第一篇：2018年乾考網(wǎng)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題

2018年乾考網(wǎng)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、金融市場(chǎng)以（）為交易對(duì)象。A：實(shí)物資產(chǎn) B: 貨幣資產(chǎn) C: 金融資產(chǎn) D: 無(wú)形資產(chǎn)

2、證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，中國(guó)證券業(yè)主要發(fā)揮著的作用包括（）。Ⅰ資源分配；Ⅱ促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大；Ⅲ提供投資工具；Ⅳ為投資者提供無(wú)差異的投資選擇 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、存款準(zhǔn)備金政策作為貨幣政策工具的優(yōu)點(diǎn)不包括()。A: 中央銀行具有完全的自主權(quán) B: 作用猛烈

C: 對(duì)貨幣供應(yīng)量的作用迅速 D: 對(duì)松緊信用較公平

4、凱恩斯學(xué)派在貨幣傳導(dǎo)機(jī)制問(wèn)題上，最大的特點(diǎn)是()。A: 非常強(qiáng)調(diào)貨幣供給量的作用 B: 非常強(qiáng)調(diào)利率的作用 C: 非常強(qiáng)調(diào)通貨膨脹的作用 D: 非常強(qiáng)調(diào)匯率的作用

5、從制度安排看，中小企業(yè)板塊以（）與主板市場(chǎng)相區(qū)別。Ⅰ運(yùn)行獨(dú)立；Ⅱ監(jiān)察獨(dú)立；Ⅲ代碼獨(dú)立；Ⅳ指數(shù)獨(dú)立 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、場(chǎng)外交易市場(chǎng),即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng),它主要由（）組成。Ⅰ.柜臺(tái)市場(chǎng) Ⅱ.第三市場(chǎng) Ⅲ.第四市場(chǎng) Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng) A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D:Ⅲ、Ⅳ

7、在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以“002”開(kāi)頭的是（）。A:主板 B:創(chuàng)業(yè)板 C:中小板 D:第四板

8、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。A:新三板 B:二板市場(chǎng) C:創(chuàng)業(yè)板

D:中小企業(yè)板

9、()是指當(dāng)前的總儲(chǔ)蓄超過(guò)當(dāng)前在資本品上支出的參與者。A: 赤字資金 B: 盈余資金 C: 赤字單位 D: 盈余單位

10、企業(yè)之間相互提供的與商品交易直接相聯(lián)系的信用形式是()A: 商業(yè)信用 B: 消費(fèi)信用 C: 銀行信用 D: 民間信用

11、間接融資的基本特點(diǎn)是資金融通通過(guò)金融中介機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行,它由金融機(jī)構(gòu)籌集資金和運(yùn)用資金兩個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面（）Ⅰ間接性；Ⅱ相對(duì)集中性；Ⅲ信譽(yù)的差異性較小；Ⅳ全部具有可逆性；Ⅴ融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

12、()是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。A: 中央銀行 B: 商業(yè)銀行 C: 財(cái)政部 D: 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

13、直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響有（）。Ⅰ.直接融資的風(fēng)險(xiǎn)較大；Ⅱ.籌資的成本較低而投資收益較大；Ⅲ.直接融資雙方在資金數(shù)量、期限、利率等方面受到的限制少；Ⅳ.直接融資使用的金融工具其流通性較間接融資的要弱，兌現(xiàn)能力較低 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、（）從廣義上說(shuō)是指用自有資金或從分散的公眾手中籌資專門進(jìn)行有價(jià)證券投資的法人機(jī)構(gòu)。A: 機(jī)構(gòu)投資者 B: 證券公司 C: 公募基金 D: 私募基金

15、（）是一種以受托人身份代人理財(cái)?shù)姆倾y行金融機(jī)構(gòu)。A:信托投資公司 B:財(cái)務(wù)公司 C:金融租賃公司 D:信用合作組織

16、()制度是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。A: ETF B: LOF C: QDII D: QFII

17、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。A:10% B: 20% C: 30% D: 50%

18、QDII基金不得有下列()行為。Ⅰ.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)Ⅱ.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭Ⅲ.購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅳ.購(gòu)買實(shí)物商品 A: Ⅰ、Ⅱ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)，錯(cuò)誤的是()。A: 將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金 B: 我國(guó)的各種社會(huì)公益基金不可用于證券投資

C: 福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金等都屬于社會(huì)公益基金 D: 社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

20、()是指進(jìn)行證券投資和購(gòu)買金融產(chǎn)品的自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者 A: 營(yíng)銷人員 B: 個(gè)人投資者 C: 客戶

D: 機(jī)構(gòu)投資者

21、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在()。Ⅰ證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)；Ⅱ指定的存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動(dòng)及余額；Ⅲ客戶、證券公司和指定的存管銀行通過(guò)簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)；Ⅳ客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定的存管銀行辦理

A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）A: 5000萬(wàn)元 B: 1億元 C: 2億元 D: 5億元

23、()是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B: 證券自營(yíng)活動(dòng) C: 證券交易

D: 融資融券業(yè)務(wù)

24、關(guān)于申請(qǐng)證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)符合的條件，下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上；Ⅱ最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且每年不少于200萬(wàn)元；Ⅲ凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元；Ⅳ按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金；Ⅴ半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 25、1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用（）方式發(fā)行。A、通過(guò)商業(yè)銀行銷售 B、銀行管理部門 C、行政分配 D、承購(gòu)包銷

26、股票的（）即理論價(jià)值，也是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值 A、清算價(jià)值

B、內(nèi)在價(jià)值 C、賬面價(jià)值 D、票面價(jià)值

27、關(guān)于債券的特征描述錯(cuò)誤的是()。

A、安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回本金 B、收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入,即債券投資的報(bào)酬

C、償還性指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

D、流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂葱枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券

28、匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱為（）。A、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B、不可分散風(fēng)險(xiǎn) C、外匯風(fēng)險(xiǎn) D、違約風(fēng)險(xiǎn)

29、記名股票的特點(diǎn)不包括（）。A、股東權(quán)利歸屬于記名股東 B、可以一次或分次繳納出資 C、安全性較差

D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

30、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。A、擔(dān)保債券 B、抵押債券 C、優(yōu)先股票 D、普通股票

31、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在()時(shí)。A、出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) B、公司解散清算 C、公司連續(xù)5年虧損

D、股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

32、上海證券交易所（）開(kāi)始營(yíng)業(yè)。A、1990 B、1991 C、1987 D、1978

33、上海證券交易所托管制度的特點(diǎn)是()。A、投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)

B、投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管 C、自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限 D、托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

34、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)應(yīng)按如下順序)后支付再按(比例分配給股東。A、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù) B、繳納所欠稅款,支付清算費(fèi)用,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，清償公司債務(wù) C、繳納所欠稅款,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，清償公司債務(wù) D、支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)

35、下列關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A、約定在一定期限內(nèi)還本付息 B、在證券交易所發(fā)行 C、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行 D、以短期融資為目的

36、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是()。A、采取記名股票形式 B、以外幣標(biāo)明面值 C、以外幣認(rèn)購(gòu)

D、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

37、有價(jià)證券是（）的一種形式。A、商品證券 B、權(quán)益資本 C、虛擬資本 D、債務(wù)資本

38、證券的發(fā)行市場(chǎng)屬于（）。A、—級(jí)市場(chǎng) B、二級(jí)市場(chǎng)

C、資本市場(chǎng) D、證券市場(chǎng) A、理財(cái)產(chǎn)品 B、有價(jià)證券 C、企業(yè)債券 D、基金份額 40、《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)Ⅰ.2000萬(wàn)Ⅱ.5000萬(wàn)Ⅲ.1億Ⅳ.5億 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

41、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是（）。Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅱ.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率Ⅲ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息Ⅳ.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后,先于股權(quán)資本 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

42、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是()。Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件Ⅱ.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

43、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。Ⅰ.普通股Ⅱ.優(yōu)先股Ⅲ.記名股票Ⅳ.無(wú)記名股票

A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ

44、恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)系列包括()。Ⅰ.恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)Ⅱ.恒生香港指數(shù)Ⅲ.恒生中資企業(yè)指數(shù)Ⅳ.恒生香港中型股指數(shù) A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

45、基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。Ⅰ.逐日計(jì)算并累計(jì)Ⅱ.逐月計(jì)算并累計(jì)Ⅲ.按月支付Ⅳ.按季支付

A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

46、金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)分析Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

47、普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的（）Ⅰ.經(jīng)營(yíng)狀況Ⅱ.盈利水平Ⅲ.公司章程Ⅳ.激勵(lì)機(jī)制 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

48、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有()。Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金分額 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49、下列關(guān)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的描述中，正確的是（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在Ⅱ.在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下，一定時(shí)期內(nèi)肯定會(huì)發(fā)生Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

50、下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的Ⅱ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人Ⅲ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人Ⅳ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國(guó)家的借債人 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ

51、下列屬于用來(lái)轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有()。Ⅰ.利率互換Ⅱ.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)Ⅲ.信用互換Ⅳ.保證金互換 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

52、下面屬于有面額股票特點(diǎn)的是()。Ⅰ.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活Ⅱ.便于股票分割Ⅲ.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例Ⅳ.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

53、以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.股票合并又稱并股Ⅱ.股票合并通常會(huì)剌激股價(jià)上升Ⅲ.并股常見(jiàn)于高價(jià)股Ⅳ.股票合并又稱拆細(xì) A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ

54、債券按付息方式分類可分為（）。Ⅰ.貼現(xiàn)債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.政府債券Ⅳ.公募債券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ

55.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()。Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償Ⅲ.借貸的時(shí)間Ⅳ.回購(gòu)時(shí)間 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

56、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括（）Ⅰ.存款準(zhǔn)備金制度Ⅱ.發(fā)行國(guó)債Ⅲ.調(diào)節(jié)稅率Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ

57、下列關(guān)于無(wú)面額股票，說(shuō)法正確的是（）。A.可以明確表示每—股所代表的股權(quán)比例 B.注明它在公司總股本中所占比例 C.標(biāo)有票面金額 D.轉(zhuǎn)讓不靈活

58、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括（）。A.證券連名制

B.貨銀對(duì)付的交收制度 C.凈額結(jié)算制度 D.統(tǒng)一結(jié)算制度

59、金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類，可以分為（）

A.交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具 B.貨幣衍生工具和信用衍生工具 C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具 D.金融遠(yuǎn)期合約和金融期貨 60、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定 B.股息分派優(yōu)先 C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D.具有優(yōu)先股權(quán)

61、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了（）階段。A.萌芽期、發(fā)展期、再度發(fā)展期

B.萌芽期、發(fā)展期、高潮期、再度發(fā)展期 C.萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期 D.萌芽期、發(fā)展期、高潮期

62、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表決權(quán) B.參加權(quán) C.分配僅 D.收益權(quán)

63、流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為（）。A.主板 B.二板 C.中小板 D.創(chuàng)業(yè)板

64、國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為（）。A.揚(yáng)基債券 B.熊貓債券 C.武士債券 D.歐洲債券 65、“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排（）股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。A.上市股份公司 B.有限責(zé)任公司 C.國(guó)有企業(yè)

D.非上市股份公司

66、我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有（）。A.A股與B股 B.B股 C.A股 D.H股 67、（）是股票最基本的特征。A.收益性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.參與性

68、我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是（）A.完全直接融資

B.間接融資為主，直接融資為輔 C.直接融資與間接融資同等地位 D.直接融資為主，間接融資為輔

69、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A.1 B.2 C.3 D.4 70、（）是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。A.回購(gòu)交易 B.現(xiàn)券交易 C.遠(yuǎn)期交易 D.期貨交易

71、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)屬于證券（）機(jī)構(gòu)。A.銷售 B.營(yíng)業(yè) C.服務(wù) D.咨詢

72、對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（）的公司股本。

A.短期 B.中期 C.中短期 D.長(zhǎng)期穩(wěn)定 73、假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬(wàn)元的原始存款,然后貸放給客戶,法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%,則存款乘數(shù)是()。A.5 B.6 C.7 D.10 74、上海證券交易所成立于（），既籌集了發(fā)展資金，又轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制。A.1987 B.1988 C.1989 D.1990 75、債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資，是因?yàn)椋ǎ駛⑹枪竟潭ㄖС?，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息紅利是公司利潤(rùn)一部分，公司有盈利才能支付；Ⅱ倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后；Ⅲ在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定；而股票無(wú)固定期限和利率，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁；Ⅳ債券的投資收益高于股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76、契約型基金的當(dāng)事人不包括（）Ⅰ承銷人；Ⅱ管理人；Ⅲ托管人；Ⅳ發(fā)起人 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅳ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ

77、按資金用途不同，國(guó)債可以分為（）Ⅰ赤字國(guó)債；Ⅱ建設(shè)國(guó)債；Ⅲ戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債；Ⅳ特種國(guó)債

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78、我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額待有人大會(huì)審議決定（）。Ⅰ提前終止基金合同；Ⅱ基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；Ⅲ轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；Ⅳ提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 79、發(fā)行金融債券，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司應(yīng)具備的條件有（）。Ⅰ近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；Ⅱ申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足；Ⅲ財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的80%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%；Ⅳ財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年從上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 80、證券投資基金的主要當(dāng)事人有（）.Ⅰ基金份額持有人；Ⅱ基金管理人；Ⅲ基金托管人；Ⅳ基金發(fā)起人 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 81、下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，正確的是（）Ⅰ收入穩(wěn)定；Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)較大；Ⅲ適宜中長(zhǎng)線投資；Ⅳ國(guó)外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82、從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。Ⅰ信用衍生工具；Ⅱ股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具；Ⅲ貨幣衍生工具；Ⅳ利率衍生工具 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

83、全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，從（）等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。Ⅰ全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；Ⅱ全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍；Ⅲ全新的風(fēng)險(xiǎn)管埋方法；Ⅳ全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

84、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。Ⅰ保證最高收益型產(chǎn)品；Ⅱ非收益保證型產(chǎn)品；Ⅲ保證適中收益型產(chǎn)品；Ⅳ收益保證型產(chǎn)品 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

85、下列各項(xiàng)中，（）可以作為被套期保值的工具。Ⅰ股票；Ⅱ谷物；Ⅲ美元；Ⅳ匯率 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

86、金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過(guò)程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（），并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。Ⅰ識(shí)別；Ⅱ衡量；Ⅲ分析；Ⅳ管理 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

87、貨幣政策的最終目標(biāo)包括（）Ⅰ穩(wěn)定物階；Ⅱ促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；Ⅲ平衡國(guó)際收支；Ⅳ充分就業(yè) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

88、契約型基金的當(dāng)事人有（）Ⅰ管理人；Ⅱ托管人；Ⅲ承銷公司；Ⅳ投資者 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89、普通股股東享有的權(quán)利包括（）Ⅰ公司重大決策參與權(quán)；Ⅱ公司資產(chǎn)收益權(quán)；Ⅲ公司剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)；Ⅳ優(yōu)先認(rèn)股僅 A.Ⅰ、Ⅱ

B.、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（）Ⅰ發(fā)行對(duì)象不同；Ⅱ發(fā)行利率確定機(jī)制不同；Ⅲ流通或變現(xiàn)方式不同；Ⅳ到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

91、金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。Ⅰ市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；Ⅱ信用風(fēng)險(xiǎn)；Ⅲ操作風(fēng)險(xiǎn)；Ⅳ法律風(fēng)險(xiǎn) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92、以下屬于套期保值的基本原則的是（）Ⅰ買賣方向?qū)?yīng)；Ⅱ品種相同；Ⅲ數(shù)量相等；Ⅳ月份相同或相近A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93、關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ2005年起由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭多部門協(xié)同遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問(wèn)題的改革；Ⅱ在改革中非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益；Ⅲ公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出；Ⅳ改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1／2以上通過(guò)。保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 94、金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是()。Ⅰ避險(xiǎn)；Ⅱ金融自由化；Ⅲ金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)；Ⅳ新技術(shù)革命 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95、除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為（）。Ⅰ區(qū)域分布；Ⅱ覆蓋公司類型；Ⅲ上市交易制度；Ⅳ品種結(jié)構(gòu)的多樣性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96、以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ股權(quán)登記日即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期；Ⅱ除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日；Ⅲ股利宣布日即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間；Ⅳ派發(fā)日即股利正式發(fā)放給股東的日期

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97、下列說(shuō)法中．正確的有（）。Ⅰ根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷；Ⅱ余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式；Ⅲ全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷方式；Ⅳ證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 98、間接融資具有如下（）特征。Ⅰ間接性；Ⅱ分散性；Ⅲ信譽(yù)的差異性較??；Ⅳ具有可逆性；Ⅴ主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99、關(guān)于基金管理人，下列說(shuō)法正確的有（）。1基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)；Ⅱ基金管理人由基金管理公司擔(dān)任；Ⅲ基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立；Ⅳ基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100、關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ不用行政許可直接由證券公司自己做方案就可以推向市場(chǎng)；Ⅱ募集資金用途沒(méi)有任何限制常靈活；Ⅲ中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)發(fā)行資質(zhì)要求低發(fā)行條件寬松；Ⅳ募集資金可以償還貸款也可補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金；Ⅴ企業(yè)私募債在流動(dòng)性上高于、在債券違約風(fēng)險(xiǎn)上低于高評(píng)級(jí)債券 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第二篇：2018年乾考網(wǎng)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題（本站推薦）

2018年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、同業(yè)拆借市場(chǎng)最早產(chǎn)生于（）A:英國(guó) B:荷蘭 C:美國(guó) D:日本

2、有形信托財(cái)產(chǎn)包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.商標(biāo)權(quán)Ⅲ.土地Ⅳ.銀行存款 A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、再貼現(xiàn)政策主要包括（）兩方面的內(nèi)容。Ⅰ調(diào)整再貼現(xiàn)利率；Ⅱ規(guī)定再貼現(xiàn)票據(jù)的種類；Ⅲ規(guī)定再貼現(xiàn)時(shí)間；Ⅳ調(diào)整再貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi) A:Ⅰ、Ⅱ B:Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ

4、我國(guó)股票市場(chǎng)的最重要的組成部分是（）。A:主板市場(chǎng)

B:代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) C:中小企業(yè)板市場(chǎng) D:創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

5、（）又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間。A: 場(chǎng)內(nèi)交易 B: 場(chǎng)外交易 C: 集中交易 D: 二板市場(chǎng)

6、（）是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。A: 拍賣競(jìng)價(jià) B: 集合競(jìng)價(jià) C: 招標(biāo)競(jìng)價(jià) D: 連續(xù)競(jìng)價(jià)

7、第三市場(chǎng)產(chǎn)生于1960年的（），原屬于柜臺(tái)交易市場(chǎng)的組成部分，但其發(fā)展迅速，市場(chǎng)地位提高，被作為一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)類型對(duì)待 A: 美國(guó) B: 英國(guó) C: 日本 D: 新加坡

8、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ公司債券的期限為1年以上；Ⅱ公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；Ⅲ公司債券的期限為3年以上；Ⅳ公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣1億元 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B: Ⅰ、Ⅱ C: Ⅰ、Ⅳ D: Ⅲ、Ⅳ

9、從目前的建設(shè)情況看，報(bào)價(jià)系統(tǒng)主要具備以下功能（）Ⅰ證券公司柜臺(tái)互聯(lián)互通功能；Ⅱ區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)互聯(lián)互通功能；Ⅲ多樣化的私募產(chǎn)品發(fā)行功能；Ⅳ靈活的私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓功能；Ⅴ與私募市場(chǎng)發(fā)展相適應(yīng)的私募產(chǎn)品登記結(jié)算功能 A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B:Ⅰ、Ⅱ

C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D:Ⅲ、Ⅳ

10、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征有()。I．證券融資是一種直接融資；Ⅱ．證券融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的金融活動(dòng)；Ⅲ.證券融資是一種短期融資；Ⅳ.證券融資是一種長(zhǎng)期融資 A:Ⅰ、Ⅱ B: I、Ⅱ、Ⅳ

C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D:Ⅲ、Ⅳ

11、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。A:政府、政府機(jī)構(gòu)、公司 B:中央政府、地方政府、公司 C:政府、中央銀行、公司企業(yè)

D:政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

12、隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于（）A: 股票 B: 債券 C: 基金 D: 期貨

13、()是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。A: 證券發(fā)行人 B: 證券交易所 C: 證券投資者 D: 證券中介機(jī)構(gòu)

14、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買()投資于證券市場(chǎng)。Ⅰ政府債券；Ⅱ股份制銀行發(fā)行的股票；Ⅲ上市公司股票；Ⅳ金融債券 A: Ⅰ、Ⅱ B: Ⅰ、Ⅳ C: Ⅲ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ

15、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括()等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。；Ⅰ商業(yè)銀行；Ⅱ金融資產(chǎn)管理公司；Ⅲ城市信用合作社；Ⅳ專業(yè)銀行；Ⅴ農(nóng)村信用合作社 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C: Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

16、下列關(guān)于QFII制度的說(shuō)法，正確的是()。A: QFII以一國(guó)的貨幣管制制度被廢止為前提

B: QFII指那些資本項(xiàng)目未完全開(kāi)放的國(guó)家容許本地投資者進(jìn)行境外投資的一種機(jī)制 C: QFII是資本市場(chǎng)開(kāi)放的最終措施

D: 境外機(jī)構(gòu)投資者獲得的資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開(kāi)放模式

17、（）機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)投資。A: QFII B: QDII C: 基金互認(rèn) D: 以上都正確

18、QDII機(jī)制的意義不包括()。

A: QDII機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn) B: 實(shí)行QDII機(jī)制有利于減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài) C: 建立QDII機(jī)制有利于支持香港、澳門和臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

D: 在法律方面，通過(guò)實(shí)施QDII制度，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)能夠促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

19、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。Ⅰ社?；穑虎蜃C券投資基金；Ⅲ企業(yè)年金基金；Ⅳ社會(huì)公益基金 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售()募集資金。A：公司股票 B：有價(jià)證券 C：企業(yè)債券 D：基金份額

21、關(guān)于證券公司的發(fā)展歷史，下列說(shuō)法不正確的有()。A：1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票

B：1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C：1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng) D：1990年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立

22、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B：證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) D：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

23、證券包銷是指()。

A：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式

B：證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

C：證券公司將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

D：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

24、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。Ⅰ分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；Ⅱ 有300萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；Ⅲ有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；Ⅳ有健全的內(nèi)部管理制度和公司章程 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ

25、()是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A、國(guó)家股 B、外資股 C、社會(huì)公眾股 D、法人股

26、第一家證券交易所---上海券交易所成立的時(shí)間是（）。

A、1990年11月 B、1991年7月

C、1990年12月 D、1991年11月

27、股票是一種資本證券，它屬于（）。A、實(shí)務(wù)資本 B、真實(shí)資本 C、虛擬資本 D、風(fēng)險(xiǎn)資本

28、國(guó)際貨幣基金組織總部位于()。A、紐約 B、華盛頓 C、倫敦

D、斯德哥爾摩

29、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常（）。

A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比 B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比 C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比 D、與基金規(guī)摸成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比 30、金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為（）。

A、套期保值功能 B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機(jī)功能 D、套利功能

31、歐洲債券是指()。

A、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券 B、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券 C、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券 D、某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外幣為面值的債券

32、契約型基金是基于（）而(組織起來(lái)的代理投資方式。A、公約原理 B、信托原理 C、代理原理 D、委托原理

33、上海證券交易所成立于（），既籌集了發(fā)展資金，又轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制。A、1987 B、1988 C、1990 D、1991

34、通過(guò)證券從業(yè)資格考試后,()沒(méi)從事證券行業(yè)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷從業(yè)資格。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

35、無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A、實(shí)務(wù)債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、貼現(xiàn)債券

36、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易 C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

D、投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣

37、一般來(lái)說(shuō)，股票的實(shí)際清算價(jià)值()帳面價(jià)值。A、高于 B、低于 C、等于 D、不確定

38、在（），我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。A、20世紀(jì)60年代和70年代 B、20世紀(jì)50年代和60年代 C、20世紀(jì)80年代和90年代 D、20世紀(jì)70年代和80年代

39、證券公司發(fā)行債券應(yīng)由（）制定方案。A、發(fā)行人股東會(huì) B、發(fā)行人董事會(huì) C、發(fā)行人管理層

D、發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商

40、只有在票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。A、評(píng)價(jià)發(fā)行 B、溢價(jià)發(fā)行 C、折價(jià)發(fā)行 D、等價(jià)發(fā)行

41、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

42、常見(jiàn)的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括()。Ⅰ.不動(dòng)產(chǎn)信用控制Ⅱ.率優(yōu)惠利率Ⅲ.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)Ⅳ.再貼現(xiàn)政策 A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

43、公司改組或合并的原因有（）Ⅰ.擴(kuò)大規(guī)模、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力Ⅱ.消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手Ⅲ.控股Ⅳ.為操縱市場(chǎng)而進(jìn)行惡意兼并 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

44、國(guó)家股從資金來(lái)源上看,主要有()。Ⅰ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)Ⅱ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)Ⅲ.政府部門向新建股份公司的投資Ⅳ.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

45、貨幣政策的最終目標(biāo)包括()。Ⅰ.平衡國(guó)際收支Ⅱ.幣值的穩(wěn)定Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)Ⅳ.加快證券行業(yè)的發(fā)展 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

46、金融風(fēng)險(xiǎn)按驅(qū)動(dòng)因素可分為（）。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

47、憑證式國(guó)債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）Ⅰ.投資者身份Ⅱ.購(gòu)買日期Ⅲ.期限Ⅳ.統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

48、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）Ⅰ.可回避風(fēng)險(xiǎn)。Ⅱ.可分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.不可回避風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.不可分散風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ

49、下列各項(xiàng)中，屬于普通股股東權(quán)利的是（）。Ⅰ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅱ.優(yōu)先分配收益權(quán)Ⅲ.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán) A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

50、下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是（）。Ⅰ.發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.發(fā)行目的不同Ⅲ.交割方式不同Ⅳ.所換股份的來(lái)源相同 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

51、下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是（）Ⅰ.股息率不固定Ⅱ.剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅲ.股息分派優(yōu)先Ⅳ.—般也有表決權(quán) A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

52、下列有關(guān)混合資本債券的特征，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行Ⅱ.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后Ⅲ.期限在15年以上Ⅳ.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

53、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金,主要包括Ⅰ.期貨基金Ⅱ.期權(quán)基金Ⅲ.認(rèn)股權(quán)基金Ⅳ.指數(shù)基金 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ

54、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在()。Ⅰ.功能作用不同Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)不同Ⅲ.保證金制度不同Ⅳ.交易對(duì)象不同 A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55、債券和股票的主要區(qū)別是（）。Ⅰ.期限不同Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)不同Ⅲ.權(quán)利不同Ⅳ.收益不同 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

56、證券投資者可分為()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.個(gè)人投資者Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.各類基金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ

57、（）編制的目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。A.滬深300指數(shù) B.上證380指數(shù) C.上證綜合指數(shù) D.中證100指數(shù)

58、外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另—方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.或然性 B.不確定性 C.相對(duì)性 D.隱藏性

59、下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述證券的是（）。A.樣本股每日收益價(jià)之和除以樣本數(shù)

B.發(fā)生樣本股這配股拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性 C.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便 D.在計(jì)算時(shí)考慮權(quán)數(shù)

60、雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來(lái)，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來(lái)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.累積性 B.隱藏性 C.或然性 D.潛在性

61、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。A.流通股數(shù) B.市值 C.發(fā)行數(shù) D.面值 62、（）是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。A.公平原則 B.公開(kāi)原則 C.公正原則 D.透明原則

63、相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，（）的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn) C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)

64、港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司。A.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.深圳證券交易所或上海證券交易所 C.深圳證券交易所 D.上海證券交易所 65、（）是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。A.金融期貨 B.金融期權(quán) C.金融遠(yuǎn)期合約 D.金融互換 66、（）是指專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。A.主板市場(chǎng) B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C.中小板市場(chǎng) D.第四版市場(chǎng)

67、短期融資券的最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）天 A.365 B.270 C.180 D.90 68、公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（）A.5% B.10% C.20% D.40% 69、（）是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A.國(guó)家股 B.外資股 C.社會(huì)公眾股 D.法人股 70、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在很行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期融資券 B.商業(yè)銀行次級(jí)債

C.中小非金融企業(yè)集合票據(jù) D.中期票據(jù)

71、下面不是債券基本性質(zhì)的為（）。A.債券屬于有價(jià)證券 B.債券是一種虛擬資本 C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.在債券的存續(xù)期間內(nèi)要求付息還本 72、證券交易所直接由（）監(jiān)管。A.國(guó)務(wù)院 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.銀監(jiān)會(huì)

73、非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)（）。A.5名 B.10名 C.20名 D.100名

74、通常所說(shuō)的交易所交易基金(ETF)是指（）。A.可以在交易所上市交易的封閉式基金 B.可以在交易所上市交易的開(kāi)放式基金 C.所有在有組織的市場(chǎng)交易的封閉式基金 D.所有在有組織的市場(chǎng)交易的開(kāi)放式基金

75、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于（）名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。A.10；5 B.20；10 C.30；10 D.30；20 76、在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為（）A.N股、S股、L股 B.N股、L股、S股 C.S股、L股、N股 D L股、N股、S股

77、通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是（）。A.開(kāi)放式基金 B.封閉式基金 C.社?；?D.企業(yè)年金

78、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）Ⅰ持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)從上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；Ⅱ在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止已滿3年；Ⅲ因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年；Ⅳ申請(qǐng)證券資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材科被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

79、基金與股票的區(qū)別在于（）。Ⅰ反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同；Ⅱ籌集資金的投向不同；Ⅲ收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同；Ⅳ投資數(shù)量不同 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

80、政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式包括（）Ⅰ財(cái)政資本金投入獲得的股權(quán)收益；Ⅱ獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)外政府債券；Ⅲ獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行向外國(guó)政府的貸款 Ⅳ外國(guó)政府援助贈(zèng)款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81、有擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為（）Ⅰ抵押債券；Ⅱ質(zhì)押債券；Ⅲ保證債券；Ⅳ信用債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82、金融期權(quán)的基本特征有（）Ⅰ期權(quán)的購(gòu)買者不具有選擇權(quán)；Ⅱ期權(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利；Ⅲ期權(quán)投資具有很強(qiáng)的時(shí)間性；Ⅳ期權(quán)投資具有杠桿效應(yīng) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83、以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有以下（）的特點(diǎn)。Ⅰ.公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤；Ⅱ.公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤；Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤；Ⅳ.公司盈利能力與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84、我國(guó)證券業(yè)的自律性組織主要包括（）Ⅰ證券公司；Ⅱ證券交易所；Ⅲ證券業(yè)協(xié)會(huì)；Ⅳ證監(jiān)會(huì) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

85、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動(dòng)性的含義可理解為（）。Ⅰ金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通的能力；Ⅱ金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上交易及變現(xiàn)的能力；Ⅲ金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力；Ⅳ金融機(jī)構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86、股權(quán)類期權(quán)通常包括（）。Ⅰ單只股票期權(quán)；Ⅱ股票組合期權(quán)；Ⅲ股票指數(shù)期權(quán)；Ⅳ百幕大期權(quán) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

87、金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有（）Ⅰ金融期貨合約；Ⅱ股票指數(shù)；Ⅲ利率工具；Ⅳ股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

88、關(guān)于金融期貨的說(shuō)法正確的是（）Ⅰ只有從金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，沒(méi)有從金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易；Ⅱ金融期貨交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不對(duì)稱；Ⅲ金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶；Ⅳ利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

89、優(yōu)先股票的特征為（）Ⅰ股息分配優(yōu)先；Ⅱ剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先；Ⅲ股息率固定；Ⅳ一般無(wú)表決權(quán) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ

C.、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、下列關(guān)于股票價(jià)格的說(shuō)法，正確的有（）.Ⅰ股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格；Ⅱ股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身并沒(méi)有價(jià)值；Ⅲ股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利；Ⅳ股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)植，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

91、股票的收益按來(lái)源可以分為（）Ⅰ來(lái)自股票流通；Ⅱ來(lái)自證券公司；Ⅲ來(lái)自股份公司；Ⅳ來(lái)自其他公司 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

92、下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有（）。Ⅰ按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金帳戶和證券賬戶；Ⅱ安全保管基金的全部資產(chǎn)；Ⅲ對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；Ⅳ辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93、中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有（）Ⅰ完善上市監(jiān)管制度；Ⅱ完善交易異常波動(dòng)停牌制度；Ⅲ完善收盤價(jià)的確定方式；Ⅳ完善開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

94、根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有（）Ⅰ計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值；Ⅱ按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；Ⅲ對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)；Ⅳ安全保管基金財(cái)產(chǎn) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。Ⅰ代理委托人從事證券投資；Ⅱ與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；Ⅲ買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；Ⅳ 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96、股票發(fā)行制度主要有（）Ⅰ審批制；Ⅱ核準(zhǔn)制；Ⅲ注冊(cè)制；Ⅳ 特許制 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97、商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)應(yīng)具備的條件包括（）Ⅰ實(shí)行貸款五級(jí)分類，貸款五級(jí)分級(jí)偏差小；Ⅱ核心資本充足率不低于4%；Ⅲ貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足；Ⅳ最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98、基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)不得有（）行為。①侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益；②承諾投資收益；③與投資客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢客戶 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理措施包括（）Ⅰ建立和完善現(xiàn)代公司制度，提高上市公司質(zhì)量；Ⅱ加快金融市場(chǎng)管理體制的改革，逐步完善法律制度建設(shè)，使金融市場(chǎng)交易活動(dòng)做到有法可依；Ⅲ實(shí)行全方位的監(jiān)管；Ⅳ推進(jìn)金融工具市場(chǎng)化和多元化 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100、公司制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下（）內(nèi)容。Ⅰ建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度；Ⅱ建立內(nèi)控報(bào)告制度；Ⅲ建立內(nèi)控審批制度；Ⅳ建立內(nèi)控責(zé)任制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第三篇：2018年乾考網(wǎng)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題（范文模版）

2018年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、證券市場(chǎng)是()。Ⅰ股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所；Ⅱ市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物；Ⅲ為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)；Ⅳ以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接。A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

2、歐洲貨幣市場(chǎng)屬于()。A:離岸金融市場(chǎng) B: 無(wú)形市場(chǎng)

C: 傳統(tǒng)型金融市場(chǎng) D: 有形市場(chǎng)

3、保險(xiǎn)產(chǎn)品供給與需求關(guān)系的總和被稱為()。A: 保險(xiǎn)供給量 B: 保險(xiǎn)需求量 C: 保險(xiǎn)市場(chǎng) D: 保險(xiǎn)交易量

4、按交易是否存在固定場(chǎng)所劃分，金融市場(chǎng)可分為()。Ⅰ有形市場(chǎng)；Ⅱ無(wú)形市場(chǎng)；Ⅲ直接市場(chǎng)；Ⅳ間接市場(chǎng)；Ⅴ發(fā)行市場(chǎng)。A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ D: Ⅳ、Ⅴ

5、金融市場(chǎng)的()功能是指金融市場(chǎng)具有引導(dǎo)眾多分散小額資金匯聚成為投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。A：調(diào)節(jié) B：配置 C：積累 D：反映

6、下列不屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）。A：股權(quán)投資市場(chǎng) B：信托市場(chǎng) C：融資租賃市場(chǎng) D：證券交易市場(chǎng)

7、形成金融市場(chǎng)證券化趨勢(shì)的主要原因包括（）。Ⅰ國(guó)際銀行貸款收縮；Ⅱ發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行金融自由化政策；Ⅲ金融市場(chǎng)廣泛采用電子計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)；Ⅳ新金融工具的出現(xiàn) A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、目前，我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是（）。A：分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理 B：分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理 C：混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理 D：混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

9、國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響（）Ⅰ國(guó)際資本的大量流人，使我國(guó)獲得了直接投資，解決了資金不足的問(wèn)題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進(jìn)了虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；Ⅱ國(guó)際資本的流入，對(duì)于提高我國(guó)金融市場(chǎng)的國(guó)際化水平有著重要的作用。資本在國(guó)際間轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了跨國(guó)銀行的發(fā)展，促進(jìn)了人民幣購(gòu)買力在國(guó)際間的轉(zhuǎn)移；Ⅲ全球資本的流動(dòng)提高了金融市場(chǎng)的國(guó)際化水平，為國(guó)內(nèi)金融行業(yè)提供了學(xué)習(xí)對(duì)象和參考體系，通過(guò)對(duì)外資管理經(jīng)驗(yàn)、客戶服務(wù)、營(yíng)銷方法、金融產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，有助于推動(dòng)自身的金融改革進(jìn)程，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，提升經(jīng)營(yíng)效益和管理水平；Ⅳ國(guó)際資本的進(jìn)出有助于完善我國(guó)的信息披露制度，提高了信息披露質(zhì)量；Ⅴ國(guó)際資本的流入健全了金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

10、以信托財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)劃分，信托可分為（）Ⅰ金錢信托；Ⅱ不動(dòng)產(chǎn)信托；Ⅲ有價(jià)證券信托；Ⅳ動(dòng)產(chǎn)信托；Ⅴ金錢債權(quán)信托 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

11、中央銀行作為銀行的銀行主要履行的職責(zé)不包括()。A：壟斷貨幣發(fā)行

B：集中保管存款準(zhǔn)備金 C：充當(dāng)最后貸款人

D：主持全國(guó)銀行間的清算業(yè)務(wù)

12、中央銀行通常采用（）等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。Ⅰ稅收政策；Ⅱ存款準(zhǔn)備金制度；Ⅲ公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)；Ⅳ再貼現(xiàn)政策 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

13、當(dāng)一個(gè)國(guó)家某個(gè)地區(qū)的某一類職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類型的工人時(shí)產(chǎn)生的失業(yè)為()。A：地區(qū)性失業(yè) B：結(jié)構(gòu)性失業(yè) C：摩擦性失業(yè) D：季節(jié)性失業(yè)

14、證券市場(chǎng)投資者的特點(diǎn)不包括（）A：分散性和流動(dòng)性 B：投資的目的性 C：市場(chǎng)的支撐性 D：投資的及時(shí)性

15、就國(guó)外的研究成果來(lái)看，目前具有代表性的機(jī)構(gòu)投資者分類主要有以下幾種()Ⅰ短暫型機(jī)構(gòu)投資者、準(zhǔn)指數(shù)型機(jī)構(gòu)投資者和專注型機(jī)構(gòu)投資者;Ⅱ壓力敏感型和壓力抵制型機(jī)構(gòu)投資者;Ⅲ把機(jī)構(gòu)投資者持股公司按照機(jī)構(gòu)持股比例高低和持股機(jī)構(gòu)數(shù)目多少進(jìn)行劃分;Ⅳ獨(dú)立長(zhǎng)線高比例持股的機(jī)構(gòu)投資者和其他;Ⅴ買入（入場(chǎng)）機(jī)構(gòu)投資者、賣出（出場(chǎng)）機(jī)構(gòu)投資者和調(diào)整持有的機(jī)構(gòu)投資者。A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

16、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)融資租賃業(yè)務(wù)或在其名稱中使用“金融租賃”字樣。A：國(guó)務(wù)院 B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C：中央銀行

D：中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)

17、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具（）：Ⅰ在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證；Ⅱ在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品；Ⅲ證券投資基金；Ⅳ股指期貨； A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ

18、合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后()個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。A：10 B：20 C：30 D：40

19、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者與個(gè)人投資者相比較，具有幾個(gè)明顯的特征（）Ⅰ資金數(shù)量龐大；Ⅱ收集和分析信息的能力強(qiáng)；Ⅲ債券投資側(cè)重于收益的穩(wěn)定和本金安全；Ⅳ決策與行動(dòng)上效率高 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售()募集資金。A：公司股票 B：有價(jià)證券 C：企業(yè)債券 D：基金份額

21、關(guān)于證券公司的發(fā)展歷史，下列說(shuō)法不正確的有()。A：1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票

B：1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立 C：1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng) D：1990年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立

22、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B：證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) D：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

23、證券包銷是指()。

A：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式

B：證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

C：證券公司將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

D：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

24、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。Ⅰ分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；Ⅱ 有300萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；Ⅲ有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；Ⅳ有健全的內(nèi)部管理制度和公司章程 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ

25、()是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A、國(guó)家股 B、外資股 C、社會(huì)公眾股 D、法人股

26、第一家證券交易所---上海券交易所成立的時(shí)間是（）。

A、1990年11月 B、1991年7月

C、1990年12月 D、1991年11月

27、股票是一種資本證券，它屬于（）。A、實(shí)務(wù)資本 B、真實(shí)資本 C、虛擬資本 D、風(fēng)險(xiǎn)資本

28、國(guó)際貨幣基金組織總部位于()。A、紐約 B、華盛頓 C、倫敦

D、斯德哥爾摩

29、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常（）。

A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比 B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比 C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比 D、與基金規(guī)摸成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比 30、金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為（）。

A、套期保值功能 B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機(jī)功能 D、套利功能

31、歐洲債券是指()。

A、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券 B、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券 C、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券 D、某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外幣為面值的債券

32、契約型基金是基于（）而(組織起來(lái)的代理投資方式。A、公約原理 B、信托原理 C、代理原理 D、委托原理

33、上海證券交易所成立于（），既籌集了發(fā)展資金，又轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制。A、1987 B、1988 C、1990 D、1991

34、通過(guò)證券從業(yè)資格考試后,()沒(méi)從事證券行業(yè)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷從業(yè)資格。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

35、無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A、實(shí)務(wù)債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、貼現(xiàn)債券

36、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易 C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

D、投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣

37、一般來(lái)說(shuō)，股票的實(shí)際清算價(jià)值()帳面價(jià)值。A、高于 B、低于 C、等于 D、不確定

38、在（），我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。A、20世紀(jì)60年代和70年代 B、20世紀(jì)50年代和60年代 C、20世紀(jì)80年代和90年代 D、20世紀(jì)70年代和80年代

39、證券公司發(fā)行債券應(yīng)由（）制定方案。A、發(fā)行人股東會(huì) B、發(fā)行人董事會(huì) C、發(fā)行人管理層

D、發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商

40、只有在票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。A、評(píng)價(jià)發(fā)行 B、溢價(jià)發(fā)行 C、折價(jià)發(fā)行 D、等價(jià)發(fā)行

41、按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為（）。Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏債型基金Ⅲ.股債平衡型基金Ⅳ.靈活配置型基金 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

42、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.中央銀行Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.債券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

43、分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（）。Ⅰ.盈利性Ⅱ.安全性Ⅲ.流動(dòng)性Ⅳ.可持續(xù)發(fā)展性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

44、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是()。Ⅰ.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的Ⅱ.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益Ⅲ.通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的又可損失在相，當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益Ⅳ.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo) A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

45、衡量公司盈利性的指標(biāo)有()。Ⅰ.每股收益Ⅱ.每股股利Ⅲ.凈資產(chǎn)收益率Ⅳ.權(quán)益乘數(shù)

A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ

46、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金是一種基金交易方式，可以（）。Ⅰ.交易所上市交易、基金份額可變Ⅱ.在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣Ⅲ.在交易所一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣Ⅳ.不可上市交易

A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

47、金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源有()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)暴露Ⅳ.影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量是變動(dòng)的不確定性 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ

48、我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是（）Ⅰ.票面金額Ⅱ.超過(guò)票面金額Ⅲ.低于票面金額Ⅳ.任意金額 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（）。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅱ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

50、下列關(guān)于次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.次級(jí)債務(wù)是由銀行發(fā)行的Ⅱ.次級(jí)債務(wù)的固定期限不低于5年(含5年）Ⅲ.除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失Ⅳ.次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

51、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的描述中，正確的是（）。Ⅰ.主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起Ⅱ.種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素Ⅳ.相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

52、下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是()。Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成Ⅱ.客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用Ⅲ.二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度Ⅳ.已建立的融資渠道 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

53、信用違約互換CDS的交易風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自（）這幾個(gè)方面。Ⅰ.具有較高的杠桿性Ⅱ.特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考,有可能扱大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額Ⅲ.危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑Ⅳ.投行從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

54、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類包括()。Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.上證50指數(shù)Ⅳ.上證380指數(shù) A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55、債券風(fēng)險(xiǎn)較小的原因是（）。Ⅰ.公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前Ⅱ.債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩(wěn)定Ⅲ.利息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響Ⅳ.債券沒(méi)有固定的期限 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

56、證券公司經(jīng)營(yíng)()任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為億元人民幣Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券自營(yíng)Ⅲ.證券承銷與保薦Ⅳ.證券投資咨詢 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ

57、統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股的日期為（）。A.股權(quán)登記日 B.股利宣布日 C.除息除權(quán)日 D.派發(fā)日

58、如果債券信用等級(jí)低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)（），債券票面利率要定得（）一些。A.??；大 B.??；低 C.大；高 D.大低

59股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫（）A.法人股 B.國(guó)家股 C.外資股 D.境外股 60、2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立（），中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。A.中國(guó)保監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

61、中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取（），審批周期更快。A.審批制 B.備案制 C.注冊(cè)制 D.核準(zhǔn)制

62、由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.隱蔽性 B.擴(kuò)散性 C.不確定性 D.周期性

63、下列不屬于股票的特征的是（）。A.保本性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.收益性

64、優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的（）。A.所有權(quán) B.債權(quán) C.分配僅 D.參與權(quán)

65、下列關(guān)于股票的無(wú)紙化發(fā)行制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）.A.上市股票的日常交易已實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化

B.現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字 C.我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為100元人民幣

D.股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)

66、我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是（）A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.金融股.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù) C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù) D.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

67、基金托管費(fèi)通常按（）的一定比率提取。A.基金總收益 B.基金資產(chǎn)市值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)凈值 68、關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，以下不屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類的是（）

A.不動(dòng)產(chǎn)證券化 B.應(yīng)收賬款證券化 C.未來(lái)收益證券化 D.混合型證券化

69、不屬于債券評(píng)級(jí)程序中的信息收集階段的工作的是（）A.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究

B.召開(kāi)座談會(huì)，與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談 C.到有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解和核實(shí) D.制定項(xiàng)目評(píng)估方案 70、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）等窗□單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)人民很行 C.財(cái)政部

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

71、發(fā)行股票是公司籌措（）資本的主要途徑。A.短期 B.中期 C.長(zhǎng)期

D.永久

72、有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件，下列哪項(xiàng)說(shuō)法不正確（）。A.依法成立5年以上

B.質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人

D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元 73、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常（）。A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比 B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比 C.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

D.與基金規(guī)摸成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

74、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是（）。A.委托訂單的數(shù)量

B.買賣證券的方向

C.委托價(jià)格限制 D.委托時(shí)效限制

75、上海證券交易所托管制度的特點(diǎn)是（）。A.投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)

B.投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管 C.自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限 D.托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

76、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)應(yīng)按如下順序（）后支付再按比例分配給股東。A.支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

B.繳納所欠稅款,支付清算費(fèi)用,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，清償公司債務(wù) C.繳納所欠稅款,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，清償公司債務(wù) D.支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)

77、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）Ⅰ依法監(jiān)管原則；Ⅱ保護(hù)投資者利益原則；Ⅲ“三公”原則；Ⅳ監(jiān)管與自律相結(jié)合原則 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78、金融期權(quán)的主要功能有（）。Ⅰ投資功能 Ⅱ套期保值功能 Ⅲ籌資功能 Ⅳ價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

79、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ感知風(fēng)險(xiǎn)；Ⅱ檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)；Ⅲ分析風(fēng)險(xiǎn)；Ⅳ監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

80、上海證券交易所的成分指數(shù)類包括（）Ⅰ上證50指數(shù)；Ⅱ上證100指數(shù)；Ⅲ上證180指數(shù)；Ⅳ上證380指數(shù) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

81、在經(jīng)濟(jì)生活中，常見(jiàn)的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有（）。Ⅰ租賃；Ⅱ互助保證；Ⅲ保險(xiǎn)合同；Ⅳ基金制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82、關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票的條件，以下說(shuō)法正確的是（）Ⅰ控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅱ本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ發(fā)布價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% Ⅳ非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

83、以下不屬于間接融資的特點(diǎn)的是（）Ⅰ間接；Ⅱ分散性；Ⅲ部分不可逆性；Ⅳ信譽(yù)的差異性較小 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 84、普通股股東享有的基本權(quán)利為（）Ⅰ轉(zhuǎn)讓股票；Ⅱ了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)鍵技術(shù)；Ⅲ資產(chǎn)收益權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)；Ⅳ公司重大決策參與權(quán) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85、股票內(nèi)在價(jià)值與價(jià)格的關(guān)系，下面表述正確的是（）。Ⅰ股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，其市場(chǎng)價(jià)格完全等于內(nèi)在價(jià)值；Ⅱ股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，但市場(chǎng)價(jià)格又不完全等于其內(nèi)在價(jià)值；Ⅲ股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格不反映股票的內(nèi)在價(jià)值；Ⅳ股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系從及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞股票的內(nèi)在價(jià)值波動(dòng) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

86、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括（）Ⅰ宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素；Ⅱ行業(yè)與部門因素；Ⅲ公司經(jīng)營(yíng)狀況；Ⅳ人為操縱因素 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.、ⅠⅡ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87、金融衍生工具的特點(diǎn)（）Ⅰ跨期性；Ⅱ杠桿性；Ⅲ聯(lián)動(dòng)性；Ⅳ高風(fēng)險(xiǎn)性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88、股票按股東享有權(quán)利的不同，分為（）ⅠA股；ⅡB股；Ⅲ普通股；Ⅳ優(yōu)先股 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 89、無(wú)面額股票的特點(diǎn)為（）Ⅰ為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)；Ⅱ發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活；Ⅲ持有者的權(quán)利跟有面額股票的不同；Ⅳ便于股票分割 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有（）Ⅰ現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)；Ⅱ現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)；Ⅲ政府部門向新建股份公司的投資；Ⅳ經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 91、與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是（）。Ⅰ債券；Ⅱ股票；Ⅲ銀行定期存款單；Ⅳ金融衍生工具 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92、關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資；金融期貨交易的主要目的是套期保值；Ⅱ金融現(xiàn)貨和期貨的交易均以實(shí)時(shí)的價(jià)格成交；Ⅲ金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨的交易對(duì)象是金融期貨合約；Ⅳ金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

93、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ中央銀行；Ⅱ銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)；Ⅲ債券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；Ⅳ保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

94、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是（）。Ⅰ金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的；Ⅱ人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益；Ⅲ通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的又可損失在相，當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益；Ⅳ在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

95、衡量公司盈利性的指標(biāo)有（）Ⅰ每股收益；Ⅱ每股股利；Ⅲ凈資產(chǎn)收益率；Ⅳ權(quán)益乘數(shù) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

96、普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的（）Ⅰ經(jīng)營(yíng)狀況；Ⅱ盈利水平；Ⅲ公司章程；Ⅳ激勵(lì)機(jī)制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

97、下列各項(xiàng)中，屬于普通股股東權(quán)利的是（）。Ⅰ優(yōu)先認(rèn)股權(quán)；Ⅱ優(yōu)先分配收益權(quán)；Ⅲ股份轉(zhuǎn)讓權(quán)；Ⅳ剩余資產(chǎn)分配權(quán) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

98、下列屬于用來(lái)轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有（）。Ⅰ利率互換；Ⅱ信用聯(lián)結(jié)票據(jù)；Ⅲ信用互換；Ⅳ保證金互換 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

99、下列表述中，正確的有（）。Ⅰ證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家；Ⅱ證券發(fā)行的主承銷商可以是2家；Ⅲ證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司；Ⅳ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

100、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于（）。Ⅰ投資者的身份不同；Ⅱ期限和發(fā)行規(guī)模限制不同；Ⅲ基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同；Ⅳ投資策略不同 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第四篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用（）交易。A.全價(jià) B.溢價(jià) C.競(jìng)價(jià) D.凈價(jià)

2、短期政府債券的主要特點(diǎn)包括（）Ⅰ.違約風(fēng)險(xiǎn)小Ⅱ.流動(dòng)性弱Ⅲ.利息免稅Ⅳ.流動(dòng)性強(qiáng)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

3、期貨市場(chǎng)的基本功能不包括（）A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn) C.投機(jī)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

4、以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法正確的是（）。A.中位數(shù)就是位于數(shù)據(jù)售合中間的數(shù) B.中位數(shù)是50%的分位數(shù)

C.中位數(shù)可能與均值大小一致

D.均值是統(tǒng)計(jì)總體的平均特征的值

5、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該的銷售收入為30萬(wàn)，凈利潤(rùn)為15萬(wàn)，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬(wàn)，所有者漢益為80萬(wàn)。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.12.5% B.18.75% C.25% D.37.5%

6、某投資者60歲，目前擁有70萬(wàn)元的現(xiàn)金，通過(guò)基金公司對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判斷其為風(fēng)險(xiǎn)厭惡型，則該投資者最不可能進(jìn)行的投資是（）。A.股票型投資基金 B.債券型投資基金 C.混合型投資基金 D.指數(shù)型基金

7、另類投資的投資對(duì)象不包括（）A.大宗商品 B.房地產(chǎn) C.股票 D.藝術(shù)品

8、有兩支證券投資基金，基金A高度重視流動(dòng)性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，基金B(yǎng)份額固定，投資管理人可以進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資。關(guān)于兩只基金的類型描述正確的是（）。A.A基金為封閉式基金，B基金為開(kāi)放式基金 B.B基金為封閉式基金，A基金為開(kāi)放式基金 C.A、B基金為封閉式基金 D.A、B基金為開(kāi)放式基金

9、股票基金的持股集中度的計(jì)算公式為（）。

A.持股集中度=前十大重倉(cāng)股權(quán)投資市值/基金股票投資總市值×100% B.持股集中度=前十大重倉(cāng)股權(quán)投資市值/基金股票投資份額市值×100% C.持股集中度=前十大重倉(cāng)股份額凈值/基金股票投資總市值×100% D.持股集中度=前十大重倉(cāng)股份額凈值/基金股票投資總份額×100%

10、單利現(xiàn)值的計(jì)算公式為（）。A.FV=PV×（1+i×t）

B.PV=FV/（1+Ⅰ×t）=FV×（1-i×t）C.FV=PV×（1+i）n

D.PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n

11、下列關(guān)于基金分拆和基金分紅的比較，說(shuō)法正確的是（）。A.都可以降低基金單位凈值 B.都可以自主更改分紅的方式 C.基金分拆需要選擇恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī) D.基金的分拆需要賣出基金的資產(chǎn)

12、從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。A.最低下限和向上浮動(dòng)制度 B.最高上限和向下浮動(dòng)制度 C.無(wú)區(qū)間浮動(dòng)制度 D.固定比例制度

13、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）Ⅰ.標(biāo)的股票Ⅱ.轉(zhuǎn)換期限Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉(zhuǎn)換限制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）Ⅰ.信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大Ⅱ.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張Ⅲ.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化Ⅳ.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、另類投資的局限性不包括（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度 B.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高

C.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估 D.分散風(fēng)險(xiǎn)

16、（）是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.投資期限 B.收益要求 C.流動(dòng)性

D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

17、上海證券交易所和深圳證券交易所的組合形式都屬于（）。A.公司制 B.會(huì)員制 C.合同制 D.合伙制

18、投資組合有利于降低（）A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

19、A投資組合募集公告中規(guī)定組合中證券平均期限不超過(guò)90天，B投資組合募集公告中規(guī)定組合中證券平均期限不超過(guò)120無(wú)，則A與B比較說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性較高 B.收益高

C.收益較低

D.利率敏感度較低 20、顯性成本包括（）。1.傭金Ⅱ.買賣價(jià)差Ⅲ.印花稅Ⅳ.過(guò)戶費(fèi) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75% B.80% C.85% D.90%

22、證券交易所的成立和解散，由（）決定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.國(guó)務(wù)院 C.財(cái)務(wù)部 D.全國(guó)人大

23、根據(jù)資金融通中的中介機(jī)構(gòu)特征或作用不同，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）。Ⅰ 直接融資市場(chǎng)Ⅱ 發(fā)行市場(chǎng)Ⅲ 流通市場(chǎng)Ⅳ 間接融資市場(chǎng) A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

24、商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)按照管理運(yùn)作方式不同，分為（）。Ⅰ理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)；Ⅱ綜合理財(cái)服務(wù)；Ⅲ私人銀行業(yè)務(wù)；Ⅳ理財(cái)計(jì)劃業(yè)務(wù)；Ⅴ保證收益理財(cái)業(yè)務(wù) A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

25、關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯；Ⅱ、RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司；Ⅲ、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)；Ⅳ、在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ

26、下列有關(guān)股利政策的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策；Ⅱ當(dāng)中的分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源；Ⅲ送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本；Ⅳ送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

27、例如有A、B兩家公司通過(guò)主要財(cái)務(wù)比率，我們發(fā)現(xiàn)它們的銷售利潤(rùn)分別為18%、20%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別為0.8、0.7，權(quán)益乘數(shù)分別為2、1。A、B兩家公司凈值資產(chǎn)收益率分別是（）。A 26.8%、13% B 28.8%、14% C 29.8%、15% D 28.8%、15% 28、1938年，麥考利（macaulay）為評(píng)估債券的平均還款期限，引入（）的概念。A久期 B凸度 C信用利差 D收益率曲線

29、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括（）

A標(biāo)的的資產(chǎn)價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高、看張期權(quán)的價(jià)格就越高 B對(duì)于美式期權(quán)來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高 C波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

D在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升 30、（）的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力 A利率 B匯率 C通貨膨脹 D預(yù)算赤字

31、在2013年12月31日，其凈值為1億元，到2014年12月31日，凈值變?yōu)?.2億元。如果凈值變化來(lái)源僅為資產(chǎn)增值和分紅收入的在投資，其收益率為（）A 8% B 15% C 20% D 25%

32、（）是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為 A同業(yè)拆借 B銀行承諾匯票 C商業(yè)票據(jù) D大額存單

33、我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過(guò)（）天 A 180 B 360 C 356 D 397

34、馬克維茨于1952年開(kāi)創(chuàng)了以（）為基礎(chǔ)的投資組合理論 A均值方差法 B貝塔系數(shù) C標(biāo)準(zhǔn)差 D跟蹤誤差

35、（）的受益人是持有者 A可贖回債券 B可回售債券 C可轉(zhuǎn)換債券

D通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

36、個(gè)人投資者基金的稅收（含免征的稅收）包括（）Ⅰ個(gè)人所得稅；Ⅱ企業(yè)所得稅；Ⅲ印花稅；Ⅳ營(yíng)業(yè)稅 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

37、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為（）元，申報(bào)數(shù)量單位為（）A 0.01；1手 B 0.001；1手 C 0.01；10手 D 0.001；10手

38、基金的主要收益來(lái)源包括（）Ⅰ因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益；Ⅱ申購(gòu)費(fèi)用；Ⅲ因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收入；Ⅳ因股票、基金投資等獲得的股利收益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39、下列可以對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入代扣代繳個(gè)人所得稅的是（）Ⅰ銀行；Ⅱ上市公司；Ⅲ發(fā)行債券企業(yè)；Ⅳ基金管理公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

40、基金會(huì)計(jì)審核的內(nèi)容包括（）Ⅰ證券和衍生工具交易核算；Ⅱ權(quán)益核算；Ⅲ利息和溢價(jià)核算；Ⅳ基金費(fèi)用情況分析 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費(fèi)用包括（）Ⅰ過(guò)戶費(fèi)；Ⅱ經(jīng)手費(fèi)；Ⅲ證管費(fèi)；Ⅳ印花稅 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、基金收入包括（）Ⅰ利息收入；Ⅱ投資收益；Ⅲ公允價(jià)值變動(dòng)損益；Ⅳ其他收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為（）。A T+0 B T+1 C T+2 D T+0或T+1

44、QDII基金也是開(kāi)放式基金，在其開(kāi)發(fā)申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值 A每日 B每?jī)商?C每周 D每15天

45、我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日（T日）的（）對(duì)證券作除權(quán)、除息處理。A T日 B T+1 C T+2 D T+3

46、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者簡(jiǎn)稱的簡(jiǎn)稱（）A QDII B QFII C RQFII D QDLP

47、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的（）A 10% B 15% C 20% D 30%

48、境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合哪些條件（）Ⅰ在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)；Ⅱ經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上；Ⅲ最后一個(gè)會(huì)計(jì)管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；Ⅳ最近3年沒(méi)有受到所在或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

49、申請(qǐng)QDII資格的對(duì)證券公司而言說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A凈資本不得低于8億元人民幣 B凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于60% C經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上

D在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣 50、（）代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。A UCITS B AIFMD C ESMA D AIFM

第五篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為（）。A獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具 B遠(yuǎn)期合約和期貨合約 C期權(quán)合約和期貨合約 D遠(yuǎn)期合約和互換合約

2、一只基金在利潤(rùn)分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元，進(jìn)行利潤(rùn)分配后的基金份額凈值將會(huì)下降到（）元。A 1.16 B 1.18 C 1.23 D 1.28

3、市盈率等于每股價(jià)格與（）比值。A每股凈值 B每股收益 C每股現(xiàn)金流 D每股股息

4、下列關(guān)于期貨合約交割等級(jí)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A許多期貨交易所都允許在實(shí)物交割時(shí)，實(shí)際交割的商品的質(zhì)量等級(jí)與合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)可能有所差別

B為保證期貨交易的順利進(jìn)行，替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種一般也由證券交易所規(guī)定 C交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人不能拒收 D用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，價(jià)格需要升水或貼水

5、在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A總資產(chǎn) B總股本 C凈資產(chǎn) D總股數(shù)

6、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。Ⅰ私募股權(quán)；Ⅱ房產(chǎn)與商鋪；Ⅲ大宗商品；ⅣV藝術(shù)平；Ⅴ股票

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

7、以下反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括（）。Ⅰ投資組合平均剩余期限;Ⅱ融資比例;Ⅲ浮動(dòng)利率債券投資情況;Ⅳ轉(zhuǎn)換投資比例 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金資產(chǎn)的利息核算包括（）。Ⅰ銀行存款；Ⅱ回購(gòu)利息；Ⅲ清算備付金利息；Ⅳ債券利息 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）Ⅰ標(biāo)的的股票；Ⅱ票面利率；Ⅲ轉(zhuǎn)換期限；Ⅳ轉(zhuǎn)換價(jià)格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、關(guān)于滬港通，以下表述正確的是（）。Ⅰ滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位；Ⅱ滬港通分為滬港通和港股通兩部分；Ⅲ滬港通試點(diǎn)是2014年經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)始的；Ⅳ滬港通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、現(xiàn)金流量表的作用包括（）Ⅰ反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力；Ⅱ評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；Ⅲ分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因；Ⅳ通過(guò)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、()是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目。A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤(rùn)表 C現(xiàn)金流量表

D所有者權(quán)益變動(dòng)表

13、以下關(guān)于貨銀對(duì)付交收制度的表述，錯(cuò)誤的是（）

A目前中國(guó)結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度 B貨銀對(duì)付制度可防范本金風(fēng)險(xiǎn)

C通過(guò)貨銀對(duì)付，保證證券和資金所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收 D貨付制度就是“一手交錢、一手交貨”

14、關(guān)于有效市場(chǎng)理論的表述，正確的是（）。

A信息有效的市場(chǎng)中投資工具的價(jià)格不能反映基本面信息 B在有效市場(chǎng)投資可以根據(jù)已知信息獲利

C如果有效市場(chǎng)理論成立，則應(yīng)采取消扱的投資管理策略 D在有效市場(chǎng)中股票價(jià)格是可以預(yù)測(cè)的

15、下列關(guān)于投資期限的說(shuō)法，正確的是（）。

A投資期限是指投資者從購(gòu)買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時(shí)間長(zhǎng)度 B在幾年內(nèi)有購(gòu)房、購(gòu)車等支出需求的投資者傾向于長(zhǎng)期投資 C投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績(jī) D投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn) 16、20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（）。A大量買入策略 B大量賣出策略 C買入并持有策略 D賣出到期策略

17、下列屬于權(quán)益證券的是（）。A企業(yè)債券 B金融債券 C股票 D國(guó)庫(kù)券

18、技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括（）。A市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

B股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng) C歷史會(huì)重演

D資產(chǎn)價(jià)格運(yùn)動(dòng)遵循不可預(yù)測(cè)的模式

19、下列關(guān)于申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

B具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名 C具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

D最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

20、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為（）。A靜態(tài)變量 B隨機(jī)變量 C非隨機(jī)變量 D動(dòng)態(tài)變量

21、利潤(rùn)表由()三大部分組成。Ⅰ收入；Ⅱ費(fèi)用；Ⅲ利潤(rùn)；Ⅳ成本 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，正確的是（）。I基金估值的責(zé)任人是基金管理人；II基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見(jiàn)的，則可免除其估值責(zé)任；III基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任；IV基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23、目前，我國(guó)債券遠(yuǎn)期交易的標(biāo)的包括（）。Ⅰ中央政府債券；Ⅱ地方政府債；Ⅲ 中央銀行債券；Ⅳ金融債券 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ均是債務(wù)契約;Ⅱ期限在1年以內(nèi)（含1年);Ⅲ流動(dòng)性低;Ⅳ大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買賣 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25、按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為()。Ⅰ美式權(quán)證；Ⅱ歐式權(quán)證；Ⅲ英式權(quán)證；Ⅳ百慕大權(quán)證 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26、影響投資需求的關(guān)鍵因素包括（）Ⅰ投資期限;Ⅱ收益要求;Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)容忍度;Ⅳ系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27、下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。

A非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于整個(gè)證券環(huán)境變化引起的不確定性的加強(qiáng)，對(duì)所有公司的證券都產(chǎn)生影響

B主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn) D規(guī)模較小的基金可以有效地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

28、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)收資本不少于（）億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A 10 ；1000 B 10；100 C 5；1 000 D 5；100

29、()通常被用來(lái)研究隨機(jī)變量X以特定概率取得大于等于某個(gè)值的情況。A分位數(shù) B方差 C協(xié)方差 D標(biāo)準(zhǔn)差

30、中國(guó)債券市場(chǎng)經(jīng)歷的發(fā)展階段不包括（）。A以政府間市場(chǎng)為主 B以柜臺(tái)市場(chǎng)為主 C以交易所市場(chǎng)為主 D以銀行間市場(chǎng)為主

31、信息比率是單位跟蹤誤差所對(duì)應(yīng)的（）。A超額收益 B絕對(duì)收益 C相對(duì)收益 D部分收益

32、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為30億份，那么其基金份額凈值為（）元。A 1.00 B 1.16 C 1.23 D 1.35

33、債券基金所持有的債券的平均信用等級(jí)是債券基金（）的監(jiān)控指標(biāo)。A利率風(fēng)險(xiǎn) B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C信用風(fēng)險(xiǎn)

D提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

34、下列不屬于所有者權(quán)益科目的是（）。A應(yīng)付賬款 B盈余公積 C未分配利潤(rùn) D資本公積

35、()類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。A債券 B基金 C證券 D股票

36、()一般指短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券。A債券 B基金

C股票

D貨幣市場(chǎng)工具

37、()是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。A零息債券 B固定利率債券 C公債 D國(guó)債

38、下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A執(zhí)行缺口是指理想交易與實(shí)際交易收益的差值 B執(zhí)行缺口是指理想交易與預(yù)期交易收益的差值 C執(zhí)行缺口可以將交易過(guò)程中的所有成本量化 D執(zhí)行缺口是測(cè)算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)

39、息票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.344 0元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為（）。A利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元 B利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元 C利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元 D利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元

40、以下關(guān)于現(xiàn)金流量反映企業(yè)不同發(fā)展階段說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為負(fù) B典型成熟的企業(yè)在財(cái)務(wù)特征上表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量為正 C典型成熟的企業(yè)在財(cái)務(wù)特征上表現(xiàn)為投資活動(dòng)現(xiàn)金流量為負(fù) D新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)其籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為負(fù)

41、以下不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）； A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn) C.政策風(fēng)險(xiǎn) D.贖回風(fēng)險(xiǎn)；

42、下列指標(biāo)中，與凈資產(chǎn)收益率呈反方向變動(dòng)的是（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù) B.權(quán)益乘數(shù) C.負(fù)債權(quán)益比 D.銷售利潤(rùn)率

43、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金收益分配比例不得低于基金可供分配利潤(rùn)的（）。A.80% B.90% C.70% D.85%

44、（）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。A.上行風(fēng)險(xiǎn) B.下行風(fēng)險(xiǎn) C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值 D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

45、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A.隨公司盈利變化而變化 B.浮動(dòng) C.不確定 D.固定

46、目前大部分證券公司對(duì)參與融資融券業(yè)務(wù)的普通投資者要求開(kāi)戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)月，且持有資金不得低于（）萬(wàn)元人民幣。A.12；50 B.12；100 C.18；50 D.18；100

47、下列選項(xiàng)不屬于常用的貨幣市場(chǎng)工具的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 B.政府債券 C.同業(yè)拆借 D.商業(yè)票據(jù)

48、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán) C.看漲期權(quán) D.看跌期權(quán)

49、某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金50萬(wàn)保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣出，假設(shè)融券保證金比例為50%，某可賣出的最大金額為100萬(wàn)元，證券A的最近成交價(jià)為每股10元，該投資者融券賣出10萬(wàn)股。箅二天，該股票價(jià)格上升到每股12元，不考慮融券成本，該投資者一天的損失為（）。A.30萬(wàn)元 B.15萬(wàn)元 C.10萬(wàn)元 D.20萬(wàn)元