第一篇：區(qū)局系統(tǒng)廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施辦法

自治區(qū)工商行政管理局黨組文件

新工商黨?2011?26號(hào)

關(guān)于印發(fā)《新疆維吾爾自治區(qū)工商行政管理系統(tǒng)廉政和 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施辦法》（試行）的通知

伊犁哈薩克自治州工商行政管理局黨組，各地州市工商行政管理局黨組，局機(jī)關(guān)各行政事業(yè)單位，直屬分局黨組、工商干校黨委：

經(jīng)自治區(qū)工商局黨組2011年6月13日會(huì)議討論通過，現(xiàn)將《新疆維吾爾自治區(qū)工商行政管理系統(tǒng)廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施辦法》（試行）印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真抓好落實(shí)。

附件1.廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)形式;附件2.廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作流程目錄。

2011年7月4日

新疆維吾爾自治區(qū)工商行政管理系統(tǒng) 廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施辦法

（試行）

第一章

總

則

第一條

為了完善具有工商行政管理機(jī)關(guān)特點(diǎn)的懲治和預(yù)防腐敗體系，有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)和工商行政管理人員依法履職、廉潔行政，根據(jù)國家工商總局《工商行政管理機(jī)關(guān)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的意見》和《新疆維吾爾自治區(qū)工商系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施意見》，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于全區(qū)工商行政管理系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和全體干部職工。事業(yè)單位工作人員參照?qǐng)?zhí)行。

第三條

廉政風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)”防范管理）是指依照工商行政管理職責(zé)，針對(duì)工商行政管理人員在履行崗位職責(zé)、行使行政權(quán)力過程中可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督、懲處等措施，最大限度地遏制、減少各類違紀(jì)違法案件和監(jiān)管事故，維護(hù)國家和人民的利益，確保工商行政管理人員履行職責(zé)的廉政和監(jiān)管安全，為工商行政管理機(jī)關(guān)做到“四個(gè)統(tǒng)一”、打造“五型工商”提供有力的紀(jì)律保證。

第四條

風(fēng)險(xiǎn)防范管理堅(jiān)持“標(biāo)本兼治，綜合治理，懲防并舉，注重預(yù)防”的方針，堅(jiān)持注重教育、“兩險(xiǎn)”并防，預(yù)防為主、動(dòng)態(tài)管理，全面覆蓋、突出重點(diǎn)，分層負(fù)責(zé)、務(wù)求實(shí)效的原則。

第五條

建立黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，其他領(lǐng)導(dǎo)按照職責(zé)分工抓，各相關(guān)部門具體落實(shí)、密切配合，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)、督促檢查的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

第二章

風(fēng)險(xiǎn)的查找和類級(jí)劃分

第六條

風(fēng)險(xiǎn)防范管理以查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找要做到靜態(tài)查找與動(dòng)態(tài)查找的有機(jī)統(tǒng)一。

（一）按照“三定”方案，各局、處（科）室、所認(rèn)真梳理業(yè)務(wù)流程，明晰各個(gè)工作崗位的具體職責(zé)，認(rèn)真研究工作流程上各個(gè)節(jié)點(diǎn)是否存在薄弱環(huán)節(jié)，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審等方式，排查風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）根據(jù)外部環(huán)境變化和階段性任務(wù)重心的轉(zhuǎn)移，針對(duì)出現(xiàn)的新情況、新問題，認(rèn)真分析監(jiān)管執(zhí)法、隊(duì)伍管理中是否存在監(jiān)管盲點(diǎn)、制度缺失，排查風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（三）對(duì)系統(tǒng)發(fā)生過的違紀(jì)違法案件、問題及相關(guān)信息進(jìn)行綜合分析，查找機(jī)制制度漏洞，排查風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

第七條

廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要分為行政審批、行政執(zhí)法、隊(duì)伍管理、其他四大類。

行政審批類風(fēng)險(xiǎn)，主要是指企業(yè)注冊(cè)登記、企業(yè)監(jiān)管、廣告、食品安全監(jiān)管等工作人員在辦理市場(chǎng)準(zhǔn)入、年檢驗(yàn)照、廣告審查、食品安全許可等過程中，可能出現(xiàn)的不按法律、法規(guī)、廉潔自律規(guī)定或法定程序辦事，懶散庸拖貪、工作失職瀆職等風(fēng)險(xiǎn)。

行政執(zhí)法類風(fēng)險(xiǎn)，主要是指：企業(yè)監(jiān)管、競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法、市場(chǎng)巡查監(jiān)管等工作人員，在實(shí)施行政處罰、行政強(qiáng)制、行政收費(fèi)、日常巡查等過程中，可能出現(xiàn)的不按法律、法規(guī)、廉潔自律規(guī)定或法定程序辦事，懶散庸拖貪、工作失職瀆職等風(fēng)險(xiǎn)。

隊(duì)伍管理類風(fēng)險(xiǎn)，是指各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、組織人事管理、財(cái)物管理、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的工作人員，在人事任免、責(zé)任追究、財(cái)務(wù)支出，資產(chǎn)、工程項(xiàng)目管理等辦理過程中，可能出現(xiàn)的不按法律、法規(guī)、廉潔自律規(guī)定或法定程序辦事，懶散庸拖貪、工作失職瀆職等風(fēng)險(xiǎn)。

其他類風(fēng)險(xiǎn)，是指除行政審批類、行政執(zhí)法類、隊(duì)伍管理類以外的其他崗位的工作人員，可能發(fā)生的不按法律、法規(guī)、廉潔自律規(guī)定或法定程序辦事，懶散庸拖貪、工作失職瀆職等風(fēng)險(xiǎn)。

第八條

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率高低和后果的嚴(yán)重程度，對(duì)查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，科學(xué)界定，劃分為高、中、低三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（一）高風(fēng)險(xiǎn)：是指發(fā)生機(jī)率高，一旦發(fā)生可能造成行政訴訟、行政復(fù)議、行政賠償、黨政紀(jì)追究等嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。具有行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、人財(cái)物管理權(quán)的崗位是高風(fēng)險(xiǎn)崗位。

（二）中風(fēng)險(xiǎn)：是指發(fā)生機(jī)率較高，或可能造成當(dāng)事人投訴、申訴，造成一定責(zé)任追究后果的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）低風(fēng)險(xiǎn)：是指發(fā)生機(jī)率低，或一旦發(fā)生可能給個(gè)人、單位帶來不良影響的風(fēng)險(xiǎn)。

第三章

風(fēng)險(xiǎn)防控措施

第九條

風(fēng)險(xiǎn)防范管理以健全完善落實(shí)防控措施為核心。綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督、懲處等措施，科學(xué)配臵權(quán)力，合理設(shè)計(jì)程序，前移關(guān)口，防控風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地遏制、減少各類違紀(jì)違法案件和監(jiān)管事故。

第十條

高風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)以及管人、管錢、管物、具有行政審批權(quán)、行政處罰權(quán)崗位上的工作人員是風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)。對(duì)重點(diǎn)人員實(shí)行重點(diǎn)督查和管理。

第十一條

風(fēng)險(xiǎn)防控要從教育入手。組織黨員、干部開展理想信念、黨的優(yōu)良傳統(tǒng)作風(fēng)、反腐倡廉法規(guī)制度、道德修養(yǎng)教育，采取多種教育形式增強(qiáng)干部自我防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力。

（一）開展示范教育、警示教育和崗位廉政教育，以崗位廉政教育為主，突出教育的針對(duì)性和實(shí)效性。

針對(duì)不同崗位、不同工作環(huán)境和工作特點(diǎn)，運(yùn)用“菜單式”教育、情景模擬、專題討論等方法，抓好崗位廉政教育，重點(diǎn)加強(qiáng)《廉政準(zhǔn)則》和總局“六項(xiàng)禁令”的學(xué)習(xí)；深化工商廉政文化建設(shè)，培育廉榮貪恥的文化氛圍；以發(fā)生在系統(tǒng)內(nèi)的案件為反面教材，剖析原因，教育干部引以為戒。

（二）探索、拓展新的教育渠道。采取傳統(tǒng)與現(xiàn)代化手段相結(jié)合的教育形式，利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)等傳播手段，增強(qiáng)教育的吸引力和感染力。

第十二條

風(fēng)險(xiǎn)防控以制度建設(shè)為根本，探索形成防控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的常態(tài)化制度體系。

（一）建立風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)化解制度。

建立風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)制度。針對(duì)上一年度工作中暴露出的漏洞、薄弱環(huán)節(jié)及本年度的工作重點(diǎn)，年初安排全年工作任務(wù)時(shí)組織一次風(fēng)險(xiǎn)查找；年中針對(duì)專項(xiàng)治理、案件查辦、網(wǎng)絡(luò)信息的收集研判中發(fā)現(xiàn)的問題，適時(shí)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。利用政務(wù)、局務(wù)（所務(wù)）公開等方式，及時(shí)準(zhǔn)確公示崗位職責(zé)、辦事流程及其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)類別、級(jí)別，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的知情面、參與面和監(jiān)督面；利用綜合業(yè)務(wù)軟件平臺(tái)或書面提示、告知、函詢等形式，實(shí)施預(yù)警提醒，對(duì)苗頭性、傾向性風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性提出防控要求。

建立風(fēng)險(xiǎn)化解制度。采取分權(quán)制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行等措施，積極推進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)向低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；采取個(gè)別談話、誡免談話、責(zé)令糾錯(cuò)，限期整改等措施，堵塞漏洞,及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。

（二）建立健全政務(wù)公開、局務(wù)（所務(wù)）公開、黨務(wù)公開等制度，讓權(quán)力運(yùn)行陽光、透明。

深化政務(wù)公開。按照《政府信息公開條例》的要求，規(guī)范公開內(nèi)容，豐富公開形式，保障人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

深化局務(wù)公開。緊緊抓住人、財(cái)、物和干部職工最關(guān)心的問題，進(jìn)行適時(shí)公開。推進(jìn)工商系統(tǒng)內(nèi)部事務(wù)運(yùn)行的制度化、程序化、規(guī)范化，調(diào)動(dòng)干部職工參與內(nèi)部事務(wù)管理的積極性、主動(dòng)性。推進(jìn)黨務(wù)公開。及時(shí)公開涉及黨員群眾切身利益、干部選拔任用管理的情況。吸收借鑒其他公開工作的做法和經(jīng)驗(yàn)，做到重點(diǎn)突出、程序規(guī)范。

（三）健全反腐倡廉專題民主生活會(huì)制度，堅(jiān)持黨組中心組學(xué)習(xí)制度、主要領(lǐng)導(dǎo)干部定期講廉政黨課制度。有效開展批評(píng)與自我批評(píng)，對(duì)苗頭性、傾向性問題早提醒、早糾正。

（四）堅(jiān)持每年執(zhí)法考核考評(píng)制度。嚴(yán)格執(zhí)行自治區(qū)工商局制定印發(fā)的《行政執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)辦法》、《自由裁量權(quán)行使暫行辦法》、《大要案報(bào)備制》、《行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》等規(guī)章制度，提高法律法規(guī)和制度的執(zhí)行力，促進(jìn)依法行政。

（五）建立定期輪崗和交流制度。對(duì)具有行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊(duì)伍管理權(quán)崗位上的工作人員嚴(yán)格按照規(guī)定輪崗。

（六）建立風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任追究制。根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)崗位和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)、分級(jí)管理、分類指導(dǎo)，明確風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任人，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。

堅(jiān)持誰主管誰負(fù)責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)。上級(jí)機(jī)關(guān)各職能部門在開展本部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的同時(shí)，要對(duì)本業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、督促。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)擔(dān)負(fù)起協(xié)調(diào)、督查的職責(zé)。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)不力，致使職責(zé)范圍內(nèi)明令禁止的不正之風(fēng)得不到有效治理，造成不良影響和監(jiān)管事故的；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作不安排部署、不落實(shí)的；職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法行為的，依據(jù)《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制》的有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

第十三條

風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督是關(guān)鍵。要拓寬監(jiān)督渠道，加大監(jiān)督力度，做到監(jiān)督常態(tài)化。

（一）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，主要是上下級(jí)、紀(jì)檢監(jiān)察部門、同事之間的監(jiān)督，通過報(bào)告、檢查、專題生活會(huì)、述職述廉等形式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)行為不當(dāng)或過失的苗頭，加以提醒，幫助把問題、偏差和失誤消滅在發(fā)生之前，將損失降到最小程度。

（二）加強(qiáng)外部監(jiān)督。主要是服務(wù)對(duì)象、義務(wù)監(jiān)督員、新聞媒體、人大、政協(xié)等監(jiān)督。堅(jiān)持基層執(zhí)法人員每年一次面向市場(chǎng)主體和服務(wù)對(duì)象代表述職述廉，并根據(jù)實(shí)際情況，逐漸延伸到窗口部門和縣級(jí)工商局領(lǐng)導(dǎo)班子。根據(jù)監(jiān)督和評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改進(jìn)工作，挽回不良影響和彌補(bǔ)失誤。

第十四條 充分發(fā)揮案件查辦的治本功能。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位，出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題受到責(zé)任追究的，要通過案例分析研究發(fā)生問題的原因，完善防控措施，防止類似問題、過失的發(fā)生和錯(cuò)誤的重演。

第十五條

加大風(fēng)險(xiǎn)防控方法、手段的創(chuàng)新力度。及時(shí)總結(jié)推廣在實(shí)踐中創(chuàng)造的做法和經(jīng)驗(yàn)，從實(shí)踐和發(fā)展的要求中適時(shí)創(chuàng)新方法，修訂完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

創(chuàng)新“制度+科技”的運(yùn)行機(jī)制。運(yùn)用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，把權(quán)力運(yùn)行的全過程在計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中進(jìn)行流程再造，細(xì)化和固化各個(gè)環(huán)節(jié)，使權(quán)力運(yùn)行的每一項(xiàng)操作都在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)上留下痕跡。做到工作人員只能按照規(guī)定的程序行使自己崗位權(quán)限內(nèi)的權(quán)力，不能放棄、延時(shí)、越權(quán)操作。

運(yùn)用電子政務(wù)、網(wǎng)上監(jiān)察等信息化手段推行績(jī)效管理，開展對(duì)工商干部的績(jī)效考核和評(píng)估，強(qiáng)化對(duì)行政效率、效果等情況的監(jiān)督，提高行政效能。

第十六條

對(duì)專項(xiàng)治理等階段性任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控，采取事前查找預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處臵的綜合防控辦法，防控風(fēng)險(xiǎn)。

第四章

工作考核

第十七條

風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作納入本系統(tǒng)、本單位、本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任考核范疇，與工商行政管理工作同檢查、同考核。第十八條

考核標(biāo)準(zhǔn)包括：重視風(fēng)險(xiǎn)防范，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)準(zhǔn)確、全面，防控手段完善，防控措施落實(shí)到位，防控效果明顯，有所創(chuàng)新。

第十九條

注重考核結(jié)果運(yùn)用。風(fēng)險(xiǎn)防控考核結(jié)果將作為評(píng)價(jià)單位落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任和個(gè)人業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用的依據(jù)。凡在風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作中，措施得力，無風(fēng)險(xiǎn)事故的單位和個(gè)人，優(yōu)先評(píng)先選優(yōu)；凡措施不力，造成風(fēng)險(xiǎn)事故的，不得評(píng)先選優(yōu)，后果嚴(yán)重的，視情節(jié)給予責(zé)任人相應(yīng)的紀(jì)律處分或組織處理。

第五章

附

則

第二十條

本辦法由自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)察廳駐自治區(qū)工商局紀(jì)檢組監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條

本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件一：

廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)形式

廉政風(fēng)險(xiǎn)是指工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員（領(lǐng)導(dǎo)干部、權(quán)力崗位人員）在行使行政權(quán)力，分配公共資源的過程中，可能發(fā)生的為了個(gè)人利益而濫用權(quán)力或不作為，被追究責(zé)任的苗頭性、傾向性問題。監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是指工商行政管理機(jī)關(guān)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管執(zhí)法人員，在市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法中，可能出現(xiàn)的因不履行法定職責(zé)，監(jiān)管缺失或亂作為而導(dǎo)致發(fā)生重大事故，造成嚴(yán)重后果的苗頭性、傾向性問題。

一、行政審批類主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式

㈠違反規(guī)定，擅自增加或者取消行政審批、行政許可項(xiàng)目；

㈡擅自增加或者減少行政審批、行政許可的法定條件或者程序；

㈢擅自實(shí)施已經(jīng)取消的行政審批、行政許可項(xiàng)目；

㈣對(duì)符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)不予受理；

㈤對(duì)符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)不予行政審批、行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)決定；

㈥對(duì)不符合法定條件的行政審批、行政許可申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或者超越法定權(quán)限作出核準(zhǔn)決定；

㈦不在辦公場(chǎng)所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料；

㈧在受理、審查、決定行政審批、行政許可過程中，未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)；

㈨申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；

㈩未依法說明不受理行政審批、行政許可申請(qǐng)或者不予行政審批、行政許可的理由；

(十一)依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證而不舉行聽證；

(十二)辦理行政審批、行政許可索取或者收受他人財(cái)物或者牟取其他利益；

(十三)擅自收費(fèi)或者不按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；

(十四)截留、挪用、私分或者變相私分實(shí)施行政審批、行政許可依法收取的費(fèi)用；

(十五)在行政審批、行政許可的法定條件之外，附加有償咨詢、培訓(xùn)、指定中介服務(wù)。

二、行政執(zhí)法類主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式

（一）行政處罰主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式

1.沒有法定的行政處罰依據(jù)或者適用依據(jù)錯(cuò)誤；

2.違反規(guī)定，濫用自由裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰；

3.違反法定的行政處罰程序；

4.不使用罰款、沒收財(cái)物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財(cái)物單據(jù)；

5.利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財(cái)物、收繳罰款據(jù)為己有；

6.違反有關(guān)罰繳分離規(guī)定自行收繳罰款；

7.截留、私分或者變相私分罰款、沒收的違法所得或者財(cái)物；

8.依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理而不移送或者在移送過程中違反有關(guān)移送規(guī)定；

(二)行政強(qiáng)制措施主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式

1.無法定依據(jù)或者適用依據(jù)錯(cuò)誤； 2.違反法定程序；

3.采取行政強(qiáng)制措施的對(duì)象或者范圍錯(cuò)誤；

4.對(duì)采取行政強(qiáng)制措施的財(cái)物不妥善保管，致使其丟失或者損毀；

5.對(duì)采取行政強(qiáng)制措施的財(cái)物不依法處理。

（三）案件核審類主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.未按法定程序、期限核審；

2.核審把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致錯(cuò)案發(fā)生；

3.涉嫌犯罪或超出管轄權(quán)的案件未建議移送； 4.應(yīng)當(dāng)提交局案審委員會(huì)集體研究決定的案件未提交。

(四)行政復(fù)議、行政訴訟主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.對(duì)符合法定條件的行政復(fù)議申請(qǐng)不予受理；

2.不依法審理行政復(fù)議案件，或者無正當(dāng)理由在法定期限內(nèi)不作出行政復(fù)議決定；

3.不履行或者無故拖延履行行政復(fù)議決定；

4.阻撓、變相阻撓公民、法人或者其他組織依法申請(qǐng)行政復(fù)議或行政訴訟。

5.不依法依規(guī)應(yīng)訴，不嚴(yán)格執(zhí)行法院判決。(五)聽證主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.不按規(guī)定告知當(dāng)事人聽證權(quán)利；

2.不依法依規(guī)舉行聽證，不依法采納聽證意見；(六)執(zhí)法監(jiān)督主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式

1.無法定依據(jù)或者違反法定程序?qū)嵤﹫?zhí)法監(jiān)督； 2.超越法定權(quán)限和范圍實(shí)施執(zhí)法監(jiān)督；

3.不按照規(guī)定出示有效行政執(zhí)法證件實(shí)施執(zhí)法監(jiān)督；

4.對(duì)執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

(七)行政收費(fèi)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式

1.無法定依據(jù)或者不按照法定范圍實(shí)施征收； 2.擅自增減征收項(xiàng)目或者改變征收標(biāo)準(zhǔn)； 3.依法應(yīng)當(dāng)征收而不征收； 4.不按照規(guī)定使用專用票據(jù)；

5.截留、挪用、私分或者變相私分征收款項(xiàng)； 6.違法集資、攤派費(fèi)用等違法增設(shè)公民、法人或者其他組織的義務(wù)；

(八)年檢驗(yàn)照主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.對(duì)不符合法定條件的予以年檢驗(yàn)照； 2.對(duì)符合法定條件的不予年檢驗(yàn)照； 3.擅自增減年檢驗(yàn)照條件。

(九)市場(chǎng)巡查主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式

1.履行監(jiān)管服務(wù)責(zé)任區(qū)職責(zé)不到位，或者包庇、縱容違法行為，導(dǎo)致監(jiān)管責(zé)任區(qū)內(nèi)違法行為未及時(shí)查處；

2.巡而不查、查而無痕或巡查信息不按規(guī)定錄入，甚至編造巡查記錄；

3.發(fā)現(xiàn)案源線索不報(bào)告，未按規(guī)定及時(shí)移交案件。(十)市場(chǎng)、合同監(jiān)督管理主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.履職出現(xiàn)缺位或越位，導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂或產(chǎn)生不良社會(huì)影響。

2.擅自降低“守重”企業(yè)評(píng)審、推薦標(biāo)準(zhǔn)； 3.向“守重”企業(yè)變相攤派、收費(fèi)。

(十一)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.不按規(guī)定受理消費(fèi)者申訴、投訴和舉報(bào)；

2.不按規(guī)定轉(zhuǎn)辦、督辦消費(fèi)者申訴、投訴和舉報(bào)； 3.調(diào)解、處理消費(fèi)糾紛不公平、不公正；

4.發(fā)現(xiàn)案源不報(bào)告、不立案、不查處、不移交。(十二)食品安全監(jiān)督管理主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.監(jiān)管職能缺位、越位，未到現(xiàn)場(chǎng)核查； 2.未落實(shí)食品安全監(jiān)管制度； 3.未按規(guī)定檢測(cè)食品和公示食品安全信息； 4.不按規(guī)定有效處臵食品安全隱患。

(十三)突發(fā)事件處臵主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.未建立和完善食品安全、消費(fèi)安全、市場(chǎng)監(jiān)管突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)警機(jī)制和處臵預(yù)案；

2.未落實(shí)食品安全、消費(fèi)安全、市場(chǎng)監(jiān)管突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施；

3.不按規(guī)定有效處臵突發(fā)事件。

(十四)商標(biāo)廣告監(jiān)督管理主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.監(jiān)管職能不到位，對(duì)違法商標(biāo)廣告案件不依法查處；

2.對(duì)當(dāng)事人請(qǐng)求的商標(biāo)賠償不依法調(diào)解。

3.對(duì)不符合推薦、評(píng)審條件的商標(biāo)予以推薦、評(píng)審； 4.對(duì)符合推薦、評(píng)審條件的商標(biāo)不予推薦、評(píng)審； 5.偽造申請(qǐng)材料或推薦、評(píng)審材料。

(十五)信息監(jiān)督管理主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.擅自篡改數(shù)據(jù)庫、丟失數(shù)據(jù)； 2.網(wǎng)絡(luò)維護(hù)不到位，影響正常工作；

3.不按規(guī)定報(bào)批報(bào)廢設(shè)備，或虛報(bào)、瞞報(bào)。

三、隊(duì)伍管理類主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式(一)領(lǐng)導(dǎo)班子及成員主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.未落實(shí)“一崗雙責(zé)”；未及時(shí)、穩(wěn)妥處臵影響全局的苗頭性、傾向性問題；

2.重大事項(xiàng)、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等不按民主集中制決策；

3.重大事項(xiàng)未按規(guī)定報(bào)告或隱瞞不報(bào)；

4.干部隊(duì)伍出現(xiàn)違法違紀(jì)問題；單位、系統(tǒng)集體榮譽(yù)被撤銷或降級(jí)。

(二)干部隊(duì)伍廉政勤政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.未嚴(yán)格執(zhí)行廉政、勤政的有關(guān)規(guī)定，索要財(cái)物、接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，徇私舞弊，以權(quán)謀私，干預(yù)正常履職等，可能導(dǎo)致本單位、本系統(tǒng)的聲譽(yù)受到不良影響；

2.擅自指定中介機(jī)構(gòu)代辦證照、審計(jì)、驗(yàn)資；指定媒體發(fā)布公告；搭車收費(fèi)，強(qiáng)行攤派，強(qiáng)制訂閱報(bào)刊。

(三)組織人事教育主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.未按規(guī)定推薦、考察干部；

2.隱瞞民主推薦、民主測(cè)評(píng)、組織考察真實(shí)情況； 3.違反紀(jì)律說情打招呼、通風(fēng)報(bào)信、封官許愿； 4.舉報(bào)的問題不認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，不如實(shí)向組織匯報(bào)； 5.干部教育管理不到位，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決苗頭性問題；

6.發(fā)現(xiàn)不良傾向不報(bào)告、不制止、不糾正； 7.反映的問題不能客觀公正調(diào)查處理； 8.隱瞞真實(shí)情況，偏袒考核對(duì)象，誤導(dǎo)組織決策；考核和評(píng)先評(píng)優(yōu)不民主、不全面、不公開、不公正。

(四)計(jì)劃財(cái)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式

1.隱瞞、滯留、截留、挪用、坐支財(cái)政收入或不按規(guī)定上繳財(cái)政收入；

2.擅自擴(kuò)大預(yù)算，改變預(yù)算計(jì)劃、用途；

3.不按規(guī)定設(shè)立賬戶，公款私存，私設(shè)或變相私設(shè)“小金庫”；

4.不按規(guī)定審核，少支多報(bào)，虛報(bào)冒領(lǐng)，擅自擴(kuò)大開支范圍，提高開支標(biāo)準(zhǔn)，往來款項(xiàng)不及時(shí)清理結(jié)算；

5.不按規(guī)定管理資金，擅自借支，非法挪用，白條抵支，公款私分；

6.違反規(guī)定，收費(fèi)不開票，多收少開票，擅自銷毀、涂改或遺失票據(jù)；

7.財(cái)務(wù)制度不落實(shí)，審計(jì)監(jiān)督不到位。(五)紀(jì)檢監(jiān)察主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式

1.信訪舉報(bào)不登記、不受理、不報(bào)告；通風(fēng)報(bào)信、泄露信訪舉報(bào)秘密；

2.不按規(guī)定辦理案件，瞞案不報(bào)，有案不查，查而不處，徇私舞弊，該移交的不移交。

(六)黨建工作主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.發(fā)展黨員違反組織原則，審查把關(guān)不嚴(yán)； 2.不按規(guī)定收繳、開支黨費(fèi)。

(七)內(nèi)部管理主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式

1.未按規(guī)定將重要文件呈領(lǐng)導(dǎo)審閱、承辦、督辦； 2.文件多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后去向不明；

3.未按規(guī)定用章；印模管理失控、丟失；

4.購臵物品違反規(guī)定，弄虛作假，化整為零，暗箱操作，超標(biāo)購臵；

5.違反規(guī)定及程序，管理不善造成公物倉物品損壞、丟失；擅自占有、使用、私分、處臵公物倉物品；

6.不按規(guī)定建檔；擅自借閱、涂改、偽造、抽取、調(diào)換、標(biāo)注、損毀、丟失檔案材料；

7.不按規(guī)定處理涉密文件，丟失涉密文件，涉密載體管理不善造成泄密；

8.信息失真、漏報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)，不按規(guī)定上報(bào)重特大事故、群體突發(fā)事件，不按規(guī)定公開信息；

9.不按規(guī)定厲行節(jié)約，超標(biāo)接待；虛支冒領(lǐng)，假公濟(jì)私；

10.公車管理不善，公車私用，違規(guī)駕車，車輛少修多報(bào)，油料虛報(bào)冒領(lǐng)；

11.擅自占有、使用、處臵固定資產(chǎn)；固定資產(chǎn)損壞、流失；

12.擅自處臵報(bào)廢資產(chǎn)，私分處臵所得。(八)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式 1.不按規(guī)定收取會(huì)費(fèi)；

2.隱瞞、滯留、截留、挪用、坐支會(huì)費(fèi)；

3.不按規(guī)定支出會(huì)費(fèi)，擅自擴(kuò)大支出范圍，虛支虛報(bào)。

四、其它類主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式

上述內(nèi)容未涉及的其它可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。附件二：

廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作流程目錄

一、企業(yè)注冊(cè)登記管理工作流程目錄

⒈企業(yè)(外資企業(yè))名稱核準(zhǔn)工作流程；⒉企業(yè)(外資企業(yè))開業(yè)注冊(cè)登記工作流程；⒊企業(yè)(外資企業(yè))變更登記工作流程；⒋企業(yè)(外資企業(yè))注銷登記工作流程；⒌企業(yè)股權(quán)出質(zhì)登記工作流程；⒍企業(yè)(外資企業(yè))檔案管理（查詢）工作流程。

二、企業(yè)監(jiān)督管理工作流程目錄

⒈企業(yè)(外資企業(yè))年度檢驗(yàn)工作流程；⒉監(jiān)管服務(wù)責(zé)任區(qū)工作流程；⒊企業(yè)(外資企業(yè))數(shù)據(jù)庫管理工作流程；⒋查處案件工作流程。

三、市場(chǎng)監(jiān)管工作流程目錄 ⒈市場(chǎng)專項(xiàng)整治工作流程；⒉商品交易市場(chǎng)誠信體系建設(shè)及分層分類監(jiān)管工作流程。

四、合同監(jiān)管工作流程目錄

⒈合同監(jiān)管工作流程；⒉查處合同違法案件工作流程；⒊“守合同、重信用”工作流程；⒋合同爭(zhēng)議行政調(diào)解工作流程。

五、商標(biāo)監(jiān)管工作流程目錄

⒈品牌商標(biāo)申報(bào)、推薦工作流程；⒉商標(biāo)案件查處工作流程；⒊商標(biāo)印制、使用管理工作流程；⒋指導(dǎo)企業(yè)實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略，辦理商標(biāo)注冊(cè)工作流程。

六、廣告監(jiān)管工作流程目錄

⒈廣告監(jiān)測(cè)工作流程；⒉廣告經(jīng)營許可審批工作流程；⒊廣告經(jīng)營資格年檢工作流程；⒋廣告案件查處工作流程。

七、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)（12315）工作流程目錄 ⒈受理和解決消費(fèi)者申訴、投訴、舉報(bào)工作流程；⒉12315指揮中心工作流程；⒊查處侵害消費(fèi)者合法權(quán)益案件工作流程；⒋消費(fèi)安全突發(fā)事件應(yīng)急處臵工作流程；⒌“一會(huì)兩站”管理工作流程。

八、食品安全監(jiān)管工作流程目錄

⒈食品流通許可受理、審核、發(fā)放及年審工作流程；⒉流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管工作流程；⒊流通環(huán)節(jié)食品安全抽樣檢驗(yàn)工作流程；⒋流通環(huán)節(jié)食品安全突發(fā)事件應(yīng)急處臵工作流程；⒌查處流通環(huán)節(jié)食品安全違法案件工作流程。

九、經(jīng)濟(jì)檢查工作流程目錄

⒈投訴舉報(bào)案件辦理及案件轉(zhuǎn)辦、移送工作流程;⒉行政處罰案件立案工作流程；⒊一般程序行政處罰案件工作流程；⒋實(shí)施行政強(qiáng)制措施工作流程；⒌直銷企業(yè)監(jiān)管工作流程；⒍打擊傳銷工作流程。

十、法制監(jiān)督工作流程目錄

⒈行政處罰案件核審工作流程；⒉行政復(fù)議工作流程；⒊行政執(zhí)法監(jiān)督檢查(評(píng)議)工作流程；⒋行政聽證工作流程；⒌公物倉管理工作流程；⒍錯(cuò)案責(zé)任追究工作流程；

十一、工商所工作流程目錄

⒈個(gè)體登記工作流程；⒉個(gè)體驗(yàn)照工作流程；⒊監(jiān)管服務(wù)責(zé)任區(qū)管理工作流程；

3、市場(chǎng)專項(xiàng)整治工作流程；⒋查處取締無照經(jīng)營工作流程；⒌行政處罰案件工作流程；⒍信息化辦公及3G移動(dòng)執(zhí)法平臺(tái)使用管理工作流程；⒎受理和解決消費(fèi)者申訴、投訴、舉報(bào)工作流程；⒏流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管工作流程；⒐各類市場(chǎng)主體信用管理信息采集、錄入，分層分類監(jiān)管工作流程。

十二、組織教育人事工作流程目錄 ⒈干部選拔任用工作流程；⒉勞資管理工作流程；⒊人事檔案管理工作流程；⒋考核工作流程；⒌評(píng)選評(píng)優(yōu)工作流程；⒍行政處分工作流程。

十三、計(jì)劃財(cái)務(wù)工作流程目錄

⒈財(cái)務(wù)管理工作流程；⒉財(cái)務(wù)審批工作流程；⒊財(cái)務(wù)報(bào)銷審核工作流程；⒋大額資金分配工作流程；⒌資產(chǎn)報(bào)廢處臵工作流程；⒍招投標(biāo)采購管理工作流程；⒎公物倉管理工作流程；⒏內(nèi)部審計(jì)工作流程。

十四、信息管理工作流程目錄

⒈信息化辦公設(shè)備管理工作流程；⒉綜合業(yè)務(wù)軟件數(shù)據(jù)安全保障工作流程。

十五、紀(jì)檢監(jiān)察工作流程目錄

⒈受理紀(jì)檢信訪舉報(bào)工作流程；⒉違紀(jì)案件查處工作流程。

十六、黨建工作目錄

⒈發(fā)展黨員工作流程；⒉黨費(fèi)收繳管理使用工作流程。

十七、辦公室工作流程目錄

⒈領(lǐng)導(dǎo)班子議事決策工作流程。⒉文件運(yùn)轉(zhuǎn)與管理工作流程；⒊信訪工作流程；⒋兩公開工作流程；⒌會(huì)議承辦工作流程；⒍統(tǒng)計(jì)工作流程；⒎印章管理工作流程；⒏檔案管理工作流程；⒐接受采訪及信息宣傳工作流程。

十八、機(jī)關(guān)服務(wù)工作流程目錄

⒈工程項(xiàng)目管理工作流程；⒉辦公設(shè)備管理工作流程；⒊安全管理工作流程；⒋固定資產(chǎn)管理工作流程；⒌車輛管理工作流程；⒍接待工作流程。

第二篇：關(guān)于廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的總結(jié)

關(guān)于廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的總結(jié)

為了認(rèn)真貫徹落實(shí)市××××局黨委《廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作實(shí)施方案》精神,全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn),為推動(dòng)本單位各項(xiàng)工作提供有力的政治保障,我××按照廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的要求,加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo),結(jié)合單位的自身實(shí)際,認(rèn)真查找廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并制定相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施,使廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作按照要求扎實(shí)有效推進(jìn)。

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo),明確職責(zé)任務(wù)

按照局黨委廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的具體要求,我×及時(shí)成立了市×××廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由黨支部書記擔(dān)任組長(zhǎng),支部委員為成員,加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。同時(shí),進(jìn)一步明確了防范管理工作目的意義和主要工作職責(zé),把廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容。形成了“一把手親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,班子成員一起抓”,保證防范管理工作扎實(shí)推進(jìn),有效開展。

二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育,增強(qiáng)防腐意識(shí)

在加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中,我×支部始終把強(qiáng)化教育、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí)、增強(qiáng)宗旨意識(shí)放在首位。按照領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的要求,結(jié)合今年開展的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理、“3+6廉政教育工程”、“反腐倡廉制度建設(shè)推進(jìn)年”、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)等活動(dòng),認(rèn)真制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃,重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干

1準(zhǔn)則》、《中國共產(chǎn)黨章程》等,學(xué)習(xí)反腐倡廉、警示教育的相關(guān)文章。先后召開專題研究黨風(fēng)廉政建設(shè)會(huì)議3次,組織黨員開展黨風(fēng)廉政建設(shè)法律法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)9次,組織黨員參加黨風(fēng)廉政準(zhǔn)則考試1次,觀看警示教育片2次,聽輔導(dǎo)報(bào)告講座2次。圍繞反腐倡廉和廉潔從政有關(guān)要求，組織開展“廉政文化進(jìn)社區(qū)”活動(dòng)1次，廣泛開展廉政文化宣傳教育活動(dòng)。通過政治理論、法律法規(guī)和黨課、警示片的學(xué)習(xí)教育,構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線,使全體黨員干部思想認(rèn)識(shí)進(jìn)一步提高,宗旨意識(shí)明顯增強(qiáng)。

三、按照職能職責(zé),確定風(fēng)險(xiǎn)崗位

按照局黨委廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的要求,圍繞思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn),通過從單位和黨員干部的日常工作或生活中查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),采取本人自已找、同事幫助找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)評(píng)找、組織審定等多種形式,認(rèn)真分析并查找出(個(gè)人)崗位存在或潛在的思想道德風(fēng)險(xiǎn),崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容及其表現(xiàn)形式,對(duì)全體黨員特別是領(lǐng)導(dǎo)班子和重點(diǎn)崗位進(jìn)行了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查,圍繞重大事項(xiàng)決策、人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用“三重一大”,認(rèn)真查找了部室、崗位各自風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過集體商議,明確重點(diǎn)部室、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),確定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),其中:一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè),二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4個(gè),三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2個(gè),制定了相應(yīng)的防范措施,班子成員還做出了個(gè)人書面廉政承諾。

四、建立完善制度,加強(qiáng)監(jiān)督管理

在全面推行廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的基礎(chǔ)上,我×支部

結(jié)合反腐倡廉制度建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng),不斷完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的各項(xiàng)制度,積極探索創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范管理的體制機(jī)制,實(shí)現(xiàn)廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作有效化。采取廉政承諾、警示教育、風(fēng)險(xiǎn)提示、廉政談話等多種形式,提高單位和個(gè)人的自律和防范意識(shí)。重點(diǎn)圍繞涉及單位人、財(cái)、物的管理制度進(jìn)行補(bǔ)充完善,如黨風(fēng)廉政建設(shè)工作制度、工作人員考核制度、工作人員勞動(dòng)紀(jì)律考核制度、財(cái)物管理制度等。并嚴(yán)格按照廉政準(zhǔn)則、民主集中制原則,領(lǐng)導(dǎo)干部收入申報(bào)制度、重大事項(xiàng)報(bào)告制度、禮品登記制度等規(guī)定,加強(qiáng)對(duì)黨員干部的管理。

通過學(xué)習(xí)教育、完善制度、監(jiān)督管理,建立和實(shí)行公開承諾、崗位責(zé)任、首問首辦負(fù)責(zé)、限時(shí)辦結(jié)、考核評(píng)議等制度,不斷規(guī)范工作人員的行為。積極推行政務(wù)公開、財(cái)務(wù)公開制度,在一些熱點(diǎn)問題上實(shí)行公開,做到公平、公正;在財(cái)務(wù)管理工作上實(shí)行民主監(jiān)督,注重開源節(jié)流,嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線管理制度;干部評(píng)定職稱上,嚴(yán)肅紀(jì)律,嚴(yán)格條件,堅(jiān)持走群眾路線,按程序辦事;在辦公用品的購買上,嚴(yán)格采購報(bào)批手續(xù)。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉潔從政管理力度。持續(xù)有效的推進(jìn)廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作。

通過認(rèn)真開展廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作,我××黨員沒有發(fā)生-起違法違紀(jì)事件和不廉潔的行為,使各項(xiàng)工作順利有序推進(jìn)。

第三篇：潛在廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(舉例)

潛在廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):（舉例）

1、不按規(guī)定做好辦公室/業(yè)務(wù)保密工作，造成泄密事件發(fā)生；

2、不嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，違反財(cái)務(wù)管理制度，不按規(guī)定使用管理資金，造成后果；

3、不遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定。

4、存在個(gè)人請(qǐng)客用公款報(bào)銷的風(fēng)險(xiǎn)。

5、存在利用權(quán)力為部室謀取小團(tuán)體利益的風(fēng)險(xiǎn)。

6、可能存在“三重一大”風(fēng)險(xiǎn)，在處理重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用時(shí)不堅(jiān)持班子集體討論、決定的制度，進(jìn)而造成可能的廉政風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)采取的防范措施:

1、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，健全完善規(guī)章制度。建立健全“三重一大”議事規(guī)則，規(guī)范完善行政、人事、財(cái)務(wù)等制度。凡涉及“三重一大”事項(xiàng)，實(shí)行集體研究決定制度。

2、加強(qiáng)有關(guān)保密法律法規(guī)、條例和相關(guān)政策的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)保密意識(shí)；嚴(yán)格執(zhí)行各類保密法規(guī)，不發(fā)生泄密事件。

3、自覺遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)管理制度，按規(guī)定使用管理資金，不發(fā)生財(cái)務(wù)違規(guī)、違紀(jì)行為。

4、加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想信念。樹立正確的人生觀，價(jià)值觀、權(quán)力觀、政績(jī)觀，樹立正確的社會(huì)主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。

5、加強(qiáng)廉潔自律有關(guān)條例、法律法規(guī)和相關(guān)政策的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高思想境界，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和拒腐防變的能力；嚴(yán)格遵守廉潔從政各項(xiàng)規(guī)定，堅(jiān)持從小事作起，堅(jiān)決抵制不良風(fēng)氣，自覺接受群眾監(jiān)督，做到嚴(yán)于律己、以身作則。

6、加強(qiáng)個(gè)人修養(yǎng)，決不為本部室和個(gè)人謀取私利。

7、嚴(yán)格按照規(guī)矩處理辦公室各項(xiàng)工作，絕不貪占公共財(cái)產(chǎn)，共有財(cái)物。

第四篇：工商閻良分局廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作經(jīng)驗(yàn)

延吉市工商行政管理局廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作經(jīng)驗(yàn)

為保證工商行政管理人員依法正確履職，不犯或少犯錯(cuò)誤，最大限度地保護(hù)干部，去年

以來，延吉市工商行政管理局以防范廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)為突破口，充分發(fā)揮黨風(fēng)廉政建設(shè)的監(jiān)督保障作用，有力地推動(dòng)了各項(xiàng)工作任務(wù)完成，取得了較好成效。此項(xiàng)工作得到了延吉市紀(jì)委的充分肯定。2011年5月20日，延吉市紀(jì)委在延吉市工商行政管理局召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，在全市推廣了該局廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)。

延吉市工商行政管理局的主要做法是：一是統(tǒng)一思想，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的認(rèn)識(shí)。通過組織學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》、觀看廉政宣教片、分析責(zé)任事故案例、設(shè)置廉政文化宣傳牌等方式，加強(qiáng)對(duì)干部的教育，使干部認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性、必要性和緊迫性，激發(fā)干部查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主動(dòng)性，參與防范的自覺性和開拓創(chuàng)新的積極性。二是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，保障風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理責(zé)任落實(shí)。將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理作為整體工作中的一項(xiàng)重點(diǎn)，統(tǒng)籌規(guī)劃，明確分工，狠抓領(lǐng)導(dǎo)，有序推進(jìn)。多次召開專題會(huì)議研究部署，專門成立了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組，形成黨政一把手牽頭，班子成員齊抓共管，部門密切配合，全體干部積極參與的工作機(jī)制，為落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作提供了堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。三是認(rèn)真排查，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理深入開展。充分發(fā)動(dòng)群眾，自下而上，人人自找風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)個(gè)公開風(fēng)險(xiǎn)，人人防范風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)個(gè)抵御風(fēng)險(xiǎn)，互相提醒風(fēng)險(xiǎn)，互相扼制風(fēng)險(xiǎn)，共同制定措施，共同參與管理，找準(zhǔn)、找足廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。同時(shí)，以法律法規(guī)、規(guī)章制度和崗位職責(zé)為依據(jù)，多方位、多層次、多渠道查找。查找出的22個(gè)廉政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和71個(gè)表現(xiàn)形式，全部對(duì)應(yīng)具體到全局56個(gè)具體崗位的每名干部身上。通過三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度確立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立了三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)體系、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控責(zé)任體系、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究體系，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)查到崗，責(zé)任落到崗，防線建到崗。五是強(qiáng)化督導(dǎo)，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理取得實(shí)效。將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理納入行政效能監(jiān)察范疇，實(shí)行日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查相結(jié)合的機(jī)制，圍繞干部工作作風(fēng)、工作態(tài)度、工作效率、服務(wù)質(zhì)量、監(jiān)管執(zhí)法等容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)以及群眾反映強(qiáng)烈的突出問題，開展效能監(jiān)察，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正工作中出現(xiàn)的苗頭性問題，及時(shí)進(jìn)行責(zé)任追究，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)免疫、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)考核相統(tǒng)一的目的。同時(shí)，突出風(fēng)險(xiǎn)防范的動(dòng)態(tài)管理，通過信息監(jiān)測(cè)、定期自查和重點(diǎn)抽查等手段及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決問題。

開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理以來，延吉市工商行政管理局通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置，有效防止了干部不廉潔行為的發(fā)生，避免了苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法問題，有效發(fā)現(xiàn)和堵塞了一些因?yàn)槁氊?zé)不清、銜接不緊所引起的責(zé)任漏洞，有力地推動(dòng)了各項(xiàng)工作的順利開展，實(shí)現(xiàn)了“五個(gè)促進(jìn)”、“五個(gè)提升”：一是以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理促進(jìn)工作舉措創(chuàng)新，提升服務(wù)發(fā)展水平；二是以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理促進(jìn)工作流程規(guī)范，提升窗口行政效能；三是以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理促進(jìn)目標(biāo)責(zé)任落實(shí)，提升干部綜合素質(zhì)；四是以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理促進(jìn)廉政文化建設(shè)，提升警示教育水平；五是以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范促進(jìn)政務(wù)公開，提升人民滿意水平。該局先

后榮獲全省、全市、延吉市及全市工商局系統(tǒng)多項(xiàng)榮譽(yù)，連續(xù)三年政風(fēng)行風(fēng)測(cè)評(píng)名列前茅。

第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案

為了深入貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，強(qiáng)化“兩權(quán)”監(jiān)督，建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系，完善廉政預(yù)警機(jī)制，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和各崗位人員的責(zé)任意識(shí)和廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，根據(jù)市局監(jiān)察處和**區(qū)紀(jì)委關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的部署，結(jié)合我局實(shí)際，制定本方案。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

區(qū)局成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長(zhǎng)

萬國喜任組長(zhǎng)；各位副局長(zhǎng)、副調(diào)研員任副組長(zhǎng)；全體科所正職為領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察科，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)工作。

各科、室、所、中心、稽查局也要盡快成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組相結(jié)合，在黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。

二、時(shí)間安排

3月上旬，一是研究制定《**區(qū)地方稅務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理實(shí)施方案》，提交局長(zhǎng)辦公會(huì)審議（監(jiān)察科）二是組織召開科所長(zhǎng)會(huì)，深入動(dòng)員和認(rèn)真部署廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作（監(jiān)察科）。

3月中旬至3月25日前，以科所為單位，組織完成廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找工作，并按照每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定出相關(guān)的防范措施，并于3月30日前上報(bào)監(jiān)察科。

4月中旬，完善我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理各項(xiàng)工作，做好參加市局召開的試點(diǎn)單位匯報(bào)準(zhǔn)備。

三、工作方法

（一）查找。重點(diǎn)從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)三個(gè)方面查找，側(cè)重稅收?qǐng)?zhí)法權(quán)、行政管理權(quán)兩個(gè)方面，認(rèn)真分析易發(fā)生執(zhí)法、管理和廉政問題的環(huán)節(jié)，從中查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)不同崗位特點(diǎn)，應(yīng)采取自己找與大家?guī)拖嘟Y(jié)合的方

（二）定級(jí)。涉嫌犯罪的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定一級(jí)，涉嫌處分的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定二級(jí)，一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定三級(jí)。

（三）標(biāo)識(shí)。一是確定風(fēng)險(xiǎn)涉及的人員；二是確定如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生。

（四）糾錯(cuò)。包括發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)“叫?！?、“糾正”風(fēng)險(xiǎn)、追責(zé)三個(gè)環(huán)節(jié)。

（五）防范。查找法律法規(guī)依據(jù)、完善制度措施等。包括前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控措施、后期處置辦法等。

四、檢查考核

要把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作列入我局目標(biāo)管理考核，采取實(shí)地檢查或重點(diǎn)抽查等方法，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作情況的檢查考核。

五、具體要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，是拓展源頭治腐領(lǐng)域、強(qiáng)化“兩權(quán)”監(jiān)督制約、實(shí)施保護(hù)干部的一項(xiàng)重要舉措。衡量一個(gè)單位黨風(fēng)廉政建設(shè)的好壞，不僅要看查出了多少問題，更要看本單位不出問題。因此，保護(hù)干部、以人為本，是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的最終目的。要通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，促使全局干部職工健康成長(zhǎng)，減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎

（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)密組織。在黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，科所長(zhǎng)要承擔(dān)起本單位“一把手”的責(zé)任，要把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作放在突出位置，以高度的政治責(zé)任感和積極負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真研究部署，做好思想動(dòng)員，嚴(yán)密組織落實(shí)，形成全方位、立體式的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作態(tài)勢(shì)。

（三）以人為本，突出重點(diǎn)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要充分體現(xiàn)每個(gè)崗位的不同特點(diǎn)，形成以人為點(diǎn)、以工作程序?yàn)榫€、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，做到提醒在前、建章立制在前、約束在前。

**區(qū)地方稅務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范

管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

二○○八年三月十七日