第一篇：風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)

1.風(fēng)險(xiǎn)管理定義:是經(jīng)濟(jì)單位通過多風(fēng)險(xiǎn)的識別和衡量,采用合理的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)手段對風(fēng)險(xiǎn)加以處理,以最小的成本獲得最大安全保障的一種管理行為

2.風(fēng)險(xiǎn)識別是指風(fēng)險(xiǎn)管理人員通過對大量來源可靠的信息資料進(jìn)行系統(tǒng)了解好分析,認(rèn)清經(jīng)濟(jì)單位存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素,進(jìn)而確定經(jīng)濟(jì)單位所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其性質(zhì),并把握其發(fā)展趨勢

3.每一種風(fēng)險(xiǎn)識別方法都存在一定的局限性,1)任何一種方法不可能揭示出全部風(fēng)險(xiǎn)的所有因素必須多種方法結(jié)合適用.2)由于經(jīng)費(fèi)的限制必須選擇效果最優(yōu)的方法和方法結(jié)合.3)風(fēng)險(xiǎn)識別僅憑一倆次調(diào)查分析不能解決問題多次識別才能獲得較為準(zhǔn)確的答案

4.威脅分析是通過編制對企業(yè)經(jīng)營活動構(gòu)成威脅的事故一覽表來分析造成企業(yè)生產(chǎn)中的各種原因,以及這些原因?qū)χ聯(lián)p事故大聲及損失程度的影響力的一種分析方法.5.衡量是一種風(fēng)險(xiǎn).損失概率,損失期望值和損失幅度

6.風(fēng)險(xiǎn)控制是指在風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)衡量的基礎(chǔ)上,針對企業(yè)所存在的風(fēng)險(xiǎn)因素,積極采取控制技術(shù),以消除風(fēng)險(xiǎn)因素或減少風(fēng)險(xiǎn)因素的危險(xiǎn)性.本質(zhì)是減少損失概率或降低損失程度

7.套購利用期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格波動方向上的趨同性,通過在期貨市場上買進(jìn)嚯賣出與現(xiàn)貨市場上方向相反,但數(shù)量相同的商品,而把自身承受的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給投機(jī)者,達(dá)到現(xiàn)貨與期貨盈虧互補(bǔ)的目的.8.風(fēng)險(xiǎn)的非保險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移優(yōu)缺點(diǎn):1)適用的對象是比較廣泛的2)靈活多樣3)直接成本低4)有利于促進(jìn)全社會控制風(fēng)險(xiǎn),減少風(fēng)險(xiǎn)..缺點(diǎn)1)法律和情理的雙重限制2)合同條文理解的差異可能引起一些問題3)轉(zhuǎn)讓人要承擔(dān)一定的代價(jià)4)受讓人有時(shí)無力承擔(dān)所轉(zhuǎn)移的損失責(zé)任

9.將損失攤?cè)虢?jīng)營成本1)把以外的損失計(jì)入當(dāng)期損益,即吸收于短期的現(xiàn)金流通之中2)只適合于處理那些損失概率高但損失程度較小的風(fēng)險(xiǎn)3)一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位所能吸收的損失或損失規(guī)模取決于現(xiàn)金流通的余額加上可變現(xiàn)的準(zhǔn)備金或短期借款的額度4)于現(xiàn)金預(yù)算的目標(biāo)的矛盾的5)節(jié)省了向保險(xiǎn)公司支付的附加保險(xiǎn)費(fèi)部分

10.保險(xiǎn)屬于經(jīng)濟(jì)范疇手段集合大量合同風(fēng)險(xiǎn)單位作用是損失的分?jǐn)偰康氖茄a(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)事故所造成的損失以確保經(jīng)濟(jì)生活的安定2)保險(xiǎn)是一種合同行為平等自愿的基礎(chǔ)上經(jīng)過要約和承諾訂立保險(xiǎn)合同保險(xiǎn)人收取保險(xiǎn)費(fèi)給付保險(xiǎn)金被保險(xiǎn)人取補(bǔ)保險(xiǎn)金交付保險(xiǎn)3)從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看保險(xiǎn)是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移機(jī)制大數(shù)原則損失分?jǐn)傇瓌t建立保險(xiǎn)基金實(shí)現(xiàn)損失補(bǔ)償

11.理想的科寶風(fēng)險(xiǎn)需要同時(shí)具備以下條件1)風(fēng)險(xiǎn)是純粹風(fēng)險(xiǎn)而非投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)2)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是以外的但是風(fēng)險(xiǎn)損失本身是可以確定的3)風(fēng)險(xiǎn)損失幅度不能太大也不能太小4)大量獨(dú)立的同質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)單位存在注意關(guān)于理想的可保風(fēng)險(xiǎn)條件的上述概括,是對可保風(fēng)險(xiǎn)客觀的本質(zhì)的原則規(guī)定對于不滿足這些條件的風(fēng)險(xiǎn)可以采取一定的技術(shù)手段,使之稱為可保風(fēng)險(xiǎn)3)科寶風(fēng)險(xiǎn)的范圍是不斷擴(kuò)展的理想的可保風(fēng)險(xiǎn)的條件始終不變的12.效用是衡量人們對某種事情的主要價(jià)值態(tài)度偏愛傾向等的一種指標(biāo).隨著失誤的變化指標(biāo)則相應(yīng)改變形成 了效用函數(shù)關(guān)系曲線表上效用曲線

13.效用理論進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理決策時(shí)主要步驟1)確定效用函數(shù)或效用值法2)計(jì)算各備選方案中有關(guān)損失額度的效用值3)計(jì)算各備選方案的損失效用期望值4)在各備選方案中選擇損失效用期望值最小者作為最佳方案

第二篇：風(fēng)險(xiǎn)管理第一章總結(jié)

本章總結(jié)

本章在比較全面地介紹國內(nèi)外銀行監(jiān)管以及市場約束的基礎(chǔ)上，明確提出以下與銀行風(fēng) 險(xiǎn)管理密切相關(guān)的知識要點(diǎn)，以期銀行業(yè)從業(yè)人員深入理解并認(rèn)同銀行監(jiān)管與市場約束的理 念和做法，逐步提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識和技能。

—中國銀監(jiān)會明確提出“管法人、管風(fēng)險(xiǎn)、管內(nèi)控、提高透明度”的監(jiān)管理念。

—中國銀監(jiān)會明確提出將保護(hù)廣大存款人和金融消費(fèi)者的利益、增進(jìn)市場信心、增進(jìn)公 眾對現(xiàn)代金融的了解以及維護(hù)金融穩(wěn)定作為銀行監(jiān)管的具體目標(biāo)。

—中國銀監(jiān)會明確風(fēng)險(xiǎn)水平類指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)遷徙類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)抵補(bǔ)類指標(biāo)作為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的 核心指標(biāo)。

—中國銀監(jiān)會明確機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入和高級管理人員準(zhǔn)入的市場準(zhǔn)入監(jiān)管規(guī)則?！袊y監(jiān)會明確商業(yè)銀行資本充足率不得低于8%，核心資本充足率不得低于4%。—中國銀監(jiān)會明確現(xiàn)場檢查的重點(diǎn)包括業(yè)務(wù)經(jīng)營的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況和資本充足 性、資產(chǎn)質(zhì)量、流動性、盈利能力、管理水平和內(nèi)部控制、市場風(fēng)險(xiǎn)敏感度。—我國銀行監(jiān)管法律框架由法律、行政法規(guī)和規(guī)章三個(gè)層級的法律規(guī)范構(gòu)成。

—根據(jù)國內(nèi)外有效銀行監(jiān)管實(shí)踐，市場約束已經(jīng)成為最低資本要求和監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)督檢查 的重要補(bǔ)充。

—市場約束機(jī)制包括完善的信息披露制度、健全的中介機(jī)構(gòu)管理約束、良好的市場環(huán)境 和有效的市場退出政策，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)所披露的信息進(jìn)行評估?！y行機(jī)構(gòu)真實(shí)、全面、及時(shí)、充分地進(jìn)行信息披露，提高銀行經(jīng)營透明度，有利于社 會大眾及監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行的監(jiān)督管理，提高銀行治理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。

—為了達(dá)到有效銀行監(jiān)管的目的，監(jiān)管當(dāng)局必須強(qiáng)化信息披露的日常監(jiān)督機(jī)制和懲罰機(jī) 制，并且承擔(dān)更多責(zé)任。

—監(jiān)管者與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)主要通過三方會談的形式進(jìn)行信息溝通。

—適度發(fā)揮外部審計(jì)對銀行的監(jiān)督作用，有利于大幅降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效率。

第三篇：2016年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)

2016年上半風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)和

下半年風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃

一、上半風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

1．風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展的總體情況;2016年上半年，國際公司市場部門風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作在集團(tuán)公司的指導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)的支持下，圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)，積極地把風(fēng)險(xiǎn)管理融入到公司經(jīng)營管理去，取得了一定的成績。

2．風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)情況;（1）推進(jìn)集團(tuán)公司體制機(jī)制改革，管控體系初步搭建集團(tuán)公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進(jìn)公司管控體系構(gòu)建工作。按照集團(tuán)公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了部門治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。（2）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度體系

以集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念為核心，加大對全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度。

3．風(fēng)險(xiǎn)識別評估情況;公司決策層對于部門全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作給予了充分的肯定和支持。市場部領(lǐng)導(dǎo)層非常重視企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，國際工程公司作為集團(tuán)公司改革重組過程中的一項(xiàng)重要工作。按照集團(tuán)公司管理層和職員對風(fēng)險(xiǎn)的管控，并組織開展專項(xiàng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的整體方案與工作目標(biāo)，開展一系列有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的教育與培訓(xùn)等活動，取得了多項(xiàng)體系建設(shè)的關(guān)鍵性成果，全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)進(jìn)展較快，成效明顯。4．重大風(fēng)險(xiǎn)及重點(diǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理情況（包含對風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有效性和合 理性的評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的評價(jià)等）

（1）國際經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

公司在上半年實(shí)施穩(wěn)健的國際業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，在業(yè)務(wù)組合中突出國際業(yè)務(wù)的重要地位，進(jìn)一步鞏固和發(fā)展東南亞市場，積極開拓南美市場，在歐洲、北美市場占據(jù)一定份額，提升國際經(jīng)營層次和國際經(jīng)營質(zhì)量，將國際業(yè)務(wù)發(fā)展成為具有較強(qiáng)的競爭力，較高創(chuàng)利能力的業(yè)務(wù)。

此外，國際公司積極開展國際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)辨識，客觀分析國際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分布情況，重點(diǎn)對國際業(yè)務(wù)所面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、資金與投資風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評價(jià)，并采取有效應(yīng)對策略和解決方案。如針對政治風(fēng)險(xiǎn)，公司通過加強(qiáng)對境外人員和機(jī)構(gòu)的安全保衛(wèi)工作，通過完善應(yīng)急處理機(jī)制，制定快速反應(yīng)、統(tǒng)一指揮、整體配合、安全保密等四項(xiàng)處突發(fā)事件的工作原則，并要求各駐外機(jī)構(gòu)要認(rèn)真貫徹落實(shí)，提高駐外機(jī)構(gòu)應(yīng)對突發(fā)事件的能力，通過要求各駐外機(jī)構(gòu)建立健全安全保衛(wèi)員制度、安全教育制度、值班制度、報(bào)告制度、與我國使館和當(dāng)?shù)卣?、警方、業(yè)主的聯(lián)系制度、雇用當(dāng)?shù)厝藛T審查制度等，有效防范和化解政治風(fēng)險(xiǎn)。

（2）生產(chǎn)要素價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)

公司市場部密切跟蹤市場生產(chǎn)要素市場價(jià)格變動，開展生產(chǎn)要素價(jià)格波動分析，加強(qiáng)對生產(chǎn)要素供應(yīng)商的選擇、控制，合理選擇戰(zhàn)略合作供應(yīng)商，降低生產(chǎn)要素價(jià)格波動造成的影響。

公司進(jìn)一步加大集團(tuán)范圍內(nèi)的設(shè)備物資集中招標(biāo)采購工作的深度和力度，擴(kuò)大集中招標(biāo)采購的范圍，充分發(fā)揮集中采購的優(yōu)勢，確保產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購成本。拓寬國際國內(nèi)勞務(wù)隊(duì)伍引入渠道，籌建社會外部勞務(wù)隊(duì)伍用工平臺。

（3）行業(yè)競爭風(fēng)險(xiǎn)

公司堅(jiān)持“優(yōu)質(zhì)工程、規(guī)范服務(wù)、合理價(jià)格、公平條件、互利雙贏、和諧發(fā)展”的市場營銷理念，及時(shí)根據(jù)市場發(fā)展需要，補(bǔ)充修正營銷策略。堅(jiān)持實(shí)施“前沿營銷與高端營銷聯(lián)動、重視高端營銷，堅(jiān)持項(xiàng)目前期階段營銷與項(xiàng)目全生命周期營銷結(jié)合、著眼項(xiàng)目全生命周期營銷，堅(jiān)持項(xiàng)目協(xié)調(diào)與價(jià)格協(xié)調(diào)統(tǒng)一，堅(jiān)持市場份額與營銷效益并舉、強(qiáng)調(diào)營銷效益”的營銷策略。

公司有計(jì)劃的組織開展競爭對手情報(bào)收集和分析工作，加強(qiáng)對競爭對手的了解和掌握，取長補(bǔ)短，知己知彼，及時(shí)、有針對性地調(diào)整和創(chuàng)新市場營銷思路和方法，提升公司市場競爭能力。

公司針對國內(nèi)房建項(xiàng)目定額水平與國內(nèi)勞動力成本、主要材料價(jià)格急劇上漲的不相匹配，注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)過程中的價(jià)值服務(wù)能力提升，特別是注重價(jià)格的控制與指導(dǎo)，有力提升了營銷質(zhì)量，增強(qiáng)了公司市場競爭能力。

公司定期開展經(jīng)營活動分析工作，注重國資委對中央企業(yè)考核指標(biāo)的分析，注重內(nèi)部縱向?qū)?biāo)、外部橫向?qū)?biāo)分析，注重分析問題和解決問題，樹立公司良好形象。5．風(fēng)險(xiǎn)管理信息化情況;

集團(tuán)公司現(xiàn)階段重點(diǎn)策劃“四五戰(zhàn)略規(guī)劃”，打造“四庫一平臺建設(shè)”，建成一個(gè)決策支持系統(tǒng)，推行一套信息化績效考核體系。在各信息系統(tǒng)規(guī)劃建設(shè)過程中，公司十分注重把企業(yè)的管理模式、管理流程和風(fēng)險(xiǎn)管理工作緊密結(jié)合。通過在信息系統(tǒng)中規(guī)范并固化業(yè)務(wù)管理流程，在業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)，控制關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的審批，切實(shí)提升了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力和管控水平。6．風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況;

為提升全體員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效推進(jìn)，公司組織一系列風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)，如組織對安全管理責(zé)任人的培訓(xùn)，加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理方面責(zé)任人履行工作職責(zé)的理念傳播；組織對全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理人員的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制基礎(chǔ)知識、實(shí)務(wù)操作的培訓(xùn)，提高集團(tuán)公司范圍內(nèi)對全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的管理意識。此外，公司在網(wǎng)站上開辟了全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制專欄，在報(bào)紙上刊登專題知識講座，廣泛宣傳開展風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的作用意義、政策文件、工作信息，為體系建設(shè)創(chuàng)造良好的輿論氛圍。

7．工作中的收獲和亮點(diǎn)；

（1）以風(fēng)險(xiǎn)控制為導(dǎo)向，進(jìn)一步加大公司各類規(guī)章制度的法律審核力度，從合法性、合規(guī)性、可操作性及文字嚴(yán)謹(jǐn)性等不同角度，對公司的規(guī)章制度進(jìn)行了法律審核。

（2）狠抓招標(biāo)文件的法律審核，積極組織或參與公司的各類合同、招（投）標(biāo)文件評審，著力抓好招標(biāo)文件的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。8．存在的問題及不足。

1）、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作體系建設(shè)與公司的發(fā)展形勢和集團(tuán)公司的要求相比還有較大差距。

2）、風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)制度宣貫不夠深入，風(fēng)險(xiǎn)管理意識還不夠扎實(shí)，對風(fēng)險(xiǎn)信息收集、評估的理解不夠全面，相關(guān)工作開展情況還不夠深入、全面。

3）、風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍的人員結(jié)構(gòu)、能力素質(zhì)還不能完全適應(yīng)公司發(fā)展的需要。

二、下半風(fēng)險(xiǎn)管理工作 計(jì)劃

1．風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況（涵蓋隊(duì)伍建設(shè)、制度、流程、機(jī)制、文化等內(nèi)容）;（1）國際化業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) ①風(fēng)險(xiǎn)類別：運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

②風(fēng)險(xiǎn)定義：企業(yè)在國際化發(fā)展過程中所面臨的經(jīng)營能力不足、國際化人才短缺，對國外的社會、政治、經(jīng)濟(jì)、人文等環(huán)境前期調(diào)研不充分，或受當(dāng)?shù)卣叩纫蛩氐挠绊?，?dǎo)致企業(yè)在海外布局、海外經(jīng)營中出現(xiàn)不利局面，投資回報(bào)低于預(yù)期，人員安全發(fā)生危險(xiǎn)，從而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)遭到損失。

③風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因：

項(xiàng)目所在國政權(quán)的更迭或者所在國執(zhí)政黨的變更，政府對外資的政策發(fā)生了變化，給企業(yè)海外經(jīng)營造成困難。如2011年利比亞國內(nèi)政治形勢惡化，公司項(xiàng)目只能中止，后續(xù)進(jìn)展不定，對公司海外業(yè)務(wù)造成較大影響；

對當(dāng)?shù)刈诮?、文化、管理體制、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的理解存在差異，對項(xiàng)目的研究存在片面性和主觀性，對工程技術(shù)方案、要求的資源配理解不透徹；

海外運(yùn)營在運(yùn)營過程中由于經(jīng)營管理等內(nèi)部問題或外部經(jīng)營環(huán)境問題導(dǎo)致海外運(yùn)營不善，如海外業(yè)務(wù)工程承包模式不適合當(dāng)?shù)厥袌?、管控模式不合理、管理人員經(jīng)營能力不強(qiáng)，管理能力不夠等原因，造成財(cái)產(chǎn)損失或人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)。

④風(fēng)險(xiǎn)造成影響：

政治與政策的變化影響企業(yè)經(jīng)營環(huán)境和經(jīng)營方向，一旦發(fā)生政治風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)將會蒙受很大損失，并且很難彌補(bǔ)；一旦所在國政策改變，企業(yè)必須遵守；

社會與治安的動蕩影響公司對海外項(xiàng)目資源的掌握和協(xié)調(diào)，加大海外項(xiàng)目管理難度，可能產(chǎn)生工程款拖欠或延期支付，影響項(xiàng)目進(jìn)展及收益；

管理不善以及人員配備不到位影響海外項(xiàng)目的進(jìn)度、安全、質(zhì)量等，影響海外項(xiàng)目收益，進(jìn)而影響公司在海外業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展，可能造成海外投資損失，影響公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2.下半風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體安排;按照集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，2016年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作重點(diǎn)在于集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行固化以及成員企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)，具體工作計(jì)劃如下：

（1）編報(bào)2016全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

在集團(tuán)公司及成員企業(yè)層面進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和評估基礎(chǔ)上，匯總分析公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，在此基礎(chǔ)上根據(jù)要求完成《上海寶冶集團(tuán)有限公司2016全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》的編制和呈報(bào)工作。

（2）深入推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)

近年，集團(tuán)公司著力于搭建總部層面的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，并于XX年出臺全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制三年工作規(guī)劃報(bào)告，堅(jiān)持“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施、重點(diǎn)突出、基礎(chǔ)先行、深入推進(jìn)”原則，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，逐步建立起一整套覆蓋企業(yè)財(cái)務(wù)、投資、資金、質(zhì)量、安全、合約、海外經(jīng)營等各環(huán)節(jié)的綜合管理體制，確保風(fēng)險(xiǎn)管理能夠融入到公司的日常經(jīng)營活動中；將風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行縱向深入，鼓勵(lì)成員企業(yè)加強(qiáng)研究，探索出符合自身特色、切實(shí)有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立和完善涵蓋公司全系統(tǒng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

（3）加大全面風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍的建設(shè)機(jī)制，鍛造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化

近年，集團(tuán)公司重點(diǎn)培養(yǎng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理人才，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和判斷。公司可聘請風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專家，對風(fēng)險(xiǎn)管理專職、兼職人員，進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)，建立以業(yè)務(wù)管理人員為主體、以外部專家為補(bǔ)充的全員風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的分析和研究，指導(dǎo)公司找出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

集團(tuán)公司安排專業(yè)人員定期跟進(jìn)研究國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和行業(yè)形勢，并分享國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)內(nèi)部各經(jīng)營部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作打造一個(gè)更好的信息交流與經(jīng)驗(yàn)分享的平臺。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案修訂情況；

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn) ①風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：

保持支柱產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢地位加快公司主營業(yè)務(wù)中高經(jīng)濟(jì)附加值業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展；實(shí)施全產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略，發(fā)揮設(shè)計(jì)、施工、采購一體化優(yōu)勢，嚴(yán)格管控因產(chǎn)業(yè)鏈一體化引起的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。

②風(fēng)險(xiǎn)管理策略：

可采取風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的管理策略：進(jìn)一步鞏固和加大公司在國際、國內(nèi)主題公園市場的份額，努力發(fā)展房地產(chǎn)業(yè)務(wù)、基礎(chǔ)建設(shè)業(yè)務(wù)、新能源開發(fā)等業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)公司多元化發(fā)展的目標(biāo)。

③風(fēng)險(xiǎn)解決方案：

按照公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，堅(jiān)持“以工程承包為主體，以能源和資源產(chǎn)業(yè)施工為先導(dǎo)，以房地產(chǎn)開發(fā)、裝備制造和政府特許經(jīng)營為增長極，主業(yè)突出協(xié)同、業(yè)務(wù)板塊專業(yè)運(yùn)營”方針，有目標(biāo)有階段的設(shè)合理的資源配計(jì)劃；加快產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型，加快商業(yè)模式轉(zhuǎn)型，結(jié)合實(shí)際情況逐步由冶金建設(shè)向房建工業(yè)類運(yùn)營轉(zhuǎn)變；抓住低碳經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇，大力發(fā)展綠色新能源，形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)；

依托國內(nèi)市場，開拓國外市場；加大內(nèi)部資源整合力度，提高外部資源配能力，促進(jìn)相關(guān)多元化、布局合理、特色明顯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成；

在全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的基礎(chǔ)上，選取產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的一體化效果進(jìn)行分析，明晰不同板塊一體化的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，制定針對性的措施。如集團(tuán)公司的設(shè)計(jì)施工一體化，改變公司變更索賠的形式和效果，很難在集團(tuán)內(nèi)部進(jìn)行工程索賠，需要加大對前段設(shè)計(jì)的要求。

④責(zé)任部門：

主要責(zé)任部門：市場經(jīng)營部 ⑤涉及重要業(yè)務(wù)流程：

項(xiàng)目信息收集與梳理流程、非事業(yè)部管理企業(yè)重大投資項(xiàng)目評審論證流程、事業(yè)部管理企業(yè)重大投資項(xiàng)目評審論證流程

（2）國際化業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) ①風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：

國際化業(yè)務(wù)發(fā)展的負(fù)面影響得到控制，避免企業(yè)遭受海外訴訟和國際賠償乃至影響企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)和國際聲譽(yù)。

②風(fēng)險(xiǎn)管理策略：

在認(rèn)真研究國際戰(zhàn)略且利用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上堅(jiān)定不移的繼續(xù)實(shí)施穩(wěn)健的國際業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，逐步實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司多品牌融合，通過合理布局、充分調(diào)研、有效管控等措施控制、降低國際化業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；通過保險(xiǎn)、分包等措施轉(zhuǎn)移“走出去”風(fēng)險(xiǎn)。

③風(fēng)險(xiǎn)解決方案：

進(jìn)入市場前分析考慮技術(shù)、合作方資信、所在國政府監(jiān)管、市場環(huán)境變化等各種風(fēng)險(xiǎn)因素，以積極態(tài)度和審慎原則開拓新市場；

以穩(wěn)健原則和效益導(dǎo)向承接新項(xiàng)目，在投標(biāo)、合同談判、簽署時(shí)，在合同有關(guān)條款對風(fēng)險(xiǎn)變化分擔(dān)進(jìn)行約定；

強(qiáng)化公司對國際業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略管控，加強(qiáng)對營銷規(guī)劃、營銷網(wǎng)絡(luò)、資源統(tǒng)籌、項(xiàng)目履約指導(dǎo)和服務(wù)、督察、重大合同風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控；

整合駐外機(jī)構(gòu)和營銷渠道，統(tǒng)一建立海外經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)和辦事機(jī)構(gòu)，形成“中國電建”品牌引領(lǐng)下的多品牌營銷模式，使之更適應(yīng)現(xiàn)階段國際業(yè)務(wù)布局需求，從組織、技術(shù)、管理、人才、資金等方面加強(qiáng)國際區(qū)域市場營銷；

強(qiáng)化對海外項(xiàng)目巡查監(jiān)管，并在資源配、外事審批、信息傳遞等方面加大服務(wù)力度，并關(guān)注市場環(huán)境等各種因素變化和潛在風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目履約創(chuàng)造良好外部環(huán)境； 強(qiáng)化海外運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理，打通風(fēng)險(xiǎn)信息流，使海外工程、、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)信息能夠從底層定期集中到總部；建立溝通渠道，分享海外工程承包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；同時(shí)探索風(fēng)險(xiǎn)管理的具體應(yīng)用，開展海外工程承包業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)?shù)确矫娴难芯?，并將研究成果推廣、落地；

正確處理安全與發(fā)展的關(guān)系，根據(jù)最新時(shí)勢持續(xù)完善突發(fā)事件 應(yīng)急機(jī)制，加大安全投入，從政治的高度確保海外人員生命財(cái)產(chǎn)安全；

加大對熟悉海外項(xiàng)目的工程管理、技術(shù)、法律及商務(wù)等復(fù)合型人才的引進(jìn)和培育工作。④責(zé)任部門：

主要責(zé)任部門：市場部

協(xié)助管理部門：工程管理部、財(cái)務(wù)部 ⑤涉及重要業(yè)務(wù)流程：

境外項(xiàng)目投標(biāo)管理流程、境外突發(fā)事件響應(yīng)處理流程、境外業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)管理流程 4．列入風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)項(xiàng)目的工作計(jì)劃。

（1）加強(qiáng)部門之間、上下級之間的信息溝通，對照部門重點(diǎn)工作任務(wù)書和部門約束性指標(biāo)和扣分標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評估辦法及內(nèi)部控制監(jiān)督考核，完善工作機(jī)制和監(jiān)督考核機(jī)制。

（2）以墊資等新興高度項(xiàng)目、履約風(fēng)險(xiǎn)較大的在建工程項(xiàng)目為重點(diǎn)組織開展好專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估及其監(jiān)督檢查工作。

（3）組織開展好風(fēng)險(xiǎn)信息收集、評估工作，按要求完成2016年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告并組織落實(shí)。

（4）制訂內(nèi)部控制監(jiān)督檢查計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，組織開展好自我評價(jià)和內(nèi)部控制評價(jià)。

三、其他

第四篇：風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)總結(jié)-Elane

1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是對項(xiàng)目全壽命期內(nèi)遭遇到的能導(dǎo)致項(xiàng)目不良后果的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，從而保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)是未來結(jié)果的不確定性。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理問題起源于第一次世界大戰(zhàn)的德國。

4.風(fēng)險(xiǎn)是某些不確定性以及由其可能引起的偏離預(yù)定目標(biāo)的不良后果的綜合。

5.風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)構(gòu)成要素：一個(gè)事件、該事件發(fā)生的可能性和該事件發(fā)生后產(chǎn)生的不良后果。6.風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)：不確定性；后果的現(xiàn)實(shí)性；風(fēng)險(xiǎn)的可控制性。

風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)是不確定性，這種不確定性表現(xiàn)于多個(gè)未來的不良后果及其發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性存在于風(fēng)險(xiǎn)事件或事故發(fā)生之前。7.對風(fēng)險(xiǎn)的控制可分為主動控制和被動控制。

8.按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因可分為自然風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)暴、火災(zāi)、洪水等）、社會風(fēng)險(xiǎn)（罷工、戰(zhàn)爭、玩忽職守或者是國際關(guān)系、國家政策、政治經(jīng)濟(jì)、科技、軍事的發(fā)展戰(zhàn)略造成的風(fēng)險(xiǎn)）、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（經(jīng)營管理能力降低、市場預(yù)測失控、價(jià)格變動或成本需求變化等）、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（技術(shù)的不成熟、技術(shù)的復(fù)雜性工作人員掌握技術(shù)的程度等因素導(dǎo)致的）和管理風(fēng)險(xiǎn)。9.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目生命周期內(nèi)，由于某些不確定性而可能導(dǎo)致項(xiàng)目偏離目標(biāo)，造成項(xiàng)目損失的風(fēng)險(xiǎn)。

10.管理風(fēng)險(xiǎn)的策略不能與管理項(xiàng)目目標(biāo)的策略相分離。

11.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有以下特征：客觀性；偶然性和規(guī)律性；多樣性。

12.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指項(xiàng)目承擔(dān)單位對項(xiàng)目全壽命期內(nèi)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)行預(yù)測、識別、分析、評估，并在此基礎(chǔ)上采取措施，提出對策，減少風(fēng)險(xiǎn)的損失，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的科學(xué)管理方法。風(fēng)險(xiǎn)管理是需要花錢的。

13.對于項(xiàng)目而言，重要的是如何減少風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)，并不一定將風(fēng)險(xiǎn)化為零。

14.風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目全壽命周期，因而風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)持續(xù)的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理流程與規(guī)范中的重要組成部分，制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則、明確風(fēng)險(xiǎn)管理崗位與職責(zé)是做好風(fēng)險(xiǎn)管理的基本保障。

15.風(fēng)險(xiǎn)是與人們的行為相聯(lián)系的，這種行為不僅包括個(gè)人行為，也包括群體或組織行為，而行為受決策左右，因此，風(fēng)險(xiǎn)與人們的決策有關(guān)?？陀^條件的變化是風(fēng)險(xiǎn)的重要成因，盡管人們無力控制客觀狀態(tài)，卻可以認(rèn)識并掌握客觀現(xiàn)狀變化的規(guī)律性，與相關(guān)的客觀狀態(tài)作出科學(xué)的預(yù)測，這也是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要前提。

16.風(fēng)險(xiǎn)是指可能的影響與項(xiàng)目目標(biāo)發(fā)生偏離。偏離是各種各樣的，且重要程度不同，因而復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，好與壞有時(shí)很難截然分開，需要根據(jù)具體情況加以分析。盡管風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)負(fù)偏離，但實(shí)際中肯定也存在正偏離。風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)最大的安全保障，首先，風(fēng)險(xiǎn)管理能為項(xiàng)目組提供安全的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，能促進(jìn)其決策的科學(xué)化、合理化，能促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)效益的提高，并保障經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)；其實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理有利于資源分配達(dá)到最佳組合，有利于減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失及其不良影響，有利于創(chuàng)造出一個(gè)保障項(xiàng)目實(shí)施的良好環(huán)境，對大型工程項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和不斷發(fā)展起到重要的穩(wěn)定作用。17.開展風(fēng)險(xiǎn)管理的目的就是完成項(xiàng)目目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理作用：保護(hù)項(xiàng)目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量（項(xiàng)目是一次性的、臨時(shí)的）；一次交付成功；防止“驚訝”；防止危機(jī)發(fā)生或控制風(fēng)險(xiǎn)后果的蔓延。

18.在項(xiàng)目生命周期中風(fēng)險(xiǎn)分析開始的越早，有效風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍就越寬。在項(xiàng)目生命周期中早于計(jì)劃階段開展風(fēng)險(xiǎn)管理通常很困難，因?yàn)轫?xiàng)目容易變化而且定義的不太明確。19.在項(xiàng)目生命周期較早階段實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)管理過程具有戰(zhàn)略性較強(qiáng)、戰(zhàn)術(shù)性差、難以定量、不太正式、更具有創(chuàng)造性的特點(diǎn)。最好是在概念階段，早期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理可以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的思考，從而可以探討實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的全新方式；

20.當(dāng)前重點(diǎn)解決的問題：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理教育；形成管理制度；建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)網(wǎng)。21.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程分五個(gè)階段：風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃（是對整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)制定如何組織和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和控制的規(guī)劃）、風(fēng)險(xiǎn)識別（首先要識別風(fēng)險(xiǎn)的種類，方法有頭腦風(fēng)暴法、SWOT法、網(wǎng)絡(luò)圖法、敏感性分析法、故障樹分析法）、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評價(jià)（常用的方法主觀評分法、層次分析法、模糊綜合評價(jià)、網(wǎng)絡(luò)分析法）、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對（風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案必須考慮風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、項(xiàng)目目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施所花的費(fèi)用，綜合決策選擇應(yīng)對措施）、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

22.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是指確定一套系統(tǒng)、全面、有機(jī)配合、協(xié)調(diào)一致的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和方法并將其形成文件的過程。

23.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段主要要考慮的問題：風(fēng)險(xiǎn)管理策略是否正確、可行；實(shí)施的管理策略和手段是否符合總目標(biāo)。

24.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃主要工作：一是決策者針對項(xiàng)目面對的形式選定行動方案；二是選擇適合于已選定行動路線的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。

25.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是一個(gè)迭代過程，包括評估、控制、監(jiān)控和記錄項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各種活動，其工作成果記入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃兩個(gè)文件。

26.通過制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃實(shí)現(xiàn)下列目的：盡可能消除風(fēng)險(xiǎn)；隔離風(fēng)險(xiǎn)并使之盡量降低；制定若干備選行動方案；建立時(shí)間和經(jīng)費(fèi)儲備以應(yīng)付不可避免的風(fēng)險(xiǎn)。

27.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一整套計(jì)劃，主要包括定義項(xiàng)目組及成員，風(fēng)險(xiǎn)管理的行動方案及方式，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，確定風(fēng)險(xiǎn)判斷的依據(jù)等，用于對風(fēng)險(xiǎn)管理活動的計(jì)劃和實(shí)踐形式進(jìn)行決策。它的結(jié)果將是整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略性和壽命期的指導(dǎo)性綱領(lǐng)。

28.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃時(shí)，應(yīng)考慮的因素：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策略、預(yù)先定義角色和職責(zé)、雇主的風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)管理模板和工作分解結(jié)構(gòu)。

29.風(fēng)險(xiǎn)的基本特征：至少是部分未知的；是隨時(shí)間變化的；是可管理的，即可通過人為活動來改變它的形式和程度。

30.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的目的，簡單的說，就是強(qiáng)化有組織、有目的的風(fēng)險(xiǎn)管理思路和途徑，以預(yù)防、減輕、遏止或消除不良事件的發(fā)生及產(chǎn)生的影響。

31.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理人員；管理方法；風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)間周期；風(fēng)險(xiǎn)的類別級別及說明；管理基準(zhǔn)；風(fēng)險(xiǎn)的匯報(bào)形式；跟蹤。

32.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù)：項(xiàng)目規(guī)劃中所包含或涉及的有關(guān)內(nèi)容；項(xiàng)目組織及個(gè)人所經(jīng)歷和積累的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及實(shí)踐；決策者、責(zé)任方及授權(quán)情況；項(xiàng)目利益相關(guān)者對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度及可承受能力；可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況；

33.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的過程：分析項(xiàng)目目標(biāo)、外部環(huán)境、項(xiàng)目資源等有關(guān)資料，并利用wbs、風(fēng)險(xiǎn)核對表等工具，從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析項(xiàng)目的主要特點(diǎn)；定義負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)和人員，明確各機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)、審批權(quán)限；定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析所采用的主要技術(shù)、工具；定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類型、級別，以及判定某些事件為風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)；確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要應(yīng)對措施，以及應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)所需的資源的數(shù)量和分配的預(yù)案；確定進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的時(shí)間周期或開始和結(jié)束日期、跟蹤手段；編寫有關(guān)文檔。

34.在具體的規(guī)劃過程中，還要考慮三個(gè)問題：一是風(fēng)險(xiǎn)管理策略本身是否正確、可行；二是實(shí)施管理策略的措施和手段是否符合項(xiàng)目總目標(biāo)；三是需要考慮其他客觀條件對風(fēng)險(xiǎn)管理的影響。

35.在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃時(shí)，項(xiàng)目班子首先應(yīng)當(dāng)采取主動行動，盡量減少已知風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目成功的概率。其次，項(xiàng)目班子必須考慮，為了減少風(fēng)險(xiǎn)并觀察、研究是是否有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，還要付出多大的努力。

36.制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的主要手段是召開風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃會議，參加人員包括項(xiàng)目經(jīng)理和負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的團(tuán)隊(duì)成員。在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程中，最為常用的項(xiàng)目管理工具是風(fēng)險(xiǎn)管理圖表和項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)。

37.風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)重要圖表是風(fēng)險(xiǎn)核對表（將各個(gè)側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行分類以理解風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，可幫助人們徹底識別在特定領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)管理表格（記錄著管理風(fēng)險(xiǎn)的基本信息，是一種系統(tǒng)地記錄風(fēng)險(xiǎn)信息并跟蹤到底的方式，任何人在任何時(shí)候都可用風(fēng)險(xiǎn)管理識別表，也可匿名評閱）和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫模式（表明了識別風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目的信息組織方式，他將風(fēng)險(xiǎn)信息組織起來供人們查詢、跟蹤狀態(tài)、排序和產(chǎn)生報(bào)告）。

38.工作分解結(jié)構(gòu)：是將項(xiàng)目按照其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^程的順序進(jìn)行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖，他可以將項(xiàng)目分解到相對獨(dú)立的、內(nèi)容單一的、便于管理的、易于成本核算與檢查的工作單元，并能把各工作單元在項(xiàng)目中的地位與構(gòu)成直觀地表示出來。39.風(fēng)險(xiǎn)=概率*損害程度

40.風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

41.風(fēng)險(xiǎn)分析就是查明項(xiàng)目活動在哪些方面、哪些地方、什么時(shí)候可能什么出現(xiàn)問題。哪些地方潛藏著風(fēng)險(xiǎn)；查明之后要對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，確定各風(fēng)險(xiǎn)的大小以及輕重緩急順序，并在此基礎(chǔ)上提出為減少風(fēng)險(xiǎn)而供選擇的各種行動路線和方案。其中，查明風(fēng)險(xiǎn)的過程稱為項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別；對風(fēng)險(xiǎn)時(shí)行量化、估算風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和其后果的過程稱為項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)；對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)、確定其嚴(yán)重程度的過程稱為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

42.風(fēng)險(xiǎn)識別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的第一步。

43.風(fēng)險(xiǎn)識別包括確定風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件、描述其風(fēng)險(xiǎn)特征和確定哪些風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間有可能影響本項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)識別不是一次就可以完成的事，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目的自始至終定期進(jìn)行。44.風(fēng)險(xiǎn)識別的依據(jù)：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；項(xiàng)目規(guī)劃；風(fēng)險(xiǎn)種類；歷史資料；項(xiàng)目的制約因素和假定。

45.風(fēng)險(xiǎn)識別的過程：首先收集資料（主要收集三個(gè)方面的：收集有關(guān)項(xiàng)目項(xiàng)目本身情況的資料；收集與項(xiàng)目所處的環(huán)境相關(guān)的一些信息資料；收集歷史上同類項(xiàng)目的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料，如同類項(xiàng)目的成敗得失情況的等），然后分析資料，最后根據(jù)分析結(jié)果將所有的風(fēng)險(xiǎn)識別出來，并以適當(dāng)?shù)男问捷敵觥?6.在具體的分析資料、識別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，還可以利用一些具體的工具和技術(shù)?？刹捎玫聽柗品ǎ^腦風(fēng)暴法或?qū)＜颐嬲劦刃畔⑹占夹g(shù)來獲取新的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息資源，或采取SWOT技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)核對表、工作分解結(jié)構(gòu)、故障樹分析法、敏感性分析等從已有的資料中識別出風(fēng)險(xiǎn)事件。

47.風(fēng)險(xiǎn)識別之后要把結(jié)果整理出來，寫成書面文件，風(fēng)險(xiǎn)識別成果包括：風(fēng)險(xiǎn)來源表；風(fēng)險(xiǎn)的分類或分組；風(fēng)險(xiǎn)癥狀；對項(xiàng)目管理其他方面的要求。

48.風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的對象是項(xiàng)目的各單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)有幾個(gè)目的：加深對項(xiàng)目本身和環(huán)境的理解，進(jìn)一步尋找實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的可行方案；務(wù)必使項(xiàng)目所有的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)都經(jīng)過充分、系統(tǒng)而又有條理的考慮；明確不確定性對項(xiàng)目其他各個(gè)方面的影響；估計(jì)和比較項(xiàng)目各種方案或行動路線的風(fēng)險(xiǎn)大小，從中選擇威脅最少、機(jī)會最多的方案或行動路線； 49.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、估算風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其后果嚴(yán)重程度，以明確項(xiàng)目的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)有主觀和客觀兩種，客觀的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)以歷史數(shù)據(jù)和資料為依據(jù)。主觀的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)無歷史數(shù)據(jù)和資料可參照，靠的是人的經(jīng)驗(yàn)和判斷。50.使用概率分析方法衡量風(fēng)險(xiǎn)大小，需要知道風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和后果大小。

51.決策一般涉及5個(gè)方面：項(xiàng)目必須有一個(gè)或多個(gè)明確的目標(biāo)；項(xiàng)目面臨的各種可能，或稱風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；各種風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)或發(fā)生的概率；供選擇的各種方案或行動路線；每一種

方案下，項(xiàng)目處于各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下的后果的大小。

52.計(jì)量是為了取得有關(guān)數(shù)值或排列順序，計(jì)量使用標(biāo)識、序數(shù)、基數(shù)和比率四種標(biāo)度。

標(biāo)識標(biāo)度：不同的顏色和符號可以作為標(biāo)識標(biāo)度；

序數(shù)標(biāo)度：事先確定一個(gè)基準(zhǔn)，然后按照與這個(gè)基準(zhǔn)的差距大小將風(fēng)險(xiǎn)排出先后順序，使之彼此區(qū)別開來，利用序數(shù)標(biāo)度還能判斷一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是大于、等于還是小于另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。比率標(biāo)度不但可以確定風(fēng)險(xiǎn)彼此之間差別的大小，還可以確定一個(gè)計(jì)量起點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率就是一種比率標(biāo)度。

53.概率分布是顯示各種結(jié)果發(fā)生概率的函數(shù)。兩種類型的隨機(jī)變量：離散型隨機(jī)變量和連續(xù)型隨機(jī)變量。常用的概率分布：均勻分布、三角分布、指數(shù)分布、正態(tài)分布、對數(shù)正態(tài)分布、二項(xiàng)分布。

54.風(fēng)險(xiǎn)度：

FD=標(biāo)準(zhǔn)差/均值；風(fēng)險(xiǎn)度越大，表示不確定性越大，風(fēng)險(xiǎn)也越大。

55.主觀概率就是在一定條件下，對未來風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性大小的一種主觀相信程度的度量。與客觀概率區(qū)別是：主觀概率無法用試驗(yàn)或統(tǒng)計(jì)的訪求來檢驗(yàn)其正確性。主觀概率的大小常常根據(jù)人們長期積累的經(jīng)驗(yàn)、對項(xiàng)目活動及其有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的了解來估計(jì)。56.合成概率: 介于主觀和客觀估計(jì)之間行程的概率，稱之為合同概率。他不直接有大量實(shí)驗(yàn)貨計(jì)算分析得到，也不是完全由主觀判斷或計(jì)算分析得出，二是介于兩者之間。57.效用:就是當(dāng)一種有形或無形的東西是個(gè)人的需要得到一定程度的滿足或失去時(shí)，個(gè)人給予這個(gè)有形或無形的東西的評價(jià)，這個(gè)評價(jià)值就是效用值。

58.效用值是收益或損失大小x的函數(shù)，叫做效用函數(shù)。一般可規(guī)定：決策者最愿意接受的收益對應(yīng)的效用值為1，而最不愿意接受的損失對應(yīng)的效用值是0.59.效用曲線：保守型、中間型、冒險(xiǎn)型。具有保守型效用曲線的決策者對待風(fēng)險(xiǎn)不利后果的態(tài)度，即損失的效用值特別敏感。具有冒險(xiǎn)型效用曲線的決策者對待風(fēng)險(xiǎn)損失的效用值比較遲鈍。也就是說，損失盡管已增加了很多，但效用值卻減少不多。60.風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失大小要從三個(gè)方面來衡量：損失性質(zhì)、損失范圍和損失的時(shí)間分布。

損失性質(zhì)：指損失是屬于政治性的、經(jīng)濟(jì)性的還是技術(shù)性的。損失范圍：包括嚴(yán)重程度、變化幅度和分布情況。

時(shí)間分布：指風(fēng)險(xiǎn)事件是突發(fā)的還是隨著時(shí)間的推移逐漸至損，該損失是很快就能感受到，還是隨著時(shí)間的推移逐漸顯露出來。損失的時(shí)間分布對于項(xiàng)目的成敗關(guān)系極大。61.在風(fēng)險(xiǎn)事件后果的估計(jì)中，通常分為三種情況：假定項(xiàng)目各種狀態(tài)出現(xiàn)的概率為1，即一定會出現(xiàn)。用盈虧平衡分析和敏感性分析；風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)的各種狀態(tài)已知，而且這些狀態(tài)發(fā)生的概率也已知，按照期望收益最大原則或期望效用值最大原則來估計(jì)；不但風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的各種狀態(tài)發(fā)生的概率未知，而且究竟會出現(xiàn)哪些狀態(tài)也不能完全確定，這種情況下人們只能通過主觀判斷來進(jìn)行估計(jì)。用等概率準(zhǔn)則，樂觀準(zhǔn)則，悲觀準(zhǔn)則，最小后悔值準(zhǔn)則；其他風(fēng)險(xiǎn)評估方法：決策樹、PERT、GERT和隨即模擬法。62.Page 44 例題3-4 63.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)就是對單個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)事件和項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)的過程。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)就可以對單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的大小給出評價(jià)，并對項(xiàng)目中所有的風(fēng)險(xiǎn)按大小進(jìn)行排序。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的重點(diǎn)是對項(xiàng)目各階段單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行概率估計(jì)和后果的量化，而沒有從系統(tǒng)角度來考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響，也沒有系統(tǒng)考慮這些風(fēng)險(xiǎn)能否影響項(xiàng)目的主要目標(biāo)。而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)則是在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，評價(jià)出單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的大小，對這些風(fēng)險(xiǎn)事件按其大小進(jìn)行排序，選出主要的影響因素。

64.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)主要依據(jù)：風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃；風(fēng)險(xiǎn)識別和估計(jì)的成果；項(xiàng)目進(jìn)展情況；項(xiàng)目類型。

65.進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法分為定性、定量、定性與定量相結(jié)合的三類，常用方法有層次

分析法，決策樹法、模糊綜合評價(jià)法，故障樹分析法、隨機(jī)模擬法。

66.風(fēng)險(xiǎn)矩陣：風(fēng)險(xiǎn)概率及影響程度可以用定性的方式進(jìn)行評估，如非常高、高、一般、低和非常低。

67.概率樹：是一種用來分析和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法，它能幫助我們探索風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系。簡化問題并確定各種風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目方案的影響。68.50頁例3-5看看

53頁課后題第7題

69.德爾菲法利用專家的智慧和經(jīng)驗(yàn)來預(yù)測“可能出現(xiàn)的結(jié)果”，這對于識別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)、判斷風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果都很在幫助。德爾菲法本質(zhì)上是一種反饋匿名函詢法。特點(diǎn)是：匿名性、多次反饋、小組的統(tǒng)計(jì)回答。預(yù)測結(jié)果可用表格、直觀圖或文字?jǐn)⑹龅刃问奖硎?。過程：匿名征求專家意見→歸納、統(tǒng)計(jì)→匿名反饋→歸納、統(tǒng)計(jì)??若干輪后，停止。

70.頭腦風(fēng)暴法更注重想出主意的數(shù)量而不是質(zhì)量。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴時(shí)就遵循兩個(gè)原則：不進(jìn)行討論，沒有判斷性評論。頭腦風(fēng)暴法在幫助解決問題，團(tuán)隊(duì)獲得最佳可能方案時(shí)，是很有效的。

71.核對表進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別的優(yōu)點(diǎn)：快而簡單，缺點(diǎn)是受到項(xiàng)目可比性的限制。72.SWOT是英語Strength（優(yōu)勢）、Weakness(劣勢)、Opportunity(機(jī)遇)和Threat(威脅)的縮寫。是一種環(huán)境分析方法，作為一種系統(tǒng)分析工具，其主要目的是對項(xiàng)目的優(yōu)勢與劣勢、機(jī)會與威脅各方面，從多角度對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識別。SWOT技術(shù)能夠辯證地分析項(xiàng)目的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)，主要適合于在項(xiàng)目的立項(xiàng)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)使用。73.看一下64頁表4-5道斯矩陣

組合分析內(nèi)外部環(huán)境

74.SWOT分析的要點(diǎn)在于：SWOT分析重在比較，特別是項(xiàng)目（或企業(yè)）的優(yōu)勢、劣勢要著重比較競爭對手的情況，另外與行業(yè)平均水平的比較也非常重要；SWOT分析形式上很簡單，但實(shí)際上是一個(gè)長期積累的過程，只有準(zhǔn)確地認(rèn)識項(xiàng)目自身和所處行業(yè)才能對項(xiàng)目（或企業(yè)）的優(yōu)劣勢和外部環(huán)境的機(jī)會與威脅有一個(gè)準(zhǔn)確的把握；SWOT必須要承認(rèn)現(xiàn)實(shí)，尊重現(xiàn)實(shí)，特別對項(xiàng)目（或企業(yè)）自身優(yōu)勢和劣勢的分析要苦于實(shí)施的基礎(chǔ)之上，要量化，而不是靠個(gè)別人的主觀臆斷。

75.決策樹：又稱決策圖。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題的基本特點(diǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)要能反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的背景環(huán)境，同時(shí)又要能描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、后果以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展動態(tài)。因而是一種形象化和有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法。

76.決策樹：決策節(jié)點(diǎn)用□，狀態(tài)節(jié)點(diǎn)用○，結(jié)果節(jié)點(diǎn)用△。看一下66頁例4-2 77.層次分析法（AHP）是一種定性與定量相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法，把復(fù)雜的問題分解成各個(gè)組成因素，將這些因素按支配關(guān)系分組形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對重要性。然后綜合人的判斷以決定決策諸因素相對重要性的順序。AHP體現(xiàn)了人們決策思維的基本特征，即分解、判斷、綜合。

78.層次分析法（AHP）的步驟：建立層次結(jié)構(gòu)模型，構(gòu)造判斷矩陣，層次單排序，層次總排序，一致性檢驗(yàn)。

79.模糊綜合評價(jià)：可以用來對人、事、物進(jìn)行全面、正確而又定量的評價(jià)。

80.直接影響到原來的項(xiàng)目管理決策，這些因素被稱之為敏感性因素；有些因素即使在較大的數(shù)值范圍內(nèi)變化，但只引起項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)很小的變化甚至沒有變化，這些因素就被稱為不敏感因素。敏感性分析：就是指論證備選方案中一個(gè)或多個(gè)因素發(fā)生變化時(shí)，對整個(gè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)所帶來的變化程度和預(yù)測分析。

項(xiàng)目管理活動一般處在動態(tài)的復(fù)雜環(huán)境中，所以一般要進(jìn)行敏感性分析。進(jìn)行敏感性分析時(shí)要考慮資金的時(shí)間價(jià)值，采用現(xiàn)值分析法。

81.敏感性分析可以是對項(xiàng)目中的單一因素進(jìn)行分析，即假設(shè)項(xiàng)目活動其他因素不變，只分

析一個(gè)敏感性的因素的變化對項(xiàng)目活動的影響，這稱之為單因素敏感性分析；敏感性分析也可是對項(xiàng)目中的多個(gè)因素進(jìn)行分析，即同時(shí)分析多個(gè)因素變化對項(xiàng)目活動的影響，這稱之為多因素敏感性分析。

82.敏感性分析的步驟：確定分析指標(biāo)（敏感性分析采用指標(biāo)要與經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)一致。通常采用評價(jià)值為備選方案的凈現(xiàn)值和內(nèi)部收益率）；選定分析因素及其變化范圍。

83.敏感性分析是不確定性分析中的一個(gè)重要方法，在充分肯定其作用的同時(shí)，也要注意它的局限性：這種分析是將幾個(gè)影響因素割裂開，逐個(gè)分析的，如果幾個(gè)因素同時(shí)作用，則不能單獨(dú)依靠敏感性分析進(jìn)行決策，還應(yīng)配合其他方法進(jìn)行；每種影響因素的變化幅度是由分析人員主觀確定的，如果是事先未作認(rèn)真的調(diào)查研究或收集的數(shù)據(jù)不全、不準(zhǔn)、敏感性分析得出的預(yù)測可能帶有較大的片面性，甚至導(dǎo)致決策失誤。

84.故障樹分析（FTA）用于大型復(fù)雜系統(tǒng)可靠性、安全性分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的一種方法?？捎糜陧?xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析，分析項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)源。

85.對于所研究系統(tǒng)的各類故障狀態(tài)或不正常工作情況皆稱為故障事件；各種完好狀態(tài)或正常工作情況皆稱為成功事件，兩者均稱為事件。故障樹分析中所關(guān)心的結(jié)果事件稱為頂事件，他是故障樹分析的目標(biāo)，位于故障樹的頂端。僅導(dǎo)致其他事件發(fā)生的原因事件稱為底事件。

86.故障樹中所用的符號有三類：事件符號、邏輯符號、轉(zhuǎn)移符號。

87.隨機(jī)模擬也稱蒙特卡羅模擬法，主要依據(jù)概率分布對隨機(jī)變量進(jìn)行抽樣，然后將樣本代入數(shù)學(xué)模型進(jìn)行計(jì)算得到應(yīng)變量的結(jié)果，經(jīng)過大量的抽樣組合得到的大量的結(jié)果樣本，從而可以通過統(tǒng)計(jì)方法對結(jié)果進(jìn)行分析。隨機(jī)模擬法是一種以概率理論和方法為基礎(chǔ)的數(shù)值計(jì)算方法，它以是否適合于計(jì)算機(jī)上使用為重要標(biāo)志。

88.隨機(jī)模擬的過程：構(gòu)造描述問題的概率過程；實(shí)現(xiàn)從已知概率分布的抽樣；產(chǎn)生結(jié)果樣本，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。89.在項(xiàng)目管理中，進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)常常是伴隨發(fā)生的，當(dāng)項(xiàng)目的進(jìn)度拖期風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，不可避免的會影響到項(xiàng)目的總成本。反之亦然。90.看一下122頁網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)的基本原理

91.網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是一種制定計(jì)劃和對項(xiàng)目進(jìn)行管理的方法，它廣泛的應(yīng)用于一次性工程項(xiàng)目的管理。網(wǎng)絡(luò)圖是由工作、事項(xiàng)、線路三個(gè)要素組成的。PERT和GERT技術(shù)是基于雙代號網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖的網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)。網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃優(yōu)化的內(nèi)容包括時(shí)間（工期）優(yōu)化和時(shí)間（工期）--成本優(yōu)化。網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖的主要形式是：單代號網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖和雙代號網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖。92.圖解評審法（GERT）：它是綜合網(wǎng)絡(luò)理論、概率論和自動控制技術(shù)中的信號流圖法而成的一種廣義網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃法。計(jì)劃評審技術(shù)：PERT，它與關(guān)鍵路徑法的主要區(qū)別在于：CPM是以經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來確定各項(xiàng)工作的時(shí)間，而PERT則把各項(xiàng)工作的時(shí)間作為隨即變量來處理。前者是以縮短時(shí)間、提高投資效益為目的，而后者則能指出縮短時(shí)間、節(jié)約費(fèi)用的關(guān)鍵所在。

93.μ=（a+4m+b）/6 ；

方差=（b-a）2/36 其中a是樂觀估計(jì)值，b是悲觀估計(jì)值。M是最可能值。

94.項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指在預(yù)定的約束條件下，作為項(xiàng)目結(jié)果的產(chǎn)品達(dá)不到要求的性能或技術(shù)指標(biāo)的可能性及差額幅度。

95.項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)體系模型中，一級指標(biāo)包括構(gòu)成項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的六個(gè)方面，即設(shè)計(jì)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、試驗(yàn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)施的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、保障的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，二級指標(biāo)則分別包括與上述六個(gè)方面對應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并在第三級指標(biāo)上按照所關(guān)聯(lián)技術(shù)的成熟性、復(fù)雜性、相關(guān)性、可行性、標(biāo)準(zhǔn)性對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量。

96.項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果用分析報(bào)告形式體現(xiàn)出來。以反映出項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，為決策或管理機(jī)構(gòu)提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的措施建議和意見，并作為對項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控的基本依據(jù)。分析報(bào)告可以按設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)、生產(chǎn)、設(shè)施、保障、管理等不同類別或按不同管理級別分別撰寫，最后匯總形成整個(gè)項(xiàng)目的報(bào)告?？匆幌卤?-10技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。97.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的主要依據(jù)：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)排序；風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知；可接受風(fēng)險(xiǎn)水平。98.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略：減輕風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，損失抑制）；風(fēng)險(xiǎn)回避；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；接受風(fēng)險(xiǎn)。

99.減輕風(fēng)險(xiǎn)措施是一種積極的風(fēng)險(xiǎn)處理方法策略，他通過各種技術(shù)和方法降低損失發(fā)生的可能性，縮小其后果的不利影響程度。按照減輕風(fēng)險(xiǎn)措施執(zhí)行時(shí)間可分為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生中和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后三種不同階段的風(fēng)險(xiǎn)控制方法；應(yīng)用在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前的方法基本上相當(dāng)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，而應(yīng)用在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的控制實(shí)際上就是損失抑制；（例如：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防：飛機(jī)設(shè)計(jì)為具有雙發(fā)動機(jī)）

100.風(fēng)險(xiǎn)回避：是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性太大，不利后果也很嚴(yán)重，有無其他良好策略來減輕，主動放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動方案，從而回避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。這種策略是從根本上放棄使用有風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目資源、項(xiàng)目技術(shù)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案等，從而避開項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。主要考慮下面幾個(gè)因素：對項(xiàng)目而言，某些風(fēng)險(xiǎn)也許不可能回避；對某些風(fēng)險(xiǎn)采用放棄項(xiàng)目的方法來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；回避了某一風(fēng)險(xiǎn)有可能產(chǎn)生別的新的風(fēng)險(xiǎn)。

101.風(fēng)險(xiǎn)回避是最徹底的回避重大風(fēng)險(xiǎn)的方法，但是徹底地放棄項(xiàng)目也會帶來其它負(fù)面影響：為回避風(fēng)險(xiǎn)而放棄項(xiàng)目就丟失了發(fā)展和其他各種機(jī)會；窒息了項(xiàng)目有關(guān)各方面的創(chuàng)造力。102.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：是將項(xiàng)目本身面臨的損失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他人或單位去承擔(dān)的行為；轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)又叫合伙分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其目的不是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和不利后果的大小，而是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事故一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方身上。主要有五種方式：出售、發(fā)包、開脫責(zé)任合同、利用合同中的轉(zhuǎn)移責(zé)任條款、保險(xiǎn)與擔(dān)保。103.接受風(fēng)險(xiǎn)：是指項(xiàng)目管理層有意識地選擇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果，覺得自己可以承擔(dān)損失時(shí)，就可用這種策略。主動地接受風(fēng)險(xiǎn)是一種有周密計(jì)劃、有充分準(zhǔn)備的風(fēng)險(xiǎn)處理方式。

104.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程主要包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等工作。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主要包括風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤和風(fēng)險(xiǎn)的控制。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主要依賴于項(xiàng)目內(nèi)部信息的傳遞和各種方法、工具的綜合運(yùn)用。

105.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控包括兩方面的工作：監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)，跟蹤已識別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化情況，包括在整個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件和導(dǎo)致的后果變化；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況及時(shí)應(yīng)對控制，并對已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險(xiǎn)和新增風(fēng)險(xiǎn)予以及時(shí)識別、分析，采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。

106.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控依據(jù)的主要內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃；項(xiàng)目溝通；附加風(fēng)險(xiǎn)識別和分析；項(xiàng)目評審。

107.實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要內(nèi)容：評估風(fēng)險(xiǎn)控制行動產(chǎn)生的效果；及時(shí)發(fā)現(xiàn)和度量新的風(fēng)險(xiǎn)因素；跟蹤、評估殘余風(fēng)險(xiǎn)的變化和程度；監(jiān)控潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展，監(jiān)測項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生征兆；提供啟動風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)變計(jì)劃的時(shí)機(jī)和依據(jù)。

108.掙值法是衡量項(xiàng)目執(zhí)行情況和純凈的常用分析方法?？匆幌?68頁圖7-2 S曲線的應(yīng)用。109.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的基礎(chǔ)是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)信息，其反映出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的狀況。只有及時(shí)，準(zhǔn)確地獲取項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)信息，才能有效地對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)控。110.從風(fēng)險(xiǎn)分析的角度看，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)一般有三種表現(xiàn)形式：產(chǎn)品達(dá)不到規(guī)定的性能或質(zhì)量水平；實(shí)際費(fèi)用過高；產(chǎn)品交付延遲。

111.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告用來向決策者和項(xiàng)目組織成員傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)信息，通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況和記錄風(fēng)險(xiǎn)處理活動的效果。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的形式有多種，時(shí)間倉促時(shí)可以用非正式的口頭形式報(bào)告，而里程碑審查時(shí)則需提出正式摘要報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容的詳略程度按接受報(bào)告人的需要確定。風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理情況報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)日志。112.在項(xiàng)目管理中，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施。

113.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控政策規(guī)章確立原則：專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一；權(quán)責(zé)一致；經(jīng)濟(jì)效率；動態(tài)全過程監(jiān)控；對擬采用的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對措施要進(jìn)行權(quán)衡比較分析，優(yōu)先效費(fèi)比高的措施，并確保其有效性；將信息的獲取與加工作為一項(xiàng)重要的工作。

第五篇：6月份風(fēng)險(xiǎn)管理月度總結(jié)

廣深鐵路石龍車站遷建工程項(xiàng)目經(jīng)理部

2011年6月安全風(fēng)險(xiǎn)管理月度自評和總結(jié)

為認(rèn)真吸取鐵路建設(shè)工程安全事故教訓(xùn)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大工程建設(shè)者的安全生產(chǎn)意識，切實(shí)加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理和監(jiān)督，有效遏制事故發(fā)生，保證鐵路建設(shè)又好又快進(jìn)行。根據(jù)廣鐵（集團(tuán)）公司《關(guān)于做好2011年建設(shè)系統(tǒng)防洪安全工作的通知》（廣鐵建電【2011】187號）、工程管理所《關(guān)于做好2011年防洪工作的通知》（工管所安發(fā)【2011】15號）和關(guān)于發(fā)布《工程管理所鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》（工管所安發(fā)【2011】01號）通知的要求，我項(xiàng)目部建立了本項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并明確各工點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人、包保人，全面、有效地進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理。

一、建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：趙士新

副組長：徐炎庭

組員：劉東安、劉學(xué)勇、李大雄、林杰、何建賢、陳中堂、陳保勇、于紅衛(wèi)、李清慧、黃守巖、張波、李中華、李傳奇、黃輝、羅廣忠、石順、劉敬東

二、風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況

1、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并編制風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則；

2、編制各類安全應(yīng)急預(yù)案14項(xiàng)，高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)專項(xiàng)施工安全方案

4項(xiàng)；

3、向作業(yè)隊(duì)進(jìn)行有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、工作要求、工作標(biāo)準(zhǔn)的詳細(xì)

技術(shù)交底，向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員進(jìn)行詳細(xì)說明，并監(jiān)督作業(yè)人員嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)施工；

4、對參與高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)施工的人員進(jìn)行針對性的崗前安全生產(chǎn)教育

和風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)；

5、對高風(fēng)險(xiǎn)施工現(xiàn)場設(shè)置現(xiàn)場警示，標(biāo)識規(guī)劃、設(shè)備器具及材料

準(zhǔn)備、現(xiàn)場設(shè)施布置；

6、配置安全風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員和專用設(shè)備，對工程風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效

監(jiān)測和管理；

7、加強(qiáng)檢查力度，定期進(jìn)行檢查并做好記錄；問題整改按照“五

定”原則閉環(huán)管理。

三、月度自評和總結(jié)

現(xiàn)我項(xiàng)目部安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系已明確落實(shí)，并編制風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則，根據(jù)現(xiàn)場施工情況，加強(qiáng)對現(xiàn)已展開施工的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)點(diǎn)的監(jiān)督、監(jiān)測，做好各項(xiàng)安全防范措施。

對高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)必須進(jìn)行崗前教育培訓(xùn)后才允許上崗作業(yè)，崗前必須做好交底工作，詳細(xì)說明有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和工作要求、標(biāo)準(zhǔn)。施工現(xiàn)場必須配備足夠的應(yīng)急器材和設(shè)備器具。

加強(qiáng)日常檢查工作，定期對各工點(diǎn)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患必須馬上落實(shí)整改，整改工作按照“五定”原則落實(shí)，并做好相關(guān)記錄，對沒有及時(shí)或按要求完成整改工作的，須追究到班組、作業(yè)隊(duì)、主管負(fù)責(zé)人、部門和負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)。

及時(shí)歸類匯總，對于風(fēng)險(xiǎn)管理不到位的細(xì)節(jié)要及時(shí)細(xì)化，逐步完善安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系和各項(xiàng)規(guī)章制度，為保證本項(xiàng)目安全標(biāo)準(zhǔn)化管理、有效規(guī)避和控制安全風(fēng)險(xiǎn)，確保鐵路工程建設(shè)安全務(wù)實(shí)基礎(chǔ)。

廣深鐵路石龍車站遷建工程項(xiàng)目經(jīng)理部

2011-6-26