第一篇：河南省2015年下半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：客戶交易編碼試題

河南省2015年下半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：客

戶交易編碼試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、實際上隱含著買賣雙方應(yīng)該如何報價的規(guī)定。A：合約單位 B：交割等級

C：最小變動價位 D：合約月份

2、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當向__報告。A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．財政部

D．地方財政局

3、在國際市場上，商品期貨合約的標的物包括__等。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品

4、某公司剛剛借入一筆資金，但是擔心未來市場利率會下降，可利用利率期貨進行。

A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭投機 D：多頭投機

5、期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A：中國期貨業(yè)協(xié)會

B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：期貨交易所

6、廣大投資者將資金集中起來，委托給專業(yè)的投資機構(gòu)，并通過商品交易顧問進行期貨期權(quán)投資交易，投資者承擔風險并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。

A：對沖基金 B：共同基金

C：對沖基金的基金 D：商品基金

7、國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求有（）。A．必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù) B．申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準后自行取得進出口權(quán) C．在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作 D．沒有明確說法

8、現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，期貨交易所是____ A：:高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織 B：:期貨交易活動必要的參與方 C：:影響期貨價格形成的關(guān)鍵組織 D：:期貨合約商品的管理者

9、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差縮小的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格下跌

B．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格不變

10、有權(quán)依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)有__。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

11、__是在美國首度采用現(xiàn)金交割的期貨合約。A．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證期貨合約 B．歐洲美元定期存款期貨合約

C．美國國內(nèi)可轉(zhuǎn)讓定期存單期貨合約 D．美國長期國債期貨合約

12、期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質(zhì)檢條件

13、證券公司應(yīng)當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則

14、申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A．外交部 B．公證機構(gòu)

C．國務(wù)院教育行政部門

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

15、期貨交易所的主要風險源是__。

A．監(jiān)控執(zhí)行力度問題和異常價格波動風險 B．保證金制度和每日無負債制度

C．交易所的監(jiān)管條例和監(jiān)管機構(gòu)的行政法規(guī) D．資本充足性和交易持倉限額

16、以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。

A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易

C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差

17、若某賬戶的總資本金額是20萬元，那么投資者一般動用的最大資金額應(yīng)是__萬元。A．10 B．20 C．16 D．2

18、以下關(guān)于蛛網(wǎng)理論的說法錯誤的是

A：收斂型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性小于需求彈性

B：發(fā)散型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給價格彈性大于需求價格彈性 C：封閉性蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性等于需求彈性 D：收斂型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性大于需求彈性

19、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達成

D．被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

20、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

21、被稱為“另類投資工具”的組合是____ A：共同基金和對沖基金 B：商品投資基金和共同基金 C：商品投資基金和對沖基金 D：商品投資基金和社?；?/p>

22、某投資者在4月1日買人大豆期貨合約40手建倉，每手10噸，成交價為4200元／噸，當日結(jié)算價為4230元／噸，則該投資者當日的持倉盈虧為。A：1200元 B：12000元 C：6000元 D：600元

23、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

24、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立。A：當日無負債 B：風險防范 C：當日負債

D：結(jié)算擔保金制度

25、某公司在6月20日預(yù)計將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格買進CME的3個月歐洲美元期貨合約進行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設(shè)9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實際收益率為5.74%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

2、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在情形，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格． A：未按規(guī)定參加資格年檢 B：未通過資格年檢

C：連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D：連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的

3、關(guān)于道氏理論的主要內(nèi)容，以下描述正確的是__。A．市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動可分為兩種趨勢

C．交易量在確定趨勢中有一定的作用 D．開盤價是最重要的價格

4、早期的期貨市場對于需求方來講，起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產(chǎn)成本 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

5、某套利者在1月25日買入5手3月份玉米期貨合約、10手7月份玉米期貨合約，賣出15手5月份玉米期貨合約，價格分別為2500元/噸、2600元/噸、2550元/噸。2月15日以2350元/噸、2500元/噸、2380元/噸的價格進行平倉，玉米期貨1手為10噸。則該套利者的盈虧情況是（）。A．凈盈利2000元? B．凈盈利8000元? C．凈虧損2000元? D．凈虧損8000元

6、若一年前某普通家庭每個月購買一組商品的費用為800元，而一年后購買這一組商品的費用為850元，那么以前一年為基期，當年的消費者價格指數(shù)(CPI)上漲了____ A：5.88% B：6.02% C：6.25% D：5.25%

7、對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易

8、董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其作為主要判斷標準． A：是否熟悉期貨法律法規(guī) B：是否誠信守法

C：是否具備勝任能力

D：是否符合規(guī)定的任職條件

9、期權(quán)交易指令一般包括以下哪些內(nèi)容? A：市價或限價(權(quán)利金)；買人或賣出 B：開倉或平倉；數(shù)量；合約到期月份

C：執(zhí)行價格；標的物(如小麥期貨、大豆期貨、股票、股票指數(shù))D：期權(quán)種類(看漲期權(quán)或看跌期權(quán))

10、出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規(guī)、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常

11、保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn) D．保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

12、期貨市場的市場風險包括__。A．利率風險 B．匯率風險 C．權(quán)益風險 D．商品風險

13、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．結(jié)算擔保金制度 C．當日無負債結(jié)算制度

D．持倉限額和大戶持倉報告制度

14、在正向市場中，期貨商品價格等于____ A：持倉費

B：現(xiàn)貨商品價格+持倉費 C：現(xiàn)貨商品價格

D：現(xiàn)貨商品價格—持倉費

15、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得__。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù) B．代理客戶從事期貨交易

C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

16、艾略特波浪理論考慮的因素主要是__。A．形態(tài) B．比例 C．時間 D．價值

17、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的，下列表述錯誤的是__。A．應(yīng)當在當日收量之前提出

B．應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出 C．應(yīng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出 D．應(yīng)在3個交易日以內(nèi)向期貨公司提出

18、目前，全球棉花消費主要集中在__等少數(shù)國家和地區(qū)。A．中國和印度 B．歐盟與土耳其 C．美國 D．日本 19、3 月15 日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3 手(1 手等于10 噸)6 月份大豆合約，買入8 手7 月份大豆合約，賣出5 手8 月份大豆合約。價格分別為1740 元/噸、1750 元/噸和1760元/噸。4 月20 日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760 元/噸和1750 元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元

20、若某投資者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當該合約價格回升到__時，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸

21、在江恩回調(diào)法則中，最為重要 A：38% B：50% C：63% D：100%

22、下列構(gòu)成不同月份金融期貨價格差異的原因有__。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預(yù)期心理 D．倉儲成本

23、小麥是世界上最重要的糧食品種，按生長季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥

24、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

25、期貨市場上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值

第二篇：2017年新疆期貨從業(yè)法律法規(guī)：客戶開戶及交易編碼申請試題

2017年新疆期貨從業(yè)法律法規(guī)：客戶開戶及交易編碼申請

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A．期貨交易所負責人任免 B．安排期貨合約上市 C．保證期貨合約的履行 D．監(jiān)督期貨交割

2、期貨市場生存與發(fā)展的基礎(chǔ)是__。A．價格頻繁波動 B．設(shè)計期貨合約 C．組織監(jiān)督交易 D．穩(wěn)定的期貨價格

3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀律懲戒

4、以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

5、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有__。

A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行

B．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

C．期貨公司負責及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息 D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓

6、期貨公司在客戶未辦理委托的情況下，就為客戶交易或在客戶開戶資金未到位便開始作交易，屬于期貨公司。A：業(yè)務(wù)操作風險 B：管理風險 C：技術(shù)風險

D：客戶信用風險

7、某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入9月份到期的執(zhí)行價格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時，相關(guān)期貨合約價格為150美元/噸，則該投資人的投資結(jié)果為______美元/噸(每張合約1噸標的物，其他費用不計)。A．-10 B．-20 C．-30 D．30

8、期權(quán)的執(zhí)行價格是指__。

A．期權(quán)成交時標的資產(chǎn)的市場價格 B．買方行權(quán)時標的資產(chǎn)的市場價格 C．期權(quán)合約的價格

D．買方行權(quán)時買入或賣出期貨合約價格

9、下列關(guān)于期貨結(jié)算的說法，不正確的是__。A．期貨交易所應(yīng)將結(jié)算結(jié)果在第二日通知會員 B．實行當日無負債結(jié)算

C．期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)果結(jié)算 D．客戶應(yīng)及時查詢結(jié)果并妥善處理

10、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A．期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

B．全面結(jié)算會員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目內(nèi)容、格式、處理方式等

C．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立當日無負債結(jié)算制度 D．全面結(jié)算會員應(yīng)確保結(jié)算報告真實、準確和完整

11、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀公司

12、當一種期權(quán)處于極度實值時，市場價格變動使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價值的可能性，使它減少內(nèi)涵價值的可能性。A：極小極小 B：極大極大 C：極小極大 D：極大極小

13、依期貨交易法，杠桿交易商系準用何者之規(guī)定? A：期貨交易所 B：期貨結(jié)算機構(gòu) C：期貨商

D：期貨信托事業(yè)。

14、交易手續(xù)費是期貨交易所按__收取的費用。A．成交合約金額的一定比例 B．成交合約手數(shù) C．合約價值 D．成交價格

15、燃料油屬于原油的____ A：輕餾分油 B：餾出物 C：殘余物 D：副產(chǎn)品

16、下列關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的關(guān)系，說法正確的有（）。A．期貨交易以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

B．沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價格波動風險無法規(guī)避 C．在期貨市場上，商流和物流在時空上基本是統(tǒng)一的 D．期貨交易的目的一般是為了獲得實物商品

17、中央政府采取____措施運用財政盈余資金時抑制通貨膨脹的效果最好。A：將財政盈余用于還債

B：將財政盈余暫時封存不使用 C：將財政盈余用于增加轉(zhuǎn)移支付 D：將財政盈余用于投資

18、期貨交易的“杠桿機制”指的是（）。A．期貨交易者既可以買入建倉也可以賣出建倉

B．期貨交易者可以通過與建倉時交易方向相反的交易來解除履約責任 C．期貨交易在每個交易日結(jié)束后對當天盈虧狀況進行結(jié)算 D．期貨交易能以少量資金進行較大價值額的投資

19、在芝加哥交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，__是系列期權(quán)合約。A．4月大豆期貨期權(quán)合約 B．5月大豆期貨期權(quán)合約 C．3月大豆期貨期權(quán)合約 D．11月大豆期貨期權(quán)合約

20、基差為正且數(shù)值越來越小，或者基差從正值變?yōu)樨撝?，或者基差為負值且絕對數(shù)值越來越大，這種基差的變化為“”。A：走強 B：走弱 C：平穩(wěn) D：趨近

21、會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（）負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性

22、對某種商品，下列說法正確的是__。

A．當價格稍上漲，供給量就大幅度增加，稱為供給富有彈性，其彈性系數(shù)小于1 B．當價格稍上漲，供給量就大幅度增加，稱為供給缺乏彈性，其彈性系數(shù)小于1 C．當價格稍上漲，供給量就大幅度增加，稱為供給富有彈性，其彈性系數(shù)大于1 D．當價格稍上漲，供給量就大幅度增加，稱為供給缺乏彈性，其彈性系數(shù)大于1

23、金融期貨交易產(chǎn)生于20世紀70年代的期貨市場。A：歐洲 B：美國 C：亞洲

D：拉丁美洲

24、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

25、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A．協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B．代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割 C．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司應(yīng)當事前認真評估客戶的，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A：風險偏好 B：風險承受能力 C：投資經(jīng)驗 D：服務(wù)需求

2、未平倉量下降，價格上升，說明市場處于技術(shù)性__。A．弱市 B．強市 C．不弱不強 D．牛市 3、6 月5 日，某投資者在大連商品交易所開倉買進7 月份玉米期貨合約20 手，成交價格2220元/噸，當天平倉10 手合約，成交價格2230 元/噸，當日結(jié)算價格2215 元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天的平倉盈虧、持倉盈虧和當日交易保證金分別是____ A：:、500 元-1000 元 11075 元 B：1000 元-500 元 11075 元 C：-500 元-1000 元 11100 元 D：1000 元 500 元 22150 元

4、下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的有__。A．活牲畜可以作為期貨合約標的物 B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．金屬期貨不屬于商品期貨

D．商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約

5、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率____ A：高 B：低 C：一樣 D：都不是

6、會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（）負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性

7、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

8、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處____罰款。A：1萬元以上l0萬元以下 B：10萬元以上

C：10萬元以上l00萬元以下 D：20萬元以上l00萬元以下

9、期權(quán)的特點是。

A：期權(quán)買方要想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的費用 B：期權(quán)買方在未來的買賣標的物是特定的

C：期權(quán)買方在未來買賣標的物的價格是市場價格

D：期權(quán)買方取得的是買賣的權(quán)利，而不負有必須買進或賣出的義務(wù)。買方有執(zhí)行的權(quán)利，也有不執(zhí)行的權(quán)利，完全可以靈活選擇

10、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的有__。

A．凈資本及凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

11、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說法錯誤的有__。

A．美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個交易日行權(quán)

B．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個交易日行權(quán)

C．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利 D．歐式期權(quán)比美式期權(quán)更靈活，賦予買方更多的選擇

12、以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．交易所通過配對方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方 B．交易雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價格

C．買賣雙方簽訂有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請期轉(zhuǎn)現(xiàn) D．交易所核準

13、期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取____ A：拘留

B：相應(yīng)的監(jiān)管措施 C：行政訴訟 D：民事訴訟

14、期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

15、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應(yīng)當通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應(yīng)當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

16、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給。A：交易結(jié)算會員期貨公司 B：全面結(jié)算會員期貨公司 C：非結(jié)算會員 D：投資者

17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有（）。A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施 B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

18、下列對期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是（）。

A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證 D．堅持客戶利益高于一切的原則

19、中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場檢查 B．非現(xiàn)場檢查 C．書面審查 D．談話

20、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于（）。A．該合約標的商品的種類 B．該合約標的商品的交割等級 C．該合約標的商品的性質(zhì)

D．該合約標的商品的市場價格波動情況

21、期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。A．內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責 B．內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責 C．內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D．稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

22、營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，內(nèi)部控制制度包括以下（）項目。

A．期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度；營業(yè)部市場營銷管理制度

B．營業(yè)部崗位職責及人員管理制度；營業(yè)部投資者回訪制度

C．營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度

D．營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度

23、甲獲得從業(yè)考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司__。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請 B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C．仍然可聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù) D．必須解聘甲

24、我國大豆種植類型主要有春大豆和夏大豆兩種，根據(jù)自然條件和農(nóng)作物輪作生產(chǎn)栽培制度，有三大產(chǎn)區(qū)，除東北松遼平原外，第二大產(chǎn)區(qū)是____，產(chǎn)量占全國的30%。

A：華北黃淮平原 B：陜西北部 C：西北各省

D：江漢平原及西南各省

25、以下屬于某會員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A．期貨交易、結(jié)算和交割制度 B．保證金的管理和使用制度 C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法 D．會員資格及其管理辦法

第三篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監(jiān)管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀資格：2個月風險指標合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務(wù)報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務(wù)審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務(wù)

1.期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務(wù)，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第四篇：遼寧省2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)：客戶開戶及交易編碼申請考試題

遼寧省2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)：客戶開戶及交易

編碼申請考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__可以對期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進行調(diào)整。A．財政部 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報中國證監(jiān)會核準的事項有__。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準則 C．紀律懲戒

D．后續(xù)職業(yè)培訓

3、下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有（）。A．期權(quán)有效期越長，其時間價值越大

B．標的物價格波動率越大，期權(quán)向?qū)嵵缔D(zhuǎn)化的可能性越大 C．期權(quán)有效期越長，其時間價值越小

D．標的物價格波動率越大，期權(quán)向?qū)嵵缔D(zhuǎn)化的可能性越小

4、下列選項中，不是會員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A．會員資格及其管理辦法 B．會員的權(quán)利和義務(wù) C．對會員的獎勵辦法 D．對會員的紀律處分

5、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》施行前依法設(shè)立的期貨公司，不完全符合該辦法規(guī)定的，應(yīng)當在（）之前達到該辦法的要求。A．2007年5月1日 B．2007年8月1日 C．2007年10月1日 D．2008年4月18日

6、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。A．屬地 B．屬人

C．證監(jiān)會的規(guī)定 D．習慣

7、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用__。A．以期貨交易所風險準備金支付

B．期貨公司先行承擔后有權(quán)向有過錯的客戶追償 C．由期貨交易所承擔

D．由被平倉的期貨公司承擔

8、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報__備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

9、下列對期貨投資基金投資限制的敘述中錯誤的是__。A．基金不得購買不動產(chǎn)并且不得為他人的借貸行為做擔保 B．基金所持有的流動性差的資產(chǎn)不得超過基金總資產(chǎn)的10% C．基金不得投資于高風險的金融衍生品

D．基金不得同和基金有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員進行交易

10、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A．一般運用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權(quán)利金賣出價-買入平倉價

C．期權(quán)被要求履約風險=執(zhí)行價格+標的物平倉買入價格-權(quán)利金 D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金

11、下面蝶式套利的基本做法正確的是。

A：買入近期月份合約，同時賣出居中月份合約，并買入遠期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠期月份數(shù)量之和

B：先買入遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份合遠期月份數(shù)量之和

C：賣出近期月份合約，同時買入居中月份合約，并賣出遠期月份合約，其中遠期合約的數(shù)量等于近期月份和居中月份數(shù)量之和

D：先賣出遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中近期合約的數(shù)量等于居中月份和遠期月份數(shù)量之和

12、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

13、題干: 以相同的執(zhí)行價格同時賣出看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，屬于__。A．買入跨式套利 B．賣出跨式套利 C．買入寬跨式套利 D．賣出寬跨式套利

14、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。A．股份有限公司 B．有限責任公司 C．集團公司 D．合伙制公司

15、以下對投機描述正確的是。

A：期貨投機交易者是以現(xiàn)貨和期貨兩個市場為對象 B：期貨投機交易是利用期貨市場為現(xiàn)貨市場規(guī)避風險 C：期貨投機交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場價格風險

D：投機交易主要是利用期貨市場中的價格波動進行買空賣空，從而獲得價差收益

16、一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。

A．具有相應(yīng)的決策機制和操作流程

B．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形

C．不存在嚴重不良誠信記錄

D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

17、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同。A：無效 B：效力待定 C：可撤銷 D：可變更

18、在我國，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員

D．國有企業(yè)

19、期貨公司章程應(yīng)當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人__。A．相應(yīng)的責任追究程序 B．應(yīng)當承擔的責任 C．責任限制制度 D．賠償額度

20、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國銀監(jiān)會

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D．期貨交易所

21、期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報送相關(guān)信息。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．股東大會

22、下列不屬于期貨保障金的管理和運用應(yīng)遵循的原則的是__。A．公開 B．合理 C．有效 D．公平

23、在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是（）。

A．期貨交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．國務(wù)院商務(wù)主管部門

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

24、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當是（）或者其他經(jīng)濟組織。A．法人 B．自然人

C．境外企業(yè)法人 D．境內(nèi)企業(yè)法人

25、期貨糾紛案件由____管轄。A：高級人民法院 B：中級人民法院 C：基層人民法院 D：仲裁委員會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列說法關(guān)于期貨結(jié)算正確的是。

A：結(jié)算機構(gòu)作為結(jié)算保證金收取、管理的機構(gòu)，承擔起了控制市場風險的職責 B：結(jié)算機構(gòu)會向保證金不足最低限額要求的會員發(fā)出追加保證金的通知

C：結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則結(jié)算機構(gòu)有權(quán)對其持倉進行強行平倉

D：結(jié)算機構(gòu)通過對會員的保證金的管理、控制來保證期貨市場的平穩(wěn)運行

2、甲獲得從業(yè)考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司__。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請 B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C．仍然可聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù) D．必須解聘甲

3、跨市套利存在的風險包括 A：比價穩(wěn)定性 B：市場風險 C：信用風險

D：時間敞口風險

4、期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起__個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．7 B．10 C．15 D．30

5、關(guān)于期貨經(jīng)紀的表述，錯誤的是__。

A．客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容 B．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D．期貨經(jīng)紀合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方生效 6、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機者獲利最大的是____ A：9月份大豆合約的價格保持不變，11月份大豆合約的價格漲至2050元/噸 B：9月份大豆合約的價格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價格保持不變 C：9月份大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月份大豆合約的價格漲至1990元/噸

D：9月份大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月份大豆合約的價格漲至2150元/噸

7、根據(jù)《期貨交易管理條例》，發(fā)生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施（）A．個別客戶利用非法手段牟取不當利益 B．個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為

8、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是（）。

A．期貨交易所不承擔責任

B．期貨交易所應(yīng)當承擔次要賠償責任 C．期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任

D．期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

9、下列關(guān)于牛市套利的說法，正確的有__。

A．牛市套利通常是買入遠期月份的合約，賣出近期月份的合約 B．牛市套利在相同的作物對可儲存的商品最有效 C．在正向市場進行牛市套利實質(zhì)上是買進套利

D．在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大

10、跨市套利者應(yīng)注意的因素有以下幾方面。A：運輸成本

B：交割品級的差異 C：交易單位和報價

D：保證金和傭金成本、匯率波動

11、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)． A：檢查期貨交易所財務(wù)

B：監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C：向股東大會會議提出提案

D：期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

12、下列對買進看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉收益=權(quán)利金賣出價-買入價 B．履約收益=標的物價格-執(zhí)行價格-權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲

13、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A．人員 B．業(yè)務(wù) C．財務(wù) D．資產(chǎn)

14、境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準后施行。A．期貨交易所

B．國務(wù)院商務(wù)主管部門 C．外匯管理部門 D．中國人民銀行

15、期貨交易所應(yīng)當編制交易情況（），并及時公布。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

16、《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有． A：欺詐 B：內(nèi)幕交易

C：操縱期貨交易價格 D：變相期貨交易

17、關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

18、下列關(guān)于期貨市場風險的說法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風險 B．投資者選擇期貨公司不當會給自身帶來代理風險

C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響

D．期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術(shù)風險 19、10月1日，次年3月份玉米合約價格為2.15美元/蒲式耳，5月份合約價格為2.24美元/蒲式耳。交易者預(yù)測玉米價格將上漲，3月與5月的期貨合約的價差將有可能縮小。交易者買入1手(1手為5000蒲式耳)3月份玉米合約的同時賣出1手5月份玉米合約。到了12月1日，3月和5月的玉米期貨價格分別上漲至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者將兩種期貨合約平倉，則交易盈虧狀況為__美元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損160 D．獲利160

20、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

21、鄭州商品交易所玉米期貨合約的保證金比率為5%，假如劉先生以3200元/噸的價格買入8張玉米期貨合約(每張為10噸)，那么劉先生必須向交易所支付__元的初始保證金。A．10800 B．11800 C．12800 D．13800

22、關(guān)于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任

B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

23、客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，（）。

A．按交易規(guī)則的規(guī)定處理 B．按期貨經(jīng)紀合同的約定處理

C．約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉 D．約定不明確的，按《客戶管理條例》的相關(guān)規(guī)定處理

24、我國期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括__。A．擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

B．擬定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準財務(wù)決算方案

25、下列關(guān)于成交量的說法正確的有______。

A．成交量指開盤后到目前為止某一期貨合約的買賣雙方達成交易的合約數(shù)量 B．我國商品期貨的成交量采取“雙邊計算” C．我國商品期貨的成交量采取“單邊計算” D．我國金融期貨的成交量采取“單邊計算”

第五篇：2015年上半年北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：透支交易責任模擬試題

2015年上半年北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：透支交易責任

模擬試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨市場的風險管理重點放在上。A：可控風險 B：政治風險 C：政策性風險 D：災(zāi)害風險

2、期貨公司股東涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當在5日內(nèi)向（）提交書面報告。A．中國證監(jiān)會

B．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨公司股東

3、關(guān)于對沖基金，下列描述正確的是__。

A．對沖基金發(fā)起人可以是機構(gòu)，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動

4、期貨交易所的風險主要包括__。A．管理風險 B．技術(shù)風險 C．代理風險 D．交割風險

5、期貨公司變更住所，不必向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（）。

A．變更住所申請書 B．變更住所的詳細計劃

C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．擬任法定代表人任職資格證明

6、關(guān)于遠期現(xiàn)貨交易與期貨交易的區(qū)別，下列描述錯誤的是。A：期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標準化期貨合約 B：遠期現(xiàn)貨交易最終的履約方式是實物實收 C：遠期現(xiàn)貨交易的信用風險較大 D：期貨交易具有較高的信用風險

7、與MA相比，MACD的優(yōu)點是__。

A．在市場趨勢不明顯時進入盤整，很少失誤 B．更容易計算

C．除掉了MA產(chǎn)生的頻繁出現(xiàn)的買入、賣出信號 D．能夠?qū)ξ磥韮r格上升和下降的深度進行提示

8、下列哪一項法律沒有涉及期貨市場的管理? A：《專利權(quán)法》 B：《刑法》 C：《合同法》 D：《民法通則》

9、下列關(guān)于投機交易的說法，不正確的是__。A．投機者在期貨市場上起著承擔風險的作用 B．投機交易增強了期貨市場的流動性

C．投機交易促進了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn) D．期貨投機行為一定能夠減緩價格波動

10、下列關(guān)于套利交易指令的說法，不正確的是__。A．買入和賣出指令同時下達

B．套利指令有市價指令和限價指令等

C．套利指令中需要標明各個期貨合約的具體價格 D．限價指令不能保證立刻成交

11、能同時鎖定現(xiàn)貨市場和期貨市場風險，節(jié)約期貨交割成本并解決違約問題。A：平倉后購銷現(xiàn)貨 B：遠期交易 C：期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D：期貨交易

12、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A．在2個工作日內(nèi) B．在36小時內(nèi) C．在24小時內(nèi)

D．按期貨交易所規(guī)定的時間

13、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當提交__名推薦人的書面推薦意見。A．1 B．2 C．3 D．5

14、通常來說，金融期貨可分為__。A．能源期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票指數(shù)期貨

15、期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，____ A：客戶承擔相應(yīng)的賠償責任 B：期貨公司承擔相應(yīng)的賠償責任 C：期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任

D：期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

16、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起____內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

17、不屬于期貨市場信息發(fā)布媒體的是____ A：電視 B：廣播 C：報紙雜志 D：內(nèi)刊

18、__依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理。A．期貨公司董事會 B．期貨公司監(jiān)事會 C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

19、某日，我國某月份某期貨合約的結(jié)算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%，下一交易日不是有效報價的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170 20、下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約

C．優(yōu)質(zhì)強筋小麥合約 D．棉花合約

21、從資金來源劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為__。A．生產(chǎn)貿(mào)易商

B．證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險 22、9月10日，某投資者在期貨市場上以92.30點的價格買入2張12月份到期的3個月歐洲美元期貨合約，12月2日，又以94.10點的價格賣出2張12月份到期的3個月歐洲美元期貨合約進行平倉。每張歐洲美元期貨合約價值為1000000美元，每一點為2500美元。則該投資者的凈收益為__美元。A．4500 B．-4500 C．9000 D．-9000

23、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

24、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

25、下列關(guān)于我國期貨法律法規(guī)體系的說法，正確的有__。A．《期貨交易所管理辦法》是由國務(wù)院頒布的行政法規(guī) B．《期貨交易管理條例》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件 C．《期貨從業(yè)人員管理辦法》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件 D．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的自律規(guī)則

26、某投資者在3月份以4.8美元/盎司的權(quán)利金買入1份執(zhí)行價格為800美元/盎司的8月份黃金看跌期權(quán)，又以6.5美元/盎司的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價格為800美元/盎司的8月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價格797美元/盎司買入1份6月份黃金期貨合約。則該投資者的獲利是（）美元/盎司。A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7

27、會員制期貨交易所以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

28、期貨交易實行保證金制度，交易者只需要支付期貨合約一定比例的保證金即可進行交易，保證金比例通常為期貨合約價值的。A：1％～5％ B：2％～8％ C：5％～10％ D：10％～15％

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場 B．期現(xiàn)套利有助于期貨價格和現(xiàn)貨價格的趨同

C．若期貨價格高于現(xiàn)貨價格加持倉費用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時賣出現(xiàn)貨

2、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明（）等事項。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

D．客戶投訴的接待處理方式

3、以下關(guān)于在正向市場中進行熊市套利，說法正確的有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小

4、有下列（）情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。A．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格之日起未逾5年的律師

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格之日起未逾5年的注冊會計師

C．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負責人 D．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負責人

5、證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管措施。A：責令限期整改

B：撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格 C：監(jiān)管談話 D：出具警告函

6、風險溢價假說從____的角度來分析期貨理論價格。A：現(xiàn)貨商 B：套保者 C：套利者 D：投機者

7、在分類排序法中需要將每一個因素或者指標的狀態(tài)按照利多、利空的程度分為幾個等級，比如 A：強烈利多 B：利多 C：中性

D：強烈利空

8、以下說法錯誤的有__。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律

9、某工廠買人的燃料油看跌期權(quán)合約的執(zhí)行價格為l2．50美元／桶，而此燃料油期貨合約的價格為12．90美元／桶，因此該看跌期權(quán)為。A：虛值 B：極度虛值 C：實值

D：極度實值

10、隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格和現(xiàn)貨價格的關(guān)系是____ A：前者大于后者 B：后者大于前者 C：兩者大致相等 D：無法確定

11、和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

12、關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

13、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責． A：從業(yè)資格的認定 B：從業(yè)資格的管理 C：從業(yè)資格的撤銷 D：組織從業(yè)資格考試

14、期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責令整改

B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D．調(diào)整或者取消會員資格

15、某一天，約翰以5點的權(quán)利金(每點250美元)買進一份三個月后到期、執(zhí)行價格為245點的標準普爾500股票指數(shù)美式看漲期權(quán)合約，在購買當天的現(xiàn)貨指數(shù)為249點。該投資者的盈虧平衡點為。A：245點 B：246點 C：248點 D：250點

16、有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。A．限制人金 B．限制出金 C．限制開倉

D．提高保證金標準

17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。A：小心謹慎 B：勤勉盡責 C：獨立客觀 D：誠實守信

18、套期保值能夠有效規(guī)避價格風險的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價格與期貨價格呈現(xiàn)趨同性

19、期貨交易的目的包括__。A．轉(zhuǎn)移風險

B．立即獲得商品所有權(quán) C．追求風險收益

D．在未來某一時間獲取商品 20、4月1日，某期貨交易所玉米價格6月份玉米價格為2.85美元／蒲式耳，8月份玉米價格為2.93美元／蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)。則當價差為時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。A：8美分 B：4美分 C：-8美分 D：-4美分

21、下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會

D．證券期貨監(jiān)督管理部門

22、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是__。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

23、客戶是利益與風險的直接承受者，其風險管理的目標是：維持自身投資的權(quán)益，保障自身財務(wù)的安全?？蛻舫？刹扇∪缦麓胧：充分了解和認識期貨交易的基本特點 B：慎重選擇期貨公司

C：制定正確的投資戰(zhàn)略，將風險降至可以承受的程度 D：規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受力

24、非隨機性時間序列可以分為 A：平穩(wěn)性時間序列 B：趨勢性時間序列 C：季節(jié)性時間序列 D：隨機性時間序列

25、下列關(guān)于期貨投機者的說法，正確的有__。

A．期貨投機者試圖預(yù)測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風險

C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當投機者預(yù)測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約

26、某投資者在3月份以4.8美元/盎司的權(quán)利金買入1份執(zhí)行價格為800美元/盎司的8月份黃金看跌期權(quán)，又以6.5美元/盎司的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價格為800美元/盎司的8月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價格797美元/盎司買入1份6月份黃金期貨合約。則該投資者的獲利是（）美元/盎司。A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7

27、會員制期貨交易所以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

28、期貨交易實行保證金制度，交易者只需要支付期貨合約一定比例的保證金即可進行交易，保證金比例通常為期貨合約價值的。A：1％～5％ B：2％～8％ C：5％～10％ D：10％～15％