第一篇：深化推進風(fēng)險防范工作實施方案

深化推進風(fēng)險防范工作實施方案

為了切實推進風(fēng)險防范工作開展，我局將建立并按照“明確責(zé)任、監(jiān)督防范，典型導(dǎo)入，持續(xù)改進”的工作機制，實現(xiàn)風(fēng)險防范工作重點突破，全面推進。具體實施方案如下：

一、確定風(fēng)險防范的實踐項目。

前期，我局已經(jīng)加強建立了相對完整的分稅種、分行業(yè)納稅人遵從度風(fēng)險庫，以及內(nèi)部稅收執(zhí)法管理風(fēng)險庫，這為我們開展風(fēng)險防范工作確定了方向。本次實踐，按照典型導(dǎo)入的原則，初步確定以下四個風(fēng)險防范項目：

（一）納稅人零申報情況；

（二）申報稅款變動較大情況；

（三）納稅人開具發(fā)票與申報稅款的分析比對；

（四）核定征收印花稅、企業(yè)所得稅的申報情況分析。各單位可從以上風(fēng)險防范項目中選取兩個進行重點突破，也可以結(jié)合工作實際自行確定項目。為了促進土地使用稅和房產(chǎn)稅規(guī)范管理，在零申報和申報變動較大兩個風(fēng)險防范項目上，7月份選擇以上兩稅申報開展。

二、風(fēng)險防范的工作流程

一是明確責(zé)任。針對風(fēng)險防范實踐項目，要認真查找該項目在內(nèi)部稅收執(zhí)法管理方面存在的風(fēng)險點。要明確風(fēng)險點的責(zé)任單位、責(zé)任崗位和責(zé)任人員，提高風(fēng)險防范意識。

二是加強案頭分析。申報期應(yīng)做好相關(guān)數(shù)據(jù)采集準備工

作，申報期結(jié)束后，要從內(nèi)控外管兩個方面做好風(fēng)險防范分析，于申報期結(jié)束后2個工作日內(nèi)制作風(fēng)險防范分析報告。風(fēng)險防范分析報告內(nèi)容應(yīng)包括：數(shù)據(jù)采集來源、申報結(jié)果情況（含原始數(shù)據(jù)）、存在的納稅人遵從度風(fēng)險點問題、內(nèi)部稅收管理方面風(fēng)險點問題、擬采取的風(fēng)險消除措施、工作時限、責(zé)任人等。

三是強化落實，消除風(fēng)險。各單位要按照風(fēng)險防范分析

報告中確定的工作時限和防范措施，強化落實，消除風(fēng)險，并制作風(fēng)險防范執(zhí)行報告。風(fēng)險防范執(zhí)行報告內(nèi)容應(yīng)包括：采取的具體措施、取得的成效、存在的問題、后續(xù)管理要求等。

四是建立公示臺。在金宏辦公網(wǎng)絡(luò)設(shè)立“風(fēng)險防范”類

別，對風(fēng)險防范分析報告和風(fēng)險防范執(zhí)行報告進行公示，實現(xiàn)對風(fēng)險防范過程和結(jié)果的全程公開監(jiān)督。其中申報期結(jié)束后3個工作日內(nèi)公示風(fēng)險防范分析報告，每月29日公示風(fēng)險防范執(zhí)行報告。

五是持續(xù)改進。各單位要及時總結(jié)風(fēng)險防范工作開展經(jīng)

驗，逐步完善風(fēng)險防范的方向、措施，建立長效機制，促進征管質(zhì)效的持續(xù)改進。

三、確定試點單位，典型導(dǎo)入，全面推進

確定試點單位。先在征收局、通濟所進行試點，兩個單

位要迅速制定具體實施方案，制定措施，為全局提供經(jīng)驗。

除征收局、通濟所外，其他單位開展情況7月暫不進行

公示。

8月，風(fēng)險防范工作按照以上流程在全局全面開展。

四、風(fēng)險防范的工作要求

（一）強化風(fēng)險防范意識。充分認識到實施風(fēng)險防范對

提升稅源稅基控管水平、提高稅收征管人力資源利用效率、提高稅務(wù)機關(guān)的執(zhí)法水平、提高納稅人遵從度，以及提高納稅服務(wù)質(zhì)量和效率的重要意義。要從保護干部安全、維護國家稅收利益、保障納稅人合法權(quán)益，推進專業(yè)化稅源管理新模式深入開展的角度出發(fā)，加強風(fēng)險防范意識教育，樹立風(fēng)險防范在信息管稅中的先導(dǎo)地位。

（二）風(fēng)險防范工作開展要與專業(yè)化稅源管理工作緊密

結(jié)合。一是風(fēng)險點特征庫與預(yù)警指標(biāo)結(jié)合，要充分利用已經(jīng)成型的風(fēng)險點庫、案例和前期通濟所開展經(jīng)驗；二是風(fēng)險防范與日常工作相結(jié)合，建立風(fēng)險防范的常態(tài)機制；三是風(fēng)險防范與數(shù)據(jù)增值應(yīng)用相結(jié)合，實現(xiàn)風(fēng)險防范和數(shù)據(jù)增值應(yīng)用的程序一致，效果一致。

（三）明確職責(zé)，加強督導(dǎo)。各科室要結(jié)合自身科室職

能，充分利用聯(lián)席會議的形式加強溝通與協(xié)作，針對各基層

單位開展的風(fēng)險防范項目進行評價，加強監(jiān)督與考核，切實提高風(fēng)險防范的質(zhì)效。

附件：風(fēng)險防范工作開展情況公示流程圖

第二篇：廉政風(fēng)險防范實施方案

威海市會展辦公室

關(guān)于開展廉政風(fēng)險防范管理工作 的實施方案

為進一步加大從源頭上防治腐敗工作的力度，扎實推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)市紀委和市監(jiān)察局的部署要求，結(jié)合我辦實際，特制定如下實施方案：

一、指導(dǎo)思想

堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防，以強化預(yù)防和監(jiān)督為重點，以規(guī)范權(quán)力運行為核心，對預(yù)防腐敗工作實行系統(tǒng)化、科學(xué)化管理，逐步建立健全超前預(yù)防、全程監(jiān)督、制約有效的廉政風(fēng)險防范體系，確保權(quán)力正確行使，為促進我市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展提供有力保障。

二、目標(biāo)要求

按照整體規(guī)劃、突出重點、分步實施、務(wù)求實效的總體要求，結(jié)合反腐倡廉工作實際，扎實推進廉政風(fēng)險防范管理工作，建立以領(lǐng)導(dǎo)崗位和關(guān)鍵崗位為重點、覆蓋各工作崗位和工作環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險防范管理工作體系，形成完善的長效工作機制。

三、主要內(nèi)容

重點圍繞權(quán)力的規(guī)范和制約，認真分析權(quán)力運行中的風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，梳理查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和制度機制等方面可能發(fā)生不廉潔行為的風(fēng)險點，大力開展崗位廉政教育，健全防范措施，強化監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，有效防范各類腐敗行為的發(fā)生。

四、方法步驟

（一）宣傳教育階段（8月17日—8月24日）

8月19日召開動員會，成立廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負責(zé)工作的組織、協(xié)調(diào)和實施；結(jié)合自身實際，制定出具有操作性、規(guī)范性的廉政風(fēng)險防范管理工作實施方案；根據(jù)防范管理工作要求，組織黨員干部重點學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》等法律法規(guī)；學(xué)習(xí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制“一崗雙責(zé)”的有關(guān)規(guī)定。通過學(xué)習(xí)，引導(dǎo)廣大黨員干部樹立“風(fēng)險無處不在，風(fēng)險防范人人有責(zé)”的廉政風(fēng)險意識，增強“思風(fēng)險、講自律、盡職責(zé)”的自覺性和責(zé)任感。

（二）查找風(fēng)險階段（8月25日—9月7日）

1.查找風(fēng)險點。采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，在進一步明確職責(zé)權(quán)限的基礎(chǔ)上，對管理事項、業(yè)務(wù)流程等進行逐一排查，找準、找全廉政風(fēng)險點。突出查找領(lǐng)導(dǎo)班子和具有高風(fēng)險業(yè)務(wù)以及失職瀆職、不作為等方面的風(fēng)險。主要查找“四類風(fēng)險”：

一是思想想道德風(fēng)險。主要針對理想信念動搖、政治素質(zhì)較低，官僚主義、弄虛作假、虛報浮夸、鋪張浪費，以權(quán)謀私等方面進行查找。

二是崗位職責(zé)風(fēng)險。針對履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位、不作為、玩忽職守、貽誤工作或濫用職權(quán)、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進行查找。

三是制度機制風(fēng)險。根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要及要求，及時 2 制定、完善相關(guān)制度；對已有制度的執(zhí)行落實缺乏約束力和監(jiān)督力，貫徹落實不到位，不能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面進行查找。

四是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。重點查找在業(yè)務(wù)工作流程的某一環(huán)節(jié)，或與之相銜接的業(yè)務(wù)流程中不履行或不正確履行崗位職責(zé)，導(dǎo)致不作為或濫用職權(quán)的風(fēng)險內(nèi)容。查找招投標(biāo)、工程驗收、財務(wù)管理、事項審批、以及各項業(yè)務(wù)操作、政策執(zhí)行等過程中不按規(guī)定執(zhí)行易發(fā)生的制約科學(xué)發(fā)展、影響和諧穩(wěn)定的因素。

2.確定風(fēng)險等級。根據(jù)行政權(quán)力的大小、與群眾利益關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性大小，將廉政風(fēng)險等級分為三個級別。單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位，與經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的崗位，具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位，從事人事、財務(wù)、物資、采購、基建等管理的崗位，確定為一級風(fēng)險；具有一般經(jīng)濟管理、社會事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位，確定為二級風(fēng)險；其他崗位確定為三級風(fēng)險。單位領(lǐng)導(dǎo)班子副職崗位風(fēng)險等級的劃分，按照其所分管崗位的風(fēng)險等級采取就高不就低的辦法確定。

（三）、建立健全防范措施階段(9月8日—9月30日)圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，有相對性地提出并推進實施防控措施，著力推行以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。

1.加強教育引導(dǎo)，防范思想道德風(fēng)險。

一是深化廉政教育。通過開展主題教育、觀看廉政教育光盤、參觀警示教育基地等多種形式，優(yōu)化教育效果，增強廉政 3 勤政意識。

二是加強廉政文化建設(shè)。結(jié)合部門和行業(yè)實際，挖掘廉政文化資源，豐富文化內(nèi)涵，濃厚文化氛圍，以潛移默化的文化力量構(gòu)筑思想道德防線。

三是注重人文關(guān)懷。深入開展多層次、多角度、多形式的談心、交心和幫扶活動，切實解決廣大干部的實際困難和問題。

2.實施動態(tài)管理，防范崗位職責(zé)風(fēng)險。

一是實行動態(tài)監(jiān)控。通過述職述廉、報告?zhèn)€人有關(guān)事項、重要情況報告、談心談話、民主生活會、民主測評、群眾評議及信訪舉報、監(jiān)督等方式，對廉政和監(jiān)管風(fēng)險點進行動態(tài)監(jiān)控。

二是定期開展自查。每半年組織一次廉政風(fēng)險預(yù)防措施落實情況自查。

三是實行召開座談會等方式，抽查廉政風(fēng)險防范措施落實情況。

3.加強制度建設(shè)，防范制度機制風(fēng)險。圍繞貫徹落實《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》等一系列制度、條規(guī)，對現(xiàn)有各項規(guī)章制度進行梳理規(guī)范、補充完善。

一是規(guī)范內(nèi)部運行機制，提高行政事務(wù)管理水平。完善和落實財務(wù)公開、政務(wù)公開等制度，嚴把收支關(guān)口；加強票據(jù)管理，確保票據(jù)合法、繳銷及時；完善行政事務(wù)流程，規(guī)范運行程序和環(huán)節(jié)；加強和改進公文處理、信訪、維穩(wěn)和資產(chǎn)、檔案管理等基礎(chǔ)性工作。

二是健全依法行政監(jiān)督體系。根據(jù)工作實際，通過制定和落實案件回訪、首問負責(zé)制等相關(guān)辦法，防止不廉潔行為發(fā)生。

4.細化工作目標(biāo)，防范業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。

一是健全完善工作流程。結(jié)合相關(guān)業(yè)務(wù)，明確受理、審批、核準等環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)、辦理時限和工作要求，強化效能監(jiān)察，對各業(yè)務(wù)流程實行節(jié)點控制和管理。

二是對工作流程進行優(yōu)化再造。對不適宜當(dāng)前工作流程的，結(jié)合工作實際，重新編制工作流程圖，向社會進行公布，接受社會監(jiān)督。

（四）監(jiān)控執(zhí)行階段。(10月1日—10月31日)

1、加強部門、科室及個人查找風(fēng)險、制定措施過程中的日常監(jiān)控，針對工作中存在的問題下達整改通知，督促糾正問題，制定措施，并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督，確保落實。

2、研究制定廉政風(fēng)險防范管理監(jiān)管考核辦法，并按照辦法進行動態(tài)考核和綜合評估。通過自查進行自我評估、領(lǐng)導(dǎo)小組逐項考核進行綜合評估等多種方式，結(jié)合日常監(jiān)控、民主評議的情況，對廉政風(fēng)險防范各項措施的落實情況進行監(jiān)管考核。

3、考核結(jié)果納入黨政領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和個人績效考核評價體系。對廉政風(fēng)險防控成效顯著的個人予以表彰，對失察失管失教或違規(guī)違紀者給予責(zé)任追究或紀律處理。

（五）總結(jié)階段（2010年11月）

認真總結(jié)廉政風(fēng)險防范管理階段工作經(jīng)驗，進一步修訂各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程，建立廉政風(fēng)險防范管理長效機制。

五、工作要求

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。

（二）統(tǒng)一思想，提高思想認識。充分認識開展廉政風(fēng)險防 5 范管理工作的重要性，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署，認真組織實施。辦領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要堅持“一崗雙責(zé)”，帶頭查找勤廉風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防范管理，確保預(yù)防腐敗各項要求落到實處。

（三）抓好結(jié)合，注重實效。為促進反腐倡廉工作的有效開展，要做到“四個結(jié)合”：

1、是與落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合；

2、是與本科室中心工作相結(jié)合；

3、是與關(guān)鍵崗位、環(huán)節(jié)重點突破相結(jié)合；

4、是與查補堵漏，建立完善懲防體系相結(jié)合。確保廉政風(fēng)險防范工作與監(jiān)督所當(dāng)前的工作緊密結(jié)合，達到兩不誤、兩促進，不斷進行總結(jié)、修正和完善，逐步建立廉政風(fēng)險防范管理的動態(tài)監(jiān)控長效機制，不斷提升科學(xué)管理理念，全面提高依法行政水平，切實維護人民群眾健康權(quán)益。

第三篇：廉政風(fēng)險防范實施方案

關(guān)于印發(fā)《**市2012年全面推進 廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)

實施方案》的通知

**懲防辦【2012】3號

各縣(市)區(qū)黨委，市委各部委，市直機關(guān)各單位黨組（黨委），市管企事業(yè)單位和高等院校黨委、各人民團體黨組：

現(xiàn)將?鄭州市2012年全面推進廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)實施方案?印發(fā)你們。請結(jié)合實際，認真抓好落實。

**市懲治和預(yù)防腐敗體系 建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

2012年5月8日

鄭州市2012年全面推進廉政風(fēng)險防控 規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)實施方案

為保證權(quán)力規(guī)范運行，促進黨和國家機關(guān)工作人員正確行使權(quán)力，科學(xué)構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系，不斷加強黨風(fēng)廉政建設(shè)和預(yù)防腐敗工作，根據(jù)?中共市委辦公廳

市人民政府辦公廳印發(fā)〖關(guān)于全面推進廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)的意見〗的通知?（**辦〔2012〕7號）精神，現(xiàn)就推進2012年我市推進廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)（以下簡稱風(fēng)險防控）制定如下實施方案。

一、指導(dǎo)思想

風(fēng)險防控工作堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“四個重在”的實踐要領(lǐng)，以預(yù)防為主，以監(jiān)督為重，依托科學(xué)管理理論和現(xiàn)代信息技術(shù)，通過構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度完善、預(yù)警在先、防范在前、控制有效的權(quán)力運行機制，不斷推進反腐倡廉建設(shè)取得新的進展。

二、工作原則

（一）堅持圍繞中心、服務(wù)大局。把加強風(fēng)險防控與推動科學(xué)發(fā)展、促進社會和諧、加強黨的建設(shè)特別是反腐倡廉建設(shè)結(jié)合起來，通過強化權(quán)力運行監(jiān)督，規(guī)范權(quán)力運行機制，切實轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提升工作效能，服務(wù)和促進鄭州都市區(qū)建設(shè)。

（二）堅持突出重點、注重實效。將公共權(quán)力運行風(fēng)險集中的重點領(lǐng)域、重要崗位，尤其管人、管財、管物、管審批和管執(zhí)法的五類重點崗位作為風(fēng)險防控的重點，加大對權(quán)力運行的監(jiān)督。

（三）堅持因地制宜、分類推進。針對不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同單位、不同崗位和不同人員的特點，合理確定工作目標(biāo)任務(wù)，分類指導(dǎo)、分步實施、有序推進。

（四）堅持發(fā)展提升，開拓創(chuàng)新。注重通過體制機制創(chuàng)新和科技手段，積極探索加強風(fēng)險防控的新途徑、新辦法，不斷創(chuàng)新從源頭預(yù)防腐敗和失職瀆職的新思路、新舉措。

三、目標(biāo)要求

在黨的機關(guān)、人大機關(guān)、行政機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)及人民團體全面推行。

在國有企業(yè)、事業(yè)單位及資金密集項目密集的工程建設(shè)指揮部等臨時性機構(gòu)開展試點。

四、主要任務(wù)

根據(jù)我市?關(guān)于全面推進廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)的意見?，借鑒外地市風(fēng)險防控工作先進經(jīng)驗，按照“示范引路、以點帶面、試點探索、分步實施、鞏固提升”的思路推進全市風(fēng)險防控工作，2012年重點抓好以下四個方面任務(wù)的落實：

（一）清權(quán)確權(quán)，規(guī)范工作流程。鞏固和發(fā)展我市行政執(zhí)法“三清理兩規(guī)范”的成效，對列入風(fēng)險防控范圍的單位、部門和 3 崗位涉及的公共權(quán)力事項進行分項梳理，清理規(guī)范，編制權(quán)力運行流程圖，對辦理主體、依據(jù)、程序、期限、監(jiān)督渠道等事項進行規(guī)范。

（二）查找風(fēng)險，確定風(fēng)險等級。根據(jù)單位職能、部門職責(zé)和工作流程，全面排查廉政風(fēng)險、勤政風(fēng)險和瀆職風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險發(fā)生后被追究的嚴厲程度、風(fēng)險失控的危害程度以及風(fēng)險發(fā)生的可能程度等因素，按照高、中、低三個等級評估風(fēng)險，在此基礎(chǔ)上編制風(fēng)險目錄，強化社會監(jiān)督。

（三）明確責(zé)任，建立防控機制。根據(jù)查找的風(fēng)險類型和評估的風(fēng)險等級，建立分級管理、分級負責(zé)、責(zé)任到人的風(fēng)險防控責(zé)任機制，建立健全風(fēng)險教育、風(fēng)險提示、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置、風(fēng)險信息收集和風(fēng)險動態(tài)管理等制度，不斷完善風(fēng)險防控機制建設(shè)。

（四）開拓創(chuàng)新，推動發(fā)展提升。積極推進風(fēng)險防控科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，在全市開展風(fēng)險防控示范點單位創(chuàng)建和風(fēng)險防控工作創(chuàng)新試點，積極依托科技手段優(yōu)化風(fēng)險防控，推動我市風(fēng)險防控工作在貫徹落實中創(chuàng)新發(fā)展，在創(chuàng)新發(fā)展中鞏固提升。

五、方法步驟

圍繞今年確定的風(fēng)險防控工作的目標(biāo)要求和主要任務(wù)，按照四個階段推進實施。

（一）組織宣傳發(fā)動（5月10日－5月31日）

對推進風(fēng)險防控工作進行動員部署，統(tǒng)一思想，明確活動要求，為順利開展風(fēng)險防控工作奠定基礎(chǔ)。

1、建立防控機構(gòu)。為切實加強風(fēng)險防控工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立鄭州市風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，負責(zé)全市風(fēng)險防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和督促協(xié)調(diào)。各風(fēng)險防控單位要成立相應(yīng)風(fēng)險防控機構(gòu)，明確部門和人員負責(zé)相關(guān)工作，為風(fēng)險防控工作順利進行提供組織保證。

2、制訂實施方案。各風(fēng)險防控單位要按照我市全面推進風(fēng)險防控的部署和要求，制定開展風(fēng)險防控工作的實施方案，明確工作要求、目標(biāo)任務(wù)和工作措施等。

3、動員營造氛圍。各風(fēng)險防控單位要對開展風(fēng)險防控工作進行動員部署，組織黨員干部認真學(xué)習(xí)相關(guān)文件，全面領(lǐng)會風(fēng)險防控的基本內(nèi)涵和主要精神，理解和掌握風(fēng)險防控的基本理念和主要辦法，同時，積極開展面向社會的宣傳教育活動，為風(fēng)險防控工作順利開展?fàn)I造良好的輿論氛圍。

（二）風(fēng)險排查評估（6月1日－8月30日）

各地各單位要通過對公共權(quán)力進行梳理，規(guī)范權(quán)力運行流程，對權(quán)力運行中可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險、勤政風(fēng)險和瀆職風(fēng)險進行排查和評估，確定風(fēng)險點及風(fēng)險等級。

1、厘清職權(quán)，編制業(yè)務(wù)流程。按照職權(quán)清晰、權(quán)責(zé)一致的要求，和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權(quán)力事項進行分項梳理，逐項審核確定權(quán)力事項的類別、行使依據(jù)和 5 責(zé)任主體，摸清職權(quán)底數(shù)，編制職權(quán)目錄,明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和政策法律依據(jù)。要在編制職權(quán)目錄的基礎(chǔ)上，規(guī)范權(quán)力運行流程，涉及對外行使權(quán)力的，編制“權(quán)力運行外部流程圖”，明確辦理主體、依據(jù)、程序、期限和監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料等；涉及對內(nèi)行使權(quán)力的，編制“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”，對行使崗位、責(zé)任主體、權(quán)限、程序和辦理時限等進行規(guī)范。各單位職權(quán)目錄及權(quán)力運行流程應(yīng)于7月30日前送市防控辦備案。

2、開展風(fēng)險評估，評定風(fēng)險等級。各風(fēng)險防控單位要根據(jù)編制的職權(quán)目錄和權(quán)力運行流程，查找公共權(quán)力運行中可能導(dǎo)致被追究紀律責(zé)任、法律責(zé)任或刑事責(zé)任的廉政風(fēng)險、勤政風(fēng)險及瀆職風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險發(fā)生后被追究的嚴厲程度、風(fēng)險失控的危害程度以及風(fēng)險發(fā)生的可能程度進行評估，評定出高風(fēng)險等級、中等風(fēng)險等級和低風(fēng)險等級。

風(fēng)險排查和風(fēng)險評估按照分級分工負責(zé)的原則，采取自上而下與自下而上相結(jié)合的方式，從分管事項、業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)等方面逐一排查、篩選可能造成違紀違法的風(fēng)險點，并通過自己查找、群眾評議、集體研究、組織審定、專家評審、上級復(fù)核等多種形式評估風(fēng)險等級。

（1）崗位風(fēng)險排查與評估。要對照個人履行的崗位職責(zé)、執(zhí)行制度情況，認真分析并查找個人在崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面存在或可能存在的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，填寫?崗位職 6 權(quán)及風(fēng)險排查表?報分管領(lǐng)導(dǎo)審核或?qū)彾ā?/p>

（2）部門風(fēng)險排查與評估。各部門結(jié)合梳理規(guī)章制度、工作職責(zé)和業(yè)務(wù)工作流程，對人、財、物管理等重要崗位，對照崗位職責(zé)定位等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的風(fēng)險，并認真細化、分析風(fēng)險及其表現(xiàn)形式，填寫?部門職權(quán)及風(fēng)險排查表?報單位防控機構(gòu)審核或?qū)彾ā?/p>

（3）單位風(fēng)險排查與評估。結(jié)合梳理規(guī)章制度，領(lǐng)導(dǎo)班子要重點查找領(lǐng)導(dǎo)崗位權(quán)力運行風(fēng)險，重點分析查找容易產(chǎn)生腐敗行為和失職瀆職行為的重大事項決策、重要干部人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的風(fēng)險，由單位收集匯總填寫?單位職權(quán)及風(fēng)險排查表?，報市防控機構(gòu)審核。

3、編制職權(quán)目錄，接受社會監(jiān)督。權(quán)力運行風(fēng)險排查并評定等級后，要進行綜合分析和研判，建立職權(quán)目錄，逐項列出崗位權(quán)力行使的依據(jù)、界限和責(zé)任、風(fēng)險及其等級等內(nèi)容。對不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的外部權(quán)力行使流程，要通過單位網(wǎng)站、公開欄、媒體等方式，主動向社會公開，接受社會監(jiān)督。要通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開欄等方式，公開權(quán)力運行內(nèi)部流程涉及本單位內(nèi)部管理的事項，特別是對干部選拔任用、職務(wù)消費、薪酬福利等單位內(nèi)部各類事項要加大公開力度，切實加強內(nèi)部風(fēng)險防控。

4、建立責(zé)任機制，明確防控責(zé)任。要圍繞確定的各類風(fēng)險 7 點和風(fēng)險等級，明確各風(fēng)險防控單位及領(lǐng)導(dǎo)干部的防控責(zé)任，建立風(fēng)險防控責(zé)任追究制度。各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部既是風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作組織領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督落實的責(zé)任主體，又是接受監(jiān)督、自我檢查、自我防范和自我完善的主體。依照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定，單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為風(fēng)險防控第一責(zé)任人，領(lǐng)導(dǎo)班子成員對分管部門、單位的風(fēng)險防控工作負責(zé)，部門負責(zé)人對本部門的風(fēng)險防控工作負直接責(zé)任。

各風(fēng)險防控單位要按照分級管理原則明確風(fēng)險防控責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)。對高風(fēng)險等級部門及人員在按原管理權(quán)限明確直接防控責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)的基礎(chǔ)上，提升一個防控層次。單位主要領(lǐng)導(dǎo)要負責(zé)或參與對高風(fēng)險等級部門及人員的風(fēng)險防控，紀檢監(jiān)察等監(jiān)督機構(gòu)要對高風(fēng)險等級單位、部門和人員負責(zé)的重要事項進行全過程監(jiān)督，對中等風(fēng)險等級部門的重點環(huán)節(jié)和重要工作進行重點監(jiān)督。低風(fēng)險崗位及人員由單位部門負責(zé)人直接管理和負責(zé)，監(jiān)督機構(gòu)要對防控措施進行督促檢查。

各風(fēng)險防控單位風(fēng)險排查及風(fēng)險評估完成后填寫?風(fēng)險排查及風(fēng)險評估匯總表?，于9月15日前報市風(fēng)險防控辦。

（三）評估驗收完善（9月1日－10月31日）

對各風(fēng)險防控單位通過查驗資料、重點抽查、專家評審等方式對開展風(fēng)險防控工作進行評估、驗收，對風(fēng)險查找不實、風(fēng)險等級評估不準的責(zé)令限期整改，修正風(fēng)險內(nèi)容，調(diào)整風(fēng)險等級和預(yù)防措施，完善管理方案。建立權(quán)力運行風(fēng)險動態(tài)管理 8 制度，根據(jù)形勢和權(quán)力變化，定期進行動態(tài)評估，及時識別、發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險點，不斷修正改進。

（四）考核評價獎懲（11月1日－12月31日）

單位推進風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)納入反腐倡廉建設(shè)檢查考核，各單位要把風(fēng)險防控階段性任務(wù)完成情況列入季度自查，及時發(fā)現(xiàn)整改存在的問題。開展全市風(fēng)險防控示范點單位爭創(chuàng)及風(fēng)險防控創(chuàng)新評比、把示范點及工作創(chuàng)新作為反腐倡廉建設(shè)考評的創(chuàng)新指標(biāo)進行獎勵。

領(lǐng)導(dǎo)干部及其他列入風(fēng)險防控范圍的人員開展風(fēng)險防范控制工作情況列入述職述廉或工作總結(jié)內(nèi)容。

建立風(fēng)險防控責(zé)任追究機制，對不認真履行防控責(zé)任，未嚴格落實風(fēng)險防控措施或未根據(jù)實際完善風(fēng)險防控制度，致使本地本部門本單位發(fā)生嚴重違紀違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任。

六、防控管理

各風(fēng)險防控單位要針對確定不同風(fēng)險特點和不同風(fēng)險等級，整合和完善防控措施，有針對性地加強教育、完善制度、強化監(jiān)督，有效防范和控制違紀違法行為的發(fā)生。

（一）建立健全風(fēng)險教育和提示制度。通過編制風(fēng)險目錄，崗位職責(zé)及風(fēng)險說明書、職權(quán)流程圖表、風(fēng)險信息技術(shù)提示等方式向風(fēng)險崗位工作人員提示風(fēng)險。開展領(lǐng)導(dǎo)干部“四會一課”廉政教育成果轉(zhuǎn)化年活動，充分發(fā)揮“清風(fēng)茶社”作用，通過警示 9 教育、廉政短信等多種方式加強對黨員干部尤其高風(fēng)險崗位人員的教育，切實增強廣大黨員干部風(fēng)險防范意識。積極探索和推廣增強風(fēng)險教育實效的方式方法，豐富反腐倡廉知識題庫，開發(fā)反腐倡廉知識學(xué)習(xí)測試系統(tǒng)，開展公務(wù)員、執(zhí)法執(zhí)紀人員上崗前及領(lǐng)導(dǎo)干部任前廉政測試試點工作。

（二）建立健全風(fēng)險預(yù)警和處置制度。針對風(fēng)險較大的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進行分析評估，對可能引發(fā)違紀違法情況的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)輕重，分別作出崗位預(yù)警、單位預(yù)警、綜合預(yù)警，并采取廉政談話、書面預(yù)警等方式，及時進行預(yù)警提示和糾正，避免發(fā)展成為違紀違法行為。對有普遍性的問題，分析產(chǎn)生風(fēng)險原因，采取針對性措施，從權(quán)力制約、制度安排等方面進行規(guī)范，消除風(fēng)險隱患，防范問題再次發(fā)生。

（三）建立健全風(fēng)險信息收集和動態(tài)管理制度。完善拓展廉潔從政（從業(yè)）檔案管理，結(jié)合述職述廉、個人重要事項報告、投訴舉報、內(nèi)部審計、案件分析、輿情信息采集等方面收集信息，建立風(fēng)險定期排查制度。實行權(quán)力運行風(fēng)險動態(tài)管理機制，以為周期，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展、政府職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，及時調(diào)整風(fēng)險內(nèi)容和防控措施。

（四）積極推進風(fēng)險防控科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。依托科技手段優(yōu)化風(fēng)險防控，建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，探索將電子監(jiān)察系統(tǒng)的建設(shè)與風(fēng)險防控體系、政府績效管理系統(tǒng)的建設(shè)結(jié)合起來，逐步建立統(tǒng)一的權(quán)力監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)平臺。10 開展風(fēng)險防控示范單位創(chuàng)建，總結(jié)提升示范單位風(fēng)險防控做法和經(jīng)驗，指導(dǎo)和協(xié)助試點單位進行探索創(chuàng)新。把重點領(lǐng)域、重點部門、重點行業(yè)、重點環(huán)節(jié)作為風(fēng)險防控的重點，在創(chuàng)新發(fā)展上下功夫，從淺層次的個體性預(yù)防，提升到深層次的整體性預(yù)防，著力在風(fēng)險集中的領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破創(chuàng)新，針對性招標(biāo)、傾向性招標(biāo)或歧視性招標(biāo)，探索在工程建設(shè)招投標(biāo)和政府采購實行招標(biāo)前公示制度，進一步拓展中標(biāo)公示范圍，防止投標(biāo)人利用虛假業(yè)績及資質(zhì)騙取中標(biāo)行為。在工程建設(shè)、醫(yī)療衛(wèi)生、干部人事等腐敗及不正之風(fēng)易發(fā)多發(fā)領(lǐng)域和部門，探索實行“廉潔從業(yè)雙承諾雙評價”制度，實行雙向承諾和踐諾評價，完善信用評價和廉潔準入制度。探索實行個人風(fēng)險動態(tài)防范管理制度，逐步實現(xiàn)崗位風(fēng)險等級與個人風(fēng)險等次相適應(yīng)的激勵和懲戒機制。探索實行任職風(fēng)險評估及風(fēng)險隔離制度，對存在重大風(fēng)險隱患或連續(xù)發(fā)生風(fēng)險隱患的人員要從高風(fēng)險的崗位、部門或單位調(diào)整到低風(fēng)險的崗位、部門或單位。在企業(yè)和具備條件的單位探索實行風(fēng)險保證金，實行與風(fēng)險防控成效相適應(yīng)的保證金制度，以經(jīng)濟手段預(yù)防和控制風(fēng)險的發(fā)生。

七、工作要求

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。全市各級各部門要從事關(guān)反腐倡廉建設(shè)和鄭州都市區(qū)建設(shè)全局的戰(zhàn)略高度出發(fā)，充分認識全面推進風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)的重要性和必要性，增強推進這項工作的責(zé)任感和緊迫感，切實抓出成效。各級黨 11 委、政府要把風(fēng)險防控作為提升反腐倡廉建設(shè)水平的一項重要任務(wù)，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，認真組織實施，確保此項工作落到實處。

領(lǐng)導(dǎo)班子成員尤其黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找風(fēng)險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身及分管部門、分管人員的風(fēng)險防控管理工作,確保工作要求落到實處。

（二）突出重點，把握關(guān)鍵。推進風(fēng)險防控工作，涉及到反腐倡廉建設(shè)的方方面面。在推進過程中，要結(jié)合實際，突出重點，落實關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要突出抓好領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部、重點崗位人員等重點對象的風(fēng)險防控工作，促使他們嚴格遵守各項制度規(guī)定；要突出抓好干部任免、大額資金使用、工程招投標(biāo)、工程管理等重要事項的風(fēng)險防控工作，避免出現(xiàn)違規(guī)違紀行為；要突出抓好民主決策等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防范工作，尤其是要抓好領(lǐng)導(dǎo)班子“三重一大”集體決策的風(fēng)險防控工作，不斷完善民主科學(xué)決策的體制機制。

（三）統(tǒng)籌兼顧，注重實效。推進風(fēng)險防控工作要從實際出發(fā)，做到“三個結(jié)合”：一要與懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)相結(jié)合，避免查找風(fēng)險簡單化、廉政教育形式化、制度建設(shè)老套化、監(jiān)督制約表面化，真正做到科學(xué)管用。二要與貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，把風(fēng)險防控管理工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，強化責(zé)任，細化任務(wù)，嚴格考核，重點推進。三要與市直機關(guān)處室（機構(gòu)）季評獎懲工作相結(jié)合，把廉政風(fēng)險、勤政 12 風(fēng)險和瀆職風(fēng)險防控成效作為季評獎懲因素，探索建立部門處室重點管理和風(fēng)險防控機制，進一步增強權(quán)力運行監(jiān)督合力，進一步提高政府效能，推進和服務(wù)于鄭州都市區(qū)建設(shè)。

第四篇：2013廉政風(fēng)險防范實施方案

建設(shè)局

2013年廉政風(fēng)險防控工作實施方案

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<廉政風(fēng)險防控工作實施方案>的通知》精神，進一步規(guī)范權(quán)力運行，防范控制廉政風(fēng)險，科學(xué)構(gòu)建權(quán)力運行機制，現(xiàn)就2013年廉政風(fēng)險防控工作制定如下實施方案。

一、指導(dǎo)思想

堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀和黨的十八大精神為指導(dǎo)，在厘清職權(quán)、排查評定風(fēng)險等級的基礎(chǔ)上，以規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)為核心，科學(xué)配置權(quán)力，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，強化制度管理，深化權(quán)力公開，細化防控措施，不斷推動廉政風(fēng)險防控取得新的進展，為建設(shè)登封國際文化旅游名城提供堅強保證。

二、主要任務(wù)

（一）規(guī)范權(quán)力運行流程，加強監(jiān)督制約

1．科學(xué)配置權(quán)力。在厘清職權(quán)的基礎(chǔ)上，針對存在廉政風(fēng)險、勤政風(fēng)險和瀆職風(fēng)險的領(lǐng)域，在機構(gòu)設(shè)置、工作分工、業(yè)務(wù)流程等方面對權(quán)力進行科學(xué)分解和配置，優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，完善“三重一大”決策事項的風(fēng)險防控措施。鞏固和發(fā)展規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的成效，建立健全行政處罰裁量標(biāo)準及適用規(guī)則，進一步規(guī)范行政許可、非行政許可審批、行政強制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準制度，綜合考評法定裁量和酌定裁量因素，科學(xué)合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則，探索推進紀律處分自由裁量權(quán)的規(guī)范。

2．實施重點防控。在政府投資項目、安全生產(chǎn)以及選人用人等重點領(lǐng)域，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和涉及群眾切身利益、社會反映強烈的難點熱點問題，把風(fēng)險防控措施融入全局業(yè)務(wù)工作。對重要部門負責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員按規(guī)定實行定期輪崗交流，探索建立防止利益沖突制度，實行利益沖突申報和回避。

3．規(guī)范業(yè)務(wù)流程。要以編制業(yè)務(wù)流程圖為重點，規(guī)范、優(yōu)化和再造權(quán)力運行程序，明確權(quán)力運行的先后順序、步驟、標(biāo)準和要求。建立不相容職務(wù)分離、授權(quán)審批、集體決策審批和聯(lián)簽等制度，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。

（二）規(guī)范權(quán)力運行規(guī)則，強化制度管理

1．開展制度評估。結(jié)合反腐倡廉制度建設(shè)年活動，重點圍繞近年來本單位或同行業(yè)發(fā)生的案件、投訴舉報和違紀違法苗頭問

題，針對專項檢查、專項治理和審計監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，查找制度缺失、制度滯后、缺乏操作性、缺乏監(jiān)督制約、執(zhí)行不力等制度漏洞問題，對現(xiàn)有規(guī)范權(quán)力運行的制度進行全面清理審查，對現(xiàn)行制度規(guī)定防控風(fēng)險的作用和效果進行科學(xué)評估，提出需要重點解決的問題和建立完善的制度，形成反腐倡廉制度建設(shè)評估報告。

2．完善制度規(guī)定。對現(xiàn)有規(guī)范、制約、監(jiān)督權(quán)力運行的制度進行全面清理審查，科學(xué)制定制度規(guī)劃，統(tǒng)籌推進制度建設(shè)，明確責(zé)任部門、人員和完成時限，該廢除的要及時予以廢除，該修訂的要及時修訂，該完善的要及時制定配套措施。通過落實制度建設(shè)規(guī)劃、補充完善規(guī)章制度和推進制度創(chuàng)新等方式及時堵塞制度漏洞，切實把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，確保權(quán)力運行規(guī)范、公開、有序，減少因制度缺失和制度漏洞導(dǎo)致的廉政風(fēng)險、勤政風(fēng)險和瀆職風(fēng)險。

3．推動制度落實。要圍繞大力增強黨員干部的制度意識和制度執(zhí)行力度，強化制度管理，細化防控措施，推動風(fēng)險防控。要以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點不斷增強制度意識、紀律意識、法治意識，樹立嚴格按制度辦事的觀念，養(yǎng)成自覺執(zhí)行制度的習(xí)慣，把制度轉(zhuǎn)化為黨員、干部的行為準則、自覺行動。要建立健全制度執(zhí)行的責(zé)任、考評、問責(zé)等機制，完善保障制度執(zhí)行的程序性規(guī)定和違反制度的懲戒性規(guī)定，對制度執(zhí)行進行責(zé)任分解，明確責(zé)任部門

和具體責(zé)任人。要對制度落實情況開展監(jiān)督檢查，對制度落實情況定期進行分析，總結(jié)推廣好的經(jīng)驗做法，對存在的有令不行、有禁不止、隨意變通、肆意規(guī)避、制度棚架等問題，早發(fā)現(xiàn)、早糾正、早處理。

（三）規(guī)范權(quán)力運行公開，推進陽光透明

1．規(guī)范公開內(nèi)容。將公開透明原則貫穿權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)，依法向社會公開“職權(quán)（職責(zé)）目錄”、“權(quán)力運行流程圖”和行政自由裁量權(quán)標(biāo)準，接受社會監(jiān)督。擴大決策公開的領(lǐng)域和范圍，完善重大決策程序規(guī)則。把公眾參與、專家論證、風(fēng)險評估、合法性審查和集體討論決定作為必經(jīng)程序予以規(guī)范。大力推進決策過程和結(jié)果公開，增強重要改革方案、重大政策措施、重點工程項目公眾參與度和政策制定透明度。規(guī)范內(nèi)部控制機制，以干部管理、預(yù)算使用、政府采購、建設(shè)項目、經(jīng)濟合同為重點，明確內(nèi)部公開的內(nèi)容、范圍、方式和程序。

2．規(guī)范公開載體。要從有利于群眾知情辦事和便于監(jiān)督出發(fā)，創(chuàng)新形式，采取多種載體進行公示。通過網(wǎng)站、公開欄、辦事指南和電子觸摸屏查詢機等途徑，公開面向社會和公眾的辦理事項，方便人民群眾，接受社會監(jiān)督。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開欄等途徑加大對干部任用、物資采購、資產(chǎn)管理等公開力度。要通過編制內(nèi)部管理手冊和崗位說明書等方式，使干部員工掌握崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、存在風(fēng)險及風(fēng)險等級、防控措施等情況，明確

權(quán)責(zé)分配，正確行使職權(quán)和履行職責(zé)。

3．落實公開規(guī)定。深入推進黨務(wù)公開、政務(wù)公開和公共服務(wù)企事業(yè)單位辦事公開。按照中央辦公廳《關(guān)于黨的基層組織實施黨務(wù)公開的意見》要求制定完善黨的基層組織黨務(wù)公開目錄，規(guī)范公開的內(nèi)容、范圍、方式和時限。全面落實《政府信息公開條例》，健全政府信息公開機制，規(guī)范信息公開的標(biāo)準和程序，做好主動公開工作。

（四）規(guī)范權(quán)力運行管理，落實防控措施

1．實行風(fēng)險動態(tài)管理。結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對風(fēng)險防控的有效性進行自我評價，出具風(fēng)險防控自查報告，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計缺陷和運行缺陷，分析性質(zhì)和原因，提出整改方案。完善拓展廉政檔案管理，通過述職述廉、個人事項報告、投訴舉報、案件分析、輿情信息采集等方式收集信息，建立風(fēng)險定期排查制度。實行風(fēng)險動態(tài)管理機制，以為周期，結(jié)合職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整完善風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控。

2．實行風(fēng)險分類管理。根據(jù)我局各部門、崗位的風(fēng)險等級高低情況實行差別化分類管理。單位主要領(lǐng)導(dǎo)要負責(zé)或參與對高風(fēng)險等級部門及人員的風(fēng)險防控，政工科要對高風(fēng)險等級單位、部

門和人員負責(zé)的重要事項進行全過程監(jiān)督，對中等風(fēng)險等級部門的重點環(huán)節(jié)和重要工作辦理過程及結(jié)果進行重點監(jiān)督。

3．推進風(fēng)險管理創(chuàng)新。總結(jié)提升風(fēng)險防控做法和經(jīng)驗，進行探索創(chuàng)新。著力在重點領(lǐng)域、重點部門、重點行業(yè)、重點環(huán)節(jié)推進風(fēng)險防控的突破創(chuàng)新。探索實行任職風(fēng)險評估及風(fēng)險隔離制度，對存在重大風(fēng)險隱患或連續(xù)發(fā)生風(fēng)險隱患的人員要從高風(fēng)險的崗位、部門或單位調(diào)整到低風(fēng)險的崗位、部門或單位。依托科技手段優(yōu)化風(fēng)險防控，建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng)，拓展電子政務(wù)平臺，將業(yè)務(wù)流程程序化、標(biāo)準化和規(guī)范化，促進內(nèi)部控制流程與信息系統(tǒng)的有機結(jié)合，實現(xiàn)對業(yè)務(wù)和事項網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控，減少或消除人為操縱因素。

三、方法步驟

（一）規(guī)范業(yè)務(wù)流程，修訂完善業(yè)務(wù)流程圖（8月20日前完成）

按照結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴密、制約有效的要求規(guī)范工作流程和完善內(nèi)控機制，優(yōu)化各項業(yè)務(wù)流程，繪制覆蓋權(quán)力運行全過程的流程圖。外部權(quán)力運行流程圖應(yīng)符合權(quán)力運行規(guī)律和操作程序，法律法規(guī)有明確規(guī)定程序的，要按照法定程序制定流程圖，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定程序的，按照具備七項要素進行規(guī)范：（1）履行職權(quán)（職責(zé)）的依據(jù)；（2）承辦部門和崗位；（3）辦理條件及所需資料；（4）工作流程；（5）辦理時限；（6）申辯、申請聽證等權(quán)利；（7）監(jiān)督機構(gòu)、投訴舉報途徑和方式。在重要部位和環(huán)節(jié)相應(yīng)注明公開的范圍、形式和時間。涉及內(nèi)部事項的，以建立健全內(nèi)部控制規(guī)范為重點規(guī)范權(quán)力運行流程，對辦理主體、依據(jù)、程序、期限、監(jiān)督渠道等事項進行規(guī)范。上述內(nèi)容發(fā)生變更時，在20個工作日內(nèi)按規(guī)定程序及時修訂流程圖。

（二）規(guī)范規(guī)則程序，建立健全制度規(guī)定（9月20日前完成）圍繞確保風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)相關(guān)制度規(guī)范落實，抓住權(quán)力運行的重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對排查出的風(fēng)險點，以完善民主決策、崗位職責(zé)、程序控制、干部管理和公務(wù)消費制度為重點，建立健全相關(guān)制度規(guī)范。要圍繞規(guī)范重大問題決策、重要人事任免、重大項目建設(shè)、大額度資金分配使用的制度規(guī)定開展監(jiān)督檢查，針對存在的問題完善議事規(guī)則和工作規(guī)則，進一步規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，建立完善“三重一大”事項報告、報批、備案制度規(guī)定。各風(fēng)險防控單位要在8月15日前提交制度評估報告、本單位現(xiàn)行制度清單和制度建設(shè)規(guī)劃。

（三）規(guī)范公開事項，編制公示公開目錄（10月20日前完成）

依照黨務(wù)政務(wù)公開工作要求進一步規(guī)范黨務(wù)、政務(wù)公開的內(nèi)容、范圍、載體和時限，修訂完善黨務(wù)公開、政務(wù)公開公開目錄。規(guī)范職權(quán)（職責(zé)）目錄和權(quán)力運行流程圖公開內(nèi)容、載體。制定

風(fēng)險防控手冊、崗位說明書的編寫要求，提供編制模板，力求形式與內(nèi)容統(tǒng)一規(guī)范。

（四）規(guī)范風(fēng)險管理，加強督查評價（12月20日前完成）要針對確定不同風(fēng)險特點和不同風(fēng)險等級，整合和完善防控措施，有針對性地加強教育、完善制度、強化監(jiān)督，有效防范和控制違紀違法行為的發(fā)生。要建立權(quán)力運行風(fēng)險動態(tài)管理制度，根據(jù)《登封市權(quán)力運行風(fēng)險排查評估暫行辦法》定期進行動態(tài)評估，及時識別、發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險點，不斷修正改進。積極參與全市風(fēng)險防控示范點單位爭創(chuàng)及風(fēng)險防控創(chuàng)新評比。政工科要在12月10日前提交風(fēng)險防控自查報告，市懲防辦將組織風(fēng)險防控評估組，通過查驗資料、重點抽查、專家評審等方式對防控單位規(guī)范業(yè)務(wù)流程、制度管理、公示公開和防控措施情況進行評估驗收。

四、工作要求

（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭抓好自身及分管部門、分管人員的風(fēng)險防控管理工作，確保工作要求落到實處。領(lǐng)導(dǎo)干部及其他列入風(fēng)險防控范圍的人員開展風(fēng)險防范控制工作情況列入述職述廉或工作總結(jié)內(nèi)容。要根據(jù)查找的風(fēng)險類型和評估的風(fēng)險等級，建立分級管理、分工負責(zé)、責(zé)任到人的風(fēng)險防控責(zé)任機制，定期對風(fēng)險防控階段性任務(wù)完成情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)整改存在的問題。

（二）積極探索，創(chuàng)新防控手段。注重通過廉政風(fēng)險防控制度創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，積極探索加強風(fēng)險防控的新途徑、新辦法。針對不同風(fēng)險等級，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、工作職責(zé)和工作標(biāo)準，采取差別化管理，有針對性制定切實可行的防控措施。要針對不同風(fēng)險等級建立健全不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制和績效考評控制等防控措施，建立健全風(fēng)險教育、風(fēng)險提示、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置、風(fēng)險信息收集和風(fēng)險動態(tài)管理等制度，不斷完善風(fēng)險防控機制建設(shè)。要結(jié)合我局特點建立重大風(fēng)險預(yù)警機制，明確風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準，對可能發(fā)生的重大風(fēng)險或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。

（三）注重實效，加強督查指導(dǎo)。要將風(fēng)險防控工作納入績效考核體系，并將檢查考核結(jié)果作為干部評價、獎懲和任免的重要依據(jù)。政工科將定期通報防控進展情況，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要積極提出整改意見并跟蹤落實。建立信息反饋制度，加強工作動態(tài)、交流經(jīng)驗、問題發(fā)現(xiàn)、制度創(chuàng)新、理論研討等方面溝通，各涉及單位、科室要及時總結(jié)經(jīng)驗，以便更好地組織風(fēng)險防控工作開展。

第五篇：后勤集團推進廉政風(fēng)險防范管理工作實施方案

后勤集團推進廉政風(fēng)險防范管理工作實施方案

為貫徹落實學(xué)?！蛾P(guān)于在首都教育系統(tǒng)推進廉政風(fēng)險防范管理工作的實施方案》（黨發(fā)【2009】30號）和（黨發(fā)【2009】31號）文件精神，推進后勤集團廉政風(fēng)險防范管理，進一步建立健全后勤集團懲治和預(yù)防腐敗工作體系，特制定本實施方案。

一、指導(dǎo)思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，通過推進廉政風(fēng)險防范管理，加強制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力運行，提高管理水平，進一步促進后勤集團懲治和預(yù)防腐敗體系的健全和完善。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

在學(xué)校的統(tǒng)一部署下，在后勤集團黨政領(lǐng)導(dǎo)下，成立后勤集團廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)和推進。

組長：陳太棟、趙永兵

副組長：解聚中、楊培健、庚謙 成員：各部門負責(zé)人、各支部書記

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在集團辦公室，負責(zé)日常工作。

三、主要內(nèi)容

后勤集團各部門按照集團的統(tǒng)一安排和部署，根據(jù)部門和崗位職責(zé)，組織本部門全體人員，立足規(guī)范自身管理，以提高管理工作廉政風(fēng)險防范能力和強化監(jiān)督防控效果為目標(biāo)，以工作流程為線，工作環(huán)境為點，具體責(zé)任落實到崗，認真查找每一個崗位在思想道德、崗位職責(zé)、制度機制、外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐 敗行為的風(fēng)險點（簡稱“四類風(fēng)險”）。

針對查找出的風(fēng)險點，研究制定本部門的思想教育、制度建設(shè)、機制改善等具體的廉政風(fēng)險防范措施，通過實施這些措施達到前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理的效果。各部門在工作過程中，通過制定方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，建立并逐步完善防控和糾偏的內(nèi)部控制機制，將可能發(fā)生的腐敗問題作為一種風(fēng)險進行有效控制，對預(yù)防腐敗工作進行規(guī)范化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。

四、基本原則

堅持注重實效的原則。全面領(lǐng)會認真落學(xué)校、集團廉政風(fēng)險防范管理工作精神和具體部署，把學(xué)校要求與后勤集團開展重點部位關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督體系建設(shè)工作緊密結(jié)合，制定結(jié)合后勤集團實際的工作步驟和方法，進一步提高干部的廉政風(fēng)險防范意識，擴大廉政風(fēng)險防范范圍，完善廉政風(fēng)險防范措施。

堅持循序漸進的原則。以權(quán)力運行的重點部門、重要環(huán)節(jié)和重點崗位為切入點，先行試點再逐步展開，積極穩(wěn)妥的探索適合集團特點的廉政風(fēng)險防范管理工作的體制機制。

堅持改善管理的原則。將廉政風(fēng)險防范與集團規(guī)范化管理工作緊密結(jié)合，借鑒全面質(zhì)量管理原則，對管理事項從經(jīng)辦開端到完成進行規(guī)范管理和“過程防范”，針對潛在廉政風(fēng)險，堅持內(nèi)控制度建設(shè)，加強有關(guān)崗位人員的教育監(jiān)督，構(gòu)成點、線、面相結(jié)合的廉政風(fēng)險防范體系。

五、主要目標(biāo)

1、通過多種形式的宣傳教育、切實提高后勤員工尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部和重點崗位人員廉政風(fēng)險防范管理的意識。

2、認真查找出集團可能發(fā)生廉政風(fēng)險的風(fēng)險點，并制定出有效的防范措施。

3、通過全面推行廉政風(fēng)險防范管理工作，不斷提高科學(xué)管理水平，逐步形成適合后勤特點的廉政風(fēng)險防范管理長效機制。

六、具體安排

1．準備階段（10月—11月）

根據(jù)學(xué)校文件精神，制定后勤集團開展廉政風(fēng)險防范管理工作的實施方案，建立組織機構(gòu)，召開工作動員會部署工作，組織對相關(guān)人員的培訓(xùn)。

2．查找風(fēng)險點階段(11月—12月)各部門根據(jù)工作范圍、崗位職責(zé)，列出具體行政和業(yè)務(wù)管理工作程序流程，形成工作程序流程圖。

針對工作流程中各個環(huán)節(jié)對應(yīng)的崗位，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織定等多種方式，深入查找并確定風(fēng)險點。

領(lǐng)導(dǎo)小組對各部門上報的風(fēng)險點進行論證和審核，重點是對各部門查找確定的風(fēng)險點“全不全”和“準不準”進行論證審核，不符合工作要求的，重新梳理，直達到標(biāo)準。

3．制定措施階段（12月—10年1月）

各部門針對各風(fēng)險點制定有針對性的、以強化教育、完善制度、落實監(jiān)督為核心內(nèi)容的防控措施，要求措施內(nèi)容目標(biāo)明確、清楚具體，明確開展思想教育要“教育什么”，完善制度要“完善什么”，實施防控由“誰來實施”等具體內(nèi)容。

各部門要將落實防控措施的工作列入2010年工作計劃，緊密結(jié)合工作實際建立常態(tài)化得防控機制。要做到對每個風(fēng)險點的防控措施都責(zé)任到崗、到人。該風(fēng)險點涉及崗位的上一級管理人員要對該崗位人員落實防控措施的情況實施監(jiān)督，對風(fēng)險點可能發(fā)生的“四類風(fēng)險”要進行“過程防控”，保證業(yè)務(wù)工作流程 運行規(guī)范，不發(fā)生各類廉政風(fēng)險。

4．檢查完善階段（2010年1月—2月）

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對各部門風(fēng)險防范工作情況進行檢查評估，看風(fēng)險點查找是否全面、準確，防控措施是否有效，進行差遺補缺，進一步完善防范措施和操作規(guī)程。在此基礎(chǔ)上，各部門進行風(fēng)險防范工作總結(jié)，把行之有效的工作經(jīng)驗運用到今后廉政風(fēng)險防范管理工作之中。

后勤集團

2009年10月30日