質(zhì)量考核。按照各股室（所）定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的方式，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防范各項措施的落實情況，形成考核報告。

第十三條修正階段

改進和完善風(fēng)險防范工作。根據(jù)考核評估結(jié)果，獎優(yōu)罰劣，糾正存在的問題，進一步優(yōu)化風(fēng)險防范措施，啟動風(fēng)險防范管理工作的下一個計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”循環(huán)。

第五章附則

第十四條本辦法適用于和靜縣國土資源系統(tǒng)各股室（所）及其工作人員。

第十五條本辦法自公布之日起施行。

第二篇：2010--9--和靜縣國土資源局風(fēng)險點防范管理辦法

和靜縣國土資源局文件

和國土資黨發(fā)[2010]54號簽發(fā)：何興武

關(guān)于印發(fā)《和靜縣國土資源局風(fēng)險點防范

管理辦法》的通知

各股室、國土資源所：

《和靜縣國土資源局風(fēng)險點防范管理辦法》經(jīng)2010年10月30日局黨組會議討論通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真組織實施。

二〇一〇年十一月三日

主題詞：國土資源風(fēng)險點管理辦法通知抄報：巴州國土資源局、和靜縣紀檢委、縣糾風(fēng)辦和靜縣國土資源局2010年11月3日

和靜縣國土資源局風(fēng)險點防范管理辦法

第一章總則

第一條為了切實貫徹落實中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》，進一步建立健全廉政預(yù)警和防范機制，提高干部拒腐防變能力，有效防范廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，保證國土資源部門干部平安、正確、高效地履行職責(zé)，最大限度地遏制和減少各類案件與事故，保護資源、保護人民群眾利益，保護干部、維護國土資源部門形象。結(jié)合和靜縣國土資源工作實際，制定本管理辦法。

第二條本辦法所稱風(fēng)險點防范管理是指針對國土資源管理工作中容易發(fā)生問題、存在風(fēng)險的薄弱環(huán)節(jié)，進行風(fēng)險評估，有針對性地采取防范措施，有效地防止廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險行為的發(fā)生。

所稱風(fēng)險點是廉政風(fēng)險點和監(jiān)管風(fēng)險點合稱。

廉政風(fēng)險，是指國土資源管理機關(guān)工作人員在行使行政權(quán)力，分配公共資源的過程中，可能發(fā)生的為了個人利益而濫用職權(quán)或不作為，被追究責(zé)任的不廉潔行為。

監(jiān)管風(fēng)險，是指國土資源管理機關(guān)各級領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管執(zhí)法人員，可能出現(xiàn)的因不履行法定職責(zé)，監(jiān)管缺失或亂作為而導(dǎo)致發(fā)生重大事故，造成嚴重后果的行為。

第三條風(fēng)險點防范管理堅持教育、制度、監(jiān)督并重，全面查找、分級管理、重點防控，總體安排、分步實施、積極穩(wěn)

妥、循序漸進的原則。

第二章風(fēng)險點防范管理工作機構(gòu)職責(zé)

第四條風(fēng)險點防范管理工作，在同級黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和上級機關(guān)的指導(dǎo)下進行。成立風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險點防范管理工作。

第五條風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組履行下列職責(zé)：

（一）制定風(fēng)險點防范管理工作方案，組織指導(dǎo)風(fēng)險點防范管理工作；

（二）檢查、考核風(fēng)險點防范管理工作情況；向同級黨組和上級機關(guān)報告風(fēng)險點防范管理工作情況；

（三）總結(jié)、推廣風(fēng)險點防范管理工作經(jīng)驗和做法。

第六條局機關(guān)各股室（所）履行下列職責(zé)：

（一）負責(zé)組織本部門的風(fēng)險點防范管理工作；

（二）按照領(lǐng)導(dǎo)小組的總體部署，負責(zé)指導(dǎo)與本部門業(yè)務(wù)對應(yīng)的相關(guān)風(fēng)險點防范管理工作；

（三）檢查與本部門業(yè)務(wù)對應(yīng)的相關(guān)風(fēng)險點防范管理工作；向局領(lǐng)導(dǎo)小組報告風(fēng)險點防范管理工作情況；

（四）總結(jié)、推廣與本部門業(yè)務(wù)對應(yīng)的相關(guān)風(fēng)險點防范管理工作的經(jīng)驗和做法。

第三章風(fēng)險點防范管理工作的內(nèi)容

第七條按照崗位職責(zé)查找風(fēng)險點。

查找在思想道德、制度機制、崗位職責(zé)三方面的風(fēng)險，制

定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，內(nèi)外公示風(fēng)險點和風(fēng)險防范措施。

第八條建立風(fēng)險防范防線，防范風(fēng)險行為發(fā)生。

建立前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置三道防線，防范風(fēng)險行為發(fā)生。前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點采取的預(yù)防性措施。中期監(jiān)控機制是開展風(fēng)險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施。

第九條通過計劃、執(zhí)行、考核、修正階段實施風(fēng)險防范質(zhì)量管理。風(fēng)險防范管理工作以為一個工作周期，全年分為計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段四個環(huán)節(jié)，通過四個環(huán)節(jié)實施對風(fēng)險防范管理工作的質(zhì)量管理。

第四章風(fēng)險點防范管理工作的方法和程序

第十條計劃階段

（一）制定《風(fēng)險點防范管理實施方案》：根據(jù)工作實際制定查找風(fēng)險點，建立前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置三道防線防范風(fēng)險，通過計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段四個環(huán)節(jié)，通過四個環(huán)節(jié)實施質(zhì)量管理的具體辦法和要求，形成《風(fēng)險點防范管理實施方案》。

（二）分層、分類排查風(fēng)險點：分黨組領(lǐng)導(dǎo)班子、股室（所）、個人崗位三個層面，行政審批、違法行為查辦、財務(wù)管理、人事管理和內(nèi)務(wù)管理等五類崗位自查風(fēng)險點；圍繞行使行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊伍管理權(quán)的部門和環(huán)節(jié)，圍繞管人、管錢、管物、管項目和違法行為查辦、財務(wù)管理、人事管理等重點環(huán)

節(jié)、重點崗位，分析行政權(quán)力運行和完成監(jiān)管任務(wù)的工作流程，查找工作流程上的各個節(jié)點存在的思想道德、制度機制、崗位職責(zé)三方面的風(fēng)險點。

（三）評估風(fēng)險等級、審定風(fēng)險點：領(lǐng)導(dǎo)小組將各股室（所）和個人自查的風(fēng)險點進行風(fēng)險等級評估，審定風(fēng)險點；按照風(fēng)險防范管理機制，風(fēng)險指數(shù)偏高標準為三級：出現(xiàn)風(fēng)險的是一級，由黨組負責(zé)重點監(jiān)控；出現(xiàn)苗頭的是二級，由分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)重點監(jiān)控；有可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險苗頭的為三級，由局領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)重點監(jiān)控；被確定為不可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險的暫不在監(jiān)控范圍內(nèi)。

（四）根據(jù)審定的風(fēng)險點，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。

（五）內(nèi)外公示風(fēng)險點和風(fēng)險防范措施。

第十一條執(zhí)行階段

對照《實施方案》，落實風(fēng)險防范工作的各項措施，發(fā)揮“三道防線”對風(fēng)險的防范作用，防止風(fēng)險行為的發(fā)生。

（一）采取前期預(yù)防措施。綜合運用各種手段，主動防范思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險和崗位職責(zé)風(fēng)險，最大限度地降低風(fēng)險行為發(fā)生的可能性。

（二）落實中期監(jiān)控機制。通過內(nèi)外監(jiān)督、定期自查和垂直抽查三種手段，對干部行為、制度機制執(zhí)行、權(quán)力運行過程、風(fēng)險防范措施落實進行動態(tài)監(jiān)控。

落實中期監(jiān)控機制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，形成對風(fēng)險的有效監(jiān)控；同時，發(fā)揮好行政效能監(jiān)察機制的及時糾錯功能，確保各項前期預(yù)防措施落實到位。

（三）實施后期處置辦法。通過警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改和責(zé)任追究等手段，對存在風(fēng)險表現(xiàn)的部門和個人進行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進行督導(dǎo)，提出整改意見，落實本階段處置任務(wù)。

實施后期處置辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生的風(fēng)險問題實施超前處置，及時糾正偏差，避免風(fēng)險演化為風(fēng)險行為。

第十二條考核階段

對風(fēng)險防范工作進行質(zhì)量考核。按照各股室（所）定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的方式，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防范各項措施的落實情況，形成考核報告。

第十三條修正階段

改進和完善風(fēng)險防范工作。根據(jù)考核評估結(jié)果，獎優(yōu)罰劣，糾正存在的問題，進一步優(yōu)化風(fēng)險防范措施，啟動風(fēng)險防范管理工作的下一個計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”循環(huán)。

第五章附則

第十四條本辦法適用于和靜縣國土資源系統(tǒng)各股室（所）及其工作人員。

第十五條本辦法自公布之日起施行。

第三篇：縣國土資源局開展廉政風(fēng)險點排查工作經(jīng)驗

構(gòu)建廉政風(fēng)險防范機制是加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項創(chuàng)新舉措，也是推進全縣國土資源系統(tǒng)“內(nèi)樹正氣外塑形象”主題活動的有力抓手。根據(jù)國土資源系統(tǒng)“兩整治一改革”專項行動安排要求，我局積極謀劃，多方探討，緊扣“查得準、防得牢、控得住”這三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立完善防范機制，努力把“廉政風(fēng)險點”轉(zhuǎn)化為“廉政安全點”。

一、主要做法

有權(quán)力就有可能產(chǎn)生腐敗，廉政風(fēng)險無處不在。國土部門屬于公共資源密集的部門，項目密集、資金密集、權(quán)力密集，社會關(guān)注度高，廉政風(fēng)險系數(shù)大。建立防范機制，有利于我們認認真真干事，清清白白做人，平平安安走好人生路。于是我們結(jié)合國土工作職責(zé)，從環(huán)境風(fēng)險、權(quán)力風(fēng)險、管理風(fēng)險、政策風(fēng)險、人員素質(zhì)風(fēng)險等方面入手，堅持風(fēng)險排查“對崗不對人”，堅持制度完善“宜細不宜粗”。全系統(tǒng)對所有工作崗位共排查出各類廉政風(fēng)險點18個，已落實防范措施6條。我們的主要做法是：

(一)嚴格把關(guān)，“對崗不對人”。細致排查崗位廉政風(fēng)險排查風(fēng)險點是推行崗位廉政風(fēng)險管理的首要環(huán)節(jié)。為了找準、找全、找深風(fēng)險點，使廉政風(fēng)險從“幕后”走向“臺前”，我們堅持“對崗不對人”，采用“自己查、群眾議、科室審、黨委定”的方式，梳理、發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險點。

一是統(tǒng)一思想認真查。我們制定了《邱縣國土資源系統(tǒng)開展崗位廉政風(fēng)險防范專項活動實施方案》，召開動員會，要求每個干部職工根據(jù)所在工作崗位職責(zé)深入自查，填寫崗位廉政風(fēng)險自查表。但是查找風(fēng)險點，無異于把自己手中的權(quán)力，特別是自由裁量權(quán)和一些為自己帶來方便的“潛規(guī)則”置于陽光下。我們開展了“廉政風(fēng)險點到底有沒有？”、“廉政風(fēng)險點怎么查？”、“廉政風(fēng)險點如何防”等專題討論會。局領(lǐng)導(dǎo)帶頭排查，主動公示，征求意見，帶動大家拋開顧慮，放下包袱，開動腦筋，打開思路，深入排查。

二是對照崗位仔細查。廉政風(fēng)險由崗位而產(chǎn)生。理清工作崗位，明確工作職責(zé)，是查找廉政風(fēng)險點的前提。我們根據(jù)全系統(tǒng)人員配置情況，一共確定工作崗位119個，其中局機關(guān)45個，除駕駛員外，基本上是一人一崗。但基層國土所情況比較特殊，“上面千條線，下面一根針”，就是形象的比喻。每一個國土所工作人員，基本上承擔(dān)著國土工作方方面面的職責(zé)，如果每個人自行查找風(fēng)險點，就有可能走向“兩個極端”，一是洋洋灑灑，千篇一律；

二是點多面廣，無從下手。我們結(jié)合基層國土所人少事多的實際，在國土所細化崗位設(shè)置，也就是說，在實際工作中，每一個國土員可能從事好幾個崗位的工作，但查找風(fēng)險點時，可比照不同崗位，對號入座。

三是條塊結(jié)合相互查。從條條上講，從上往下延伸，局領(lǐng)導(dǎo)、科室負責(zé)人、科室工作人員、基層國土所承辦人員，一級緊扣一級，連成一條線，既相互聯(lián)系，又各有區(qū)別，有所側(cè)重。從塊塊上講，突出抓住領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、普通崗位三個層面。領(lǐng)導(dǎo)崗位重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險；

中層崗位重點針對審批、管理、執(zhí)法等環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)、現(xiàn)場裁決權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風(fēng)險；

普通崗位主要查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風(fēng)險。國土所工作人員的崗位廉政風(fēng)險由所長審核，并征求相關(guān)科室負責(zé)人的意見，科室一般工作人員崗位的廉政風(fēng)險由科室負責(zé)人審定，科室負責(zé)人崗位的廉政風(fēng)險由分管領(lǐng)導(dǎo)審定，領(lǐng)導(dǎo)崗位的廉政風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定。對廉政風(fēng)險點查找不深入、不全面、不準確的，一律予以退回并重新梳理查找，切實保證風(fēng)險排查質(zhì)量。

(二)全力防范，“宜細不宜粗”。制訂完善各項規(guī)章制度查出風(fēng)險點，是構(gòu)建防范機制的前提。如何落實防范措施，才是真正的目的。在公開風(fēng)險點的同時，我們積極梳理制度、完善制度、創(chuàng)新制度，力求制度覆蓋每一處廉政風(fēng)險。首先，全面公示每項職責(zé)及相應(yīng)的授權(quán)依據(jù)，接受社會監(jiān)督。其次，結(jié)合崗位職責(zé)實施的具體流程，制定具體的運行流程圖。再次，以具體流程為線，梳理流程中可能發(fā)生風(fēng)險的節(jié)點，一一制定相應(yīng)的措施，從而形成以各項職責(zé)為點、以具體業(yè)務(wù)流程為線、以制度建設(shè)為面的有效防控模式。

二、初步成效

實行崗位廉政風(fēng)險管理，特別是查找廉政風(fēng)險點的過程就是一個自我教育、自我警省的過程，這讓大家開始重新審視手中的權(quán)力，受到了一次實在而深刻的廉政教育，表現(xiàn)為“三個化”：

1、廉政教育日常化。廉政教育，重在潛移默化。我們利用文化載體增強教育的吸引力、感染力和滲透力。建設(shè)廉政警示教育基地。整合各類教育資源，廣泛征集照片、音像、實物資料，來教育人、感染人、激勵人、警示人。

2、職責(zé)運行公開化。主要表現(xiàn)為：一是亮權(quán)。把權(quán)力曬在陽光下，工作職責(zé)、工作流程一一公布上墻。二是分權(quán)。分解權(quán)力，相互制約。如調(diào)查取證，必須兩人以上到場，并共同簽字，實行兩個人會簽。三是讓權(quán)。運用市場機制能辦好的事項，交由市場辦理。

3、監(jiān)控形式多樣化。初步實現(xiàn)“四加強”。一是自我監(jiān)督進一步加強。干部職工人人查找風(fēng)險，人人公開風(fēng)險，人人制定措施，人人參與監(jiān)督，大大增強了風(fēng)險防范意識、廉潔奉公意識和遵紀守法意識。二是內(nèi)部監(jiān)督進一步加強?？剖谊犓捎寐?lián)系單、告知函、碰頭會等形式加強聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)。三是社會監(jiān)督進一步加強。聘請18位廉政建設(shè)監(jiān)督員，設(shè)立廉政風(fēng)險舉報箱、公開監(jiān)督電話、開通網(wǎng)上投訴信箱等。四是部門監(jiān)督進一步加強。與紀檢、審計等部門建立通報制度，一旦發(fā)現(xiàn)工作中存在的廉政風(fēng)險，及時通報，便于及時整改糾錯，并嚴格責(zé)任追究。

從總體上講，在廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)中，我局通過“查”，引導(dǎo)干部職工有效識別工作中潛在的廉政風(fēng)險，建立不想違紀的思想防線；

通過“防”，探索構(gòu)建標準化的防范模式，建立不能違紀的制度防線；

通過“控”，把監(jiān)督制約貫穿于具體工作中，建立不敢違紀的警示防線。下階段，我們將積極運用現(xiàn)代信息技術(shù)，把各種流程固化于信息系統(tǒng)內(nèi)部，爭取實現(xiàn)“人機合一”，提高預(yù)警的科學(xué)性、及時性，把風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)，真正使“風(fēng)險點”轉(zhuǎn)化成“安全點”。同時，根據(jù)工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，動態(tài)評定廉政風(fēng)險等級，實現(xiàn)滾動管理。

第四篇：縣國土資源局開展廉政風(fēng)險點排查工作經(jīng)驗材料

縣國土資源局開展廉政風(fēng)險點排查工作經(jīng)驗材料

構(gòu)建廉政風(fēng)險防范機制是加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項創(chuàng)新舉措，也是推進全縣國土資源系統(tǒng)“內(nèi)樹正氣外塑形象”主題活動的有力抓手。根據(jù)國土資源系統(tǒng)“兩整治一改革”專項行動安排要求，我局積極謀劃，多方探討，緊扣“查得準、防得牢、控得住”這三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立完善防范機制，努力把“廉政風(fēng)險點”轉(zhuǎn)化為“廉政安全點”。

一、主要做法

有權(quán)力就有可能產(chǎn)生腐敗，廉政風(fēng)險無處不在。國土部門屬于公共資源密集的部門，項目密集、資金密集、權(quán)力密集，社會關(guān)注度高，廉政風(fēng)險系數(shù)大。建立防范機制，有利于我們認認真真干事，清清白白做人，平平安安走好人生路。于是我們結(jié)合國土工作職責(zé)，從環(huán)境風(fēng)險、權(quán)力風(fēng)險、管理風(fēng)險、政策風(fēng)險、人員素質(zhì)風(fēng)險等方面入手，堅持風(fēng)險排查“對崗不對人”，堅持制度完善“宜細不宜粗”。全系統(tǒng)對所有工作崗位共排查出各類廉政風(fēng)險點18個，已落實防范措施6條。我們的主要做法是：

(一)嚴格把關(guān)，“對崗不對人”，細致排查崗位廉政風(fēng)險排查風(fēng)險點是推行崗位廉政風(fēng)險管理的首要環(huán)節(jié)。為了找準、找全、找深風(fēng)險點，使廉政風(fēng)險從“幕后”走向“臺前”，我們堅持“對崗不對人”，采用“自己查、群眾議、科室審、黨委定”的方式，梳理、發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險點。

一是統(tǒng)一思想認真查。我們制定了《邱縣國土資源系統(tǒng)開展崗位廉政風(fēng)險防范專項活動實施方案》，召開動員會，要求每個干部職工根據(jù)所在工作崗位職責(zé)深入自查，填寫崗位廉政風(fēng)險自查表。但是查找風(fēng)險點，無異于把自己手中的權(quán)力，特別是自由裁量權(quán)和一些為自己帶來方便的“潛規(guī)則”置于陽光下。我們開展了“廉政風(fēng)險點到底有沒有？”、“廉政風(fēng)險點怎么查？”、“廉政風(fēng)險點如何防”等專題討論會。局領(lǐng)導(dǎo)帶頭排查，主動公示，征求意見，帶動大家拋開顧慮，放下包袱，開動腦筋，打開思路，深入排查。

二是對照崗位仔細查。廉政風(fēng)險由崗位而產(chǎn)生。理清工作崗位，明確工作職責(zé)，是查找廉政風(fēng)險點的前提。我們根據(jù)全系統(tǒng)人員配置情況，一共確定工作崗位119個，其中局機關(guān)45個，除駕駛員外，基本上是一人一崗。但基層國土所情況比較特殊，“上面千條線，下面一根針”，就是形象的比喻。每一個國土所工作人員，基本上承擔(dān)著國土工作方方面面的職責(zé)，如果每個人自行查找風(fēng)險點，就有可能走向“兩個極端”，一是洋洋灑灑，千篇一律；二是點多面廣，無從下手。我們結(jié)合基層國土所人少事多的實際，在國土所細化崗位設(shè)置，也就是說，在實際工作中，每一個國土員可能從事好幾個崗位的工作，但查找風(fēng)險點時，可比照不同崗位，對號入座。

三是條塊結(jié)合相互查。從條條上講，從上往下延伸，局領(lǐng)導(dǎo)、科室負責(zé)人、科室工作人員、基層國土所承辦人員，一級緊扣一級，連成一條線，既相互聯(lián)系，又各有區(qū)別，有所側(cè)重。從塊塊上講，突出抓住領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、普通崗位三個層面。領(lǐng)導(dǎo)崗位重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險；中層崗位重點針對審批、管理、執(zhí)法等環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)、現(xiàn)場裁決權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風(fēng)險；普通崗位主要查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風(fēng)險。國土所工作人員的崗位廉政風(fēng)險由所長審核，并征求相關(guān)科室負責(zé)人的意見，科室一般工作人員崗位的廉政風(fēng)險由科室負責(zé)人審定，科室負責(zé)人崗位的廉政風(fēng)險由分管領(lǐng)導(dǎo)審定，領(lǐng)導(dǎo)崗位的廉政風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定。對廉政風(fēng)險點查找不深入、不全面、不準確的，一律予以退回并重新梳理查找，切實保證風(fēng)險排查質(zhì)量。

(二)全力防范，“宜細不宜粗”，制訂完善各項規(guī)章制度查出風(fēng)險點，是構(gòu)建防范機制的前提。如何落實防范措施，才是真正的目的。在公開風(fēng)險點的同時，我們積極梳理制度、完善制度、創(chuàng)新制度，力求制度覆蓋每一處廉政風(fēng)險。首先，全面公示每項職責(zé)及相應(yīng)的授權(quán)依據(jù)，接受社會監(jiān)督。其次，結(jié)合崗位職責(zé)實施的具體流程，制定具體的運行流程圖。再次，以具體流程為線，梳理流程中可能發(fā)生風(fēng)險的節(jié)點，一一制定相應(yīng)的措施，從而形成以各項職責(zé)為點、以具體業(yè)務(wù)流程為線、以制度建設(shè)為面的有效防控模式。

二、初步成效

實行崗位廉政風(fēng)險管理，特別是查找廉政風(fēng)險點的過程就是一個自我教育、自我警省的過程，這讓大家開始重新審視手中的權(quán)力，受到了一次實在而深刻的廉政教育，表現(xiàn)為“三個化”：

1、廉政教育日?；?。廉政教育，重在潛移默化。我們利用文化載體增強教育的吸引力、感染力和滲透力。建設(shè)廉政警示教育基地。整合各類教育資源，廣泛征集照片、音像、實物資料，來教育人、感染人、激勵人、警示人。

2、職責(zé)運行公開化。主要表現(xiàn)為：一是亮權(quán)。把權(quán)力曬在陽光下，工作職責(zé)、工作流程一一公布上墻。二是分權(quán)。分解權(quán)力，相互制約。如調(diào)查取證，必須兩人以上到場，并共同簽字，實行兩個人會簽。三 是讓權(quán)。運用市場機制能辦好的事項，交由市場辦理。

3、監(jiān)控形式多樣化。初步實現(xiàn)“四加強”。一是自我監(jiān)督進一步加強。干部職工人人查找風(fēng)險，人人公開風(fēng)險，人人制定措施，人人參與監(jiān)督，大大增強了風(fēng)險防范意識、廉潔奉公意識和遵紀守法意識。二是內(nèi)部監(jiān)督進一步加強?？剖谊犓捎寐?lián)系單、告知函、碰頭會等形式加強聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)。三是社會監(jiān)督進一步加強。聘請18位廉政建設(shè)監(jiān)督員，設(shè)立廉政風(fēng)險舉報箱、公開監(jiān)督電話、開通網(wǎng)上投訴信箱等。四是部門監(jiān)督進一步加強。與紀檢、審計等部門建立通報制度，一旦發(fā)現(xiàn)工作中存在的廉政風(fēng)險，及時通報，便于及時整改糾錯，并嚴格責(zé)任追究。

從總體上講，在廉政風(fēng)險防范機制建設(shè)中，我局通過“查”，引導(dǎo)干部職工有效識別工作中潛在的廉政風(fēng)險，建立不想違紀的思想防線；通過“防”，探索構(gòu)建標準化的防范模式，建立不能違紀的制度防線；通過“控”，把監(jiān)督制約貫穿于具體工作中，建立不敢違紀的警示防線。下階段，我們將積極運用現(xiàn)代信息技術(shù)，把各種流程固化于信息系統(tǒng)內(nèi)部，爭取實現(xiàn)“人機合一”，提高預(yù)警的科學(xué)性、及時性，把風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)，真正使“風(fēng)險點”轉(zhuǎn)化成“安全點”。同時，根據(jù)工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，動態(tài)評定廉政風(fēng)險等級，實現(xiàn)滾動管理。

市煤炭生產(chǎn)安全管理局黨委書記、局長李桂軻同志在會上作深入開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作動員講話。他指出，全局上下要統(tǒng)一思想，提高認識，增強做好廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的責(zé)任感和緊迫感。加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)是提高反腐倡廉能力的緊迫任務(wù)，是新形勢下完善懲防腐敗體系的重要舉措，是保護全局干部職工更好干事創(chuàng)業(yè)的紀律保障。他強調(diào)，要突出重點，抓住關(guān)鍵，以改革創(chuàng)新精神扎實推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)。一要認真排查風(fēng)險，確保廉政風(fēng)險點“找得準”；二要嚴格建章立制，確保廉政風(fēng)險“防得牢”；三要完善配套措施，確保廉政風(fēng)險“控得住”。他要求全局上下要加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，務(wù)求廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作取得最大實效。要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，形成工作合力；抓好思想動員，營造良好氛圍；堅持領(lǐng)導(dǎo)帶頭，發(fā)揮引領(lǐng)作用；強化工作結(jié)合，拓展工作成效。

第五篇：國土資源局專項資金管理辦法

國土資源局 專項資金管理辦法

為合理、有效、規(guī)范使用專項資金，完善專項資金管理流程，確保財政性資金的安全合理使用，根據(jù)國家專項資金管理有關(guān)制度特制定本規(guī)定，請各股室、站、所，各分局遵照執(zhí)行。

一、專項資金的概念

專項資金指單位從特定資金來源形成的，或向國家、省、市相關(guān)職能管理部門進行具有特定用途的專項申請，獲得批復(fù)或批準，并劃撥到單位賬戶的資金。

二、專項資金的類別

專用基金、專項撥款、專項資金和專項借款。

三、專項資金的管理要求

1、各項專項資金的形成、建立、提取、使用都必須符合國家及相關(guān)直屬部門管理規(guī)定。

2、對各種專項資金要單獨核算，劃清與其他資金開支的界限，不得互相占用。

3、建立專項資金使用管理責(zé)任制，明確專項資金的管理部門，提高使用效率。

4、在資金使用上，要堅持?？顚Ｓ茫咳霝槌龅脑瓌t，使各項專用資金正確使用并達到預(yù)期目的。

5、建立好專項資金使用臺賬，加強專項資金的財務(wù)管理及使用監(jiān)督管理。

四、專項資金各管理部門職責(zé)

1、財務(wù)處負責(zé)專項資金的銀行開戶、劃撥、審核、支付，資金預(yù)算、決算的編制，負責(zé)專項資金使用的審批、監(jiān)督與審查，以及各項專用資金的匯總與分析。

2、項目申請單位：根據(jù)項目歸口部門，負責(zé)各個專項資金項目可行性論證與可研的編制，負責(zé)專項資金項目備案、申請及報批工作，負責(zé)專項資金對應(yīng)項目評價、驗收與對外對上匯報工作，負責(zé)對項目承擔(dān)單位專項資金的申請進行指導(dǎo)，提供技術(shù)支持等。

3、項目承擔(dān)單位：負責(zé)本部門專項資金項目的前期組織、項目試驗、生產(chǎn)運營及相關(guān)管理工作，負責(zé)資金使用臺賬的建立及情況說明，進行資金使用各階段的小結(jié)及統(tǒng)計，負責(zé)項目運行各階段的總結(jié)及數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作，做好項目驗收準備工作。

4、其他各相關(guān)部門：根據(jù)歸口及部門職責(zé)，負責(zé)專項資金項目運行各過程中的配合工作，包括項目委托外協(xié)、項目材料采購、證照申辦、運營管理等。

五、專項資金的管理流程

1、論證：密切關(guān)注相關(guān)國家規(guī)定及相關(guān)行業(yè)信息，對符合國家、省、市有關(guān)專項資金管理辦法的項目，由項目申

請單位牽頭，組織相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟部門、實施單位等進行項目篩選及論證，就符合條件的項目組織材料及項目可研報告。

2、申請、報批：由項目申請單位會同相關(guān)部門組織申報材料，形成專項資金申請報告，報送相關(guān)歸口管理部門，并就項目進展進行全程聯(lián)系及跟蹤，定時向單位匯報進展，對獲批項目及時移交項目執(zhí)行單位。

3、劃撥、審批：財務(wù)處在接到相關(guān)批復(fù)文件后，負責(zé)向?qū)ｍ椯Y金劃撥部門提供單位專項資金指定帳戶，并及時到各級財政部門跟蹤專項資金到位情況，完善相關(guān)劃撥手續(xù)。按照專項資金申報項目，由專項資金項目使用部門按單位資金管理規(guī)定程序進行資金申請，投入項目運營。

4、使用：專項資金使用嚴格按項目資金申報計劃執(zhí)行，單位自有資金同步配套，按比例使用，不得優(yōu)先使用專項資金。財務(wù)科負責(zé)專項資金的管理，指定專人建立臺賬，并跟蹤、監(jiān)控專項資金的全程使用，定期進行資金使用的匯總、分析。專項資金項目工程（或試驗）完畢，及時按規(guī)定辦理工程決算與財務(wù)結(jié)算，保證專項資金的使用安全、完整。

5、監(jiān)督：單位專項資金的使用與管理部門均為專項資金的監(jiān)督部門，有權(quán)及有責(zé)任對專項資金的審批與使用進行監(jiān)督。同時單位內(nèi)部定期、不定期對專項資金的使用情況進行抽查或全面檢查，并就具體情況向單位報告。對檢查中出現(xiàn)的問題進行歸類，提出整改、完善意見，保證專項資金的

使用到位、合理。

6、驗收：專項資金項目要按申請計劃推進，按時完成建設(shè)任務(wù)，達到申請報告中預(yù)期的各項經(jīng)濟技術(shù)指標，同時由項目申請單位會同項目承擔(dān)單位、財務(wù)科及其他相關(guān)部門，開展項目竣工（結(jié)體）驗收工作，對項目進行專項評價，并組織開展工程結(jié)算與財務(wù)結(jié)算相關(guān)工作。按期準備好專項資金使用全程項目進展、資金使用、項目驗收、項目評價材料，接受專項資金的審批部門、財政部門、審計部門等的檢查，保證資金?？顚Ｓ?。

六、本管理辦法自文件下發(fā)之日起執(zhí)行。