第一篇：××單位廉潔風(fēng)險防范管理工作實施細(xì)則

附件1 ****廉潔風(fēng)險防范管理工作實施細(xì)則

為保證《****關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防范管理工作的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）的貫徹落實，結(jié)合單位實際，制定本實施細(xì)則。

一、工作原則

（一）突出重點，分級實施。管理局、分公司機關(guān)干部和各二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員及重點崗位工作人員是廉潔風(fēng)險防范管理的重點。要根據(jù)干部管理權(quán)限，分級實施、各負(fù)其責(zé)，突出抓好重點部門、重要領(lǐng)域以及人、財、物管理等關(guān)鍵崗位的廉潔風(fēng)險防范管理工作。

（二）崗位為主，人崗結(jié)合。堅持客觀和主觀并重，既要認(rèn)識崗位風(fēng)險的客觀性，認(rèn)真查找并嚴(yán)格防控崗位存在的廉潔風(fēng)險，也要重視人在履職盡責(zé)中的主觀能動作用，認(rèn)真查找并嚴(yán)格防控人為產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險，達(dá)到綜合防控的目的。

（三）重在預(yù)防，教育為先。廉潔風(fēng)險防范管理工作的出發(fā)點是防微杜漸，充分體現(xiàn)黨組織對黨員干部的關(guān)心和愛護(hù)。開展廉潔風(fēng)險防范管理工作，要創(chuàng)新教育形式、完善教育方法、提高教育效果，努力做到不良苗頭早發(fā)現(xiàn)，腐敗隱患早消除，問題初顯早解決。

二、實施范圍及進(jìn)度要求

（四）實施范圍。管理局、分公司處科級領(lǐng)導(dǎo)班子、在職處科級領(lǐng)導(dǎo)干部，局處兩級機關(guān)工作人員及其他重點崗位工作人員。

（五）進(jìn)度要求。各試點單位（部門）到2010年12月31日完成試點工作任務(wù)。在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，2011年1月1日開始，單位各單位（部門）全面開展廉潔風(fēng)險防范管理工作，到2011年12月31日完成第一次PDCA工作循環(huán)。

三、廉潔風(fēng)險六種表現(xiàn)形式

(六)思想道德風(fēng)險。主要是指在理想信念、宗旨作風(fēng)、職業(yè)操守、家庭道德等方面，可能造成履職行為偏移的因素。主要表現(xiàn)為：理想信念動搖，政治素質(zhì)低，大局意識淡??；背離社會主義榮辱觀，誠信度低；敷衍塞責(zé)，組織原則觀念不強；作風(fēng)飄浮，不深入基層，脫離實際；鋪張浪費，貪圖享受；不注重學(xué)習(xí)，作風(fēng)渙散等。

（七）崗位職責(zé)風(fēng)險。主要是指由于工作崗位的特殊性，可能造成崗位工作人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素。主要表現(xiàn)為：崗位責(zé)任心不強，履行崗位職責(zé)不到位，造成失職瀆職行為；不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為自己或特定關(guān)系人牟取私利；違反民主集中制原則，獨斷專行或軟弱放任；不執(zhí)行單位相關(guān)工作制度等。

（八）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。主要是指由于工作程序不規(guī)范或自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素。主要表現(xiàn)為：私自決定或?qū)徟鷳?yīng)由集體討論決定的事項；不深入開展調(diào)查研究，主觀臆斷；超越崗位權(quán)限，決定或?qū)徟嚓P(guān)事項；不執(zhí)行上級安排，私自變更工作要求和內(nèi)容；私自簡化運行程序，導(dǎo)致無法有效監(jiān)督等。

（九）制度機制風(fēng)險。主要是指由于缺乏工作制度和監(jiān)督制度的明確覆蓋及工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致工作用權(quán)行為失控的因素。主要表現(xiàn)為：未根據(jù)實際需要及時完善相關(guān)工作制度，導(dǎo)致制度可操作性差；執(zhí)行制度不力，貫徹落實不到位，導(dǎo)致出現(xiàn)損失和工作失誤；工作運行機制缺乏相互支撐、相互制約，監(jiān)督約束作用不明顯等。

（十）外部環(huán)境風(fēng)險。主要是指因工作對象、服務(wù)對象以及行業(yè)不正之風(fēng)等對正確行使權(quán)力的干擾，個人生活圈和社交圈的不利影響等因素。主要表現(xiàn)為：廉潔自律意識差，經(jīng)不起各種利益的誘惑；在交友、社交過程中不慎重，原則立場意識差；對錯誤行為心存僥幸，貪圖享受，八小時外的自我管理、約束能力差等。

（十一）“三重一大”（重大決策、重要人事任免、重大項目投資和大額度資金運作）決策和執(zhí)行風(fēng)險

1、重大決策風(fēng)險主要表現(xiàn)為：決策內(nèi)容和事項不明確，具有隨意性；決策提出無依據(jù)或依據(jù)不充分；決策提出未經(jīng) 分管領(lǐng)導(dǎo)同意；無調(diào)查研究、分析論證或調(diào)查研究、分析論證不充分；決策研究程序不規(guī)范，未經(jīng)班子民主集中研究決定或交由職工代表大會討論通過等。

2、重要人事任免風(fēng)險主要表現(xiàn)為：提名考察不堅持標(biāo)準(zhǔn)；推薦程序不符合規(guī)范，未進(jìn)行民主測評；組織考核流于形式或考核不深入、不全面；未及時征求分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢監(jiān)察部門意見，導(dǎo)致干部“帶病”上崗或不勝任工作；未通過黨委集體討論決定，個人或少數(shù)人說了算；存在未公開或公開不透明的問題等。

3、重大項目投資風(fēng)險主要表現(xiàn)為：對重大項目投資未能按照限額實施分級決策；無項目實施依據(jù)或依據(jù)不充分；未嚴(yán)格按照要求組織投資項目可行性研究；對不同限額的重大項目投資，未嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行上報審批；對投資未能做到?？顚Ｓ茫霈F(xiàn)截留或挪作他用的現(xiàn)象等。

4、大額度資金運作風(fēng)險主要表現(xiàn)為：超越權(quán)限調(diào)動使用規(guī)定限額以上的資金；超資金預(yù)算，存在虛假預(yù)算、報批等現(xiàn)象；未嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行和項目資金計劃劃撥；未建立預(yù)算執(zhí)行責(zé)任制度，對預(yù)算執(zhí)行、資金使用缺乏監(jiān)管等。

四、崗位、集體廉潔風(fēng)險界定

（十二）崗位廉潔風(fēng)險。崗位廉潔風(fēng)險主要界定為思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險。

（十三）處室廉潔風(fēng)險。處室廉潔風(fēng)險主要界定為業(yè)務(wù) 流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險。

（十四）二級領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險。二級領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險主要界定為“三重一大”決策和執(zhí)行風(fēng)險。

五、基本原理及流程

借鑒全面質(zhì)量管理方法，建立PDCA循環(huán)管理機制，對廉潔風(fēng)險防范管理工作的整個實施過程實行系統(tǒng)管理。

（十五）計劃(Plan)。重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，緊密結(jié)合各單位（部門）實際，按照《指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定，充分認(rèn)識在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境、“三重一大”決策和執(zhí)行等方面可能存在的集體和崗位廉潔風(fēng)險，明確任務(wù)目標(biāo)、工作方法和實施步驟。

（十六）執(zhí)行(DO)。組織查找廉潔風(fēng)險點，采取預(yù)防、監(jiān)控、處臵等防控措施，突出針對性、動態(tài)性和預(yù)防性，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。

（十七）考核(Check)。按照廉潔風(fēng)險防范管理工作考核評估內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)（見附件6），通過定期自查、上級檢查和群眾評議等方式，對廉潔風(fēng)險防范管理工作各項措施的落實情況進(jìn)行考核評估。

（十八）修正(Action)。根據(jù)綜合評估結(jié)果，責(zé)令相關(guān)單位（部門）及時糾正問題，完善措施，優(yōu)化工作目標(biāo)，進(jìn)入下一個工作循環(huán)。

六、廉潔風(fēng)險點的查找

（十九）查找廉潔風(fēng)險點要求。查找廉潔風(fēng)險點是開展廉潔風(fēng)險防范管理工作的重要環(huán)節(jié)。各單位（部門）在查找廉潔風(fēng)險點的過程中要注重實際效果，采取自己找、大家?guī)汀⒔M織審的方式，力求做到準(zhǔn)確、全面、深入，防止以偏概全和庸俗化。

一是自己找。崗位人員依據(jù)個人分管工作和崗位職責(zé)，分析查找個人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面，存在或潛在的廉潔風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，并填寫崗位廉潔風(fēng)險查找表。

二是大家?guī)?。在自己分析查找的基礎(chǔ)上，認(rèn)真征求本單位（部門）職工群眾意見，采取座談討論等形式，查漏補缺，補充完善。

三是組織審。二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子、機關(guān)處室及各崗位廉潔風(fēng)險查找表，由本單位（部門）組織審定后，按照干部管理權(quán)限，報相應(yīng)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。

（二十）查找處級干部廉潔風(fēng)險點。根據(jù)崗位職責(zé)，個人查找崗位廉潔風(fēng)險點，填寫《****崗位廉潔風(fēng)險查找表》（見附件2）；發(fā)班子全體成員互相補充完善，并在分管范圍內(nèi)征求業(yè)務(wù)部門和職工群眾意見；經(jīng)班子集體討論確定后，報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。（二十一）查找單位機關(guān)科級干部及重點崗位人員廉潔風(fēng)險點。根據(jù)崗位職責(zé)，個人查找崗位廉潔風(fēng)險點，填寫《****崗位廉潔風(fēng)險查找表》（見附件2）；組織單位（部門）人員和職工群眾座談討論，補充完善；送分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，查漏補缺；報局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。

（二十二）查找單位機關(guān)處室廉潔風(fēng)險點。根據(jù)處室工作職能，查找處室廉潔風(fēng)險點，填寫《****機關(guān)處室廉潔風(fēng)險查找表》（見附件3）；組織全體人員座談討論，補充完善；經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論后，交局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定，報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

（二十三）查找二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險點。根據(jù)單位行業(yè)性質(zhì)和特點，查找二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險點，填寫《****二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險查找表》（見附件4）；發(fā)領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員補充完善，并在一定范圍內(nèi)征求本單位機關(guān)各部門和職工群眾意見；經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論確定后，報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。

七、廉潔風(fēng)險等級劃分與評估

（二十四）劃分廉潔風(fēng)險等級依據(jù)。確定廉潔風(fēng)險等級遵循就高不就低的原則。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)以及部門職能、崗位職責(zé)內(nèi)容要求，認(rèn)真分析部門和崗位對 人、財、物、事的自由裁量權(quán)大小、權(quán)力公開透明程度、崗位制度和工作流程是否完善，以及監(jiān)控難易程度、信訪發(fā)案情況等，并依據(jù)廉潔風(fēng)險可能造成的黨紀(jì)政紀(jì)和法律后果，劃分廉潔風(fēng)險等級。

（二十五）廉潔風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)違紀(jì)違法或群體性腐敗案件等重大問題的為一級廉潔風(fēng)險；根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)違紀(jì)違規(guī)行為應(yīng)受到黨紀(jì)政紀(jì)處分等嚴(yán)重問題的為二級廉潔風(fēng)險；根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)輕微不廉潔表現(xiàn)但尚不夠給予紀(jì)律處分等一般性問題的為三級廉潔風(fēng)險。

（二十六）崗位廉潔風(fēng)險等級評估。依照干部管理權(quán)限，處級干部崗位廉潔風(fēng)險等級由單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核確定；單位機關(guān)科級干部及重點崗位工作人員崗位廉潔風(fēng)險等級由局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核確定。

（二十七）機關(guān)處室廉潔風(fēng)險等級評估。單位機關(guān)處室廉潔風(fēng)險等級，由局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定，報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

（二十八）廉潔風(fēng)險等級調(diào)整。廉潔風(fēng)險等級原則上每三年評估一次。對因工作職責(zé)發(fā)生變動或承擔(dān)階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程序重新評定風(fēng)險等級，及時 報相應(yīng)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。各級廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)掌握的有關(guān)信訪舉報、案件查處、民主評議、專項檢查、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等情況，認(rèn)為需要調(diào)整某部門、崗位廉潔風(fēng)險等級的，應(yīng)及時提出調(diào)整建議，按規(guī)定程序做出調(diào)整。

八、制定防控措施

（二十九）加強自我防控。針對崗位廉潔風(fēng)險，由崗位人員對照與業(yè)務(wù)有關(guān)的各項法規(guī)制度，制定并嚴(yán)格執(zhí)行防控措施。各單位（部門）黨政組織要加強對崗位廉潔風(fēng)險防控措施的指導(dǎo)和審核，提高防控實效。針對二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子、處室廉潔風(fēng)險，由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，并將相關(guān)工作程序以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)公開。

（三十）完善組織防控。對確認(rèn)的廉潔風(fēng)險，要從組織角度加強防控。

1、強化預(yù)警防控。堅持領(lǐng)導(dǎo)干部及重點崗位人員定期輪換交流、任期（中）審計、述學(xué)述職述廉、簽訂廉潔自律承諾書和廉潔從業(yè)責(zé)任書等預(yù)防措施，加大對廉潔風(fēng)險的預(yù)警防范力度。

2、強化教育防控。在加強廉潔文化建設(shè)、抓好日常廉政教育的同時，選擇廉潔風(fēng)險容易出現(xiàn)的特定時間和空間范圍，堅持開展警示教育、任前廉政教育、親情廉政教育等針 對性提醒教育，筑牢拒腐防變思想堤壩。

3、強化制度防控。堅持和完善黨內(nèi)民主和黨內(nèi)監(jiān)督、議事決策、責(zé)任追究和懲處以及各項經(jīng)營管理制度，認(rèn)真貫徹落實集團(tuán)公司11項《監(jiān)督辦法（試行）》，規(guī)范用權(quán)行為，防控廉潔風(fēng)險。

4、強化監(jiān)督防控。充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、審計監(jiān)督、巡視監(jiān)督以及效能監(jiān)察、派駐督察等各種監(jiān)督方式的作用，形成監(jiān)督合力，提高決策用權(quán)的公開透明水平。

5、強化機制防控。針對廉潔風(fēng)險存在的深層次原因，加強在深化改革、轉(zhuǎn)換機制方面的研究和探索，提高約束制衡力度。

九、加強監(jiān)督管理

（三十一）實施分級監(jiān)督管理。對存在廉潔風(fēng)險的部門（崗位），按照干部管理權(quán)限和職責(zé)分工，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)，保證廉潔風(fēng)險防范管理各項措施有效落實。

（三十二）實行自查報告制度。各單位（部門）以半年為周期，對廉潔風(fēng)險防范管理工作落實情況進(jìn)行自查和評估，內(nèi)容主要包括：廉潔風(fēng)險防范管理措施是否到位；領(lǐng)導(dǎo)干部和重點崗位工作人員是否履職盡責(zé)、廉潔自律；實施方案、廉潔風(fēng)險查找表、防控措施等各項資料是否齊全，內(nèi)容是否完整。各單位（部門）根據(jù)自查和評估情況撰寫廉潔風(fēng)險防范管理工作自查報告，單位機關(guān)處室報局機關(guān)廉潔風(fēng)險 防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，二級單位報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

（三十三）加強對廉潔風(fēng)險的處置。對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)苗頭，及時采取警示提醒、誡勉談話、責(zé)令整改、調(diào)離崗位等處臵措施，避免傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法案件要及時查處，分析原因，掌握規(guī)律，及時制定完善風(fēng)險防控措施。

十、考核防范效果

（三十四）考核主要內(nèi)容。黨政領(lǐng)導(dǎo)重視廉潔風(fēng)險防范管理工作，制度機制健全，責(zé)任分工明確，實施方案結(jié)合自身實際，具有較強的針對性和可操作性；認(rèn)真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題全面準(zhǔn)確，結(jié)果運用有效，相關(guān)資料齊全；廉潔風(fēng)險的預(yù)防、監(jiān)控、處臵等各項措施落實到位，無違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，群眾滿意度高；注意總結(jié)和研究廉潔風(fēng)險防范管理工作規(guī)律，不斷修正廉潔風(fēng)險內(nèi)容，完善措施，改進(jìn)工作。

（三十五）考核方法。根據(jù)管理權(quán)限，由單位、局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室分別負(fù)責(zé)組織各二級單位、單位機關(guān)處室的工作考核。按照組織考核和群眾評議相結(jié)合的辦法，實施百分制量化考核。采取聽取單位（部門）負(fù)責(zé)人匯報、檢查相關(guān)資料、召開座談會、組織民主測評等方式，每年對各單位（部門）進(jìn)行一次檢查考核。

1、聽匯報。聽取被考核單位（部門）廉潔風(fēng)險防范管理工作落實情況的匯報。

2、檢查相關(guān)資料。通過查閱有關(guān)文件資料、規(guī)章制度，抽查核實有關(guān)數(shù)據(jù)，檢查各項工作和制度措施的具體落實情況。

3、座談了解。召開座談會或進(jìn)行個別走訪，聽取被考核單位（部門）黨員干部和職工群眾意見。

4、民主測評。采用無記名問卷調(diào)查方式（參加人員為被考核單位處科級干部、黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督員和職工代表），由參加人員現(xiàn)場獨立完成。問卷調(diào)查表將廉潔風(fēng)險防范管理內(nèi)容分解為若干項，賦予相應(yīng)分值。

（三十六）考核等次劃分。廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次?？己朔种荡笥诘扔?0分的為優(yōu)秀，大于等于80分且小于90分的為良好，大于等于60分且小于80分的為合格，小于60分的為不合格。

（三十七）考核結(jié)果運用。廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果報上級黨委并反饋給各單位（部門）黨組織。對廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果“優(yōu)秀”的單位（部門）給予通報表彰?？己私Y(jié)果不合格的，廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將以書面形式下發(fā)整改通知書，督促單位（部門）制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督，保證廉潔風(fēng) 險防范管理工作落實到位。廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果，將作為評價各單位（部門）落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和管理人員考核、選拔、任用的重要依據(jù)。

十一、完善操作規(guī)程

（三十八）建立長效機制。以年度為周期，根據(jù)考核評估結(jié)果，糾正存在問題，完善工作程序。對于因單位改革發(fā)展、社會環(huán)境變化而引起的風(fēng)險點變化，要及時調(diào)整風(fēng)險內(nèi)容，優(yōu)化更新防控措施，通過計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)的科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理，逐步建立健全廉潔風(fēng)險防范管理工作長效機制。

十二、試點工作

（三十九）宣傳動員階段（2010年1月）

1、召開動員大會。各試點單位（部門）要召開廉潔風(fēng)險防范管理工作動員部署大會，傳達(dá)上級精神，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，安排工作。

2、制定實施方案。各試點單位（部門）在認(rèn)真學(xué)習(xí)理解上級文件精神的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際，制定實施方案，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任部門和工作人員。于2010年1月31日前，將實施方案上報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，各試點部門要同時上報局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

3、開展宣傳教育。利用報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)、簡報等媒體集中宣傳廉潔風(fēng)險防范管理工作的基本內(nèi)容和主要精神，提高黨員干部加強廉潔風(fēng)險防范的自覺性和主動性。

（四十）試點階段（2010年2月1日至12月31日）

1、查找風(fēng)險點并制定防控措施（2010年2月至5月）。結(jié)合單位（部門）實際以及崗位職責(zé)，全面排查廉潔風(fēng)險點。確定廉潔風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的防控措施，并在一定范圍內(nèi)公開。

2010年4月1日至5月25日，各試點單位（部門）向單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報處級領(lǐng)導(dǎo)干部《****崗位廉潔風(fēng)險查找表》、《****二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險查找表》，各試點部門同時向局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報《****機關(guān)處室廉潔風(fēng)險查找表》和科級干部及重點崗位人員《****崗位廉潔風(fēng)險查找表》。

2、修正完善（2010年6月至8月）

采取自查、互查或綜合檢查等形式，進(jìn)行階段性專項檢查驗收，對發(fā)現(xiàn)的問題，及時修正完善。2010年6月30日前，各試點單位向單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，各試點部門向局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報廉潔風(fēng)險防范管理工作自查報告。

3、總結(jié)經(jīng)驗（2010年9月至12月）

（1）各試點單位（部門）要對試點工作進(jìn)行全面回顧，修改完善工作流程和管理制度，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，為全面推廣提供借鑒。于2010年11月15日前，向單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報工作總結(jié)，各試點部門要同時上報局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

（2）單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)真總結(jié)各試點單位（部門）的工作經(jīng)驗，適時組織召開廉潔風(fēng)險防范管理試點工作總結(jié)會議。

十三、全面推行

（四十一）自2011年1月1日始，單位全面推行廉潔風(fēng)險防范管理工作。

十四、附則

（四十二）各二級單位組織開展廉潔風(fēng)險防范管理工作，參照本實施細(xì)則執(zhí)行。

（四十三）本實施細(xì)則由單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。

（四十四）本實施細(xì)則自頒布之日起施行。

第二篇：推行廉潔風(fēng)險防范管理工作實施方案

海洋試油作業(yè)大隊廉潔風(fēng)險防范管理工作

實 施 方 案

按照公司紀(jì)委要求，為降低生產(chǎn)經(jīng)營廉政風(fēng)險，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，增強預(yù)防腐敗工作實效，進(jìn)一步推動大隊黨風(fēng)廉政建設(shè)取得新成效，經(jīng)研究決定，在大隊范圍內(nèi)開展廉潔風(fēng)險防范管理工作。

一、目標(biāo)任務(wù)

按照突出重點、分級管理、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，到2009年底，完成風(fēng)險點摸排工作；到2010年底，基本形成覆蓋全各單位、各部門、各領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險防范工作網(wǎng)絡(luò)，建立制度保障、程序運行、技術(shù)監(jiān)控和考核評價等配套體系；到2011年底，逐步建立起比較完善的廉潔風(fēng)險防范管理長效機制，推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)特別是預(yù)防腐敗工作取得新的明顯成效。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)及工作原則(一)組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強對廉潔風(fēng)險防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，海洋試油作業(yè)大隊成立廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組 長：孟凡營 王泰祥

副組長：孫治國 韓雨杰 陳清舉 安茂吉 任洪軍 龐興河 李樹輝 成 員：王志忠 賈延鋒 宋曉強 張文峰 邢 濤 牛傳華 臧文利

彭 鼎 王 勇 趙子明 曾春華 林本立 田相貴 尤春光 張景文 張金東 王忠華

各基層小隊也分別成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，同時明確具體聯(lián)絡(luò)人員，負(fù)責(zé)日常工作聯(lián)絡(luò)和情況上報等工作。

寫《機關(guān)科（組）室廉潔風(fēng)險查找表》；組織組室全體人員座談討論，補充完善后，由大隊分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報大隊領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

3、崗位(重點崗位)。崗位廉潔風(fēng)險主要界定為思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險，重點崗位還要注意業(yè)務(wù)流程風(fēng)險和制度機制風(fēng)險。管理和技術(shù)崗位及重點崗位工作人員，要結(jié)合崗位職責(zé)，個人查找崗位廉潔風(fēng)險點，填寫《崗位廉潔風(fēng)險查找表》；組織大隊（部門）人員和職工群眾座談討論，補充完善，查缺補漏；由單位分管領(lǐng)導(dǎo)審核并報大隊領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

四、廉潔風(fēng)險等級劃分與評估(一)劃分等級依據(jù)及風(fēng)險等級

確定風(fēng)險等級遵循就高不就低的原則，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)以及部門職能、崗位職責(zé)內(nèi)容要求，認(rèn)真分析大隊部門和崗位對人、財、物、事的自由裁量權(quán)大小、權(quán)力公開透明程度、崗位制度和工作流程是否完善，以及監(jiān)控難易程度、信訪發(fā)案情況等，并依據(jù)廉潔風(fēng)險可能造成的黨紀(jì)政紀(jì)和法律后果，劃分為三個廉潔風(fēng)險等級。根據(jù)職能或職責(zé)權(quán)限，容易發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法案件等重大問題的為一級廉潔風(fēng)險；比較容易發(fā)生違紀(jì)違法案件等嚴(yán)重問題的為二級廉潔風(fēng)險；容易引發(fā)輕微不廉潔表現(xiàn)但不夠給予紀(jì)律處分等一般性問題的為三級廉潔風(fēng)險。

(二)評估崗位廉潔風(fēng)險等級

三級領(lǐng)導(dǎo)班子崗位廉潔風(fēng)險等級報公司領(lǐng)導(dǎo)小組審核確定；四級領(lǐng)導(dǎo)班子及重點崗位工作人員崗位廉潔風(fēng)險等級，報大隊領(lǐng)導(dǎo)小組審核備案。廉潔風(fēng)險等級原則上三年一評估。對因工作職責(zé)發(fā)生變動或承擔(dān)階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程序重新評定風(fēng)險等級，及時報大隊領(lǐng)導(dǎo)小組審核備案。

和資產(chǎn)處臵等活動。

3、強化監(jiān)督防控。圍繞執(zhí)行民主集中制、干部選拔任用、落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、處理改革發(fā)展穩(wěn)定、執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定等方面情況，采取個別談話、座談交流、問卷調(diào)查、查閱資料、受理信訪舉報等方式，加強對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，特別是科級領(lǐng)導(dǎo)班子及領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。

六、加強防范管理(一)實施分級管理

對存在一級廉潔風(fēng)險的部門（崗位），在大隊分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由大隊主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對存在二級廉潔風(fēng)險的部門（崗位），在基層隊（部門）領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由大隊分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對存在三級廉潔風(fēng)險的部門（崗位），由基層隊（部門）領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。對上述各級廉潔風(fēng)險，主要責(zé)任人要明確責(zé)任，組織制定防控措施，抓好監(jiān)督檢查，確保不發(fā)生違規(guī)違紀(jì)問題。

(二)實行廉潔風(fēng)險防范管理自查報告制度

要求大隊黨委及各支部以半年為周期，對廉潔風(fēng)險防范管理落實情況進(jìn)行自查和評估，內(nèi)容主要包括：一是廉潔風(fēng)險防范管理措施是否到位；二是領(lǐng)導(dǎo)干部和重點崗位人員是否履職盡責(zé)、廉潔自律；三是單位（部門）管理方面是否存在不足；四是各項資料（實施方案、廉潔風(fēng)險查找表、防控措施等）是否齊全，內(nèi)容是否完整。自查評估報告分別于每年5月25日、11月25日前報大隊領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

(三)加強對違規(guī)違紀(jì)的處臵

對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)苗頭，及時采取警示提醒、誡勉談話、責(zé)令整改、調(diào)離崗位等處臵措施，避免傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違

九、工作要求(一)開展宣傳教育

利用網(wǎng)絡(luò)、簡報、宣傳欄等媒體集中宣傳廉潔風(fēng)險防范管理的基本內(nèi)容和主要精神，讓每一名黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部充分認(rèn)清每個崗位都有職責(zé)，提高黨員干部的大局意識和責(zé)任意識。

(二)加強責(zé)任落實

要充分認(rèn)識廉潔風(fēng)險防范管理工作的重要性，切實把廉潔風(fēng)險防范管理作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項重要任務(wù)。

(三)強化工作重點

做好查找風(fēng)險點和制定防控措施工作，結(jié)合單位（部門）職能和崗位職責(zé)，突出重要職能和職責(zé)風(fēng)險。采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的方式查找風(fēng)險點，力求做到準(zhǔn)確、全面、深入，防止以偏概全。

(四)建立長效機制

以為周期，根據(jù)考核評估結(jié)果，糾正存在問題，完善工作程序。對于風(fēng)險點的變化，要及時修正風(fēng)險內(nèi)容，優(yōu)化更新防控措施，通過計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)的科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理，逐步建立健全廉潔風(fēng)險防范管理的長效機制。

海洋試油作業(yè)大隊 2009-10-19

二、“三重一大”（重大決策、重要人事任免、重大項目投資和大額度資金運作）的決策和執(zhí)行風(fēng)險表現(xiàn)形式

1、重大決策風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：決策內(nèi)容和事項不明確，具有隨意性；決策提出無依據(jù)或依據(jù)不充分；決策提出未經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意；無調(diào)查研究、分析論證或調(diào)查研究、分析論證不充分；決策研究程序不規(guī)范，未經(jīng)班子民主集中研究決定或交由職工代表大會（職工大會）討論通過。

2、重要人事任免風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：提名考察不堅持標(biāo)準(zhǔn)，不能做到任人唯賢；推薦程序不符合規(guī)范；組織考核流于形式或考核不深入、不全面；未及時征求單位主管領(lǐng)導(dǎo)和單位紀(jì)檢監(jiān)察部門意見，導(dǎo)致干部“帶病”上崗和不勝任工作；未進(jìn)行黨組織集體討論決定，個人或少數(shù)人說了算；存在未公開或公開不透明等其它問題。

3、重大項目投資風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：對重大項目投資未能按照限額實施分級決策；無項目實施依據(jù)或依據(jù)不充分；未嚴(yán)格按照要求組織投資項目可行性研究；對不同限額的重大項目投資，未嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行上報審批；對投資未能做到專款專用，出現(xiàn)截留或挪作他用的現(xiàn)象。

4、大額度資金運作風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：超越權(quán)限調(diào)動使用規(guī)定限額以上的資金；超資金預(yù)算，存在虛假預(yù)算、報批等現(xiàn)象；未嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行和項目資金計劃劃撥；未建立預(yù)算執(zhí)行責(zé)任制度，對預(yù)算執(zhí)行、資金使用缺乏監(jiān)管，導(dǎo)致形成“賬外賬”、“小金庫”等。

第三篇：舞蹈學(xué)院廉政風(fēng)險防范管理工作實施意見

中共北京舞蹈學(xué)院委員會文件

舞黨字[2009]5號

中共北京舞蹈學(xué)院委員會 北

各部門：

為了貫徹落實首都教育系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作會議精神，深入推進(jìn)我院黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，根據(jù)《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于在全市推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的意見》（京發(fā)[2008]26號）和《中共北京市委教育工作委員會北京市教育委員會關(guān)于在首都教育系統(tǒng)推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的實施意見》（京教工[2009]14號）文件要求，現(xiàn)就推進(jìn)我院廉政風(fēng)險防范管理工作提出如下實施意見。京舞蹈學(xué)院

關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的實施意見

一、指導(dǎo)思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，結(jié)合教育系統(tǒng)反腐倡廉實際，通過推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理，加強制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力運行，提高管理水平，促進(jìn)我院依法行政，推動反腐倡廉建設(shè)的深入開展。

二、主要內(nèi)容

運用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法，針對權(quán)力運行中的風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，突出重點崗位，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險點（簡稱“四類風(fēng)險”），并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等防控措施，通過制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行規(guī)范化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。

三、工作目標(biāo)

通過廉政風(fēng)險防范管理，提高黨員干部自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險的意識；促進(jìn)職責(zé)明確、決策民主、程序公開、管理規(guī)范，對權(quán)力運行實施有效監(jiān)督；逐步形成廉政風(fēng)險防范管理長效機制，推進(jìn)我院預(yù)防腐敗工作取得新的明顯成效。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

在學(xué)院黨委和行政的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在紀(jì)委、監(jiān)察室，負(fù)責(zé)日常工作。辦公室成員單位由紀(jì)委、監(jiān)察室、組織部、人事處、財務(wù)處、審計室組成。

領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室成員名單見附件1。

五、方法步驟

1.查找及評定風(fēng)險等級

采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，從行政和業(yè)務(wù)管理事項、業(yè)務(wù)工作流程、相關(guān)管理制度等方面入手，全面排查廉政風(fēng)險點，確定 2 風(fēng)險等級，經(jīng)組織審核后，將風(fēng)險點登記匯總，在一定范圍內(nèi)公示。

2.制定并實施防控措施

圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，有針對性地制定并實施防控措施。根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，進(jìn)行分級管理、分級負(fù)責(zé)，形成較為有效的廉政風(fēng)險防控機制。

3.檢查考核防范效果

建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度，通過自查、檢查等方式，對廉政風(fēng)險防范各項措施的落實情況進(jìn)行考核?？己斯ぷ骺膳c領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查等結(jié)合進(jìn)行，也可組織專門考核。

4.完善并形成操作規(guī)程

根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作程序，結(jié)合形勢發(fā)展、職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時調(diào)整風(fēng)險點和風(fēng)險防控措施。

根據(jù)《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于在全市推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的意見》和《中共北京市委教育工作委員會北京市教育委員會關(guān)于在首都教育系統(tǒng)推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的實施意見》文件要求，制定學(xué)院推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的具體方法步驟及時間安排，見附件2。

各部門按照學(xué)院的總體安排制定本部門推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的具體方法步驟、工作流程及時間安排，并報學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

六、工作要求

1.加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子要把推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理作為一項重要任務(wù)，列入重要議事日程，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實施；各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和分管單位的廉政風(fēng)險防范管理，確保預(yù)防腐敗各項要求落到實處。要明確相應(yīng)的工作機構(gòu)，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、親自抓，主管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、推進(jìn)。

2.突出重點，強化管理。要確定重點部門、重點工程、重要領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)，突出抓好擁有行政許可、行政處罰及人財物管理等關(guān)鍵崗位，從具體業(yè)務(wù)工作流程入手，重點查找制度機制缺陷，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險和管理的薄弱環(huán)節(jié)，防范措施要落實到具體工作崗位人員，細(xì)化到權(quán)力行使的各個環(huán)節(jié)，規(guī)范管理行為，努力把廉政風(fēng)險防范管理融入到業(yè)務(wù)工作的全過程。

附件：

1.北京舞蹈學(xué)院廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室成員名單

2.北京舞蹈學(xué)院推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理的具體方法步驟和時間安排 3.廉政風(fēng)險防范管理的若干說明

中共北京舞蹈學(xué)院委員會 北 京 舞 蹈 學(xué) 院

2009年4月23日

附件1：

北京舞蹈學(xué)院廉政風(fēng)險防范管理工作

領(lǐng)導(dǎo)小組名單

組 長：

王傳亮 北京舞蹈學(xué)院黨委書記 李 續(xù) 北京舞蹈學(xué)院院長 副組長：

陳志剛 北京舞蹈學(xué)院黨委副書記兼紀(jì)委書記 成 員：

明文軍 北京舞蹈學(xué)院副院長 郭 磊 北京舞蹈學(xué)院副院長 鄧佑玲 北京舞蹈學(xué)院副院長

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員名單

辦公室主任（兼）：

陳志剛 北京舞蹈學(xué)院黨委副書記兼紀(jì)委書記 辦公室副主任：

紀(jì)利平北京舞蹈學(xué)院紀(jì)委副書記兼監(jiān)察室主任 辦公室成員：

白 莉 北京舞蹈學(xué)院組織部部長 郭靜波 北京舞蹈學(xué)院人事處處長 戈 茗 北京舞蹈學(xué)院財務(wù)處處長 梅 寧 北京舞蹈學(xué)院審計室主任

附件2：

北京舞蹈學(xué)院推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理的

具體方法步驟和時間安排

結(jié)合學(xué)院工作實際，采取分批推進(jìn)或先試點后推進(jìn)等方式，按照突出重點、分步實施、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，重點圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險點、制定完善相關(guān)措施、實施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機制，切實抓出成效。組織部、人事處、教務(wù)處、財務(wù)處、科研處、研究生部、圖書館、校園規(guī)劃與建設(shè)處、國有資產(chǎn)管理處、后勤服務(wù)中心、附中、醫(yī)務(wù)室作為學(xué)院確定的廉政風(fēng)險防范管理工作重點聯(lián)系單位，要認(rèn)真按照上級要求嚴(yán)格抓好工作落實；要加強領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)密組織，周密部署，積極摸索規(guī)律，大膽開拓創(chuàng)新，認(rèn)真總結(jié)出具有本院特色的廉政風(fēng)險防范管理工作經(jīng)驗來，進(jìn)一步帶動其他部門深入開展。

學(xué)院廉政風(fēng)險防范管理工作，主要分四個階段進(jìn)行： 第一階段，工作啟動階段(4月底前完成)

1.動員部署。市教育紀(jì)工委組織對高校推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行全面動員部署和培訓(xùn)。學(xué)院在認(rèn)真組織學(xué)習(xí)各級關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作精神的同時，組織全院部署動員，提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想。

2.宣傳教育。學(xué)院要利用多種形式，在全院大力開展宣傳教育，營造積極良好的工作氛圍。

3.明確職責(zé)。結(jié)合學(xué)院實際成立相應(yīng)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要負(fù)總責(zé)、親自抓，主管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，紀(jì)委、監(jiān)察室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)，相關(guān)部門共同參與。

4.制定方案。各部門要結(jié)合學(xué)院實際，制定科學(xué)性、針對性、可操作性和實效性較強的推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作方案。

第二階段，排查廉政風(fēng)險階段(5月至7月)1.查找崗位風(fēng)險。按照全員參與的要求，組織黨員干部對照履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種方式，認(rèn)真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，并按照領(lǐng)導(dǎo)權(quán)限逐級上報審核；學(xué)院黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員的崗位風(fēng)險要經(jīng)院黨委審核后上報市委教育工委市教委廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

2.查找機關(guān)部處和二級單位風(fēng)險。針對人、財、物管理等重要崗位，組織機關(guān)部處和二級單位對照職責(zé)定位情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的或可能存在的廉政風(fēng)險，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

3.查找學(xué)院風(fēng)險。學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)小組要結(jié)合學(xué)院實際，重點圍繞“三重一大”事項，查找在招生、基建、采購、財務(wù)、科研經(jīng)費、后勤等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，分別報市紀(jì)委、市教育工委市教委廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。并按照風(fēng)險發(fā)生的幾率或危害損失程度確定學(xué)院所有查找的風(fēng)險點的等級，登記匯總后，在一定范圍內(nèi)公示。

第三階段，制定防控措施階段(8月至10月)1.制定崗位風(fēng)險防控措施。主要由本人提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法，按照領(lǐng)導(dǎo)權(quán)限報相應(yīng)部門備案。黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員的防控風(fēng)險的 7 具體措施和辦法經(jīng)院黨委審核后上報市委教育工委市教委廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

2.制定機關(guān)部處和二級單位風(fēng)險防控措施。由機關(guān)各部處和二級單位圍繞業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，完善工作程序，并在一定范圍內(nèi)預(yù)以公示。

3.制定學(xué)院風(fēng)險防控措施。針對學(xué)院風(fēng)險，由院領(lǐng)導(dǎo)小組研究分析存在的共性問題，結(jié)合本院工作實際，進(jìn)一步健全完善防控的相關(guān)規(guī)章制度，明確防控風(fēng)險任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。

第四階段，考核防范效果階段(11月至12月)1.制定考核制度。學(xué)院建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度。2.組織考核。學(xué)院組織自查和考核。考核工作可與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行，也可組織專門考核。兩委領(lǐng)導(dǎo)小組適時進(jìn)行抽查或考核。

第五階段，完善操作規(guī)程階段(次年1月至2月)根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問題，完善工作程序，結(jié)合形勢發(fā)展，職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時調(diào)整風(fēng)險點和風(fēng)險防控措施。

附件3：

廉政風(fēng)險防范管理的若干說明

一、廉政風(fēng)險防范管理的主要內(nèi)容

（一）廉政風(fēng)險防范管理的概念

“廉政風(fēng)險防范管理”是以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，將“預(yù)防腐敗”的工作理念和風(fēng)險管理理論、質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉行政審批或管理事項的工作崗位和重點工作環(huán)節(jié)可能發(fā)生腐敗的廉政風(fēng)險點，科學(xué)評定廉政風(fēng)險等級，采取有效的預(yù)防和監(jiān)控對策，切實預(yù)防腐敗行為發(fā)生。廉政風(fēng)險具體可分為思想道德風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險四種類型（以下簡稱“四類風(fēng)險”）。廉政風(fēng)險管理具體可分為“查找及評定風(fēng)險等級”，“制定并實施防范措施”，“檢查及考核防范效果”，“完善并形成操作規(guī)程”四個循環(huán)漸進(jìn)的管理環(huán)節(jié)（簡稱“四個環(huán)節(jié)”）。

（二）“四類風(fēng)險”的內(nèi)涵及相互關(guān)系

思想道德風(fēng)險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移、行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

外部環(huán)境風(fēng)險：指為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉政 9 風(fēng)險。

制度機制風(fēng)險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

崗位職責(zé)風(fēng)險：指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風(fēng)險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

廉政風(fēng)險防范管理的核心就是通過加強制度機制約束和制衡來化解、轉(zhuǎn)移和降低風(fēng)險，同時依靠制度機制的優(yōu)化達(dá)到防止主觀偏差和客觀環(huán)境侵?jǐn)_的效果。

思想道德偏誤是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的主觀誘因，外部環(huán)境影響是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的客觀誘因，制度機制缺陷是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的必要條件。

二、推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的重要意義

開展廉政風(fēng)險防范管理工作是市委市政府落實黨的十七大提出的進(jìn)一步加強反腐倡廉建設(shè)、建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作的重要舉措，是教育系統(tǒng)進(jìn)一步加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容，也是教育系統(tǒng)落實科學(xué)發(fā)展觀，提高干部素質(zhì)和管理水平等重要工作的組成部分。認(rèn)真開展廉政風(fēng)險防范管理工作，一是有利于更好地履行職責(zé)，真正做到立黨為公，執(zhí)政為民；二是有利于強化教育、制度、監(jiān)督三位一體的工作機制，提高黨風(fēng)廉政建設(shè)工作實效；三是有利于增強領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律意識，10 把預(yù)防腐敗的工作落到實處；四是有利于明確崗位職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)，完善各項管理制度，規(guī)范行政行為，降低行政風(fēng)險，提高行政管理水平。

三、廉政風(fēng)險防范管理的特點

注重預(yù)防。引入風(fēng)險管理機制，在明確和充分評估廉政風(fēng)險種類和級別的基礎(chǔ)上，通過制定和實施有針對性的預(yù)防措施，建立預(yù)警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風(fēng)險，防患于未然，把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實處。

突出重點。緊密聯(lián)系實際，通過查找評定廉政風(fēng)險和制定防范措施，把重大決策、重大項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)納入重點監(jiān)控管理范疇。

過程管理。加強對管理事項從經(jīng)辦開端到完結(jié)全過程的管理，通過預(yù)防措施，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問題，循環(huán)反復(fù)，達(dá)到規(guī)范行政和管理行為的目的。

自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，發(fā)現(xiàn)最易傷害自己的廉政風(fēng)險，選擇確定最適用的防范措施，達(dá)到確保自己不出現(xiàn)“以權(quán)謀私”等腐敗問題的效果。

主題詞：教育

廉政風(fēng)險防范△

意見

中共北京舞蹈學(xué)院委員會 北京舞蹈

學(xué)

院

辦公室 2009年4月23日印發(fā)

（共印 42 份）

第四篇：廉潔風(fēng)險防范管理制度

國投公司廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)

1、組織領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)監(jiān)督、檢查考核公司系統(tǒng)的廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作；

2、對公司系統(tǒng)的廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作作出總體部署和階段安排，對廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；

3、深入宣傳教育，搞好思想發(fā)動，統(tǒng)一思想認(rèn)識，充分調(diào)動廣大職工積極參與加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的自覺性和主動性，大力營造風(fēng)清氣正、廉潔從業(yè)的良好氛圍；

4、檢查、指導(dǎo)各部室和下屬各企業(yè)的廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作，確保公司系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作有序進(jìn)行并取得實效；

5、定期組織召開廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，傳達(dá)貫徹上級有關(guān)指示精神，總結(jié)經(jīng)驗，查找問題，增添措施，強力推進(jìn)公司系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作深入進(jìn)行；

6、審核、審查公司各部室、下屬各企業(yè)和職工查找的廉政風(fēng)險點及防控措施；

7、建立健全和修正完善公司的各項規(guī)章制度，建立廉政建設(shè)長效機制；

8、建立完善廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作擋案，促進(jìn)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的規(guī)范化。

9、辦理并完成上級廉政風(fēng)險防控機制工作領(lǐng)導(dǎo)小組部署的工作任務(wù)。

國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實施細(xì)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為全面貫徹黨的十七大精神，認(rèn)真落實懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要，加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗工作力度，推動公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，按照中、省、市關(guān)于懲治和預(yù)防腐敗體系相關(guān)工作要求，結(jié)合公司系統(tǒng)實際，特制定《國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實施細(xì)則》（以下簡 稱《細(xì)則》）。

第二條 指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，深化廉政教育、強化制度建設(shè)、完善監(jiān)督機制，進(jìn)一步加大從源頭上預(yù)防腐敗的工作力度,為公司持續(xù)健康發(fā)展提供有力的政治保證。

第三條 構(gòu)建原則

1.堅持懲防并舉、注重預(yù)防的原則;

2.堅持教育、制度、監(jiān)督并重的原則;

3.堅持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的原則;

4.堅持系統(tǒng)性與可行性相統(tǒng)一的原則;

5.堅持與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的原則;

6.堅持與公司實際相結(jié)合的原則。

第四條 構(gòu)建目標(biāo)。力爭用三年時間，初步形成懲治和預(yù)防腐敗體 系的基本框架。努力實現(xiàn)公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)全面加強，廣大黨員干部廉潔自律的自覺性明顯提高，企業(yè)經(jīng)營管理規(guī)范有序，公司領(lǐng)導(dǎo)人員行使權(quán)力的制約和監(jiān)督得以加強，預(yù)防和治理腐敗取得顯著成效，初步建成與公司系統(tǒng)實際相適應(yīng)的懲治和預(yù)防腐敗體系。再經(jīng)過一段時間的努力，全面建成與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)，符合企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展要求的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作體系，實現(xiàn)反腐倡廉工作制度化、規(guī)范化和法制化。

第五條 工作步驟。構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系大致分為三個階段。

第一階段：2010年，研究制定《國投公司懲治和預(yù)防腐敗體系實施細(xì)則》。公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)按照《細(xì)則》要求，制定工作規(guī)劃，明確工作目標(biāo)、工作任務(wù)和落實措施。

第二階段：2011年至2012年，堅持邊研究、邊實施、邊完善的原則，不斷總結(jié)經(jīng)驗，有步驟、有計劃地開展工作，初步形成懲治和預(yù)防腐敗體系的基本框架。

第三階段： 2013年，在總結(jié)、完善、提高、拓展上下功夫，全面細(xì)化懲治和預(yù)防腐敗體系，實現(xiàn)反腐倡廉工作制度化、規(guī)范化和法制化。

第六條 構(gòu)建內(nèi)容。堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，立足制度建設(shè)，著眼源頭防范，致力于建立健全教育防范機制、制度預(yù)防機制、監(jiān)督制約機制、案查懲治機制、評價激勵機制，逐步形成完善的思想道德教育長效機制、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗制度體系、權(quán)力運行監(jiān)督機制。

第七條 構(gòu)建要求

（一）教育、制度、監(jiān)督并重，貫穿于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗的各個環(huán)節(jié)，統(tǒng)一于懲治和預(yù)防腐敗體系之中，相互配套，相互促進(jìn)，共同發(fā)揮作用。

（二）堅持用發(fā)展的思路和改革的方法，通過深化改革、創(chuàng)新機制、完善制度，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題，鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤和條件。

（三）解放思想、實事求是、與時俱進(jìn)，及時總結(jié)公司系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實踐，努力把握黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作規(guī)律，加強全局性、前瞻性問題的研究，探索新思路、解決新問題、總結(jié)新經(jīng)驗，在繼承中發(fā)展、在發(fā)展中創(chuàng)新。

（四）堅持把構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系工作融入公司改革、發(fā)展和穩(wěn)定大局，與公司的重大改革措施和重要決策相配套，與加強經(jīng)營管理相結(jié)合，以人為本，求真務(wù)實，努力建設(shè)具有公司特色的懲治和預(yù)防腐敗體系。

（五）堅持邊建設(shè)、邊運行、邊完善，分類指導(dǎo)、穩(wěn)步推進(jìn)，在建設(shè)中提高、在提高中建設(shè)，切實提高懲治和預(yù)防腐敗的能力。

第二章 教育防范機制

第八條 黨風(fēng)廉政教育是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要基礎(chǔ)，對于增強廣大干部職工的法治觀念和紀(jì)律觀念，筑牢思想道德防線具有十分重要作用。要針對廣大干部職工隊伍實際，深入研究黨風(fēng)廉政教育規(guī)律，貼近思想實際，解決實際問題，努力營造廉潔文化氛圍，增強黨風(fēng)廉政宣傳教育的滲透力、感染力和震撼力，切實提高職工特別是各級 領(lǐng)導(dǎo)人員遵紀(jì)守法、廉潔自律的自覺性和堅定性，自覺抵御各種腐朽思想的侵蝕、增強拒腐防變的能力。

第九條 黨風(fēng)廉政宣傳教育的重點對象：各級領(lǐng)導(dǎo)人員以及中層管理人員、重點崗位人員。黨風(fēng)廉政教育要貫穿于公司領(lǐng)導(dǎo)人員的培養(yǎng)、選拔、管理、使用、監(jiān)督等各個方面。

第十條 黨風(fēng)廉政宣傳教育的主要內(nèi)容：

（一）馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀教育；

（二）黨的基本綱領(lǐng)、基本路線、方針政策教育；

（三）馬克思主義的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀教育；

（四）黨性黨風(fēng)、理想信念、艱苦奮斗教育；

（五）黨的紀(jì)律、國家法律、行業(yè)規(guī)則、企業(yè)規(guī)章、依法治企、遵紀(jì)守法教育；

（六）廉潔自律、廉潔從業(yè)、誠實守信教育；

（七）職業(yè)道德、社會公德、家庭美德教育；

（八）典型示范教育和警示教育。

第十一條 黨風(fēng)廉政宣傳教育要納入黨的建設(shè)和思想道德教育的總體部署，統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一安排、統(tǒng)一要求，形成黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，各企業(yè)分工負(fù)責(zé)的 “大宣教”格局。

第十二條 黨風(fēng)廉政宣傳教育機制構(gòu)建要在統(tǒng)一規(guī)劃的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新教育形式、豐富教育內(nèi)容、活躍教育形式、突出教育效果。黨風(fēng)廉政 宣傳教育的主要方式方法：

（一）堅持開展主題教育；

（二）堅持集中性教育與經(jīng)常性教育相結(jié)合。

（三）黨組（黨委）中心組學(xué)習(xí)教育；

（四）積極拓展黨風(fēng)廉政教育范圍，加強對公司領(lǐng)導(dǎo)人員配偶、子女和身邊工作人員的教育，以及“人、財、物”等重要崗位管理人員的廉政教育，通過廣泛宣傳教育，調(diào)動廣大干部群眾主動參與反腐倡廉工作，自覺增強遵紀(jì)守法意識。

（五）加強企業(yè)廉潔文化建設(shè)，增強員工反腐倡廉意識，激發(fā)員工參與監(jiān)督的主動性和積極性，在公司系統(tǒng)形成以廉為榮、以貪為恥的價值取向和良好風(fēng)尚，構(gòu)筑員工與企業(yè)的共同價值觀和利益觀。

（六）建立反腐倡廉宣傳教育專欄，利用演講、知識競賽、書法、繪畫、攝影等藝術(shù)形式廣泛開展宣傳教育

第三章 制度防范機制

第十三條 制度建設(shè)是企業(yè)經(jīng)營管理的重要環(huán)節(jié)，是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的根本保證。圍繞人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、事權(quán)，建立結(jié)構(gòu)合理、配臵科學(xué)、程序嚴(yán)密、易于操作的制度體系，做到權(quán)力配臵科學(xué)化、經(jīng)營管理制度化、權(quán)力運行程序化，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題。

第十四條 進(jìn)一步健全完善各項規(guī)章制度，創(chuàng)新管理模式，改進(jìn)管理手段，打造新型管理體系。強化經(jīng)營管理制度之間的相互制約，搞好經(jīng)營管理制度與監(jiān)督制度的銜接，確定經(jīng)營管理制度運行中的重點監(jiān)督環(huán)節(jié)，明確監(jiān)督方式，做到凡事有人負(fù)責(zé)、凡事有章可循、凡事有據(jù)可 查、凡事有人監(jiān)督，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作寓于各項制度之中，推進(jìn)體制、機制和制度的改革與創(chuàng)新。

第十五條 各級領(lǐng)導(dǎo)人員和職能部門要認(rèn)真履行管理工作中的廉政建設(shè)責(zé)任，對業(yè)務(wù)流程不斷梳理和完善，防止因管理“漏洞”而發(fā)生腐敗問題。

第十六條 嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策管理制度，實行決策跟蹤反饋和責(zé)任追究。嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制，堅持“三重一大”集體討論決定，堅持“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定”議事規(guī)則；嚴(yán)明議事規(guī)則和決策程序，建立完善重大投資、資金調(diào)度及其他重要經(jīng)濟活動決策、執(zhí)行程序和監(jiān)督制約機制；加強責(zé)任考核，落實經(jīng)營者對國有資產(chǎn)的經(jīng)營責(zé)任制，健全國有資產(chǎn)的運營、管理、決策、監(jiān)督的體系和機制；建立責(zé)任追究制度，健全糾錯改正機制；對決策失誤造成重大損失的，要追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對利用決策權(quán)謀取私利的，要嚴(yán)肅查處。

第十七條 健全干部人事管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用程序。嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，不斷深化干部人事制度改革，積極推進(jìn)干部人事工作的科學(xué)化、民主化、制度化，擴大企業(yè)職工對干部選拔任用的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

健全領(lǐng)導(dǎo)人員考核制度。完善符合公司實際、體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀和正確業(yè)績觀要求的領(lǐng)導(dǎo)人員績效考核辦法和業(yè)績考核評價體系，將品德、知識、能力和業(yè)績作為衡量和使用人才的主要標(biāo)準(zhǔn)，形成正確的用人導(dǎo)向和行為導(dǎo)向。

第十八條 健全和嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)經(jīng)營管理制度。嚴(yán)格執(zhí)行黨的經(jīng) 濟工作紀(jì)律和國家法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守企業(yè)會計準(zhǔn)則和企業(yè)會計制度，完善財務(wù)監(jiān)督檢查機制，提高財務(wù)收支的透明度。建立健全資金管理報批、審批、內(nèi)部管理、審計監(jiān)督等各項制度，加大監(jiān)管和責(zé)任追究力度，確保國有資產(chǎn)增值增效。

嚴(yán)格實行重大項目集體決策制度、項目備案制度和項目公開制度。建立投融資管理辦法，有效規(guī)范投資行為，加強投資計劃統(tǒng)一管理和分級實施，嚴(yán)格控制各類非生產(chǎn)性投資。

建立健全風(fēng)險管理機制，定期對企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和不確定因素進(jìn)行風(fēng)險分析和控制。防止亂投資、亂擔(dān)保、亂借貸、違反規(guī)定多頭開設(shè)銀行帳戶、公款私存和出借銀行賬戶等行為。建立健全企業(yè)監(jiān)督約束機制，堅持企業(yè)經(jīng)營管理重大事項報告制度，依法規(guī)避風(fēng)險，保障企業(yè)經(jīng)營安全。

第十九條 認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，堅持和完善反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。

各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子要把落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制列入重要議事日程，與生產(chǎn)經(jīng)營管理緊密結(jié)合，做到同部署、同落實、同檢查、同考核。各級黨政主要負(fù)責(zé)人對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)工作分工，對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各職能部門對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接責(zé)任。

嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)制度，強化領(lǐng)導(dǎo)人員的“一崗雙責(zé)”意識，細(xì)化責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)，明確責(zé)任追究程序，嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究，維護(hù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的嚴(yán)肅性。進(jìn)一步完善責(zé)任考核機制，把考核結(jié)果作為 領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員的業(yè)績評價、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)。

第二十條 建立完善和嚴(yán)格執(zhí)行各項監(jiān)督制度。

制定和完善黨務(wù)公開制度，明確黨務(wù)公開的內(nèi)容、范圍、時間與方式。黨內(nèi)重大事項要廣泛征求黨員的意見，保證黨員的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員任期經(jīng)濟責(zé)任審計和離任審計制度，加強對審計中發(fā)現(xiàn)問題整改情況的跟蹤和督導(dǎo)，堅持每半年對審計報告中涉及整改的問題進(jìn)行檢查，運用審計成果，加強審計監(jiān)督。

認(rèn)真落實司務(wù)公開制度，健全司務(wù)公開的領(lǐng)導(dǎo)體制和機制，不斷拓展司務(wù)公開的內(nèi)容和公開渠道，積極支持工會組織參與涉及職工利益的重大決策，企業(yè)的重大決策、改革方案應(yīng)提交職代會審議，保證職工民主監(jiān)督權(quán)利的落實。

加強對公司各項工作制度、工作程序的審查，對可能發(fā)生腐敗問題的環(huán)節(jié)，提出審查意見，有關(guān)部門和單位要根據(jù)審查意見，認(rèn)真整改，嚴(yán)密制度程序。

第二十一條 嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律各項制度。

認(rèn)真執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員從業(yè)行為；嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員個人重大事項報告制度、民主生活會制度、民主評議黨員制度和領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉制度；建立健全領(lǐng)導(dǎo)人員問責(zé)制度；研究制定企業(yè)主要負(fù)責(zé)人監(jiān)督管理辦法，完善對權(quán)力運行制約和監(jiān)督的有效機制；研究制定與發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)、符合公司實際的員工從業(yè)道德規(guī)范和配套的獎懲辦法，用制度規(guī)范員工 的從業(yè)行為，激勵廣大員工愛崗敬業(yè)，勇于奉獻(xiàn)，廉潔從業(yè)。

第四章 監(jiān)督制約機制

第二十二條 監(jiān)督制約機制是懲治和預(yù)防腐敗的關(guān)鍵。權(quán)力制約機制的構(gòu)建要緊密結(jié)合公司經(jīng)營管理實際，實施分權(quán)制約，合理配臵權(quán)力，進(jìn)一步規(guī)范“人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、事權(quán)”，實現(xiàn)權(quán)力的可控在控。

第二十三條 建立健全黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、各企業(yè)齊抓共管的監(jiān)督工作機制，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、行政監(jiān)督、審計監(jiān)督、民主監(jiān)督和職能部門的監(jiān)督作用，整合監(jiān)督力量，構(gòu)建監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新監(jiān)督方式，突出監(jiān)督實效，努力形成監(jiān)督整體合力。

第二十四條 監(jiān)督的主要對象是：各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員；重視對中層管理人員和重點崗位人員的監(jiān)督。

第二十五條 監(jiān)督的重點內(nèi)容：

1.黨的路線、方針、政策和國家法律法規(guī)的執(zhí)行情況；

2.黨風(fēng)廉政建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律、廉潔從業(yè)各項規(guī)定的執(zhí)行情況；

3.公司黨委、各企業(yè)行政重大決策、決定的執(zhí)行情況；

4.公司黨委會議事規(guī)則與決策程序的執(zhí)行情況；

5.企業(yè)總經(jīng)理辦公會議議事規(guī)則與決策程序的執(zhí)行情況；

6.領(lǐng)導(dǎo)人員選拔、任免制度的執(zhí)行情況；

7.大額度資金使用論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

8.各內(nèi)合同、協(xié)議的簽訂與履行制度的執(zhí)行情況；

9.投資項目考察論證立項審批的制度、程序的執(zhí)行情況；

10.工程項目、設(shè)備物資采購等招標(biāo)活動執(zhí)行制度、程序的情況；

11.對外擔(dān)保、借款的考察與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

12.重大捐贈、贊助事項的研究與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

13.國有資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓、并購的論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

14.重大固定資產(chǎn)報廢的論證與批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況；

15.黨委研究決定的其他監(jiān)督事項。

第二十六條 充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督作用，重點做好以下監(jiān)督工作：

1.民主集中制執(zhí)行情況。對重大決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用等重要決策事項，實行集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定。對個人或少數(shù)人決策重大事項或不執(zhí)行集體決定的，應(yīng)追究責(zé)任人的責(zé)任。

2.領(lǐng)導(dǎo)人員個人重大事項、收入申報、出國（境）審查審批等制度執(zhí)行情況。

3.召開民主生活會情況，堅持黨內(nèi)生活準(zhǔn)則，正確開展批評與自我批評，注重解決自身存在問題。公司黨委、紀(jì)委以及組織人事部門，應(yīng)派員參加下屬支部的黨員領(lǐng)導(dǎo)人員民主生活會。

4.來信來訪落實情況。對不遵守信訪工作紀(jì)律、不按照規(guī)定及時處理信訪事宜、故意泄漏和隱瞞信訪信息、應(yīng)初核而不初核、應(yīng)立案而不立案、打擊報復(fù)舉報人的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任人的責(zé)任。

5.落實誡勉和廉政談話的情況。對應(yīng)談話而不談話、應(yīng)誡勉而不誡勉的，嚴(yán)肅追究責(zé)任人的責(zé)任。

6.落實黨務(wù)公開情況。建立和完善黨內(nèi)情況通報制度和黨內(nèi)情況 反饋制度，積極疏通和拓寬黨內(nèi)上情下達(dá)、下情上達(dá)的渠道。黨員真實署名反映的問題、意見和建議，都必須及時轉(zhuǎn)達(dá)，并及時處理和答復(fù)。

7.領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員發(fā)生違紀(jì)違法案件或黨風(fēng)廉政建設(shè)工作考核不合格的單位，黨委要及時召開民主生活會，查找原因，吸取教訓(xùn)，進(jìn)行整改。

第二十七條 強化紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督職能。

黨的紀(jì)律檢查委員會是黨內(nèi)監(jiān)督的專門機關(guān)，公司紀(jì)委要切實履行黨章賦予的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，加強對黨員領(lǐng)導(dǎo)人員履行職責(zé)和行使權(quán)力情況的監(jiān)督檢查；企業(yè)重大決策部署落實情況和工程項目建設(shè)、設(shè)備物資采購、資金運作、招投標(biāo)、等方面執(zhí)行規(guī)章制度情況的監(jiān)督檢查，認(rèn)真做好執(zhí)紀(jì)工作。對新任領(lǐng)導(dǎo)人員，紀(jì)檢部門要加強對其黨風(fēng)黨紀(jì)教育，提出廉潔自律要求。

第二十八條 強化審計監(jiān)督。

重視審計工作，強化審計監(jiān)督，把審計監(jiān)督與制度建設(shè)有機結(jié)合起來，完善領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟責(zé)任審計制度，加強對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和其他重要崗位人員的任期審計與離任經(jīng)濟責(zé)任審計；對重點項目、專項資金等進(jìn)行專項審計，提出審計建議。

1.加強公司審計組織體系建設(shè)。建立組織嚴(yán)密、責(zé)權(quán)統(tǒng)一、界面清晰、分工協(xié)作的審計組織體系，充分發(fā)揮審計監(jiān)督職能。

2.嚴(yán)格執(zhí)行審計制度。以經(jīng)濟責(zé)任審計為重點，每年對所屬單位進(jìn)行一次全面審計。所屬單位主要負(fù)責(zé)人離任必審，財務(wù)決算必審。圍繞公司工作重點、管理難點、重點資金安排與使用以及職工關(guān) 注的熱點，開展專項審計和審計調(diào)查。

3.實行審計結(jié)果公開。審計結(jié)束后，將審計報告報公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)；根據(jù)審計項目和所發(fā)現(xiàn)的問題，送紀(jì)檢監(jiān)察、干部管理、財務(wù)等有關(guān)部門。有關(guān)部門要協(xié)助審計部門，監(jiān)督被審計單位根據(jù)審計意見認(rèn)真整改。

4.切實運用審計結(jié)果。審計結(jié)果要作為加強企業(yè)管理、正確評價領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績以及獎懲任免的重要依據(jù)。

第二十九條 進(jìn)一步加強民主監(jiān)督。

完善公開辦法，明確公開范圍和程序，使職工群眾知情、議事，積極參與管理和監(jiān)督。全面落實職工代表大會制度，重視職工代表意見、建議的反饋和整改工作，自覺接受職工群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督。

1.完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉、民主評議領(lǐng)導(dǎo)班子和民主測評領(lǐng)導(dǎo)人員工作；

2.完善領(lǐng)導(dǎo)人員任前公示、發(fā)展黨員公示、評聘職稱公示工作；

3.完善職工代表大會各項職權(quán)的落實工作；

4.完善司務(wù)公開落實工作。

第五章 案查懲治機制

第三十條 查辦違紀(jì)違規(guī)案件，是紀(jì)檢監(jiān)察部門的重要職責(zé)，也是懲防體系的重要組成部分，對維護(hù)黨的紀(jì)律、國家法律和企業(yè)制度的嚴(yán)肅性，強化監(jiān)督成果，保證企業(yè)健康發(fā)展有著十分重要的作用。

第三十一條 執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，違紀(jì)必究，堅決查辦違紀(jì)違規(guī)案件。以查處領(lǐng)導(dǎo)人員濫用權(quán)力、謀取私利的案件為重點，嚴(yán)肅查處利用人權(quán)、財 權(quán)、物權(quán)、事權(quán)違紀(jì)違規(guī)的案件；嚴(yán)肅查處貪污、受賄、挪用公款等違紀(jì)案件；嚴(yán)肅查處失職瀆職、嚴(yán)重?fù)p害國家和企業(yè)利益的案件；嚴(yán)厲懲處領(lǐng)導(dǎo)人員違反規(guī)定收錢送錢、買官賣官、參與賭博以及利用職權(quán)和職務(wù)影響為配偶、子女及身邊工作人員謀取非法利益等腐敗現(xiàn)象。

第三十二條 依紀(jì)辦案，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)，公正執(zhí)紀(jì)，文明執(zhí)紀(jì)，提高辦案水平。在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)委依照黨章和有關(guān)規(guī)定行使檢查權(quán)。要嚴(yán)格遵守辦案工作制度和紀(jì)律。堅持紀(jì)律面前人人平等，堅持懲處與教育相結(jié)合、懲處與保護(hù)相結(jié)合。

第三十三條 案查懲治必須事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。要正確運用政策和策略，綜合運用紀(jì)律處分、經(jīng)濟處罰、組織處理、限制從業(yè)資格等方式和手段，增強辦案效果。

第三十四條 認(rèn)真執(zhí)行紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作制度和紀(jì)律，做好來信來訪工作。

1.對于信訪反映的問題，應(yīng)調(diào)查了解，線索具體的應(yīng)進(jìn)行初核。信訪處臵率達(dá)到100%；

2.及時研究信訪反映的問題，根據(jù)管理權(quán)限和所反映問題，確定由公司辦理或轉(zhuǎn)相關(guān)部門、單位辦理；

3.對反映公司領(lǐng)導(dǎo)人員的信訪件，按照規(guī)定報送公司紀(jì)委處理；

4.對重要信訪事項的辦理，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查，直至妥善處理； 5.對署真實姓名舉報的，應(yīng)當(dāng)視情況將調(diào)查處理結(jié)果告知檢舉人，聽取其意見，并依法依紀(jì)保護(hù)舉報人。

第三十五條 案查工作必須嚴(yán)格按照規(guī)定程序和要求辦理。

（一）對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)問題，經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，并需追究紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)；

（二）對違紀(jì)問題實行分級立案。

1.黨員領(lǐng)導(dǎo)人員違犯紀(jì)律的問題，由公司紀(jì)委按干部管理權(quán)限報經(jīng)上級批準(zhǔn)立案；

2.非黨員領(lǐng)導(dǎo)人員違犯紀(jì)律的問題，由公司紀(jì)檢部門報請總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn)立案；

3.其他員工違犯紀(jì)律的問題，按照管理權(quán)限，由公司紀(jì)檢部門決定立案。

（三）對立案案件，案件檢查部門對違紀(jì)問題進(jìn)行調(diào)查，要寫出調(diào)查報告，調(diào)查報告的基本內(nèi)容：立案依據(jù)、主要錯誤事實及性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度、處理建議。案件調(diào)查的時限為三個月，必要時可延長一個月。特殊情況按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 違紀(jì)違規(guī)問題的處理根據(jù)。

（一）違犯黨的紀(jì)律的，根據(jù)黨紀(jì)有關(guān)規(guī)定作出處理；

（二）違犯企業(yè)制度規(guī)定的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定作出處理；

（三）違反行風(fēng)建設(shè)規(guī)定的，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定作出處理；

（四）觸犯刑律的，移交司法機關(guān)處理。

第三十七條

重視和發(fā)揮查案的治本功能。針對案件中暴露出的問題，深入剖析，舉一反三，查找機制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生的土壤。

第六章 評價激勵機制

第三十八條 客觀評價懲防體系的建設(shè)與運行情況，是發(fā)揮懲防體系作用，不斷完善懲防體系建設(shè)的重要保證。通過科學(xué)的檢查考核，形成對單位和個人全面正確的評價意見，實施與企業(yè)實際相適應(yīng)的獎懲制度。

第三十九條 評價方式。按照注重工作實績，上級評價、自我評價、群眾評價相結(jié)合；定性與定量評價相結(jié)合的要求；日常評價、階段評價與年終評價相結(jié)合的方式，對各單位和部門懲防體系建設(shè)與運行情況進(jìn)行考核評價?？己嗽u價的責(zé)任部門為懲防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

（一）日常評價由責(zé)任部門通過檢查工作、個別談話、專項調(diào)查、派員參加黨員領(lǐng)導(dǎo)人員民主生活會及有關(guān)會議等方式進(jìn)行；

（二）階段評價由責(zé)任部門通過重大活動、重點工作、工作總結(jié)等，評價單位懲防腐敗體系建設(shè)與運行的情況；

（三）年終評價與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核一并進(jìn)行。通過查看相關(guān)資料、查閱審計報告、聽取領(lǐng)導(dǎo)班子述職述廉、座談了解、民主評議領(lǐng)導(dǎo)班子、民主測評領(lǐng)導(dǎo)人員等方式，評價單位懲防體系建設(shè)與運行的情況。

第四十條 評價的主要內(nèi)容。

（一）黨政領(lǐng)導(dǎo)班子重視懲防體系建設(shè)與運行工作，列入重要工作議程，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員親自研究部署、組織實施和督促檢查的情況；

（二）各級領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員落實黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉潔自律、廉潔從業(yè)規(guī)定的情況；

（三）反腐倡廉宣傳教育工作的落實情況；

（四）制度程序的建立與規(guī)范運行的情況；

（五）對重點對象、重點崗位、重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督和主要監(jiān)督措施的落實情況；

（六）查處違法違紀(jì)案件，遏制腐敗問題的情況；

（七）依法經(jīng)營、嚴(yán)格管理、保障國有資產(chǎn)保值增值的情況。

第四十一條 建立獎懲激勵機制。

積極探索廉政評價標(biāo)準(zhǔn)，健全廉政評價方法，綜合運用領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)考核、經(jīng)濟責(zé)任審計、巡查、民主評議、信訪舉報等方面的信息和結(jié)果，科學(xué)評價黨員領(lǐng)導(dǎo)人員的廉政情況。懲防體系評價結(jié)果經(jīng)懲防體系聯(lián)合評價會議和領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報公司黨委批準(zhǔn)，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)考核，對被評價單位一并實施獎懲。

要重視做好涉及人、財、物等有關(guān)重要崗位人員的管理工作，重要崗位要實行輪崗制。要認(rèn)真做好職工考核工作，建立、完善職工績效考核制度，通過對職工遵章守紀(jì)、崗位職責(zé)履行情況的檢查考核，開展績效評價，獎勤罰懶。

第七章 組織實施

第四十二條 加強組織領(lǐng)導(dǎo)是做好懲防體系建設(shè)與運行的可靠保證。各級黨政組織要把懲防體系建設(shè)與運行工作作為一項重要任務(wù)，列入重要議事日程，定期研究分析，提出加強和改進(jìn)的意見，統(tǒng)一部署，統(tǒng)一檢查，突出重點，整體推進(jìn)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)總責(zé)，紀(jì)委書記具體負(fù)責(zé)，班子其他成員負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的構(gòu)建懲防體系責(zé)任。

第四十三條 堅持和完善黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐倡廉領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。充分發(fā)揮紀(jì)委的組織協(xié)調(diào)作用，協(xié)助黨委抓好懲防體系主要任務(wù)的分解和落實，周密制定計劃，認(rèn)真組織實施。各級領(lǐng)導(dǎo)班子要高度重視，切實負(fù)起責(zé)任，把構(gòu)建懲防體系作為企業(yè)的一項重要任務(wù)來抓，融入經(jīng)營、管理的各個方面，一起研究、一起部署、一起落實。

第四十四條 公司成立懲防體系建設(shè)與運行工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)懲防體系建設(shè)與運行工作辦公室。

（一）公司懲防體系建設(shè)與運行工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其職責(zé)。

領(lǐng)導(dǎo)小組組長：黨委書記

領(lǐng)導(dǎo)小組副組長：黨委副書記、紀(jì)委書記

領(lǐng)導(dǎo)小組成員：黨委其他組成人員、各企業(yè)總經(jīng)理

領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)懲防體系建設(shè)與運行的全面工作，貫徹執(zhí)行上級有關(guān)部署和要求，組織制定貫徹落實《細(xì)則》，研究解決懲防體系建設(shè)與運行中的重大問題，保證懲防體系有效運行。各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照職責(zé)分工，對所管轄部門、企業(yè)的懲防體系建設(shè)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任。

（二）懲防體系建設(shè)與運行工作辦公室及其職責(zé)

辦公室主任：黨委辦公室主任

辦公室成員：由黨辦工作人員人員組成。

辦公室設(shè)在黨委辦公室。

辦公室職責(zé)：在領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，負(fù)責(zé)有關(guān)懲防體系文件 的起草工作；檢查指導(dǎo)懲防腐敗體系建設(shè)與運行工作情況；研究解決懲防腐敗體系建設(shè)與運行中的一般性問題；總結(jié)推廣經(jīng)驗，維護(hù)懲防體系的正常運行。

各責(zé)任部門要切實履行職責(zé)，扎實有序地開展構(gòu)建工作，確保工作目標(biāo)的如期完成。

第八章

附

則

第四十五條 本《細(xì)則》適用范圍：黨委系統(tǒng)各企業(yè)、國投公司下屬各全資子公司。

第五十條 本《細(xì)則》由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司“三重一大”決策制度實施辦法（暫行）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和完善公司“三重一大”決策機制，切實加強反腐倡廉建設(shè)，促進(jìn)公司決策科學(xué)化、民主化和制度化，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》和公司的實際，制定本辦法。

第二條 “三重一大”決策事項是指重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排和大額度資金的使用。

第三條 “三重一大”事項必須按照集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定的決策方式，堅持以下原則：

1、科學(xué)決策的原則。充分調(diào)查研究，堅持實事求是，符合經(jīng)濟和 社會發(fā)展規(guī)律，符合公司經(jīng)營管理實際以及和諧發(fā)展的要求。

2、民主決策的原則。要充分發(fā)揚民主，集中集體智慧，堅持集體領(lǐng)導(dǎo)，會議研究決定，防止 “一言堂”，避免決策失誤。

3、依法決策的原則。決策事項必須符合黨的路線方針政策和國家的法律法規(guī)，嚴(yán)格按照規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行。

第二章 決策內(nèi)容

第三條 重大事項決策，具體包括以下內(nèi)容：

1、貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大措施。

2、公司的發(fā)展方向、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大發(fā)展戰(zhàn)略。

3、經(jīng)營計劃、工作報告；財務(wù)預(yù)算、決算；從事高風(fēng)險經(jīng)營；以及內(nèi)部機構(gòu)設(shè)臵、職能調(diào)整等重大經(jīng)營管理事項。

4、資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處臵、國有產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補虧損、增加和減少注冊資本、繳納國家稅費和國有資本收益等重大資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))管理事項。

5、改制重組、兼并、破產(chǎn)、合并、分立、解散或者變更公司，國(境)外注冊公司、投資參股、重大資產(chǎn)回購、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項。

6、薪酬分配，以及涉及職工重大切身利益等事項；

7、黨的建沒、黨風(fēng)廉政建設(shè)、干部隊伍建設(shè)、專業(yè)人才培養(yǎng)等重大問題。

8、涉及公司維穩(wěn)安全、綜合治理等重大事項以及對重大人身傷亡、責(zé)任事故、突發(fā)事件的處理。

9、其他有關(guān)企業(yè)全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項。需要提交董事會審議決定的事項；

10、公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集體研究決定的其他重要問題。第四條 重要人事任免，具體包括以下內(nèi)容：

1、公司董事、監(jiān)事的人選提名。

2．公司經(jīng)營班子的組成人選提名。

3、公司各部室中層管理人員、下屬各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的調(diào)整及任免。

4、公司儲備干部的推薦、選拔。

5、向控股和參股企業(yè)委派股東代表、推薦董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。

6、推薦全國、省、市、區(qū)人大代表、政協(xié)委員候選人。

7、其他重要人事任免事項。

第五條 重要項目安排，具體包括以下內(nèi)容：

1、投資計劃和融資、擔(dān)保項目；

2、計劃外追加投資項目；

3、應(yīng)當(dāng)向國資委報告的重大投資管理事項；

4、重大設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè)備購臵等；

5、重大工程建設(shè)項目，以及其他重大項目安排；

6、未列入預(yù)算的基本建設(shè)項目、不動產(chǎn)購臵、大型房屋修繕項目、大宗物資、設(shè)備采購等；

7、省內(nèi)外合資、合作的重大項目；

8、對下屬企業(yè)的投資及借款。

第五條 大額度資金的使用，具體包括以下內(nèi)容：

1、預(yù)算內(nèi)單項支出在10萬元以上(含10萬元)的資金調(diào)度和使用；

2、未列入公司預(yù)算經(jīng)費，單項支出在2萬元以上(含2萬元)的資金調(diào)度和使用；

3、單項支出在2萬元以上(含2萬元)的非經(jīng)營性資金支出，以及重大捐贈、贊助等；

4、其他大額度資金的調(diào)度和使用。

第三章 決策形式

第六條 “三重一大”事項必須按照公司的職責(zé)和權(quán)限召開會議集體研究決定，不得以個別征求意見等方式作出決策。緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后及時向黨委（董事會、經(jīng)營班子）報告；臨時決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé)，黨委（董事會、經(jīng)營班子）應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。

第七條 黨委、董事會及經(jīng)營班子在研究決策“三重一大”問題時，其班子成員為固定出席會議人員。出席會議人數(shù)超過應(yīng)出席會議人數(shù)的五分之四以上方可召開。

第八條 在研究決策“三重一大”問題時，有關(guān)部室和下屬企業(yè)的負(fù)責(zé)人可列席會議，列席人員由會議主持人確定，列席人員有發(fā)言權(quán)無表決權(quán)。第九條 黨委（董事會、經(jīng)營班子）在召開會議研究決策“三重一大”問題時，由黨委書記（董事長、總經(jīng)理）主持會議。黨委書記（董事長、總經(jīng)理）因故不能主持的，可委托其班子成員中的一名副職主持會議。

第十條 會議應(yīng)指定專人進(jìn)行記錄，會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、會議召開的日期、地點和會議主持人、記錄人姓名；

2、出（列）席會議人員的姓名及職務(wù)；

3、缺席人員姓名及缺席原因；

4、會議議程；

5、參會人員發(fā)言要點；

6、每一決議事項的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明同意、不同意或棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名)。

會議結(jié)束后，參會人員應(yīng)在會議記錄上簽字確認(rèn)。如對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。既不進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明的，視為完全同意會議記錄的內(nèi)容。

第十一條 對會議決策事項應(yīng)制作會議紀(jì)要（涉及保密事項的除外），由會議主持人簽發(fā)執(zhí)行。

第四章 決策程序

第十二條 集體研究決策“三重一大”事項按以下程序進(jìn)行：

1、議題確定?！叭匾淮蟆眴栴}議題的確定，由領(lǐng)導(dǎo)班子成員提出議案，議案包括理由及建議，需要提交有關(guān)材料的一并提交，由主要負(fù)責(zé)人確定。

2、調(diào)研論證。在會議動議之前，議案提議人應(yīng)組織進(jìn)行調(diào)研論證，充分吸收各方面意見。重大投資、參股、資產(chǎn)回購和工程建設(shè)項目，應(yīng)組織調(diào)研組，對市場前景、運營風(fēng)險、效益分析等進(jìn)行調(diào)研論證，有必要應(yīng)聽取有關(guān)專家的意見；研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

3、加強溝通。研究人事任免前，主要領(lǐng)導(dǎo)要與領(lǐng)導(dǎo)班子成員個別溝通，聽取意見，初步達(dá)成共識，形成干部任免人選方案。在初步形成統(tǒng)一意見后再提交會議研究決定。對公司職權(quán)范圍內(nèi)的人事任免應(yīng)事前征求公司紀(jì)委的意見；涉及推薦董（監(jiān)）事、經(jīng)營班子候選人、推薦人大代表、政協(xié)委員等，應(yīng)事先征求市國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門的意見。

4、民主決策。召開會議時，主持人要說明會議的內(nèi)容、程序、決策原則和紀(jì)律要求；參加會議人員要圍繞主題，充分發(fā)表意見。如果一次會議研究2個以上問題，要逐個進(jìn)行。決議的形成必須建立在充分醞釀、民主討論的基礎(chǔ)之上。

5、會議表決。對重要人事任免采取無記名投票方式進(jìn)行表決，表決人在同意、不同意、緩議中選擇表決意見。投票后由會議主持人指定2人以上計票，并在計票匯總表上簽名。投票結(jié)果由主持人當(dāng)場宣布。

其他事項的表決，可采取口頭表決、舉手表決或投票表決的方式，在同意、不同意、棄權(quán)中選擇表決意見，并記錄在案。在同意、不同意兩種意見人數(shù)相近時，應(yīng)暫緩表決；對未通過事項，經(jīng)會議主持人決定，可進(jìn)一步調(diào)研或交換意見，下次會議復(fù)議。所有事項的表決，同意票超過表決人數(shù)的三分之二方為通過。

6、決策執(zhí)行。會議做出決議后，要按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，確定牽頭落實的主管領(lǐng)導(dǎo)和落實期限，并在會議記錄上注明。主管領(lǐng)導(dǎo)要及時組織有關(guān)部門、人員抓好落實，落實結(jié)果要向主要領(lǐng)導(dǎo)或領(lǐng)導(dǎo)班子會議反饋。如果落實過程中出現(xiàn)問題，需要延期或改變決議，必須重新召開會議進(jìn)行復(fù)議，任何人不得擅自改變。

7、決策復(fù)議。重大問題決策后或在執(zhí)行過程中出現(xiàn)新情況和新問題需要做重大調(diào)整、變更的，必須按規(guī)定程序進(jìn)行復(fù)議，未經(jīng)復(fù)議任何人不得隨意變更。

第四章 決策監(jiān)督

第十三條 群眾監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況，應(yīng)作為領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會、述職述廉、司務(wù)公開的內(nèi)容，自覺接受職工群眾的監(jiān)督。對違反集體決策制度的，任何人有權(quán)提出意見或向上級反映。

第十四條 紀(jì)檢監(jiān)督。公司紀(jì)委要定期或不定期地對公司“三重一大”制度執(zhí)行和落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；在“三重一大’’決議執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)問題，要及時核查，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)。

第十五條 上級監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況要主動接受上級主管部門的監(jiān)督檢查。

第五章 決策紀(jì)律

第十六條 必須嚴(yán)格執(zhí)行制度流程。一般情況下，凡屬“三重一大”決策的內(nèi)容，必須上會集體研究，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，任何 人不得隨意簡化程序，搞臨時動議。凡經(jīng)集體討論形成的決議，任何人不得隨意改變。

第十七條 必須對集體決策高度負(fù)責(zé)。參加決策的領(lǐng)導(dǎo)班子成員，要本著對公司、對組織高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，充分發(fā)表意見，明確表明態(tài)度。會議主持人或主要領(lǐng)導(dǎo)，不得提前表態(tài)或定調(diào)子。會議要在充分討論、集思廣益的基礎(chǔ)上進(jìn)行表決。

第十八條 必須遵守保密紀(jì)律。參加會議的人員，對會議內(nèi)容和討論決策過程中的不同意見不得向外泄漏。

第十九條 必須堅決執(zhí)行會議決議。決議一旦形成，領(lǐng)導(dǎo)班子成員必須堅決執(zhí)行，如對集體決策事項有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。

第五章 責(zé)任追究

第十九條 違反“三重一大”決策制度的，依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任并給予相應(yīng)的處理，違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟利益，應(yīng)責(zé)令清退；造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟賠償責(zé)任。

第二十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任：

1、未經(jīng)集體討論，個人或少數(shù)人擅自決定重大問題的；

2、違反“三重一大”制度決策程序、違反保密紀(jì)律規(guī)定的；

3、擅自改變或拒不執(zhí)行集體決策的；

4、決策執(zhí)行人不作為、執(zhí)行不力或在執(zhí)行過程中產(chǎn)生重大偏差并造成嚴(yán)重后果的。

第五章 附則

第二十條 本實施辦法適用于公司黨委及黨委系統(tǒng)各企業(yè)董事會、經(jīng)營班子集體研究“三重一大”決策事項。

第二十一條 本實施辦法所涉及內(nèi)容，凡黨和國家的政策法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十二條 本實施辦法由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費管理辦法

第一章 總則

第一條 為建立和完善公司激勵約束機制，切實加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費行為，根據(jù)《國有企業(yè)監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第378號）、市國資委《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范南充市國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人職務(wù)消費有關(guān)問題的通知》（南國資〖2008〗177號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本辦法。

第二章 目的意義及原則

第二條 建立規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費管理體系，切實加強對公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費行為的監(jiān)管，是建立和完善激勵約束機制，深化收入分配制度改革的重要環(huán)節(jié)，是加強公司領(lǐng)導(dǎo)人員作風(fēng)建設(shè)，深化黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的重要舉措，對于建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的從業(yè)行為，確保國有資產(chǎn)的保值增值，促進(jìn)公司又快又好健康發(fā)展，均具有十分重要的作用。

第三條 公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費須堅持合法合規(guī)，從嚴(yán)從儉的原則；激勵與約束相結(jié)合的原則；自律與他律相結(jié)合的原則。嚴(yán)格控制，規(guī)范管理，公開透明，接受監(jiān)督。

第三章 適用范圍及人員

第四條 本辦法適用于公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事會主席、黨委副書記、紀(jì)委書記、副總經(jīng)理、總會計師及公司經(jīng)營班子其他成員。

第五條 公司下屬企業(yè)遵照本辦法執(zhí)行。

第四章 適用內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

第六條 職務(wù)消費是指公司領(lǐng)導(dǎo)人員為履行工作職責(zé)所發(fā)生的消費性支出及享有的待遇。除工資、薪酬另有規(guī)定外，主要包括辦公用房及裝修、公務(wù)用車、電腦、現(xiàn)代通訊、錄像、數(shù)碼照相機等設(shè)備的配備及使用；業(yè)務(wù)招待、禮品禮金、國外境外考察培訓(xùn)、差旅費用等與公司領(lǐng)導(dǎo)人員履行職務(wù)相關(guān)的消費項目。

第七條 控制標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法：

1.辦公室場地。修建辦公樓必須根據(jù)公司的現(xiàn)狀和發(fā)展目標(biāo)，量力而行，既要有利于樹立公司形象，又要杜絕鋪張浪費，其修建方案必須報市國資委審批。公司主要領(lǐng)導(dǎo)的辦公室面積不超過50平方米，其他領(lǐng)導(dǎo)人員不超過30平方米。不準(zhǔn)超豪華裝修辦公室場地。凡新裝修辦公室，其裝修費用原則上每平方米不得超過1000元。

2.公務(wù)小車。公司新購或更換小車，須報經(jīng)市國資委審批同意。小車排量原則不超過2.0，購車價款（不含相關(guān)費用）原則上不超過20 萬元。更換的舊車一律交市國資委對外公開處臵。

3.工作電腦。公司領(lǐng)導(dǎo)人員可以配備工作用電腦，價款不得超過1萬元，列入公司固定資產(chǎn)管理。

4.通訊費用。公司領(lǐng)導(dǎo)人員的通訊費用標(biāo)準(zhǔn)，由公司辦公室上報市國資委核定后執(zhí)行。下屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的通訊費用標(biāo)準(zhǔn)，由企業(yè)報總公司核定批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.業(yè)務(wù)招待費（含禮品）。實行總額控制，按程序報批管理的辦法。由公司計劃財務(wù)部根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要和前三年實際發(fā)生的平均數(shù)，提出當(dāng)年的計劃控制標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)公司研究上報董事會審批后，報市國資委核準(zhǔn)執(zhí)行。下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)招待費總額，須報總公司核定后執(zhí)行。業(yè)務(wù)招待費必須堅持節(jié)儉原則，一經(jīng)核定必須從嚴(yán)控制，不得突破，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)接待。接待禮品原則上以南充地方產(chǎn)品為主。

6.出差管理。公司領(lǐng)導(dǎo)人員到省內(nèi)、省外出差，其差旅補助和住宿標(biāo)準(zhǔn)須嚴(yán)格按照公司《差旅費管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。到省外出差，不得隨帶公務(wù)小車。

7.嚴(yán)禁用公款購買個人錄像、現(xiàn)代通訊、數(shù)碼照相機、可視器材等設(shè)備。

8.嚴(yán)禁用公費到國（境）外旅游消費，凡到國（境）外考察培訓(xùn)，必須報市國資委按程序?qū)徍撕蠹w研究確定，并按有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第八條 上述凡需對外采購的消費項目，必須按規(guī)定程序，由公司辦公室統(tǒng)一公開采購，以市場最低價購進(jìn)，嚴(yán)禁個人采購和人情交易。

第五章 預(yù)算管理及監(jiān)督

第九條 為限制職務(wù)消費的無序增長，公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費應(yīng)按上級的有關(guān)規(guī)定，每年初由公司計劃財務(wù)部編制預(yù)算，經(jīng)公司研究后，通過公司職工代表大會聽取職工意見，報公司董事會審批。凡需市國資委審批的項目，必須報市國資委審批后執(zhí)行。

第十條 公司領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)消費情況，納入司務(wù)公開的范疇，定期在適當(dāng)范圍內(nèi)公布，接受民主監(jiān)督。在每公司領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行述廉評廉時，要一并通報職務(wù)消費情況。

第十一條 將規(guī)范職務(wù)消費作為公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的重要內(nèi)容，公司紀(jì)委、監(jiān)事會、工會及內(nèi)審部門要形成監(jiān)督合力，加強對職務(wù)消費情況的監(jiān)督檢查。每季度末由公司紀(jì)委牽頭，組織對公司領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費預(yù)算及執(zhí)行情況進(jìn)行審計和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。

第十二條 對違反公司職務(wù)消費管理辦法的公司領(lǐng)導(dǎo)人員，公司黨委、紀(jì)委及監(jiān)事會有權(quán)責(zé)令其糾正；拒不糾正或情節(jié)嚴(yán)重造成重大影響的，將按有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的行政和經(jīng)濟責(zé)任；情節(jié)特別嚴(yán)重造成惡劣影響的，報請上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)追究當(dāng)事人黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任及相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任。

第六章 附則

第十三條 下屬企業(yè)根據(jù)本管理辦法，結(jié)合自身實際，制定具體實施辦法，報總公司審批后執(zhí)行。

第十四條 本實施辦法由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司廉政談話制度

為切實加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，加大黨內(nèi)監(jiān)督力度，增強黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的自覺性，認(rèn)真做好公司黨委系統(tǒng)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和職工廉潔從業(yè)的教育、管理和監(jiān)督，根據(jù)《關(guān)于實行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政談話的暫行辦法》，結(jié)合公司的實際，制定本制度。

第一條 實行廉政談話制度，其目的是對黨員、干部和職工實施嚴(yán)格教育、嚴(yán)格管理、嚴(yán)格監(jiān)督，增強黨員、干部和職工廉潔自律，筑牢思想道德防線，教育、挽救和保護(hù)干部。

第二條 廉政談話必須堅持實事求是、客觀公正、坦誠相待的原則，采取個別談話或集體談話相結(jié)合的方法進(jìn)行。

第三條 廉政談話主要包括以下內(nèi)容：

⑴“三必談”：對提拔任職的部室、國投公司下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人必須進(jìn)行廉政談話；發(fā)現(xiàn)部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人有不廉潔行為時必須進(jìn)行誡勉談話；對群眾有反映的部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人必須進(jìn)行警示談話。

⑵“三必做”：部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人上任時必須做出廉政承諾；部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年終必須向公司紀(jì)委寫出抓黨風(fēng)廉政建設(shè)和自身廉潔情況的述職述廉報告；部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人個人重大事項必須及時向公司紀(jì)委報告。

第四條 談話分為上崗廉政談話、任職廉政談話、警示談話和誡勉談話四種類型。

⑴上崗廉政談話。是指對新錄用或調(diào)入的工作人員實行的廉政談話，提出廉潔從業(yè)、規(guī)范工作行為、正確行使政權(quán)力等方面的要求。由

各單位的人力資源部或辦公室組織實施。

⑵任職廉政談話。是指對新上任的部室或下屬企業(yè)負(fù)責(zé)人實行的廉政談話。內(nèi)容主要根據(jù)新任崗位職責(zé)、圍繞如何正確對待和使用權(quán)力；如何改進(jìn)、轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)；如何加強自身修養(yǎng)、認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定以及政治紀(jì)律、組織紀(jì)律，自覺接受監(jiān)督并積極抓好分管范圍的黨風(fēng)廉政建設(shè)，切實履行一崗雙責(zé)。談話方式視情況采取集體談話或個別談話方式進(jìn)行，由黨委辦公室組織實施。

⑶警示談話。是指針對各部室和下屬企業(yè)在一個時期出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題以及在工作中、隊伍建設(shè)中存在的問題，與領(lǐng)導(dǎo)班子及負(fù)責(zé)人進(jìn)行的個別談話。談話時要在認(rèn)真客觀評價分析的基礎(chǔ)上，指出存在的問題及嚴(yán)重性和危害性，并對今后的工作重點或方向提出具體建議、希望和要求。談話方式視情況采取集體談話或個別談話方式進(jìn)行，由公司紀(jì)委組織實施。

⑷誡勉談話。是指對公司黨委系統(tǒng)中層干部、職工存在的有群眾反映、舉報經(jīng)核實，或者已出現(xiàn)輕微違紀(jì)行為，但尚不構(gòu)成紀(jì)律處分的，特別是對黨政干部不履行或不正確履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，造成不良后果進(jìn)行的廉政談話。談話時應(yīng)講清群眾反映或舉報的主要問題，說明其違反黨紀(jì)政紀(jì)規(guī)定的程度、后果及危害，并提出處理和糾正的具體意見。誡勉談話以個別談話方式進(jìn)行，由公司紀(jì)委組織實施。

第五條 廉政談話的要求：⑴廉政談話要堅持實事求是、客觀公正、坦誠相待的原則。談話時要堅持以人為本的思想，采取既嚴(yán)格要求、又與人為善的態(tài)度和同志式的平等方式進(jìn)行。

⑵談話前要認(rèn)真作出計劃安排，嚴(yán)格履行必要的審批程序。任職廉政談話，談話前報公司黨委分管領(lǐng)導(dǎo)同意后進(jìn)行。誡勉談話和警示談話，由紀(jì)委提出建議，報公司黨委主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行。

⑶進(jìn)行廉政談話時，要注意方式方法。談話人既要向談話對象提出有關(guān)建議、希望和要求，又要認(rèn)真傾聽談話對象的解釋、說明和意見。談話對象應(yīng)正確對待組織談話，實事求是地回答或說明問題。

⑷談話結(jié)束后，承辦單位或談話人應(yīng)及時向公司紀(jì)委通報談話情況。

⑸誡勉談話和警示談話的主談方應(yīng)有兩人以上參加。談話一般應(yīng)有詳細(xì)的記錄，經(jīng)談話人員簽字。談話對象要針對自身存在的問題，在五日內(nèi)寫出書面整改報告，報送公司紀(jì)委。

⑹談話結(jié)束后應(yīng)將相關(guān)材料存入談話對象個人廉政檔案。

第六條 本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司信訪舉報工作制度

信訪舉報工作是紀(jì)檢監(jiān)察部門執(zhí)紀(jì)工作的重要組成部分，是密切黨群關(guān)系、接受群眾監(jiān)督的重要渠道。為切實做好信訪舉報的查辦工作，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)控告申訴工作條例》、《監(jiān)察機關(guān)舉報工作辦法》及公司黨委系統(tǒng)的實際情況，制定如下工作制度：

一、信訪舉報件的受理。公司紀(jì)委負(fù)責(zé)受理職工群眾的信訪舉報件，具體事務(wù)由公司黨委辦公室辦理。主要負(fù)責(zé)：

1、通過設(shè)立舉報箱、電子郵箱、舉報電話等方式，受理公司黨委系統(tǒng)干部職工的檢舉、控告、申訴、批評、建議等；

2、辦理上級紀(jì)檢監(jiān)察部門及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批轉(zhuǎn)的群眾信訪件；

3、受理市級有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦的群眾信訪件；

4、受理公司黨委系統(tǒng)的黨員、干部不服黨紀(jì)政紀(jì)處分的申訴。受理要求：⑴信訪來信應(yīng)及時拆封，并保持信封、郵戳、郵票、信紙完整無缺，不得臟污損缺。認(rèn)真閱信后，弄清來信類型，編好信訪號，填寫《群眾來信登記表》。⑵群眾來訪應(yīng)熱情接待，弄清來訪事由，做好來訪記錄。記錄來訪者反映的問題后，應(yīng)經(jīng)來訪者確認(rèn)簽字。如實填寫《群眾來訪登記表》并統(tǒng)一編號。⑶群眾來電應(yīng)認(rèn)真如實做好電話記錄，重要線索應(yīng)與信訪人核實，認(rèn)真填寫《舉報電話記錄表》。⑷對不屬于公司受理范圍的信訪舉報，應(yīng)轉(zhuǎn)交有關(guān)部門處理或告知舉報人向有關(guān)部門反映，并做好解釋工作。

二、信訪舉報件的呈批.來信來訪來呈報公司分管領(lǐng)導(dǎo)閱批。公司 分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)抓緊批閱，寫清辦理方式和要求。承辦部室或承辦人在查辦重要信訪舉報件的過程中，應(yīng)定期或不定期地向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報查辦進(jìn)展情況。

三、信訪舉報件的查辦。

1、查辦原則。⑴必須堅持以事實為依據(jù)。在查辦信訪舉報中，必須堅持實事求是的原則，做到事實清楚，客觀公正；⑵必須以黨章和法規(guī)為準(zhǔn)繩。對查辦的信訪舉報件，其事實認(rèn)定和處理結(jié)果必須符合黨章黨紀(jì)、法律法規(guī)的要求；⑶必須堅持民主集中制。對重要信訪舉報和上

級批轉(zhuǎn)的信訪舉報，須報公司黨委書記批閱。對需要進(jìn)行黨紀(jì)政紀(jì)處理的要報經(jīng)公司黨委集體討論決定；⑷必須維護(hù)信訪當(dāng)事人的民主權(quán)力。要保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)力，保證信訪渠道暢通；嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，嚴(yán)肅處理誣告陷害和打擊報復(fù)行為；要正確區(qū)分誣告、錯告，積極挽回因此而造成的影響和損失；對舉報有功人員給予獎勵。

2、查辦要求。⑴紀(jì)檢監(jiān)察部門對受理的信訪舉報件，應(yīng)及時辦理，不得延誤。一般信訪案件在三個月內(nèi)辦結(jié)，對問題比較嚴(yán)重的信訪案件可申請延期，最遲在6個月內(nèi)辦結(jié)；⑵對應(yīng)由上級紀(jì)檢監(jiān)察部門處理的問題，應(yīng)迅速報告上級紀(jì)檢監(jiān)察部門調(diào)查處理。對上級紀(jì)檢監(jiān)察部門要求、批轉(zhuǎn)查辦的信訪舉報件要向黨委主要領(lǐng)導(dǎo)報告，并在三個月內(nèi)調(diào)查處理報告結(jié)果，不能如期報告時，要說明理由和辦理情況；⑶對應(yīng)由下級處理的問題，應(yīng)迅速移交下級處理。同時，要不定期地進(jìn)行檢查指導(dǎo)，督促在三個月內(nèi)辦結(jié)；⑷對經(jīng)調(diào)查情節(jié)嚴(yán)重需立案調(diào)查的，按公司《違法違紀(jì)案件查辦制度》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；⑸案件辦結(jié)時應(yīng)填寫《信訪案件結(jié)案表》，并由原批辦領(lǐng)導(dǎo)審核。

四、信訪舉報件的回復(fù)

1、對署名信件和來訪者，應(yīng)把查處情況及時以信訪回復(fù)單的形式對反映人進(jìn)行回復(fù)；對查處意見有異議的，應(yīng)聽取合理意見，認(rèn)真解決；對提出無理要求的，應(yīng)進(jìn)行耐心解釋或批評教育，勸其息訴。

2、對黨員的申訴信訪，經(jīng)過復(fù)查不論改變或維持原處理結(jié)論，均應(yīng)作出認(rèn)真負(fù)責(zé)的回復(fù)。

3、對受到黨政紀(jì)處分的，必須做好回訪工作，幫助他們進(jìn)一步認(rèn)識錯誤，吸取教訓(xùn)，鼓勵他們繼續(xù)為黨做好工作。

五、信訪舉報件的立卷歸檔。信訪舉報件查處結(jié)束后，無論查處結(jié)果如何，均要寫出調(diào)查報告，做到事實清楚，資料真實，材料齊全，整理歸檔，存放備查。

六、本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司違紀(jì)案件查辦制度

為切實加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，加大對違法違紀(jì)案件的查處力度，更加有效地預(yù)防和懲治腐敗，促進(jìn)查辦案件工作進(jìn)一步規(guī)范化、制度化，嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案，提高辦案質(zhì)量和效率，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司黨委系統(tǒng)的實際情況，制定本制度。

第一章 總則

第一條 查辦案件工作基本原則：

1、堅持從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治企的原則，嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)；

2、堅持實事求是、客觀公正和在法律、黨紀(jì)政紀(jì)面前人人平等的原則，切實保障當(dāng)事人及其他相關(guān)人員的合法權(quán)益；

3、堅持教育與懲戒相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的原則。

第二條 查辦案件工作的基本要求：

1、以事實為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩，切實做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法。

2、按人事管理權(quán)限分級立案、分級調(diào)查、分級處理，各負(fù)其責(zé)。對重大或典型的案件，上級紀(jì)檢監(jiān)察部門可直接辦理。

3、查辦案件人員應(yīng)嚴(yán)格遵守辦案紀(jì)律和辦案回避規(guī)定。

第三條 查辦案件工作接受公司黨委和國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門的領(lǐng)導(dǎo)。

第四條 查辦案件的范圍包括：公司黨委系統(tǒng)按照干部管理權(quán)限管理的黨員、干部和職工。涉及市國資委管理的干部查辦案件，報市國資委紀(jì)檢監(jiān)察部門查辦。

第二章 違紀(jì)違法案件的信息來源

第五條 查辦違法違紀(jì)案件的信息來源主要包括：

1、職工群眾的來信來訪舉報；

2、公司在開展效能監(jiān)察或開展專項檢查時發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)線索；

3、公司黨委交辦的違法違紀(jì)案件；

4、上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)批轉(zhuǎn)、交辦的違法違紀(jì)案件；

5、其他渠道收集反饋的違法違紀(jì)線索。

第六條 公司黨委系統(tǒng)的黨員、干部和職工，均有向公司紀(jì)委舉報和反映違法違紀(jì)行為的義務(wù)、責(zé)任和權(quán)利；無論以任何方式接收到違紀(jì)違法的信息，均不得有意隱瞞或扣壓，及時交由公司紀(jì)委處理。

第三章 查辦案件的程序和方法

第七條 初步核實。對違紀(jì)問題線索，經(jīng)公司紀(jì)委同意，應(yīng)及時派人進(jìn)行初步核實。初步核實后，初核人員應(yīng)寫出初步核實情況報告，經(jīng)紀(jì)委書記同意后，區(qū)別不同情況作出如下處理：

1、對經(jīng)初步核實，反映問題不實的：⑴向被反映人所在單位黨組織或領(lǐng)導(dǎo)班子說明情況；⑵向被反映人說明情況；⑶因反映問題不實而對被反映人造成不良影響的，應(yīng)采取適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)予以澄清； ⑷對檢舉人因了解情況不全面而錯告的，應(yīng)幫助其總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)；⑸對蓄意誣告、陷害的，應(yīng)調(diào)查處理并嚴(yán)肅追究責(zé)任。

2、對經(jīng)初步核實，雖有違紀(jì)事實，但情節(jié)輕微，不需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的：⑴由基層黨組織或單位負(fù)責(zé)人同被反映人談話，進(jìn)行批評教育；⑵責(zé)成被反映人作出口頭或書面檢查；⑶由基層黨組織或單位召開民主生活會，對被反映人進(jìn)行批評幫助；⑷糾正被反映人的違紀(jì)行為或責(zé)令其停止正在實施的違紀(jì)行為；⑸建議對被反映人的工作或職務(wù)進(jìn)行調(diào)整；⑹在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報批評；⑺責(zé)成被反映人退出違紀(jì)所得。

上述處理辦法對同一被反映人可單獨使用，也可合并使用。

3、經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定予以立案。對涉嫌違法犯罪的，應(yīng)適時移送司法機關(guān)。初步核實的時限為1個月。

第八條 立案。經(jīng)初步核實，確有違紀(jì)事實，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)依照人事管理權(quán)限按相關(guān)審批程序予以立案。寫出立案呈批報告并附檢舉材料和初核情況報告，報公司黨委審批。黨委應(yīng)在接立案報告之日起15天內(nèi)予以批復(fù)。

第九條 案件調(diào)查

1、成立調(diào)查組和制訂調(diào)查方案。對立案調(diào)查的查辦案件應(yīng)根據(jù)案情組成調(diào)查組，制訂調(diào)查方案，經(jīng)公司紀(jì)委書記批準(zhǔn)后實施。

2、宣布立案調(diào)查決定和紀(jì)律要求。辦案組應(yīng)將立案決定通知被調(diào)查人所在單位。被調(diào)查人所在單位應(yīng)積極支持辦案工作。在立案調(diào)查期間，未經(jīng)立案部門同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動、提拔、獎勵。調(diào)查中，應(yīng)認(rèn)真聽取被調(diào)查人的陳述和意見，做好思想教育工作。

3、調(diào)查取證。⑴調(diào)查組應(yīng)依法、全面、客觀地收集證明案件真實情況的一切證據(jù)。包括：物證、書證、證人證言、受侵害人陳述、被調(diào)查人陳述、視聽材料、現(xiàn)場筆錄、鑒定結(jié)論和勘驗、檢查筆錄等。⑵收集證據(jù)應(yīng)盡量收取原件。如屬復(fù)制件，應(yīng)注明出處由原件的保存單位或個人蓋章、簽字。談話筆錄等證言材料要一人一證，每份筆錄均應(yīng)交本人過目、簽署意見、簽名，并在修改處、每頁頁碼和本人簽名處按手印。被調(diào)查人、證人、受害人要求對原證作出部分或全部更改時，應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退還原證。⑶與被調(diào)查人、證人和受害人談話或收集證據(jù)，調(diào)查人員不得少于二人。⑷調(diào)查組有權(quán)按照規(guī)定的程序，采取以下措施調(diào)查取證：第一，查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料。第二，要求有關(guān)部門提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況，對有關(guān)事項涉及的問題作出解釋和說明。第三，對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)專門機構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論。第四，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、財務(wù)賬目及其他相關(guān)資料，及時沒收、追繳或者責(zé)令退賠違紀(jì)款物。對于涉及公司管轄范圍以外的問題，可商請上紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)協(xié)助解決。⑸有證據(jù)證明被調(diào)查人犯有嚴(yán)重錯誤，已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)查時，可建議單位對其停職接受調(diào)查。

4、調(diào)查結(jié)果與被調(diào)查人見面。認(rèn)定錯誤事實必須有確實、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)但證據(jù)確實、充分的，可以認(rèn)定。調(diào)查組應(yīng)把認(rèn)定的事實材料與被調(diào)查人見面。被調(diào)查人應(yīng)在錯誤事實材料上簽署意見，對

拒不簽署意見的，由調(diào)查組在錯誤事實材料上注明。對被調(diào)查人的合理意見應(yīng)予采納，必要時還應(yīng)作補充調(diào)查；對被調(diào)查人的不同意見，應(yīng)寫出有事實根據(jù)的說明。

5、撰寫調(diào)查報告。調(diào)查取證結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)寫出調(diào)查報告。調(diào)查報告的基本內(nèi)容是：被調(diào)查人的基本情況，立案依據(jù)，主要錯誤事實，問題性質(zhì)，被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度，處理意見或建議。調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員簽名。調(diào)查報告的主要內(nèi)容應(yīng)向被調(diào)查人所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子通報，并征求意見。

6、案件調(diào)查的時限為3 個月，必要時可延長1 個月。案情重大或復(fù)雜的案件，在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，報經(jīng)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長調(diào)查時間。經(jīng)調(diào)查確屬反映失實的，應(yīng)及時辦理銷案手續(xù)，并向被調(diào)查人所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子通報。

第四章 保密及工作紀(jì)律

第十一條 凡辦案、知情人員在接到舉報、知曉案情及辦案過程中，均不得違反案件保密規(guī)定，擅自泄露、擴散有關(guān)舉報材料的內(nèi)容，私自向被舉報人透露舉報人的情況和舉報材料的內(nèi)容;或者向案件當(dāng)事人和其他涉案人員及其親友通風(fēng)報信、透露有關(guān)情況；不得在公共場所談?wù)撆c案件有關(guān)的事項，或?qū)⑴c案件有關(guān)的材料帶到公共場所等。

第十二條 辦案人員不得有下列行為：

⑴利用辦案之機委托當(dāng)事單位和當(dāng)事人為本人或親友辦理私人事項；⑵向當(dāng)事單位和個人借用交通工具、通信工具、辦公設(shè)備和其他物品,在當(dāng)事單位報銷各種應(yīng)由個人支付的費用；⑶接受可能影響公正執(zhí)

行公務(wù)的宴請，參加用公款支付的旅游、度假、健身、娛樂等活動；⑷收受當(dāng)事單位和個人贈送的現(xiàn)金、有價證券及各種禮品；⑸利用職務(wù)和工作便利為當(dāng)事單位和個人說情。

第五章 處理結(jié)案

第十三條 凡經(jīng)公司紀(jì)委審理需給予當(dāng)事人黨紀(jì)、政紀(jì)處分的案件，由公司紀(jì)委將案件審理材料，報公司黨委集體研究決定，按照相關(guān)程序辦理。

第十四條 對于不服黨紀(jì)政紀(jì)處分決定的申訴，應(yīng)予受理。經(jīng)過紀(jì)委組織復(fù)議、復(fù)查、復(fù)審、復(fù)核，如需改變或取消處分決定的，建議重新作出處理決定報公司黨委審批。在新的決定作出前，仍按原處分決定執(zhí)行。

第十五條 對于構(gòu)成犯罪的案件，應(yīng)及時移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十六條 案件處理終結(jié)后，應(yīng)及時將立案登記表、案件處理批件、證據(jù)材料、執(zhí)行情況記錄和最終處理結(jié)果等材料立卷歸檔。

第六章 責(zé)任追究

第十七條 查案工作人員在查辦違反黨紀(jì)政紀(jì)案件過程中，不正確履行職責(zé)，不按程序和規(guī)定辦案，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤或出現(xiàn)重大責(zé)任事故，應(yīng)受到責(zé)任追究。

第十八條 下列情形之一者，應(yīng)予以責(zé)任追究。

⑴對違反黨紀(jì)政紀(jì)案件的立案、處理等事項，未經(jīng)集體研究，擅自立案、處理造成一定后果的；⑵違反本制度保密規(guī)定和查辦案件工作紀(jì)

律的；⑶對案件組織協(xié)調(diào)不力，造成工作失誤的；⑷對案件質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)不合格案件的；⑸在查辦案件過程中出現(xiàn)違紀(jì)違法行為的；⑹其它違反查案工作制度和紀(jì)律的。

第十九條 責(zé)任追究分為批評教育、誡勉談話、組織處理、紀(jì)律處分和建議追究刑事責(zé)任。批評教育、誡勉談話由紀(jì)委書記決定并進(jìn)行；組織處理、紀(jì)律處分提請公司黨委研究決定，按干部管理權(quán)限和法定程序辦理；追究刑事責(zé)任由司法機關(guān)依法處理。

第七章 附 則

第二十條 本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)席會議制度

為加大打擊與預(yù)防職務(wù)犯罪的力度，不斷完善體制、機制，保證預(yù)防職務(wù)犯罪工作穩(wěn)步、規(guī)范和有效開展，根據(jù)《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》的要求，結(jié)合公司黨委系統(tǒng)的實際，建立預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)系會議制度。

一、聯(lián)席會議的工作目標(biāo)

按照專門預(yù)防和系統(tǒng)預(yù)防與社會預(yù)防相結(jié)合的預(yù)防職務(wù)犯罪工作機制，通過建立思想、制度、法律三條防線，形成教育、監(jiān)督、打擊三項工作格局，實施打擊、預(yù)防、服務(wù)三位一體的工作方式，使公司黨委系統(tǒng)（含國投公司下屬各企業(yè)，下同）的工作人員法制觀念明顯增強，管理監(jiān)督機制進(jìn)一步健全，控制和防范職務(wù)犯罪能力不斷強化，確保公

司系統(tǒng)各項工作健康、和諧、穩(wěn)步發(fā)展。

二、聯(lián)席會議的工作任務(wù)

1、建立黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，預(yù)防職務(wù)犯罪工作由公司黨委組織協(xié)調(diào)，紀(jì)委監(jiān)督指導(dǎo)，企業(yè)和部室各負(fù)其責(zé)，全體職工共同參與的預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制，建立和完善社會化的預(yù)防犯罪網(wǎng)絡(luò)。

2、總結(jié)階段性工作成果與存在的問題，研究部署預(yù)期工作目標(biāo)，協(xié)調(diào)落實各項工作任務(wù)，推動預(yù)防職務(wù)犯罪工作深入開展。

3、建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的各項工作制度，采取各種有效措施，推動各企業(yè)、各部室加強管理、強化監(jiān)督、完善機制和制度建設(shè)。

4、深入研究職務(wù)犯罪的發(fā)案原因、特點和規(guī)律，提出預(yù)防對策；注重經(jīng)驗交流與對策研究，總結(jié)推廣具有治本意義、源頭遏制和防范職務(wù)犯罪發(fā)生的工作經(jīng)驗；有針對性地提出完善體制、機制、制度的治本性措施和監(jiān)督管理方面的前瞻性策略。

5、加強預(yù)防職務(wù)犯罪宣傳教育，進(jìn)行預(yù)防對策的研究和探索；提高領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大職工廉潔從業(yè)、拒腐防變的自覺性和法律意識；分析公司廉政建設(shè)、內(nèi)部制約和管理情況，提出完善體制、機制、制度的監(jiān)察建議。

6、聽取并審議各企業(yè)、部室開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的情況報告，對開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作成效明顯、成績突出的單位、個人給予通報表揚，對開展工作消極被動、不思進(jìn)取的單位給予通報批評。

三、聯(lián)席會議的工作原則

1、堅持統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的原則。預(yù)防職務(wù)犯罪工作要在黨委的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，工作中的主要環(huán)節(jié)、遇到重大問題必須向黨委請示、匯報。

2、堅持依靠群眾的原則。開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作要充分發(fā)動公司系統(tǒng)廣大干部職工積極參與，實現(xiàn)專門工作與群眾路線相結(jié)合，得到廣大干部職工群眾的支持，形成廣泛的預(yù)防網(wǎng)絡(luò)。

3、堅持相互溝通，密切配合的原則。公司紀(jì)檢監(jiān)察部門與公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)、各部室在工作中應(yīng)主動配合，相互信任，相互支持，互通信息，溝通情況。

4、堅持明確職責(zé)、各司其職的原則。工作中發(fā)現(xiàn)的問題和涉案線索，要根據(jù)各自職責(zé)，按照分工和管轄的規(guī)定，各盡其職，在預(yù)防職務(wù)犯罪工作聯(lián)席會議的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下進(jìn)行工作。

四、聯(lián)席會議的組成與召集

1、聯(lián)席單位由公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)的分管紀(jì)檢監(jiān)察工作的領(lǐng)導(dǎo)、黨支部紀(jì)檢負(fù)責(zé)人組成。

2、聯(lián)席會議實行例會制，定期或不定期召開，每年至少召開一次。

3、聯(lián)席會議由公司紀(jì)委書記主持召開。

4、聯(lián)席會議既可以針對公司黨委系統(tǒng)的階段性預(yù)防工作總結(jié)、部署及經(jīng)驗交流召開，又可以重點針對個別的專門預(yù)防工作召開。

5、公司預(yù)防職務(wù)犯罪工作的辦事機構(gòu)設(shè)在黨委辦公室，負(fù)責(zé)與各聯(lián)席單位保持日常工作聯(lián)系。

6、聯(lián)席會議之后應(yīng)形成《會議紀(jì)要》，印發(fā)至公司黨委系統(tǒng)各聯(lián)席單位。

五、聯(lián)席單位的工作職責(zé)

1、把預(yù)防職務(wù)犯罪工作納入本企業(yè)、本部室整體工作格局，認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司黨委做出的各項決議、指示和指導(dǎo)性意見，將預(yù)防職務(wù)犯罪工作與業(yè)務(wù)工作同檢查、同考核；

2、緊密結(jié)合經(jīng)營管理工作，從機制和制度上采取預(yù)防職務(wù)犯罪的有效措施，加大從源頭上治理和解決腐敗問題的力度；

3、建立完善預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，由一把手負(fù)總責(zé)，確定一名分管領(lǐng)導(dǎo)、一個專兼職聯(lián)絡(luò)員，按照誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，層層抓好責(zé)任落實；

4、建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的規(guī)章制度，加強對工作人員的教育、管理和監(jiān)督，努力消除職務(wù)犯罪的隱患；

5、認(rèn)真按照黨委提出的預(yù)防職務(wù)犯罪工作的意見和建議，積極進(jìn)行整改，并及時將整改情況向黨委辦公室反饋；

6、積極配合黨委辦公室開展重點預(yù)防、專項預(yù)防和專題調(diào)研、宣傳教育活動，根據(jù)需要及時提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

五、聯(lián)席會議的保證措施

1、建立企業(yè)、部室責(zé)任制。公司黨委系統(tǒng)各企業(yè)、各部門要各負(fù)其責(zé)，相互配合，優(yōu)勢互補，共同承擔(dān)預(yù)防職務(wù)犯罪職責(zé)；要積極開展具有行業(yè)特點的職業(yè)道德教育和法紀(jì)宣傳教育，建立健全嚴(yán)密、科學(xué)的規(guī)章制度和工作規(guī)范，實施有效的監(jiān)督制約和防范管理，增強決策的透明度和民主化；重點加強關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵人員的預(yù)防工作，從源頭上遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生和蔓延。

2、建立協(xié)作辦案制度。依法查處公司黨委系統(tǒng)的職務(wù)犯罪案件，切實加大打擊力度，并及時將發(fā)案的重點部位、人員及手段相互通報。

3、建立預(yù)警防治制度。通過舉辦大要案展覽、剖析典型案例、播放專題片等多種有效形式，積極開展對公司干部職工的警示教育，提高其“免疫力”。定期剖析公司職務(wù)犯罪情況，研究犯罪規(guī)律，科學(xué)預(yù)測變化趨勢，提出前瞻性的預(yù)防建議，增強及時發(fā)現(xiàn)、預(yù)防職務(wù)犯罪的預(yù)警能力。

六、聯(lián)席會議議定事項的落實

1、各聯(lián)席單位對聯(lián)席會議確定的工作目標(biāo)要認(rèn)真予以落實。

2、根據(jù)預(yù)防工作開展的情況，黨委辦公室可隨時與聯(lián)席單位指定的部室或聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行聯(lián)系，督促、研究開展預(yù)防工作的相關(guān)事宜。

3、根據(jù)預(yù)防工作的需要，黨委辦公室可適時會同聯(lián)席單位對外單位預(yù)防職務(wù)犯罪的先進(jìn)做法及成功經(jīng)驗進(jìn)行考察、學(xué)習(xí)，雙方也可以聯(lián)合舉辦研討會或現(xiàn)場會，交流經(jīng)驗、研究對策。

4、黨委辦公室每年與聯(lián)席單位共同對預(yù)防工作進(jìn)行檢查考核，確保各項工作措施落到實處，收到實效。

七、本制度由公司紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

國投公司招投標(biāo)監(jiān)督管理管理實施辦法

第一章 總則

第一條 為切實加強對公司系統(tǒng)招投標(biāo)活動的監(jiān)督管理，保障招標(biāo)人和投標(biāo)人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和

國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司系統(tǒng)的實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司本部及下屬企業(yè)自行組織或委托社會中介組織承擔(dān)的招投標(biāo)活動。

第二章 監(jiān)督機構(gòu)與職責(zé)

第三條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門行使對招投標(biāo)活動的監(jiān)督職能，受理對招投標(biāo)活動的投訴舉報，查處招投標(biāo)活動中的違紀(jì)違規(guī)行為。

第四條 監(jiān)督部門的主要職責(zé)：

1.建立和完善招投標(biāo)活動監(jiān)督約束機制和辦法；

2.監(jiān)督檢查招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人有關(guān)招投標(biāo)的行為是否符合國家法律、法規(guī)規(guī)定的權(quán)限及程序；

3.審查招投標(biāo)有關(guān)文件、資料，對其合法性、合規(guī)性進(jìn)行核實； 4.審查招投標(biāo)活動中的預(yù)審、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)過程是否合法以及是否符合招標(biāo)文件、資格審查文件規(guī)定，對其真實性進(jìn)行必要的調(diào)查核實；

5.監(jiān)督檢查招投標(biāo)結(jié)果的執(zhí)行情況；

6.督促有關(guān)部門在招投標(biāo)活動中認(rèn)真履行工作職責(zé)； 7.協(xié)調(diào)解決招投標(biāo)監(jiān)督管理工作中的重大問題； 8.監(jiān)督檢查招投標(biāo)活動中的執(zhí)法、執(zhí)紀(jì)情況；

9、組織查處招投標(biāo)活動中的違紀(jì)案件。第五條 監(jiān)督檢查的主要方式：

1.檢查招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請書、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件等，核查投標(biāo)單位的資質(zhì)等級和資信等情況；

2.監(jiān)督開標(biāo)、評標(biāo)，參加與招標(biāo)投標(biāo)事項有關(guān)的重要會議； 3.向招標(biāo)人、投標(biāo)人、招標(biāo)代理機構(gòu)、有關(guān)行政主管部門、招標(biāo)公證機構(gòu)調(diào)查了解情況，聽取意見；

4.審閱招標(biāo)情況報告、合同及其有關(guān)文件； 5.現(xiàn)場查驗，調(diào)查、核實招投標(biāo)結(jié)果執(zhí)行情況。

監(jiān)督人員在監(jiān)督檢查過程中不得泄漏知悉的保密事項，不得作為評標(biāo)委員會成員直接參與評標(biāo)。

第三章 監(jiān)督內(nèi)容

第六條 公司本部及下屬企業(yè)在招投標(biāo)活動過程中的監(jiān)督內(nèi)容主要包括以下部分：

（一）招標(biāo)文件的審查

1.招標(biāo)文件的內(nèi)容是否完整、合法； 2.投標(biāo)保證金、履約保證金是否合理;3.招標(biāo)范圍是否明確，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否合理;4.對投標(biāo)單位資質(zhì)要求是否符合國家資質(zhì)管理相關(guān)規(guī)定，不得存在排斥潛在投標(biāo)人投標(biāo)的現(xiàn)象;5.技術(shù)條款、技術(shù)參數(shù)是否合理，有無針對性，深度能否滿足要求;6.報名時間、投標(biāo)文件的編制時間是否合理，并符合國家有關(guān)規(guī)定;7.評標(biāo)辦法、評分標(biāo)準(zhǔn)是否合理、科學(xué)，有可實施性，并符合國家和省市有關(guān)規(guī)定;8.廢標(biāo)條件是否合理、明確，是否符合國家、省、市有關(guān)規(guī)定，是否有排斥潛在投標(biāo)人條款;

9.合同主要條款是否完整、合理，是否符合招標(biāo)文件有關(guān)要求及國家有關(guān)規(guī)定。

（二）資格預(yù)審監(jiān)督

1.資質(zhì)等級證書是否符合要求，證書是否在有效期內(nèi)； 2.是否具有質(zhì)量認(rèn)證證書,證書是否在有效期內(nèi)； 3.財務(wù)狀況是否能為簽訂合同提供保障；

4.人員結(jié)構(gòu)是否合理；

5.技術(shù)裝備是否能夠保證合同的順利實現(xiàn)；

6.有無投標(biāo)保證書；

7.管理規(guī)模、以住業(yè)績是否符合要求；

8.有無主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)歷和企業(yè)背景情況等證明材料。

（三）開標(biāo)監(jiān)督

1.招標(biāo)單位在開標(biāo)前按規(guī)定提供材料的，紀(jì)檢監(jiān)察部門原則上應(yīng)參加開標(biāo)監(jiān)督；

2.監(jiān)督人員應(yīng)在開標(biāo)現(xiàn)場當(dāng)眾宣布招投標(biāo)工作紀(jì)律，并向投標(biāo)人公布投訴舉報電話；

3.對招標(biāo)單位是否嚴(yán)格按照招標(biāo)文件確定的時間、地點，邀請所有投標(biāo)人公開開標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

4.對招標(biāo)工作人員與投標(biāo)人推選的代表共同檢查投標(biāo)文件的密封情況，以及當(dāng)眾拆封、宣讀投標(biāo)文件等開標(biāo)程序進(jìn)行監(jiān)督，對投標(biāo)保證金到位情況進(jìn)行監(jiān)督；

5.對招標(biāo)單位拒收投標(biāo)人在規(guī)定的投標(biāo)截止時間后送達(dá)投標(biāo)文件的情況進(jìn)行監(jiān)督。

（四）評標(biāo)監(jiān)督

1．對隨機抽取、確定評標(biāo)專家的情況進(jìn)行監(jiān)督；

2． 對評標(biāo)委員會專家組成比例、評標(biāo)過程是否遵守既定的評標(biāo)程序、有無違反評標(biāo)規(guī)定等情況進(jìn)行監(jiān)督；

3．對評標(biāo)過程中商務(wù)部分、技術(shù)部分是否按評標(biāo)細(xì)則進(jìn)行評價以及現(xiàn)場工作人員有無違反評標(biāo)紀(jì)律等情況進(jìn)行監(jiān)督；

4．對評標(biāo)過程中評委異常評價情況進(jìn)行監(jiān)督。

（五）定標(biāo)監(jiān)督

1．對有無評標(biāo)委員會以外的人員干預(yù)評標(biāo)工作、是否依據(jù)評標(biāo)報告中標(biāo)候選人推薦順序定標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督；

2．對是否充分聽取成員意見、采取既定表決方式進(jìn)行評標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

（六）對其他違法違規(guī)行為的監(jiān)督

1．對自行組織招投標(biāo)的具體承辦部門是否具備招投標(biāo)能力、資格等情況進(jìn)行監(jiān)督；

2．對有無將須公開招標(biāo)的項目改為邀請招標(biāo)，將達(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的項目拆分肢解、規(guī)避招標(biāo)的行為進(jìn)行監(jiān)督；

3．對須公開招投標(biāo)的項目是否在社會媒體及相關(guān)網(wǎng)站上發(fā)布了招投標(biāo)公告，邀請招投標(biāo)的項目是否按規(guī)定程序推薦入圍投標(biāo)人等情況進(jìn)行監(jiān)督；

第五篇：建立健全廉潔風(fēng)險防范機制

如何做好嵌入式廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)

建立健全廉潔風(fēng)險防范機制,是加快推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容,是做好事前防范、事中監(jiān)督的重要手段,也是預(yù)防腐敗的新途徑、新方法.對照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》查找風(fēng)險點,分析黨員領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)方面存在的薄弱環(huán)節(jié),針對企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)人員的思想道德、工作程序、崗位職責(zé)等,做好風(fēng)險評估工作,增強廉政風(fēng)險防范的措施,不斷完善廉政機制、制度,進(jìn)一步推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的深入.能夠積極的影響我國權(quán)利依法運行、高效運行、廉潔運行，促進(jìn)各級人員廉潔從業(yè)。風(fēng)險防控管理機制是新時期預(yù)防腐敗的新探索、新途徑，是從源頭預(yù)防腐敗的治本之策和實踐創(chuàng)新。當(dāng)前，全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，是移動公司適應(yīng)新形式新任務(wù)、扎實推進(jìn)反腐倡廉工作的一項重大決策部署，是深化作風(fēng)建設(shè)，促進(jìn)干部隊伍廉潔從政的必然要求。

一、廉政風(fēng)險防范管理存在的問題

（一）思想意識層面不到位，風(fēng)險查找不精準(zhǔn)

移動公司部門開展廉政風(fēng)險防范管理，主要通過采取風(fēng)險查找、準(zhǔn)確評析、有效防控、檢查評估和考核追究等方法，將風(fēng)險管理理念引入以規(guī)范和制約業(yè)務(wù)執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)為核心的單位廉政建設(shè)管理工作實際，努力消除移動公司部門開展各項工作過程中的風(fēng)險源。

但是，由于干部思想認(rèn)識、素質(zhì)能力參差不齊，對開展廉政風(fēng)險管理重要性的意義理解不同，部分黨員干部存在抵觸心理或敷衍心態(tài)，尤其部分重要崗位、重要環(huán)節(jié)和重點人員，在查找風(fēng)險點時由于思想認(rèn)識不到位，導(dǎo)致思想風(fēng)險點、職能風(fēng)險點和崗位風(fēng)險點等查找不精細(xì)，不全面、表述不準(zhǔn)確，或泛泛而談，或無關(guān)痛癢，一些深層次的思想風(fēng)險未能準(zhǔn)確查找，起不到該有的警示和防控作用。

（二）制度機制建設(shè)滯后，防控針對性不強

廉政風(fēng)險防范管理是建立和完善廉政風(fēng)險防控機制的重要組成部分，其重在加強對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，是構(gòu)建科學(xué)懲防體系的重要機制。移動公司部門高度重視建章立制工作，也圍繞兩權(quán)監(jiān)督制約制定了很多制度辦法，這些制度辦法在一定時期、一定范圍內(nèi)有效保障了各項業(yè)務(wù)工作健康發(fā)展，發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

但是，隨著時間的推移和工作動態(tài)的變化，風(fēng)險點也在不斷變化，部分制度辦法不能適應(yīng)工作的需要，或制定的有些制度辦法照搬照抄，不能因地制宜地地結(jié)合單位職能、崗位和隊伍情況動態(tài)跟進(jìn)，適時總結(jié)、改進(jìn)該項工作推進(jìn)中存在的問題，可能致使廉政風(fēng)險防范工作指導(dǎo)錯位，防控針對性不強，尤其是風(fēng)險查找和措施制定間隔時間過長，導(dǎo)致部分風(fēng)險過時、新增風(fēng)險遺漏、措施過于理論和滯后，對實際思想道德風(fēng)險、崗位風(fēng)險、職能風(fēng)險及制度漏洞風(fēng)險等防控錯位，實際工作中需要不斷完善廉政風(fēng)險防范管理制度，健全廉政風(fēng)險防范工作開展的方式、方法。

（三）實際執(zhí)行力不到位，業(yè)務(wù)介入能力不足

近年來，移動公司一直非常重視黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，自覺堅持把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作放在與生產(chǎn)經(jīng)營工作同等重要的位置常抓不懈，尤其嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部的個人重大事項報告、述職述廉、民主評議、談話誡勉、經(jīng)濟責(zé)任審計和移動公司人員廉潔從業(yè)制度、制度和移動公司行政管理制度等，有效促進(jìn)了反腐倡廉各項工作的落實和發(fā)展。

但是，仍然存諸多執(zhí)行力不足問題，部分黨員干部廉政風(fēng)險防范教育和黨員干部自身主觀能動性方面、風(fēng)險防控的配套措施制定方面、中期監(jiān)控和后期處置方面，一定程度上存在人為因素，彈性較大，難以定性定量測評，且缺乏精細(xì)衡量標(biāo)準(zhǔn)，容易在執(zhí)行過程中產(chǎn)生問題和不足。尤其是紀(jì)檢部門對業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)工作介入能力和力度不夠，對各類信息化軟件運用不熟練，對部分重點業(yè)務(wù)工作的監(jiān)督檢查不能深入，對業(yè)務(wù)執(zhí)法風(fēng)險防范有限，同時，由于業(yè)務(wù)征管軟件各流程運行未能與廉政風(fēng)險防范工作有機結(jié)合起來。目前，仍然存在事前預(yù)警少，事后補救多，對一些苗頭性、傾向性問題預(yù)警不夠及時，化解不夠及時，導(dǎo)致廉政風(fēng)險多樣性和復(fù)雜性兼?zhèn)?，具有不易監(jiān)管的特點，以及需要防范對象配合執(zhí)行等特點，也使廉政風(fēng)險防范工作的執(zhí)行難度系數(shù)有所提高，執(zhí)行過程中出現(xiàn)瓶頸和問題的幾率上升。

二、大力推進(jìn)實施廉政風(fēng)險預(yù)防管理的有效措施

開展廉政風(fēng)險防控管理，要以規(guī)范和制約業(yè)務(wù)執(zhí)法和行政管理權(quán)力運行為核心，起始于查、立足于防、著眼于控，提升廉政風(fēng)險防控管理的制度化、科學(xué)化水平。

（一）堅持教育防腐，細(xì)化防控措施

一是強化廉政風(fēng)險教育。把深入感知、認(rèn)知廉政風(fēng)險作為提升防控水平的前提，做到過程和結(jié)果并重。“排雷”、“掃雷”是崗位廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)的目標(biāo)，但活動開展過程中的教育、警示作用同樣不能忽視，風(fēng)險查擺的過程也是自我教育和自我防范的過程。要充分利用日常政治學(xué)習(xí)等機會，開展理論教育、典型教育、崗位教育等形式多樣的廉政文化教育活動，從而提升廉政教育的滲透，增強自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正的風(fēng)險意識，增強黨員干部的風(fēng)險認(rèn)知能力、防險意識，使干部職工在耳濡目染中受到了文化熏陶和廉政教育。此外，還要通過開展政風(fēng)行風(fēng)評議，深入基層開展“大走訪”進(jìn)行查訪核驗等工作，開門評稅，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的苗頭性和傾向性問題，做到教育在先、防微杜漸，筑牢思想防線。

二是厘清風(fēng)險種類，規(guī)范流程運用。制定細(xì)化嚴(yán)格財務(wù)管理的相關(guān)實施辦法和黨組議事規(guī)則，對行政審批流程進(jìn)行再造，制作工作規(guī)程，對權(quán)力運行節(jié)點的每一項權(quán)責(zé)進(jìn)行精細(xì)化分工和管理，建立權(quán)力相互監(jiān)督制約，流程環(huán)環(huán)相扣的基本流程，別是要加強部門預(yù)算管理，完善各項審批程序，定期分析評估，并采取多種形式將運行過程和結(jié)果進(jìn)行公開公示。突出業(yè)務(wù)執(zhí)法權(quán)監(jiān)控，在運行過程中堅持以定崗定責(zé)為基礎(chǔ)，對業(yè)務(wù)征管職能進(jìn)行梳理，對涉及的職能進(jìn)行合理分權(quán)和確認(rèn)，明確業(yè)務(wù)執(zhí)法等環(huán)節(jié)的工作職責(zé)和文書審批流程和審批權(quán)限，嚴(yán)格劃分不同權(quán)力的使用界限，明確各部門各崗位職責(zé)，優(yōu)化運行程序，準(zhǔn)確利用各類征管軟件，實施流程科技控制，使每項權(quán)力的行使過程有章可循，基本做到可視、可防、可控。

（二）強化監(jiān)督檢查，促進(jìn)機制運行

一是將風(fēng)險防范管理與執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察相結(jié)合。在加大崗位廉政教育、風(fēng)險防范教育的同時，必須加大監(jiān)督檢查力度，超前防范。要圍繞“人、財、物、征、管、查、減、免、罰”九個環(huán)節(jié)，將廉政風(fēng)險防范與執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察進(jìn)行有機結(jié)合，把領(lǐng)導(dǎo)干部遵守《廉政準(zhǔn)則》、三重一大事項決策、經(jīng)費使用、票證管理、業(yè)務(wù)執(zhí)法等作為主要監(jiān)察項目。積極健全監(jiān)督體系，創(chuàng)新監(jiān)督檢查方式，建立起黨內(nèi)和黨外監(jiān)督相結(jié)合，組織和群眾監(jiān)督相結(jié)合，上級監(jiān)督和下級監(jiān)督相結(jié)合，社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督相結(jié)合的全方位、主輔交叉的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，讓移動公司干部權(quán)力運行始終處于有效的監(jiān)督之下。對外，采取意見箱“集意見”、座談會“求意見”、個別走訪“談意見”、信訪接待“詢意見”進(jìn)行查訪核驗等工作，收集解決納稅人反映強烈的熱點難點問題，及時處理解決，增加監(jiān)督檢查的實地效果。

二是將風(fēng)險防范管理與目標(biāo)考核相結(jié)合。要將風(fēng)險防范管理納入目標(biāo)考核范圍，同安排、同檢查、同考核，通過硬化考核指標(biāo)，突出考核重點，嚴(yán)格內(nèi)部檢查等手段，強化各項制度落實和關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。近年來，目標(biāo)考核雖在治理“慵懶散”方面起到了一定成效，但由于受考核指標(biāo)太粗不具體、量化標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、檢查面寬時間緊、考核人員素質(zhì)參差不齊及人情面子等諸多因素影響，致使監(jiān)督檢查整體效果不佳。尤其是決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)的一體化，使監(jiān)督主體和客體時常錯位，以致對權(quán)力的監(jiān)督難以實施。整體監(jiān)督的乏力，給以權(quán)謀私、以稅謀私者帶來可乘之機，也使廉政風(fēng)險居高不下。因此，在行政管理權(quán)方面：要加強對三重一大事項決策、干部任用、經(jīng)費使用、資產(chǎn)管理、大宗物品采購、基建維修等重點工作的監(jiān)督，加大對重大事項集體研究決定、相關(guān)制度落實、政務(wù)公開等情況的監(jiān)督檢查力度，以考核促進(jìn)執(zhí)行，并將考核結(jié)果作為干部選拔、任用的重要依據(jù)，促使各級領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)”，對風(fēng)險防范工作落實不力的，年終取消評先資格，對拒不落實風(fēng)險防范管理或單位出現(xiàn)廉政問題的實行一票否決制，并對責(zé)任人和單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行責(zé)任追究。從而切實發(fā)揮出制度的效力。

三是將風(fēng)險防范管理與業(yè)務(wù)專項檢查相結(jié)合。在業(yè)務(wù)執(zhí)法權(quán)和自由裁量權(quán)方面：重點抓好對移動公司行政處罰、延期繳納稅款、減免稅事項、核定應(yīng)納稅額、發(fā)票領(lǐng)用、稅款征收等重點崗位的監(jiān)督。加大對業(yè)務(wù)管理員的業(yè)務(wù)征管行為、業(yè)務(wù)政策執(zhí)行、日常辦稅程序等環(huán)節(jié)的計算機考核和人工考核，對移動公司行政處罰、個稅雙定、延期申報、延期繳納稅款、減免稅事項的審核審批，嚴(yán)格落實減免稅集體審批制度和重大移動公司案件集體審理制度，加強對各項業(yè)務(wù)政策特別是業(yè)務(wù)優(yōu)惠政策執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，健全完善各項工作程序和規(guī)則，要圍繞稅額核定、稅款征收、發(fā)票管理、行政處罰等業(yè)務(wù)執(zhí)法環(huán)節(jié)加強監(jiān)督，通過納稅評估、執(zhí)法檢查和集中開展專項檢查活動，加大對業(yè)務(wù)執(zhí)法環(huán)境的整治，查找業(yè)務(wù)征管工作漏洞，了解規(guī)范執(zhí)法情況，杜絕不按程序和規(guī)定辦事，隨意執(zhí)法及以權(quán)謀私損害納稅人利益的問題，圍繞業(yè)務(wù)優(yōu)惠政策落實、減免稅、所得稅稅前列支等審核、審批環(huán)節(jié)加強監(jiān)督，進(jìn)行納稅評估、匯算檢查、稅負(fù)調(diào)查，數(shù)據(jù)比對的形式，檢驗各單位業(yè)務(wù)征管質(zhì)量，對出入較大的嚴(yán)格實行問責(zé)制，進(jìn)一步強化業(yè)務(wù)管理員的責(zé)任意識和風(fēng)險意識，杜絕失職瀆職及違法違紀(jì)問題發(fā)生。

（三）嚴(yán)格責(zé)任追究，加強制度落實

在懲防體系建設(shè)中，教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治是基本原則，相互促進(jìn)，缺一不可，沒有懲治的教育是空頭的教育，再好的制度，如果缺少監(jiān)督手段不執(zhí)行，也會形同虛設(shè)，只有嚴(yán)肅懲治那些有令不行、有禁不止、隨意變通、惡意規(guī)避等破壞制度的行為，才能突顯教育的效果，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。通過利用考核和檢查結(jié)果，建立檢查底稿、匯總存在的問題和風(fēng)險，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行執(zhí)法過錯預(yù)警糾錯和過錯責(zé)任追究，對發(fā)現(xiàn)的征管漏洞進(jìn)行歸納梳理分析，召開專題會議進(jìn)行研究處理。通過定期通報、警示提醒、誡勉談話、行政處理等手段，加大對有令不行、有禁不止及以權(quán)謀私損害納稅人利益問題的查處。加大自辦案件查辦力度，嚴(yán)肅查處在審核審批、稅額核定、納稅評估、征收管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)徇私舞弊、失職瀆職的案件；嚴(yán)肅查處在重大涉稅案件中玩忽職守、濫用職權(quán)的案件，嚴(yán)肅查處和糾正不作為、亂作為及“吃、拿、卡、要、報” 侵害納稅人利益等不正之風(fēng)，通過嚴(yán)厲打擊違規(guī)違紀(jì)行為，達(dá)到查處一個，教育一片的目的，促使干部自覺抵御風(fēng)險、廉潔從稅。

如何實行廉政風(fēng)險防控管理，提高拒腐防變能力，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪，保護(hù)好移動公司工作人員，是基層移動公司機關(guān)的一項長期而重要的任務(wù)。特別是在業(yè)務(wù)工作中的行政管理和業(yè)務(wù)征、管、查等各個環(huán)節(jié)，仍然存在著不容忽視的廉政風(fēng)險，值得我們深入探析，認(rèn)真關(guān)注和改進(jìn)。