第一篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。A投資期限 B收益要求 C風(fēng)險(xiǎn)容忍度 D系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

2、下列關(guān)于特雷諾比率的說(shuō)法中，正確的是（）。A使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B使用的是全部風(fēng)險(xiǎn) C使用的是單一風(fēng)險(xiǎn) D使用的是絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

3、目前，我國(guó)對(duì)投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）買賣基金份額，（）印花稅。A征收2% B征收1% C暫不征收 D征收4%

4、常用于對(duì)基金實(shí)際收益率衡量的指標(biāo)是（）。A移動(dòng)平均收益率 B簡(jiǎn)單收益率 C算術(shù)平均收益率 D幾何平均收益率

5、對(duì)于投資者而言，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為（）A風(fēng)險(xiǎn)資本 B風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) C預(yù)期報(bào)酬 D期望補(bǔ)償

6、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ運(yùn)用戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的前提是基金管理人能夠準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化、發(fā)現(xiàn)單個(gè)證券的投資機(jī)會(huì)，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案；Ⅱ戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的有效性是存在爭(zhēng)議的；Ⅲ戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是一種事前的、整體的、針對(duì)投資者需求的長(zhǎng)期規(guī)劃和安排；Ⅳ戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置重在管理短期的收益和風(fēng)險(xiǎn) AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

7、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易;Ⅱ權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易;Ⅲ債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易;Ⅳ專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

8、中國(guó)債券市場(chǎng)經(jīng)歷的發(fā)展階段包括（）。Ⅰ以政府間市場(chǎng)為主;Ⅱ以柜臺(tái)市場(chǎng)為主;Ⅲ以交易所市場(chǎng)為主;Ⅳ以銀行間市場(chǎng)為主 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

9、投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括（）。Ⅰ借款方還債的能力和意愿;Ⅱ內(nèi)部欺詐;Ⅲ市場(chǎng)價(jià)格變化;Ⅳ在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

10、中國(guó)人民銀行銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能，包括（）Ⅰ擬定債券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃；Ⅱ研究開(kāi)發(fā)債券市場(chǎng)新業(yè)務(wù)品種；Ⅲ制定市場(chǎng)管理規(guī)定，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)督和管理；Ⅳ審核、批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)的有關(guān)資格 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ保密性；Ⅱ連續(xù)性；Ⅲ權(quán)威性；Ⅳ預(yù)期性 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

12、交易所交易資金清算不包括（）。A權(quán)證交易 B股票交易 C債券買賣 D債券回購(gòu)

13、時(shí)間加權(quán)收益率衡量的是基金經(jīng)理人的（）。A絕對(duì)表現(xiàn) B超常表現(xiàn) C相對(duì)表現(xiàn) D基準(zhǔn)表現(xiàn)

14、下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是（）。A投資目標(biāo)與范圍 B時(shí)期選擇 C基金風(fēng)險(xiǎn)水平D基金管理人資歷

15、我國(guó)基金管理費(fèi)按（）支付。A周 B日 C月 D年

16、證券投資基金的會(huì)計(jì)報(bào)表不包括（）。A.現(xiàn)金流量表 B.資產(chǎn)負(fù)債表 C.利潤(rùn)表

D.凈值變動(dòng)表

17、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。A歐美 B東亞 C北美 D歐洲

18、開(kāi)放式基金的會(huì)計(jì)分期以（）為單位。A日 B月 C年 D季

19、跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，信息交換措施可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供 一個(gè)（）的功能性渠道。A梠互協(xié)助機(jī)制 B早期預(yù)營(yíng)機(jī)制 C臨時(shí)性事務(wù) D風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

20、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于（）。A 10% B 20% C 40% D 50%

21、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須采用（）措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。I.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度II.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范III.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系IV.要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、關(guān)于投資品種的估值，以下說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ交易所上市的股指期貨以當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值；Ⅱ?qū)υ诮灰姿鲜薪灰椎目赊D(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；Ⅲ交易所上市的權(quán)證以當(dāng)日市價(jià)估值；Ⅳ交易所上市的私募債按成本估值 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23、下列屬于技術(shù)分析假定的是（）。Ⅰ股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律;Ⅱ股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng);Ⅲ歷史會(huì)重演;Ⅳ市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24、以下屬于被動(dòng)投資跟蹤誤差產(chǎn)生原因的有（）。Ⅰ復(fù)制誤差;Ⅱ各項(xiàng)費(fèi)用;Ⅲ計(jì)算錯(cuò)誤;Ⅳ現(xiàn)金留存 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25、債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ政策風(fēng)險(xiǎn)；Ⅱ利率風(fēng)險(xiǎn)；Ⅲ信用風(fēng)險(xiǎn)；Ⅳ提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26、李先生擬在5年后用200000元購(gòu)買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A 120000 B 134320 C 113485 D 150000

27、基金利潤(rùn)來(lái)源中的利息收入不包括（）。A債券利息收入

B資產(chǎn)資產(chǎn)證券利息收入 C買入返售金融資產(chǎn)收入

D因股票投資獲得的股利收益

28、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的（）。A營(yíng)銷權(quán)

B支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利 C特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

D基本權(quán)利和義務(wù)

29、假定H銀行推出一款收益遞增型個(gè)人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請(qǐng)問(wèn)該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天/年計(jì)）。A 68.74 B 49.99 C 62.50 D 74.99 30、公募基金的托管人以（）名義在中國(guó)登記結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金交收。A基金管理人

B基金托管人和基金聯(lián)名 C基金托管人 D公募基金

31、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)，描述錯(cuò)誤的是（）。A流動(dòng)性強(qiáng)

B抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng) C風(fēng)險(xiǎn)較低

D信息不對(duì)稱程度較高

32、投資組合理論最早由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)字家（）于1952年創(chuàng)立。A詹森 B特雷諾 C夏普

D馬可維茨

33、交易員的職責(zé)不包括()。A執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令 B向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息 C及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策

D以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易

34、以下關(guān)于速動(dòng)比率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A速動(dòng)比率總是不會(huì)大于流動(dòng)比率的

B相較于流動(dòng)比率來(lái)說(shuō)，速動(dòng)比率對(duì)于短期償債能力的衡量更直觀可信 C速動(dòng)比率大于2時(shí)，企業(yè)才能維持較好的短期償債能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定狀況 D流動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部轉(zhuǎn)換不會(huì)改變速動(dòng)比率

35、()是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票籌集資金并上市的行為。A再融資 B股票回購(gòu) C股票拆分

D首次公開(kāi)發(fā)行

36、如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)，那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是（）。A未來(lái)事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)

B投資工具價(jià)格能夠反映所有可獲得信息 C證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化 D價(jià)格起伏不大

37、下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A包括企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等 B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C是一種可分散風(fēng)險(xiǎn) D是一種微觀風(fēng)險(xiǎn)

38、目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)一般按（）的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。A前一日 B次日 C前兩日 D當(dāng)日

39、下列不屬于銀行間債券市場(chǎng)交易品種的是（）。A債券

B回購(gòu) C期權(quán)交易 D遠(yuǎn)期交易

40、對(duì)于基金投資者來(lái)說(shuō)，贖回者希望以（）實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回。A高于 B低于 C等于

D視市場(chǎng)行情而定

41、按照（）的計(jì)算方法，每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息。A.復(fù)利 B.單利 C.貼現(xiàn) D.現(xiàn)值

42、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案 A.0.10% B.0.25% C.0.50% D.0.75%

43、下列不屬于現(xiàn)金流量表中的基本結(jié)構(gòu)的是（）。A.投資活動(dòng)現(xiàn)金流 B.籌資活動(dòng)現(xiàn)金流 C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流 D.自由現(xiàn)金流

44、期權(quán)合約中約定的價(jià)格被稱（）。A.交割價(jià)格 B.執(zhí)行價(jià)格 C.遠(yuǎn)期價(jià)格 D.約定價(jià)格

45、買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A.30 B.60 C.90 D.91

46、正態(tài)分布的（）可以用來(lái)評(píng)估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險(xiǎn)容忍度。A.中位數(shù)

B.分位數(shù) C.標(biāo)準(zhǔn)差 D.方差

47、（）不屬于銀行間債券市場(chǎng)交易制度。A.做市商制度 B.結(jié)算代理制度

C.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度 D.共同對(duì)手方制度

48、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司 B.信托投資公司 C.商業(yè)銀行 D.基金公司

49、（）通常被用來(lái)硏究隨機(jī)變量X以特定概率（或者一組數(shù)據(jù)以特定比例）取得大于等于（或小于等于）其個(gè)值的情況。A.方差 B.平均值 C.分位數(shù) D.相關(guān)系數(shù)

50、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括（）。A.標(biāo)的債權(quán) B.票面利率 C.轉(zhuǎn)換期限 D.轉(zhuǎn)換價(jià)格

第二篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用（）交易。A.全價(jià) B.溢價(jià) C.競(jìng)價(jià) D.凈價(jià)

2、短期政府債券的主要特點(diǎn)包括（）Ⅰ.違約風(fēng)險(xiǎn)?、?流動(dòng)性弱Ⅲ.利息免稅Ⅳ.流動(dòng)性強(qiáng)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

3、期貨市場(chǎng)的基本功能不包括（）A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn) C.投機(jī)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

4、以下關(guān)于中位數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法正確的是（）。A.中位數(shù)就是位于數(shù)據(jù)售合中間的數(shù) B.中位數(shù)是50%的分位數(shù)

C.中位數(shù)可能與均值大小一致

D.均值是統(tǒng)計(jì)總體的平均特征的值

5、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該的銷售收入為30萬(wàn)，凈利潤(rùn)為15萬(wàn)，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬(wàn)，所有者漢益為80萬(wàn)。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.12.5% B.18.75% C.25% D.37.5%

6、某投資者60歲，目前擁有70萬(wàn)元的現(xiàn)金，通過(guò)基金公司對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判斷其為風(fēng)險(xiǎn)厭惡型，則該投資者最不可能進(jìn)行的投資是（）。A.股票型投資基金 B.債券型投資基金 C.混合型投資基金 D.指數(shù)型基金

7、另類投資的投資對(duì)象不包括（）A.大宗商品 B.房地產(chǎn) C.股票 D.藝術(shù)品

8、有兩支證券投資基金，基金A高度重視流動(dòng)性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，基金B(yǎng)份額固定，投資管理人可以進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資。關(guān)于兩只基金的類型描述正確的是（）。A.A基金為封閉式基金，B基金為開(kāi)放式基金 B.B基金為封閉式基金，A基金為開(kāi)放式基金 C.A、B基金為封閉式基金 D.A、B基金為開(kāi)放式基金

9、股票基金的持股集中度的計(jì)算公式為（）。

A.持股集中度=前十大重倉(cāng)股權(quán)投資市值/基金股票投資總市值×100% B.持股集中度=前十大重倉(cāng)股權(quán)投資市值/基金股票投資份額市值×100% C.持股集中度=前十大重倉(cāng)股份額凈值/基金股票投資總市值×100% D.持股集中度=前十大重倉(cāng)股份額凈值/基金股票投資總份額×100%

10、單利現(xiàn)值的計(jì)算公式為（）。A.FV=PV×（1+i×t）

B.PV=FV/（1+Ⅰ×t）=FV×（1-i×t）C.FV=PV×（1+i）n

D.PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n

11、下列關(guān)于基金分拆和基金分紅的比較，說(shuō)法正確的是（）。A.都可以降低基金單位凈值 B.都可以自主更改分紅的方式 C.基金分拆需要選擇恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī) D.基金的分拆需要賣出基金的資產(chǎn)

12、從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。A.最低下限和向上浮動(dòng)制度 B.最高上限和向下浮動(dòng)制度 C.無(wú)區(qū)間浮動(dòng)制度 D.固定比例制度

13、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）Ⅰ.標(biāo)的股票Ⅱ.轉(zhuǎn)換期限Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉(zhuǎn)換限制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）Ⅰ.信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大Ⅱ.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張Ⅲ.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化Ⅳ.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、另類投資的局限性不包括（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度 B.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高

C.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估 D.分散風(fēng)險(xiǎn)

16、（）是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.投資期限 B.收益要求 C.流動(dòng)性

D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

17、上海證券交易所和深圳證券交易所的組合形式都屬于（）。A.公司制 B.會(huì)員制 C.合同制 D.合伙制

18、投資組合有利于降低（）A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

19、A投資組合募集公告中規(guī)定組合中證券平均期限不超過(guò)90天，B投資組合募集公告中規(guī)定組合中證券平均期限不超過(guò)120無(wú)，則A與B比較說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性較高 B.收益高

C.收益較低

D.利率敏感度較低 20、顯性成本包括（）。1.傭金Ⅱ.買賣價(jià)差Ⅲ.印花稅Ⅳ.過(guò)戶費(fèi) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75% B.80% C.85% D.90%

22、證券交易所的成立和解散，由（）決定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.國(guó)務(wù)院 C.財(cái)務(wù)部 D.全國(guó)人大

23、根據(jù)資金融通中的中介機(jī)構(gòu)特征或作用不同，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）。Ⅰ 直接融資市場(chǎng)Ⅱ 發(fā)行市場(chǎng)Ⅲ 流通市場(chǎng)Ⅳ 間接融資市場(chǎng) A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

24、商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)按照管理運(yùn)作方式不同，分為（）。Ⅰ理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)；Ⅱ綜合理財(cái)服務(wù)；Ⅲ私人銀行業(yè)務(wù)；Ⅳ理財(cái)計(jì)劃業(yè)務(wù)；Ⅴ保證收益理財(cái)業(yè)務(wù) A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

25、關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯；Ⅱ、RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司；Ⅲ、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)；Ⅳ、在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ

26、下列有關(guān)股利政策的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策；Ⅱ當(dāng)中的分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源；Ⅲ送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本；Ⅳ送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

27、例如有A、B兩家公司通過(guò)主要財(cái)務(wù)比率，我們發(fā)現(xiàn)它們的銷售利潤(rùn)分別為18%、20%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別為0.8、0.7，權(quán)益乘數(shù)分別為2、1。A、B兩家公司凈值資產(chǎn)收益率分別是（）。A 26.8%、13% B 28.8%、14% C 29.8%、15% D 28.8%、15% 28、1938年，麥考利（macaulay）為評(píng)估債券的平均還款期限，引入（）的概念。A久期 B凸度 C信用利差 D收益率曲線

29、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括（）

A標(biāo)的的資產(chǎn)價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高、看張期權(quán)的價(jià)格就越高 B對(duì)于美式期權(quán)來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高 C波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

D在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升 30、（）的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力 A利率 B匯率 C通貨膨脹 D預(yù)算赤字

31、在2013年12月31日，其凈值為1億元，到2014年12月31日，凈值變?yōu)?.2億元。如果凈值變化來(lái)源僅為資產(chǎn)增值和分紅收入的在投資，其收益率為（）A 8% B 15% C 20% D 25%

32、（）是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為 A同業(yè)拆借 B銀行承諾匯票 C商業(yè)票據(jù) D大額存單

33、我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過(guò)（）天 A 180 B 360 C 356 D 397

34、馬克維茨于1952年開(kāi)創(chuàng)了以（）為基礎(chǔ)的投資組合理論 A均值方差法 B貝塔系數(shù) C標(biāo)準(zhǔn)差 D跟蹤誤差

35、（）的受益人是持有者 A可贖回債券 B可回售債券 C可轉(zhuǎn)換債券

D通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

36、個(gè)人投資者基金的稅收（含免征的稅收）包括（）Ⅰ個(gè)人所得稅；Ⅱ企業(yè)所得稅；Ⅲ印花稅；Ⅳ營(yíng)業(yè)稅 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

37、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為（）元，申報(bào)數(shù)量單位為（）A 0.01；1手 B 0.001；1手 C 0.01；10手 D 0.001；10手

38、基金的主要收益來(lái)源包括（）Ⅰ因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益；Ⅱ申購(gòu)費(fèi)用；Ⅲ因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收入；Ⅳ因股票、基金投資等獲得的股利收益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39、下列可以對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入代扣代繳個(gè)人所得稅的是（）Ⅰ銀行；Ⅱ上市公司；Ⅲ發(fā)行債券企業(yè)；Ⅳ基金管理公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

40、基金會(huì)計(jì)審核的內(nèi)容包括（）Ⅰ證券和衍生工具交易核算；Ⅱ權(quán)益核算；Ⅲ利息和溢價(jià)核算；Ⅳ基金費(fèi)用情況分析 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費(fèi)用包括（）Ⅰ過(guò)戶費(fèi)；Ⅱ經(jīng)手費(fèi)；Ⅲ證管費(fèi)；Ⅳ印花稅 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、基金收入包括（）Ⅰ利息收入；Ⅱ投資收益；Ⅲ公允價(jià)值變動(dòng)損益；Ⅳ其他收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為?，F(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為（）。A T+0 B T+1 C T+2 D T+0或T+1

44、QDII基金也是開(kāi)放式基金，在其開(kāi)發(fā)申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值 A每日 B每?jī)商?C每周 D每15天

45、我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日（T日）的（）對(duì)證券作除權(quán)、除息處理。A T日 B T+1 C T+2 D T+3

46、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者簡(jiǎn)稱的簡(jiǎn)稱（）A QDII B QFII C RQFII D QDLP

47、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的（）A 10% B 15% C 20% D 30%

48、境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合哪些條件（）Ⅰ在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)；Ⅱ經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上；Ⅲ最后一個(gè)會(huì)計(jì)管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；Ⅳ最近3年沒(méi)有受到所在或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

49、申請(qǐng)QDII資格的對(duì)證券公司而言說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A凈資本不得低于8億元人民幣 B凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于60% C經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上

D在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣 50、（）代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。A UCITS B AIFMD C ESMA D AIFM

第三篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為（）。A獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具 B遠(yuǎn)期合約和期貨合約 C期權(quán)合約和期貨合約 D遠(yuǎn)期合約和互換合約

2、一只基金在利潤(rùn)分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元，進(jìn)行利潤(rùn)分配后的基金份額凈值將會(huì)下降到（）元。A 1.16 B 1.18 C 1.23 D 1.28

3、市盈率等于每股價(jià)格與（）比值。A每股凈值 B每股收益 C每股現(xiàn)金流 D每股股息

4、下列關(guān)于期貨合約交割等級(jí)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A許多期貨交易所都允許在實(shí)物交割時(shí)，實(shí)際交割的商品的質(zhì)量等級(jí)與合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)可能有所差別

B為保證期貨交易的順利進(jìn)行，替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種一般也由證券交易所規(guī)定 C交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人不能拒收 D用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，價(jià)格需要升水或貼水

5、在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A總資產(chǎn) B總股本 C凈資產(chǎn) D總股數(shù)

6、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。Ⅰ私募股權(quán)；Ⅱ房產(chǎn)與商鋪；Ⅲ大宗商品；ⅣV藝術(shù)平；Ⅴ股票

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

7、以下反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括（）。Ⅰ投資組合平均剩余期限;Ⅱ融資比例;Ⅲ浮動(dòng)利率債券投資情況;Ⅳ轉(zhuǎn)換投資比例 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金資產(chǎn)的利息核算包括（）。Ⅰ銀行存款；Ⅱ回購(gòu)利息；Ⅲ清算備付金利息；Ⅳ債券利息 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）Ⅰ標(biāo)的的股票；Ⅱ票面利率；Ⅲ轉(zhuǎn)換期限；Ⅳ轉(zhuǎn)換價(jià)格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、關(guān)于滬港通，以下表述正確的是（）。Ⅰ滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位；Ⅱ滬港通分為滬港通和港股通兩部分；Ⅲ滬港通試點(diǎn)是2014年經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)始的；Ⅳ滬港通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、現(xiàn)金流量表的作用包括（）Ⅰ反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力；Ⅱ評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；Ⅲ分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因；Ⅳ通過(guò)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、()是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目。A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤(rùn)表 C現(xiàn)金流量表

D所有者權(quán)益變動(dòng)表

13、以下關(guān)于貨銀對(duì)付交收制度的表述，錯(cuò)誤的是（）

A目前中國(guó)結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度 B貨銀對(duì)付制度可防范本金風(fēng)險(xiǎn)

C通過(guò)貨銀對(duì)付，保證證券和資金所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收 D貨付制度就是“一手交錢、一手交貨”

14、關(guān)于有效市場(chǎng)理論的表述，正確的是（）。

A信息有效的市場(chǎng)中投資工具的價(jià)格不能反映基本面信息 B在有效市場(chǎng)投資可以根據(jù)已知信息獲利

C如果有效市場(chǎng)理論成立，則應(yīng)采取消扱的投資管理策略 D在有效市場(chǎng)中股票價(jià)格是可以預(yù)測(cè)的

15、下列關(guān)于投資期限的說(shuō)法，正確的是（）。

A投資期限是指投資者從購(gòu)買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時(shí)間長(zhǎng)度 B在幾年內(nèi)有購(gòu)房、購(gòu)車等支出需求的投資者傾向于長(zhǎng)期投資 C投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績(jī) D投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn) 16、20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（）。A大量買入策略 B大量賣出策略 C買入并持有策略 D賣出到期策略

17、下列屬于權(quán)益證券的是（）。A企業(yè)債券 B金融債券 C股票 D國(guó)庫(kù)券

18、技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括（）。A市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

B股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng) C歷史會(huì)重演

D資產(chǎn)價(jià)格運(yùn)動(dòng)遵循不可預(yù)測(cè)的模式

19、下列關(guān)于申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

B具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名 C具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

D最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

20、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為（）。A靜態(tài)變量 B隨機(jī)變量 C非隨機(jī)變量 D動(dòng)態(tài)變量

21、利潤(rùn)表由()三大部分組成。Ⅰ收入；Ⅱ費(fèi)用；Ⅲ利潤(rùn)；Ⅳ成本 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，正確的是（）。I基金估值的責(zé)任人是基金管理人；II基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見(jiàn)的，則可免除其估值責(zé)任；III基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任；IV基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23、目前，我國(guó)債券遠(yuǎn)期交易的標(biāo)的包括（）。Ⅰ中央政府債券；Ⅱ地方政府債；Ⅲ 中央銀行債券；Ⅳ金融債券 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ均是債務(wù)契約;Ⅱ期限在1年以內(nèi)（含1年);Ⅲ流動(dòng)性低;Ⅳ大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買賣 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25、按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為()。Ⅰ美式權(quán)證；Ⅱ歐式權(quán)證；Ⅲ英式權(quán)證；Ⅳ百慕大權(quán)證 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26、影響投資需求的關(guān)鍵因素包括（）Ⅰ投資期限;Ⅱ收益要求;Ⅲ風(fēng)險(xiǎn)容忍度;Ⅳ系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27、下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。

A非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于整個(gè)證券環(huán)境變化引起的不確定性的加強(qiáng)，對(duì)所有公司的證券都產(chǎn)生影響

B主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn) D規(guī)模較小的基金可以有效地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

28、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)收資本不少于（）億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A 10 ；1000 B 10；100 C 5；1 000 D 5；100

29、()通常被用來(lái)研究隨機(jī)變量X以特定概率取得大于等于某個(gè)值的情況。A分位數(shù) B方差 C協(xié)方差 D標(biāo)準(zhǔn)差

30、中國(guó)債券市場(chǎng)經(jīng)歷的發(fā)展階段不包括（）。A以政府間市場(chǎng)為主 B以柜臺(tái)市場(chǎng)為主 C以交易所市場(chǎng)為主 D以銀行間市場(chǎng)為主

31、信息比率是單位跟蹤誤差所對(duì)應(yīng)的（）。A超額收益 B絕對(duì)收益 C相對(duì)收益 D部分收益

32、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為30億份，那么其基金份額凈值為（）元。A 1.00 B 1.16 C 1.23 D 1.35

33、債券基金所持有的債券的平均信用等級(jí)是債券基金（）的監(jiān)控指標(biāo)。A利率風(fēng)險(xiǎn) B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C信用風(fēng)險(xiǎn)

D提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

34、下列不屬于所有者權(quán)益科目的是（）。A應(yīng)付賬款 B盈余公積 C未分配利潤(rùn) D資本公積

35、()類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。A債券 B基金 C證券 D股票

36、()一般指短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券。A債券 B基金

C股票

D貨幣市場(chǎng)工具

37、()是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。A零息債券 B固定利率債券 C公債 D國(guó)債

38、下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A執(zhí)行缺口是指理想交易與實(shí)際交易收益的差值 B執(zhí)行缺口是指理想交易與預(yù)期交易收益的差值 C執(zhí)行缺口可以將交易過(guò)程中的所有成本量化 D執(zhí)行缺口是測(cè)算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)

39、息票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.344 0元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為（）。A利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元 B利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元 C利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元 D利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元

40、以下關(guān)于現(xiàn)金流量反映企業(yè)不同發(fā)展階段說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為負(fù) B典型成熟的企業(yè)在財(cái)務(wù)特征上表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量為正 C典型成熟的企業(yè)在財(cái)務(wù)特征上表現(xiàn)為投資活動(dòng)現(xiàn)金流量為負(fù) D新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)其籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為負(fù)

41、以下不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）； A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn) C.政策風(fēng)險(xiǎn) D.贖回風(fēng)險(xiǎn)；

42、下列指標(biāo)中，與凈資產(chǎn)收益率呈反方向變動(dòng)的是（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù) B.權(quán)益乘數(shù) C.負(fù)債權(quán)益比 D.銷售利潤(rùn)率

43、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金收益分配比例不得低于基金可供分配利潤(rùn)的（）。A.80% B.90% C.70% D.85%

44、（）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。A.上行風(fēng)險(xiǎn) B.下行風(fēng)險(xiǎn) C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值 D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

45、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A.隨公司盈利變化而變化 B.浮動(dòng) C.不確定 D.固定

46、目前大部分證券公司對(duì)參與融資融券業(yè)務(wù)的普通投資者要求開(kāi)戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)月，且持有資金不得低于（）萬(wàn)元人民幣。A.12；50 B.12；100 C.18；50 D.18；100

47、下列選項(xiàng)不屬于常用的貨幣市場(chǎng)工具的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 B.政府債券 C.同業(yè)拆借 D.商業(yè)票據(jù)

48、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán) C.看漲期權(quán) D.看跌期權(quán)

49、某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金50萬(wàn)保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣出，假設(shè)融券保證金比例為50%，某可賣出的最大金額為100萬(wàn)元，證券A的最近成交價(jià)為每股10元，該投資者融券賣出10萬(wàn)股。箅二天，該股票價(jià)格上升到每股12元，不考慮融券成本，該投資者一天的損失為（）。A.30萬(wàn)元 B.15萬(wàn)元 C.10萬(wàn)元 D.20萬(wàn)元

第四篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、根據(jù)（）的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)。A《基金合同的內(nèi)容與格式》 B《證券投資基金法》

C《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》 D《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

2、投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素不包括（）。A內(nèi)部欺詐

B在規(guī)定的時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度 C市場(chǎng)價(jià)格變化

D借款方還債的能力和意愿

3、以等額本息法償還本金為100萬(wàn)元，利率為7%的5年期住房貸款。則每年年末需要償還的本金利息總額為（）元。A 243 478.9 8 B 347 690.65 C 356 978.07 D 243 890.69

4、貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)（）。A 50% B 10% C 20% D 30%

5、()是指還未公開(kāi)的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。A歷史信息 B公開(kāi)可得信息 C內(nèi)部信息 D內(nèi)幕信息

6、資產(chǎn)負(fù)債表的基本作用包括（）Ⅰ資產(chǎn)負(fù)債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)；Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債表上的資源為分析收入來(lái)源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)；Ⅲ資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)項(xiàng)可以揭示企業(yè)的占用情況；Ⅳ資產(chǎn)負(fù)債表可以為收益把關(guān) AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

7、在實(shí)際操作中，基金經(jīng)理制定的交易指令包括（）。Ⅰ交易價(jià)格;Ⅱ交易頻率;Ⅲ交易種類;Ⅳ買賣方向 AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

8、關(guān)于傭金，以下說(shuō)法正確的是（）Ⅰ A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收??；Ⅱ目前我國(guó)股票和基金的交易傭金實(shí)行最高上限和向下浮動(dòng)制度；Ⅲ傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異；Ⅳ證券公司向客戶收取的傭金不得高于交易金額的3‰，但不設(shè)最低下限 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

9、權(quán)證的基本要素包括（）Ⅰ權(quán)證類別；Ⅱ標(biāo)的資產(chǎn)；Ⅲ存續(xù)時(shí)間；Ⅳ行權(quán)價(jià)格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

10、交易過(guò)程中的顯性成本包括（）。Ⅰ過(guò)戶費(fèi);Ⅱ傭金;Ⅲ買賣價(jià)差;Ⅳ印花稅 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

11、到期收益率的影響因素主要有（）。Ⅰ票面利率;Ⅱ債券市場(chǎng)價(jià)格;Ⅲ計(jì)息方式;Ⅳ再投資收益率

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、()是期貨交易最大的特征。A保證金 B盯市 C對(duì)沖平倉(cāng) D價(jià)格報(bào)告

13、()是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響。A政策風(fēng)險(xiǎn)

B經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C利率風(fēng)險(xiǎn) D購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

14、證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是（）。A基金管理公司與基金托管人 B基金管理公司 C證券投資基金 D基金托管人

15、在（），市場(chǎng)基本達(dá)到飽和，但產(chǎn)品更加標(biāo)準(zhǔn)化，公司的利潤(rùn)可能達(dá)到高峰。A衰退期 B初創(chuàng)期 C成長(zhǎng)期 D成熟期

16、()報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況。A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤(rùn)表 C現(xiàn)金流量表

D所有者權(quán)益變動(dòng)表

17、機(jī)構(gòu)投資者不可以采用的資產(chǎn)管理方式是（）。A內(nèi)部管理 B外部管理 C混合管理

D將機(jī)構(gòu)資產(chǎn)存放于銀行活期賬戶

18、風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)是（）。A投資創(chuàng)新企業(yè) B預(yù)期回報(bào)率低 C收益來(lái)自企業(yè)分紅 D風(fēng)險(xiǎn)低

19、在其他條件都相同的情況下，股票投資者對(duì)那些風(fēng)險(xiǎn)更高的公司出價(jià)更（），要求的期望收益率更（）。A低；低 B 高；高 C低；高 D高；低

20、()是評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)失業(yè)狀況的主要指標(biāo)。A預(yù)算赤字 B通貨膨脹 C失業(yè)率 D匯率

21、分析現(xiàn)金流量表有助于投資者估計(jì)今后企業(yè)的（）Ⅰ償債能力；Ⅱ獲取現(xiàn)金的能力；Ⅲ創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力；Ⅳ支付股利的能力 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、下列屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式的是（）。Ⅰ辦事處；Ⅱ代表處；Ⅲ分公司；Ⅳ子公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23、屬于利潤(rùn)表構(gòu)成的是（）。Ⅰ長(zhǎng)期待攤費(fèi)用;Ⅱ投資收益;Ⅲ銷售費(fèi)用;Ⅳ營(yíng)業(yè)收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、某大學(xué)基金會(huì)的投資目標(biāo)是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期保值增值，該基金會(huì)當(dāng)前有20%的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券，為了分散風(fēng)險(xiǎn)，提高收益，該基金會(huì)考慮了如下措施：Ⅰ將部分資產(chǎn)配置于國(guó)外股票;Ⅱ?qū)⒉糠仲Y產(chǎn)配置于房地產(chǎn)投資;Ⅲ將部分資產(chǎn)配置于私募股權(quán)投資;Ⅳ將所有資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票Ⅴ將所有資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券。以上哪些措施可以起到分散風(fēng)險(xiǎn)提高收益的目的（）。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25、債券投資面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ信用風(fēng)險(xiǎn)；Ⅱ利率風(fēng)險(xiǎn)；Ⅲ通脹風(fēng)險(xiǎn)；Ⅳ再投資風(fēng)險(xiǎn)

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是（）。A CPPI策略 B TIPP策略 C OBPL策略

D復(fù)制性賣權(quán)策略

27、基金利潤(rùn)來(lái)源不包括（）。A利息收入 B其他收入 C未分配利潤(rùn) D投資收益

28、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的有（）A應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 B流動(dòng)比率 C資產(chǎn)負(fù)債率 D速動(dòng)比率

29、()，中國(guó)人民銀行頒布了《短期融資券管理辦法》《短期融資券承銷效規(guī)程》。A 2005年 B 2009年 C 2010年 D 2011年

30、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于（）年開(kāi)始編制的。A 1955 B 1956 C 1957 D1958

31、利率衍生工具不包括（）。A遠(yuǎn)期利率合約 B利率期貨合約 C利率互換合約 D貨幣期權(quán)合約

32、股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例等指標(biāo)，在基金定期報(bào)告的投資組合報(bào)告中披露。這屬于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的（）。A基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析 B基金盈利能力和分紅能力分析 C基金收入情況分析 D基金費(fèi)用情況分析

33、關(guān)于基金估值，下列說(shuō)法正確的是（）。

A復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布 B開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值 C封閉式基金每周進(jìn)行一次估值 D開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

34、()是期貨交易最大的特征。A保證金制度 B盯市制度 C對(duì)沖平倉(cāng)制度 D交割制度

35、下列關(guān)于AIFMD指令中注冊(cè)監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的是（）。A引入了“歐盟護(hù)照”的概念

B只要在一個(gè)歐盟成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，就可獲得在全歐盟運(yùn)營(yíng)的權(quán)利 C資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到5億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè) D總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必須向歐洲證券和市場(chǎng)管理局提出申請(qǐng)以取得運(yùn)營(yíng)護(hù)照

36、可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是（）。A看漲期權(quán) B平價(jià)期權(quán) C歐式期權(quán) D美式期權(quán)

37、基金財(cái)務(wù)報(bào)表一般包括（）。I.資產(chǎn)負(fù)債表

II.利潤(rùn)表

III.基金凈值變動(dòng)表 IV.現(xiàn)金流量表

A I、II B I、II、III C II、III、IV D III、IV

38、關(guān)于基金交易費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

B我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi) C交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D交易費(fèi)中的印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

39、以下關(guān)于現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

B投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量包括為正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)投資的短期資產(chǎn) C投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量包括對(duì)外投資所產(chǎn)生的股權(quán)和債權(quán) D籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量反映的是企業(yè)長(zhǎng)期資本籌集資金狀況

40、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于（）萬(wàn)歐元。A 10.5 B 11.5 C 12.5 D 13.5

41、下列投資風(fēng)險(xiǎn)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn) C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

42、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，不正確的是（）

A.基金評(píng)價(jià)需要回答的問(wèn)題是基金業(yè)績(jī)來(lái)源于投資技能還是單純的運(yùn)氣 B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)不可通過(guò)夏普比率計(jì)算得到 C.不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別

D.只有通過(guò)完備的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，投資者才可以有足夠的信息來(lái)了解自己的投資狀況

43、以下交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)交易指令中，最優(yōu)先的是（）。A.9時(shí)35分，11.25元賣出 B.9時(shí)40分，11.30元賣出 C.9時(shí)35分，11.30元賣出 D.9時(shí)40分，11.25元賣出

44、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。Ⅰ政府債券Ⅱ住房按揭支持證券Ⅲ短期政府債券Ⅳ銀行承兌匯票 A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

45、操作風(fēng)險(xiǎn)是來(lái)源于（），以及其他不可控但會(huì)影響公司運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。A.投資價(jià)值的波動(dòng)

B.人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò) C.宏觀政策的變化

D.利率的變化而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性 【正確答案】：B 【試題解析】：答案是B選項(xiàng)，操作風(fēng)險(xiǎn)是來(lái)源于人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò)，以及其他不可控但會(huì)影明公司運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。例如人為失誤、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈和合同糾紛等。

46、證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是（）。A.基金管理公司與基金托管人 B.基金管理公司 C.證券投資基金 D.基金托管人

47、一般的投資者在他們的證券資產(chǎn)組合當(dāng)中納入黃金，主要是為了達(dá)到（）的目的。A.賺取利差 B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.提高收益率 D.投機(jī)

48、股票估值的內(nèi)在價(jià)值法不包括（）。A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型 C.超額收益貼現(xiàn)模型 D.市盈率模型

49、到期收益率的影響因素主要有（）。l.票面利率Ⅱ.債券市場(chǎng)價(jià)格Ⅲ.計(jì)息方式Ⅳ.再投資收益率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市 C.管理層回購(gòu) D.二次出售

第五篇：2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

2018年乾考網(wǎng)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、下列關(guān)于信息比率與夏普率的說(shuō)法有誤的是（）。A.夏普比率是對(duì)絕對(duì)收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo) B.信息比率引入了業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的因素

C.信息比率是對(duì)相對(duì)收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo)

D.信息比率=（基金投資組合收益-業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益）/投資組合標(biāo)準(zhǔn)差

2、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)包括（）。A.總資產(chǎn)和銷售成本 B.銷售收入和凈利潤(rùn) C.凈利潤(rùn)和負(fù)債 D.總資產(chǎn)和負(fù)債

3、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資基金是一種間接透過(guò)基金管理人代理投資的一種方式，投資人通過(guò)基金管理人的專業(yè)資產(chǎn)管理，以期得到比自行管理更高的報(bào)酬 B.證券投資基金實(shí)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則 C.目前我國(guó)公募證券投資基金全部是公司型基金

D.在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金

4、某人有其基金3000份，基金份額凈值1.2，按1：2拆分基金。以下說(shuō)法正確的是（）。A.拆分后擁有基金份額為3000 B.擁有基金價(jià)值為5000 C.總權(quán)益不變

D.基金份額凈值不變

5、股票基金A期初的資產(chǎn)凈值為10億元，期末的資產(chǎn)凈值為20億元，期間買入股票的總成本為30億元，賣出股票的收入為18億元，則該股票基金的換手率為（）。A.200% B.120% C.150% D.160%

6、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A.9：15至11：30 B.9：30至11：30 C.13：00至15：30 D.15：00至15：30

7、按發(fā)行主體分類，債券不可分為（）。A.政府債券 B.央行債券 C.金融債券 D.公司債券

8、基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益評(píng)估指標(biāo)的是（）Ⅰ.詹森Ⅱ.貝塔系數(shù)比率Ⅲ.信息比率Ⅳ.夏普比率A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、絕對(duì)收益的計(jì)算指標(biāo)不包括（）。A.持有區(qū)間收益率 B.時(shí)間加權(quán)收益率

C.相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益 D.平均收益率

10、關(guān)于另類投資優(yōu)缺點(diǎn)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.大多數(shù)另類投資產(chǎn)品采取高杠桿模式運(yùn)作，通過(guò)結(jié)合金融衍生產(chǎn)品進(jìn)行運(yùn)營(yíng) B.初創(chuàng)企業(yè)、房地產(chǎn)等交易活躍程度遠(yuǎn)低于交易所證券，難以形成可比價(jià)格 C.另類投資具有分散風(fēng)險(xiǎn)的作用

D.相比于包括股票和固定收益證券在內(nèi)的傳統(tǒng)投資產(chǎn)品而言，另類投資信息的透明度強(qiáng)

11、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處與關(guān)鍵性地位的是（）。A.做市商 B.經(jīng)紀(jì)人 C.個(gè)人投資者 D.機(jī)構(gòu)投資者

12、按照有無(wú)保證，將債券分為（）。A.記名債券和無(wú)記名債券 B.可轉(zhuǎn)換債權(quán)和不可轉(zhuǎn)換債券 C.信用債券和擔(dān)保債券

D.不動(dòng)產(chǎn)低押債券、動(dòng)產(chǎn)抵押債券和證券信托抵押債券

13、公司財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表 B.利潤(rùn)表 C.資產(chǎn)凈值表 D.現(xiàn)金流量表

14、關(guān)于信用利差的特點(diǎn)，以下各項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（）。A.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響 B.信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大 C.信用利差與債券品種無(wú)關(guān)

D.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期擴(kuò)大而縮小

15、其1OF基金的投資目標(biāo)是通過(guò)被動(dòng)的指數(shù)化投資管理，力爭(zhēng)將本基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%左右，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)對(duì)指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤，該基金每日凈值增長(zhǎng)率的控制目標(biāo)為（）。A.“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)±0.35%”范圍內(nèi) B.“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)±4%”范圍內(nèi)

C.“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)×（1±0.35%）”范圍內(nèi) D.“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)×（1±4%）”范圍內(nèi)

16、債券的價(jià)格與利率呈（）變動(dòng)關(guān)系。A.正向 B.反向 C.無(wú)影響

D.不確定

17、股票交易中屬于單向收費(fèi)的是（）。A.經(jīng)手費(fèi) B.傭金 C.經(jīng)管費(fèi) D.印花稅

18、股票估值的內(nèi)在價(jià)值法不包括（）A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型 D.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

19、期貨市場(chǎng)投機(jī)交易的作用有哪些（）。A.增強(qiáng)了市場(chǎng)的流動(dòng)性

B.承組了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn) C.是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)營(yíng)的保證 D.以上都是

20、下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.包括企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等 B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.是一種可分散風(fēng)險(xiǎn) D.是一種微觀風(fēng)險(xiǎn)

21、投資政策說(shuō)明書的內(nèi)容不包括（）A.投資回報(bào)率目標(biāo) B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) C.投資范圍

D.最低收益保障

22、用于融資融券上市標(biāo)的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時(shí)間需要超過(guò)（）A.3 B.6 C.9 D.12

23、按成交與定價(jià)的方式劃分，金融市場(chǎng)分為（）Ⅰ發(fā)行市場(chǎng)；Ⅱ公開(kāi)市場(chǎng)；Ⅲ議價(jià)市場(chǎng)；Ⅳ現(xiàn)貨市場(chǎng)；Ⅴ衍生市場(chǎng) A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

24、狹義的貨幣政策主要包括（）Ⅰ政策目標(biāo)；Ⅱ中介指標(biāo)；Ⅲ操作指標(biāo)；Ⅳ政策工具 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

25、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列()條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。Ⅰ有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中2名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);Ⅱ已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);Ⅲ最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰;Ⅳ內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

26、證券交易所的監(jiān)管職能包括()Ⅰ對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;Ⅱ?qū)?huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理;Ⅲ對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管;Ⅳ維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

27、某種貼現(xiàn)式國(guó)債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時(shí)間為90天，則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值為（）A 99.045元 B 98.045元 C 98.66元 D 99.55元

28、基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)皆為最高的指的是（）A股票基金 B混合基金 C債券基金 D貨幣基金

29、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于（）A 30% B 50% C 55% D 60% 30、某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元。該基金2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為（）A 40.87% B 42.87% C 45.87% D 46.87%

31、絕大多數(shù)的期貨交易者都以（）的方式了結(jié)交易。A對(duì)沖平倉(cāng) B交割等級(jí) C現(xiàn)金結(jié)算 D實(shí)物交割

32、（）是指?jìng)鹘y(tǒng)公開(kāi)市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型 A另類投資 B期權(quán)投資 C股票投資 D債券投資

33、某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間內(nèi)，收入回報(bào)率是（）A 3% B 5% C 6% D 8%

34、股票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%，那么價(jià)格將（）A下降0.257元 B上升0.257元 C上升0.275元 D下降0.225元

35、基金利潤(rùn)中利息收入具體包括（）Ⅰ債券利息收入；Ⅱ資產(chǎn)支持證券利息收入；Ⅲ存款利息收入；Ⅳ買入返售金融資產(chǎn)收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

36、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額2000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金份額凈值為（）A 1元 B 1.1元 C 1.15元 D 1.25元

37、下列關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A質(zhì)押式回購(gòu)，質(zhì)押凍結(jié)期間的利息歸質(zhì)方所有

B買斷式回購(gòu)期間回購(gòu)債券如發(fā)生利息支付，所支付利息歸質(zhì)方所有 C質(zhì)押式回購(gòu)期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購(gòu)方均不得動(dòng)用 D買斷式回購(gòu)的資金融出方可獲得回購(gòu)期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)

38、一般而言，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析可以達(dá)到的目的包括（）Ⅰ評(píng)價(jià)基金過(guò)去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力；Ⅱ通過(guò)分析基金的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來(lái)了解基金的投資狀況；Ⅲ預(yù)測(cè)基金未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，為基金投資人的投資決策提供依據(jù)；Ⅳ提高投資者利益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39、基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括（）Ⅰ審計(jì)費(fèi)；Ⅱ律師費(fèi)；Ⅲ上市年費(fèi)；Ⅳ分紅手續(xù)費(fèi) A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 40、下列對(duì)基金資產(chǎn)估值的重要性敘述正確的是（）Ⅰ基金管理人為了提高基金業(yè)績(jī)從而達(dá)到吸引投資者的目的，有可能操縱估值結(jié)果，造成資產(chǎn)估值不公允；Ⅱ由于基金份額凈值是開(kāi)放式基金申購(gòu)份額、贖回份額計(jì)算的基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，要求基金份額凈值的計(jì)算必須準(zhǔn)確；Ⅲ基金份額凈值不公允；Ⅳ在估值過(guò)程中一般均采用資產(chǎn)最新價(jià)格 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、QDII基金的信息披露中，凈值信息的披露頻率要求正確的是（）ⅠQDII基金也是開(kāi)放式基金，在其開(kāi)發(fā)申購(gòu)、贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；Ⅱ放開(kāi)申購(gòu)、贖回后，則需要披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值；ⅢQDII基金的凈值在估值日后1-2個(gè)工作日內(nèi)披露；ⅣQDII基金的凈值在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

42、出現(xiàn)下列（）情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。Ⅰ不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法接受申購(gòu)和贖回；Ⅱ證券交易所決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；Ⅲ證券交易所、申購(gòu)和贖回參與券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)和贖回；Ⅳ法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）A 10%；100% B 10%；200% C 20%；100% D 20%；200%

44、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A1 B 2 C3 D 5

45、UCITS基金的核準(zhǔn)表述錯(cuò)誤的（）

A必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)

B對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則 C對(duì)于公司型基金，則核準(zhǔn)基金章程和基金管理人

D基金管理人、基金托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

46、申請(qǐng)QDII資格基金管理公司，凈資產(chǎn)不少于（）億元人民幣 A1 B 2 C3 D 5

47、UCITS指令的管轄原則以（）為主，（）為輔 A母國(guó)；歐盟 B歐盟；東道國(guó) C東道國(guó)；母國(guó) D母國(guó)；東道國(guó)

48、UCITS六號(hào)指令的研究重點(diǎn)包括（）Ⅰ擴(kuò)大可投資的資產(chǎn)范圍；Ⅱ完善關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的規(guī)則；Ⅲ研發(fā)高效的組合管理技術(shù)和流動(dòng)性管理工具；Ⅳ提供托管人的護(hù)照等內(nèi)容 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49、UCITS三號(hào)指令對(duì)管理公司提出最低資本要求包括（）Ⅰ管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元；Ⅱ管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本；Ⅲ資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”；Ⅳ管理公司的起始資本不能低于8萬(wàn)歐元。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 50、為了約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD進(jìn)一步限制了高管人員的薪酬結(jié)構(gòu)和政策，包括規(guī)定40%的績(jī)效薪酬要延緩至少（）年支付。A 2至3 B 2至4 C 3至5 D 3至6