第一篇：2012年證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》模擬練習及答案(24)

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１.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為【Ａ】和【Ｂ】兩種。

A.獨立衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.獨立金融合約

D.非衍生合同

２.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定【ＢＣＤ】，并經(jīng)過國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

A.發(fā)行規(guī)則

B.上市規(guī)則

C.交易規(guī)則

D.會員管理規(guī)則

３.證券發(fā)行市場，由【ＡＣ】組成。

A.證券中介機構

B.信托投資公司

C.證券投資者

D.證券發(fā)行人

４.股票發(fā)行的定價方式可以采取【ＡＢＣＤ】。

A.協(xié)商定價方式

B.一般詢價方式

C.累計投標詢價方式

D.上網(wǎng)競價方式

５.恒生流通精選指數(shù)系列包括【ＡＢＤ】。

A.恒生香港25

B.恒生50

C.恒生100

D.恒生中國內(nèi)地25

６.利率影響證券價格方式包括【ＡＢ】。

A.改變資金流向

B.影響公司的盈利

C.影響股息分配

D.影響股東決策

７.在下列四個關于時間優(yōu)先競價原則的表述中，正確的是【ＡＢ】。

A.同一時點申報，按價格高低順序決定優(yōu)先順序

B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序

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第二篇：證券從業(yè)資格考試_市場基礎知識(總結)_備考精華

有價證券是虛擬資本的一種形式，有價證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運貨單，倉庫棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券）

有價證券按發(fā)行主體分：

1政府證券

2政府機構證券（我國不允許）

3公司證券（包括金融證券）

按是否在交易所掛牌分：上市證券非上市證券（憑證式國債，電子式儲蓄國債，普通開放式基金）

按募集方式：

1公募證券

2私募證券（信托計劃，理財計劃，定向增發(fā)）

按代表的權利性質(zhì)分：

1股票

2債券

3其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉換證券，權證》）

有價證券的特征：A收益性B流動性C風險性D 期限性

證券市場的特征：

A價值直接交換的場所

B財產(chǎn)權利直接交換的場所

C風險直接交換的場所

證券市場的品種結構：股票債券基金衍生品市場

證券市場的基本功能：籌資－投資定價資本配置功能

證券市場中介機構：證券公司證券登記結算公司證券服務機構（投資咨詢公司，會計師事務所，資產(chǎn)評估機構，律師事務所，證券信用評級機構）

證券市場的產(chǎn)生：

A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

B股份制的發(fā)展

C信用制度的發(fā)展

國際證券市場發(fā)展趨勢：

A市場一體化B投資者法人化

C金融創(chuàng)新D 金融機構混業(yè)化

E交易所重組公司化F 證券市場網(wǎng)絡化

G金融風險復雜化H金融監(jiān)管合作化

中國第一個標準化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級鋁期貨標準合同（實現(xiàn)了遠期合同向期貨的過渡）

WTO后證券業(yè)在5年過渡期的對外開放包括：

1直接B股交易

2成為交易所特別會員

3設立合營公司從事基金管理業(yè)務

4加入三年內(nèi)設立合營證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷和交易5合資券商開展咨詢服務，給予國民待遇，可設分權機構

股票的性質(zhì)：

A有價證券

B要式證券

C證權證券

D資本證券

E綜合權利證券

股票的特征：

1收益性

2風險性

3流動性

4永久性

5參與性

股票的類型：

A普通股票和優(yōu)先股股票（權利不同分）

B記名股票和無記名股票（是否記名分）

C有面額和無面額股票（是否標明金額分）

股票的價值：票面價值賬面價值（凈值OR每股凈資產(chǎn)）清算價值內(nèi)在價值（理論價值OR未來收益的現(xiàn)值）股票的價格：理論價格＝預期股息／必要收益率

市場價格

影響股票價格的因素：

A公司的經(jīng)營狀況（1資產(chǎn)凈值2盈利水平3派息政策4股票分割5增資減資6銷售收入7原材料供價8主要經(jīng)營者理替9公司重組10意外災害）

B宏觀經(jīng)濟因素（1經(jīng)濟增長2經(jīng)濟周期3貨幣政策《準備金率，再貼現(xiàn)。公開市場業(yè)》4財政政策5市場利率6通貨膨脹7匯率變化8國際收支）

C政治因素（1戰(zhàn)爭2 政權更迭3政府重大經(jīng)濟政策出臺4國際社會政治經(jīng)濟的變化）

D 心理因素

E穩(wěn)定市場的政策與制度安排（技術性停牌臨時停市）

F 人為操縱因素

普通股股東的權利：

1重大決策參與權

2公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權

3優(yōu)先認股權

4查閱公司資料

5交易股票

清償順序：清算費用――職工工資――社保費用――法定補償――所欠稅款――公司債務――普通股東

我國股票按投資主體分：

國家股法人股社會公眾股外資股

債券的特征：償還性流動性安全性收益性

債券分類：

發(fā)行主體分 ：（政府債券金融債券公司債券）

按付息方式分：零息債券附息債券息票累積債券浮動利率債券

按形態(tài)分類：實物債券憑證式債券記賬式債券

廣義政府債券屬于公共部門債務狹義屬政府部門債務

政府債券特征：安全性高流通性強收益穩(wěn)定免稅待遇

國債按資金用途分：赤字國債建設國債戰(zhàn)爭國債特種國債

儲蓄債券是以個人為發(fā)行對像的非流通國債，一般以吸收個人小額儲蓄為主

記賬式國債利率由記賬國債承銷團投標確定儲蓄國債利率由財政部參考存款利率和供求關系確定

公司債券類型：信用公司債（無擔保）不動產(chǎn)抵押公司債保證公司債收益公司債可轉換公司債附認股權證公司債

國際債券特征：資金來源廣發(fā)行規(guī)模大存在匯率風險有國家主權保障以自由兌換貨幣作計量貨幣

龍債券是指除日本以外亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標價的債券

投資基金的特點：集合投資分散風險專業(yè)理財

基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費經(jīng)證監(jiān)會核準后公告無須召開持有人大會 基金投資風險：市場風險管理能力風險技術風險巨額贖回風險

金融衍生工具基本特征：跨期性杠桿性聯(lián)動性不確定高風險性（信用風險市場風險流動性風險結算風險運作風險法律風險）

金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所分：內(nèi)置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特點分類：金融遠期合約金融期貨金融期權金融互換結構化金融衍生工具按基礎工具分類：股權類（股票期貨股票期權股票指數(shù)期貨股票指數(shù)期權及混合交易合約）利率類（遠期利率協(xié)議利率期貨利率期權利率互

換及混合交易合約）貨幣類（外匯合約貨幣期貨貨幣期權貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類（信用互換信用聯(lián)結票據(jù)）其它類

金融衍生工具的創(chuàng)新：風險管理型創(chuàng)新增強流動型創(chuàng)新信用創(chuàng)造型創(chuàng)新股權創(chuàng)造型創(chuàng)新

期權的權利期間與時間價值存在同方向但非線性影響基礎資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權價格下跌，看跌期權價格上長升

權證的要素包括：類別標的行權價格存續(xù)時間（6個月以上24個月以下）行權日期行權結算方式行權比例

可轉債換發(fā)行時證券的性質(zhì)分：可轉換債券可轉換優(yōu)先股

存托憑證（DR）也稱預托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點：A市場容量大，籌資能力強B避開直接發(fā)行股票債券的法律要求，上市手續(xù)簡單成本低

ADR對投資者的優(yōu)點：以美元交易,國內(nèi)清算ADR 須經(jīng)美國證監(jiān)會注冊有助于保障投資者的權益股利發(fā)放以美元支付規(guī)避投資政策限制

資產(chǎn)證券化分類：按基礎資產(chǎn)分類（不動產(chǎn)證券化應收賬款證券化信貸資產(chǎn)證券化未來收益證券化債券組合證券化）

按地域分類（境內(nèi)資產(chǎn)證券化離岸資產(chǎn)證券化）證券化產(chǎn)品的屬性分類（股權型債權型混合型）

資產(chǎn)證券化當事人包括：發(fā)起人（原始權益人大型工商企業(yè)及金融機構）特定目的機構（為

發(fā)起人的資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化的產(chǎn)品機構）

資金和資產(chǎn)存管機構信用增級機構信用評級機構承銷人投資者

證券發(fā)行市場無固定場所是一個無形市場證券發(fā)行制度（注冊制核準制）我國股票實行核準制由審核委員會審核證監(jiān)會核準保薦人及保薦代表應勤勉盡責誠實守信

我國首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格初步詢價確定價格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機構在發(fā)行價格區(qū)間向詢價對像累計投票詢價

荷蘭式招標（最低中標價最高收益率）短期貼現(xiàn)債券采用單一價格方式美式招標按各自的價格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》

會員大會是交易所最高權力機構，理事會是交易所決策機構交易所總經(jīng)理由國務院證監(jiān)會任免

《深圳證券交易所設立中小企業(yè)板塊實施方案》包括四項基本原則（審慎推進統(tǒng)分結合從嚴監(jiān)管統(tǒng)籌兼顧）

中小板的“兩個不變”（尊守的法律法規(guī)不變發(fā)行上市條件信息披露要求不變）“四個獨立”（運行獨立監(jiān)察獨立代碼獨立指數(shù)獨立）

基期加權股價指數(shù)又叫拉斯貝爾加權指數(shù)（采用基期發(fā)行量和成交易作為權數(shù)）計算期加權股價指數(shù)又叫派許加權指數(shù)（采用計算期發(fā)行量和成交量為權數(shù)）

幾何加權股價指數(shù)又叫費雪理想式（是對上面二種指數(shù)作幾何平均，實際很少用）

股票收益：股息收入資本利得公積金轉增收益股息種類：現(xiàn)金股息股票股息財產(chǎn)股息負債股息建業(yè)股息（無盈利無股息的一個例外）

債券收益：債息收入資本利得再投資收益

公積金來源：A溢價發(fā)行的部份B稅后利潤中提存的C資產(chǎn)重估增值部分D 外部贈與資產(chǎn)

系統(tǒng)風險：政策風險經(jīng)濟周期波動利率風險購買力風險（通脹）非系統(tǒng)性風險：信用風險經(jīng)營風險財務風險

證券資產(chǎn)管理是實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

證券經(jīng)紀業(yè)務及其它二項業(yè)務的董事會應設薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會

證券公司內(nèi)部控制應當貫徹健全，合理，制衡，獨立的原則

經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制主要內(nèi)容：防范挪用客戶資金資產(chǎn)非法融入融出資金及結算風險

自營業(yè)務重點A防范規(guī)模失控，決策失誤超越授權，變相自營，賬外自營，操縱市場，內(nèi)幕交易B建立決策程序加強決策管理C合理的預警機制

投資銀行重點防蕩法律風險財務風險道德風險研究咨詢業(yè)務應重點防范傳播虛假信息誤導投資者，無資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突

業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤分支機構應重點防范越權經(jīng)營，預算失控及道德風險

凈資本＝凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風險調(diào)整-應收款的風險調(diào)整-其它流動資產(chǎn)項目的風險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險-/+證監(jiān)會認定的其

證券登記結算公司設立條件：A自有資金不少于2 億元B必要的場所及設施C主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格D 其它條件

證券市場監(jiān)管手段：法律手段經(jīng)濟手段必要的行政手段

證券市場監(jiān)管的意義：保障投資者權益B維護市場良好秩序C發(fā)展和完善證券市場體系C準確全面的信息利于參與者的決策

國際證監(jiān)會公布了監(jiān)管的三個目標：保護投資者保證市場公平效率和透明降低系統(tǒng)風險

信息披露：全面性真實性時效性

操縱市場行為：A單獨或合謀集中資金持股優(yōu)勢連續(xù)賣買B與他人串通事先約定時間，價格，方式影響價格和數(shù)量C在自已的賬戶間對倒

內(nèi)幕信息包括：1分配股利或增資計劃2股權結構的重大變化3債務擔保的重大變更4營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售報廢一次超過資產(chǎn)的 30%

5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責任6上市公司的收購方案證券業(yè)協(xié)會三大職能：自律服務傳導

證券從業(yè)人員行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠信勤勉盡責廉潔保密自律守法

第三篇：證券從業(yè)資格考試 市場基礎知識(數(shù)字) 備考精華

1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀人在此交易成名1790 年美國費城證券交易所成立（第一個）

1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802年政府正式批準）（最初交易政府債券－后來公司債券礦山運河股票――鐵路股票盛行）

1792年5月17日24名經(jīng)紀人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標準中國最早證券交易機構是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”

1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創(chuàng)辦第一家）1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)

1920年7月上海證券物品交易所成立（當時規(guī)模最大的）1987年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國第一家專業(yè)證券公司中）

1992.10 國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立（標志全國性監(jiān)管和市場發(fā)展）1998.04國務院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制）

1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展）2001.12.11 中國加入WTO外資合營外資比例不超過33%加入后3 年內(nèi)不超過49%

2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批準日本內(nèi)藤證券直接申請B股席位2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII

記名股東發(fā)起設立方式設立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊資本的20%其余部份2年內(nèi)繳足募集方式發(fā)起人認購股份不低于35%

全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%,股東大會作出決議須經(jīng)出席會議表決權半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須 2／3通過

募集公司上市條件：向社會公開發(fā)的股份數(shù)要達到 25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為

同時最近3年現(xiàn)金流量凈額超過5000萬或者3個會計營業(yè)收入超 3億，為近3年凈利潤的10倍

股權分置改革后原非流通股12 個月內(nèi)不得轉讓。股份超5%出售在12 個月內(nèi)不超5%在24 個月內(nèi)不超 10%

1994年開始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點發(fā)行，提前兌付需付千分之2手續(xù)費）和記賬式國債（證券帳戶發(fā)行，特點：發(fā)行時間短效率高，交易手續(xù)簡便

成本低安全），可記名可掛失

50年代發(fā)行過兩種國債：1950 年人民勝利折實公債1954～1958國家經(jīng)濟建設公債（發(fā)行5次）1981恢復發(fā)行國債2000年無記名國債退出市場

1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發(fā)行外國金融債券1993中國投資銀行被批準境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派1991開始引入承購包銷1996年引入招標發(fā)行方式2001.07.02 開始在銀行間債券市場實行凈價交易

混合資本債券：是商業(yè)銀行為補充資本發(fā)行的，清償位于股權資本之前列在一般債務和次級債之后期限在15 年以上，10年內(nèi)不可贖回

保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付

2007.08 證監(jiān)會頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》標志我國公司債券（1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券）發(fā)行正式啟動，金額不少于5000萬

1987.10 財政部在德國法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券）

基金起源于英國18世紀末19 世紀初產(chǎn)業(yè)革命推動下出現(xiàn)的1997.11 國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

2004.06.01 我國《基金法》實施（法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用）

封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有權招開基金持有人大會

基金公司設立：注冊資本不低于1億必須是實繳資本。主要股東3年內(nèi)無違法記錄注冊資本不低于三億

我國基金管理費一般為1.5%，貨幣基金0.33%債券基金不低于1%封基托管費按0.25%開放基金低于0.25%

封基收益分配比例不低于已經(jīng)實現(xiàn)收益的 90%股票基金應有60%投資于股票債券基金應有80%投資于債券

一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

外匯期貨1972在國際貨幣市場（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出可轉換公司債最短1年最長6年。發(fā)行起6個月后可轉換公司股票

首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售發(fā)行面值超5000 萬元應當由承銷團承銷

上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營業(yè)深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經(jīng)中國人民銀行批準成立，1991.07.03 營業(yè)

2004.05 國務院批準中小企業(yè)板設立

中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù)（基期2005.12.30基點1000點）

滬深300 指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300風格指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證200／500／700／800指數(shù)（基期2004.12.31基點1000）

中證100（排名前100）＝滬深300-中證200中證700＝中證500+中證200中證 800＝中證500+滬深300

上證交易所股價指數(shù)：上證綜合指數(shù)（基期1990.12.19基點100點）

公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本 50%時可不提取。

法定公積金轉為資本時留成比例不得少于轉贈前注冊資本的 25%

2007年12月底我國共有證券公司106家證券公司設立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元

證券監(jiān)督機構自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出答復。不批準要說明理由

單獨或合并持有5%股權股東可以向股東會提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人

風險控制指標：

經(jīng)紀業(yè)務凈資本不低于2000 萬承銷，自營，資產(chǎn)管理之一凈資本不低于5000萬經(jīng)紀業(yè)務+一項＝凈資本1億

經(jīng)紀業(yè)務+2項及以上的＝凈資本2億凈資本：風險準備之和>100%凈資本：凈資產(chǎn)>40%凈資本：負債>8%

凈資產(chǎn)：負債>20%流動資產(chǎn)：流動負債>100%經(jīng)紀業(yè)務凈資本／營業(yè)部家數(shù)>500 萬

自營股票規(guī)模<凈資本的100%自營證券規(guī)模（按成本價計）<凈資本200 %自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

承銷要按10%計算風險準備，承銷公司債券的按5%計算，承銷政府債券按2%計算

定項資產(chǎn)管理按管理本金的2%計算風險準備，集合資產(chǎn)按1%，專項資產(chǎn)按0.5%證券公司按上一年營業(yè)費用總額的10%計算風險準備

單一客戶融資融券不超過凈資本的5%客戶擔保股票不超過該股票總市值的20%按融資融券規(guī)模的10%計算風險準備

〈證券法〉1998.12.29 通過1999.07.01 實施〈公司法〉1993.12.29 通過1994.07.01 實施｝2005.10.27 修訂2006.01.01 生效

證券公司股東非貨幣財產(chǎn)出資不得超過注冊資本的30%〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01 實施 新公司法：公司注冊資本按規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5年內(nèi)繳足有限責任公司最低注冊資本降低到 3萬元

非公開發(fā)行實際控制人認購的股份36個月內(nèi)不得轉讓，發(fā)行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%

融資融券試點：經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新類證券公司近二年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近6 個月凈資本在12億以上

2005.06.30 經(jīng)國務院批準，證監(jiān)會`財政部`中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規(guī)定上限后經(jīng)手費的20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金

中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991.08.282002.12.16 證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01 實施

申請執(zhí)業(yè)證書協(xié)會應當自收到申請起30日內(nèi)向證監(jiān)會備案，不符的要書面說明現(xiàn)由

第四篇：2016證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識模擬題及答案

2016證券從業(yè)資格考試市場基礎知識模擬題及答案

一、單項選擇題

1.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利。

A、雙方協(xié)定價格

B、現(xiàn)貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險資本準備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風險資本準備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、()批復同意而設立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、證監(jiān)會批復同意而設立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

答案：D

解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風險，保證投資收益

C、防止基金過度投機和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。

9.可轉換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內(nèi)在價值

C、看漲期權

D、看跌期權

答案：C

解析：可轉換債券通常轉換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉換權比較有利。因此，可轉換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機構不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機構不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負責向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益。

16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、協(xié)商定價

D、公開招標

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最典型。

17.對基金投資進行限制的主要目的不包括()。

A、引導基金分散投資，降低風險

B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險

答案：D

解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。

A、詢價

B、上網(wǎng)競價

C、招標競價

D、協(xié)商定價

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

C、采取經(jīng)紀制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構和()三部分組成。

A、會計審計機構

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機構

答案：C 單選：作為中介機構，金融衍生工具業(yè)務屬于()。

A.表內(nèi)業(yè)務

B.表外業(yè)務

C.負債業(yè)務

D.資產(chǎn)業(yè)務

答案：B

解析：金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，不影響資產(chǎn)負債狀況。

單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠桿性

B.聯(lián)動性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。

單選：以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具屬于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.股權類產(chǎn)品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)等。

單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情況。

A.遠期掉期交易

B.現(xiàn)貨交易

C.互換交易

D.期權交易

答案：B

解析：遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠期現(xiàn)貨交易”。

單選：下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約是()。

A.一攬子股票的遠期合約

B.定期存款單的遠期合約

C.單個股票的遠期合約

D.遠期匯率協(xié)議

答案：B

解析：債權類資產(chǎn)的遠期合約包括定存、短期和長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。

單選：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

單選：買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A.金融期貨

B.金融期權

C.金融互換

D.結構化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式來進行的標準化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。

單選：金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.期權期貨

C.貨幣期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：B

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎資產(chǎn)。

A.市場利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮動利率

答案：C

解析：利率期貨是繼外匯期貨后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.交易保證金

D.結算準備金

答案：D

解析：結算準備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。

單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風險結構，從而規(guī)避相應的風險。

A.資產(chǎn)

B.負債

C.資產(chǎn)和負債

D.資產(chǎn)或負債

答案：D

解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的風險結構(比如利率或匯率結構)，從而規(guī)避相應的風險。

單選：購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種基礎工具的權利，這種金融工具稱之為()。

A.期權

B.互換

C.遠期

D.期貨

答案：A

解析：期權又被稱為“選擇權”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利。

單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單為基礎資產(chǎn)的期權屬于()。

A.互換期權

B.貨幣期權

C.利率期權

D.股票期權

答案：C

解析：利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單為基礎資產(chǎn)。

單選：除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為()。

A.特殊型期權

B.現(xiàn)貨期權

C.期貨期權

D.奇異型期權

答案：D

解析：與標準的交易所交易相比，還存在奇異型期權的期權類產(chǎn)品，奇異型期權通常在選擇權性質(zhì)、基礎資產(chǎn)以及期權有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權存在差異。

單選：按持有人權利的性質(zhì)不同，權證可分為()。

A.認股權證和備兌權證

B.美式權證和歐式權證

C.價內(nèi)權證和價外權證

D.認購權證和認沽權證

答案：D

解析：按持有人權利的性質(zhì)不同，權證可以分為認購權證和認沽權證。

單選：權證發(fā)行時，履約擔保的標的證券數(shù)量等于()。

A.權證上市數(shù)量/行權比例×擔保系數(shù)

B.權證上市數(shù)量×行權比例+擔保系數(shù)

C.權證上市數(shù)量+行權比例×擔保系數(shù)

D.權證上市數(shù)量×行權比例×擔保系數(shù)

答案：D

解析：履約擔保的標的證券數(shù)量=權證上市數(shù)量×行權比例×擔保系數(shù)。

單選：權證發(fā)行時，履約擔保的現(xiàn)金金額等于()。

A.權證上市數(shù)量×行權價格×行權比例×擔保系數(shù)

B.權證上市數(shù)量×行權價格×擔保系數(shù)÷行權比例

C.權證上市數(shù)量×行權比例×擔保系數(shù)

D.權證上市數(shù)量×行權價格×行權比例+擔保系數(shù)

答案：A

解析：履約擔保的現(xiàn)金金額等于權證上市數(shù)量×行權價格×行權比例×擔保系數(shù)。

單選：如果可轉換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場價格為18元，則轉換比例為()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格=1，000/20=50。

單選：我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中國內(nèi)地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權益類證券。

單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

A.資產(chǎn)形式

B.融資形式

C.投資形式

D.負債形式

答案：B

解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

單選：最早的證券化產(chǎn)品以()為支持。

A.應收賬款

B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

C.混合型證券

D.房地產(chǎn)

答案：B

解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。

單選：資產(chǎn)證券化的有關當事人中，證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的()。

A.發(fā)起人

B.資金和資產(chǎn)存管機構

C.特定目的受托人

D.信用增級機構

答案：A

解析：發(fā)起人也稱原始權益人，是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者。

單選：按()分類，可以將結構化金融產(chǎn)品分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率連結型產(chǎn)品、匯率連結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類。

A.發(fā)行方式

B.嵌入式衍生產(chǎn)品

C.聯(lián)結的基礎產(chǎn)品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，可以將結構化金融產(chǎn)品分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率連結型產(chǎn)品、匯率連結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類。

單選：結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。

1.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按()購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利。

A、雙方協(xié)定價格

B、現(xiàn)貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險資本準備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風險資本準備。

4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、()批復同意而設立的。

A、證券交易所

B、國家發(fā)改委

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、證監(jiān)會批復同意而設立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內(nèi)幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

答案：D

解析：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務。

8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風險，保證投資收益

C、防止基金過度投機和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。

9.可轉換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內(nèi)在價值

C、看漲期權

D、看跌期權

答案：C

解析：可轉換債券通常轉換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉換權比較有利。因此，可轉換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營機構不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經(jīng)營機構不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是()。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證監(jiān)會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。

14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。

A、股東大會

B、監(jiān)事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負責向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益。

16.債券發(fā)行的定價方式以()最典型。

A、溢價發(fā)行

B、折價發(fā)行

C、協(xié)商定價

D、公開招標

答案：D

解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最典型。

17.對基金投資進行限制的主要目的不包括()。

A、引導基金分散投資，降低風險

B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險

答案：D

解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。

18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定發(fā)行價格。

A、詢價

B、上網(wǎng)競價

C、招標競價

D、協(xié)商定價

答案：A

解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

C、采取經(jīng)紀制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構和()三部分組成。

A、會計審計機構

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經(jīng)營機構

答案：C

多項選擇題

1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機

C、通信網(wǎng)絡

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負責對市場進行實時監(jiān)控的職責，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、協(xié)議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進行，申報價格須在當日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務院認定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結構的規(guī)范，是通過明確()的權利與職責來實現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉讓

D、所有權與經(jīng)營權分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟公司

D、擔保公司

答案：AB

17.下列關于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機構混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.聯(lián)動性

B.不確定性和高風險性

C.杠桿性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四個顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。

多選：按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為()。

A.利率衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.股權類產(chǎn)品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多選：以轉移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有()。

A.保證金互換

B.信用聯(lián)結票據(jù)

C.利率互換

D.信用互換

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據(jù)等等。

多選：金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因是()。

A.逃避監(jiān)管

B.金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，不影響資產(chǎn)負債狀況

C.金融衍生工具業(yè)務能帶來手續(xù)費收入

D.金融機構可以進行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源

答案：BCD

解析：金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：一是在金融機構進行資產(chǎn)負債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，既不影響資產(chǎn)負債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入。二是金融機構可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進行自營交易，擴大利潤來源。

多選：遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠期協(xié)議。

A.固定利率

B.實際利率

C.浮動利率

D.名義利率

答案：AC

解析：遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

多選：金融期貨主要包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數(shù)期貨

答案：ABCD

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

多選：國際金融市場上的主要參考利率期貨有()。

A.聯(lián)邦基金利率期貨

B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

C.股票價格指數(shù)期貨

D.3個月港元利率期貨

答案：ABD

解析：國際市場上主要的參考利率期貨包括1個月期港元利率期貨、3個月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯(lián)邦基金利率期貨等。

多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的()計算利息并進行利息交換的金融合約。

A.利率

B.人民幣資產(chǎn)

C.人民幣本金

D.人民幣利息

答案：AC

解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計算利息并進行利息交換的金融合約。

多選：下列有關股票期貨的表述正確的是()。

A.股票期貨實行現(xiàn)金交割

B.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割

C.買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割

D.所有上市交易的股票均有期貨交易

答案：AC

解析：買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割，B錯誤。為防止操縱市場行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯誤。

多選：關于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，錯誤的是()。

A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±15%

B.股指期貨合約最后交易日不設漲跌停板

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±10%

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±10%

答案：ABC

解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20%。

多選：下列有關期貨市場的表述正確的是()。

A.我國期貨市場實行T+0清算制度

B.期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率

C.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格

D.當股指期貨價格高于理論值時，應做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進行套利

答案：ABD

解析：今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格，但不必然相等，C錯誤。

多選：金融期權交易的基礎資產(chǎn)有()。

A.股票指數(shù)

B.金融期貨合約

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

多選：奇異型期權通常在()等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權存在差異。

A.基礎資產(chǎn)

B.期權價格

C.選擇權性質(zhì)

D.期權有效期

答案：ACD

解析：奇異型期權通常在選擇權性質(zhì)、基礎資產(chǎn)以及期權有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

多選：根據(jù)權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權證分為()。

A.信用互換

B.其他權證

C.債權類權證

D.股權類權證

答案：BCD

解析：根據(jù)權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。

多選：權證的要素包括()等。

A.行權結算方式

B.行權日期

C.存續(xù)期間

D.行權價格

答案：ABCD

解析：權證的要素包括權證類別、標的、行權價格、存續(xù)時間、行權日期、行權結算方式、行權比例等要素。

多選：下列有關可轉換債券的表述正確的是()。

A.我國的可轉換公司債券的期限最短為1年

B.可轉換公司債券應半年或1年付息1次

C.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

D.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格

答案：ABD

解析：轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格。

多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉換證券后，在()情況下需要對可轉換證券的轉換價格進行修正。

A.增發(fā)股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：轉換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細及其他原因導致發(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉換價格所作的必要調(diào)整。

多選：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構有()。

A.登記公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務;②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇?③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。

多選：有擔保的美國存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。

A.托管銀行

B.存券銀行

C.基礎證券發(fā)行人

D.承銷商

答案：ABD

解析：有擔保的存托憑證由基礎證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。

多選：下列描述不正確的有()。

A.信用評級機構負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級

B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構進行信用評級

D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級

答案：AB

解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級是信用增級機構的職責，A錯誤;接受發(fā)起人轉讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構是特定目的機構或特定目的受托人，B錯誤。

多選：我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，()均成為新的發(fā)起或承銷主體。

A.保險公司.B.信托投資公司

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優(yōu)先原則

B、數(shù)量優(yōu)先原則

C、時間優(yōu)先原則

D、交易總價值優(yōu)先

答案：AC

2.《公司法》的調(diào)整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責任公司

答案：AB

3.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與()分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A、銀行業(yè)

B、信托業(yè)

C、保險業(yè)

D、基金業(yè)

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續(xù)信息公開進行為規(guī)范。

A、信息公開的內(nèi)容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監(jiān)督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統(tǒng)通常由()組成。

A、交易通信網(wǎng)

B、撮合主機

C、通信網(wǎng)絡

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括()。

A、交易系統(tǒng)

B、結算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

答案：ABD

8.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負責對市場進行實時監(jiān)控的職責，日常監(jiān)控包括以下方面()。

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機競價

B、連續(xù)競價

C、集合競價

D、協(xié)議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進行，申報價格須在當日競價時間內(nèi)已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據(jù)中華人民共和國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行()。

A、分類管理

B、分類經(jīng)營

C、分業(yè)經(jīng)營

D、分業(yè)管理

答案：CD

12.()的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務院認定的其他證券的發(fā)行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結構的規(guī)范，是通過明確()的權利與職責來實現(xiàn)的。

A、股東會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉讓

D、所有權與經(jīng)營權分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經(jīng)濟公司

D、擔保公司

答案：AB

17.下列關于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網(wǎng)絡化發(fā)展的優(yōu)勢表現(xiàn)在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機構混業(yè)化

C、證券市場國際化

D、證券市場網(wǎng)絡化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產(chǎn)的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養(yǎng)老基金

答案：ABCD

第五篇：證券從業(yè)資格考試基礎知識重點(最新)

目的與要求

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結構、運行;證券經(jīng)營機構的設立、主要業(yè)務、內(nèi)部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

第一章證券市場概述

掌握證券與有價證券定義、分類和特征;掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構成。

掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構;掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的;掌握機構投資者的主要類型及投資管理;掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成;熟悉投資者的風險特征與投資適當性;熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構、證券監(jiān)管機構的主要職責;了解個人投資者的含義。

熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢;了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢;掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容;熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化;熟悉面對全球金融危機所采取的措施;熟悉《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(“國九條”)的主要內(nèi)容;了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。

第二章股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握與股票相關的部分資本管理概念。

熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別;掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序;熟悉股東重大決策參與權、資產(chǎn)收益權、剩余資產(chǎn)分配權、優(yōu)先認股權等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

熟悉我國股權分置改革的情況。

第三章 債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別;了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況;熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構債

券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;掌握我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況;熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同;熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。

掌握國際債券的定義和特征;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發(fā)行概況;了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;了解國際開發(fā)機構人民幣債券的管理;了解龍債券和龍債券市場;了解亞洲債券市場。

第四章 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同。

熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。

熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投資范圍與投資限制。

第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法;了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。

掌握現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別;掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型;了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠期交易的區(qū)別;掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度;掌握金融期貨合約的主要類別;了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。了解中國金融期貨交易所;掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則;掌握金融期貨的套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征;了解人民幣利率互換的業(yè)務內(nèi)容;了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。

掌握金融期權的定義和特征;掌握金融期貨與金融期權在基礎資產(chǎn)、權利與義務的對稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別;熟悉金融期權按選擇權性質(zhì)、合約履行時間、期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類;了解金融期權的主要功能。

掌握權證的定義、分類、要素;熟悉權證的發(fā)行、上市與交易。

掌握可轉換債券的定義和特征;掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區(qū)別。

掌握存托憑證的定義;了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關的機構;了解存托憑證的優(yōu)點;了解我國發(fā)行的存托憑證。

掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類;掌握資產(chǎn)證券化的有關當事人;了解資產(chǎn)證券化的結構和流程;了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點與發(fā)展趨勢;了解美國次級貸款和相關證券化產(chǎn)品危機。

掌握結構化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。

第六章 證券市場運行

熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發(fā)行市場的含義、作用、構成;熟悉證券發(fā)行分類;掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件;掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件;熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。

掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結構;熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統(tǒng);掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。

掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù);了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。

掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

第七章 證券中介機構

掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求;熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監(jiān)管要求;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。

掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內(nèi)容及相關管理規(guī)定。

掌握證券公司治理結構的主要內(nèi)容;掌握證券公司內(nèi)